İç Denetim Kontrol Formu

Transkript

1 ISO 9001:2015 Md No 4 Bağlam Gereklilikler Denetlenecek Birim Bulgular Not 4.1 Kuruluş ve bağlamının anlaşılması 4.2 İlgili tarafların ihtiyaç ve beklentilerinin anlaşılması 4.3 Kalite yönetim sisteminin kapsamının belirlenmesi 4.4 Kalite yönetim sistemi ve prosesleri 5 Liderlik 5.1 Liderlik ve taahhüt 5.2 Politika 5.3 Kurumsal görev, yetki ve sorumluluklar Politika gözden geçirilmiş mi? Kuruluş içerisin de uyulması/duyurulması sağlanmış mı? Çalışanlarımız politikaya hakim mi? Organizasyon şeması güncel mi? Görev tanımları güncel mi? Birimlerde görev tanımları bulunuyor Herkes görev tanımına hakim mi? 6.1 Risk ve fırsatları belirleme faaliyetleri Risk ve fırsatlar tanımlanmış mı? Süreç sahipleri risk ve fırsatlara hakim mi? Süreç sahipleri risk ve fırsatları değerlendiriyor ve düzenli gözden geçiriyor Strateji Geliştirme Dairesi 6.2 Kalite hedefleri ve bunlara erişmek için planlama Hedefler ve değerlendirmeleri kayıt altına alınmış mı? Muhafaza ediliyor Birimlere kendi birimleri ile alakalı hedefler bildirilmiş mi? Birimler kendi birimleri ile ilgili hedeflere hakim mi? Hedeflere ulaşmak için izlenecek yol ve kaynaklar planlanmış mı? 6.3 Değişikliklerin planlanması Değişiklik ihtiyacı tespit edilmiş ve değişiklik gerçekleştirilmiş mi? Evet ise aşağıdaki sorulara geçiniz. Değişiklikler için plan yapılmış mı? Hangi süreçler etkilenmiş ve neler değişmiş?

2 Kaynak varlığı, görev tanımları, KYS sistemi bütünü ve değişikliklerin sonucu YGG de değerlendirilmiş mi? Kaynaklar - Genel Kişiler Altyapı Proseslerin işletimi için ortam İzleme ve Ölçme Kaynakları 7.2 Yetkinlik 7.3 Farkındalık Uygun alt yapı sağlanmış mı? Bakım Planı mevcut Bakımlar plan da tanımladığı gibi yapılıyor ve kayıt edilip kayıtlar muhafaza ediliyor Kalibrasyon edilecek cihazlar tanımlı mı? Kalibrasyonlar yaptırılmış mı? Raporlar muhafaza edilmekte mi? Eğitimler planlanıyor Planlanan eğitimler gerçekleştiriliyor ve katılım formları mevcut Eğitimlerin etkinlikleri değerlendiriliyor Oryantasyon eğitimleri gerçekleştiriliyor Çalışanlar kalite politikası, kalite hedefleri, KYS katkıları ve KYS şartları yerine getirilmediği durumlarda müdahil olmak hakkın da bilgi sahibi mi? Personel Dairesi Yapı İşleri Dairesi Bilgi İşlem Dairesi İdari ve Mali İşler Dairesi İş Sağlığı ve Güvenliği Koordinatörlüğü Yapı İşleri Dairesi İlgili Akademik Birimler Personel Dairesi 7.4 İletişim İç iletişim etkin bir şekilde gerçekleşiyor Dış iletişim ile ilgili sorumluluklar tanımlı mı? Doküman listesi güncel mi? Basın ve Halkla İlişkiler Müşavirliği Bilgi İşlem Dairesi 7.5 Dokümante edilmiş bilgi Dış kaynaklı dokümman listesi güncel mi? Kayıtlar prosedüre uygun muhafaza ediliyor

3 Yedekleme yapılıyor Revizyonlar takip ediliyor Operasyonel planlama ve kontrol Süreçler planlanmış ve süreç sahiplerine teslim edilmiş mi? Ürün ve hizmetler için şartlar Müşteri sözleşmeleri muhafaza ediliyor Müşteri ile iletişimler standart gerekliliklerini karşılıyor Ürün ve hizmet şartlarını gözden geçirme kayıtları tutulutyor mu? Bilgi Edinme Birimi Dışarıdan tedarik edilen proses, ürün ve hizmetlerin kontrolü Ürün ve Hizmetler için Şartlar değişmiş mi? Evet ise sistem bütün olarak gözden geçirilmiş mi? Satın alma süreç akışına uygun gerçekleştiriliyır Tanımlanan formlar sistem de kullanılıyor ve kayıtlar muhafaza ediliyor Onaylı tedarikçi listesi güncel mi? Tedarikçi değerlendirmeleri yapılıyor ve kayıtlar muhafaza ediliyor Girdi kalite konntrol formu prosedüre uygun uygulanıyor ve kayıtlar muhafaza ediliyor Talimat ve süreçlerde tanımlı kayıtlar tutuluyor Tanımlama ve izlenebilirlik İzlenebilirlik sistemi etkin mi? İzlenebilirlik talimatı güncel mi? Müşteri veya dış tedarikçiye ait mülkiyet Muhafaza Teslimat sonrası faaliyetler Değişikliklerin kontrolü Ürün muhafazaları uygun Stok kontrolü yapılıyor Sözleşmeye uygun hizmet verilmekte mi? Müşteri geri bildirimleri yapılıyor Gözden geçirme sonuçları muhafaza ediliyor Ürün ve hizmetin serbest bırakılması Hizmet şartları doğrulamaları yapılıyor

4 hizmet kontrolleri, muhafaza ediliyor Uygun olmayan form kayıtları mevcut 8.7 Uygun olmayan çıktının kontrolü Düzeltici faaliyet kararı alındıysa bilgiler yer alıyor Çalışanlar uygun olmayan ürün tespitin de ne yapılacağına hakim mi? İzleme, ölçme, analiz ve değerlendirme Genel İç tetkik-ygg-müşteri Anketleri Sonuç Değerlendirmeleri Kayıtları muhafaza ediliyor Müşteri memnuniyeti 9.2 İç denetim Müşteri Memnuniyet Anketleri yapılıyor Sonuçlar muhafaza ediliyor Analiz ve değerlendirme Veri analizleri yapılıyor (İç tetkik-ygg-müşteri Anketleri Sonuç Değerlendirmeleri) Yönetimin gözden geçirmesi İç tetkik planı mevcut İç tetkikler plana uygun ve etkin bir şekilde gerçekleştiriliyor Kayıtlar muhafaza ediliyor ve YGG de konuşuluyor Tespit edilen uygunsuzlukların düzeltici faaliyeti mevcut mu takip ediliyor YGG toplantıları gerçekleştiriliyor Toplantı tutanağı mevcut Girdiler standart gerekliliklerini karşılıyor İyileştirme Genel İyileştirici faaliyet planlanıp takip ediliyor Uygunsuzluk ve düzeltici faaliyet Prosedür güncel mi süreç prosedüre uygun yönetiliyor DF Formuda düzeltici faaliyetler takip ediliyor mu kayıtlar mevcut DFler başarıyla kapatılmış mı? Sürekli iyileştirme YGG çıktıları sürekli iyileşmeye kaynak sağlıyor

5 İç Denetim Raporu

6 İÇ TETKİKÇİLER SORUMLU OLDUĞU BİRİM VE MADDELER Tüm Birim ve Maddeler İÇ TETKİK TARİHİ TESPİT EDİLEN UYGUNSUZLUK SAYISI VE BİRİMLERİ NOT *Soru listesinde denetlenecek birim olarak tanımlıysa kendi biriminizi o madde için başka bir iç tetkikçiye denetletiniz ve gereken kayıtları alınız. DENETÇİ İMZA