T.C İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI HAZIRLAMA GRUBU. Oturum Saati 11:00

Transkript

1 T.C Evrak Tarih ve Sayısı: 09/06/ BİLECİK ŞEYH EDEBALİ ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ İÇ KONTROL STANDARTLARINA UYUM EYLEM PLANI HAZIRLAMA GRUBU *BE5U76EC* Oturum Tarihi 09/06/2016 Oturum Saati 11:00 Oturum Sayısı 11 KARAR ÖRNEĞİ Gündem: Rektörlüğümüzün (Strateji Geliştirme Dairesi Başkanlığı) tarihli ve nolu yazısı uyarınca birimlerden gelen bilgi ve belgelerin incelenmesi. Karar: Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi KAYSİS Belgesi Hazırlama Prosedürünün 5/1 maddesi uyarınca birimlerden gelen bilgi ve belgeler grubumuzca incelenmiş olup, toplam 6 adet iş akış sürecinin ekteki şekliyle kabulüne ve İç Kontrol İzleme ve Yönlendirme Kuruluna sunulmasına oy birliği ile karar verilmiştir. EKLER: İş Akış Süreci (6 adet) e-imzalıdır Yrd. Doç. Dr. Fatih APAYDIN Başkan e-imzalıdır Murat IŞIK Üye e-imzalıdır Av. Emine TEMİZ Üye e-imzalıdır Alper YILDIRIM Üye e-imzalıdır Nigar ÖZALP Üye Mevcut Elektronik İmzalar MURAT IŞIK (Genel Sekreterlik - Genel Sekreter Yardımcısı V.) 09/06/ :33 NİGAR ÖZALP (İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Şube Müdürlüğü - Şube Müdürü) 09/06/ :59 EMİNE TEMİZ ( Müşavirliği - ) 09/06/ :20 FATİH APAYDIN (Genel Sekreterlik - Genel Sekreter V.) 09/06/ :32 ALPER YILDIRIM (Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı - Daire Başkanı) 09/06/ :43 Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi Rektörlüğü Gülümbe Kampüsü BİLECİK Ayrıntılı bilgi için irtibat: Hakan GÖGER Tel: Faks: Elektronik ağ: Bu belge 5070 sayılı Elektronik İmza Kanununun 5. Maddesi gereğince güvenli elektronik imza ile imzalanmıştır.

2 YAZILI GÖRÜŞ VERİLMESİ İŞLEMLERİ Toplam Sayfa 1 1. Amaç 2. Kapsam Bu süreç akışının amacı, yazılı görüş verme işlemleri kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. Bu süreç akışı, yazılı görüş verme işleri kapsamında yürütülen tüm faaliyetleri kapsar 3. Süreç Sahibi 4. Süreç Riskleri Mevzuat değişiklerinden kaynaklanan uygulamaya yönelik sıkıntılar 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri Resmi Gazete ve her türlü mevzuatı yakından takip etmek SORUMLU İŞ AKIŞI BELGE/MEVZUAT Birimler Kurum içinde herhangi bir birimden hukuki görüş sorulması Rektörlük, Sekreterlik Genel Onay- Havale İşleri Birim Görevlisi Gelen evrak numarası verilmesi Cevabın hazırlanması ve üst yazı ile makama sunulması İşleri Birim Görevlisi Giden evrak numarası verilerek ilgili birime gönderilmesi

3 YÖNETMELİK, YÖNERGE, GENELGE, SÖZLEŞME, TEKNİK ŞARTNAME İNCELENMESİ İŞLEMLERİ Toplam Sayfa 1 Bu süreç akışının amacı, Yönetmelik, Yönerge, Sözleşme, Teknik Şartname incelenmesi 1. Amaç işlemleri kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. 2. Kapsam Bu süreç akışı, bilgi edinme işleri kapsamında yürütülen tüm faaliyetleri kapsar 3. Süreç Sahibi 4. Süreç Riskleri Hazırlanacak olan mevzuatın teknik boyutlarının bulunması ve teknik konularda yaşanabilecek sorumlulukların birimlerce net olarak tespit edilememesi 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri SORUMLU İŞ AKIŞI KAYIT/DÖKÜMAN Birimler Kurum içinden herhangi bir birimin taslak metin hazırlaması İşleri Birim Görevlisi İnceleme talebinin alınması İnceleme Düzeltmeler, değişiklikler üzerinde ilgili birim ile çalışma Taslak metne son şeklini vermek ve iş akış sürecini sonlandırmak

4 1. Amaç 2. Kapsam faaliyetleri kapsar 3. Süreç Sahibi 4. Süreç Riskleri 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri HUKUK MÜŞAVİRLİĞİ ÜNİVERSİTENİN AÇTIĞI İDARİ DAVA İŞLEMLERİ İŞ AKIŞ SÜRECİ Bu süreç akışının amacı, Üniversitenin açtığı idari davaların takip işlemleri kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. Bu süreç akışı, Üniversitenin açtığı idari davaların takip işleri kapsamında yürütülen tüm Konuyla ilgili birimlerle düzenli iletişimde bulunmak ve her türlü mevzuat bilgisine hakim olmak. SORUMLU İŞ AKIŞI KAYIT/DÖKÜMAN Talebin alınması ve dava dilekçesinin hazırlanması Karşı tarafın cevap dilekçesinin gelmesi ve cevaba cevap dilekçesinin hazırlanması Davanın takip edilmesi (Bilgi ve belgelerin toplanması, duruşmalara girilmesi, ara kararın yerine getirilmesi gibi dava takip işlemlerinin yapılması) Yürütmenin Durdurulması kararı verildi mi? EVET Y.D. Kararı uygulanması için ilgili birime gönderilir HAYIR Karar itiraz edilmesi, Mahkeme tarafından Esas Kararın verilmesi

5 ÜNİVERSİTENİN AÇTIĞI İDARİ DAVA İŞLEMLERİ İŞ AKIŞ SÜRECİ Karar Üniversitenin lehine Karar Üniversitenin aleyhine Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi Kararın temyiz edilmesi Kararın Bozulması Kararın Onanması Kararın uygulanmak üzere ilgili birime gönderilir Dosyanın işlemden kaldırılması

6 ÜNİVERSİTENİN AÇTIĞI ADLİ DAVA İŞLEMLERİ Bu süreç akışının amacı, Üniversitenin açtığı adli davaların takip işlemleri kapsamında 1. Amaç yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. 2. Kapsam 3. Süreç Sahibi Bu süreç akışı, Üniversitenin açtığı adli davaların takip işleri kapsamında yürütülen tüm faaliyetleri kapsar 4. Süreç Riskleri 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri Konuyla ilgili birimlerle düzenli iletişimde bulunmak ve her türlü mevzuat bilgisine hakim olmak. SORUMLU İŞ AKIŞI KAYIT/DÖKÜMAN Talebin alınması ve dava dilekçesinin hazırlanması Karşı tarafın cevap dilekçesinin gelmesi ve cevaba cevap dilekçesinin hazırlanması Davanın takip edilmesi (Duruşmalara girilmesi, ara kararın yerine getirilmesi, bilgi ve belgelerin temini, bilirkişi veya keşif incelemesinin yaptırılması, gibi dava takip işlemlerinin yapılması) İlgili Mahkeme Mahkemece kararın verilmesi

7 ÜNİVERSİTENİN AÇTIĞI ADLİ DAVA İŞLEMLERİ Karar Üniversitenin lehine Karar Üniversitenin aleyhine Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi menfaat var menfaat yok Kararın temyiz edilmesi n vazgeçilmesi için olur alınması Kararın Bozulması Kararın Onanması Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi Dosyanın işlemden kaldırılarak iş akış sürecinin sonlandırılması

8 1. Amaç 2. Kapsam tüm faaliyetleri kapsar 3. Süreç Sahibi 4. Süreç Riskleri 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri HUKUK MÜŞAVİRLİĞİ ÜNİVERSİTE ALEYHİNE AÇILAN ADLİ DAVA İŞLEMLERİ Bu süreç akışının amacı, Üniversite aleyhine açılan adli davaların takip işlemleri kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. Bu süreç akışı, Üniversite aleyhine açılan adli davaların takip işleri kapsamında yürütülen Konuyla ilgili birimlerle düzenli iletişimde bulunmak ve her türlü mevzuat bilgisine hakim olmak. SORUMLU İŞ AKIŞI KAYIT/DÖKÜMAN İşleri Birim Görevlisi Davanın açılması/ Davadan haberdar olunması İşleri Birim Görevlisi Davanın esas defterine kayıt edilmesi Davanın takip edilmesi (Cevap ve itiraz dilekçelerinin verilmesi, duruşmalara girilmesi, ara kararın yerine getirilmesi, bilgi ve belgelerin temini, bilirkişi veya keşif incelemesinin yaptırılması, gibi dava takip işlemlerinin yapılması) İlgili Mahkeme Mahkemece kararın verilmesi

9 ÜNİVERSİTE ALEYHİNE AÇILAN ADLİ DAVA İŞLEMLERİ Karar Üniversitenin lehine Karar Üniversitenin aleyhine Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi menfaat var menfaat yok Kararın temyiz edilmesi n vazgeçilmesi için olur alınması Kararın Bozulması Kararın Onanması Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi Dosyanın işlemden kaldırılarak iş akış sürecinin sonlandırılması

10 ÜNİVERSİTE ALEYHİNE AÇILAN İDARİ DAVA İŞLEMLERİ Bu süreç akışının amacı, Üniversite aleyhine açılan idari davaların takip işlemleri 1. Amaç kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. Bu süreç akışı, Üniversite aleyhine açılan idari davaların takip işleri kapsamında yürütülen 2. Kapsam tüm faaliyetleri kapsar. 3. Süreç Sahibi. 4. Süreç Riskleri 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri Konuyla ilgili birimlerle düzenli iletişimde bulunmak ve her türlü mevzuat bilgisine hakim olmak. SORUMLU İŞ AKIŞI KAYIT/DÖKÜMAN İşleri Birim Sorumlusu Davanın açılması/ Davadan haberdar olunması İşleri Birim Sorumlusu Davanın esas defterine kayıt edilmesi Davanın takip edilmesi (Cevap ve itiraz dilekçelerinin verilmesi, bilgi ve belgelerin toplanması, duruşmalara girilmesi, ara kararın yerine getirilmesi gibi dava takip işlemlerinin yapılması) Yürütmenin Durdurulması kararı verildi mi? EVET Y.D. Kararı uygulanması için ilgili birime gönderilir Karar karşı itiraz yoluna gidilip gidilmeyeceği değerlendirilir. HAYIR Mahkeme tarafından Esas Kararın verilmesi

11 ÜNİVERSİTE ALEYHİNE AÇILAN İDARİ DAVA İŞLEMLERİ Karar Üniversitenin lehine Karar Üniversitenin aleyhine Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi menfaat var menfaat yok Kararın temyiz edilmesi n vazgeçilmesi için olur alınması Kararın Bozulması Kararın Onanması Kararın uygulanması için ilgili birime gönderilmesi Dosyanın işlemden kaldırılması