Asya Yatırım Menkul Deg erler A.Ş Yılı Faaliyet Raporu

Transkript

1 Asya Yatırım Menkul Deg erler A.Ş Yılı Faaliyet Raporu

2

3 TANITICI BĐLGĐLER tarihinde kurulan Asya Yatırım Menkul Değerler A.Ş., Sermaye Piyasası Mevzuatı ve ilgili mevzuat kapsamında, Esas Sözleşmesi nde belirlenen faaliyetlerini sürdürmektedir. YETKĐ BELGELERĐ Adı Tarihi Numarası Menkul Kıymetlerin Alım Satımına Aracılık 29 Mart 2013 ARK/ASA-411 Menkul Kıymetlerin Halka Arzına Aracılık 29 Mart 2013 ARK/HAA-323 Portföy Yönetimi 29 Mart 2013 ARK/PY-286 Yatırım Danışmanlığı 29 Mart 2013 ARK/YD-259 Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi, Kaldıraçlı Alım Satım Đşlemleri Faaliyet Yetki Belgesi katılım bankacılığı kriterlerine uygunluk konusunda icazet alınamadığı için mevcut değildir. MERKEZ VE MERKEZ DIŞI ÖRGÜTLER Şirket merkezi Đstanbul dadır. Bunun yanı sıra acente sıfatıyla Asya Katılım Bankası A.Ş. nin şubeleri aracılığı ile hizmet sunmaktadır. Ticaret Ünvanı :Asya Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Tic. Sicil No : Genel Müdürlük Adresi : Saray Mah. Dr.Adnan Büyükdeniz Cad. No: Ümraniye- Đstanbul Merkez Tel : e-posta : yatirim@asyayatirim.com.tr Web Adres : Rapor Dönemi : ŞĐRKET SERMAYE VE ORTAKLIK YAPISI Ortağın Unvanı Pay (%) Pay Tutarı Asya Katılım Bankası A.Ş. 100, ,00 TL TOPLAM 100, ,00 TL

4 DÖNEM ĐÇĐNDE GÖREV ALAN YÖNETĐM KURULU ÜYELERĐ ĐLE DENETÇĐ Dönem içerisinde görev yapan Yönetim Kurulu Üyeleri: 08 Mart 2013 tarihinde yapılan Olağan Genel Kurul tarafından ataması yapılan üyeler; Adı Soyadı Görevi Görev süresi Ahmet BEYAZ Yönetim Kurulu Başkanı / Devam Mahmut YALÇIN Yönetim Kurulu Başkan Vekili / Devam Feyzullah EĞRĐBOYUN Yönetim Kurulu Üyesi / Devam Abdurrahman KÖSE Yönetim Kurulu Üyesi / Devam Ersel BARLAK Yönetim Kurulu Üyesi / Devam 08 Mart 2013 tarihine kadar görev yapan üyeler; Adı Soyadı Görevi Görev süresi Abdullah ÇELĐK Yönetim Kurulu Başkanı / Sona Erdi Ahmet BEYAZ Yönetim Kurulu Başkan Vekili / Sona Erdi Zafer ERTAN Yönetim Kurulu Üyesi / Sona Erdi Abdurrahman KÖSE Yönetim Kurulu Üyesi / Sona Erdi Mehmet ARSLAN Yönetim Kurulu Üyesi / Sona Erdi Denetçi ÜNVANI Görevi Görev süresi Güney Bağımsız Denetim ve SMMM AŞ. Denetçi Hesap Dönemi

5 EKONOMIK GÖRÜNÜM 2013 yılı Finans kesimi ile reel kesim arasında yeniden normale dönüş dengesinin sağlıklı bir zemine oturmadığı sermaye hareketlerinin yön değiştirmeye başladığı bir yıl olmuştur. Küresel ekonominin ılımlı toparlanma sürecinin devam ettiği göze çarpmaktadır. ABD'nin parasal genişletmeyi yavaşlatmasına ilişkin söylentiler, beklentiler ve sonunda da uygulamalar çerçevesinde gelişen piyasalardan başta ABD olmak üzere gelişmiş ülkelere doğru sermaye yönelimi olmuştur. Bunun sonucunda gelişmiş ülkeler göreli olarak canlanma sürecine girerken gelişmekte olan ülkelerde kırılganlıklar artmış, büyüme hızları yavaşlamıştır. Bu dönemde ABD ekonomisi potansiyelin altında büyürken Avro bölgesinde uzun süreli durgunluktan çıkış sinyalleri görülmektedir. Dünyada işsizlik, krizin üzerinden geçen uzun zamana rağmen halen kriz öncesi seviyelerine inememiş ve birçok gelişmiş ülkede yüksek seviyelerini korumuştur. Gelişmiş ülkelerde devam eden mali sorunlar, genişletici para politikasından çıkış ve gelişmekte ülkelerdeki yavaşlamalarla birlikte sermaye hareketlerinde gözlenen oynaklık gelişmekte olan piyasalardaki aşağı yönde riskleri artırmaktadır. Bu süreçte Türkiye'nin de aralarında bulunduğu ve Hindistan, Brezilya, Endonezya ve Güney Afrika'yı kapsayan "kırılgan beşli"den sıkça söz edilir oluşmuştur. Küresel büyümenin öncüsü konumundaki gelişmekte olan ülkelerde, gelişmiş ülkelerin aşırı gevşek para politikasından çıkmaya başlamaları ve dünyanın ikinci en büyük ekonomisi Çin in iç ve dış dinamiklerindeki değişimin etkisiyle yeni kırılganlıklar oluşmaya başlamıştır. Finansal piyasalarda, 2013 yılının ilk yarısında dünya genelinde merkez bankalarının ekonomik faaliyeti desteklemek amacıyla uyguladıkları genişletici para politikalarının yanında alınan yapısal tedbirler risk iştahını artırmıştır. 22 Mayıs 2013 te 2013 te Fed Başkanının varlık alım programına son verilebileceğine dair konuşması gelişmekte olan ülkelerin finansal piyasalarında ciddi dalgalanmalara neden olmuştur. Bu dönemden itibaren Türkiye de dahil olmak üzere birçok gelişmekte olan ülkeden sermaye çıkışları yaşanmış bu ülkelerin borsa endekslerinde düşüş, faiz oranlarında artış ve para birimlerinde değer kaybı gözlenmiştir. Piyasalar Fed in yaklaşım ve açıklamalarına göre biçim almaya başlamıştır yılının ilk yarısında kredi derecelendirme kuruluşlarından gelen yatırım yapılabilir notları ile meydana gelen pozitif etki BIST -100 endeksinde tarihi zirve seviyesinin test edilmesine yol açarken, haziran ayı ile birlikte küresel risk iştahında meydana gelen azalma ve iç politik gerginliklerdeki artışla birlikte piyasalarda kırılma yaşandı. Bu süreçte, yıl içinde 2,05 seviyelerine kadar gerileyen döviz sepeti 2,60 seviyesine çıkarken BIST -100 endeksi de gelişmekte olan piyasalar arasındaki en kötü performansı göstererek dolar bazında % 28 değer kaybetti. Küresel piyasalardaki dalgalanma tahvil ve bono piyasalarında da etkisini göstermiştir.2013 yılının Mayıs ayına kadar kademeli olarak düşüş eğiliminde olan gösterge tahvil faiz oranı Mayıs ayında risk iştahındaki azalmayla birlikte yükselişe geçmiştir. Özellikle Fed in tahvil alım programlarının sona ereceği endişesi nedeniyle diğer ülkelerdeki tahvil faiz oranları ile beraber Türkiye de de faizler yükselmiştir. Bu süreçte risk iştahının zirve yaptığı 15 mayıs tarihinden itibaren gösterge tahvillerde faiz oranı 6 puan yükselerek %11 seviyesine kadar yükselmiştir. Ayrıca ABD 10 yıllık tahvil faiz oranı yüzde 1,6 dan yüzde 2,6 ya, Japonya 10 yıllık tahvil faiz oranı yüzde 0,6 dan yüzde 0,7 ye yükselmiştir. Gelişmekte olan ülkelerin ortalama 10 yıllık tahvil faiz oranı ise 1,5 puan yükselerek yüzde 6,4 seviyesine çıkmıştır. Türkiye ekonomisi 2013 ün ilk çeyreğinde %3, ikinci çeyreğinde %4,5, üçüncü çeyreğinde %4,4 oranında büyümüş ve böylece 2013 yılının ilk dokuz ayında %4,0 oranında büyüme kaydetmiştir yılında tüketici enflasyonu önceki yıla kıyasla 1,2 puan yükselerek %7,4 oranı ile önceki tahminlerin üzerinde gerçekleşmiştir. Yine Türkiye ekonomisi için en büyük risklerden görülen cari açık 2013 yılın 65 milyar açık vererek orta vadeli plan hedeflerinin üzerinde gerçekleşmiştir. Yurt içi ve yurt dışı ekonomik gelişmeler doğrultusunda TCMB nin faiz kararları da faiz oranlarının belirlenmesinde etkili olmuştur. Sermaye girişlerinin güçlü seyrettiği yılın ilk beş ayında kredi artış hızında kayda değer bir ivme gözlenmiştir. 5

6 Bu nedenle TCMB finansal istikrara dair riskleri dengelemek amacıyla bir yandan makro ihtiyati tedbirlere bir yandan da faiz oranlarını düşük seviyelerde tutmaya Temmuz 2013 e kadar devam etmiştir. Enflasyon görünümünün de orta vadeli hedeflerin üzerinde seyretmesi nedeniyle Temmuz 2013 ten itibaren para politikası duruşunda sıkılaştırmaya gidilmiştir. TCMB yaşanan finansal türbülans sonrası döviz kurlarına döviz satım ihaleleriyle müdahale ederken, politika faizlerini uyguladığı üst banda doğru yükseltmiş ayrıca ek parasal sıkılaştırma uygulayarak TL deki değer kayıplarını dengelemeye çalışmıştır yılında dış ekonomik gelişmelerin etkisinin yanında yurtiçinde meydana gelen gelişmelerin de piyasalar üzerinde etkisinin artması dikkat çekmiştir. Gezi Parkı olayları ile başlayan bu sürecin yolsuzluk olayları ile piyasalar üzerinde önemli etkileri söz konusu olurken yükselen döviz kuru ve faizlerin ekonomik görünümü olumsuz etkilediği bir döneme girilmiştir. Küresel ölçekte gelişmekte olan ülkeler yönelik azalan risk iştahı ile birlikte içerde gerilimin artış sergilemesi 2014 yılında iki, 2015 yılında ise bir seçimin yapılacak olması da bu endişeleri artıran faktörler olmaktadır. PAY PĐYASASI ĐŞLEMLERĐ Asya Yatırım 2013 yılı mayıs ayında faaliyete başlayarak Pay Piyasasında 559,553 Milyon TL işlem hacmine ulaşmıştır. Pay piyasası araçları piyasasında gerçekleşen işlemlerin aylık tablosu BORÇLANMA ARAÇLARI PĐYASASI Kesin Alım -Satım pazarında, Kira Sertifikalarında 160,294 Milyon TL işlem hacmi gerçekleşmiştir. Tezgahüstü Piyasa işlem hacmi olan 55,838 Milyon TL ile toplam işlem hacmi 216,132 Milyon TL ulaşmıştır. Nitelikli Yatırımcı ihraç Pazarında 2013 yılında toplam 15,306 Milyon TL işlem yapılmıştır. Borçlanma Araçları piyasasında gerçekleşen işlemlerin aylık tablosu 6

7 KURUMSAL FĐNANSMAN ĐŞLEMLERĐ 2013 yılı faaliyet döneminde Asya Yatırım, kurumsal finansman alanında Bank Asya nın nitelikli yatırımcıya ihraç ettiği kira sertifikaları için bir yıl için aldığı ,-TL ihraç tavanı çerçevesinde dört tertip halinde, toplam ,-TL lik kira sertifikası ihracına aracılık etmiştir. Şirket aynı dönemde, Adapazarı Şeker Fabrikası nın %98,8 hissesinin Yıldız Holding A.Ş. ye satışında ve A101 Yeni Mağazacılık A.Ş. nin %18 hissesinin satışında satıcı tarafta Birleşme ve Satın Alma hizmeti vermiştir. Ayrıca Şirket 2013 yılı faaliyet döneminde, Royal Halı Đplik Tekstil Mobilya San. ve Tic. A.Ş., Akyürek Tüketim Ürünleri Paz. Dğt. Ve Tic. A.Ş. ve Emlak Konut GYO halka arzlarına konsorsiyum üyesi olarak aracılık etmiştir. Kurumsal Finansman bölümü, 2014 yılında da çeşitli banka ve özel sektör kira sertifikası ihraçları, halka arza aracılık hizmeti ve birleşme/satın alma danışmanlığı gibi projelerde çalışmalarına devam etmektedir. YATIRIM POLĐTĐKALARI Şirketin Bilgi Teknolojileri altyapısı, finans piyasalarının değişen koşullarına ve müşterilerimizin ihtiyaçlarına paralel olarak son teknolojiler kullanılarak sürekli yenilenmektedir. Bilgi teknolojileri yatırımları ile elektronik ortamlarda müşterilerimize sunduğumuz hizmetin daha hızlı, daha güvenilir, kesintisiz olması sağlanmıştır. Müşterilerimizin online platformlarda yaptıkları işlemlerin güvenliği, kalitesi ve hızı sürekli olarak yeni yatırımlarla iyileştirilirken, piyasalara ve şirkete ilişkin bilgi ve servislere daha kolay erişimleri de sağlanmıştır. Şirketimizin faaliyetleri kapsamında projeli işlerden ya da kurumsal finansman işlemlerinden gelir yaratacak iş modelini geliştirme yönünde çalışmalar devam etmektedir. ŞĐRKET YATIRIMLARI Şirket, 2013 yılında toplam TL tutarında maddi duran varlık ve TL maddi olmayan duran varlık yatırımı yapmış olup, Söz konusu yatırımlara ilişkin herhangi bir teşvikten yararlanılmamıştır. ŞĐRKETĐN FĐNANSMAN KAYNAKLARI VE RĐSK YÖNETĐM POLĐTĐKALARI Şirket faaliyetlerinin yürütülmesi için özkaynaklar kullanılmıştır. Katılım bankacılığı kriterlerine uygun olmadığı için müşterilere menkul kıymet kredisi vermek veya kaynak oluşturarak faiz arbitrajı fırsatlarından yararlanmak gibi amaçlarla para piyasalarından borçlanma yada bankalardan kısa vadeli kredi kullanma gibi finansman yöntemlerine başvurulmamıştır. Ancak Şirketin olağan faaliyetleri çerçevesinde bankalardan teminat mektubu alınarak Takasbank Borsa Para Piyasasına ve muhtelif kurumlara teminat olarak verilmektedir. 7

8 Risk ölçüm ve yönetim aktiviteleri Asya Yatırım ın ana iş kolları içerisinde entegre olarak icracı birimlerden bağımsız olarak faaliyet göstermektedir. Đşlevsel faaliyetlerin yönetimi noktasında, Asya Yatırım bütünleşik çeşitli risk grupları ile karşılaşabilmektedir. Temel olarak piyasa, kredi, likidite ve operasyonel risk sınıflarına yönelik proaktif kontrol ve yönetim faaliyetleri gerçekleşmektedir. Đlgili riskler ile ilgili olarak sorumluluk ve hesap verilebilirlik ilkeleri özünde icracı iş birimlerinin inisiyatifinde bulunmaktadır. Đç Denetim Müdürlüğü, kurumun maruz kalabileceği tüm riskleri uygun biçimde belirlemekte, izlemekte, ölçmekte ve proaktif olarak yönetilmesi hedefiyle kuruma stratejik katkılarda bulunmaktadır. Bu perspektif ile etkin risk yönetimi sağlanması amacıyla Đç Denetim Müdürlüğü iş proseslerini güncelleyerek risk bazlı işlerin anlaşılmasının, kapsamının belirlenmesinin ve stratejik olarak risklilik düzeyine göre artan rekabet şartları altında kurum değerinin yükseltilmesinin sağlanmasında katkıda bulunmaktadır. Risk sadece matematiksel karmaşık modeller yardımıyla değil tecrübe katkıları ile de ölçülerek yönetilmektedir. Kurumsal ticari kararlar olası risk ve getiri boyutları dikkate alınarak değerlendirilmektedir. Üst yönetim alınacak riskin sınırını çizerek kurum genelinde limitleri belirlemekte ve limitlerin izlenmesi ve kontrol edilmesi için gereken aksiyonları almaktadır. KURULUN MUHASEBE STANDARTLARI ÇERÇEVESĐNDE FĐNANSAL TABLOLARA ALINMAYAN, BĐLANÇO DIŞI YÜKÜMLÜLÜKLERĐ Cinsi Tutar Birim Hisse Senetleri Nominal Diğer Menkul Kıymetler-Sukuk Teminat Mektupları Nominal TL HESAP DÖNEMĐNĐN KAPANMASINDAN ĐLGĐLĐ MALĐ TABLOLARIN GÖRÜŞÜLECEĞĐ GENEL KURUL TOPLANTI TARĐHĐNE KADAR GEÇEN SÜREDE MEYDANA GELEN ÖNEMLĐ OLAYLAR Yoktur. ŞĐRKETĐN GELĐŞĐMĐ HAKKINDA YAPILAN ÖNGÖRÜLER Katılım Bankacılığı prensipleri doğrultusunda iştiraki olduğumuz Asya Katılım Bankası müşterilerinin yatırım işlemlerine aracılık faaliyetlerimizi yaygınlaştırmak. Telefon ile emir verme dışında alternatif kanallardan yapılan işlemlerin yaygınlaştırılması ve Bank Asya şube müşterilerinin yatırım işlemlerinin artırılmasını sağlamak, Özellikle sukuk ihraç ve ikinci el işlemleri olmak üzere kurumsal finansman faaliyetlerinin daha da etkinleştirilmesini sağlamak, Piyasa danışmanlığı ve Portföy Yönetimi hizmetimizin, şubelerimiz ve müşterilerimiz arasında tanıtımı Arttırılarak daha çok ihtiyaç duyan müşterilerimize ulaşılması öngörülmektedir. KURUMSAL YÖNETĐM ĐLKELERĐ UYUM PROGRAMI 1. KURUMSAL YÖNETĐM ĐLKELERĐNE UYUM BEYANI Şirket halka açık değildir Tarih ve sayılı Resmi Gazete de yayımlanan Kurumsal Yönetim Tebliği kapsamında Şirket, yükümlü olduğu çerçevede uyum çalışmalarını gerçekleştirmektedir. 8

9 BÖLÜM I- PAY SAHĐPLERĐ 2. PAY SAHĐPLERĐ ĐLE ĐLĐŞKĐLER BĐRĐMĐ Pay sahipleri ile ilişkiler, Mali ve Đdari Đşler Müdürlüğü tarafından yürütülmektedir. 3. PAY SAHĐPLERĐNĐN BĐLGĐ EDĐNME HAKLARININ KULLANIMI Pay sahiplerine Ortaklar Genel Kurul toplantılarında, Şirketin tüm hesapları ve mali yapısı hakkında ayrıntılı bilgi verilmesi yanında, yazılı veya şifahi olarak her türlü bilgi Genel Kurul toplantıları dışında da, Şirket Mali ve Đdari Đşler Müdürlüğü tarafından 3, 6 ve 9 aylık ara dönemlerde ve talep edildiği her zaman yazılı ve/veya elektronik posta yolu ile bilgi verilmektedir. Şirket Esas Sözleşmesinde özel denetçi atanması talebi bireysel bir hak olarak düzenlenmemiştir. 4. GENEL KURUL BĐLGĐLERĐ Şirket in 2012 yılı Faaliyet Dönemine ait Ortaklar Olağan Genel Kurul Toplantısı 8 Mart 2013 tarihinde Türk Ticaret Kanunu nun 370. maddesine göre (6102 sayılı yeni Türk Ticaret Kanunundaki karşılığı 416. Maddedir) ilansız olarak davet merasimine uyulmaksızın yapılmıştır. 5. OY HAKLARI VE AZINLIK HAKLARI Şirketin işleri ve idaresi Genel Kurul tarafından Türk Ticaret Kanunu hükümleri dairesinde hissedarlar tarafından seçilecek en az 1 (bir) en fazla 10 (on) üyeden oluşan Yönetim Kurulu tarafından yürütülür. Yönetim Kurulu ilk toplantısında aralarında bir başkan ve başkan yardımcısı seçer. 6. KAR DAĞITIM POLĐTĐKASI VE KAR DAĞITIM ZAMANI Ortakların Şirket karına katılım imtiyazı bulunmamaktadır. Şirket Esas Sözleşmesinin Karın Tespiti ve Dağıtımı başlığı altındaki 17. maddesinde; Şirketin kar ının tespiti ve dağıtımı konusunda TTK ve Sermaye Piyasası Kanunu ile ilgili diğer mevzuat hükümlerine uyulur. Bu çerçevede şirketin bir hesap dönemi içinde elde ettiği gelirlerden, her türlü gider, karşılıklar, amortismanlar, vergiler ve sair yasal ve mali yükümlülükler tutarı indirildikten sonra kalan miktar safi karı oluşturur. Safi karın; a) %5 i ödenmiş sermayenin beşte birini buluncaya kadar kanuni yedek akçeye aktarılır. b) Kalandan ödenmiş sermayenin %5 i oranında ortaklara birinci temettü payı ayrılır. c) Yönetim Kurulu nun teklifi ve Genel Kurul kararı ile kalan safi karın en fazla %5 ine kadar olan kısmı, şirket çalışanlarına kar payı olarak ayrılabilir. d) Kar ın yukarıdaki şekillerde dağıtımından sonra kalanın kısmen veya tamamen ortaklara dağıtılmasına veya olağanüstü yedek akçe olarak ayrılmasına genel kurulca karar verilir. e) (c) ve (d) bendi uyarınca kar dağıtımı yapılması halinde, dağıtılması kararlaştırılan kar payının onda biri, Türk Ticaret Kanunu nun 519/3 üncü maddesi gereği kanuni yedek akçe olarak ayrılır. Kar ın hangi tarihte ve ne şekilde dağıtılacağı Genel Kurul tarafından kararlaştırılır. 9

10 7. PAYLARIN DEVRĐ ASYA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. Şirket Esas Sözleşmesi nde pay devrini kısıtlayan hüküm bulunmamaktadır. BÖLÜM II-KAMUYU AYDINLATMA VE ŞEFFAFLIK 8. ŞĐRKET BĐLGĐLENDĐRME POLĐTĐKASI Şirket, mali ve idari bilgilerini internet sayfasında paylaşmakta, yanı sıra aynı bilgiler Kamuyu Aydınlatma Formu vasıtasıyla TSPAKB nin internet sayfasında da yayınlanmaktadır. Şirket, Kayıtlı Elektronik Posta (KEP); gönderici ve alıcı kimliklerinin belli olduğu, gönderi zamanının ve içeriğin değiştirilemediği, uyuşmazlık durumunda hukuki geçerliliği olan güvenli elektronik posta hizmetini kullanmaktadır. MKK e şirket platformu ile Türk Ticaret Kanunu nun 1524 üncü maddesi uyarınca internet sitesinde ilan edilecek içeriğin şirketlerin e-şirket portalında kendilerine özgülenmiş sayfalarına güvenli elektronik imza ve zaman damgası ile yüklendiği, yüklenen içeriğin güvenli ortamda tutulduğu, içeriğin erişime hazır bulundurulduğu, güvenli olarak arşivlendiği, içeriğe erişmek isteyen herkesin tek bir noktadan içeriğe erişebildiği bir sistem ile mali ve idari bilgilerini paylaşmaktadır. Pay sahipleri istedikleri zaman istedikleri bilgilere elektronik posta yoluyla ve/veya yazılı olarak ulaşabilmektedirler. Ayrıca Şirketin dönemsel Finansal Raporları ve duyuruları adresinde yayınlanmaktadır. 9. ÖZEL DURUM AÇIKLAMALARI Yoktur. 10. ŞĐRKET ĐNTERNET SĐTESĐ VE ĐÇERĐĞĐ Şirketin internet sitesi mevcuttur. Müşterilerimiz Hisse senedi ve sukuk (kira sertifikası) alım satım işlemlerinin yanı sıra, portföylerini izleme ve döküm alma, piyasa fiyat takibi gibi işlemlerini Şirketin internet adresine ulaşarak yapabilmektedirler. Ayrıca Şirket mali verilerine de aynı internet sitesi üzerinden ulaşılabilmektedir. 11. GERÇEK KĐŞĐ NĐHAĐ HAKĐM PAY SAHĐBĐ/SAHĐPLERĐNĐN AÇIKLANMASI Şirketin pay sahipleri tüzel kişiliklerdir. 12. ĐÇERĐDEN ÖĞRENEBĐLECEK DURUMDA OLAN KĐŞĐLERĐN KAMUYA DUYURULMASI Şirketimiz halka açık olmadığından duyuru yapılmamıştır. BÖLÜM III-MENFAAT SAHĐPLERĐ 13. MENFAAT SAHĐPLERĐNĐN BĐLGĐLENDĐRĐLMESĐ Menfaat sahipleri diledikleri anda Şirketin internet sayfasından, elektronik posta yolu ile ve/veya yazılı olarak Şirket hakkındaki istedikleri bilgilere ulaşabilmektedirler. 14. MENFAAT SAHĐPLERĐNĐN YÖNETĐME KATILIMI Menfaat sahipleri, Ortaklar Genel Kurulu na katılımları hususunda yazı ile davet edilmektedir. 15. ĐNSAN KAYNAKLARI VE ÜCRETLENDĐRME POLĐTĐKASI Asya Yatırım, finans sektöründe nitelikli insan gücünün sermayeden daha önemli olduğu bilinciyle, insan kaynakları yönetimini sürekli iyileştirme ve geliştirme yönünde çaba sarf etmektedir. Şirketin insan kaynakları politikası, genel olarak Asya Katılım Bankası A.Ş. insan kaynakları potikiları doğrultusunda olup, mevcut insan kaynağının en etkin ve verimli biçimde kullanılmasına yönelik olarak, kaliteyi artırıcı süreç ve sistemlerle bireysel ve takım performansını sürekli geliştirmeyi ve çalışanlara profesyonel bir ortam ve kariyer geliştirme fırsatları sunmayı amaçlamaktadır. 10

11 Asya Yatırım insan kaynaklarında; işe alma, kariyer planlama, performans yönetimi süreçleri ve çalışanların kişisel ve mesleki gelişimine yönelik eğitim programları verimlilik esasına göre tasarlanmakta ve yürütülmektedir. Asya Yatırım da ücret yönetimi, her bir pozisyon için öncelikle iş değerleri baz alınmak suretiyle günün koşulları da dikkate alınarak yapılmaktadır. Personelin dönemsel performansı gözönünde bulundurularak, Nisan ayında personelin ücretlerinde düzenleme yapılmaktadır. Eğitim politikası; her unvan grubundaki personelin kişisel ve mesleki gelişimini sağlamak üzere kariyer planlaması ve sahip olunması gereken nitelikleri de göz önünde bulundurarak, yurt içi ve eğitim ve seminer pogramlarına katılma olanağı sağlamaktadır. Asya Yatırım, önümüzdeki dönemde, iş gücü verimliliğini yükseltmek amacıyla yeni yatırımların yanı sıra, yeni istihdam sağlayarak çalışan sayısını artırmaya yönelik insan kaynağı planlaması öngörmektedir. Şirketin hedefleri paralelinde hazırlanan kadro planlamasına göre, ihtiyaç duyulan pozisyonlara nitelikli personel alınması hedeflenmektedir. 16. ORGANĐZASYON ŞEMASI MÜŞTERĐ VE TEDARĐKÇĐLERLE ĐLĐŞKĐLER HAKKINDA BĐLGĐLER Müşterilerin taleplerinin yerine getirilmesini teminen oluşturulan alternatif iletişim kanalları en etkin şekilde kullanımı sağlanmıştır. Elektronik iletişim araçlarıyla da müşterilerimize mümkün olduğunca hızlı ve doğru bir şekilde hizmet verilmektedir. Yeni teknolojik yatırımlar ile müşteri memnuniyetini artırıcı çabalarımız devam etmektedir. 11

12 17. SOSYAL SORUMLULUK Şirketimiz 2013 yılında faaliyete başlaması nedeni ile yürütmekte olduğu soysal sorumluluk projesi mevcut olmamakla beraber, Asya marka değerinin artırılmasına, kamuoyunda olumlu izlenimler yaratılmasına yönelik sosyal sorumluluk politikaları geliştirmektedir. BÖLÜM IV- YÖNETĐM KURULU 18. YÖNETĐM KURULUNUN YAPISI, OLUŞUMU VE BAĞIMSIZ ÜYELER Ahmet BEYAZ Mahmut YALÇIN Feyzullah EĞRĐBOYUN Abdurrahman KÖSE Ersel BARLAK Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Yönetim Kurulu Üyesi Genel Müdür 19. YÖNETĐM KURULU ÜYELERĐNĐN NĐTELĐKLERĐ Yönetim Kurulu Üyelerinin tamamı fakülte mezunu olup, finans sektöründe tecrübeli kişilerden oluşmaktadır. 20. ŞĐRKETĐN MĐSYON VE VĐZYONU ĐLE STRATEJĐK HEDEFLERĐ Asya Yatırım Menkul Değerler A.Ş., deneyimli uzman personeli ve gelişmiş teknolojik altyapısıyla Türkiye geneline yayılmış 280 Bank Asya şubesinin acentelik hizmetiyle bireysel ve kurumsal yatırımcıların sermaye piyasalarındaki ihtiyaçlarına doğru ve güvenilir çözümler üretmektedir. Sermaye Piyasasına farklı bir soluk getirmeyi, Bank Asya nın faizsiz bankacılık alanındaki tecrübelerini sermaye piyasasına taşıyarak faizsiz finans sistemini daha geniş kitlelere ulaştırmayı ve bu sayede ekonomik gelişime katkıda bulunmayı amaç edinmektedir. Asya Yatırım, sermaye piyasalarında faizsiz finans sistemine dayalı yenilikçi yatırım araçlarını geliştirmede öncü, saygın, güvenilir bir yatırım şirketi olmayı vizyonu olarak benimsemiştir. Şirket Yönetim Kurulu, stratejik hedefler doğrultusunda Şirket in durumunu sürekli olarak gözetim altında tutmaktadır. Aylık planlı veya ihtiyaç halinde ara dönemlerde toplanarak Şirket in durumunu değerlendirerek, Şirket in hedeflerine ulaşma derecesini, faaliyetlerini ve geçmiş performansını gözden geçirmektedir. Değişen koşullara uygun yeni hedefler ve stratejiler geliştirilmektedir. 21. RĐSK YÖNETĐM VE ĐÇ KONTROL SĐSTEMĐ Şirket, finansal riskleri önlemek amacıyla piyasalarda yapılan işlemlerini, borç-alacak durumunu, stoklarını, faiz ve piyasa risklerini günlük olarak analiz etmektedir. Şirketin genel müdürlük ve acentesi olan banka şubeleri de dahil olmak üzere tüm iş birimlerinin yönetim stratejisine uygun, verimli, düzenli, kanun, kural ve kurum politikaları çerçevesinde yürütülmesi, hesap ve kayıt düzeninin bütünlüğünü, bilginin güvenilirliğini, hata, hile ve usulsüzlüklerin önlenmesi ve tespiti amacıyla sürekli kontroller gerçekleştirilmektedir. Şirket iç denetim sistemi Đç Denetim Müdürlüğü nün koordinasyon ve sorumluluğunda yürütülmektedir. Đç Denetim Müdürlüğü teftiş kurulu ve iç kontrol birimlerinden oluşmaktadır. 12

13 22. YÖNETĐM KURULU ÜYELERĐ ĐLE YÖNETĐCĐLERĐN YETKĐ VE SORUMLULUKLARI Şirket Esas Sözleşmesinin Yönetim Kurulu Vazife ve Selahiyetleri başlığı altında yer alan 10. maddesinde; Şirketin yönetimi ve pay sahiplerine, üçüncü kişilere, adli ve idari makamlara karşı temsili Yönetim Kurulu na aittir. Yönetim Kurulu, Şirketin işlerini ve hukuki muamelelerini yapmaya ve Türk Ticaret Kanunu na Sermaye Piyasası Kanunu na, esas sözleşme hükümlerine ve ilgili mevzuata uygun olmak kaydıyla idareye yetkilidir. Yönetim Kurulu, Türk Ticaret Kanunu nun 370. Maddesi çerçevesinde yönetim ve temsille ilgili görev ve yetkilerini, üyeleri arasından seçeceği murahhas üye veya müdür olarak üçüncü kişilere devredebilir. En az bir Yönetim Kurulu Üyesinin temsil yetkisine haiz olması gerekir. Bu şekilde seçilen müdürlerin görev süresi Yönetim Kurulu Üyelerin görev süresi ile sınırlı değildir. Şirket tarafından verilecek bütün belgelerin ve yapılacak sözleşmelerin geçerli olabilmesi için, bunların şirket unvanı altına konmuş ve şirketi temsil ve ilzama yetkili kişi veya kişilerin imzasını taşıması gereklidir. 23. YÖNETĐM KURULUNUN FAALĐYET ESASLARI Yönetim Kurulu toplantıları, Şirket in işleri gerektirdiğinde veya Yönetim Kurulu Üyelerinden herhangi birinin daveti üzerine her zaman yapılabilir. Şirketin Yönetim Kurulu toplantıları tamamen elektronik ortamda yapılabileceği gibi, bazı üyelerin fiziken mevcut bulundukları bir toplantıya bir kısım üyelerin elektronik ortamda katılması yolu ile de icra edilebilir. Genel Kurul toplantısına elektronik ortamda katılım durumunda şirketin Genel Kurul toplantılarına katılma hakkı bulunan hak sahipleri bu toplantılara, Türk Ticaret Kanununun 1527 nci maddesi uyarınca elektronik ortamda da katılabilir. Şirket, Anonim Şirketlerde Elektronik Ortamda Yapılacak Genel Kurullara Đlişkin Yönetmelik hükümleri uyarınca hak sahiplerinin Genel Kurul toplantılarına elektronik ortamda katılmalarına, görüş açıklamalarına, öneride bulunmalarına ve oy kullanmalarına imkan tanıyacak elektronik Genel Kurul sistemini kurabileceği gibi bu amaç için oluşturulmuş sistemlerden de hizmet satın alabilir. Yapılacak tüm Genel Kurul toplantılarında esas sözleşmenin bu hükmü uyarınca, kurulmuş olan sistem üzerinden hak sahiplerinin ve temsilcilerinin, anılan Yönetmelik hükümlerinde belirtilen haklarını kullanabilmesi sağlanır. Ayrıca elden dolaştırmak suretiyle tüm Yönetim Kurulu Üyelerinin imzasını taşıyan kararlar, usulüne uygun olarak alınmış kararlar hükmündedir. Yönetim Kurulu nun toplantı ve karar nisabının belirlenmesinde Türk Ticaret Kanunu nun ilgili hükmü uygulanır. Yönetim Kurulu toplantılarının tarihi, yeri ve gündemi, Yönetim Kurulu Üyelerine en az 10 gün önceden yazılı olarak bildirilir. Ancak Yönetim Kurulu Üyelerinin tümünün şahsen toplantıya katılarak veya yazılı olarak oy kullanmış olması halinde, bu bildirimin yapılmamış olması alınan kararın geçerliliğini etkilemeyecektir. Bildirilmiş olan gündemde usulüne uygun olarak yer almayan konular oylanamaz. Ancak Yönetim Kurulu Üyelerinin şahsen toplantıya katılması halinde, hiçbirinin gündem dışı bir konu hakkında oylama yapılmasına itirazı yok ise ve katılmayan üyelerin bu yönde onayının alınması halinde, gündem dışı bir konu hakkında yapılan oylama geçerli olacaktır. 24. ŞĐRKETLE MUAMELE YAPMA VE REKABET YASAĞI 2013 yıllık faaliyet döneminde, Yönetim Kurulu Üyelerine Şirketle Đşlem Yapma ve Rekabet Yasağı uygulanmıştır. 25. ETĐK KURALLAR Şirkette etik kurallar uygulanmaktadır. 26. YÖNETĐM KURULUNDA OLUŞTURULAN KOMĐTELERĐN SAYI, YAPI VE BAĞIMSIZLIĞI Yönetim Kurulu nda henüz bir komite oluşturulmamıştır. Şirket yönetiminin Kurumsal Yönetim Đlkelerine Uyum konusunda çalışmaları devam ettiğinden, Yönetim Kurulu nda Kurumsal Yönetim Komitesi de oluşturulmamıştır. 13

14 27. YÖNETĐM KURULU ÜYELERĐ VE ÜST DÜZEY YÖNETĐCĐLERE SAĞLANAN MALĐ HAKLAR ĐLE AYNĐ VE NAKDĐ ĐMKANLAR Genel Kurul un onayı ile Yönetim Kurulu Üyelerine aylık olarak huzur hakkı ödenmektedir. Yönetim Kurulu üyeleri ve üst düzey yöneticilere sağlanan mali haklar ile ayni ve nakdi imkanlar, sigortalar ve benzeri teminatların toplam tutarı 425,518 TL dir. YAPILAN ARAŞTIRMA VE GELĐŞTĐRME FAALĐYETLERĐ Şirket, yatırımcı kazanımı sağlamak ve müşteri profilini geliştirmek amacıyla Asya Katılım Bankası A.Ş. ile birlikte araştırma ve pazarlama faaliyetlerini sürdürmektedir. DÖNEM ĐÇĐNDE ESAS SÖZLEŞMEDE YAPILAN DEĞĐŞĐKLĐKLER Eski Şekil Yeni Şekil MADDE 2- Şirketin Unvanı ASYA MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ dir. MADDE 2- Şirketin Ticaret Unvanı ASYA YATIRIM MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ olup, işletme adı ASYA YATIRIM dır. İşbu esas sözleşmede kısaca Şirket olarak anılacaktır. ÇIKARILMIŞ BULUNAN SERMAYE PĐYASASI ARAÇLARININ NĐTELĐĞĐ ve TUTARI Yoktur. ÜST YÖNETĐMDE YIL ĐÇĐNDE YAPILAN DEĞĐŞĐKLĐKLER ve HALEN GÖREV BAŞINDA BULUNANLARIN ADI, SOYADI ve MESLEKĐ TECRÜBELERĐ Dönem içinde üst yönetimde meydana gelen değişiklikler ve mevcut üst yönetim aşağıda belirtilmiştir: Adı - Soyadı Unvanı Başlama Bitiş Tarihleri Mesleki Tecrübe Ersel BARLAK Genel Müdür Devam Ediyor 17 yıl Hamdi UĞUR Kurumsal Finansman Direktör Devam Ediyor 12 yıl Mehmet SOYSAL Serdar SERT Mali ve Đdari Đşler Müdürü Yurtiçi Piyasalar Müdürü Devam Ediyor 19 yıl Devam Ediyor 18 yıl Enes ĐPEK Đç Kontrol Müdürü Devam Ediyor 16 yıl Levent PĐLANLIOĞLU Fatih GEDĐK Takas ve Operasyon Müdürü Bilgi Teknolojileri Müdürü Fatma Gül BÜYÜKBEKAR Kurumsal Finansman Müdürü Devam Ediyor 14 yıl Devam Ediyor 24 yıl Devam Ediyor 11 yıl 14

15 ÜST YÖNETĐM GÖREV SINIRLARI Adı Soyadı Görevi Sorumluluk Alanı Atanma Atanma Tarihi Şekli Ahmet BEYAZ Yönetim Kurulu Bşk Genel Kurul Mahmut YALÇIN Yönetim K. Başkan V. 1) SPK Seri:V,No:68 sayılı "Aracı Kurumlarda Uygulanacak Đç Denetim Sistemine Đlişkin Esaslar Tebliğ"nin 8. maddesi uyarınca Đç Kontrolden Sorumlu Genel Kurul Abdurraman KÖSE Yönetim Kurulu Üyesi 1) SPK Seri:V, No:65 sayılı "Kredili Alım Satım ve Ödünç Alma ve Verme Đşlemleri Tebliği" uyarınca Kredi Komitesi Başkanı Genel Kurul Feyzullah EĞRĐBOYUN Yönetim Kurulu Üyesi Genel Kurul Ersel BARLAK Yönetim Kurulu Üyesi Genel Kurul PERSONEL ve ĐŞÇĐ HAREKETLERĐ, TOPLU SÖZLEŞME UYGULAMALARI, PERSONEL VE ĐŞÇĐYE SAĞLANAN HAK VE MENFAATLER Şirkette toplu iş sözleşmesi uygulaması bulunmamaktadır. Personele, maaş dışında, yıl içinde dört ikramiye, şirket bünyesinde yemek, özel sağlık sigortası, özel hayat vefat sigortası, bireysel emeklilik (BES), prim ve servis hizmeti verilmektedir tarihi itibarıyla personel dağılımı aşağıda yer almaktadır: Unvan Kişi sayısı Genel Müdür ve Genel Müdür Yardımcısı 1 Teftiş Kurulu Başkanı 1 Direktör 1 Müdür 5 Yönetmen, Yönetmen Yrd. 4 Uzman, Uzman Yrd. 6 Müfettiş 1 Destek Personeli 2 Toplam 21 ĐŞLETMENĐN FĐNANSAL YAPISINI ĐYĐLEŞTĐRMEK ĐÇĐN ALINMASI DÜŞÜNÜLEN ÖNLEMLER Şirket, pazar payını ve karlılığını artırmak amacıyla hizmet çeşitliliğini artırarak, pazarlama faaliyetlerini önümüzdeki dönemlerde de sürdürecektir. 15

16 YIL ĐÇĐNDE YAPILAN BAĞIŞLAR HAKKINDA BĐLGĐLER Kimse Yokmu Derneği ne 200 TL bağış yapılmıştır. ŞĐRKETĐN ĐŞTĐRAKLERĐ VE PAY ORANLARI HAKKINDA BĐLGĐLER Şirket, Borsa Đstanbul A.Ş. tarafından ücretsiz verilmiş olan Pay C grubu hisse senedi vardır, finansal tablolara itibari değerine göre yansıtılmıştır. ŞĐRKET ALEYHĐNE AÇILAN DAVALAR VE ŞĐRKETĐN MALĐ DURUMUNU ETKĐLEYECEK DAVALAR HAKKINDA BĐLGĐLER Şirket aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu etkileyecek önemlilikte dava bulunmamaktadır. HESAP DÖNEMĐ ĐÇERĐSĐNDE YAPILAN ÖZEL DENETĐME VE KAMU DENETĐMĐNE ĐLĐŞKĐN AÇIKLAMALAR Şirket, SPK Mevzuatı gereği Bağımsız Denetim kapsamındadır yılı faaliyet döneminde gerek hakim ortağımız ve gerekse hakim ortağımızın bağlı şirketleri ile Şirketimiz arasında yapılmış olan ticari faaliyetlerin tümü piyasa koşullarına uygun şartlarda gerçekleştirilmiştir. ĐLĐŞKĐLĐ TARAF ĐŞLEMLERĐ HAKKINDA BĐLGĐLER İlişkili taraflara borçlar 31 Aralık Aralık 2012 Asya Katılım Bankası A.Ş Işık Sigorta A.Ş İlişkili taraflardan sağlanan komisyon gelirleri hizmet gelirleri 1 Ocak 31 Aralık Ocak 31 Aralık 2012 Asya Katılım Bankası A.Ş Asya Varlık Kiralama A.Ş Diğer

17 ĐLĐŞKĐLĐ TARAF ĐŞLEMLERĐ HAKKINDA BĐLGĐLER (Devam) İlişkili taraflara ödenen komisyon giderleri 1 Ocak 31 Aralık Ocak 31 Aralık 2012 Asya Katılım Bankası A.Ş İlişkili taraflardan sağlanan finansal gelir 1 Ocak 31 Aralık Ocak 31 Aralık 2012 Asya Katılım Bankası A.Ş İlişkili taraflara ödenen faaliyet giderleri genel yönetim giderleri 1 Ocak 31 Aralık Ocak 31 Aralık 2012 Asya Katılım Bankası A.Ş. (kira ve diğer giderler) Işık Sigorta A.Ş. (sigorta giderleri) Yeni Mağazacılık A.Ş. (personel giderleri)

18 ÖZET FĐNANSAL TABLOLAR ASYA YATIRIM MENKUL DEĞERLER ANONĐM ŞĐRKETĐ BAĞIMSIZ DENETĐMDEN GEÇMĐŞ BĐLANÇO VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Duran Varlıklar TOPLAM VARLIKLAR KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Uzun Vadeli Yükümlülükler ÖZKAYNAKLAR TOPLAM KAYNAKLAR BAĞIMSIZ DENETĐMDEN GEÇMĐŞ ÖZET GELĐR TABLOSU BRÜT ESAS FAALĐYET KAR/(ZARAR) FAALĐYET KARI/(ZARARI) ( ) VERGĐ ÖNCESĐ KAR/(ZARAR) ( ) NET DÖNEM KARI ( ) 18

19 F Đ N A N S A L T A B L O v e B Đ L G Đ L E R E S A S A L I N A R A K H E S A P L A N A N F Đ N A N S A L D U R U M, B O R Ç Ö D E M E D U R U M L A R I N A Đ L Đ Ş K Đ N T E M E L R A S Y O L A R Likidite Oranları Cari Oran ( Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar) % 113 Nakit Oranı ( Hazır Değerler/Kısa Vadeli Borçlar) % 112 Mali Yapı Oranları (Kısa Vadeli Borçlar+Uzun Vadeli Borçlar) / Varlıklar %67 Özkaynaklar / Varlıklar % 33 19