Arzu BALAN EKONOMİK BİR SUÇ OLARAK SERMAYE PİYASASI KANUNUNDA DÜZENLENEN İŞLEME DAYALI PİYASA DOLANDIRICILIĞI SUÇU

Transkript

1 Arzu BALAN EKONOMİK BİR SUÇ OLARAK SERMAYE PİYASASI KANUNUNDA DÜZENLENEN İŞLEME DAYALI PİYASA DOLANDIRICILIĞI SUÇU

2 İÇİNDEKİLER ÖNSÖZ...VII İÇİNDEKİLER... XI KISALTMALAR DİZİNİ... XVII Birinci Bölüm EKONOMİK BİR SUÇ ALANI OLARAK SERMAYE PİYASASI 1. SERMAYE PİYASASI KAVRAMI VE BUNA İLİŞKİN DÜZENLEMELER...1 I. Genel Olarak...1 II. Sermaye Piyasası Kavramı...2 III. Sermaye Piyasası Unsurları...6 A. Fon Arz Edenler...6 B. Fon Talep Edenler...6 C. Sermaye Piyasası Araçları Menkul Kıymetler Pay Senetleri Tahvil Katılma İntifa Senetleri Gayrimenkul Sertifikaları...11

3 XII 1.5 Yatırım Fonu Katılım Belgeleri İpoteğe Dayalı Menkul Kıymetler Yabancı Sermaye Piyasası Araçları Varant Türev Araçlar Yatırım Sözleşmeleri Diğer Sermaye Piyasası Araçları...15 D. Sermaye Piyasası Kurumları Piyasalar Birincil Piyasalar İkincil Piyasalar i. Borsalar...21 ii. Tezgâhüstü Piyasalar IV. Sermaye Piyasasının Tarihsel Gelişimi A. Genel Olarak B. Dünyadaki Gelişim C. Türkiye de Gelişim Genel Olarak Osmanlı Devleti Dönemi Türkiye Cumhuriyeti Dönemi Arası Dönem ve Sonrası V. Sermaye Piyasasının Düzenlenmesi A. Genel Olarak B. Sermaye Piyasası Mevzuatı...47 C. Sermaye Piyasası Kurulu D. Borsa İstanbul A.Ş MODERNLEŞME SÜRECİNE EŞLİK EDEN EKONOMİK SUÇLAR VE SERMAYE PİYASASININ CEZAİ DÜZENLEMELERİ...54 I. Genel Olarak... 54

4 XIII II. Modernliğin Krizlerine Eşlik Eden Hukuk ve Ceza Hukuku...55 III. Ekonomik Suç Kavramı ve Kapsamı A. Genel Olarak B. Ekonomik Suçların Tarihçesi C. Ekonomik Suç Kavramı D. Ekonomik Suç Kavramının Belirsizliği Sorunu...73 E. Ekonomik Suçların Özellikleri F. Ekonomik Suçlarda Korunan Hukuki Değer Genel Olarak Korunan Hukuki Değerin Önemi Korunan Hukuki Değerin Tespiti IV. Sermaye Piyasası Kanununda Düzenlenen Suçların Genel Özellikleri A. Genel olarak B. Sermaye Piyasası Kanunu İle Düzenlenen Sermaye Piyasası Suçları C. Sermaye Piyasası Suçlarının Özellikleri...95 D. Sermaye Piyasası Kanununda Düzenlenen Suçlarla Korunan Hukuki Değer E. Sermaye Piyasasının Düzenlenmesinin Gerekliliği DEĞERLENDİRME İkinci Bölüm İŞLEME DAYALI PİYASA DOLANDIRICILIĞI SUÇU 1. GENEL OLARAK ESKİ-YENİ KANUN DÜZENLEMESİ ve TERMİNOLOJİ DEĞİŞİKLİĞİ I. Eski Kanun ve Manipülasyon Suçu II. Yeni Kanun ve Modern Dolandırıcılık...114

5 XIV 3. KORUNAN HUKUKİ DEĞER SUÇUN UNSURLARI I. Tipiklik II. Maddi Unsurlar A. Eylem Hareket Alım veya Satım Yapmak Emir Vermek Emir İptal Etmek Emir Değiştirmek Hesap Hareketi Gerçekleştirmek Suça İlişkin İşlem Kalıpları Suça İlişkin Davranış Kalıpları Netice B. Fail Genel Olarak Gerçek Kişi Fail Tüzel Kişi C. Suçun Konusu D. Mağdur III. Manevi Unsur A. Genel Olarak B. Kast C. Özel Kast Yanlış veya Yanıltıcı İzlenim Uyandırma Amacı Fiyatları Etkilemek Fiyat Değişimlerini Etkilemek Arz ve Talebi Etkilemek IV. Hukuka Aykırılık Unsuru A. Genel Olarak...217

6 XV B. Genel Hukuka Uygunluk Nedenleri C. Özel Hukuka Uygunluk Nedenleri Üçüncü Bölüm SUÇUN ÖZEL GÖRÜNÜŞ BİÇİMLERİ, YAPTIRIMI, İDARİ TEDBİRLER VE CEZA MUHAKMESİNE İLİŞKİN HÜKÜMLER 1. SUÇUN ÖZEL GÖRÜNÜŞ BİÇİMLERİ I. Teşebbüs II. İştirak III. İçtima IV. Kusuru Azaltan ya da Kaldıran Hâller A. Etkin Pişmanlık YAPTIRIM I. Genel Olarak II. Ceza III. Güvenlik Tedbiri A. Belli Hakları Kullanmaktan Yoksun Bırakılma B. Müsadere C. Tüzel Kişiler Hakkında Güvenlik Tedbirleri İDARİ TEDBİRLER CEZA MUHAKEMESİNE İLİŞKİN HÜKÜMLER I. Soruşturma ve Kovuşturma II. Görevli ve Yetkili Mahkeme SONUÇ KAYNAKÇA