ANTI-CORRUPTION Compliance & Risk Management YOLSUZLUKLA MÜCADELE MEVZUATINDA UYUM VE RİSK YÖNETİMİ

Transkript

1 Business Information In A Global Context C5 s Forum on ANTI-CORRUPTION Compliance & Risk Management Turkey Edition 6 7 May 2014 Park Bosphorus Hotel Istanbul, Turkey Register before 14th March and SAVE 200 YOLSUZLUKLA MÜCADELE MEVZUATINDA UYUM VE RİSK YÖNETİMİ Türkİye Sürümü 6 7 Mayıs 2014 Park Bosphorus Otel İstanbul, Türkiye Up to 13.0 CPD Keynote Speakers and Public Sector Speakers / Ana Konuşmacılar ve Kamu Sektöründen Konuşmacılar: Levent Kurt Deputy General Director, Directorate General of International Law and Foreign Relations Ministry of Justice (Turkey) Lisa K. Miller Integrity Compliance Officer The World Bank Group (Washington) Av. Gönenç Gürkaynak Managing Partner ELIG, Attorneys-at-Law (Turkey) The Conference Chair/ Konferans Başkanlığı Cansen Başaran Symes Member of the Board President of Company Affairs Committee Turkish Industry and Business Association (TÜSİAD) Expert Compliance Professionals from / Aşağıdaki Şirketlerden Alanlarında Deneyimli Uyum Görevlileri: 3M (Turkey) Coca-Cola Turkey DuPont (Turkey) Habboush Group (Turkey) Henkel Turkey KORDSA GLOBAL (Turkey) Metro (Turkey) Novo Nordisk (Turkey) Sandoz (Turkey) To reserve your place call: +44 (0) , fax your registration form on the last page of the brochure to +44 (0) or register online at Yerinizi ayırtmak için lütfen +44 (0) i arayınız, broşürün son sayfasındaki kayıt formunu +44 (0) e fakslayınız veya sitesinden kaydınızı yaptırınız Senior public officials, chief compliance officers, audit and fraud investigators, in-house lawyers and seasoned advisors will provide the latest insights on how to: Ensure that your global anti-corruption corporate compliance programme fits with the reality on the ground Detect risks arising from the commercial implications of U.S. Sanctions on Turkey s neighbouring countries Address the unique anti-bribery challenges of bidding for government contracts and public procurement in Turkey Create a corporate ethics and compliance culture, that starts at the top Interactive Working Groups, 7 May 2014 A B Minimising Risk Exposure in Joint Ventures, Consortia and Conglomerates: Due Diligence, Reps and Warranties Bribery in Customs Operations: How to Minimise Corrupt Behaviour, Prevent Improper Payments and Monitor Broker and Agent Activities in Your Local Supply Chain Üst düzey kamu görevlileri, uyum görevlileri, şirket içi yolsuzluk soruşturmacıları ve denetçileri, şirket içi avukatlar ve deneyimli danışmanlar, aşağıdaki konular hakkındaki en güncel konuları tartışacaklardır: Sizin yolsuzlukla mücadele global şirket uyum programınızın sahadaki gerçeklerle uygunluğu Türkiye ye komşu ülkelere uygulanan ABD ambargolarının ticari risklerinin nasıl tespit edileceği Türkiye de kamu ihalelerine veya hükümet sözleşmelerine teklif verilmesinde karşılaşılabilecek Türkiye ye özgü zorluklar Üst yönetimden başlanarak şirket içi etik ve uyum kültürünün yaratılması İnteraktif Çalışma Grupları, 7 Mayıs 2014 A B Ortak Girişimler (Joint Ventures), Konsorsiyumlar ve Holding Şirketlerde Risklere Maruz Kalmanın En Aza İndirilmesi: Hukuki İnceleme, Beyan ve Taahhütler Gümrük İşlemlerinde Rüşvet: Yolsuzluk içeren Davranışların En Aza İndirilmesi, Uygunsuz Ödemelerin Önlenmesi ve Yerel Tedarik Zincirinizdeki Aracı ve Acentelerin İzlenmesi Supporting Sponsor: Media Partners: Part of the C5 Group Global Series Astana Dubai Frankfurt Johannesburg Kiev Lagos London Madrid Milan Moscow New Delhi Nairobi New York Paris Perth Shanghai Singapore Sydney Warsaw Washington Zurich

2 A ground-breaking international event designed to address the unique anti-corruption challenges in the region. Benchmark and learn how to develop anti-corruption compliance policies that can withstand increased scrutiny by foreign and local regulators. Foreign companies doing business in or from Turkey and local companies listed on foreign stock exchanges or with ties to foreign companies are increasingly under pressure to develop robust anti-corruption compliance policies. While Turkey is preparing for the OECD's Phase 3 Review of the country s efforts to enforce the OECD anti-bribery Convention in March 2014, the recent and on-going scandal that has led to several arrests in raids in Istanbul and Ankara for money laundering, bribery and fraud, sends a clear message to the compliance community that wrongdoings will be investigated and prosecuted. Moreover, several important improvements in Turkey s legislative and institutional framework for combating foreign bribery have been identified and include: significant awareness-raising and training, inclusive of the private sector; important legislative reforms, including the introduction of whistleblower protections for private- and public-sector employees; the express denial of tax deductions for bribe payments; the repeal of a defence for bribers who report their crime to law enforcement authorities; and, most importantly, the re-establishment of corporate liability for foreign bribery. C5 s Forum on Anti-Corruption Turkey Edition brings together an exceptional faculty of senior corporate ethics and compliance executives, lawyers, and public officials, and addresses your organisation s most pressing anti-corruption compliance challenges including: Building, supporting and maintaining a culture of ethics and compliance Discussing and designing corporate compliance measures companies should put in place in preparation to manage the impact of the new corporate criminal liability regime What is and isn t acceptable under international and local anti-bribery regulations when hosting, entertaining, and providing gifts to officials Best practices for rolling out an effective training programme that addresses local constrains Enhance Your Experience with New Working Groups. In these comprehensive and practical working sessions, you will benefit from enhanced Q&A, case studies, and the exchange of hands-on practices to help you build upon or adjust your anti-corruption compliance programme. A: Minimising Risk Exposure in Joint Ventures, Consortia and Conglomerates: Due Diligence, Reps and Warranties B: Bribery in Customs Operations: How to Minimise Corrupt Behaviour, Prevent Improper Payments and Monitor Broker and Agent Activities in Your Local Supply Chain To reserve your place call: +44 (0) , fax your registration form on the last page of the brochure to +44 (0) or register online at A MUST-ATTEND EVENT FOR: Corporate Counsel - International Trade Counsel - Import/Export Compliance - Trade and Regulatory Counsel - Government Affairs - Contracts Compliance Officers Ethics Officers Directors, Internal Audit Directors, Import Export Compliance Directors, Business Conduct Forensic Accountants Auditors Certified Fraud Examiners Directors, Corporate Audits and Investigations International Contract Managers Outside Counsel specialising in: - International Trade - Corporate Compliance - White Collar Crime - Internal Investigations - Anti-Money Laundering - Corporate Governance Bölgenin kendine özgü yolsuzlukla mücadele sorunlarına değinmesi amacıyla tasarlanmış çığır açan bir uluslararası bir etkinlik. Yabancı ve yerli düzenleyici makamlar tarafından artan sıkı incelemelere karşı durabilen yolsuzlukla mücadele uyum politikalarını nasıl geliştireceğinizi karşılaştırarak değerlendiriniz ve öğreniniz. Türkiye de çalışan veya Türkiye ile iş yapan yabancı şirketler ve yabancı borsalarda işlem gören veya yabancı şirketlerle bağlantılı olan yerli şirketler, sağlam yolsuzlukla mücadele uyum politikaları geliştirmek için giderek artan bir baskı altında kalmaktadırlar. Türkiye bir taraftan OECD rüşvetle mücadele sözleşmesini uygulamaya koyma çabalarının neresinde olduğunu gözden geçirecek ve Mart 2014 te gerçekleştirilecek olan OECD 3. Aşama İncelemesi için hazırlanırken, İstanbul ve Ankara da yakın zamanda kara para aklama, rüşvet ve yolsuzlukla ilgili olarak yapılan baskınlar neticesinde bazı tutuklamalara kadar giden ve halen devam eden skandal, uyum görevlileri camiasına, mevzuata aykırılıkların inceleme ve soruşturmaya tabi tutulacağı mesajını açık ve net bir şekilde vermektedir. Ayrıca, yabancı ülkelerde verilen rüşvetle savaşılması konusunun yasal ve kurumsal çerçevesinde Türkiye de bazı önemli gelişmeler tespit edilmiştir. Bunlar arasında, özel sektörle de birlikte yürütülen önemli farkındalığı arttırma ve eğitim çalışmaları, uygun olmayanı bildiren özel ve kamu sektörü çalışanlarının korunması için yapılan özel düzenlemeler, rüşvet ödemelerinin vergiden düşülmesinin açık ve net bir şekilde reddedilmesi, rüşvet verenlerin suçlarını itiraf etmeleri durumunda ceza almalarını engelleyen kanun maddesinin yürürlükten kaldırılması ve en önemlisi, yabancı kaynaklı rüşvet için kurumsal sorumluluğun yeniden tesis edilmesi gibi hususları da içeren yasal reformlar bulunmaktadır. C5 Yolsuzlukla Mücadele Forumu Türkiye Sürümü, seçkin etik ve uyum görevlileri, hukukçular ve kamu görevlilerini bir araya getirmekte ve şirketinizin aşağıdaki hususları da kapsayan en acil yolsuzlukla mücadele uyum çabalarını ele almaktadır Etik ve uyum kültürünün tesis edilmesi, desteklenmesi ve korunması Şirketlerin yeni kurumsal cezai yükümlülük rejiminin etkilerini yönetme hazırlığı yaparken uygulaması gereken uyum önlemlerinin tartışılması ve tasarlanması Resmi görevlilerin karşılanması, ağırlanması ve bu kişilere hediye verilmesi durumlarında, uluslararası ve yerel rüşvetle mücadele düzenlemeleri açısından kabul edilebilir olan ve olmayan durumların değerlendirilmesi Yerel kısıtlamaları dikkate alan etkili bir eğitim programının hayata geçirilmesi için en iyi uygulamalar Yeni Çalışma Gruplarıyla Deneyiminizi Arttırın. Bu kapsamlı ve pratik çalışma oturumunda yolsuzlukla mücadele uyum programınızı oluşturmaya ya da geliştirmeye yardımcı olacak genişletilmiş soru/ cevap oturumundan, vaka çalışmalarından ve yolsuzlukla mücadele uyum programınızı geliştirip uyarlamanızı sağlayacak pratik uygulamaların alışverişinden yararlanacaksınız. A: Ortak Girişimler, Konsorsiyum ve Holding Şirketlerde Risklere Maruz Kalmanın En Aza İndirilmesi: Hukuki İnceleme, Beyan ve Taahhütler B: Gümrük İşlemlerinde Rüşvet: Yolsuzluk içeren Davranışların En Aza İndirilmesi, Uygunsuz Ödemelerin Önlenmesi ve Yerel Tedarik Zincirinizdeki Aracı ve Acentelerin İzlenmesi Yerinizi ayırtmak için lütfen +44 (0) i numarayı arayınız, broşürün son sayfasındaki kayıt formunu +44 (0) e fakslayınız veya sitesinden kaydınızı yaptırınız. KİMLERİN KATILMASI GEREKİR: Şirket Danışmanları - Dış Ticaret Danışmanları - İthalat/İhracatta Mevzuata Uyum - Ticari ve Yasal Düzenleme Danışmanları - Hükümet İlişkileri - Sözleşmeler Uyum Görevlileri Etik Görevlileri Direktörler, İç Denetim Direktörler, İthalat İhracatta Mevzuata Uyum Direktörler, İş Davranışları Adli Muhasebeciler Denetçiler Lisanslı Yolsuzluk Müfettişleri Direktörler, Şirket içi Denetimler ve Soruşturmalar Uluslararası Sözleşme Yöneticileri Aşağıdaki konularda uzmanlaşmış şirketten bağımsız danışmanlar: - Uluslararası Ticaret - Şirket içi Uyum - Beyaz Yakalı Suçları - Şirket içi Soruşturmalar - Kara Para Aklamanın Önlenmesi - Kurumsal Yönetişim

3 DAY ONE: Tuesday 6 May :30 Registration Begins 09:00 Opening Remarks from the Conference Chair Cansen Başaran Symes Member of the Board, President of Company Affairs Committee, Turkish Industry and Business Association 09:15 Keynote Address: Anti-Corruption Regulatory Landscape and Enforcement Priorities in Turkey Levent Kurt Deputy General Director, Directorate General of International Law and Foreign Relations, Ministry of Justice (Turkey) 10:00 How to Minimise Third Party Risks: Applying Risk-Based Due Diligence When Vetting, Selecting and Monitoring Local Agents, Brokers, and Distributors Av. Gönenç Gürkaynak, Managing Partner ELIG, Attorneys-at-Law (Turkey) Esra Korun, Business Area Near East, Lawyer Legal Affairs & Compliance, Novo Nordisk (Turkey) Monty Raphael QC, Special Counsel, Peters & Peters (UK) How to establish appropriate front-end vetting and screening protocols based on the type of relationship and interests represented by the third party - how to utilize due diligence based on the level of risk and services provided by third party - background/reputation checks - what to look for before going too far in the diligence process How to evaluate background red and green flags understanding how much government ownership is enough to interest the enforcement agencies - ownership, qualifications, social and political connections and financial links - government affiliations particularly when foreign consulting agents/engineers or project managers are being used - familial relationships/friendships - lack of experience - requests for payments outside of the territory - working with local counsel - media/reputational checks - in person meetings to verify representations/training - additional heightened scrutiny when government owned Knowing how far down the chain to explore determining which third party employees need to be screened - determining exactly who will represent your company - outlining the level of contact required with government officials by representatives and their third parties Understanding the local business environment and customs unique to Turkey What to do with information uncovered during the vetting process and how to make the decision regarding which parties to use/not use 11:00 Morning Refreshments 11:30 Mergers & Acquisitions: How to Conduct Pre-Merger Due Diligence on Target Companies to Minimise Anti-Corruption Risks in Turkey Mark Zimmer, Partner, Gibson Dunn, (Germany) Exploring various ways to conduct effective due diligence on Turkish business partners of Turkish/foreign companies Assessing the target s business model and how its employees interact with government officials to assess the full scope of risk - Conducting a thorough review of the target s sales practices, business model and third parties - Carefully reviewing compliance-sensitive accounts and evaluating target s awareness of risk What prospective acquirers should look for in a target s anti-corruption compliance programme - Governing legal framework - Policies and procedures, training, auditing and internal controls - Target s tracking of interaction with government officials, or lack thereof - Historical risk issues What to do if pre-merger due diligence efforts reveal problems - Pros and cons of disclosure to authorities - Evaluating public disclosure obligations - Waiver implications under Turkish, US, and UK law if you do not raise target s potential anti-corruption violations - Role of outside counsel Assessing regulatory risks prior to closing and other transactional issues Negotiating representations and warranties regarding compliance with anti-corruption requirements, adequacy of internal controls, and accuracy of accounting records 12:00 Networking Lunch 13:15 Bidding for Government Contracts and Public Procurement in Turkey: Addressing the Unique Anti-Bribery Challenges and Avoiding World Bank Sanctions and Debarment for Corrupt Practices in Funded Projects Lisa K. Miller, Integrity Compliance Officer, Integrity Compliance Office, The World Bank Group (Washington) Kadir Özakhun, General Counsel, 3M (Turkey) How to detect public procurement situations in Turkey that may trigger a request for a bribe or facilitating payment Assessing the role of your company s government relations strategy in the procurement context to what extent does it increase or lessen the risk of corruption? Responding to and addressing competitor allegations of bribery in the context of the bidding process Balancing the challenges of utilizing local sponsors with the exposure to potential anti-corruption violations What the compliance team can do in the procurement process to lessen risks of corruption in fulfilling the contract Overlapping risk for liability under the Turkey public procurement law 14:15 Conducting a Thorough and Effective Internal Investigation and Responding to Findings in Turkey Serçin Kireçtepe Kaymaz Chief Legal Counsel, Metro (Turkey) What triggers an investigation starting points and sources of information Defining the scope of the investigation striking a balance between what is necessary versus what is achievable Overcoming potential blocking statutes/restrictions imposed by local laws such as data privacy, employment laws requirements How far you can go when interviewing witnesses and suspects, and what rights they have To register call +44 (0) OR visit

4 Documenting the investigation to maximize credibility to government Obtaining information crucial to the investigation while complying with confidentiality clauses, privacy and data protection laws in Turkey What difficulties arise when transferring data from Turkey due to the adoption of the Law on the Protection of Personal Data (U.S.) The involvement of local law enforcement: should you resort to information disclosure? How to report findings/potential violations to local/foreign regulators 15:00 Morning Refreshments 15:15 Creating a Corporate Ethics and Compliance Culture, Starting at the Top Cenk Alper, CEO, KORDSA GLOBAL (Turkey) Bülent Şenver, President, EDMER (Turkey) Selin Evrem, Chief, Legal & Compliance, Henkel Turkey Panel Moderator: Av. Gönenç Gürkaynak, Managing Partner ELIG, Attorneys-at-Law (Turkey) Obtaining commitment from senior management How ethics and corporate social responsibility impact the bottom-line Setting the tone at the top and then down to the bottom: the role of senior management in instilling a compliance ethic How to get the message to permeate a large organisation/ conglomerate Building, supporting and maintaining a culture of ethics and compliance through effective training Overcoming cultural and legal challenges in rolling out an anti-corruption compliance programme: balancing local diversity with global policies 16:45 Tailoring Effective Compliance Programmes that Meet Global Compliance Standards and Address Risks Inherent to the Turkish Market Lara Karam, General Counsel, Habboush Group (Turkey) Altuğ Özgün Head Legal & Compliance Officer, Sandoz (Turkey) Ertuğrul Onur, General Counsel, Coca-Cola (Turkey) Crucial differences between Western and Eastern approaches to Compliance What your anti-corruption compliance programme needs to accomplish in Turkey and how it should be organised and supported locally Ensuring that corporate procedures are not lost in translation when applied in Turkey Explaining Code-of-Conduct and Conflict-of-Interests to your employees The extent to which local senior management endorsement is important for the implementation of the compliance programme How to create an environment where perception and attitude towards compliance and fraud are imbedded into employees behaviours Speak up procedures do they work in Turkey and what support is provided for utilising hotlines? Assigning local responsibility and accountability appointing a specific department or an official to be responsible for preventing corruption and related offences Creating synergies between different functions to ensure that compliance programmes have been aligned to local realities: legal, compliance, internal audit, accounting controls, risk management, investigators both at corporate and local level How to develop a co-operation plan with the enforcement authorities: what does that entail and require? Building effective relationship and communication lines between business and compliance manager and devoting resources to address business risk Turning compliance into a business strength rather than a burden 17:45 Conference Ends Drinks Reception A DAY TWO: Wednesday 7 May 2014 Post-Conference Working Groups 8:30 am 12:00 pm (Registration Opens at 8:00 am) Minimising Risk Exposure in Joint Ventures, Consortia and Conglomerates: Due Diligence, Reps and Warranties Duygu Kirca Legal Affairs Director, KORDSA GLOBAL AS (Turkey) This interactive and practical working group session will provide attendees with concrete tools and nuts-and-bolts guidance on how to create a cost-effective and risk-based third party due diligence programme. Learn about key risk factors and legally obtainable information that will ensure consistency throughout the enterprise. The workshop will include case studies and sample due diligence checklists will be provided. Experienced speakers will explore the key factors to consider when working to uncover government relationships and connections of your third party vendors, contractors, brokers, agents, distributors and partners. Walk away with the tools you need to create a robust third party due diligence and management programme with minimal administrative and financial burdens. Attendees will have an opportunity to submit questions to speakers in advance and benchmark their current programme with other industry representatives. Topics of discussion will include: How Turkish content rules affect joint ventures and increase bribery risks Identifying special risks for JVs and consortia that other third party relationships may not have Managing joint venture and consortia risks when participants are subject to different legal regimes What level of due diligence is appropriate or required for JV partners What Turkish authorities will expect of JVs vs. other third party relationships Managing conflicting expectations of stakeholders What reps and warranties or other contract language is reasonable to expect of JV partners What special issues may arise if the JV includes a government partner Resolving disputes among partners should a bribery issue arise How the Turkish foreign investment thresholds impact joint venture partner considerations Connect with #C5AntiCorruption Anti-Corruption Experts: Networking Group To register call +44 (0) OR visit

5 B 13:30 pm 17:00 pm (Registration Opens at 13:00 pm) Bribery in Customs Operations: How to Minimise Corrupt Behaviour, Prevent Improper Payments and Monitor Broker and Agent Activities in Your Local Supply Chain Arzu Sancili, Import & Export Logistics, Customs Compliance Coordinator Turkey, Middle East & North Africa, DuPont (Turkey) The speed with which products are moved through customs makes the trade of goods an area within most corporate operations that is ripe for the introduction of corrupt behaviour. Customs brokers and agents might expect that facilitating payments will be paid as a matter of course, leaving companies in a compliance conundrum that often pits corporate legal and compliance departments against the customs and trade department local operations in Turkey are no exception. During this session, be engaged in a realtime examination of real-life examples and fact scenarios that will explore this key area of vulnerability while also providing practical strategies for establishing local compliance policies that will effectively prevent, address and minimize the future occurrence of corrupt behaviour within customs operations as the following topics are addressed: Assessing the definition of facilitating payments in light of the FCPA knowing when grease becomes a bribe Identifying an acceptable range for facilitating payments in light of the FCPA How to instruct your team on the ground to respond requests for bribes what not to do when faced with a direct or implied extortion demand by a local government official Extortion, duress, custom and practice if and when they are defenses Distinguishing permissible expediting payments from unlawful small bribes and how to assess the cumulative value of repetitive small bribes Tips for vetting local customs brokers and screening out high risk agents Keeping tabs on the activities of local partners, associates and accountants How to setup effective red and green flags throughout the customs clearance process Monitoring compliance with corporate policies established to address improper payments Satisfying recordation requirements without increasing your exposure 10:00 Üçüncü kişilerden kaynaklanan risklerin en aza indirilmesi: Yerel aracıların, acentelerin ve distribütörlerin seçilmesi, araştırılması ve takip edilmesinde risk temelli hukuki inceleme yapılması Av. Gönenç Gürkaynak Yönetici OrtakELİG Ortak Avukat Bürosu (Türkiye) Esra Korun, Yakın Doğu Bölgesi, Hukuk İşleri ve Uyum Novo Nordisk (Türkiye) Monty Raphael QC, Avukat, Peters & Peters (Birleşik Krallık) Üçüncü kişi ile kurulacak ilişki türüne ve üçüncü kişiyle ilişkinin sağlayacağı çıkarlara bağlı olarak uygun bir ön araştırma ve tarama protokolünün tesis edilmesi - hukuki değerlendirmenin, üçüncü kişi ile ilişkinin getireceği risk seviyesi ve üçüncü kişi tarafından sağlanan hizmetler temel alınarak kullanılması - geçmiş / itibar kontrolleri hukuki değerlendirme sürecinde fazla ileriye gitmeden önce incelenmesi gereken hususlar Arka planda ortaya çıkan çekincelerin ve sorun yaratmayan hususların değerlendirilmesi kanunu uygulamakla yükümlü mercilerin ilgisini çekmesi için devletin üçüncü kişinin ne kadarına sahip olması gerekli olduğunun anlaşılması - mülkiyet, nitelikler, sosyal ve politik bağlantılar ve finansal bağlantılar - hükümet bağlantıları bilhassa yabancı danışmanlar/ mühendisleri veya proje müdürleri kullanıldığında - aile ilişkileri/arkadaşlıklar - tecrübe eksikliği - bölge dışından ödeme talepleri - yerel danışman ile çalışma - medya/itibar kontrolleri - beyanların/eğitimin doğrulanması için yüz yüze görüşmeler - devlet mülkiyetinde olduğunda yapılacak incelemenin derinleştirilmesi Zincirde ne kadar derine inip inceleme yapılması gerektiğinin anlaşılması - hangi üçüncü kişi çalışanlarının araştırılması gerektiğinin belirlenmesi - şirketinizi tam olarak kimin temsil edeceğinin belirlenmesi - temsilciler ve onların birlikte çalışacağı üçüncü kişiler ile kamu görevlileri arasında gerekli olan irtibat düzeyinin belirlenmesi Yerel iş ortamının ve Türkiye ye özgü geleneksel kurallarının anlaşılması İnceleme sürecinde ortaya çıkarılmış bilgilerle ne yapılacağı ve hangi üçüncü kişilerin kullanılacağına / kullanılmayacağına karar verilmesi 11:00 Kahve molası BİRİNCİ GÜN: 6 Mayıs 2014 Salı 08:30 Kayıt Başlangıcı 09:00 Konferans Başkanlığının Açılış Konuşması Cansen Başaran Symes Yönetim Kurulu Üyesi, Şirket İşleri Komisyonu Başkanı Türk Sanayici ve İş Adamları Derneği (TÜSİAD) 09:15 Konferans Temasına ilişkin Konuşma: Türkiye de Yolsuzlukla Mücadelede Mevzuat Ortamı ve Uygulama Öncelikleri Levent Kurt, Genel Müdür Yardımcısı Uluslararası Hukuk ve Dış İlişkiler Genel Müdürlüğü, Adalet Bakanlığı (Türkiye) 11:30 Birleşme ve Devralmalar: Türkiye de karşılaşılabilecek yolsuzlukla mücadele risklerinin en aza indirilmesi amacıyla hedef şirketler üzerinde birleşme öncesinde gerçekleştirilecek hukuki incelemenin nasıl yapılacağı Mark Zimmer, Ortak, Gibson Dunn (Almanya) Türk/yabancı şirketlerin Türk iş ortakları hakkında etkin değerlendirme yapmalarına yönelik çeşitli yöntemlerin araştırılması Riskin tam kapsamını değerlendirmek için hedef şirketin iş modelinin ve çalışanlarının kamu görevlileri ile nasıl bir etkileşim içinde olduğunun değerlendirilmesi - Hedef şirketin satış uygulamalarına, iş modeline ve üçüncü kişilerine yönelik kapsamlı bir inceleme yapılması - Uyumluluğa duyarlı hesapların dikkatli şekilde incelenmesi ve hedef şirketin risk farkındalığının değerlendirilmesi Devralma niyeti olan muhtemel alıcıların, hedef şirketin yolsuzlukla mücadele uyum programında nelere bakmalarının gerektiği Fax order form to +44 (0) or register online at

6 - Tâbi olunan yasal çerçeve - Şirket politikaları ve usulleri, eğitim, denetim ve iç kontroller - Hedef şirketin kamu görevlileri ile olan etkileşiminin veya etkileşiminin olmamasının izlemesi - Tarihsel açıdan risk ihtiva eden konular Birleşme öncesi hukuki değerlendirmenin var olan problemleri saptaması durumunda yapılması gerekenler - Yetkili mercilere ifşanın avantajları ve dezavantajları - Kamuoyunu bilgilendirme yükümlülüklerinin değerlendirilmesi - Hedef şirketin potansiyel yolsuzlukla mücadele mevzuatına yönelik ihlallerinin bildirilmemesi durumunda Türkiye, ABD ve Birleşik Krallık kanunları çerçevesindeki feragat ile bunun sonuçları Kapanıştan önce mevzuattan kaynaklanan risklerinin ve diğer işlemsel sorunların değerlendirilmesi Yolsuzlukla mücadele gereksinimlerine uyma, iç kontrollerin yeterliliği ve muhasebe kayıtlarının doğruluğu ile ilgili beyan ve taahhütlerin müzakere edilmesi 12:00 Öğle Yemeği/ Networking 13:15 Türkiye de kamu ihalelerine veya hükümet sözleşmelerine teklif verilmesinde karşılaşılabilecek Türkiye ye özgü zorluklar ve Dünya Bankası müeyyidelerinden ve Dünya Bankası tarafından finanse edilen projelerden yasaklanmadan kaçınılması Lisa K. Miller, Integrity Uyum görevlisi, Integrity Compliance Office, The World Bank Group (Washington) Kadir Özakhun, Baş hukuk müşaviri, 3M (Türkiye) Rüşvet veya herhangi bir ödeme talebinin ortaya çıkmasına neden olabilecek Türkiye deki kamu ihale şartlarının tespit edilmesi Şirketin devlet ile olan ilişki stratejisinin rolünün ihale bağlamında değerlendirilmesi bu strateji ne ölçüde yolsuzluk riskini artırmakta veya azaltmakta? Teklif verme süreci bağlamında rakiplerin rüşvet iddialarına yanıt verilmesi ve bunların ele alınması Yerel sponsor kullanılmasının zorlukları ile potansiyel yolsuzluk ihlallerine maruz kalma ihtimallerinin dengelenmesi Sözleşmeyi yerine getirirken yolsuzluk risklerini azaltmak için ihale sürecinde uyum ekibinin yapabilecekleri Türk kamu ihale hukukunda üst üste gelen sorumluluk riski 14:15 Türkiye de de kapsamlı ve etkin bir şirket içi soruşturma yürütülmesi ve şirket içi soruşturma sonucu elde edilen bulgular ışığında hareket edilmesi Serçin Kireçtepe Kaymaz Baş Hukuk Müşaviri, Metro (Türkiye) Soruşturmayı neler tetikler başlangıç noktaları ve bilgi kaynakları Soruşturmanın kapsamının belirlenmesi gerekli olan ile başarılabilir olan arasındaki dengenin kurulması Veri gizliliği, iş kanunu gereklilikleri gibi yerel yasaların öngördüğü potansiyel engelleyici kanunların aşılması Tanık ve şüpheliler ile görüşürken ne kadar ileri gidilebilir ve tanık ve şüphelilerin hakları nelerdir Devlet nezdinde güvenilirliği en üst düzeye çıkarmak için soruşturmanın belgelenmesi Türkiye deki gizlilik hükümlerine, mahremiyet ve verilerin korunması hakkındaki yasalara riayet edilirken, soruşturma ile ilgili önemli bilgilerin elde edilmesi Kişisel Verilerin Korunması Hakkındaki Kanunun (ABD) yürürlüğe girmesi nedeniyle Türkiye den veri aktarırken ortaya çıkan zorluklar Yerel yaptırımın mercilerinin dahil olması: bilgi ifşasında bulunmalı mısınız Bulguların/potansiyel ihlallerin yerel/yabancı yetkili mercilere raporlanması 15:00 Kahve Molası 15:15 Üst yönetimden başlanarak şirket içi etik ve uyum kültürünün yaratılması Cenk Alper, Genel Müdür, KORDSA GLOBAL (Türkiye) Bülent Şenver, Başkan, EDMER (Türkiye) Selin Evrem, Baş hukuk müşaviri, Uyum görevlisi, Henkel Türkiye Panel Moderatörü: Av. Gönenç Gürkaynak Yönetici Ortak, ELİG Ortak Avukat Bürosu (Türkiye) Üst yönetimden taahhüt alma Etik ve sosyal sorumluluk şirketin alt kademelerini nasıl etkiler En üst seviyeden aşağıya doğru üslubun belirlenmesi: uygunluk etiği aşılamada üst yönetimin rolü Mesajın büyük bir organizasyona/holdinge nüfuz etmesinin sağlanması Etkin bir eğitim sistemi ile etik ve uygunluk kültürünün oluşturulması, desteklenmesi ve sürdürülmesi Yolsuzlukla mücadele yasalarına uyum programı oluştururken kültürel ve yasal zorlukların üstesinden gelinmesi: küresel politikalar ile yerel çeşitliliğin dengelenmesi 16:45 Hem küresel uyum standartlarını hem de Türkiye ye özgü riskleri kapsayan etkin uyum programlarının hazırlanması Lara Karam, Baş hukuk müşaviri, Habboush Grubu (Türkiye) Altuğ Özgün Baş Hukuk Müşaviri ve Uyum Görevlisi, Sandoz (Türkiye) Ertuğrul Onur, Baş hukuk müşaviri, Coca-Cola (Türkiye) Uyum konusunda Batı ve Doğu yaklaşımları arasındaki önemli farklılıklar Yolsuzlukla mücadele yasalarına uyum programınızın Türkiye de neleri başarması gerekir ve bu yerel ölçekte nasıl organize edilmeli ve desteklenmelidir Türkiye de uygulanan kurumsal prosedürlerin çeviride kaybolmamasının sağlanması İş Ahlakı ve Çıkar Çatışmasının çalışanlarınıza açıklanması Uyum programının uygulanmasında yerel üst yönetimin onay ve desteğinin alınmasının ne ölçüde önemli olduğu Mevzuata uyum ve dolandırıcılığa karşı algı ve tutumun çalışan davranışlarının ayrılmaz bir parçası olmasını sağlayacak bir ortamın oluşturulması Çalışanların seslerini yükseltebileceği yollar bunlar Türkiye de işliyor mu ve yardım hatlarının kullanılmasında ne tür destek sağlanıyor? Yerel sorumluluk ve hesap verilebilirlik yolsuzluğun ve ilgili suçların önlenmesinden sorumlu belirli bir departmanın veya görevlinin atanması Uyum programlarının, yerel gerçekler ile uyumlu hale getirilmesi için farklı fonksiyonlar/departmanlar arasında sinerjinin tesis edilmesi: kurumsal ve yerel düzeyde hukuk, uyum iç denetim, muhasebe kontrolleri, risk yönetimi, müfettişler Yürütme mercileri ile bir işbirliği planının tesis edilmesi: bu neleri gerektirmekte ve zorunlu kılmaktadır? İş ve uyum yöneticileri arasında etkin ilişki ve iletişim kanallarının geliştirilmesi ve iş risklerinin belirlenebilmesi için kaynakların ayrılması Uygunluk konusunun, bir yük olmaktan ziyade bir işsel güce dönüştürülmesi 17:45 Konferans Sonu Resepsiyon To register call +44 (0) OR visit

7 7 Mayıs 2014 Çarşamba Konferans Sonrası Çalışma Grupları 8:30 12:00 (Kayıt 8:00 da başlamaktadır) 13:30 17:00 (Kayıt 13:00 da başlamaktadır) A Ortak Girişimler, Konsorsiyum ve Holding Şirketlerde Risklere Maruz Kalmanın En Aza İndirilmesi: Hukuki İnceleme, Beyan ve Taahhütler Duygu Kirca Hukuk İşleri Diṙektörü, KORDSA GLOBAL AŞ (Türkiye) Bu interaktif ve pratik çalışma grubu oturumu, katılımcılara nasıl maliyet yönünden etkin ve risk bazlı üçüncü kişi değerlendirme programı oluşturulacağı konusunda somut araçlar ve basit ayrıntılar ile rehberlik edecektir. Anahtar risk faktörleri ve işletmenin tamamında tutarlılık sağlayacak yasal olarak elde edilebilir bilgiler gibi hususlar öğrenilebilecektir. Çalışma, vaka incelemelerini de içerecek olup, örnek hukuki değerlendirme kontrol listeleri de sağlanacaktır. Deneyimli konuşmacılar, üçüncü kişi tedarikçiler, yükleniciler, aracılar, temsilciler, distribütörler ve ortaklarınızın devlet ilişkilerini ve bağlantılarını ortaya çıkarmaya çalışırken göz önüne alınması gereken önemli faktörleri ele alacaklardır. Oturum süresince en az idari ve finansal yüklerin söz konusu olduğu sağlam bir üçüncü kişi değerlendirme ve yönetim programı oluşturmak için ihtiyacınız olan araçları öğreneceksiniz. Katılımcılar, önceden konuşmacılara sorular sorma ve mevcut programlarını diğer sektör temsilcileri ile karşılaştırma fırsatı bulacaktır. Tartışma konularından bazıları şunlardır: Türk içerik kurallarının ortak girişimleri nasıl etkilediği ve rüşvet risklerini nasıl artırdığı Diğer ilişkilerde söz konusu olamayacak Ortak Girişimler ve konsorsiyumlara özel risklerin belirlenmesi Katılımcıların farklı yasal rejimlere tâbi olduğu durumlarda ortak girişim ve konsorsiyum risklerinin yönetilmesi Ortak Girişim taraflarından ne tür beyan ve taahhütlerin veya diğer sözleşme yükümlülüklerinin beklenmesinin uygun olduğu Türk mercilerinin Ortak Girişimlerden ve diğer üçüncü kişi ilişkilerinden neler beklediği Menfaat sahiplerinin çakışan beklentilerinin yönetilmesi Ortak Girişim ortaklarından ne tür beyan ve taahhütlerin veya diğer sözleşme yükümlülüklerinin beklenmesinin uygun olduğu Ortak Girişimde bir devlet ortağının bulunması durumunda ne tür özel sorunların ortaya çıkabileceği Herhangi bir rüşvet söz konusu olduğunda ortaklar arasındaki ihtilafların çözülmesi Türkiye deki yabancı yatırım sınırlarının ortak girişim taraflarının düşüncelerini nasıl etkilediği B Gümrük İşlemlerinde Rüşvet: Yolsuzluk içeren Davranışların En Aza İndirilmesi, Uygunsuz Ödemelerin Önlenmesi ve Yerel Tedarik Zincirinizdeki Aracı ve Acentelerin İzlenmesi Arzu Sancili, İthal ve İhracat Lojistik, Gümrük Uyum Koordinatörü Türkiye, Ortadoğu ve Kuzey Afrika, DuPont (Türkiye) Ürünlerin gümrükten geçirilme hızı, mal ticaretini kurumsal işlemlerin çoğunda uygunsuz tavırların ve yolsuzlukların ortaya çıkmasına müsait bir alan haline getirebilmektedir. Çoğu zaman gümrük müşavirleri ve acenteler, FCPA ile kabul edilen kolaylaştırıcı ödemelerin işin doğası gereği gerçekleşmesini beklemekte; bu da şirketleri, kurumsal hukuk ve uyum departmanlarının gümrük ve ticaret departmanına karşı yarışmasına neden olan, bir uygunsuzluk muamması içine sokar Türkiye deki yerel işlemler de bundan farklı değildir. Bu oturum sırasında, aşağıdaki başlıklarda da değinildiği gibi, bir yandan gümrük işlemlerinde gelecekte yolsuzluk ve uygunsuz davranışlarının etkin şekilde önlenmesi ve en aza indirilmesini sağlayacak yerel uygunluk politikalarına yönelik pratik stratejiler sunarken, diğer yandan bu önemli düzeyde hassas konuyu masaya yatıracak gerçek hayattan örnek ve senaryoları gerçek zamanlı olarak inceleyebileceksiniz: FCPA kapsamında kolaylaştırıcı ödemeler tanımının değerlendirilmesi Kolaylaştırıcı ödemelere ilişkin makul bir kapsamın belirlenmesi Rüşvet taleplerine nasıl yanıt verileceği konusunda ekibinize talimat verilmesi - yerel kamu görevlisi tarafından doğrudan veya dolaylı bir rüşvet talebi ile karşılaşıldığında nelerin yapılmayacağı Rüşvet alınması, cebir, adap ve uygulama bunlar savunma mı veya ne zaman savunma Yasa dışı küçük miktarda rüşvetlerden hukuka uygun hızlandırıcı ödemeler hususunu ayırt etme ve tekrar eden küçük miktarda rüşvetlerin biriken değerinin nasıl değerlendirileceği Yerel gümrük müşavirlerinin incelenmesi ve yüksek risk taşıyan aracıların elenmesine ilişkin ipuçları Yerel ortakların, iş arkadaşlarının ve muhasebecilerin faaliyetlerinin izlenmesi Gümrükten çekme sürecinin tamamı boyunca etkin tehlike ve güven işaretlerinin oluşturulması Uygunsuz ödemelere yönelik tesis edilen kurumsal politikalara uyulup uyulmadığının izlenmesi Maruz kalışınızı arttırmadan bildirim gereksinimlerinin yerine getirilmesi SPONSORED BY: ELIG, Attorneys-at-Law provides highquality legal services on Turkish law matters in an efficient and business-minded manner. ELIG s core areas of strength are corporate law, internal investigations and compliance, mergers & acquisitions, competition law, banking and finance, litigation, Internet law, administrative law, real estate law and intellectual property law. ELİG Ortak Avukat Bürosu, şirketlere, iş ortaklıklarına, yatırım bankalarına ve şahıslara Türk hukuku konularında uygulama odaklı ve yüksek kaliteli hukuk danışmanlığı hizmeti sağlamaktadır. ELİG in temel uzmanlık alanları şirketler hukuku, şirket içi soruşturmalar ve hukuka uyum, birleşme ve devralmalar, rekabet hukuku, bankacılık ve finans, dava takibi, bilişim hukuku, idare hukuku, gayrimenkul hukuku ve fikri mülkiyet hakları hukuku üzerinedir. GLOBAL SPONSORSHIP OPPORTUNITIES C5, along with our affiliate organisations in New York, American Conference Institute (ACI) and in Toronto, The Canadian Institute (CI), works closely with sponsors to create the perfect business development solution catered exclusively to the needs of any practice group, business line or corporation. With over 500 conferences held in Europe, Russia and the CIS, China, India, the US and Canada, C5, ACI and CI provide a diverse portfolio of first-class events tailored to the senior level executive. For more information about this program or our global portfolio, please contact: Ed Malkoun on +44 (0) or E.Malkoun@C5-Online.com C5, 2014 Fax order form to +44 (0) or register online at

8 C5 s Forum on ANTI-CORRUPTION Compliance & Risk Management Turkey Edition YOLSUZLUKLA MÜCADELE MEVZUATINDA UYUM VE RİSK YÖNETİMİ Türkİye Sürümü 6 7 May 2014 Park Bosphorus Hotel Istanbul, Turkey 6 7 Mayıs 2014 Park Bosphorus Otel İstanbul, Türkiye Business Information In A Global Context FEE PER DELEGATE Register & Pay by 14 March 2014 Register & Pay by 11 April 2014 Priority Service Code 627L14.E Register after 11 April 2014 o ELITEPASS*: Conference & Both Working Groups o Conference & Working Group oa or ob EASY WAYS TO REGISTER : ' 8 Ê * WEBSITE: REGISTRATIONS & ENQUIRIES registrations@c5-online.com FAX: PLEASE RETURN TO C5, Customer Service 11th Floor, The Tower Building, 11 York Road London, UK SE1 7NX o Conference Only *ELITEPASS is recommended for maximum learning and networking value. DELEGATE DETAILS NAME POSITION APPROVING MANAGER POSITION ORGANISATION ADDRESS ADMINISTRATIVE DETAILS Date: 6 7 May 2014 Time: 9:00 17:45 Venue: Park Bosphorus Hotel Address: Gümüşsuyu Mah. İnönü Cad. No: Taksim Istanbul, Turkey Telephone: +90 (212) To book your accommodation please call Venue Search on tel: +44 (0) or beds@venuesearch.co.uk. CITY POSTCODE PHONE COUNTRY FAX DOCUMENTATION IS PROVIDED BY WEBLINK The documentation provided at the event will be available on weblink only. If you are not able to attend, you can purchase an electronic copy of the presentations provided to delegates on the day of the event. Please send us this completed booking form together with payment of 595 per copy requested. For further information please call +44 (0) or enquiries@c5-online.com. TYPE OF BUSINESS FOR MULTIPLE DELEGATE BOOKINGS PLEASE COPY THIS FORM PAYMENT DETAILS BY CREDIT CARD Please charge my AMEX VISA MasterCard NUMBER CARDHOLDER EXP. DATE Event Code: 627L14-IST BY CHEQUE I have enclosed a cheque for made payable to C5 Communications Limited BY BANK TRANSFER C5 Communications Limited Account Name: C5 Communications Limited Bank Name: HSBC BANK Plc Bank Address: 31 Chequer Street, St Albans Herts AL1 3YN, UK Bank Branch: St Albans Branch BIC ( Bank Identifier Code ): MIDLGB22 IBAN: GB45 MIDL Sort Code: Account Currency: EURO If you wish to pay in GBP or USD$ please contact Customer Service CONTINUING EDUCATION 6.50 hours (conference only) plus 3.25 hours per working group towards Continuing Professional Developments hours (Solicitors Regulation Authority). Please contact C5 for further information on claiming your CPD points. PAYMENT POLICY Payment is due in full upon your registration. Full payment must be received prior to the event otherwise entry will be denied. All discounts will be applied to the Main Conference Only fee (excluding add-ons), cannot be combined with any other offer, and must be paid in full at time of order. Group discounts available to individuals employed by the same organisation. TERMS AND CONDITIONS You must notify us by at least 48 hours in advance if you wish to send a substitute participant. Delegates may not share a pass between multiple attendees without prior authorisation. If you are unable to find a substitute, please notify C5 in writing no later than 10 days prior to the conference date and a credit voucher will be issued to you for the full amount paid, redeemable against any other C5 conference. If you prefer, you may request a refund of fees paid less a 25% service charge. No credits or refunds will be given for cancellations received after 10 days prior to the conference date. C5 reserves the right to cancel any conference for any reason and will not be responsible for airfare, hotel or any other costs incurred by attendees. No liability is assumed by C5 for changes in programme date, content, speakers or venue. INCORRECT MAILING INFORMATION If you receive a duplicate mailing of this brochure or would like us to change any of your details, please data@c5-online.com or fax the label on this brochure to +44 (0) To view our privacy policy go to