güçlü bir sermaye piyasası için

Transkript

1 güçlü bir sermaye piyasası için Faaliyet Raporu

2 İçindekiler araştıran paylaşan destekleyen geliştiren 15 yönlendiren eğiten 25 güçlendiren tanıtan 33 anlatan katılan 47 hesaplayan açıklayan 1 TSPAKB 4 Birlik Organizasyonu 5 Kilometre Taşları 6 Yönetim Kurulu 7 Denetleme Kurulu 7 Disiplin Komitesi 8 Çalışanlarımız ye Bakış 16 Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları 20 Yatırımcı Eğitimi 26 Araştırma ve Yayınlar 28 Toplantı ve Etkinlikler 34 Uluslararası İlişkiler 36 Uluslararası Etkinlikler 38 Eğitimler 39 Lisanslama ve Sicil Tutma 40 Bilgi Teknolojileri 41 Basınla İlişkiler 42 Üyelikler 43 İştirakler 44 Denetim ve Uyuşmazlık Çözümleri 44 Bilgi Edinme Başvuruları 45 Denetleme Kurulu Raporu 48 Mali Tablolar 58 Üyelerimiz TSPAKB faaliyet raporları için:

3 TSPAKB 2001 yılında kurulan Türkiye Sermaye Piyasası Aracı Kuruluşları Birliği, özdüzenleyici bir meslek kuruluşudur. Birliğin 100 aracı kurum, 1 vadeli işlemler aracılık şirketi, 41 banka, olmak üzere toplam 142 üyesi vardır. TSPAKB, çıkardığı yayınlar, yaptığı eğitimler, düzenlendiği etkinlikler ve konferanslarla üyelerini bilgilendirmekte, düzenlemelerin iyileştirilmesi çalışmalarıyla sektöre yön vermektedir. Birlik, Üyelerinin ortak ihtiyaçlarını karşılamayı, Üyelerinin mesleki faaliyetlerini kolaylaştırmayı, Mesleğin genel menfaatlere uygun olarak gelişmesini sağlamayı, Meslek disiplinini ve ahlâkını korumayı, amaçlamaktadır. Misyonu Çalışanları en üst derecede mesleki bilgi ile donatılmış, etik değerlere bağlı, rekabeti yatırımcılara daha kaliteli ürün ve hizmet sunumu şeklinde algılayan ve saygınlığına önem veren bir meslek mensupları kitlesi oluşturmak; sermaye piyasasını geliştirmek ve bu yolla ülkenin kalkınmasına katkıda bulunmaktır. 1

4 2

5 araştıran paylaşan TSPAKB, sermaye piyasası üzerine yaptığı araştırmalar, hazırladığı yayınlarla paydaş ihtiyaçlarının ve piyasanın analizini yapmakta, yayınlarını hem ulusal hem de uluslararası mecralarda paylaşmaktadır. 3

6 Birlik Organizasyonu Genel Kurul Yönetim Kurulu Birlik Başkanı Genel Sekreter Genel Sekreter Yardımcısı Genel Sekreter Yardımcısı Araştırma ve İstatistik Eğitim Bilgi Teknolojileri Hukuk İşleri Kurumsal İletişim İnceleme ve Gözetim Personel, İdari ve Mali İşler Kadromuzda yaş ortalaması 36, ortalama iş tecrübesi 12 yıldır. Çalışanlarımızdan 1 i doktora, 5 i yüksek lisans, 12 si lisans, 1 i de ön lisans derecesine sahiptir. Toplam çalışan sayımız 21 dir. 4

7 Kilometre Taşları TSPAKB kuruldu. İlk genel kurul toplantısı yapıldı. İlk üye toplantısı gerçekleştirildi. İlk kitapçık yayınlandı. İlk panel düzenlendi. TSPAKB internet sitesi yayına açıldı. İlk yıllık rapor basıldı. İlk lisans belgesi düzenlendi. Mesleki gelişim eğitimlerine başlandı. Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimlerine başlandı. Lisans yenileme eğitimlerine başlandı. TSPAKB internet sitesi yenilendi. İlk İngilizce yıllık rapor yayınlandı. Aracı Kurumlar İçin Uyum Programı Hazırlama Rehberi yayınlandı. Birlik Felaket Kurtarma Merkezi devreye alındı. TSPAKB, Asya Yatırımcı Eğitimi Forumu na Kurucu Üye olarak katıldı. Lisanslama sınavları ilk kez TSPAKB tarafından düzenlendi. Aracı Kurum Finansal Tablo Hazırlama Rehberi yayınlandı. TSPAKB 10. faaliyet yılını tamamladı. Yıllık Türkiye Sermaye Piyasası Raporu nun onuncu sayısı yayınlandı. Sosyal medyada yatırımcı eğitimi çalışmaları başladı. ICSA ve IOSCO SROCC Yarıyıl Toplantılarına ev sahipliği yapıldı. Üniversite öğrencilerine ücretsiz eğitim verilmeye başlandı. Lisans verme yetkisi alındı. Meslek Kuralları yayınlandı. Disiplin Yönetmeliği duyuruldu. İlk aylık dergi yayınlandı. Lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimlerine başlandı. İlk basın toplantısı yapıldı. Tahkim Kuralları yayınlandı. TSPAKB, Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü ne üye oldu. İlk üniversite ziyaretleri gerçekleştirildi. TSPAKB, Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi ne üye oldu. Kişisel gelişim eğitimlerine başlandı. TSPAKB, Asya Menkul Kıymet Forumu na, Avrasya Borsalar Federasyonu na ve Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumu na üye oldu. İlk uluslararası konferans düzenlendi. İlk yurt dışı etkinliği Güney Kore de gerçekleştirildi. Sermaye Piyasasında Gündem in 100. sayısı yayınlandı. Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) kuruldu. Kore Borsası ve Japonya Aracı Kuruluşları Birliği ile işbirliği anlaşmaları imzalandı. Lisans verme yetkileri SPL ye devredildi

8 Yönetim Kurulu Attila Köksal, CFA Yönetim Kurulu Başkanı 23 Mayıs 2011 Ünlü Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu Murahhas Azası ve Genel Müdürü T. Metin Ayışık Yönetim Kurulu Başkan Vekili 23 Mayıs 2011 Alternatif Yatırım A.Ş. Genel Müdürü Adnan Bahar Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Bahar Menkul Değerler Ticaret A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanı Ahmet C. Yıldırım Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Yapı Kredi Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü Alp Tekince Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Ekinciler Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdürü Bora Böcügöz Yönetim Kurulu Üyesi 13 Kasım 2012 Denizbank A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Tanju Günel Yönetim Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Osmanlı Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi 6

9 Denetleme Kurulu Recep Atakan Denetleme Kurulu Üyesi 3 Eylül 2012 Anadolubank A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Dr. Serdar Satoğlu Denetleme Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Türkiye Vakıflar Bankası T.A.O. Genel Müdür Yardımcısı Vesile Şarlıoğlu Denetleme Kurulu Üyesi 23 Mayıs 2011 Meksa Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi ve Genel Müdürü Disiplin Komitesi Haluk Türkölmez Disiplin Komitesi Üyesi 6 Aralık 2010 Ak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Tolga Şenefe Disiplin Komitesi Üyesi 9 Haziran 2011 Alternatif Bank A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Ufuk Ümit Onbaşı Disiplin Komitesi Üyesi 5 Mayıs 2010 İş Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı 7

10 Çalışanlarımız Araştırma ve İstatistik İlkay Arıkan Genel Sekreter Ekin Fıkırkoca Müdür Alparslan Budak Genel Sekreter Yardımcısı Gökben Altaş Kıdemli Uzman O. İlker Savuran Genel Sekreter Yardımcısı Bora Eralp Uzman Yardımcısı Bilgi Teknolojileri Kurumsal İletişim Sezgin Lafçı Müdür Tuğba Oğan Müdür Yardımcısı Telman Şahbazoğlu Müdür Yardımcısı 8

11 Eğitim Personel, İdari ve Mali İşler Dr. Gökhan Büyükşengür Müdür Engin Turan Müdür Aslı Hondu İmamoğlu Kıdemli Uzman Kerim Karakaya Müdür Yardımcısı Nazım Sevim Uzman Hülya Yılmaz Şef Çağla Savuran Yardımcı Memur Gülcan Yalçıner Memur Hukuk İşleri Muzaffer Demirci Şoför Süleyman Morbel Müdür Şadiye Selek Hizmetli İnceleme ve Gözetim Esra Esin Savaşan Müdür 9

12 10

13 destekleyen geliştiren Sermaye piyasasının gelişiminin finansal bilincin yerleşmesinden geçtiğine inanan TSPAKB, bu amaçla finansal alanda eğitimler vermekte, finansal piyasaların daha sağlıklı bir şekilde işlemesine ve gelişmesine olanak sağlamaktadır. 11

14 2012 ye Bakış 2012 yılında piyasamızın geleceğini şekillendirecek adımlar atıldı. Değerli Üyelerimiz, 2011 yılının Mayıs ayında seçilen yönetim kurulu olarak üstlendiğimiz görevde ikinci yılımızı doldurmak üzereyiz. Türkiye sermaye piyasasını yeniden yapılandırma hedefiyle çıktığımız uzun soluklu yolcuğumuzda, siz değerli üyelerimizin desteğiyle çalışmalarımıza daha da yoğun bir şekilde devam ettik. İzin verirseniz geçen yılın kısa bir değerlendirmesini sizlerle paylaşmak istiyorum yılında yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve İMKB nin yeniden yapılandırılması sektörümüzün en önemli gündem maddelerini oluşturdu. Sermaye Piyasası Kanunu tasarısı üzerindeki çalışmalarımız yıl boyunca sürdü. Üyelerimizden aldığımız görüşleri değerlendirerek, sektörümüzün taleplerini her fırsatta ilgili taraflarla paylaştık. Nihayetinde, piyasamızın uzun yıllardır beklediği, birçok konuda yenilikler getiren Sermaye Piyasası Kanunu 2012 Aralık ayında yürürlüğe girdi. Kanunla getirilen önemli bir yenilik ise artık ülkemizde anonim şirket yapısında yeni borsaların kurulmasına imkân tanınması oldu. Bu kapsamda, İMKB nin şirketleşmesi aşamasında üyelerimizin hak ve taleplerini en üst düzeyde dile getirdik. Sonuç olarak, yeni kurulacak olan Borsa İstanbul A.Ş. nin %4 ünün üyelerimize, %1 inin de Birliğimize bedelsiz olarak verilmesi öngörüldü. 12

15 Sermaye Piyasası Kanunu ile ayrıca Birliğimizin adı ve üyelik yapısı değişecek. Aracı kurum ve bankalara ek olarak, Birliğimizin de arzu ettiği şekilde, portföy yönetim şirketleri de üyemiz olacak. Piyasamızın geleceğini şekillendirecek bu kanunla; hem İstanbul un finans merkezi olması yolunda önemli bir aşama kaydedileceğine, hem de bütün finansal sistemin daha etkin ve verimli çalışmasına katkıda bulunulacağına inanıyoruz. Birlik yönetimi olarak 2012 yılında en fazla üzerinde durduğumuz konu yatırımcı eğitimi oldu. SPK öncülüğünde, Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü kapsamında sürdürülen birçok faaliyete hem insan kaynağı açısından, hem de maddi olarak destek verdik. Sektörümüz için en önemli ihtiyacın iyi yetişmiş insan kaynağı olduğundan hareketle, paydaşlarımızla üniversite ziyaretlerine devam ettik. Ayrıca, mart ayında Yatırımcı Eğitimi Arama Konferansı düzenledik. Konferansta, aracılık sektörünün konuyla ilgili projeleri sahiplenmesi ve geliştirme isteğini açıkça gördük. Sektörden gelen taleple, Birliğimiz bünyesinde, gönüllü finans sektörü çalışanlarının yer aldığı Finansal Eğitim axiyon Takımı nı oluşturduk. Halkımıza tasarruf ve yatırım bilincini aşılamak amacıyla, Aralık 2012 başında adresli blog ve Facebook ta Param ve Ben (www. facebook.com/paramveben) sayfalarını açtık. Bir meslek örgütü olarak, halkımızın finansal konularda aydınlatılmasını uzun soluklu bir sosyal sorumluluk projesi olarak görüyoruz. Bu çabalarımızın sonuçlarını 2013 yılında değil, ama daha orta vadede alacağız. Birlikleri Konseyi (ICSA) ile Uluslararası Menkul Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesi nin (IOSCO SROCC) Yarıyıl Toplantılarına İstanbul da ev sahipliği yaptık. İkili ilişkilerimizi geliştirmek ve uluslararası tanınırlığımızı artırmak amacıyla Kore Borsası ve Japonya Aracı Kuruluşları Birliği ile işbirliği anlaşmaları imzaladık. Sektörde ilgiyle takip edilen ve referans olarak değerlendirilen çalışmalarımızı 2012 yılında da sürdürdük. Yurt içinde referans kaynak haline gelen Türkçe ve İngilizce yayınlarımız, yabancı yatırımcılar tarafından da ilgiyle takip edildi. Öte yandan, iştirakimiz olan Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) yapılanma sürecini tamamladı. Ardından, lisans belgesi verme ve sicil tutma yetkilerimizi SPL ye devrettik. Değerli Üyelerimiz, 2013 yılı, yatırımcılarımız, borsalarımız, kurumlarımız ve piyasalarımız açısından sonuçların orta vadede alınacağı pek çok çalışmanın ilk adımlarının atılacağı bir yıl olacak. Sermaye Piyasası Kanunu ndaki değişikliklerin etkilerini hep birlikte bu yıldan itibaren yaşayacağız. Birliğimizin üyelik yapısı genişleyecek. İMKB nin Borsa İstanbul olma çalışmaları tamamlanacak. Tüm bu değişikliklerin sonuçlarını hep birlikte göreceğiz yılında biz de Birlik olarak finansal piyasaların gelişimi konusunda çalışmalarımıza aynı şevkle devam edeceğiz. Bu vesileyle, başta 2012 yılında yeni Sermaye Piyasası Kanunu ve İMKB nin yeniden yapılandırılması sektörümüzün en önemli gündem maddelerini oluşturdu. Finans sektöründe küreselleşme, teknoloji ve iletişimdeki gelişmelere bağlı olarak büyük hız kazandı. Bu gelişmeler sonucunda, yeni piyasalar ve finansal ürünler oluştu. Benzer şekilde, ülkemizde de düzenlemelerin yenilenmesi ve ürün çeşitliliğinin artması, verilen eğitimlerin çeşitlenmesini zorunlu kıldı. Bu bilinçle, sektörün ihtiyaç duyduğu nitelikli meslek çalışanlarının yetiştirilmesi için eğitimlerimizi çeşitlendirdik yılında eğitim verdiğimiz 4000 kişi sayısı, 2012 de iki katına çıkarak 8000 e ulaştı. Ülkemizi ve sektörümüzü etkileyebilecek uluslararası gelişmeleri yakından takip etmek için yurt içinde yaptığımız birçok çalışmanın yanı sıra, uluslararası platformlarda da aktif bir şekilde rol aldık. Uluslararası Menkul Kıymet SPK ve Borsa İstanbul olmak üzere, piyasamızı geliştirmek için yoğun çaba sarf eden tüm paydaşlarımıza teşekkürlerimi sunuyorum. Ayrıca, bizden desteğini hiç esirgemeyen siz sayın üyelerimize, Yönetim ve Denetim Kurulumuzun değerli üyelerine ve Birliğimizin değerli çalışanlarına teşekkür ediyorum. Saygılarımla, Attila Köksal, CFA Başkan 13

16 14

17 yönlendiren eğiten TSPAKB, küresel trendlerin takibi konusunda sektör çalışanlarına yönelik düzenlediği eğitim programlarıyla piyasaların gelişimine destek olmakta, sektörün eğiticilerinden biri olma rolünü başarıyla yerine getirmektedir. 15

18 Sermaye Piyasasını Geliştirme Çalışmaları Sermaye piyasamızın geliştirilmesini en temel misyonu olarak gören TSPAKB, bu hedefi doğrultusunda çeşitli çalışmalar yürütmektedir. 16

19 Sermaye Piyasası Kanunu Tasarısı Sermaye Piyasası Kurulu tarafından kamuoyunun görüşüne açılan Sermaye Piyasası Kanunu Tasarısı Taslağı hakkında, üyelerimizin görüşleri de dikkate alınarak oluşturulan Birliğimiz görüşleri 2012 yılı içinde SPK ya iletilmiştir. Birliğimiz, daha önce SPK ya ilettiği ancak TBMM ye sevk edilen kanun tasarısında yer bulmayan görüş ve önerilerinin hayata geçirilmesine yönelik girişimlerini ise başta TBMM olmak üzere ilgili merciler nezdinde sürdürmüştür sayılı yeni Sermaye Piyasası Kanunu 30 Aralık 2012 tarihli Resmi Gazete de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir. TBMM Anayasa Uzlaşma Komisyonu ile Toplantı TBMM Anayasa Uzlaşma Komisyonu, yeni anayasa taslak metnini hazırlamak ve anayasa yapım sürecini yürütmek üzere 19 Ekim 2011 tarihinde çalışmalarına başlamıştır. Bu katkılar sağlayacağı düşüncesi ile Başbakanlık Kanunlar ve Kararlar Genel Müdürlüğü ile Adalet Bakanlığı Kanunlar Genel Müdürlüğü ne başvuru yapılmıştır. Başvurumuzun olumlu karşılandığı yetkili kuruluşlarca bildirilmiştir. Bireysel Emeklilik Sözleşmelerine Aracılık İçin Başvuru Aracı kurumlar tarafından emeklilik sözleşmelerine aracılık hizmeti sunulması için, Başbakanlık Hazine Müsteşarlığı Sigortacılık Genel Müdürlüğü ne başvuru yapılmıştır. Repo Tebliği Sermaye Piyasası Kurulu tarafından hazırlanan Menkul Kıymetlerin Geri Alma veya Satma Taahhüdü ile Alım Satımı Hakkında Tebliğ de Değişiklik Yapılmasına Dair Tebliğ Taslağı ile ilgili görüş ve önerilerimiz Kurul a iletilmiştir. Ayrıca, repo işlemlerinde öngörülen değişiklikleri görüşmek üzere 2 Şubat 2012 tarihinde üyelerimizin ve Sermaye Piyasası Kurulu temsilcilerinin katılımıyla Birlik merkezinde bir toplantı düzenlenmiştir. SPK Aracılık Faaliyetleri Birliğimizin temel varlık sebeplerinden biri sektör sorunlarını çözmek. Bu hedeften hareketle, her mecrada sektörümüzün sorunları ve görüşlerini dile getirerek, çözüm önerileri arıyoruz. süreçte, sivil toplum kuruluşlarının katılımını sağlamak amacıyla meslek kuruluşları ve sendikaların öneri ve görüşlerini alacak bir alt komisyon oluşturulmuştur. Komisyona, Birliğimiz tarafından görüş yazısı gönderilmiştir. 1 Şubat 2012 tarihinde ise, Birliğimiz tarafından Komisyona iletilen görüşlerin ayrıntılı olarak ele alınması amacıyla Komisyon üyeleri ile Birliğimiz yetkilileri toplanmıştır. İstanbul Tahkim Merkezi Genel Kurulu İstanbul Uluslararası Finans Merkezi Stratejisi ve Eylem Planı nda, bağımsız ve özerk yapıya sahip, uluslararası alanda rekabet edebilecek bir tahkim merkezinin oluşturulması hedeflenmiştir. Birliğimizin, İstanbul Tahkim Merkezi genel kurulunda yer almasının söz konusu oluşuma Dairesi Başkanı Tuncay Yıldıran ın katılımıyla gerçekleştirilen toplantıda, ilgili tebliğ taslağına ilişkin sektör görüş ve önerileri paylaşılmıştır. Yeni Gelir Vergisi Kanunu Çalışmaları Yeni Gelir Vergisi Kanunu çalışmaları esnasında, sermaye piyasası araçlarının ve kurumlarının vergilendirilmesinde sektörümüzün sorunlarının çözüme kavuşturulması için çalışılmıştır. BSMV Tebliğ Taslağına İlişkin Görüşlerimiz Maliye Bakanlığı nda Türev ürünlerin banka ve sigorta muameleleri vergisi (BSMV) yönünden vergilendirilmesine ilişkin olarak T.C. Maliye Bakanlığı Gelir İdaresi Başkanlığı nca hazırlanan Gider Vergileri Genel Tebliği taslağına ilişkin Birliğimiz görüş ve önerileri Maliye Bakanlığı na iletilmiştir. 17

20 Hızlı bir dönüşüm yaşayan sermaye piyasamızın hak ettiği seviyelere taşınması için sektörün önde gelen aktörleri ile birlikte çalışıyoruz. Sertifikalardan Elde Edilen Gelirlerin Vergilendirilmesi Sermaye piyasası mevzuatında varant benzeri bir ürün olarak kabul edilen sertifikaların, varantlarla eşdeğer nitelikte bir vergilemeye tabi tutulması beklenmektedir. Ancak bu konuda Gelir İdaresi Başkanlığı tarafından herhangi bir açıklama yapılmamıştır. Bu nedenle sertifikaların vergilendirilmesine ilişkin tereddütlerin giderilmesi açısından bir açıklama yapılmasının yararlı olacağına ilişkin Birliğimiz görüşleri, Gelir İdaresi Başkanlığı na iletilmiştir. Defter ve Belgelerin Elektronik Ortamda Tutulması Vergi Usul Kanunu ve Türk Ticaret Kanunu hükümleri çerçevesinde tutulan defter ve kayıtlar ile faturaların elektronik ortamda oluşturulması, kaydedilmesi, muhafazası ve ibrazına ilişkin Maliye Bakanlığı nın Elektronik Defter Genel Tebliği (Sıra No:1) ile 397 Sıra No lu Vergi Usul Kanunu Genel Tebliği düzenlemeleriyle sermaye piyasası mevzuatımızın uyumlaştırılması konusundaki önerilerimiz SPK ya iletilmiştir. Birliğimiz önerisinde; aracı kurumlarca düzenlenen yasal defterlerin ve işlem sonuç formlarının elektronik ortamda oluşturulması, kaydedilmesi, muhafaza ve ibraz edilmesine izin verecek bir düzenleme yapılmasının yararlı olacağı belirtilmiştir. İşlem Saatlerinin Düzenlenmesi Birliğimiz, İMKB Hisse Senetleri Piyasası ndaki işlem saatlerinin yeniden düzenlenmesi için İMKB ye başvurmuştur. Bu aşamada, alternatif taleplerin belirlenmesi açısından üyelerimizin görüşleri alınmıştır. Birliğe iletilmiş olan, Hisse Senetleri Piyasasında 2011 yılı işlem hacminin %79 unu gerçekleştiren 51 üyemizin görüşleri, bu kapsamda değerlendirilmiştir. Başvurumuz sonucunda İMKB, işlem saatlerinde değişikliğe gitmiştir. Promosyon İlkelerinin Gözden Geçirilmesi Üyelerimizin promosyon uygulamalarına ilişkin Birliğimizin incelemelerinde esas alınacak ilkeler, 2011 yılında sermaye piyasası faaliyeti olarak tanımlanan kaldıraçlı alım satım işlemleri de göz önüne alınarak gözden geçirilmiştir. Belirlenen ilkeler Sermaye Piyasası Kurulu na iletilmiştir. Bankaların Kampanyalarının Birliğe Bildirilmesi Sermaye Piyasası Kurulu, 20 Ekim 2006 tarihinde aracı kurumlarca düzenlenecek promosyon kampanyalarını inceleme yetkisini Birliğimize devretmiştir. Ancak, bankaların, sermaye piyasası faaliyetlerine ilişkin promosyon kampanyalarının Birliğin yetkisi dışında kalması, uygulamada bazı sıkıntılara neden olmaktaydı. Uygulamada yaşanan bu sıkıntının giderilmesi için, sermaye piyasası faaliyetlerine yönelik tüm promosyon kampanyalarının Birliğe bildirilmesi yönünde SPK nezdinde girişimde bulunulmuştur. 18

21 Sektörümüze ışık tutacak, önümüzdeki yıllara da olumlu etki edecek çalışmalara imza atıyoruz. Kurul, 2 Şubat 2012 tarihinde sermaye piyasası faaliyetlerine yönelik olarak banka ve aracı kurumlarca yapılacak tüm promosyon kampanyalarının Birliğimize bildirilmesine karar vermiştir yılı içerisinde promosyon kampanyalarına ilişkin olarak 69 üye başvurusu incelenmiş ve değerlendirme sonuçları ilgililere bildirilmiştir. Serbest Komisyon Uygulamasının İzlenmesi Birliğimiz, 1 Ocak 2006 tarihinden itibaren geçerli olan serbest komisyon uygulaması konusundaki gelişmeleri düzenli olarak izlemektedir. Bu kapsamda, serbest komisyon uygulamasının aracı kurumların gelir yapıları ve sektör üzerindeki genel etkilerini izlemek amacıyla, komisyon gelirlerine ilişkin veriler her ay itibariyle üye bazında toplanmaktadır. Bu veriler, üçer aylık dönemlerde, değerlendirmelerimizi içeren bir rapor halinde SPK ya da iletilmektedir. MASAK Çalışma Grubu MASAK tarafından yapılan uygulamaların değerlendirilmesi ve Birliğimiz ile MASAK Başkanlığı arasında işbirliği yapılabilecek faaliyetlerin planlanması amacıyla, Birlik bünyesinde MASAK Çalışma Grubu oluşturulmuştur. 50 üyeden oluşan çalışma grubu, çalışmaların etkin yürütülmesi amacıyla kendi içinden 10 kişilik bir yürütme kurulu oluşturmuş olup çalışmalarına devam etmektedir. Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Çalışma Grubu Ülkemizde kaldıraçlı alım satım işlemleri, yeni düzenlenmiş olmasına rağmen, hızla artmaktadır. Kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin yürütülen faaliyetlerin tanıtımı, uygulamada karşılaşılan ortak sorunların ve tereddütlerin dile getirilmesi, çözüm arayışlarında ve görüş alışverişinde bulunulması için oluşturulan çalışma grubu 2012 yılı içerisinde çalışmalarına devam etmiştir. TMS - TFRS Revizyon Çalışma Grupları Birliğimiz, Kamu Gözetimi, Muhasebe ve Denetim Standartları Kurumu önderliğinde yürütülen Türkiye Muhasebe Standartları ve Türkiye Finansal Raporlama Standartları revizyon çalışma gruplarında yer almıştır. Halka Arz Çalışma Grubu Halka arzlar konusunda sektör prensiplerini belirlemek amacı ile Birliğimiz nezdinde bir çalışma grubu oluşturulmuştur. Çalışma Grubunda, halka arzın dört ayağı olan; ihraççı, yatırımcı, aracı kuruluş ve düzenleyici bazında sorunlar ve çözüm önerileri paylaşılmakta olup nihai olarak, halka arzlar konusunda sektör prensiplerinin belirlenmesi amaçlanmaktadır. 19

22 Yatırımcı Eğitimi Birliğimiz, finansal eğitime verdiği destekle, halkımızın finansal konularda bilinçlenmesine, finansal piyasaların daha sağlıklı bir şekilde işlemesine ve finansal istikrarın sağlanmasına katkıda bulunmaktadır. Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü Sermaye Piyasası Kurulu, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası, Takasbank, Merkezi Kayıt Kuruluşu, İstanbul Altın Borsası, Türkiye Kurumsal Yatırımcı Yöneticileri Derneği, Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu ve Birliğimizin taraf olduğu Sermaye Piyasası Kuruluşları Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü 5 Mart 2012 tarihinde imzalanmıştır. Protokol ile sermaye piyasası farkındalığını artırmaya yönelik eğitim faaliyetlerinde bulunulması ve sermaye piyasasının yurt içi ve yurt dışında tanıtılması amaçlanmaktadır. Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı Birliğimiz, 10 Mart 2012 tarihinde Çırağan Palace Kempinski Oteli nde Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı düzenlemiştir. Etkinliğe, SPK Başkanı Vedat Akgiray, İMKB Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan, TCMB Başkan Yardımcısı Doç. Dr. Mehmet Yörükoğlu nun yanı sıra, üyelerimiz, çeşitli sermaye piyasası kurumlarının temsilcileri, akademisyenler ve ekonomi basınından toplam 140 kişi katılmıştır. Yatırımcı eğitimi konusunun detaylı olarak ele alındığı konferansta yapılan tüm çalışmalar rapor haline getirilerek, katılımcılarla paylaşılmıştır. 20

23 Finansal Eğitim axiyon Takımı Yatırımcı Seferberliği Arama Konferansı nda, aracılık sektörünün konuyla ilgili projeleri sahiplenmesi ve geliştirme isteği açıkça ortaya çıkmıştır. Sektörden gelen bu taleplerle, Birliğimiz bünyesinde, gönüllü finans sektörü çalışanlarının yer aldığı Finansal Eğitim axiyon Takımı oluşturulmuştur. ING Portföy Yönetimi A.Ş. Grup Müdürü Murat Ergin liderliğinde oluşturulan ve gönüllü finans sektörü çalışanları ile Birliğimiz yetkililerinden oluşan Finansal Eğitim axiyon Takımı, kapsamlı bir yatırımcı eğitimi programı geliştirmek üzere çalışmalar yürütmektedir. Hedef kitlelere verilmek istenilen mesajların hızlı ve etkili bir şekilde iletilmesi için ilk aşamada sosyal medya üzerinden bir kampanya başlatılmıştır. Bu kapsamda, tasarruf ve yatırım konularında yayın yapan adresinde bir blog ve Facebook sitesinde Param ve Ben isimli sayfa Aralık 2012 başında yayına açılmıştır. Kurumlar Üniversitelerde Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor SPK, İMKB ve Birliğimiz tarafından 2011 yılında başlatılan Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor başlıklı seminerlere akademik takvim yılında 10, akademik takvim yılında 11 olmak üzere toplam 21 üniversite ile devam edilmiştir. Kurumlar Türkiye Sermaye Piyasasını Anlatıyor Akademik Takvim Yılı Niğde Üniversitesi 5 Mart 2012 Giresun Üniversitesi 6 Mart 2012 Süleyman Demirel Üniversitesi 13 Mart 2012 Çanakkale Onsekiz Mart 21 Mart 2012 Üniversitesi Uşak Üniversitesi 27 Mart 2012 Aksaray Üniversitesi 5 Nisan 2012 Balıkesir Üniversitesi 11 Nisan 2012 Bilecik Üniversitesi 18 Nisan 2012 Dumlupınar Üniversitesi 27 Nisan 2012 Harran Üniversitesi 30 Nisan Akademik Takvim Yılı Recep Tayyip Erdoğan 16 Ekim 2012 Üniversitesi Bayburt Üniversitesi 19 Ekim 2012 Ordu Üniversitesi 31 Ekim 2012 Namık Kemal Üniversitesi 14 Kasım 2012 Cumhuriyet Üniversitesi 28 Kasım 2012 Gaziantep Üniversitesi 4 Aralık 2012 Gediz Üniversitesi 6 Aralık 2012 Osmangazi Üniversitesi 12 Aralık 2012 Nevşehir Üniversitesi 12 Aralık 2012 Çağ Üniversitesi 14 Aralık 2012 Afyon Kocatepe Üniversitesi 19 Aralık 2012 Düzenlenen seminerlerde, Türkiye sermaye piyasalarını tanıtıcı bilgiler verilmiştir. Ziyaret edilen üniversitelerde öğrencilerin etkinliklere katılımı ve ilgisi yoğun olmuştur. 21 üniversitede düzenlenen seminerlere yaklaşık öğrenci katılmıştır. Her seminer sonrası öğrenciler arasında yapılan çekilişlerde, 2 öğrenci SPK da staj, 2 öğrenci İMKB de eğitim/staj ve 2 öğrenci de Birliğimizde düzenlenen mesleki gelişim eğitimlerinden herhangi birine ücretsiz katılım hakkı elde etmiştir. 21

24 Finansal eğitim konusunda atılacak her adımın sektörümüzü ve ülkemizi ileriye götüreceğine inanıyoruz. 7 Bölge 7 Üniversite SPK nın organizasyonu ile Türkiye nin yedi coğrafi bölgesindeki yedi üniversitede lisans düzeyindeki öğrencilere yönelik olarak Yedi Bölge Yedi Üniversite eğitim seminerleri düzenlenmiştir. Düzenlenen sertifika programına katılan öğrencilere üç gün boyunca sermaye piyasaları ve kurumları tanıtılmış ve sermaye piyasalarında kariyer olanaklarına ilişkin bilgi verilmiştir. Üniversitelerde, okul idaresi veya öğretim üyeleri tarafından belirlenen 50 öğrenciye seminerlere katılım olanağı verilmiştir. 8 üniversitede düzenlenen seminerlere toplam 400 öğrenci katılmıştır. Seminerlere katılan öğrencilere sertifika verilmiştir. Ayrıca, öğrenciler arasında yapılan çekiliş sonrasında her üniversiteden 4 öğrenciye Birliğimizde lisanslama sınavlarına hazırlık veya mesleki gelişim eğitimlerinden birine katılma hakkı sağlanmıştır. 7 Bölge 7 Üniversite Akademik Takvim Yılı Ege Üniversitesi Şubat 2012 Dicle Üniversitesi Şubat 2012 Kırıkkale Üniversitesi Şubat 2012 Karaelmas Üniversitesi Şubat 2012 Uludağ Üniversitesi Şubat 2012 Çukurova Üniversitesi 7-9 Mart 2012 Atatürk Üniversitesi Nisan Akademik Takvim Yılı Anadolu Üniversitesi Aralık

25 Üniversite Öğrencilerine Ücretsiz Eğitim Birliğimiz, 2012 yılından itibaren sermaye piyasasına yönelik farkındalığın artırılması amacıyla üniversitelerin ilgili fakültelerinde okuyan öğrencilere, eğitimlerimize ücretsiz katılma imkânı tanımıştır. Kişisel gelişim, mesleki gelişim ve lisanslama sınavına hazırlık eğitimlerinde açılan kontenjanlar, her eğitim için 5 öğrenci ile sınırlandırılmıştır. Öğrenciler ilgili bölümde okumak kaydıyla, başvuru önceliğine göre eğitimlere alınmıştır yılında toplam 65 öğrenci, düzenlediğimiz eğitimlere ücretsiz olarak katılmıştır. İstanbul Finans Merkezi Yolunda Hedef Kadın Projesi Aile ve Sosyal Politikalar Bakanlığı, İstanbul Büyükşehir Belediyesi Sanat ve Meslek Eğitim Kursları (İSMEK) ve Doğuş Holding işbirliğinde, 2011 yılında başlayan İstanbul Finans Merkezi Yolunda Kadın Projesi 2012 yılında devam etmiştir. Birliğimiz, stand kurarak ve yayınlarını paylaşarak projeye destek vermiştir. İlk ve Ortaöğretim Öğrencileri Arası Kompozisyon Yarışması SPK nın koordinasyonunda, 2011 yılında ilk ve orta öğretim öğrencileri arasında ilk kez yapılan kompozisyon yarışması, 4 Nisan 2012 tarihinde Child and Youth Finance International tarafından düzenlenen uluslararası yarışmada ikinciliğe layık görülmüştür. SPK öncülüğündeki 2. Kompozisyon Yarışması 6-8 Mayıs 2012 tarihleri arasında yapılmıştır. Birliğimiz, kompozisyon yarışmasının ödül töreni için misafirlerin konaklama, ulaşım, sosyal gezi ve ödüllerden oluşan organizasyonunu yapmıştır. Ayrıca, uluslararası ödül almış bu projeye, Yatırımcı Seferberliği İşbirliği Protokolü nde yer alan tüm sermaye piyasası kurumları maddi katkı sağlamıştır. Piyasamızı, daha çok tasarruf yapabilecek bir nesil bekliyor. Bu amaçla, genç neslin sermaye piyasaları konusunda bilgilendirilmesine önem ve destek veriyoruz. 23

26 24

27 güçlendiren tanıtan İnsan kaynağı kadar teknolojik altyapısını da geliştirerek paydaşlarına verimli ve kaliteli hizmetin yolunu açan TSPAKB, hizmetlerini, yayınlarını, faaliyetlerini ve görüşlerini çeşitli kanallar aracılığıyla kamuoyuyla paylaşmaktadır. 25

28 Araştırma ve Yayınlar Genişletilen İngilizce ve Türkçe yayınlarımız; yurt içi ve yurt dışındaki çeşitli kurumlarla, üniversitelerle, üyelerimizle ve kamuoyuyla paylaşılmaktadır. 26

29 Türkiye Sermaye Piyasası 2011 Her yıl düzenli olarak yayınladığımız Türkiye Sermaye Piyasası raporumuzun 2011 yılı sayısı, 2012 yılının Mayıs ayı içerisinde kamuoyuna sunulmuştur. Raporda, 2011 yılına dair makroekonomik gelişmelerle birlikte sermaye piyasamızın finansal sistem içindeki yeri, uluslararası alandaki pozisyonu, büyüklüğü, aracı kurum sektörünün faaliyetleri; örgütsel ve insan gücü kaynakları ile mali tabloları incelenmiştir. Raporda ayrıca yatırımcı tercihlerindeki gelişmelere yer verilmiştir. Sermaye Piyasasında Gündem Dergisi Aylık dergimiz Sermaye Piyasasında Gündem de, Birliğimizin faaliyetlerine, sektördeki gelişmelere ve çeşitli inceleme konularına yer verilmektedir yılında, Birlik tarafından derlenen aracı kurum verilerinin analizinin yanı sıra, aşağıdaki konularda çalışmalara yer verilmiştir. Altyapı Yatırımlarının Finansmanı Avrasya Borsaları Borçlanma Araçları Borsaların Gelir ve Gider Yapıları Davranışsal Finans Gelişmekte Olan Ülkelerde Özel Sektör Borçlanma Araçları Piyasası Gelişmekte Olan Ülkelerde Türev Piyasaları Opsiyon Sözleşmeleri Satın Alma Amaçlı Şirketler Türk Borçlar ve Ticaret Kanununda Faiz Türkiye ve Dünyada Özel Sektör Borçlanma Araçları Türkiye de Tasarruflar Türkiye de Yatırım Kulüplerinin Hukuksal Statüsü Yatırım Araçlarının Karşılaştırmalı Getirileri Yatırım Kulüpleri Yatırım Yapılabilir Ülke Notunun Sermaye Piyasalarına Etkileri Sektörel Veri Bankası 2012 yılında da aracı kurumlardan üçer aylık faaliyet ve finansal verileri alınmıştır. İlgili veriler, ilk defa Eylül 2012 döneminde Birlik bünyesinde geliştirilen Üye Yönetim Sistemi üzerinden alınmıştır. Elde edilen veriler, internet sitemizde Veriler başlığı altında yayınlanmaktadır. İnternet sitemizin bu bölümünde, sermaye piyasası özet verileri, aracı kurumların toplulaştırılmış finansal tabloları ve faaliyet verileri, karşılaştırmalı aracı kurum verileri ile yatırımcı profili gibi bilgiler yer almaktadır. Ayrıca bazı veriler, Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankasına, Takasbank a ve Türkiye İstatistik Kurumuna gönderilmektedir. Birliğimizce derlenen veriler, bu kurumların yanı sıra BDDK gibi kurumlarca da referans olarak kullanılmaktadır. The Handbook of the Turkish Capital Markets 2012 Türkiye sermaye piyasasının yapısını ve mevcut düzenlemelerini konu alan İngilizce The Handbook of the Turkish Capital Markets 2012 raporumuz, Mart ayında yayınlanmıştır. Brokerage Industry Review 2011 Sermaye piyasası ve aracılık sektöründeki 2011 yılı gelişmelerinin değerlendirildiği Brokerage Industry Review 2011 isimli İngilizce raporumuz 2012 Mayıs ayında yayınlanmıştır. Brokerage Industry 2012 Semi-Annual Review Aracı kurumların 2012 yılının ilk yarısındaki faaliyetlerini değerlendiren Brokerage Industry 2012 Semi-Annual Review raporumuz Eylül ayında yayınlanmıştır. Forex Trading in Turkey Piyasamızı uluslararası platformlarda tanıtmak üzere hazırladığımız İngilizce bilgilendirme notlarımıza 2012 yılında bir yenisi eklenmiştir. Forex Trading in Turkey broşüründe, ülkemizdeki kaldıraçlı işlemlere ilişkin bilgi verilmektedir. Licensing of Brokerage Firms in Turkey Yeni düzenlemeler ışığında ülkemizde aracı kuruluşların faaliyetlerini açıklayan Licensing of Brokerage Firms in Turkey broşürü güncellenmiştir. TSPAKB in a Nutshell Birliğimiz hakkında bilgi veren TSPAKB in a Nutshell broşürü güncellenmiştir. 27

30 Toplantı ve Etkinlikler TSPAKB, düzenlediği toplantılar ve etkinliklerle sermaye piyasası paydaşlarının ihtiyaçlarını, sorunlarını ve çözüm önerilerini paylaşmalarını hedeflemektedir. 12. Olağan Genel Kurul Toplantısı 12. Olağan Genel Kurul Toplantısı, 25 Mayıs 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantının açılışı Birlik Başkanı Attila Köksal tarafından yapılmıştır. Genel Sekreter İlkay Arıkan ın Birliğin bir yıllık faaliyetlerini özetlediği sunumunun ardından, Genel Kurul gündemi görüşülmüştür. 23. Üye Toplantısı 23. Üye Toplantısı, 12 Ekim 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantıda sermaye piyasasındaki son gelişmeler değerlendirilerek görüş alışverişinde bulunulmuştur. 24. Üye Toplantısı 24. Üye Toplantısı, 29 Kasım 2012 tarihinde yapılmıştır. Toplantıda halka arzlara yönelik sektör prensiplerinin belirlenmesi konusunda görüş alışverişinde bulunulmuş ve konuyla ilgili bir çalışma grubunun oluşturulmasına karar verilmiştir. 13. Olağanüstü Genel Kurul Toplantısı Birliğimizin 13. Olağanüstü Genel Kurul Toplantısı 11 Aralık 2012 tarihinde yapılmıştır. Açılış konuşmasını Birlik Başkanı Attila Köksal ın yaptığı Genel Kurul da, 2013 yılı bütçesi kabul edilerek üye aidat ve gider payları belirlenmiştir. 28

31 Seminerlerimizi çeşitlendirerek, yatırımcılara doğrudan hizmet veren sektör çalışanlarının bilgi düzeyini artırmaya çalışıyoruz. İMKB Uzman Yardımcılarını Bilgilendirme Toplantısı Birliğimiz 14 Haziran 2012 tarihinde İMKB de yeni göreve başlayan uzman yardımcılarını ağırlamıştır. Düzenlenen eğitim programı kapsamında Birliğimizi ziyaret eden İMKB çalışanlarına Türkiye Sermaye Piyasası ve Aracılık Faaliyetleri konulu bir sunum yapılmıştır. Sertifikalar Semineri 27 Ekim 2012 tarihinde, İMKB Kurumsal Ürünler Pazarı nda işlem görmeye başlayan sertifikalara yönelik ücretsiz bir seminer düzenlenmiştir. Üyelerimizin yoğun ilgi gösterdiği seminerde İMKB den Murat Bulut, MKK dan Atilla Gürses, Erste Securities İstanbul Menkul Değerler A.Ş. den Müge Türkkan ve vergi danışmanı Berna Bayındır, sunumları ile üyelerimizi bilgilendirmiştir. Interest Rate Derivatives Semineri Birliğimiz ve International Capital Market Association (ICMA) işbirliği ile 2 Kasım 2012 tarihinde faiz türevlerini konu alan ücretsiz bir seminer düzenlenmiştir. ICMA eğitmenlerinden Neil Schofield tarafından verilen Interest Rate Derivatives seminerine üyelerimizden yaklaşık 70 kişi katılmıştır. Sermaye Piyasası Kanunu Bilgilendirme Toplantısı 6362 sayılı yeni Sermaye Piyasası Kanunu hakkında, 21 Aralık 2012 tarihinde İMKB Konferans Salonu nda üyelerimize yönelik bir bilgilendirme toplantısı düzenlenmiştir. 200 ün üzerinde üyemizin katılımıyla gerçekleşen toplantıda, Birlik Hukuk Danışmanı Av. İbrahim Haselçin, kanun hakkında detaylı bir sunum yapmıştır. Bilişim Hukuku Eğitimi 28 Aralık 2012 tarihinde, Birlik personeline yönelik olarak Bilişim Hukuku eğitimi düzenlenmiştir. Yrd. Doç. Dr. Mete Tevetoğlu tarafından verilen eğitimde, yeni e-ticaret yasasının neler getirdiği, internette kişisel ve ticari itibarın korunması, içerik, yer, erişim sağlayıcıların yükümlülükleri, internet reklamcılığı gibi konularda çalışanlarımız bilgilendirilmiştir. 29

32 Yurt içi ve yurt dışında piyasalarımızın gelişimi konusunda bilgilendirme toplantıları, paneller ve seminerler düzenliyoruz. MASAK Eğiticilerinin Eğitimi Mali Suçları Araştırma Kurulu (MASAK) tarafından, suç gelirlerinin aklanması ve terörün finansmanı ile mücadele konusunda, sektör çalışanlarına verilecek eğitimlerde eğitici olarak görev yapacaklara yönelik bir eğitim düzenlenmiştir Ocak 2012 tarihlerinde gerçekleştirilen Eğiticilerin Eğitimi programına Birliğimiz temsilcileri katılmıştır. Halka Arzlarda Sorunlar ve Çözüm Önerileri Paneli İMKB, SPK ve Birliğimiz öncülüğünde 21 Şubat 2011 tarihinde İMKB de Halka Arzlarda Sorunlar ve Çözüm Önerileri konulu bir panel düzenlenmiştir. Panelde İMKB, SPK ve aracı kurum temsilcileri yer almıştır. Çeşitli yönleriyle halka arzın ve bu süreçte yaşanan sorunların ele alındığı, çözüm önerilerinin tartışıldığı paneli Birlik Başkanı Attila Köksal yönetmiştir. İzmir Halka Arz Zirvesi SPK, Türkiye Odalar ve Borsalar Birliği (TOBB), İMKB ve TSPAKB tarafından yürütülen Halka Arz Seferberliği çalışmaları kapsamında, şirketleri halka arz konusunda bilgilendirmek ve teşvik etmek amacıyla, 31 Ekim 2012 tarihinde İzmir Halka Arz Seferberliği Zirvesi düzenlenmiştir. Zirvede açılış konuşmalarını İMKB Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan, TSPAKB Başkan Vekili T. Metin Ayışık ve İTO Başkanı Ekrem Demirtaş yapmıştır. Halka Arz Seferberliği Denizli Toplantısı Halka Arz Seferberliği Denizli Toplantısı, 1 Kasım 2012 tarihinde düzenlenmiştir. Denizli Ticaret Odası nın (DTO) ev sahipliğinde düzenlenen toplantının açılışını; İMKB Başkanı Dr. M. İbrahim Turhan, Denizli Ticaret Odası Başkanı Necdet Özer, Denizli Sanayi Odası Başkan Yardımcısı İsmail Yılmaz, TSPAKB Yönetim Kurulu Üyesi Alp Tekince, KOSGEB Kobi Finansmanı Daire Başkanı Mehmet Ömerbeyoğlu ve Sermaye Piyasası Kurulu İkinci Başkanı M. Emin Özer yapmıştır. Toplantıda ayrıca Şirketlerin Geleceği İçin Başarının Anahtarı: Halka Arz konulu bir panel düzenlenmiştir. 30

33 Sektörün gelişim ve devamlılığının iyi yetişmiş insan gücüyle mümkün olduğunun bilinciyle, paydaşlarımızla birlikte üniversitelerde gençleri bilgilendiriyoruz. Marmara Üniversitesi EBAT FEST Marmara Üniversitesi Ekonomi Bilimleri Araştırma Topluluğu tarafından, Aralık 2012 tarihlerinde öğrencilerin kariyer seçimlerine katkıda bulunmak amacıyla EBAT FEST adıyla bir festival düzenlenmiştir. Üniversitenin daveti üzerine festivale, Birliğimiz Eğitim ve Tanıtım Bölüm Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür katılarak öğrencileri aracı kurumlarda kariyer olanakları konusunda bilgilendirmiştir. Marmara Üniversitesi 2. Finans Günleri Marmara Üniversitesi Ekonometri Kulübü 25 Aralık 2012 tarihinde Sermaye Piyasası Kurumları Üniversitemizde konulu bir seminer düzenlemiştir. Seminere, İMKB, İAB ve Birliğimiz uzmanları katılmıştır. Birliğimiz Eğitim ve Tanıtım Bölümü Müdürü Dr. Gökhan Büyükşengür seminerde; TSPAKB, aracı kurumlar ve aracı kurumlarda iş olanakları konularında bilgi vermiştir. İstanbul Ticaret Üniversitesi Öğrencilerinin Birliğimizi Ziyareti İstanbul Ticaret Üniversitesi bünyesinde bulunan Bankacılık ve Finans Kulübü öğrencilerinden 30 kişilik bir grup, 24 Nisan 2012 tarihinde Birliğimizi ziyaret etmiştir. Öğrencilere; Türkiye sermaye piyasasının işleyişi, Birliğin faaliyetleri, lisanslama sınavları ve iş olanakları konularında bilgi verilmiştir. 31

34 32

35 anlatan katılan TSPAKB küresel alanda katıldığı ve düzenlediği etkinliklerle sektöre yenilikçi bir bakış açısı getirerek, üyelerinin dünyadaki gelişmeleri yakından takip etmesine olanak vermektedir. 33

36 Uluslararası İlişkiler Birliğimiz, uluslararası alanda kurduğu güçlü ilişkiler sayesinde, global sermaye piyasalarının gelişimine yönelik çalışmalarını ve önerilerini küresel aktörlerle paylaşmaktadır. TSPAKB ve KRX İyi Niyet Anlaşması Birlik Başkanı Attila Köksal ile Kore Borsası (KRX) Başkanı Bongsoo Kim, 15 Şubat 2012 tarihinde Türkiye ve Kore sermaye piyasalarının işbirliği için bir İyi Niyet Anlaşması imzalamıştır. TSPAKB ve Kore Borsası arasında imzalanan anlaşma, iki ülkenin genel durumu ve pazarın gelişimi ile ilgili bilgilerin karşılıklı olarak aktarılmasının yanı sıra yasal düzenlemeler hakkında bilgi paylaşımını öngörmektedir. İşbirliği, İMKB veya Kore Borsasına kote olmak isteyen şirketlere yol göstermek amacıyla her iki ülkede çeşitli seminer ve bilgilendirme toplantıları düzenlenmesini, karşılıklı personel değişimini ve ortak projeler geliştirilmesini kapsamaktadır. International Organization of Securities Commissions (IOSCO) Üyesi olduğumuz Uluslararası Sermaye Piyasaları Düzenleyicileri Örgütü nün (International Organization of Securities Commissions-IOSCO) yıllık konferansı Mayıs 2012 tarihleri arasında Çin in başkenti Pekin de düzenlenmiştir. Toplantıya Birliğimizi temsilen katılan Genel Sekreter İlkay Arıkan ve Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak, kasım ayında İstanbul da Birliğimiz tarafından düzenlenecek Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesi Yarıyıl Toplantısı hakkında bilgi vermiştir. Komitenin 2012 yarıyıllık toplantısı ise 6 Kasım 2012 tarihinde İstanbul da Birliğimiz ev sahipliğinde düzenlenmiştir. International Forum for Investor Education (IFIE) Birliğimiz, üyesi olduğu Uluslararası Yatırımcı Eğitimi Forumunun (International Forum for Investor Education-IFIE) Mayıs 2012 tarihleri arasında Güney Kore nin başkenti Seul de düzenlenen Genel Kuruluna katılmıştır. Birliğimiz temsilen Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak, Türkiye deki yatırımcı eğitimi faaliyetleri konusunda bir sunum yaparken, Kore Yatırımcı Eğitimi Konseyi ve Kore Borsası ile de ikili toplantılar gerçekleştirmiştir. 34

37 Federation of Euro-Asian Stock Exchanges (FEAS) Üyesi olduğumuz Avrasya Borsalar Federasyonun (Federation of Euro-Asian Stock Exchanges-FEAS) Çalışma Komitesi toplantısı 25 Mayıs 2012 tarihinde yapılmıştır. FEAS Aracı Kuruluş Birlikleri Çalışma Grubu (Dealers Associations Task Force) başkanlığını yürüten Birliğimiz, FEAS üyesi ülkelerde yatırımcı şikâyetleri ve çözüm yöntemlerine yönelik yaptığı anketin geçici sonuçlarını bu platformda katılımcılarla paylaşmıştır. FEAS 18. Genel Kurulu Eylül 2012 tarihlerinde Bulgaristan ın Sofya kentinde düzenlenmiştir. Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak ile Araştırma ve İstatistik Bölümü Müdürü Ekin Fıkırkoca tarafından temsil edilen Birliğimiz, toplantıda FEAS üyesi ülkelerdeki yatırımcı şikâyetleri ile üye ülkelerdeki piyasalara ilişkin yürüttüğü iki ayrı anketin sonuçlarını katılımcılarla paylaşmıştır. Ayrıca, Birlik temsilcilerimiz Bulgaristan Aracı Kuruluşlar Birliği ile toplantı yaparak iki ülke sermaye piyasalarının gelişimine yönelik fikir alışverişinde bulunmuştur. International Council of Securities Associations (ICSA) Birliğimiz, Şubat 2011 den itibaren Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyi nin (International Council of Securities Associations-ICSA) Gelişmekte Olan Piyasalar Komitesi Başkanlığını yürütmektedir. Komitenin Birliğimiz koordinasyonundaki ikinci çalışması olan Gelişmekte Olan Piyasalardaki Türev Piyasaları raporu Mayıs ayında yayınlanmıştır. Birliğimiz ayrıca, ICSA nın 11 Haziran 2012 tarihinde Kopenhag da düzenlenen 35. Genel Kurul toplantısına katılmıştır. Konseyin 2012 yarıyıllık toplantısı ise 5 Kasım 2012 tarihinde Birliğimiz ev sahipliğinde İstanbul da düzenlenmiştir. TSPAKB-JSDA İyi Niyet Anlaşması Birlik Başkanı Attila Köksal ile Japonya Aracı Kuruluşları Birliği (Japan Securities Dealers Association-JSDA) Başkanı Tetsuo Mae, 12 Haziran 2012 tarihinde Kopenhag da düzenlenen toplantıda Türkiye ve Japonya Aracı Kuruluş Birlikleri arasındaki işbirliğini artırmak üzere bir İyi Niyet Anlaşması imzalamıştır. Anlaşma, uluslararası platformlarda iki Birlik arasındaki işbirliğinin artırılması, iki ülkede faaliyet gösteren finansal kurumların karşılıklı faaliyetlerinin geliştirilmesine destek olunması ile yasal düzenlemeler ve yatırımcı eğitimi konularında bilgi paylaşımını içermektedir. Diğer Uluslararası Faaliyetler Birliğimiz 2012 yılında farklı ülkelerden, finansal kurum ve medya temsilcilerini ağırlamış, katılımcılara aracılık sektörü ve piyasalardaki gelişmeler hakkında bilgi vermiştir. TSPAKB, uluslararası etkinliklerde Türkiye yi temsil ettiği gibi dünyadaki yenilikleri takip ederek sektörün geleceğine de yön veriyor. 35

38 Uluslararası Etkinlikler TSPAKB nin uluslararası arenada katıldığı ve düzenlediği etkinlikler, sektör çalışanları ve yatırımcıların dünya sermaye piyasalarındaki gelişmeleri yakından takip etmesini sağlamaktadır. İstanbul Finans Merkezi Paneli Finans piyasalarının önde gelen kurumlarının yer aldığı uluslararası bir platform olan City Week tarafından 6-8 Şubat 2012 tarihleri arasında Londra da International Financial Services Forum konulu bir konferans düzenlenmiştir. İngiltere hükümetinin de desteklediği Forum kapsamında, İstanbul Finans Merkezi projesinin ele alındığı Opportunities for Foreign Financial Institutions in the New Istanbul Financial Centre başlıklı bir panel düzenlenmiştir. Panele Birliğimizi temsilen Yönetim Kurulu Üyesi Zafer Onat katılmıştır. Onat toplantıda, İstanbul un uluslararası finans merkezleri arasındaki yerini, güçlü ve zayıf yönlerini ele alan bir sunum yapmıştır. Deutsche Börse Konferansı Birliğimiz ile İMKB işbirliğinde, 19 Nisan 2012 günü İMKB konferans salonunda Deutsche Börse tanıtım toplantısı düzenlenmiştir. Toplantının açılışında Birlik Başkanı Attila Köksal bir konuşma yapmıştır. Toplantıya katılan aracı kuruluşların temsilcilerine, Deutsche Börse yetkilileri tarafından, piyasalar, hizmetler ve işlem gören finansal ürünler konusunda bilgi verilmiştir. Avrasya Yatırımcıları Zirvesi 24 Mayıs 2012 tarihinde İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ve Avrasya Borsalar Federasyonu (FEAS) işbirliğiyle Avrasya Yatırımcılar Zirvesi düzenlenmiştir. Zirveye FEAS üyesi borsalar, takas, saklama kuruluşları ve aracı kuruluş birliklerinin yanı sıra, yerli ve yabancı aracı kurum ve bankalar ile portföy yönetim şirketleri katılmıştır. Zirvede Birliğimiz standında, Birlik faaliyetleri tanıtılarak, sektöre yönelik yayın ve broşürler ilgililere ulaştırılmıştır. ICSA 2012 Yarıyıl Toplantısı Uluslararası Menkul Kıymet Birlikleri Konseyinin (International Council of Securities Associations-ICSA) 5 Kasım 2012 tarihindeki 2012 Yarıyıl Toplantısı Birliğimizin ev sahipliğinde düzenlenmiştir. Toplantıya 17 ülkeden 50 ye yakın temsilci katılmıştır. IOSCO Genel Sekreteri David Wright, Dünya Borsalar Federasyonu Genel Sekreteri Hüseyin Erkan ile IOSCO Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı ve SPK Başkanı Vedat Akgiray toplantının konuşmacıları arasında yer almıştır. 36

39 Toplantıda global piyasalarda yapılan düzenlemelerin gelişmekte olan ülkelere etkileri, küresel finansal istikrarda Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütünün (IOSCO) rolü, borsalar ve küresel rekabet gibi çeşitli konularda görüş alışverişinde bulunulmuştur. IOSCO SROCC 2012 Yarıyıl Toplantısı Uluslararası Sermaye Piyasası Düzenleyicileri Örgütü Özdüzenleyici Kurumlar Danışma Komitesinin (International Organisation of Securities Commissions, Self-Regulatory Organisations Consultative Committee-IOSCO SROCC) 2012 Yarıyıl Toplantısı 6 Kasım 2012 de Birliğimizin ev sahipliğinde yapılmıştır. Toplantıya çeşitli ülkelerden 70 in üzerinde temsilci katılmıştır. Toplantı kapsamında IOSCO SROCC bünyesindeki çalışma grupları faaliyet raporlarını sunarken, önümüzdeki dönemde ele alınacak çalışma konuları üyelerce görüşülmüştür. IOSCO Genel Sekreteri David Wright ile IOSCO Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı ve SPK Başkanı Vedat Akgiray toplantıda konuşmacı olarak yer almıştır. IOSCO SROCC 5. Uluslararası Eğitim Programı Birliğimiz 7-9 Kasım 2012 tarihleri arasında IOSCO SROCC nin yıllık eğitim programına ev sahipliği yapmıştır yılından itibaren yapılan eğitimler sermaye piyasası düzenleyicileri, borsalar, özdüzenleyici kurumlar ve piyasa altyapısı kurumlarındaki temsilcilere yönelik olarak düzenlenmektedir. Eğitim programına, çeşitli ülkelerden uzman konuşmacılar ile 32 ülkeden 90 civarında temsilci katılmıştır. Eğitim programında kredi derecelendirme, yüksek frekanslı alım satım işlemleri, piyasa suçları ve yaptırımları gibi çeşitli konulardaki IOSCO prensiplerini kapsayan paneller düzenlenmiştir. Panellerin ardından yapılan vaka çalışmaları ile tüm katılımcılar görüş ve önerilerini dile getirme fırsatı bulmuştur. Korea Investment Forum Birliğimiz, Kore Aracı Kuruluşları Birliği nin (Korea Financial Investment Association- KOFIA) işbirliğiyle, 6 Kasım 2012 tarihinde Korea Investment Forum adlı bir toplantı düzenlemiştir. Toplantıda, Kore ve Türkiye den 30 un üzerinde aracı kurum ve portföy yönetim şirketinin üst düzey yöneticileri bir araya gelmiştir. Kore sermaye piyasası ve yatırım fırsatları konusunda KOFIA Uluslararası İlişkiler Direktörü Sung-Uk Yang, Türkiye sermaye piyasası ve yatırım fırsatları konusunda ise Birlik Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak birer sunum yapmıştır. KOFIA Başkanı Jong Soo Park ve Birlik Başkanı Attila Köksal iki ülke piyasaları arasındaki işbirliği çalışmalarının giderek yoğunlaşacağını dile getirmiştir. Taiwan Investment Forum Birliğimiz, 6 Kasım 2012 tarihinde Tayvan ve Türkiye sermaye piyasası kurumları temsilcilerinin katıldığı Taiwan Investment Forum adlı bir toplantı düzenlemiştir. Toplantının açılış konuşmaları SPK Başkanı Vedat Akgiray ve Tayvan Finansal Hizmetler Komisyonu Başkan Yardımcısı Tang-Chieh Wu tarafından yapılmıştır. Tayvan sermaye piyasasının yapısı konusunda Tayvan Finansal Hizmetler Komisyonu Direktörü You-Mei Wu, Türkiye sermaye piyasasının yapısı hakkında ise Birlik Genel Sekreter Yardımcısı Alparslan Budak birer sunum yapmıştır. Tayvan Menkul Kıymet Borsası, Tayvan Türev Borsası, Gre-Tai Menkul Kıymet Borsası, Tayvan Aracı Kuruluşlar Birliği temsilcilerinden oluşan 14 kişilik heyet, SPK, İMKB ve TSPAKB temsilcileriyle iki ülke arasındaki işbirliği olanaklarını değerlendirme fırsatı bulmuştur. Turkish Derivatives Konferansı Birlik Başkanı Attila Köksal, Kasım 2012 tarihlerinde düzenlenen Turkish Derivatives konferansında açılış konuşması yapmıştır. Konferansta 300 ü aşkın katılımcı yer almıştır. Etkinlikte gümüş sponsor olarak yer alan Birliğimiz, stand açarak katılımcıları bilgilendirmiştir. 37

40 Eğitimler Türkiye sermaye piyasasının gelişmesinin sektör çalışanlarının uluslararası düzeyde bilgi sahibi olması ile mümkün olduğunun bilincinde olan Birliğimiz, düzenlediği eğitim programları ile sektörün bilgi seviyesinin artmasına katkıda bulunmaktadır. Lisanslama Sınavına Hazırlık Eğitimleri 1-2 Eylül ve Aralık 2012 tarihlerinde Sermaye Piyasası Lisanslama, Sicil ve Eğitim Kuruluşu A.Ş. (SPL) tarafından lisanslama sınavları yapılmıştır. Birliğimiz, Temel Düzey, İleri Düzey ve Türev Araçlar lisanslama sınavlarına hazırlık eğitimleri düzenlemiştir yılında toplam 42 eğitim yapılmış olup eğitimlere 894 kişi katılmıştır. Lisans Yenileme Eğitimleri 2011 yılı Haziran ayında SPL nin kuruluşu ile birlikte lisans yenileme eğitimleri düzenleme yetkisi SPL ye devredilmiştir. Ancak, SPL ile Birliğimiz arasında imzalanan bir protokol ile lisans yenileme eğitimleri 2012 yılı Mayıs ayından Aralık ayı sonuna kadar Birliğimiz tarafından düzenlenmiştir. Düzenlenen toplam 173 eğitime toplam kişi katılmıştır yılından itibaren lisans yenileme eğitimleri SPL tarafından düzenlenecektir. İngilizce Konuşma ve Sunum Teknikleri Eğitimleri Birliğimiz, British Side İngilizce Dil Okulu işbirliği ile 20 Şubat-7 Mayıs 2012 tarihleri arasında toplam 12 hafta süren İngilizce Konuşma Teknikleri Sertifika Programı düzenlemiştir. Eğitim öncesi katılımcılar için seviye tespit sınavı yapılmıştır. Sınav sonucuna göre Intermediate, Upper Intermediate ve Lower Advanced olmak üzere 3 düzeye yönelik sınıflar açılmıştır. Eğitimlere toplam 28 kişi katılmıştır. Bu eğitimin ardından üyelerimizden gelen talep doğrultusunda, Nisan 2013 tarihlerinde İngilizce Sunum Teknikleri eğitimi yapılmış, eğitim 13 kişinin katılımı ile tamamlanmıştır. Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası Eğitimleri 2012 yılında aşağıdaki 4 farklı başlıkta Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimleri düzenlenmiştir. VOB-Bilgisayarlı Yeni Alım Satım Sistemi ve Yeni Ürünler Uygulama eğitimi, VOB-Portföy Bazında Teminatlandırma: Span, Temel Düzey Opsiyon Piyasaları, VOB-Üye Temsilcisi ve VOB-Uygulama yılında Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası eğitimleri kapsamında düzenlenen 15 eğitime toplam 224 kişi katılmıştır. Mesleki Gelişim Eğitimleri 2012 yılında vergi, denetim, bilişim, ekonomi, finans ve sosyal medya gibi farklı konularda mesleki gelişim eğitimleri düzenlenmiştir. Eğitimler düzenlenirken, hem sektörün eğitim ihtiyaçları ve talepleri göz önünde bulundurulmakta hem de piyasanın ve sektör çalışanlarının gelişimine katkıda bulunulması hedeflenmektedir yılında 60 mesleki gelişim eğitimi düzenlenmiş olup toplam katılımcı sayısı kişi olmuştur. Düzenlenen Eğitimler Eğitim Sayısı Katılımcı Sayısı Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası Eğitimleri Lisanslama Eğitimleri Mesleki Gelişim Eğitimleri Lisans Yenileme Eğitimleri İngilizce Dil Okulu ile Ortaklaşa Eğitim Toplam