VII. Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları. IX. Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar

Transkript

1 1

2 İÇİNDEKİLER I. Genel Bilgiler II. Sermaye Piyasası Kurulu Yetki Belgeleri III. Ortaklık Yapısı ve Tarihsel Gelişim IV. Yönetim Kurulu V. Üst Yönetim VI. Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri VII. Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları VIII. Merkez Dışı Örgütler IX. Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar X. Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler XI. Konsolidasyona Tabi Şirket XII. Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar XIII. Finansal Durum XIV. Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu XV. Dönem İçinde Ana Sözleşmede Yapılan Değişiklikler XVI. Organizasyon Şeması XVII. Kamu Denetimine İlişkin Bilgiler 2

3 RAPOR DÖNEMİ: 1 Ocak Aralık 2014 I - Genel Bilgiler: Şirket kuruluş tarihi : Şirketin Ticaret Unvanı İşletme Unvanı : Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. : Burgan Yatırım Ticaret Sicil Numarası : Vergi Dairesi - Vergi No : Büyük Mükellefler V.D Merkez Adresi : Büyükdere Caddesi, APA-GİZ Plaza No: 191, Kat:9, Şişli İstanbul Web Sitesi : Dönem Sonu Personel Adedi : 126 II - Sermaye Piyasası Kurulu Yetki belgeleri: Belge adı Veriliş tarihi Sayısı Alım satıma aracılık yetki belgesi Halka arza aracılık yetki belgesi Portföy yöneticiliği yetki belgesi Yatırım danışmanlığı yetki belgesi Türev araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesi Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri yetki belgesi III - Ortaklık Yapısı ve Tarihsel Gelişim: Şirketimizin %100 payla ortağı olan Eurobank Tekfen A.Ş. (Banka) nin %99.26 hissesinin, Burgan Bank Grubu tarafından 21 Aralık 2012 tarihinde satın alınmasını takiben, 28 Ocak 2013 tarihinden itibaren Bankanın unvanı Burgan Bank A.Ş. olarak kullanılmaya başlanmıştır. Çoğunluk hissesine sahip olduğu Cezayir (Gulf Bank Algeria), Irak (Bank of Baghdad), Ürdün (Jordan Kuwait Bank) ve Tunus'ta (Tunis International Bank) "Burgan Bank Grubu" adı altında faaliyet gösteren Kuveyt merkezli ana hissedar, MENA Bölgesi'nde (Orta Doğu ve Kuzey Afrika), bankacılık alanında lider konumdadır. Ortağın Ticaret Ünvanı/Adı Soyadı Pay Tutarı (TL) Oran (%) Burgan Bank A.Ş. 48,450, % 3

4 Tarihsel Gelişim: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. ( Grup ), bir önceki adıyla EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş., (eski adıyla HC İstanbul Menkul Değerler A.Ş.), 19 Kasım 1990 tarihinde Kapital Menkul Değerler A.Ş. ismi altında kurulmuştur. HC İstanbul Menkul Değerler A.Ş. nin ana ortağı EFG İstanbul Holding A.Ş. nin hissedarlarının değişmesinden dolayı, ticaret ünvanı EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. şeklinde değiştirilmiştir. Bu değişiklik, 11 Mayıs 2005 tarihinde Sermaye Piyasası Kurulu tarafından onaylanmış ve 23 Mayıs 2005 tarihli, 6308 sayılı Ticaret Gazetesi ile ilan edilmiştir. Sermaye Piyasası Kurulu nun 28 Eylül 2007 tarih ve sayılı izin yazısını takiben Grup un hisselerinin Eurobank Tekfen A.Ş. ye devri tamamlanmış olup, Grup un hakim ortağı Eurobank Tekfen A.Ş. dir. Sermaye Piyasası Kurumu ( SPK ) nun 24 Aralık 2010 tarihli ve B.02.1.SPK sayılı izin yazısı ve 5 Ocak 2011 tarih ve 63 sayılı TC Sanayi ve Ticaret Bakanlığı izni ile Grup un EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. olan ticaret ünvanı EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. olarak değiştirilmiş ve EFG İstanbul Equities işletme adının kullanılmasına karar verilmiştir. Eurobank Ergasias S.A. nın Türkiye operasyonlarının Burgan Bank S.A.K e satılması konusunda yapılan anlaşma çerçevesinde, Banka nın Eurobank EFG Holding (Luxemburg) S.A. ya ait %70 oranındaki hisse senetleri ile Tekfen Holding A.Ş. elinde bulunan %29,26 oranındaki hisse senetleri Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu nun 7 Aralık 2012 tarihli iznine istinaden Burgan Bank S.A.K. tarafından satın alınmış ve Bankanın %99,26 lık hissesi 21 Aralık 2012 tarihinde Burgan Bank S.A.K. e devredilmiştir. Sermaye Piyasası Kurumu nun 19 Aralık 2012 tarihli ve sayılı izin yazısı ve 3 Ocak 2013 tarih ve 0039 sayılı TC Sanayi ve Ticaret Bakanlığı izni ile Grup un EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. olan ticaret unvanı Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. olarak değiştirilmiştir. IV - Yönetim Kurulu: Adı Soyadı Görevi Görev süresi Mehmet Nazmi Erten Yönetim Kurulu Başkanı devam ediyor Ali Murat Dinç Yönetim Kurulu Başkan Vek devam ediyor Zafer Onat Yönetim Kurulu Üyesi devam ediyor Robbert Johannes Rijk Voogt Yönetim Kurulu Üyesi devam ediyor Cihan Vural Yönetim Kurulu Üyesi devam ediyor Tuba Onay Ergelen Yönetim Kurulu Üyesi devam ediyor 4

5 V-Üst Yönetim: Adı Soyadı Görevi Mesleki Tecrübe Zafer Onat Genel Müdür 21 yıl Nergis Kasabalı Bayraktar Genel Müdür Yardımcısı 25 yıl Feza Haluk Bürümcekçi Genel Müdür Yardımcısı 25 yıl Emin Tolga Ataç Genel Müdür Yardımcısı 19 yıl Serpil Baran Genel Müdür Yardımcısı 18 yıl Edibe Özlem Ünal Genel Müdür Yardımcısı 18 yıl VI - Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri: 2014 Burgan Yatırım için büyüme yılıdır. Burgan Yatırım, sermaye piyasalarında aracılık, danışmanlık, kurumsal finansman ve varlık yönetimi alanlarında yerli - yabancı, bireysel - kurumsal yatırımcı profillerinin tamamına hizmet sunmaktadır. Türkiye Sermaye Piyasalarında en hızlı ve en çok büyüyen şirketlerden biri olma özelliğini 2014 yılı son çeyreğinde de sürdürmeye devam eden Burgan Yatırım ın, insan kaynağı 70 kişiden 126 kişiye ulaşmıştır. Kurumsal Finansman işkolunda 2014 ilk çeyreğinde Burgan Yatırım ın TC Başbakanlık Özelleştirme İdaresi'ne hizmet veren danışman konsorsiyum lideri olarak görev aldığı Galata Port olarak da bilinen Salıpazarı Kurvaziyer Limanı'nın özelleştirme süreci tamamlanmıştır yılı içerisinde gerçekleştirilen Lider Faktoring, AvivaSA Emeklilik, Ulusoy Un ve Ulusoy Elektrik şirketlerinin birincil halka arz süreçlerinde Burgan Yatırım konsorsiyum üyesi olarak görev almıştır son çeyreğinde de ana hissedarımız Burgan Bank Kuwait in İrlanda Borsasında işlem görmek üzere gerçekleştirdiği 520 milyon ABD Doları tutarındaki tahvil ihracında, Uluslararası Eş-Lider olarak yurtdışında yerleşik yatırımcılara pazarlanması amacı ile görev alınmıştır. İGDAŞ İstanbul Gaz Dağıtım Sanayi ve Ticaret A.Ş. nin (İGDAŞ) özelleştirmesi doğrultusunda İstanbul Büyükşehir Belediyesi ne danışmanlık hizmeti veren konsorsiyum kapsamında çalışmalar sürdürülmektedir yılında Amerika, Avrupa, Orta ve Uzak Doğu'daki yabancı kurumsal yatırımcılara doğrudan satış ve aracılık hizmetleri vermenin yanı sıra halka açık Türk şirketlerine yönelik yoğun yurtdışı pazarlama faaliyetlerinde bulunulmuştur yılında Burgan Yatırım, hisse senedi piyasasındaki yabancı işlemler payının %5 ine sahip olmuştur. Araştırma ve Finansal Danışmanlık Faaliyetleri Geniş bir ürün yelpazesine sahip olan Araştırma ve Finansal Danışmanlık ekibi, 2014 yılında rapor ve öneri üretimine etkin bir şekilde devam etmiştir. İkinci çeyrekten itibaren yayınlanmaya başlanan QuanTRacker raporumuzda önerilerin başarı oranı %75 düzeyindedir. 5

6 2014 yılı sonunda Burgan Yatırım'ın müşteri kitlesi kişiyi aşmıştır yılında şube ağını genişleten Şirket, yılı Türkiye'de 7 şehir ve 7 noktada hizmet vermeyi sürdürerek tamamlamıştır yılında Burgan Yatırım ın hisse senedi piyasasındaki pazar payı %3,71 olarak gerçekleşmiştir. Burgan Yatırım tüm işkollarında büyümeye odaklıdır 2014 yılı Burgan Yatırım için, hem yeniliklerini sürdürdüğü hem de yatırımlarının sonuçlarını aldığı bir yıl olmuştur. VII - Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları: Şirketin finansman kaynakları bu dönem içinde kendi öz kaynaklarından sağlanmıştır. Şirket, işletme sermayesini yönetim kurulu tarafından limitleri ve kuralları belirlenen prosedürler doğrultusunda ve mali belirsizlikleri minimize edecek şekilde değerlendirmektedir. Bu doğrultuda Kurum portföyü bu dönem boyunca TL, döviz ve Devlet İç Borçlanma Senetlerinde tutulmuş ve aktif bir risk yönetimi yapılarak takip edilmiştir. Şirket iç kontrol sistemi Sermaye Piyasası Kurulu tebliğlerine uygun olarak, şirketin tüm faaliyet noktalarını kapsayacak şekilde, şirket içi faaliyetlerin verimliliğini ve etkinliğini sağlamak amacıyla yapılandırılmıştır. İç Denetim Bölümünün organizasyon içerisindeki bağımsızlığı Yönetim Kurulu na bağlanarak sağlanmıştır. İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesi, Yönetim Kurulu adına iç sistemlerin etkinliğini ve yeterliliğini gözetmek, denetim faaliyetlerinin konsolide olarak sürdürülmesini sağlamakla görevli ve sorumludur. Şirket ayrıca faaliyet alanlarından doğan riskleri takip edebilmek için, icracı birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, uluslararası standartlarda risk ölçümlemeleri yapabilen bağımsız bir risk yönetimi birimi kurmuştur. Temel olarak piyasa, kredi, likidite, operasyonel risk sınıflarına yönelik, proaktif bir kontrol ve risk yönetimi faaliyeti gerçekleştirilmektedir. Şirket hem kurduğu iç kontrol sistemleri ile hem de proaktif risk yönetimi aracılığıyla karşılaşabileceği riskleri izlemekte ve kontrol altında tutmaktadır. Bu kapsamda Şirket in Yönetim Kurulu Üyelerinin ve diğer şirket çalışanlarının yetki ve sorumlulukları belirlenmiştir. VIII - Merkez Dışı Örgütler: 2013 Yılında Sermaye Piyasası Kurulu nun 17/06/2013 tarihli izni ile faaliyete geçen Adana Şubemize ilave olarak, 2014 Yılı içerisinde Ankara, Antalya, Bursa, Gaziantep ve İzmir olmak üzere beş ayrı ilde beş ayrı şube açılmıştır. Adana Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 17/06/2013 tarihli izni ile, Gazipaşa Bulvarı Karadayı iş Merkezi No:20 Kat:6/11 Seyhan, Adana adresinde Adana Şubemiz Ankara Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 28/10/2014 tarihli izni ile, Çankaya Caddesi, No:8, 7-8 Çankaya/ANKARA adresinde Ankara Şubemiz, 6

7 Antalya Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 28/10/2014 tarihli izni ile, Gençlik Mahallesi, Tevfik Işıklar Caddesi, Doruk Sitesi, NO:29 Işıklar Muratpaşa/ANTALYA adresinde Antalya Şubemiz, Bursa Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 28/10/2014 tarihli izni ile, İzmir Yolu Demirci Mahallesi, Nilüfer Ticaret Merkezi, No:18 Nilüfer/BURSA adresinde Bursa Şubemiz, Gaziantep Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 28/10/2014 tarihli izni ile, İncilipınar Mahallesi, Muammer Aksoy Bulvarı, Sever İş Merkezi, No:8/46-47, Şehitkamil/GAZİANTEP adresinde Gaziantep Şubemiz, İzmir Şubesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun 28/10/2014 tarihli izni ile, Cumhuriyet Bulvarı, No:140/1, Alsancak/İZMİR adresinde İzmir Şubemiz faaliyete geçmiştir. IX - Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar : Şirketin ücretlendirme politikası, çalışan profilini yüksek tutacak, deneyim sahibi ve iyi eğitimli kişileri istihdam etmek amacını taşımaktadır. Ücret sistemi sabit ve değişken ücretlerden oluşmaktadır. Ücretler, personel masraf bütçesi çerçevesinde, sektörün yapısı ve rekabet koşullarının yanında çalışanların nitelikleri, öğrenim durumları, bilgi seviyeleri ve tecrübeleri dikkate alınarak belirlenmekte, yıllık olarak belirlenen enflasyon artışı ve diğer finansal parametreler ile personel terfi durumu da dikkate alınarak düzenlenmektedir. Sabit Ücretler, performansa bağlı olmaksızın, düzenli ve sürekli olarak yılın belirli dönemlerinde sabit miktarlarda yapılan nakdi ödemelerdir. Çalışanlarımıza yılda 12 kez sabit ücret ödemesi yapılmaktadır. Değişken Ücretler, performansa dayalı prim, ikramiye, bonus, ortaklık payı gibi sabit ücret dışında kalan her türlü nakdi ve gayrinakdi ödemelerdir. Değişken ücretler, mevcut ve potansiyel riskler, sermaye ve likidite durumu ile gelecekte elde edilmesi planlanan gelirlerin gerçekleşme olasılığı ve zamanı dikkate alınarak Şirket in sahip olduğu özsermayeyi zayıflatmayacak şekilde belirlenir. Değişken ücretlerin garanti edilmesi mümkün değildir. Yeni işe alma halinde bir defaya mahsus yapılacak ödemeler bu kapsamda değerlendirilmez. Denetim ve iç kontrol faaliyetlerini yerine getiren çalışanların ücretleri, genel ücret seviyesi dikkate alınarak denetim faaliyetlerini etkin ve bağımsız bir şekilde yerine getirmelerini sağlayacak düzeyde belirlenir. Bu çalışanların performans ölçütleri iş akışı ve prosedürlere, denetim programlarına uyum gibi finansal olmayan ölçütlerden oluşur ve ücretlerinin önemli bir kısmı sabit ücretlerden meydana gelir. Yönetim kurulu, üst düzey yönetim ve nitelikli çalışanlara verilecek ücretlerin Şirket in iç dengeleri, stratejik hedefleri ve etik değerleri ile uyumlu olması sağlanır. Şirket çalışanlarına ücret dışında hak olarak; Grup Sağlık Sigortası ve Hayat Sigortası paketleri ile çalışanlarımızın isteğine bağlı olarak aile fertlerine Grup Sağlık Sigortası paketi 7

8 sunulmaktadır. Ayrıca aylık yemek kartı, görev lokasyon ve unvana bağlı olarak araba telefon gibi yan haklar sunulmaktadır. Kıdem tazminatı, izin ve prim haklarına ilişkin yükümlülükler TMS 19 hükümlerine göre muhasebeleştirilmektedir. Şirketin itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli değildirler. Rapor döneminde yönetim kurulu üyeleri ile üst düzey yöneticilere sağlanan ücret ve benzeri menfaatlerin toplamı TL dir. X- Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler: 2014 yılında TL bağış yapılmıştır XI - Konsolidasyona Tabi Şirket: Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı şirket konsolidasyona tabi tutulmuştur. Burgan Portföy Yönetimi A.Ş tarihinde TL sermaye ile kurulmuştur. Şirket sermaye artırımına giderek sermayesi tarihinde TL ye, tarihinde TL ye çıkmıştır. Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. %100 payla Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. nin tek hissedarıdır. Şirket in ana faaliyet alanı, Sermaye Piyasası Kurulu ( SPK ) mevzuatı hükümler çerçevesinde sermaye piyasası araçlarından oluşan portföyleri müşterilerle portföy yönetim sözleşmesi yapmak suretiyle vekil sıfatıyla yönetmek ve sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmak, ayrıca portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, yatırım ortaklıları ile yerli ve yabancı özel ve tüzel kişilerle yatırım şirketleri ve benzeri girişimlerin portföylerini de mevzuat hükümleri çerçevesinde yönetmektedir itibari ile toplam personel sayısı 8 dir. Burgan Portföy Yönetimi A.Ş. (Burgan Portföy), kurumsal yatırımcılara yönelik portföy yönetimi, özel strateji oluşturma ve bu çerçevede özel fon kuruluş hizmetlerinin yanı sıra bireysel yatırımcılara risk profilleri ve getiri beklentileri doğrultusunda profesyonel portföy yönetim hizmetleri vermektedir. Şirketimiz, Sermaye Piyasası Kurulu nun III-55.1 Sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliğine uyum amacıyla başvuru sürecini 2014 yılı Kasım ayında tamamlayarak yenilenmiş yetki belgesini 14/01/2015 tarihinde almıştır. Burgan Portföy Yönetimi halihazırda Hisse, Tahvil Bono, Özel Sektör, Likit, Altın fonlarının yanı sıra Burgan 1 Serbest Fonu nun yönetimini gerçekleştirmekte; bu yatırım fonları ile yatırımcılarına farklı alternatifler sunmaktadır. SPK uyum süreci kapsamında 2014 yılında 8

9 şirketimiz fonların kategorilerine göre Şemsiye Fon altında yeni içtüzük ve izahname çalışmaları tamamlanmış ve 2015 in ilk aylarında hayata geçmesi sağlanmıştır yılının Nisan ayında Değişken fonunu Özel Sektör Tahvil Fonu na dönüştüren Burgan Portföy yatırımcılara farklı alternatif yaratmayı sürdürmektedir. Aktif ve dinamik fon yönetimi tarzını sürdüren Burgan Portföy ün 2014 yılında Tahvil ve Bono Fonu kendi kategorisini %18.4 getiri ile 42 fon arasında birinci olarak tamamlamıştır. Yatırımcıların performans ve risk tercihine göre fon yatırımı gerçekleştirdiği TEFAS platformunun sektörde hayata geçmesiyle 2015 yılında başarılı performansa sahip fonların talep görme ihtimali artmaktadır. Burgan Portföy, Türkiye de örneği bulunmayan ve Borsa İstanbul da işlem görecek iki yeni akıllı borsa yatırım fonu halka arz çalışmalarını 2015 yılı içerisinde tamamlaması planlamaktadır. Burgan Portföy, borsa yatırım fonları alanında dünya ölçeğinde ürünlere sahip Stoxx endeks sağlayıcısı ile işbirliği yapmaktadır. Borsa endeksinin üstünde getiri sağlamayı hedefleyen istoxx Turkey Strong Quality 20 Borsa Yatırım Fonu nun yanı sıra, başka akıllı borsa yatırım fonlarının da yıl içinde yatırımcılara sunulması hedeflenmektedir. Borsa yatırım fonları, borsada işlem gören hisse niteliğinde olduklarından tüm yatırımcılar yatırım yapma imkanına sahip olacaktır. XII - Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin 25 Şubat 2015 tarihinde yapılan Yönetim Kurulu Toplantısında, faktoring konusunda faaliyette bulunmak üzere toplam (Yirmimilyon) TL nakdi sermayesi olacak şekilde, Burgan Faktoring A.Ş. unvanlı şirketin kuruluşuna, her biri 1 (Bir) TL itibari değerde, adet hisseye karşılık olmak üzere TL sermaye ile kurucu ortak olarak iştirak edilmesine, söz konusu Şirketin kuruluşu için gerekli izinlerin alınması, Esas Sözleşme'nin hazırlanması ve gerekli tüm iş ve işlemler için Genel Müdürlüğe yetki verilmesine karar verilmiştir. 9

10 XIII- Finansal Durum: BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. VE BAĞLI ORTAKLIĞI 1 OCAK VE 31 ARALIK 2014 TARİHİ İTİBARIYLA KONSOLİDE FİNANSAL DURUM TABLOSU (Tüm tutarlar, Türk Lirası ( TL ) olarak gösterilmiştir.) Varlıklar Dönen varlıklar Bağımsız Denetimden Bağımsız Denetimden Geçmiş Geçmiş 31 Aralık Aralık 2013 Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar İlişkili olmayan taraflardan ticari alacaklar Diğer alacaklar Peşin ödenmiş giderler Cari dönem vergisiyle ilgili varlıklar Toplam dönen varlıklar Duran varlıklar Finansal yatırımlar Diğer alacaklar İlişkili taraflardan diğer alacaklar - - -İlişkili olmayan taraflardan diğer alacaklar Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Ertelenmiş vergi varlığı Toplam duran varlıklar Toplam varlıklar Kaynaklar Kısa vadeli yükümlülükler Kısa vadeli borçlanmalar İlişkili taraflara kısa vadeli borçlanmalar İlişkili olmayan taraflara kısa vadeli borçlanmalar Ticari borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Çalışanlara sağlanan faydalar kapsamında borçlar Cari Dönem Vergisiyle ilgili Borçlar Kısa vadeli karşılıkları Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin kısa vadeli karşılıklar Diğer kısa vadeli karşılıklar Diğer Kısa Vadeli Yükümlülükler Toplam kısa vadeli yükümlülükler Uzun vadeli yükümlülükler Uzun vadeli borçlanmalar Uzun vadeli karşılıkları Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin uzun vadeli karşılıklar Toplam uzun vadeli yükümlülükler Özkaynaklar Ödenmiş sermaye Sermaye düzeltme farkları Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılmayacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler ( ) ( ) -Aktüeryal kayıp / kazanç ( ) ( ) Kar veya Zararda Yeniden Sınıflandırılacak Birikmiş Diğer Kapsamlı Gelirler veya Giderler Yeniden Değerleme ve Ölçüm Kazanç/Kayıpları Kardan ayrılan kısıtlanmış yedekler Geçmiş yıllar kar/zararları Net dönem karı/zararı ( ) Toplam özkaynaklar Toplam kaynaklar

11 BURGAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. 31 ARALIK 2014 TARİHİNDE SONA EREN DÖNEME AİT KONSOLİDE KAR VEYA ZARAR VE DİĞER KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tüm tutarlar, Türk Lirası ( TL ) olarak gösterilmiştir.) Kar veya zarar kısmı (Bağımsız Denetimden Geçmiş) (Bağımsız Denetimden Geçmiş) 1 Ocak - 1 Ocak - 31 Aralık Aralık 2013 Satışlar Hizmet gelirleri Satışların maliyeti (-) ( ) ( ) Ticari Faaliyetlerden Brüt Kar / Zarar Esas faaliyetlerden faiz gelirleri Finans Sektörü Faaliyetleri Maliyeti (-) - - Finans Sektörü Faaliyetlerinden Brüt Kar/Zarar Brüt kar/zarar Genel yönetim giderleri (-) ( ) ( ) Pazarlama giderleri(-) ( ) ( ) Esas faaliyetlerden diğer gelirler Esas faaliyetlerden diğer giderler (-) ( ) ( ) Esas faaliyet karı/zararı ( ) Finansman gelirleri Finansman giderleri (-) ( ) ( ) Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi karı/zararı ( ) Sürdürülen faaliyetler vergi gideri/geliri ( ) Dönem vergi gideri / geliri - - Ertelenmiş vergi gideri / geliri ( ) Sürdürülen faaliyetler dönem karı / (zararı) ( ) Durdurulan faaliyetler dönem karı/zararı - - Dönem karı / (zararı) ( ) Diğer kapsamlı gelirler ( ) (28.000) Çalışanlara Sağlanan Faydalar Kapsamında Hesaplanan Aktüeryal Kayıplar ( ) (34.999) Diğer kapsamlı gelir kalemlerine ilişkin vergi gelir / (gideri) Vergi sonrası diğer kapsamlı gelir/ (gider) ( ) Toplam kapsamlı gelir/(gider) ( ) Kar Payı Dağıtım Politikası: Yönetim Kurulunun karın kullanım şekli ve dağıtılacak karla ilgili teklifi konusunda aşağıdaki karar alınmıştır. Şirketin hesap döneminde herhangi bir kar oluşmamasından dolayı kar dağıtılmamasına ve Yönetim Kurulunun 2013 yılının zararla sonuçlanması nedeniyle, 11

12 zararın olağanüstü yedeklerden mahsup edilmesi yönündeki tarih, 2014 / 18 sayılı toplantısında karara bağlandığı teklifinin kabulüne oy birliği ile karar verildi. XIV- Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu: Burgan Yatırım Menkul Değerler A.Ş. halka açık şirket olmadığından Kurumsal Yönetim İlkelerine Uyum Raporu hazırlamamaktadır. XV Dönem İçinde Ana Sözleşmede Yapılan Değişiklikler: Dönem içerisinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan değişiklikler: Olağanüstü Genel Kurul Tarihi Değişen Maddeler Açıklama Sermaye Artışı T.C. Gümrük ve Ticaret Bakanlığı nın ve T.C. Başbakanlık Sermaye Piyasası Kurulu nun izni uyarınca, Şirketimiz sermayesinin (sekizmilyondörtyüzellibin) Türk Lirası ndan TL (kırksekizmilyondörtyüzellibin Türk Lirası) na çıkarılmasına ve bununla ilgili olarak Şirketimiz Ana Sözleşmesi nin Sermaye başlıklı 6 ncı maddesinin tadil edilmesi ayrıca dönem içerisinde TTK 363 ncı maddesine göre Yönetim Kurulu üyeliklerine yapılan atamaların onaylanması hakkında karar alınması. XVI Organizasyon Şeması: 12

13 XVI Kamu Denetimine İlişkin Bilgiler: 2014 yılı hesap dönemi içerisinde kamu denetimi yapılmamıştır. Mehmet Nazmi Erten Yönetim kurulu Başkanı Ali Murat Dinç Yönetim kurulu Başkan Yardımcısı Zafer Onat Yönetim Kurulu Üyesi Robbert Johannes Rijk Voogt Yönetim Kurulu Üyesi Cihan Vural Yönetim Kurulu Üyesi Tuba Onay Ergelen Yönetim Kurulu Üyesi 13