T.C İÇ KONTROL İZLEME VE YÖNLENDİRME KURULU. Oturum Saati 10:00

Transkript

1 T.C Evrak Tarih ve Sayısı: 14/02/ BİLECİK ŞEYH EDEBALİ ÜNİVERSİTESİ REKTÖRLÜĞÜ İÇ KONTROL İZLEME VE YÖNLENDİRME KURULU *BELC3MB5B* Oturum Tarihi 14/02/2019 Oturum Saati 10:00 Oturum Sayısı 100 KARAR ÖRNEĞİ Gündem: İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubunun tarihli ve 100 sayılı kararı ile oluşturulan formların görüşülmesi. Karar: İç Kontrol Standartlarına Uyum Eylem Planı Hazırlama Grubunca oluşturulan belgeler incelenmiş olup, Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi KAYSİS Belgesi Hazırlama Prosedürünün 5/1 maddesi uyarınca 1 adet yeni form, 2 adet yeni ve 1 adet revize iş akış sürecinin ekteki şekliyle kabulüne oy birliğiyle karar verilmiştir. EKLER: Form (1 adet) İş Akış Süreci (3 adet) Prof. Dr. Nurgül ÖZBAY Başkan Prof. Dr. Cihan DARCAN Prof. Dr. Aykut EKİNCİ Alper YILDIRIM Mevcut Elektronik İmzalar AYKUT EKİNCİ (Uygulamalı Bilimler Yüksekokulu Müdürlüğü - Yüksekokul Müdürü) 14/02/ :58 ALPER YILDIRIM (Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı - Daire Başkanı) 14/02/ :25 NURGÜL ÖZBAY (Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi Rektörlüğü - Rektör Yardımcısı) 14/02/ :24 CİHAN DARCAN (Genel Sekreterlik - Genel Sekreter V.) 14/02/ :39 Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi Rektörlüğü Gülümbe Kampüsü BİLECİK Ayrıntılı bilgi için irtibat: Hakan GÖGER Tel: Faks: Elektronik ağ: Bu belge 5070 sayılı Elektronik İmza Kanununun 5. Maddesi gereğince güvenli elektronik imza ile imzalanmıştır.

2 GENEL SEKRETERLİK ETİK KURUL BAŞVURULARI İŞ AKIŞ SÜRECİ Toplam Sayfa 1. Amaç 2. Kapsam Bu süreç akışının amacı, Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi mensuplarının, akademik ve idari birimlerinin yürüttükleri bilimsel araştırma faaliyetleri, yayın faaliyetleri, eğitim ve öğretim faaliyetlerinde, sundukları hizmetlerde ve toplum ve paydaşlarıyla olan ilişkilerinde etik değerlendirilmelere ilişkin ilke ve kuralları, yapıyı, görevleri ve uygulama esaslarını düzenlemelerinde standart bir yöntem belirlemektir. Bilecik Şeyh Edebali Üniversitesi nde görev yapan akademik ve idari birim çalışanlarını, öğrencileri ve üretilen hizmete katkıda bulunan ve bundan faydalanan tüm kişileri kapsar 3. Süreç Sahibi Genel Sekreterlik 4. Süreç Riskleri lerin akademik kariyerleri dışında başvuru yapılması 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri 6. İş Akışı SORUMLU İŞ AKIŞI BELGE/MEVZUAT Talep Sahibi İlgili çalıştığı birime başvuru yapar. Fakülte/ Yüksekokul Enstitü/ Myo İlgili Birim Etik Kurul a başvuruyu bildirir. Başvuru Etik Kurulda görüşülür. Etik Kurul leri KABUL RED Etik Kurul izni verilen başvuru ilgili birime yazılır. Gerekçesi birmine yazılır ilgilinin Etik Kurul Başvuruları tarafından arşivlenir. (Form No: DFR-003; : 28/06/2016; Revizyon No: 01) 1/1

3 DİSİPLİN VE CEZA SORUŞTURMASI İŞ AKIŞ SÜRECİ Toplam Sayfa 1. Amaç 2. Kapsam Bu süreç akışının amacı, Akademik Personel, İdari Personel ve Diğer kişiler hakkında yürütülecek Disiplin ve Ceza Soruşturmalarında standart bir yöntem belirlemektir. Bu süreç akışı, Akademik Personel, İdari Personel ve Diğer kişiler hakkında yürütülecek Disiplin ve Ceza Soruşturmasını kapsar. 3. Süreç Sahibi Hukuk Müşavirliği 4. Süreç Riskleri Diğer ilgili birimlerle gizli bilgilerin paylaşılması. 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri 6. İş Akışı SORUMLU İŞ AKIŞI BELGE/MEVZUAT Hukuk Müşavirliği İlgilinin hakkında ihbar, şikayet veya doğrudan öğrenilen suç hakkında soruşturma başlatılması için olur alınması. Hukuk Müşavirliği Alınan disiplin oluru doğrultusunda soruşturmacı görevlendirilmesi. Soruşturmacı Soruşturmacının soruşturmayı tamamlayıp dosyasını teslim etmesi Soruşturmacı ceza teklif ettimi? HAYIR İlgiliye şikayetçiye almadığının bildirilmesi varsa ceza EVET (Form No: DFR-003; : 28/06/2016; Revizyon No: 01) 1/2

4 DİSİPLİN VE CEZA SORUŞTURMASI İŞ AKIŞ SÜRECİ Toplam Sayfa Uyarma Kınama Sıralı Disiplin Amirleri Tarafından Cezanın Verilmesi Aylıktan Kesme Kademe İlerlemesinin Durdurulması Disiplin Tarafından Kurulu Kamu Görevinden Çıkarılma Yüksek Disiplin Kurulu Tarafından Kişiye Şikayetçiye varsa Cezanın Bildirilmesi Personel Başakanlığına Daire Strateji Geliştirme Diare Başkanlığına (Form No: DFR-003; : 28/06/2016; Revizyon No: 01) 2/2

5 BŞEÜ-KAYSİS Belge No GÖRÜŞ TALEP FORMU Revizyon No.su Toplam Sayfa 1 Bu formla Kurumla ve görevle ilgili görüş talepleri iletilir. Hukuk Müşavirliği nden istenilen kurum dışından ya da kurum içinden temini gerek bilgi ve belgeler resmi yazıyla talep edilir. Bu form ile gönderilecek görüş talebi elektronik olarak imzalanmak zorundadır. Bu form ile talep edilen görüşler Bilgi Edinme Hakkı Kanunu, Kişisel Verilerin Korunması Kanunu ve ilgili diğer mevzuat hükümleri kapsamında cevaplandırılacaktır. İş Talep Sahibinin; Adı Soyadı Birimi Dahili No. Cep Telefon No. Açıklama KABUL METNİ Talebe verilen cevaplar istişari nitelikte olup, talepte bulunanın görüş konusu hakkında yapacağı iş ve işlemlerden dolayı Hukuk Müşavirliği sorumlu tutulamaz. Talebim doğrultusunda alacağım görüşün istişari nitelikte olduğunu, yapacağım iş ve işlemlerde sorumluluğun bana ait olduğunu kabul ediyor ve onaylıyorum. Bu Alan Hukuk Müşavirliği Tarafından Doldurulacaktır. Açıklama Evrak Tarihi Evrak Sayısı Reddetme Gerekçesi

6 YÖNETMELİK, YÖNERGE, GENELGE, SÖZLEŞME,PROTOKOL, TEKNİK ŞARTNAME İNCELENMESİ İŞLEMLERİ İŞ AKIŞ SÜRECİ DİS / 11 Toplam Sayfa 1 1. Amaç Bu süreç akışının amacı, Yönetmelik, Yönerge, Sözleşme,Protokol, Teknik Şartname incelenmesi işlemleri kapsamında yürütülen faaliyetler için her bir adımın sorumlusunu ve çıktısını da içeren standart bir yöntem belirlemektir. 2. Kapsam Bu süreç akışı, bilgi edinme işleri kapsamında yürütülen tüm faaliyetleri kapsar 3. Süreç Sahibi Avukat, Hukuk Müşaviri 4. Süreç Riskleri 5. Kontrol Strateji ve Yöntemleri Hazırlanacak olan mevzuatın teknik boyutlarının bulunması ve teknik konularda yaşanabilecek sorumlulukların birimlerce net olarak tespit edilememesi 6. İş Akışı SORUMLU İŞ AKIŞI BELGE/MEVZUAT Birimler Kurum içinden herhangi bir birimin taslak metin hazırlaması Hukuk İşleri İnceleme talebinin alınması Avukat, Hukuk Müşaviri İnceleme Avukat, Hukuk Müşaviri Düzeltmeler, değişiklikler üzerinde ilgili birim ile çalışma Avukat, Hukuk Müşaviri Taslak metne son şeklini vermek ve iş akış sürecini sonlandırmak (Form No: DFR-003; : 28/06/2016; Revizyon No: 01) 1/1