T.C. İPEKYOLU KALKINMA AJANSI

Transkript

1 T.C. İPEKYOLU KALKINMA AJANSI İZLEME DEĞERLENDİRME BİRİMİ 2015 MALİ DESTEKLERİ BAŞLANGIÇ TOPLANTISI 1

2 İzleme Değerlendirme Birimi Personeli Adı Soyadı Görevi Lisans Yüksek Lisans Osman TOKSİN Birim Başkanı İşletme Endüstri Müh. Osman ŞAHİN Uzman Jeofizik Müh. İşletme(devam) Mehmet MİMAROĞLU Uzman İşletme Bilal AYDIN Sevda ZORLU Uzman (Adıyaman YDO) İktisat İktisat(devam) Uzman (Kilis YDO) Uluslararası İlişkiler İzleme ve Değerlendirme Birimi 2

3 2015 MALİ DESTEK PROGRAMLARI REKA Rekabetçilik ve Yenilikçilik Kapasitesinin Artırılması Mali Destek Programı KTA Kültür Turizm Altyapı Mali Destek Programı GAPODZ GAP Organik Değerler Zinciri Mali Destek Programı İzleme ve Değerlendirme Birimi 3

4 2015 MALİ DESTEK PROGRAMLARI Teklif Çağrısı Bileşenleri Desteklenen Proje Sayısı TOPLAM DESTEK TUTARI ADIYAMAN GAZİANTEP KİLİS REKA KTA GAPODZ TOPLAM İzleme ve Değerlendirme Birimi 4

5 Başlangıç toplantısı Sözleşme imzalama İlk izleme ziyareti Ön ödeme Anlık izleme ziyaretleri Ara ödeme Ara rapor Düzenli izleme ziyareti Nihai rapor Nihai ödeme Proje Sonrası Değerlendirme Raporu Etki Analizi 5

6 Yararlanıcı ve Ajans arasındaki Sözleşme; Ajans ve Yararlanıcının yükümlülükleri Raporlama Maliyetlerin uygunluğu Muhasebeleştirme Ödemeler gibi konuları tanımlayan ana dokümandır. Sözleşme, Ajans ile yazılı mutabakat olmadan değiştirilemeyecek ve zorunlu olan birçok bölüm ihtiva etmektedir. 6

7 SÖZLEŞME VE EKLERİ Ek I Ek II Ek III Ek IV Ek V Ek VI Ek VII Ek VIII Ek IX Ek X Ek XI Ek XII Ek XIII Ek XIV Ek XV Proje Tanımı Destek Sözleşmeleri için Genel Koşullar Onaylanmış/Revize Proje Bütçesi Destek Yararlanıcılarının Tabi Oldukları Satın Alma Kuralları Ödeme Talebi Mali Kimlik Formu Gerçek ( Ek VII A) veya Tüzel kişilik (Ek VII C) Belgesi Örneği Yararlanıcı Beyan Formu Ara (Ek IX A) ve Nihai (Ek IX B) Rapor Formları Proje Sonrası Değerlendirme Raporu Harcama Teyidi Destek Yararlanıcısının Borç Sınır ve Tutarlarını Kontrol Edilebilmesi Amacı ile Verdiği Yetki Belgesi (Mali Kontrol Taahhütnamesi ve Muvafakatname) Destek Miktarının Ödenmesi için Teminat Belgesi Aynı Yatırım Harcaması İçin Birden Fazla Kamu Kaynaklı Destek Unsurundan Yararlanılmadığına Dair Beyanname Makine Mühendisleri Odası Gaziantep Şubesi tarafından onaylatılması gereken formlar:ihale Öncesi Teknik Şartname Kontrol Formu (Ek XV A), İhale Sonrası Teknik Teklif Kontrol Formu (Ek XV B), Makina Ekipman Fiziksel Kontrol Formu (Ek XV C), Sözleşme Değişikliği 7 Uygunluk Kontrol Formu (Ek XV D)

8 Özel Koşullar: Sözleşme taraflarını, Proje süresini, toplam proje maliyetini, mali destek ödeme ve raporlama takvimi ile karşılıklı bazı taahhütleri içerir. Madde 7.2: Yararlanıcı işbu sözleşmeyi imzalayarak projenin uygulanması için kanunla zorunlu kılınmış ruhsat ve diğer izinleri kendisi ve ortakları tarafından sözleşme imzalama tarihi itibariyle Ajans a sunmuş olduğunu, sunulmuş olan izin ve ruhsatlar haricinde başka izin ve ruhsata kanunen gerek duyulmadığını ve kanunla zorunlu kılınan ruhsat ve diğer izinlerle ilgili doğabilecek her türlü sorumluluğu (Ajans ın sözleşmeyi fesih hakkı dâhil) peşinen kabul ve taahhüt etmiş sayılır. 8

9 Özel Koşullar: Madde 7.5: Destek yararlanıcısının, proje süresi içerisinde istihdam etmeyi taahhüt ettiği çalışan sayısı (ilk izleme formuna kaydedilen ve karşılıklı imza altına alınarak taahhüt edilen ek istihdam sayısı) %70 in altında gerçekleşmesi durumunda Ajans yapacağı nihai ödemeden Mali destek tutarının %5 ini mahsup eder. Ajans söz konusu istihdamın gerçekleşip gerçekleşmediğini sözleşme ekinde ibraz edilen SGK ya kayıtlı çalışan sayısını gösteren belge ile nihai ödeme tarihinden en az bir ay önce sunmuş olduğu aynı nitelikteki SGK belgesini karşılaştırmak suretiyle tespit eder İzleme ve Değerlendirme Birimi 9

10 Özel Koşullar: M.7.6: Destek Yararlanıcısı 3 (üç) yıl boyunca Ajans desteğinin görünürlüğünü Görünürlük Rehberine uygun bir şekilde devam ettirmek zorundadır. Aksi takdirde Destek Yararlanıcısı, Ajans hibe miktarının %5(beş) kadarını cezai şart olarak ödemeyi kayıtsız şartsız kabul ve taahhüt eder. M.7.7: Sözleşmenin feshi halinde uygulanacak cezai şart oranı %15 dir. (Yararlanıcı tarafından geçerli bir sebep sunulmadığı takdirde/yararlanıcının kusuru halinde) İzleme ve Değerlendirme Birimi 10

11 Ek-I Proje Tanımı: Sözleşmeyi imzalamakla, Ek-I Proje Tanımı nda bulunan tüm faaliyetleri uygulama, belirtilen çıktı ve sonuçları elde etme taahhüdü altına girmiş bulunuyorsunuz. Ek-II Genel Koşullar: Raporlama, bilgi sağlama, görünürlük, hesaplar ile teknik ve mali kontroller konusunda yararlanıcının yükümlülüklerini belirtir. Ek-III Proje Bütçesi: Proje maliyetlerinin dökümünü, maliyetlerin gerekçelerini, beklenen finansman kaynaklarını ve maliyetlerin doğrulanmasını içerir. Ek-IV Satın Alma/ İhale Kuralları: Projenin uygulanması amacı ile hizmet alımı, mal alımı veya yapım işi ihalesine çıkılması ve sözleşme yapılması söz konusu olduğunda izlenmesi gereken usulleri tanımlar. 11

12 Ek-V Ödeme Talebi Ödemeler öncesi ajansa sunacağınız ödeme talebi için kullanılan standart formu içerir. Ek-VI Mali Kimlik Formu Projeye özel açtırdığınız banka hesabının bilgilerinin yer aldığı ilgili banka tarafından onaylatılan formu içerir. Ek-VII Kimlik Beyan Formu Gerçek veya Tüzel Kişilik Belgesi olarak kullanılacak formu içerir. 12

13 Ek-IX-X Ara ve Nihai Rapor Formları: Teknik ve mali raporlama standart formlarını içerir. (Ara ve Nihai ödeme talepleri ile birlikte bu raporların sunulması zorunludur) Ek-XI Proje Sonrası Değerlendirme Raporu: Proje bitiminde sunulacak proje sonrası değerlendirme raporu standart formatını içerir. Ek-XI Harcama Teyidi : Denetim raporunu içerir.nihai ödeme talebi ile birlikte Yeminli Mali Müşavir (YMM) denetim raporunun sunulması zorunludur. Denetim Raporu (KTA Hariç) TÜM PROJELER için ZORUNLUDUR.. 13

14 .Ek-XII Mali Kontrol Taahhütnamesi: Yararlanıcının borç sınır ve tutarlarının kontrol edilebilmesi ve proje hesabının kontrol edilebilmesi amacı ile verdiği yetki belgesini içerir. Ek-XIII Destek Miktarının Ön Ödemesi İçin Teminat Belgesi: Kâr amacı güden gerçek ve tüzel kişiler ile kamu kurumu niteliğinde meslek kuruluşları, her bir proje için sözleşmede öngörülen mali destek tutarının en az %10 u tutarında teminat vermek durumundadır. Ek-XIV İntifa Hakkı Beyanı (KAMU): Altyapı projeleri için başvuru sahibinin inşa edilen altyapının sahipliğini veya intifa hakkını, projenin tamamlanmasının ardından asgari 5 yıl süre ile elinde tutacağına dair beyanı 14

15 Ek XIV Aynı Yatırım Harcaması İçin Birden Fazla Kamu Kaynaklı Destek Unsurundan Yararlanılmadığına Dair Beyanname 2012/3305 sayılı BKK na göre Md.29: Bu Karar kapsamındaki destek unsurlarından yararlanan yatırım harcamaları, diğer kamu kurum ve kuruluşlarının desteklerinden yararlanamaz Ek XV Makine Mühendisleri Odası Gaziantep Şubesi tarafından onaylatılması gereken formlar: İhale Öncesi Teknik Şartname Kontrol Formu (Ek XV- A), İhale Sonrası Teknik Teklif Kontrol Formu (Ek XV- B), Makina Ekipman Fiziksel Kontrol Formu (Ek XV- C), Sözleşme Değişikliği Uygunluk Kontrol Formu (Ek XV- D). 15

16 Genel Koşullar MADDE 1 - GENEL YÜKÜMLÜLÜKLER Yararlanıcı, projenin uygulanması konusunda, Ajansa karşı tek başına sorumludur. Ajans, Destek yararlanıcısı ile varsa ortakları ve taşeronları arasındaki sözleşme ilişkisinden sorumlu değildir. Ajans mevzuatında gerekse ilgili diğer mevzuatta yapılan değişiklikler ve getirilecek yeni düzenlemelerde sonradan yürürlüğe girecek bu hükümler, taraflar yönünden bağlayıcı olacaktır. Belgeleriniz proje sona erdikten sonra en az on yıl süreyle muhafaza edilmeli. 16

17 Genel Koşullar MADDE 2 - BİLGİ VE RAPOR SAĞLAMA YÜKÜMLÜLÜĞÜ Ara Rapor Nihai Rapor Denetim Raporu Proje Sonrası Değerlendirme Raporu Yararlanıcılar Ajansa iletmekle yükümlü olduğu tüm raporları KAYS üzerinden yapacaktır. Ayrıca bu raporların çıktıları ıslak imzalı ve her sayfası paraflı biçimde Ajansa iletilecektir. İzleme uzmanları gerektiğinde raporun yeniden hazırlanmasını talep edebilir. 17

18 Genel Koşullar MADDE 3 - SORUMLULUK GENEL VE İDARİ HÜKÜMLER Projenin uygulanması esnasında oluşabilecek her türlü zarardan Destek Yararlanıcısı sorumludur, Ajans sorumlu tutulamaz. Yararlanıcı, gerçeğe uygun bilgi verdiğini ve vereceğini kabul ve taahhüt eder. 18

19 Genel Koşullar MADDE 4- MENFAAT İLİŞKİSİ Yararlanıcı, tüm gerekli önlemleri almayı taahhüt eder ve Ajansı durum hakkında derhal bilgilendirir. MADDE 5 - GİZLİLİK Taraflar, kendilerine proje ile ilgili, gizlilik kaydı ile iletilen her türlü bilgi, belge ve diğer materyalin gizliliğini, son ödeme tarihinden sonra en az on yıl süreyle korumayı taahhüt ederler. 19

20 Genel Koşullar MADDE 6 - GÖRÜNÜRLÜK Tanıtım ve görünürlük rehberine riayet etmek zorunludur. Yararlanıcı, Ajans ve Kalkınma Bakanlığı logolarını uygun olan her yerde kullanılır. Destek yararlanıcısı, projenin nihai yararlanıcılarına verilen bilgide, kendi dahili raporlarında ve yıllık raporlarında ve medya ile ilişkileri çerçevesinde, projenin kendisi hakkında ve Ajansın projeye katkısı hakkındaki bilgiyi de dahil eder. 20

21 Genel Koşullar MADDE 7 - SONUÇLARIN KULLANIMI Yararlanıcı aldığı tesis, makine, ekipman, teçhizat ve malzemelerin projenin sona ermesinden itibaren 3 yıl süreyle mülkiyetini başkasına devredemez, rehin ve teminat olarak devredemez, ve projede tanımlanan iş dışında başka iş için kullanılamaz. TRC1 Bölgesi (Gaziantep-Adıyaman-Kilis) dışına çıkaramaz. 21

22 Genel Koşullar MADDE 8 - PROJENİN İZLENMESİ / DEĞERLENDİRİLMESİ Proje faaliyetlerini sözleşmeye ve bütçeye uygun olarak gerçekleştirme, SorunlaraçözümbulmaveProjeninuygulanabilirliğinin sağlanmasına yardımcı olmak amacıyla izleme uzmanları tarafından; 1. İlk izleme ziyaretleri (45 gün içinde) 2. Düzenli/Anlık izleme ziyaretleri (ilk izlemede planlanacak) 3. Makine-Ekipman/Yapım İşi Kontrolü ziyaretleri Destek yararlanıcısı, izleme uzmanlarına her türlü bilgi ve belgeyi sağlamakla yükümlüdür. 22

23 Genel Koşullar MADDE 9 - SÖZLEŞME DEĞİŞİKLİKLERİ Küçük Değişiklikler için Bildirim Mektubu (Adres-Banka-Denetçi) Sözleşme Değişiklikleri için Zeyilname MADDE 10 - DEVİR Sözleşme veya Sözleşme ile ilgili ödemeler, Ajansın önceden yazılı rızası alınmaksızın, hiçbir şekilde üçüncü taraflara devredilemez. 23

24 Genel Koşullar MADDE 11 - PROJE UYGULAMA SÜRESİ, SÜRE UZATIMI, DURDURULMA Mücbir sebeplerin varlığı halinde, sözleşme süresi 6 ayı geçmemek üzere uzatılabilir. (söz konusu durumun ortaya çıkış tarihinden yirmi (20) gün içinde, bitiş tarihinden en geç otuz (30) gün önce) Bilgi ve belgelerin zamanında ve eksiksiz verilmemesi, mekanlara erişimin zorlaştırılması, projenin sözleşmeye ve mevzuata uygun şekilde yürütülmediğinin tespiti halinde destek durdurulur. 24

25 Genel Koşullar MADDE 12 - SÖZLEŞMENİN FESHİ Fesih talebi eğer siz yararlanıcılardan geliyorsa 2 hafta öncesinden gerekçesi bir bildirim mektubuyla iletilmeli Ajans, yararlanıcıların belli fiil veya durumlarına bakarak tazminat ödemeksizin sözleşmeyi feshedebilir/ihtiyati olarak ödemeleri durdurabilir; Yükümlülüklerin yerine getirilmemesi, Ara/Nihai raporların sunulmaması, İflas, hukuki takip Yolsuzluk, Mahkumiyet Gerçeği yansıtmayan raporlar vb.. 25

26 Genel Koşullar MADDE 13 ANLAŞMAZLIKLARIN ÇÖZÜMÜ Taraflar, herhangi bir anlaşmazlığın dostane çözümü için mümkün olan tüm gayreti sarf eder. MADDE 14 - UYGUN MALİYETLER Projenin yürütülmesi için gerekli olması, Sözleşme Bütçesinde (Ek III) öngörülmüş olması, Götürü maliyetlere değil, gerçek maliyetlere dayalı.. Destekleyici belgelerle desteklenmesi, 26

27 Genel Koşullar MADDE 15 - ÖDEMELER VE TEMERRÜT Ekipman, personel gibi kaynakların varlığı, Proje ekibinin ve ofisinin kurulmuş olması başlangıç riski değerlendirmeleri (Ön Ödeme Risk Puanı) Ön ödeme %40 blokeli yapılacak (sözleşme damga vergisi yatırılmış ve teminat mektubu sunulmuş olmalı, Ayrıca KOBİ lerde haciz, dava ve/veya alacaklı takibi olmamalı) Ara ödeme %30 (ödeme talebi, ara rapor ve eş finansman) Nihai ödeme %30 (ödeme talebi, nihai rapor ve eş finansman, yükümlülükler tamamlanmış olmalı ) Proje hesap bakiyesi gelir getirici bir hesapta değerlendirilir. REPO (faiz gelirleri Ajansa ait olup nihai ödemeden mahsup edilir) 27

28 Genel Koşullar MADDE 16 - HESAPLAR, TEKNİK VE MALİ KONTROLLER Destek yararlanıcısı, dış denetçinin belgeleri inceleyerek veya yerinde kontroller ile projenin uygulamasının doğrulanmasına ve eğer gerekli bulursa, hesaplara ilişkin belgeler, muhasebe dokümanları ve projenin finansmanına ilişkin diğer belgeler temelinde tam kapsamlı denetim yapmasına izin verir. Ajans tarafından yapılacak bu tür Teftişler destek miktarının son ödemesinin yapılmasından on (10) yıl sonrasına kadar yapılabilir. destek yararlanıcısı, uygun hesap mutabakatı, destekleyici zaman çizelgesi, analizler ve teftiş ve teyit için dökümler hazırlamalı ve saklamalıdır; muhasebe sistemindeki büyük defter, alt defterler ve sabit varlıklar kayıtları ve diğer muhasebe bilgilerinin kayıtları 28

29 İhale dokümanları, teklifler ve değerlendirme raporları gibi satın alma prosedürlerinin belgeleri Sipariş formları ve sözleşmeler gibi taahhütlerin belgeleri Onaylanmış raporlar, istihkaklar, ulaşım biletleri (uçak biniş kartı dahil), seminerlere, konferanslara ve eğitimlere katılındığına dair belgeler gibi hizmet sunulduğuna dair kanıtların belgeleri Tedarikçilerden alınan teslim-tesellüm makbuzu türünde belgeler, Bir işin tamamlandığını kanıtlayan kabul sertifikası türü belgeler, Bir satın almayı ispatlayan makbuz ve fatura türü belgeler, Ödeme kanıtı (örn; banka hesap özeti), borç özeti, ikamet belgeleri, Araçlar için yakıt ve bakım masrafları, Sözleşmeler, maaş göstergeleri, istihkaklar gibi personel ve bordro kayıtları İzleme ve Değerlendirme Birimi 29

30 Genel Koşullar MADDE 17 - AJANS TARAFINDAN SAĞLANACAK DESTEĞİN NİHAİ TUTARI Ajans tarafından ödenecek toplam tutar özel koşullarda belirtilen azami destek tutarını aşamaz. Proje uygulaması sonunda Gerçekleşen maliyet, sözleşmede belirtilen proje toplam maliyetinin altında kalırsa; Ajans katkısı sözleşmede belirtilen yüzdenin Gerçekleşen maliyetlere uygulanması ile bulunacak tutarla sınırlıdır. 30

31 Genel Koşullar MADDE 18 - İSTİRDAT (GERİ ALMA) Ajansın fazla ödeme yapması durumunda(azami destek tutarı üzerinde), destek yararlanıcısı fazla ödeme tutarını geri ödemek zorunda. Ajansa geri ödenecek tutarlar destek yararlanıcısına borçlu olunan her türlü tutardan mahsup edilebilir. MADDE 19- FAİZ Borcun muaccel olduğu tarihte geçerli olan yasal temerrüt faiz oranı uygulanır. Ödemelerden öncelikle faiz mahsup edilir. 31

32 DİNLEDİĞİNİZ İÇİN TEŞEKKÜRLER.. Osman TOKSİN İDB Birim Başkanı Telefon : +90 (342) Faks : +90 (342) E Posta : idb@ika.org.tr Adres : İncilipınar Mahallesi Muammer Aksoy Bulvarı Vakıflar Güven İş Merkezi Kat : 2 3 Şehitkamil Gaziantep / TÜRKİYE