KATILIM EMEKLiLiK VE HAYAT A.Ş. ALTIN KATILIM EMEKLiLiK YATIRIM FONU FAALİYET RAPORU

Transkript

1 KATILIM EMEKLiLiK VE HAYAT A.Ş. ALTIN KATILIM EMEKLiLiK YATIRIM FONU FAALİYET RAPORU I - Fon Bilgileri İçtüzük Ticaret Siciline Tescil Tarihi : İzahname Ticaret Sicili Tescil Tarihi : Halka Arz Tarihi : Fon un Türü Faaliyeti : Kıymetli Madenler Fonu : Portföy İşletmeciliği Kayda Alınmış Nominal Fon Tutarı : TL Risk Grubu Portföy Yöneticisi : Orta Üstü Risk Grubu : KT Portföy Yönetimi A.Ş. Fon Kurulu leri : Fon Kurulu Başkanı AYHAN SİNCEK İSMAİL AYDEMİR FATİH BOZKURT ÖMER CAN HERGENÇ Tayfun ÖZKAN Fon Müdürü Fon Denetçisi : Fatih BOZKURT : İbrahim Gökdemir Telefon No / Faks No : / Adresi Web Adresi :kefonyonetimi@katilimemeklilik.com.tr : Tanım Emeklilik Yatırım Fonu, Emeklilik Şirketleri tarafından emeklilik sözleşmesi çerçevesinde alınan ve katılımcılar adına bireysel emeklilik hesaplarında izlenen katkıların, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre işletilmesi amacıyla oluşturulan malvarlığıdır. Süresiz olarak kurulan fonun tüzel kişiliği yoktur. Fon, Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. emeklilik planları kapsamında katılımcılara sunulur.

2 Fonun Amacı Fon Portföyünde altın ve altına dayalı sermaye piyasası araçlarına yer verilmek suretiyle, dünya altın piyasasındaki fiyat gelişmelerinin yatırımcılara yüksek bir korelasyonla yansıtılması hedeflenmektedir. Yatırım Stratejisi Fon yönetiminde ilgili Yönetmelik hükümleri saklı kalmak üzere aşağıdaki sınırlamalara uyulur. VARLIK TÜRÜ EN AZ % EN ÇOK % Altına Dayalı Sermaye Piyasası Araçları* Türk Ortaklık Payları (Danışma Kurulu tarafından 0 20 icazeti alınmış ortaklık payları) Katılma Hesabı (TL) 0 20 Diğer Kıymetli Madenler ve Bunlara Dayalı Sermaye 0 20 Piyasası Araçları (TL) Yatırım Fonu ve Borsa Yatırım Fonu Katılma Payları 0 20 ile Girişim Sermayesi Yatırım Fonu Katılma Payları Türkiye de İhraç Edilen Kira Sertifikaları (TL) 0 20 Vaad Sözleşmesi (Satım vaadiyle alım) 0 10 Gayrimenkul Sertifikası 0 20 * Yabancı sermaye piyasası araçlarına fon portföy değerinin azami %50 si oranında yatırım yapılabilir. Yurtdışında yerleşik ihraççıların ihraç ettiği para ve sermaye piyasası araçları yabancı varlık olarak kabul edilmektedir. ** Tek bir yatırım fonuna yapılan yatırım tutarı, fon portföyünün %4 ünü geçemez. *** Tek bir girişim sermayesi yatırım fonuna yapılan yatırım tutarı, fon portföyünün %5 ini geçemez. Fon un karşılaştırma ölçütü, portföyün yatırım amaç ve stratejisi ile portföydeki ağırlıkları dikkate alınarak Altın ve karpayı işlemlerinin getirisini temsil eden endekstir. Fonun karşılaştırma ölçütü aşağıdaki gibi hesaplanır: + %90 KYD Altın Fiyat Endeksi TL + %5 KYD 1 Aylık Kar Payı Endeksi TL + %5 KYD Kira Sertifikaları Kamu Endeksi TL Karşılaştırma ölçütü dikkate alınmakla birlikte piyasa koşullarına göre, karşılaştırma ölçütünde yer alan varlıklara aşağıdaki alt ve üst bant içerisinde kalmak suretiyle yatırım yapılabilir: Fon Kuruluş Bilgileri Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan tarih, sayılı izinle kuruluşuna izin verilen Fon un içtüzüğü tarihinde İstanbul Ticaret Sicili Memurluğu tarafından sayı ile tescil edilmiş olup tarih, 8583 sayılı Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilmiştir tarihinde Sermaye Piyasası tarafından EYF. 241 / 629 sayılı belge ile kayda alınan Fon, Alemdağ Vergi Dairesi nin mükellefidir. Katılımcıları bilgilendirme amaçlı fon izahnamesi tarihinde İstanbul Ticaret Sicili Memurluğu tarafından tescil edilmiş ve tarih, 8610 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilmiştir. 16 Temmuz 2014 tarihinden itibaren Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. emeklilik planları içerisinde katılımcılara sunulmaya başlanmıştır. Dönem İçinde Meydana Gelen Değişiklikler

3 A) Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 08/06/2018 tarih ve E.6519 sayılı izin doğrultusunda 02/07/2018 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere izahnamenin ve içtüzüğün aşağıdaki maddelerinde değişiklik yapılmış olup yeni maddeler aşağıdaki gibidir; 1.6. Fonun Bağımsız Denetimini Yapan Kuruluş Fon un finansal raporlarının bağımsız denetimi PWC Bağımsız Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik A.Ş. tarafından yapılmaktadır Fon Portföyündeki Varlıkların Alım Satımına Aracılık Eden Kuruluşlar ve Aracılık İşlemleri İçin Ödenen Komisyonlar Fon portföyünde yer alan varlıkların alım satımına Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. aracılık etmektedir. BIST de yapılan altın ve diğer kıymetli maden alım satımlarına Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. aracılık etmektedir.söz konusu aracılık işlemleri için uygulanan komisyon oranları aşağıda yer almaktadır: 1) Pay komisyonu: 0, BSMV 2) Kira sertifikası komisyonu: 0, BMSV 3) Altın ve diğer kıymetli madenler komisyonu: 0, BMSV 4)Vaad sözleşmeleri: Komisyon uygulanmayacaktır. B) Sermaye Piyasası Kurulu ndan alınan 23/01/2019 tarih ve E.1098 sayılı izin doğrultusunda 11/02/2019 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere izahnamenin ve içtüzüğün aşağıdaki maddelerinde değişiklik yapılmış olup yeni maddeler aşağıdaki gibidir; 1.2. Kurucu, Yönetici ve Saklayıcı Hakkında Genel Bilgiler Unvan ve Yetki Belgelerine İlişkin Bilgiler Kurucu nun Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Kuruluş İzin Tarihi ve Numarası 27/11/ Faaliyet İzin Tarihi ve Numarası 15/09/ Yönetici nin KT Portföy Yönetimi A.Ş. Yetki Belgesi Portföy Yöneticiliği Faaliyetine İlişkin Yetki Belgesi Tarih: No: PYŞ/PY.38-YD.16/1075 Saklayıcı nın İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. Portföy Saklama Faaliyeti İznine Tarih: İlişkin Kurul Karar Tarihi ve No:15/467 Numarası İletişim Bilgileri Kurucu/ Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. nin

4 Merkez adresi ve internet sitesi: Saray Mahallesi Dr. Adnan Büyükdeniz Caddesi No:2 Akkom Ofis Park-Kelif Plaza Kat:2 Ümraniye / İstanbul Telefon numarası: Yönetici/ KT Portföy Yönetimi A.Ş. nin Merkez adresi ve internet sitesi: Büyükdere Cad. No:129 Esentepe Şişli / İstanbul Telefon numarası: Saklayıcı/ İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. nin Merkez adresi ve internet sitesi: Telefon numarası: Reşitpaşa Mahallesi, Borsa İstanbul Caddesi, No:4 Sarıyer İstanbul Fon Portföyündeki Varlıkların Alım Satımına Aracılık Eden Kuruluşlar ve Aracılık İşlemleri İçin Ödenen Komisyonlar Fon portföyünde yer alan varlıkların alım satımına Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş. aracılık etmektedir. BIST de yapılan altın ve diğer kıymetli maden alım satımlarına Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş ve Vakıf Katılım Bankası A.Ş. aracılık etmektedir. Söz konusu aracılık işlemleri için uygulanan komisyon oranları aşağıda yer almaktadır: 1) Pay komisyonu: 0, BSMV 2) Kira sertifikası komisyonu: 0, BMSV 3) Altın ve diğer kıymetli madenler komisyonu: (0, BMSV)-( 0, BMSV) 4)Vaad sözleşmeleri: Komisyon uygulanmayacaktır. İÇ TÜZÜK MADDE 1- Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. tarafından 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanununun 15. maddesine dayanılarak emeklilik sözleşmesi çerçevesinde alınan ve katılımcılar adına bireysel emeklilik hesaplarında izlenen katkıların, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre işletilmesi amacıyla Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Alternatif Altın Emeklilik Yatırım Fonu kurulmuştur. Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Alternatif Altın Emeklilik Yatırım Fonu nun unvanı Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve E.7280 sayılı izni ile Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Altın Katılım Emeklilik Yatırım Fonu olarak değiştirilmiştir. Bu içtüzükte Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. ŞİRKET, KT Portföy Yönetimi A.Ş. PORTFÖY YÖNETİCİSİ, İstanbul Takas ve Saklama Bankası A.Ş. SAKLAYICI KURULUŞ, Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Altın Katılım Emeklilik Yatırım Fonu FON, Sermaye Piyasası Kurulu KURUL, 4632 sayılı Bireysel Emeklilik Tasarruf ve Yatırım Sistemi Kanunu KANUN, Sermaye Piyasası Kurulu nun Emeklilik Yatırım Fonlarının Kuruluş ve Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Hakkında Yönetmelik ile ek ve değişiklikleri YÖNETMELİK, Emeklilik Yatırım Fonlarına İlişkin Rehber REHBER, Kamuyu Aydınlatma Platformu ise KAP olarak ifade edilecektir. Döneme Ait Fon İşlemleri Fon portföyünün aylık bazda ortalama varlık dağılımı aşağıdaki gibi gerçekleşmiştir. Yıl Ay Kira Sertifikası Özel Kira Sertifikası Kamu Altın Yatırım Fonu 2018 OCAK 0,00% 0,00% 97,93% 2,07% 2018 ŞUBAT 0,00% 0,00% 98,01% 1,99% 2018 MART 3,30% 0,00% 96,35% 0,35% 2018 NİSAN 4,36% 0,00% 95,64% 0,00%

5 2018 MAYIS 4,61% 0,00% 95,39% 0,00% 2018 HAZİRAN 4,07% 0,00% 95,93% 0,00% 2018 TEMMUZ 4,49% 0,01% 95,50% 0,00% 2018 AĞUSTOS 4,07% 1,21% 94,72% 0,00% 2018 EYLÜL 6,95% 0,01% 93,04% 0,00% 2018 EKİM 9,43% 0,00% 90,57% 0,00% 2018 KASIM 10,02% 0,00% 89,98% 0,00% 2018 ARALIK 8,69% 0,10% 91,21% 0,00% Fon un kamu ve özel sektör kira sertifikası, Katılım Endeksi ortaklık payı 02/04/2018 tarihine kadar Bizim Menkul Değerler A.Ş. aracılığı ile, 02/04/ /06/2018 tarihleri arasında Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş aracılığı ile yapılmıştır. Fon a ait kıymetler Takasbank daki fon deposunda saklanmaktadır. Fon nakdi ve nakit hareketleri 02/04/2018 tarihine kadar Bizim Menkul Değerler A.Ş Genel Müdürlük 02/04/ /12/2018 tarihleri arasında Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş aracılığı ile ve Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş. Özel Bankacılık Şubesi ndeki fon hesaplarında izlenmektedir. Fon un nakit ve varlık takas işlemleri Katılım Emeklilik ve Hayat A.Ş. Fon Yönetimi ve Fon Hizmet Birimi, Kuveyt Türk ve 02/04/2018 tarihine kadar Bizim Menkul Değerler A.Ş. 02/04/ /12/2018 tarihleri arasında Oyak Yatırım Menkul Değerler A.Ş koordinasyonunda Takasbank uzaktan erişim sistemi, Kuveyt Türk Nakit Yönetimi Sistemi ve yazılı talimatlar aracılığıyla gerçekleştirilmektedir. Fon fiyatı, portföy yapısı ve fon performansı ile ilgili bilgiler sitesinde hergün yayınlanmaktadır. Fonun Performansına İlişkin Bilgiler : döneminde; Fon un Birim Pay Fiyatı % 37,49 Fon un Karşılaştırma Ölçütü % 35,65 performans göstermiştir. AYHAN SİNCEK İSMAİL AYDEMİR FATİH BOZKURT ÖMER CAN HERGENÇ Fon Kurulu Başkan Fon Kurulu si Fon Kurulu si Fon Kurulu si