f.?t3. S... sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir:

Transkript

1 Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Standart Emeklilik Yatırım u Izahname Değişikliği "Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Standart Emeklilik Yatırım u" izahnamesinin "FON İLE İLGİLİ BİLGİLER" başlıklı B bölümünün II numaralı "un Yatırım Stratejilerine, Risklerine, Perfbrmansma, Harcamalara ve Portföyüne İlişkin Bilgiler" başlığı altında bulunan dördüncü maddesi, "EMEKLİLİK ŞİRKETİ ILE PORTFÖY YÖNETtMÎ VE SAKLAMA HİZMETINE İLİŞKİN BİLGİLER" başlıklı C bölümünün I numaralı "Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler", [I numaralı "Portföy Yönetim Hizmeti" maddesi, "FONUN ORGANİZASYON YAPIŞI HAKKINDA BİLGİLER" başlıklı D bölümünün I numaralı " Kurulu Üyeleri" maddesi, II numaralı " Denetçileri" maddesi, III numaralı " ile ilgili Operasyonel işlemlerle Görevli Kişiler" maddesi, "BAĞIMSIZ DENETİM ŞİRKETİ HAKKINDA BİLGİLER" başlıklı E bölümü, "FON PAYLARININ DEGERININ TESPİTİ" başlıklı F bölümünde yer alan "Pay alımına ve paytaım fona iade edilmesine ilişkin esaslar" Sermaye Piyasası Kurulu'ndan alınan 59./<%'"&?/S~ tarih ve f.?t3. S... sayılı izin doğrultusunda aşağıdaki şekilde değiştirilmiştir: ESKİ EKÎL Bölüm B: Ile ilgili Bilgiler II. 4. un Harcamalanna ilişkin Bilgiler Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar malvarlığından fon portföyünün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda belirtilenler dışında harcama yapılamaz. a) un kuruluşunu müteakip mevzuat gereği yapi lmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, b) Portfoydeki varlıkların veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı sigorta ücretleri, c) Portföydeki varlıkların saklanması hizmetleri için ödenen ücretler, ç) Varlıkların nakde çevrilmesi ve transferinde ödenen ücretler, d) Alınan kredilerin faizi, e) Portföye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) un mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlanna ödenen denetim ücreti, g) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, l) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandınlması zorunludur. malvarlığından piyasa rayici üzerinde harcama yapılamaz. kuruluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. YENt EKIL Bölüm B: De ilgili Bilgiler II. 4. un Harcamalanna ilişkin Bilgiler Malvarlığından Yapılabilecek Harcamalar malvarlığından fon portföyilnün yönetimi ile ilgili Şirket'e ödenecek fon işletim gideri ve aşağıda belirtilenler dışında harcama yapılamaz. a) un k nüteakip mevzuat gereği yapilmasi zorunlu tescil ve ilan giderleri, b) Portföydeki 7a(lj veya bunları temsil eden belgelerin nakil veya nakle bağlı sigorta ücretleri,.?/ c) PortiSilatjk akn aklanması hizmetleri için ödenen ücretler, ç) \ifarliktaym ualt{4 evri esi ve transferinde ödenen ücretler, rt-emeklili

2 d) Alınan kredilerin faizi, e) Portfoye alımlarda ve portföyden satımlarda ödenen komisyonlar, f) un mükellefi olduğu vergi ödemeleri, g) Bağımsız denetim kuruluşlarma ödenen denetim ücreti, ğ) KAP hizmet bedeli h) Kurul kayda alma ücreti, l) KYD endeksleri benchmark kullanımı bedeli, j) BIST endeksleri benchmark kullanımı bedeli, k) Kurulca uygun görülecek diğer harcamalar. Harcamaların belgeye dayandınlması zorunludur. malvarlığından piyasa rayici üzerinde harcama yapılamaz. kumluş giderleri Şirket tarafindan karşılanır. ESKİ EKIL Bolüm C: Emeklilik Şirketi ile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine İlişkin Bilgiler LEmeldilik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kurucusu olarak riskin dağltllması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarini koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir : Kuruluş izin Tarihi ve No Faaliyet izin Tarihi ve No Merkez Adresi d. Telefon No e. Faks No f. E-Posta g. Intemet Adresi 03/12/ /08/2003-B. 02. l. HM. O. SGM /47654 Kısıklı Cad. No. l3 Altunizade/ISTANBUL (0216) (0216) info@allianz. com. tr allianzemeklilik. com. tr/ Şirket'in ortaklık yapısındaki değişikliğe bağlı olarak. Hazine Müsteşarlığı'nın 12/08/2008 tarih ve sayılı izni ile Şirketin Koç Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olan Unvanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olarak değiştirilmiş olup; Unvan değişikliğine ilişkin ana sözleşme tadil metni 06/01/2009 tarihinde Ticaret Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK ALLIANZ HAVAT VE EMEKLİLİK A.Ş. İBağlarbaşı Kısıklı Cad. No:13 ialtunizade Istanbul Td: (0216) Faks: (0216) ; www. allianz.com.tr allianz. musterihizm etleri allianz. com. ü- Bölge Müdürlüklerimiz lîstanbul /Anadolu JBölge Müdürlüğü Yönetici: Aykut Özalp aykut. ozalp@allianz.com. tr Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altunizade Istanbul Tel: (0216) Faks: (0216) Batı îstanbul ve Trakya Bölge Müdürlüğü Yönetici: Berna Boztepe berna, boztepe@allianz. com. tr Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) îstanbul Ayrıca BgteeM Yönetici: Fa( ı X s\ ms -.>.«. '<>. *?3 "s ~-. î. 1 Batı Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Baran Yaşarakıncı \ f y wr ilik 4

3 fatilı. aygun(ffiallianz,com.tr Bağlarbaşı Kısıklı Cad. No: 13 Altunizade Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) baran. yasarakincifallianz. com. tr Karabaş Mahallesi Hafız Binbaşı Caddesi Igsaş Vakfı iş Merkezi Nol zmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) Marmara Bölge Müdürlüğü Yönetici: Cüneyt Ersun cuneyt. com. tr Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No:7 Plaza Kumova Kat: Nilüfer Bursa Tel: (0224) Pbx Faks: (0224) iç Anadolu Bölge Müdjurlüğîi Yönetici: Vural Gür vural. coin. tr Tunus Cad. No:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks:(0312) [Doğu Anadolu Bölge Mudüı-ISğü Yönetici: Ahmet Nuri Coşkun tr Hükümet Arkasi Ferhadİye Mh. Üstün Apt. K: l D: l Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) [Ege Bölge Müdürlüğü Yönetici: Murat Coşkun inurat. coskun@allianz.com.tr Akdeniz Cad.Birsel iş Merkezi No: 14/3 Pasapon35310 Izmir Tel: (0232) Faks: (0232) [Güney Düğü Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Erdal Ayyıldız erdal. ayyildiz@lallianz. com. tr Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih Rüstem iş Merkezi No. 18 B Blok K:7 Seyhan01120Adana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Zafer Korkmaz zafer. korkmaz@allianz. com. tr Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks:(0362) 'Akdeniz Bölge Mudur'luğü Yönetici: Ali Demirel ali. demirel@allianz.coin. tr Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof. Dr. Osman Manavoğlu Apt. No:80/A Muratpaşa-Antalya Tel: (0242) Pbx Faks: (0242) YENİ EKlL Bölüm C: Emeklilik Şirketi ile Portföy Yönetimi ve Saklama Hizmetine ilişkin Bilgiler I.Emeklilik Şirketi ile ilgili Bilgiler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş., fon kumcusu olarak riskin dağıtılması fonun belge sahiplerinin haklarini komyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'ne ilişkin bilgiler aşağıda verilmiştir : a. Kuruluş izin Tarihi ve No b. Faaliyet izin Tarihi ve No c. Merkez Adresi d. Telefon.,'" e. Fa o f. E-J?q g. jilnte 03/12/ /08/2003-B HM. O. SGM /47654 Kısıklı Cad. No. l3 Altunizade/İSTANBUL (0216) (0216) info@allianz. com. tr com. tr/ ve inançlı mülkiyet esaslanna göre,

4 Şirket'in ortaklık yapısındaki değişikliğe bağlı olarak, Hazine Müsteşarlığı'nın 12/08/2008 tarih ve sayılı izni ile Şirket'in Koç Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olan Unvanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. olarak değiştirilmiş olup; unvan değişikliğine ilişkin ana sözleşme tadil metni 06/01/2009 tarihinde Ticaret Sicili'ne tescil ve 09/01/2009 tarih ve 7224 sayılı TTSG'de ilan edilmiştir. GENEL MÜDÜRLÜK ALLIANZ HAYAT VE EMEKLİLİK A. Ş. ibaglarbaşı Kısıklı Cad. No:13 Altunizade Istanbul itel: (0216) Faks: (0216) www. ali ianz.com.tr lallianz. musterihızmetleri allianz. com. tr Bölge Müdürlüklerimiz Istanbul / Anadolu Batı Bölge Müdürlüğü Yönetici: Gonca Akbudak goncaakbudak. karacagil@allianz. com. tr Nidakule Göztepe, MerdivenkÖy Mah. Bora Şok. No. l Kat:15 Kadıköy Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) [Batı Istanbul ve Trakya B&lge Müdürlüğü Yönetici: Berna Boztepe berna.boztepe@anian2.com,tr Sipahioğlu Cad. No:2 Yeşilyurt iş Merkezi Kat:3 Daire: Yeşilyurt Istanbul Tel: (0212) Pbx Faks:(0212) 'Istanbul Avrupa Bölge MudSı'luğü Yönetici: Fatih Aygün fatih. aygun@allianz. com. tr Kemeraltı Cad. Karaköy Palas No:4 Kat Karaköy - Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) Batı Kara ileni/. BölgeM9dttrlugu Yönetici: Ahmet Korkut Güner ahmetkorkut. guner@allianz. com. fcr Karabaş Mahallesi Hafız Binbaşı Caddesİ Igsaş Vakfi iş Merkezi No:l Izmit-Kocaeli Tel: (0262) Faks: (0262) imarmara Bölge Müdürlüğü Yönetici: Cüneyt Ersun CLineyt.ersun@a1lianz.com. tr Odunluk Mahallesi Liman Caddesi No:7 PIaza K-umova Kat; NiliiferBursa Tel: (0224) Pbx Faks:(0224) Anadolu BBlgeMudKrlUga Yönetici: Vural Gür vural.gur@allianz.com.tr Tunus Cad. No:42/3-5 Kavaklıdere Ankara Tel: (0312) Pbx Faks: (0312) [Doğu Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Necati Çetin necati. cetin@allianz. com. tr Niyazi Mısri Mahallesi Çevreyolu Buhara Bulvarı Caddesi N0:195/1 Malatya Tel: (0422) Pbx Faks: (0422) BiSii?>lsJH113R;::ı Yönetici: Ali lîeğfiiı -. s \v - a, * / ı. <c:y: lege Bölge Müdürlüğü Yönetici: Murat Coşkun itiurat. cosklin@allianz.cojti. tr Akdeniz Cad.Birsel iş Merkezi No: 14/3 Pasaport Izmir Tel: (0232) Faks: (0232) Güney_Doğu Anadolu Bölge Müdürlüğü Yönetici: Erdal Ayyıldız erdal. ayyildiz@allianz.com.tr Reşat Bey Mah. Atatürk Cad. Mimar Semih Rüstem İş Merkezi No. 18 B Blok K:7 Seyhan Adana Tel: (0322) Pbx Faks:(0322) [Karadeniz Bölge Müdürlüğü Yönetici: Zafer Korkmaz zafer. korkmaz(ff;allianz.com.tı- Atatürk Bulvarı No:38 Çenesizler Han K: Samsun Tel: (0362) Faks: (0362) BsitBflîE8u);ı?;ı!18jîîiW't>SaS;B&lg'8, Yönetici: Baran Yaşarakıncı S a 'NlilBftı'NSİt r

5 ali. com. tr Zerdalilik Mah. Burhanettin Onat Cad. Prof. Dr. Osman Manavoğlu Apt. No:80/A Muratpaşa-Antalya Tel: (0242) Pbx Faks: (0242) baran. com. tr Nidakule Göztepe,Merdivenköy Mah.Bora Şok. No. l Kat:15 Kadıköy Istanbul Tel: (0216) Faks:(0216) ESKİ EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti HSBC Portföy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticilerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Portföy Yöneticileri Ömer Gencal CIO Son 5 Yılda Yaptığı işler Genel Müdür Yrd./CIO - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş Müdür - Altematifbank- Hazine Departmanı Ercan Güner A Tipi ve HSBC Portföy Yönetimi A. Ş., A Tipi ve Korumalı Yatırım Korumalı ları Müdür (Nisan 2008-Devam) Yatırım Akdede Group Finansal Koordinatör (Haziran Ocak ları 2008) Çağrı Özel Sabit Getirili HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Menkul Kıymetler Müdür Mart devam Kıymetler HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Yöneticisi Şubat 2004 Müdür Mart 2010 YENt EKIL II. Portföy Yönetim Hizmeti HSBC Portföy Yönetimi A. Ş.'nde fon portföyünün yönetiminde görev alacak portföy yöneticilerine ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir. Portföy Yöneticüerî Osman Yılmaz Çağrı Özel Son 5 Yılda Yaptığı işler Hisse Senedi Müdür - HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. ve Korumalı Yöneticisi-HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. Yatırım Yöntmen-TEB - Hazine Departmanı Uzm. Yrd- T. lş Bankasi- Hazine Departmanı Sabit Getirili HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Sabit Getirili Menkul Menkul Kıymetler Müdür Mart devam Kıymetler HSBC Portföy Yönetmü A. Ş. - Yöneticisi Şubat 2004 Müdür Mart 2010 ESKİ ŞEKİL ibk A.Ş.. '*"

6 Bölüm D: un Organizasyon Yapışı Hakkında Bilgiler I. Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden oluşan Kurulu' nü oluşturmuştur. Kurulu Üyeleri Aylin COQUI Somersan Volker STÜVEN Burcu UZUNOGLU Ömer Rıfat Gencal Son 5 Yılda Yaptığı işler Kurulu PIMCO Europe Limited Swiss Business Başkanı Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali I ler Direktörü Kurulu Uyesi Allianz Kuzey Amerika Yatırım Yönetimi Müdürü ve Risk Yönetimi Müdürü Allianz Genel Merkezi İcra Kurulu Başkan Yardimcisi ve Strateji Geliştirme Müdürü Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yönetim Kumlu U esi ve Genel Müdürü iş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür Kumlu Yardimcisi Uyesi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Kurulu Uyesi Altematifbank A. Ş. Hazine Pazarlama Müdürü HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. CIO Şirket, kurduğu fonla ilgili işlemlerin takibi ve raporlanması amacıyla şirket yönetim kurulu kararıyla en az üç kişiden oluşan bir fon kurulu atar. kurulu üyelikferine şirket dışından atama yapi lmasi da mümkündür. kurulu üyelerinin; a) Çoğunluğunun dört yıllık eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, sermaye piyasası bankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş yıllık tecrübeye sahip bulunmaları, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartları taşımaları, gerekir. kurulu aşağıdaki görevleri yerine getirmekle yükümlüdür. a) faaliyetlerinin, şirketin genel yönetim stratejilerine ve politikalanna uygun olarak düzenli, verimli ve etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve izahnamedeki esaslar çerçevesinde yürütülmesi, b) un muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) adina yapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ç) portföyünün mevzuata uygun şekilde değerlenmesi ve birim pay değerinin doğru şekilde hesaplanması, d) ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) performansmın takip edilmesi, f) Mevzuat gereği ya da şirketin talebi ile ilgili olarak yapilmasi gereken içtüzük ve izahname değışikliklerinin katılımcılara ilgili düzenlemelerde öngörülen süreler içerisinde duyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, ğ) un faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporların hazirlanmasi, h) 27 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sisteminin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu, arı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. '».7* _\ Kurul, olağaniistü d.uj'uml&rı her 3 ayda bir toplanır. 15 yıl 21 yıl 13 yıl 23 yıl f:/23"/ s t ve artemekliliki

7 Kararlar üye çoğunluğu ile alınır. Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portföydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin mali durumunu etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların meydana gelmesi halinde, değerleme esaslarımn tespiti hususunda Kurulu karar alabilir. Bu durumda değerleme esasları, gerekçeli olarak Kurulu karar defterine yazılarak, Kurula ve saklayıcıya bildirilir. Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Kurulu kararı ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, Kurul'a ve Müsteşarlı'ğa bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkıncaya kadar payların alım satımları durdurulabilir veya alım satım talepleri Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. YENÎ EKIL Bölüm D: un Organizasyon Yapışı Hakkında Bilgiler I. Kurulu Üyeleri Şirket, kurduğu fonlarla ilgili işlemlerin takibi ve raporlaması amacıyla aşağıda isimleri bulunan üyelerden oluşan Kurulu' nü oluşturmu tur. Kurulu U eleri Aylin COQUI Somersan Taylan TÜRKÖLMEZ Burcu UZUNOGLU Namık AKSEL Kurulu Başkanı Kurulu Uyesi Kurulu Uyesi Kurulu Uyesi Son 5 Yılda Yaptığı işler PMCO Europe Limited Swiss Business Üst Düzey Başkan Yardimcisi Allianz SE CEO Ofis Eş Başkanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Mali I ter Direktörü Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. ve Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Genel Müdür Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Genel IVtüdür Yardimcisi Yapı Kredi Emeklilik A. Ş. - Gmp Ba kanı iş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür Yardimcisi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel Müdür HSBC Portföy Yönetimi A.Ş. - Grup Başkanı Yapı Kredi Portföy Yönetimi A. Ş. - Genel Müdür Yardimcisi Yapı Kredi Bankasi - Hazine Müdürü 15 yıl 21 yıl 13 yıl 22 yıl», \». '.*<Sİ t. <, L.\ f\' " \ mekı

8 *'t1 ket:., _kurdug"., fonla, ilgil,i i?lemlerln takibi ve raporianması amacıyla şirket yönetim kurulu la en azuçkışiden oluşan bir fon kurulu atar. kurulu üyeliklerine-şirket''dı'ş'mdan'aîama Iması da mümkündür. kurulu üyelerinin; al.ç-ogu",iuğ',inlm dört. yılhk eğitim veren yüksek öğrenim kurumlarindan mezun olmaları, piyasasıbankacılık, bireysel emeklilik veya sigortacılık alanlarinda en az beş-vıîlıktec'rübeve"saîı1r [, b) 6362 sayılı Kanunun 44 üncü maddesinin birinci fıkrasındaki mali güç şartı dışındaki şartları taşımaları, gerekir. kurulu aşagıdaki görevleri yerine getirmekle yükümlüdür. a)jon faaliyet.lenmn> ş,irketm. genel yönetim stratejilerine ve politikalanna uygun olarak düzenli, /enmli ve. etkin bir şekilde ilgili mevzuat, fon içtüzüğü ve'izahnamedeki eiasiar-'ce7cevesmde yürütülmesi, b) un muhasebe, belge ve kayit sisteminin düzenli bir şekilde tutulmasi, c) admajapılacak sözleşmelerin ilgili mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi. ç) portföyünün mevzuata uygun şekilde değeriemnesi ve birim pay değerinin dosru şekil lanması, d) ile ilgili mali tablo ve raporların hazirlanmasi, e) performansınm takip edilmesi, Me,vTat_gereği. ya daşirketm talebiyl e ilgili olarak yapi lmasi gereken içtüzük ve izahname ;:ll.liklerirtjfatliuiîcliar'îilgm düzenlemelerde öngörülen'süreler içerisindeduyurulması, g) Kamuyu aydınlatma belgelerinin mevzuata uygun şekilde hazirlanmasi, - ~ ' "''"''"'' g) Fmıun faaliyetlerine ilişkin olarak 32 nci maddede belirtilen raporiann hazirlanmasi, 127 nci madde kapsaminda belirtilen olağanüstü durumlar ile ilgili karar alinmasi, ı) iç kontrol sistemînin oluşturulması, i) Şirket yönetim kurulu kararı ile belirlenen diğer görevlerin yerine getirilmesi. Kurul, olağanüstü durumlar dışında, her 3 ayda bir toplanır. Kararlar üye çoğunluğu ile alınır. Savaş, doğal afetler, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, portföydeki varlıkların ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar, şirketin maii durumuny etkileyebilecek önemli bir bilginin ortaya çikmasi gibi olağanüstü durumların meydana gelmesi halinde, değerleme esaslannın tespiti hususunda Kurulu karar alabilir.bu durumda değerleme esasları, gerekçeli olarak Kurulu karar defierine yazılarak, Kurula ve bildirilir. Yukarıda belirtilen olağanüstü durumların varlığı halinde Kurulu kararı ile en seri haberleşme vasitasi ile saklayıcıya, Kurul'a ve Müsteşariı'ğa bildirilmek koşuluyla birim pay değeri hesaplanmayabilir ve bu durumlar ortadan kalkmcaya kadar payların alım satımları durduruiabilir veya alım satım talepleri Kurulu'nca belirlenen esaslar çerçevesinde kısmen karşılanabilir. ESKİ EKÎL II. Denet ileri Son 5 Yılda Yaptığı İşler Denetçileri Feral Sunar Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş tc Denetim 16 yıl Depart üdür ~ 20 anz Hayat ve Emeklilik A. Ş İç Denetim e a anf"- üdürü l ~ S -.. a» l*''»' J? ' < A f "fsııst. v..'te., X.*"'>"Jl r/ -aess"

9 YENİ EKIL II. Denet ileri Denetçileri Son 5 Yılda Yaptığı işler Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.- Yatırım Yönetimi F. Azade Departmanı Hizmet Birimi Yöneticisi ONAN Allianz Hayat ve Emeklilik A.Ş- Yatırım Yönetimi 15 yıl De artmanı Hizmet Birimi Uzmanı ESKİ EKIL III. ile Ü ili O eras Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.'de ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Burcu UZUNOĞLU Burcu ÖZLEMİŞ F.Azade ONAN önel I temlerle Görevli Ki iler Müdürü Hizmet Birimi Uzmanı Hizmet Son S Yılda Yaptığı İşler tş Portföy Yönetim A. Ş.-Müdür 13 yıl Yardimcisi Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Gru Müdürü Finansbank Ticari Bankacılık - 7y'1 Pazarlama Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş.!5 yıl Birimi Yönetici Yatırım Yönetimi Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Hizmet Birimi Yöneticİsi HSBC Yatırım Menkul Değerler A.Ş.' de ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Son 5 Yılda Yaptığı îşler Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sankur Gürener YENİ EKÎL fp * / -» " IS. s*, 'k. '.. ' %.. '..i?, t, '%»(, «?';-., V <A Z~".<*;"t Hizmet Birimi Müdürü Muhasebecisi Takas Sorumlusu Müdür ardımcısı HSBC Yatırım Menkul 18 yıl De'erler A. Ş. Birim Yöneticisi HSBC Yatırım Men. Değ. 16 yıl A. Ş. Operasyon HSBC Yatırım Men. Değ. 17 yıl A.. Yatırım ları O eras on HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 17 yıl Müdür Yardimcisi ff ekli ilik Yaj Yi

10 III. ile II ili O eras önel I temlerle Görevli Ki iler Allianz Hayat ve Son 5 Yılda Yaptığı işler Emeklilik A. Ş.'de ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Ozcan ÇETİNKAYA Burcu ÖZLEMİŞ Elif SAĞLAM Caner OHRİ Uzman Hizmet Birimi Uzmanı Uzman Uzman Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş Yönetimi - Uzman Finansbank Ticari Bankacılık - Pazarlama Uzmanı Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Hizmet Birimi Uzmanı Allianz Yaşam ve Emeklilik A.Ş Yatırım Yönetimi - Uzman Yapı Kredi Emeklilik A.Ş Yönetimi - Uzman Allianz Hayat ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi Departmanı Hizmet Birimi Yetkilisi Allianz Yaşam ve Emeklilik A. Ş. Yatırım Yönetimi - Uzman 8 yıl 7 yıl 3 yıl 3 yıl HSBC Yatırım Menkul Değerler A. Ş.' de ile ilgili Operasyonel Konularda Görevli Personel Son 5 Yılda Yaptığı işler Sevda Arslan Burak Ozman Murat Karakaş Sankur Gürener Müdürü Muhasebecisi Takas Sorumlusu Müdür Yardimcisi HSBC Yatırım Menkul 18 yıl De'erler A.. Birim Yöneticisi HSBC Yatırım Men. Değ. 16 yıl A. Ş. O eras on HSBC Yatırım Men. Değ. 17 yıl A.. Yatırım ları O eras on HSBC Portföy Yönetimi A. Ş. 17 yıl Müdür Yardimcisi ESKİ EKÎL Bölüm E: Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı G - Akis Bağımsız Denetim ve SMMM A. Ş. b. Merkez Adrgsi laza C Blok Kat 17 Büyükdere Cad. Levent îstanbul c. Telefon N<j r 4* 4? 7400 d. Faks No e. Intemet AÜresiî- '.kgmg. com. tr ilik d 10

11 YENİ EKÎL Bölüm E: Bağımsız Denetim şirketi Hakkında Bilgiler a. Unvanı : PricewaterhouseCoopers b. Merkez Adresi : Süleyman Seba Cad. BJK Plaza No:48 B Blok, Kat 9 Akaretler Beşiktaş îstanbul c. Telefon No d. Faks No : e. Intemet Adresi : ESKİ EKÎL Bölüm F: Payların değerinin tespiti Pay alımına ve payların fona iade edilmesine ilişkin esaslar: Genel Esaslar payı satin alinmasi veya fona iadesinde. Kurucunun izahnamede ilan ettiği paylarının alım satımınm yapılacağı yerlere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatıverilir. Kurucu'nun Him payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasına göre gerçekleştirilir. Alım Talimatları Kat.. payml".irket hesaplanna intikal ettiği gün nemalandınna yapılmaz. İntikal tarihini takip eden ilk işgünü itibariyle fon alım talimatı oluşturulur ve fon pay alım işlemleri talimatın verildiği gün hesaplanacak pay fiyatı ile gerçekleştirilir. BIST borçlanma araçları piyasasmın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, takip eden BIST borçlanma araçları piyasasının açık olduğu ilk gün ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Alım Bedellerinin Tahsil Esasları Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen payı bedelinin Kurucu tarafindan tahsil edilmesi esastır. Alım talimatları tutar olarak verilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutarlar o gün için katılımcı adina "Emanet Likit Kamu Emeklilik Yatırım u" ile nemalandırılmak suretiyle payı aliminda kullanılır. Satım Talimatları Satış işleminin kesinleşmesini takip eden ilk işgünü itibariyle fon satım talimatı oluşturulur ve fon pay satım işlemleri talimatın verildiği gün hesaplanacak pay fiyatı ile gerçekleştirilir. satışı karşılığmda oluşan tutarlar talimatın verilmesini takip eden ikinci işgününde katılımcı bireysel emeklilik hesabına alacak kaydedilir. BIST borçlanma araçları piyasasınm kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar, takip eden BIST borçlanma araçları piyasasmm açık olduğu ilk gün ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Satım Bedellerinin Ödenme Esasları Kurucu'nun talimatların Iji&gıl araçları piyasasının açık olduğu günlerde saat 09:30'da verdikleri satım (.nan payı satış bedelleri (t+2) gününde katılımcı hesabına yatırılır. 11 sı nm u

12 YENİ EKIL Bölüm F: Payların değerinin tespiti Pay AIımına ve Payların a iade Edilmesine ilişkin Esaslar: Genel Esaslar payı satin alinmasi veya fona iadesinde. Kurucunun izahnamede ilan ettiği paylannın alım satımınm yapılacağı yeriere başvurularak tercih edilen plan dahilinde alım satım talimatı verilir. Kurucu'nun tüm payı alım satım talimatlanna alım ve satım talimatları için ayrı ayrı olmak üzere müteselsil sıra numarasi verilir ve işlemler bu öncelik sırasma göre gerçekleştirilir. Pay Alım Talimatları Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay alım talimatları, talimatın verilmesin; takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden takip eden ilk iş günü yerine getirilir. ilgili jıiyasalann açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay alım talimatları ilk pay fiyatı hesaplamasmdan sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden ikinci iş günü yerine getirilir. ilgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay alım talimatları izleyen ilk hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden ikinci iş günü yerine getirilir. ilgili piyasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri pay alım talimatları talimatın verilmesin; takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden takip eden ilk iş günü yerine getirilir. Katılımcıların saat 10:00' dan sonra verdikleri pay alım talimatları ilk pay fiyatı hesaplamasmdan sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden ikinci iş günü yerine getirilir. Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay alım talimatlarınm karşılığmda tahsil edilen tutarlar ile aynı gün, o gün geçerli olan fiyat ile katılımcı adina "Emanet Likit Kamu Emeklilik Yatırım u" payı alınır. Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' den sonra verdikleri pay alım talimatlarının karşılığında tahsil edilen tutarlar ile takip eden ilk iş günü, o gün geçerli olan fiyat ile katılımcı adina "Emanet Likit Kamu Emeklilik Yatırım u" payı alınır. Pay Satım Talimatları Katılımcıların ilgili piyasaların açık olduğu günlerde saat 11:00' e kadar verdikleri pay satım talimatları, talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden takip eden ikinci iş günü yerine getirilir. Ilgilijıiyasalann açık olduğu günlerde katılımcıların saat 11:00' den sonra verdikleri pay satım talimatları ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden üçüncü iş günü yerine getirilir. ilgili piyasaların kapalı olduğu günlerde verilen pay satım talimatları izleyen ilk hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden;" ncu ' ü yerine getirilir. ftllianz s u 12

13 ilgili pi yasaların yarım gün açık olmasi durumunda katılımcıların saat 10:00' a kadar verdikleri Dav satım ta'lm;itlar.'ltahmt.,ver"mesi"i takip eden ilkhesaplamada bulunacak'pay fiyatı tee'ri'nd'en"tak'ipe iktn'c! gunayerme getirilir. Katılımcıların saat 10:00- dan sonra verdikleri pay'satım talimatlar7iîk'dav fivah,he,i;!p'amt.". sonra.ye "lmis olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada "bu'iunan"pa'y"fi'yatî Gri'ndm' üçüncü iş günü yerine getirilir. Katılımcılarm fon değişikliği ve fon oran değişikliği için verdikleri fon satış talimatlannda farklı günlerde!at[»gctçekle!ec.î/ori'", 1" olmas1, durum""da; satış valörü gelen fonlar satıldıkta~katıhmcın;n'tallp"ettiii as;l=foniar-.al!"maktad""'likit ve Katkl fon d'?mdaki tilm as'i f "al-ştarmda7önce''kat, îım'cıiar'adm7e 'mz Llklt _ali"maktad'r, KatllImcl!arl" sistemden î*'? ya da başka birşirket'eaktarım'amac'ıyia rdikîe'ri fo'nt sat.'l.fa'lmatlar1nda fark.ii,.gü"lerde satışı gerçekleşecek fonların olmasi dummunda, ''satış"vatörüugeten'fonta'r at''dlkça. e".-uzu"., valorlu, fonu" satlşl gerîekleşene kadar gerçekieşm7ro Ian'Tatış"t'utarTan"iîe'k'at'ıh'm Emanet Likit alınmaktadır. * i. ilik A.Ş, meklili tın "u t 13