FON PLATFORM İŞLEMLERİ KULLANICI KILAVUZU TAKASBANK İSTANBUL TAKAS VE SAKLAMA BANKASI A.Ş

Transkript

1 FON PLATFORM İŞLEMLERİ KULLANICI KILAVUZU TAKASBANK İSTANBUL TAKAS VE SAKLAMA BANKASI A.Ş

2 İÇİNDEKİLER FON PLATFORM İŞLEMLERİ... I KULLANICI KILAVUZU... I İ.M.K.B TAKAS VE SAKLAMA BANKASI A.Ş.... I İÇİNDEKİLER İŞLEMLER TEFASP HAVUZ ARTIRIM/AZALTIM İŞLEMLERI TEFASP DOSYA TRANSFERİİLE HAVUZ ARTIRIM/AZALTIM İŞLEMLERİ TEFASP FON ALIM SATIM İŞLEMLERİ TEFASP DOSYA TRANSFERİ İLE FON ALIM/SATIM İŞLEMLERİ TEFASP PYŞ ALIM SATIM TALEP GİRİŞİ TEFASP SAKLAMACI/OPERATÖR ALIM SATIM TALEP ONAYI TEFASP TALİMAT İZLEME / İPTAL TEFASP NAKİT BORÇ KAPATMA TEFASP GELEN TALİMAT İZLEME TEFASP AYSONU KOMİSYON BİLGİLERİ İZLEME/ÖDEME KG FON HALKA ARZ TALIMAT GIRIŞI KG FON PYŞ HALKA ARZ TALİMAT GİRİŞ KG FON SAKLAMACI/OPERATÖR HALKA ARZ TALİMAT ONAY KG FON HALKA ARZ TALİMAT DURUM İZLEME/ GÜNCELLEME/İPTAL KG FON KURUCU HALKA ARZ TALİMAT İZLEME KG FON KURUCU DOSYA AKTARIMI İLE TALİMAT GÜNCELLEME KG FON HALKA ARZ GERÇEKLEŞME TANIMLAMALAR OPERATÖR ÜYE DEĞİŞTİRME KOMİSYON ORAN TANIMLAMALARI BİLDİRİMLER TEFASP - FON ÖZLÜK BİLGİLERİ BİLDİRİMLERİ TEFASP - FON FİYAT BİLDİRİMİ TEFASP - DOSYA TRANSFERİ İLE FON FİYAT BİLDİRİMİ TEFASP FON KISIT BİLDİRİMİ TAKASBANK A.Ş. Page 1

3 3.5 KG FON FİYAT BİLDİRİM TARİH GİRİŞİ KG FON KISIT BİLDİRİMİ RAPORLAR TEFASP - PLATFORM TANIMLAMALARI RAPORU TEFASP FON ANALİZ RAPORLARI TEFASP FON ÖZLÜK BILGILERI BILDIRIM RAPORU TEFASP - FON FİYAT BİLDİRİMLERİ RAPORU TEFASP FON KISIT BİLDİRİMLERİ RAPORU TEFASP FON HAVUZ BAKİYELERİ RAPORU TEFASP BLOKELİ FON / NAKİT BAKİYELERİ RAPORU TEFASP NEMALANDIRMA RAPORU TEFASP GERÇEKLEŞEN İŞLEMLER RAPORU TEFASP TALİMAT RAPORLARI Tefasp Fon Havuz İşlemleri Talimat Raporu Tefasp Fon Alım Satım İşlemleri Talimat Raporu Tefasp PYŞ Alım Satım Talep Durum Raporu TEFASP KOMİSYON RAPORLARI Tefasp Komisyon Oranları Raporu Tefasp Komisyon Ödemeleri Takip Raporu KG FON FİYAT BİLDİRİMLERİ RAPORU KG FON KISIT BİLDİRİMLERİ RAPORU KG HALKA ARZ NEMALANDIRMA RAPORU KG FON TALİMAT RAPORU KG Fon Halka Arz İşlemleri Talimat Raporu KG Fon Halka Arz İşlemleri PYŞ Talimatı Sak./Opr Raporu KG Fon Halka Arz İşlemleri Kurucu Talimatı Raporu TAKASBANK A.Ş. Page 2

4 GENEL AÇIKLAMALAR TEFASP; Takasbank ın sunacağı elektronik bir ortamda, yatırım fonu katılma belgelerinin, fon kurucuları veya onların tayin edeceği operatör kurumlar tarafından diğer platform üyelerinin müşterilerine satılmasına, geri alınmasına ve gerçekleşecek işlemlerin takasının yapılmasına olanak sağlayacak bir yapı sunmaktadır. Platformda işlem yapılabilmesi için işlem görecek fon ve işlem yapacak üyeler (fon satıcı ve alıcıları) platform sistemine tanımlanır. Fonun operatörü olarak sisteme tanımlanmış olan üye (OPR), TEFASP- Havuz İşlemleri Ekranı ndan, satmak istediği pay adedini girip onayladığında havuz artırım talimatı oluşur ve MKK ya giden mesaja istinaden, talimat adedi kadar pay MKK nezdindeki İhraççı Üye (Kurucu) - İHRACSAT müşterisi altındaki PBLK alt hesabında blokelenir. Artık bu kıymetler platform üyeleri tarafından satın alınabilir durumdadır. OPR, istediği zaman havuzdaki adedi havuz azaltım talimatı girerek azaltabilir / sıfırlayabilir. Fon satın almak isteyen Fon Dağıtıcı Kurum (FDK) alış talimatı girdiğinde, eğer KUR un havuz bakiyesi yeterli ise, havuzdan ilgili işlem adedi kadar fon ayrılarak talimat eşleşir. Şayet havuz bakiyesi yetersiz ise FDK nın tercihine göre talimat iptal edilebilir, eşleşebildiği kadarı eşleşip kalan iptal olabilir veya eşleşebildiği kadarı eşleşip kalanı gün içinde (ertesi güne sarkmaz) eşleşmek üzere bekleyebilir. OPR havuz artırım işlemi yaptığı anda işlem sırasına göre sırada bekleyen talimatlar otomatik olarak eşleştirilir. FDK fon alış talimatı girdiğinde, valör bilgisi ne olursa olsun, talimatın eşleşmesi beklenmeksizin, FDK nın Takasbank nezdindeki serbest cari hesabından TEFASP Nakit Bloke Hesabı na (PBLK) bloke edilecek nakit tutarı aktarılır. Nakit blokajı ilgili fon için tanımlanmış olan valör bilgisine göre belirlenir. Eğer valör=0 ise işlem güncel valörlüdür ve blokaj marjsız yani işlem adet*fon fiyatı üzerinden yapılır.valör>0 ise ileri valörlüdür ve blokaj marjlı yani işlem adet*fon fiyatı*marj üzerinden yapılır. Fon Platformunda talimat ekranlarına erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. Portföy Yönetim Şirketleri talimatlarını PYŞ alım satım talimat giriş ekranı vasıtası ile iletirler PYŞ tarafından sisteme tanımlanan talimatlar saklamacı üye onayına gönderilir. Talimatların işleme alınmasıiçin saklamacı kurumun onayı gerekir.fon Dağıtım Kuruluşunun Portföy Yönetim Şirketi olduğu işlemlerde, nakit ve kıymet hareketleri saklamacı kurum hesaplarından gerçekleşir. İşlemlerin gerçekleşme zamanı fonun valörüne göre belirlenir. Eğer valör=0 ise talimat eşleştiği anda kıymet ve nakit borçları kapanıp işlem gerçekleşir. İleri valörlü eşleşmiş işlemler ise valör gününe kadar yaşar ve valör günü sabahı, sistemde parametrik olarak tanımlı olan TEFASP İşlem Gerçekleştirme Saati nde ilgili gün için bildirilen fiyat üzerinden otomatik olarak gerçekleşir. Şayet bu saatte fon fiyatı henüz belirlenmemiş ise fiyat bilgisi sisteme girilene kadar işlem gerçekleşmeden bekler. Fiyat girildikten sonra gerçekleşmeyi bekleyen tüm talimatlar otomatik olarak gerçekleştirilir. FDK lar fon alabileceği gibi aldığı fonu geri de satabileceklerdir. FDK fon geri satış talimatını girdiğinde, talimattaki karşı üyenin onayına gerek kalmaksızın sistem tarafından otomatik eşleşme yapılır. Ancak işlemin gerçekleşmesi için operatör üyenin valör günü nakit borç kapatma yapması gerekmektedir. Şayet valör günü, sisteme parametrik olarak tanımlanan TEFASP Nakit Kron Borç Kapama Başlangıç Saati aşılmasına rağmen operatör üye nakit yükümlülüğünü yerine getirmemiş ise sistem tarafından otomatik olarak nakit borcu kapatılır ve ardından işlem TAKASBANK A.Ş. Page 3

5 gerçekleştirilir. Şayet üyenin serbest hesabında o anda yeterli nakit yoksa, sistem TEFASP Nakit Borç Kapama Son Saati ne kadar belirli aralıklarla hesabı kontrol ederek işlemi gerçekleştirmeye çalışır. Eğer son saat aşılmasına rağmen borç kapanmamış ise sözleşme bir sonraki güne taşınır ve ertesi gün işlemin gerçekleşmesi için nakit yükümlü üyenin nakit borcunu kapatması gerekir. Sisteme TEFASP İşlem Başlangıç Saati ile TEFASP İşlem Son Saati aralığında giriş yapılabilir. Ayrıca bu saat aralıklarında olmak şartıyla her fon için özel saat ve gün kısıtları varsa bu kısıtlar da dikkate alınarak işlemlere izin verilir. Fon geri satış talimatları gün sonunda iptal olmaz, temerrütlü olarak ertesi güne aktarılır. Eşleşmiş ancak henüz gerçekleşmemiş talimatlar sisteme girildiği gün, KUR un belirlemiş olduğu iptal son saati ne kadar talimatı giren üye tarafından iptal edilebilecektir. TAKASBANK A.Ş. Page 4

6 1. İŞLEMLER Yetkili Kullanıcı Şifre Giriş Ekranı; Yetkili kullanıcı şifresi ile erişilen ekranlara giriş öncesinde üye yetkili kullanıcılarının şifre girişi yaptıkları ekrandır. Alan Açıklamaları KULLANICI: Ekran sahibi kullanıcı kodu bu alanda görüntülenir. Giriş, değişiklik yapılamaz. YETKI NO: Takasbank tarafından tahsis edilen yetki numarası girilir. Giriş zorunludur. Giriş yapıldığında sistemde ekran sahibi üye ve girilen Yetki No ile tutulan kayıdın Ad ve Soyad bilgileri yandaki alana otomatik olarak atanır. Şifre: Şifre girişi yapılır. Girilen bilgiler alanda ****** olarak görüntülenir. Giriş zorunludur. Tuş Açıklamaları GİRİŞ: Şifrenin doğruluk kontrol yapılarak eğer doğru ise erişilmek istenen TEFASP işlem ekranının açılmasını sağlar. ŞIFRE DEĞIŞTIR: Şifrenin değiştirilebileceği Yetkili Kullanıcı Şifre Değiştirme Ekranı nın açılmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak ana menüye dönüşü sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 5

7 1.1 TEFASP HAVUZ ARTIRIM/AZALTIM İŞLEMLERI Fon Alım-Satım Platformu nda fon operatörü üyenin, satılabilecek pay adedinin yer aldığı havuzun bakiyesini artırıp azaltma işlemlerini yaptıkları ekrandır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Hangi fon kodu için işlem yapılacağı bilgisi listeden seçilir. Ekrandaki Operatör Üye nin operatörlüğünü yaptığı, platforma tanımlı ve işlemde olan tüm fon kodları listede yer alır. Giriş zorunludur. KURUCU ÜYE: Fon kodu seçiliptab tuşu ile ilerlendiğinde, otomatik olarak ilgili fonun kurucu üyesinin kodu ve ünvanı bu alanda görüntülenir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. HAVUZ BAKIYE: Fon kodu seçiliptab tuşu ile ilerlendiğinde, otomatik olarak ilgili fon için sistemde tutulan serbest satılabilir pay adedi bilgisi bu alanda görüntülenir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM ADET: İşlem yapılmak istenen pay adedi bilgisi girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. İŞLEM TIPI: Havuz Artırım ve Havuz Azaltım opsiyonlarından biri seçilir. Havuz Artırım seçili ise: satılabilir pay havuzunun bakiyesi ilgili işlem adet kadar artırılacak demektir. Havuz Azaltım seçili ise: satılabilir pay havuzunun bakiyesi ilgili işlem adet kadar azaltılacak demektir. TAKASBANK A.Ş. Page 6

8 TUŞ AÇIKLAMALARI ONAY: Girdiğiniz bilgiler onaylanacak, devam etmek istiyor musunuz? mesajınaonay verilmesinin ardından;hata oluşması durumunda ekrana ilgili hata açıklaması verilerek işlem sonlanır. Hata oluşmaması durumunda talimat MK kodu ile oluşturulur ve işlem ile ilgili MKK ya gönderilecek mesajın içeriği hazırlanarak MKK ya gönderilir. Ekrana İşlem ile ilgili MKK ya mesaj gönderilmiştir. mesajı verilerek işlem sonlanır. MKK dan cevap mesajı hatasız olarak geldiğinde Takasbank sisteminde ilgili fon için tutulan serbest havuz bakiyesi işlemin tipine göre azaltılacak ya da artırılacaktır. MKK dan gelen cevap mesajı hata içeriyorsa havuz bakiyesi ile ilgili herhangi bir değişiklik yapılmaz, talimat hata kodu ile güncellenir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 7

9 1.2 TEFASP DOSYA TRANSFERİİLE HAVUZ ARTIRIM/AZALTIM İŞLEMLERİ Fon Alım-Satım Platformu nda fon operatörü üyenin, satılabilecek pay adedinin yer aldığı havuzun bakiyesini artırıp azaltma işlemlerini dosya transferi ile yaptıkları ekrandır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI DOSYA ADI: Aktarılacak olan dosyanın adıdır. Dosya uzantısının programa giriş yapan üye kodu ile aynı olması gerekmektedir. Dosya adı PHggaayy.XXX şeklinde olacaktır. ggaayy güncel tarihi, dosya uzantısı olan XXX de ekran sahibi üye kodunu belirtir. TEFASP Havuz Artırım / Azaltım Dosya Formatı şöyle olmalıdır: ALAN ÖZELLİK UZUNLUK ÖRNEK FON KODU Alfanumerik 3 TZE İŞLEM TİPİ Alfanumerik 1 Artırma için : A, eksiltme için:e ADET Decimal 20, Bildirim dosyası txt formatında, bilgiler arasına virgül konularak oluşturulmalıdır. Decimal ayıracı olarak virgül değil nokta kullanılmalıdır. Aksi taktirde format uyumsuzluğu sebebi ile dosya okunmaz. (Örn: 20000,50 değil girilmelidir) Örn: tarihinde ZRY operatör üyesinin okutacağı dosyanın ismi: PH ZRY olacaktır ve içeriği: TZE,A,20000 TZF,E,15000 TZK,A, TZT,E,40000 gibi olmalıdır. DOSYA BÜYÜKLÜĞÜ: Dosyanın büyüklüğünü gösteren alandır. Dosya adı girilip oku tuşuna basılması ile birlikte sistem tarafından bilgi atanır. Giriş/değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 8

10 TRANSFER DURUMU: Dosya okuma işleminin ardından dosyanın problemsiz okunup okunmadığını gösteren alandır. Giriş /değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI OKU: Tuşa basılınca Disket/Disk'den Okuma ekranı açılarak havuz aktarım bilgilerinin yer aldığı PHggaayyyy.XXX isimli dosya seçilir ve okutularak herhangi bir kontrol yapılmaksızın sisteme aktarılır. Format uyumsuzluğu durumunda BCP Yapılamadı mesajı verilir. Bu durumda dosyanın içeriği kontrol edilerek, düzeltilip okuma işlemi tekrarlanmalıdır. GÖSTER: Okutulan kayıtların ekranda rapor olarak gösterilmesini sağlar. AKTAR: Okutulmuş olan kayıtların her biri için ilgili kontroller yapılarak hatasız kayıtlar MKK ya gönderilmek üzere sisteme aktarılır, hatalı kayıtlar ise ilgili hata açıklaması ile DÜZELT tuşu ile açılan ekrana düşer. İPTAL: Okuma işleminin iptal edilmesini sağlar. Okuma işlemi sonucu geçici tabloya atılmış olan tüm kayıtlar sistemden silinir. Aktarılmış kayıtların iptali yapılamaz. Yani iptal işlemi sadece okutulmuş ancak henüz aktarılmamış kayıtlar için mümkündür. DÜZELT: Bu tuşa basıldığındadosya transferi ile yapılan bildirimlerdeki hatalı kayıtların izlenip düzeltilerek tekrar aktarıldığı ekran açılır. Ekran sahibi üyenin tüm havuz işlemlerine ilişkin hatalı kayıtları ekranda listelenir. Kullanıcı bu kayıtlar üzerinde düzeltme yaparak AKTAR tuşu ile tekrar aktarım yapar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 9

11 1.3 TEFASP FON ALIM SATIM İŞLEMLERİ Fon Alım-Satım Platformu nda pay senedi almak / kurucuya geri satmak isteyen üyelerin (FDK) ilgili işleme ilişkin talimat bilgilerini girdikleri ekrandır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI İŞLEM TİPİ: Fon Alış ve Fon Satış opsiyonlarından biri seçilir. Fon Alış seçilirse, Kurucu dan fon satın alınacak; Fon Satış seçili ise Kurucu ya fon geri satılacak demektir. ÜYE: Ekran sahibi üye kodu ve ünvanı default bu alana atanır.giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU: Hangi fon kodu için işlem yapılacağı bilgisi listeden seçilir. Giriş zorunludur. Platforma tanımlı ve işlemde olan tüm fon kodları ve bunların fiyat, mevcut adet, minimum işlem adet bilgileri yardım tuşu (?) ile açılan listede yer alır. Listedeki herhangi bir kayıt üzerine tıklanarak seçim yapıldığında ilgili fon kodu bu alana atanır. TAKASBANK A.Ş. Page 10

12 KARŞI ÜYE: İşleme taraf olan karşı üye kodu (fon operatörü) bilgisidir.fon kodu alanına bilgi giriliptab tuşu ile ilerlendiğinde otomatik olarak fonun operator üyesi bu alana atanır., PARA BİRİMİ: Ekrandan seçilmiş olan Fon Kodu nun hangi para biriminden işlem gördüğü bilgisi ekranda görüntülenir. Fon Kodu alanına bilgi giriliptab tuşu ile ilerlendiğinde ilgili para birimi bilgisi sistemden çekilerek bu alana otomatik olarak atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. FON FIYATI : Ekrandan seçilmiş olan Fon Kodu nun güncel tarih itibariyle, ekranda yer alan Para Birimi cinsinden sisteme girilmiş olan fiyatı bu alanda bilgi amaçlı görüntülenir. Eğer İşlem tipi= Fon Alış ise kurucunun sisteme girdiği Fon Satış Fiyatı; İşlem Tipi=Fon Satış ise kurucunun sisteme girdiği Fon Geri Alış Fiyatı görüntülenir. Fon Kodu alanına bilgi giriliptab tuşu ile ilerlendiğinde ilgili fiyat bilgisi sistemden çekilerek bu alana otomatik olarak atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Eğer sistemde güncel tarihli fiyata ulaşılamamış ise Fonun güncel tarihli fiyatı sisteme henüz tanımlanmadığından işlem yapılamaz. Lütfen daha sonra tekrar deneyiniz. hatası verilerek Fon Kodu alanı temizlenir ve kürsor bu alanda konumlandırılır. MEVCUT ADET:Eğer ekrandan seçilmiş olan İşlem Tipi= Fon Satış ise: bu alan ekranda görüntülenmez. İşlem Tipi= Fon Alış ise: ekrandan seçilmiş olan fonun kurucu üyesinin, TEFASP - Havuz Hesabı ndaki satılabilir serbest pay adedi bilgisi bu alanda görüntülenir. Fon kodu seçiliptab tuşu ile ilerlendiğinde, otomatik olarak ilgili fon için sistemde tutulan bu bilgi alana atanır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM YÖNTEMİ: İşlemin Adet üzerinden mi Tutar üzerinden mi veya herikisi üzerinden mi yapılmak istendiği seçimi yapılır. Eğer kullanıcı işlemi fon adedi girerek onaylamak istiyor ise ADET Girerek ; tutar bilgisi girerek onaylamak istiyor ise TUTAR Girerek ; herikisi içinse HEPSİ seçeneğini işaretler.. MIN. ALIŞ ADET: İşlem Tipi=Alış seçilmiş ise görüntülenir. İlgili fondan alış yapılabilecek minimum adet bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. ALIŞ ADET KATI: İşlem Tipi=Alış seçilmiş ise görüntülenir. İlgili fondan alınabilecek kıymet adet katı bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Örneğin bu değer 1000 ise alınabilecek fon adedi 1000 in katları olan bir değer olmalıdır. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. MIN. SATIŞ ADET: İşlem Tipi=Satış seçilmiş ise görüntülenir. İlgili fondan satış yapılabilecek minimum adet bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. SATIŞ ADET KATI: İşlem Tipi=Satış seçilmiş ise görüntülenir. İlgili fondan satılabilecek kıymet adet katı bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Örneğin bu değer 500 ise satılabilecek fon adedi 500 ün katları olan bir değer olmalıdır. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 11

13 İŞLEM ADET: İşlem Yöntemi= ADET Girerek seçili ise aktif, TUTAR Girerek seçili ise pasif olur. İşlem yapılmak istenen pay adedi bilgisi girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 3 küsurattan fazla girildiğinde, değer 3 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. İŞLEM TUTAR: İşlem Yöntemi= TUTAR Girerek seçili ise aktif, ADET Girerek seçili ise pasif olur. Ekrandaki Para Birimi cinsinden, işlem yapılmak istenen tutar bilgisi alana girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 2 küsurattan fazla girildiğinde, değer 2 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. MÜŞTERİ KODU: İşlemin hangi müşteri adına yapıldığı bilgisi girilir.giriş zorunludur. Fon Alış işleminde, işlem gerçekleştiğinde ilgili pay senedi bu müşterinin MKK daki ilgili alt hesabına aktarılacaktır. Fon Satış işleminde ise, işlem gerçekleştiğinde ilgili pay senedi bu müşterinin MKK daki alt hesabından çıkarak kurucuya gidecektir. MÜŞTERİ HESAP: İşlemin müşterinin hangi alt hesabından / hesabına yapılacağı bilgisi girilir. Fon Satış işleminde pay senedinin çıkılacağı; Fon Alış işleminde pay senedinin aktarılacağı müşteri kıymet hesabıdır. Default 30 değerini alır. Giriş zorunludur. NAKİT HESAP: Fon satan üye için, valör tarihinde nakit girişinin yapılacağı hesap numarası seçilir. İşlem tipi Fon Alış seçildiğinde giriş yapılamaz. İşlem tipi Fon Satış seçildiği zaman giriş yapılabilir: Default 11 gelir. Üye banka değil ise sadece 11 hesap seçilebilir. Banka ise; 11veya TIC hesabı seçimini yapabilir. ÜYEREFNO: Talimat için üyelerin kendi sistemlerinde tuttukları referans numarası girilir. Talimat girişlerinde bu alana giriş zorunlu değildir. Ancak giriş yapılmış ise alana girilen bilginin günlük bazda ilgili üye için unique olması gerekir. Alana girilen bilgi numerik ve 0 dan büyük bir değer olmalıdır. NEMA:İleri valörlü fon alış işlemlerinde blokelenen naktin valör gününe kadar her gece için nemalanmasının istenip istenmediği bilgisi seçilir. İşlem tipi Fon Alış seçildiği zaman giriş yapılabilir. EVET ve HAYIR dışında bir seçim yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 12

14 TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: Ekrandan girilen Fon Kodu nun kısıt bilgilerinin açılan alt ekranda bilgi amaçlı görüntülenmesini sağlar. Fon Kodu girilmeden bu tuşa basıldığında hata verir. Alan Açıklamaları Fon Ünvanı: Fon Kodu nun ünvan bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Kurucu: Fonun kurucu üyesinin ünvan bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Tipi:Fonun tipi bilgisidir. A veya B bilgisi yer alır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Türü: Fonun türü bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Büyüklüğü:Fonun toplam değeri bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Güncel Fon Alış Fiyat: Güncel tarih için fon operatörünün sisteme girdiği Fon Satış Fiyatı (kurucu için fon satış fiyatı FDK için fon alış fiyatı anlamına gelmektedir) bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Güncel Fon Geri Satış Fiyat: Güncel tarih için fon operatörünün sisteme girdiği Fon Geri Alış Fiyatı (kurucu için fon geri alış fiyatı FDK için fon geri satış fiyatı anlamına gelmektedir) bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fiyat Marj Oranı (%): İleri valörlü Fon Alış işlemlerinde nakit blokajının, güncel fiyatın % kaç fazlasına göre belirleneceği bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. İşlem Gerçekleşme Zamanı (Valör):Fonun talimat girildikten kaç gün sonra hesaba geçeceği/ hesaptan çıkacağı bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. İşlem Gerçekleşme Fiyatı: İşlemin hangi tarihli fiyattan gerçekleşeceği bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. İşlem Saatleri: İşlemlerin Takasbank ekranlarından hangi saatler içinde girilebileceği bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Minimum Alış Miktarı: Min. Alış Adet bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Alış Adet Katı: Alış Adet Katı bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 13

15 Minimum Satış Miktarı: Min. Satış Adet bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Satış Adet Katı: Satış Adet Katı bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. ONAY: Alanlarda yapılan kontroller tekrarlanır. Hata oluşması durumunda ekrana ilgili hata açıklaması verilerek işlem sonlanır. Sistemdeki satın alınabilir fon adedi talimat adedinden az ise ekrana XXX üyesindenmaksimum alınabilecek fon adedi Y adettir. mesajı verilerek kullanıcıya 3 alternatif sunulur: 1-Kalanı iptal et, 2-Kalanı beklet, 3-Vazgeç. Kalanı iptal et seçilirse: mevcut adet için eşleştirme yapılır. Geri kalan iptal olur.. Kalanı Beklet seçilirse talimat için gerekli tutar tamamlanıncaya kadar parçalı eşleşir. İptal saatinde eşleşmeyen kısmı iptal olur. Vazgeç seçilirse hiçbir işlem yapılmadan işlem sonlanır. Kontrollerin aşılması durumunda İşlem Gerçekleştirme Onay altekranı açılır: Alan Açıklamaları İşlem Tipi: İşlem Tipi bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Fon Kodu bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Ünvanı: Fon Kodu nun ünvan bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. İşlem Adet: Güncel valörlü işlemlerin tümünde ve ileri valörlü işlemlerden adet girerek fon alışı yapıldığında bu bilgi tabloda yer alır. Ekrandan İşlem Adet girilmişse bu bilgi; İşlem Tutar girilmiş ise bu tutara tekabül eden adet değeri alanda görüntülenir. İşlem Tutar: Güncel valörlü işlemlerin tümünde bu bilgi tabloda yer alır. Ekrandan İşlem Tutar girilmişse bu tutar karşılığında alınabilecek maksimum fon adedinin tutar karşılığı; İşlem Adet girilmiş ise bu adete tekabül eden tutar değeri alanda görüntülenir. TAKASBANK A.Ş. Page 14

16 Tutar: İleri valörlü fon satış işlemlerinde Tutar girilerek işlem yapıldığında bu bilgi tabloda yer alır. Ekrandan girilen İşlem Tutar bilgisidir. Fon satışından elde edilecek kesin tutarı göstermez. Tuş Açıklamaları Onay: Ekrandaki bilgiler ile talimatın onaylanmasını sağlar. Vazgeç: İşlem iptal edilecek, devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardından hiçbir işlem yapılmaksızın ekranın kapatılmasını ve ana ekrana geri dönülmesini sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 15

17 1.4 TEFASP DOSYA TRANSFERİ İLE FON ALIM/SATIM İŞLEMLERİ Fon Alım-Satım Platformu nda pay senedi almak / kurucuya geri satmak isteyen üyelerin (FDK) ilgili işleme ilişkin talimat bilgilerini dosya transferi ile toplu olarak yapabildikleri ekrandır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI DOSYA ADI: Aktarılacak olan dosyanın adıdır. Dosya uzantısının programa giriş yapan üye kodu ile aynı olması gerekmektedir. Dosya adı PASggaayy.XXX şeklinde olacaktır. ggaayy güncel tarihi, dosya uzantısı olan XXX de ekran sahibi üye kodunu belirtir. TAKASBANK A.Ş. Page 16

18 TEFASP Fon Alım/Satım İşlemleri Dosya Formatı şöyle olmalıdır: ALAN ÖZELLİK UZUNLUK ÖRNEK İŞLEM TİPİ Alfanumerik 1 A (alış), S (satış) FON KODU Alfanumerik 3 TZE KARŞI ÜYE KODU Alfanumerik 3 TCZ İŞLEM YÖNTEMİ Alfanumerik 1 A (adet girerek), T (tutar girerek) İŞLEM ADET Decimal 20, İŞLEM TUTAR Decimal 20, MÜŞTERİ KODU Alfanumerik MÜŞTERİ ALT HESAP NO Numerik 2 30 NAKİT HESAP Alfanumerik 3 Alım işlemleri için boş, satım işlemleri için 11, TIC ÜYEREFNO Numerik NEMA Alfanumerik 1 İŞLEM TERCİHİ Alfanumerik 2 ONAY EKRANI Alfanumerik 1 Satış işlemleri için boş, alış işlemleri için E (Evet: nema isteniyor), H (Hayır: nema istenmiyor) Alış İşlemleri için: KB Kalanı beklet; KI Kalanı iptal et; TA (tamamı alınabiliyor ise al, alınamıyor ise tamamen iptal et). Satış işlemleri için: boş E (Evet: aktarım sonrasında işlem ile ilgili adet/tutar bilgilerini görüntüleyip onaylamak istiyorum), H (Hayır: aktarım sonrasında tekrar onay istemiyorum, otomatik olarak onaylandı kabul edilsin) Bildirim dosyası txt formatında, bilgiler arasına virgül konularak oluşturulmalıdır. Decimal ayıracı olarak virgül değil nokta kullanılmalıdır. Aksi taktirde format uyumsuzluğu sebebi ile dosya okunmaz. (Örn: 20000,50 değil girilmelidir) Örn: tarihinde ZRY operatör üyesinin okutacağı dosyanın ismi: PAS ZRY olacaktır ve içeriği: A,TZE,TCZ,A,10000,, ,30,, ,E,KB,H A,TZE,TCZ,T,, 50000, ,30,, ,H,KI,E S,TZF,TCZ,T,, 70000,113903,30,11, ,,,H A,TZK,TCZ,A, 14000,,1001,30,, ,E,TA,E gibi olmalıdır. TAKASBANK A.Ş. Page 17

19 DOSYA BÜYÜKLÜĞÜ: Dosyanın büyüklüğünü gösteren alandır. Dosya adı girilip oku tuşuna basılması ile birlikte sistem tarafından bilgi atanır. Giriş/değişiklik yapılamaz. TRANSFER DURUMU: Dosya okuma işleminin ardından dosyanın problemsiz okununp okunmadığını gösteren alandır. Giriş /değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI OKU: Tuşa basılınca Disket/Disk'den Okuma ekranı açılarak alış/satış bilgilerinin yer aldığı PASggaayyyy.XXX isimli dosya seçilir ve okutularak herhangi bir kontrol yapılmaksızın sisteme aktarılır. Format uyumsuzluğu durumunda BCP Yapılamadı mesajı verilir. Bu durumda dosyanın içeriği kontrol edilerek, düzeltilip okuma işlemi tekrarlanmalıdır. GÖSTER: Okutulan kayıtların ekranda rapor olarak gösterilmesini sağlar. AKTAR: Okutulmuş olan kayıtların gerekli kontrollerden geçirilerek hatasızların sisteme aktarılmasını, hatalıların ise ilgili hata kodu ile DÜZELT butonu ile açılan ekrana; hatasız ancak kayıt üzerindeki Onay Ekranı alanı E (evet) seçilmiş kayıtların ise TEKLİ ONAY butonu ile açılan ekrana düşürülmesini sağlar. Kayıtların her biri için TEFASP FON ALIM/SATIM İŞLEMLERİ ekranındaki ONAY butonu altında yapılan işlemler tekrarlanır. Ancak dosya aktarımda işlem tercihi dosya içeriğinde belirtilmiş olduğundan tekrar ekrana uyarı mesajı verilmez, bu tercih dikkate alınır. Kontrollerin ardından açılan İŞLEM GERÇEKLEŞTİRME ONAY EKRANI da burada açılmaz. Eğer kayıdın Onay Ekranı alanı H ise otomatikman bu ekrana onay verilmiş olarak kabul edilerek işlemlere devam edilir, E ise kayıt TEKLİ ONAY ekranına düşürülür ve burada onaylandıktan sonra sisteme aktarılacaktır. DÜZELT: Bu tuşa basıldığındadosya transferi ile yapılan bildirimlerdeki hatalı kayıtların izlenip düzeltilerek tekrar aktarıldığı düzeltmeekranı açılır. Ekran sahibi üyenin gün içinde girdiği tüm hatalı kayıtları ekranda listelenir. Kullanıcı bu kayıtlar üzerinde düzeltme yaparak ONAY tuşu ile tekrar aktarım yapar. TEKLİ ONAY: Bu tuşa basıldığındadosya transferi ile yapılan bildirimlerdeki hatasız ancak kullanıcının Onay Ekranı =E olarak girdiği kayıtların son onay ekranı görüntülenerek sisteme aktarımını sağlayan ekran açılır. Ekran sahibi üyenin gün içinde girdiği tüm hatasız ve Onay Ekranı =E olan kayıtları ekranda listelenir. Kullanıcı bu kayıtları seçip ONAY tuşuna bastığında son onay ekranı açılır ve bu ekrana onay verilmesi halinde bilgiler sisteme aktarılır. İPTAL: Okuma işleminin iptal edilmesini sağlar. Okuma işlemi sonucu geçici olarak sisteme alınmış olan tüm kayıtlar sistemden silinir. Aktarılmış kayıtların iptali yapılamaz. Yani iptal işlemi sadece okutulmuş ancak henüz aktarılmamış kayıtlar için mümkündür. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 18

20 1.5 TEFASP PYŞ ALIM SATIM TALEP GİRİŞİ Portföy Yönetim Şirketlerinin (PYŞ), Fon Platformu nda pay senedi almak / kurucuya geri satmak istemeleri durumunda müşterilerinin kıymetlerini saklayan (fonlar için operatörlüğünü yapan) kurumlara iletilmek üzere talimat girişini yaptıkları ekrandır.ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI PYŞ: Üye Menüsü nde ekran sahibi PYŞ nin kodu ve ünvanı default bu alana atanır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Operasyon Menüsü nde boş gelir ve kullanıcı hangi PYŞ adına işlem yapacak ise listeden seçim yapar. Giriş zorunludur. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan PYŞ kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. MÜŞTERI KODU: İşlemin PYŞ nin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisi girilir.default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. NAKIT HESAP: Fon satan PYŞ için, valör tarihinde nakit girişinin yapılacağı hesap numarası seçilir. İşlem tipi Fon Alış seçildiğinde giriş yapılamaz. İşlem tipi Fon Satış seçildiği zaman giriş yapılabilir: Default 11 gelir. Saklamacı/ Operatör alanındaki bilgi bir banka değil ise sadece 11 hesap seçilebilir. Banka ise; 11veya TIC hesabı seçimini yapabilir. NEMA : Fon alış işlemlerinde blokelenen naktin valör gününe kadar her gece için nemalanmasının istenip istenmediği bilgisi seçilir. İşlem tipi Fon Satış seçildiğinde alan boşalır ve giriş yapılamaz. İşlem tipi Fon Alış seçildiği zaman giriş yapılabilir. Ekran açıldığında default EVET seçili gelir. Listede bunun dışında HAYIR seçeneği yer alır. EVET ve HAYIR dışında bir seçim yapılamaz. SAKLAMACI/OPERATÖR: PYŞ nin ekrandan girmiş olduğu müşterinin saklamasının hangi üye altında olduğu bu alana girilir. Eğer müşteri bir fon ise bu durumda alana fonun operatör üyesi girilir. Talimatonay için bu alana girilen üyenin ekranına düşürülecektir. Giriş zorunludur. Giriş yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. TAKASBANK A.Ş. Page 19

21 SAK./ OPR. MÜŞ. KOD: PYŞ ilgili müşterisinin saklamasının saklamacı üyenin/operatörün hangi müşteri hesabında takip ettiğini bu alana girer. PYŞ nin işlemlerinde kıymet hareketleri saklamacı/operatörün bu müşterisi üzerinden gerçekleştirilecektir. Giriş zorunludur. SAK./ OPR. MÜŞ. AD: Saklamacı kurum müşterisinin adı / ünvanıdır. Giriş zorunludur. SAK. / OPR. MÜŞ. HSP.: Default 30 değerini alır. PYŞ ilgili müşterisinin saklamasının saklamacı/operatör üyedeki müşterinin hangi alt hesabında olduğunu bu alana girer. Kıymet hareketleri saklamacı üyenin müşterisinin bu alt hesabı üzerinden gerçekleştirilecektir. İŞLEM TERCIHI: Bu bölümişlem Tipi= Alış seçilmiş ise ekranda görünür, Satış seçili ise görünmez. Alış seçilmiş ise: havuz bakiyesinin ya da karşı üyenin işlem limitinin yeterlilik durumuna göre talimatın hangi koşulla onaylanacağı seçimi yapılır. Default ilk tercih seçili gelir. Diğer alan açıklamaları TEFASP ALIM/SATIM TALİMAT İŞLEMLERİ (ÜYE) ekranı Alan Açıklamaları bölümünde yer alan aynı isimli alan açıklamaları gibidir. TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: Ekrandan girilen Fon Kodu nun kısıt bilgilerinin açılan alt ekranda bilgi amaçlı görüntülenmesini sağlar. Fon Kodu girilmeden bu tuşa basıldığında hata verir. ONAY: Alanlarda yapılan kontroller tekrarlanır. Hata oluşması durumunda ekrana ilgili hata açıklaması verilerek işlem sonlanır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 20

22 1.6 TEFASP SAKLAMACI/OPERATÖR ALIM SATIM TALEP ONAYI Portföy Yönetim Şirketlerinin (PYŞ), Fon Platformu nda pay senedi almak / satmak istemeleri durumunda müşterilerinin kıymetlerini saklayan (fonlar için operatörlüğünü yapan) kurumlara iletilmek üzere yaptıkları talimat girişleri bu ekran vasıtası ile talimatta yer alan Saklamacı / Operatör üye tarafından listelenir. Saklamacı/Operatör bu ekrandan talimatları onayladığında girilen bilgiler gerekli kontrollerden geçirilerek PYŞ adına fon alım/satım talimatları oluşturulur. Girilen talimatlar aynı gün içinde onaylanmazsa gün sonunda sistem tarafından iptal edilir. Saklamacı/Operatör üye gerekli gördüğü talimatlara açıklama yazarak veya yazmadan reddedebilir. Saklamacı /Operatör, gerekli görmesi halinde kendisine gelen talimat kayıtları üzerindeki Nakit Hesap bilgisi üzerinde değişiklik yapabilir. ÜyeRefNo alanını doldurabilir. Webservis ile onaylanan talimatlarda ÜyeRefNo alanı girişi zorunlu iken ekrandan girişlerde zorunlu değildir. Girilen bilginin daha önce gün içinde sisteme aynı saklamacı/operatör tarafından girilen talimatların ÜyeRefNo bilgilerinden farklı olması gerekmektedir. Üyeler tarafından kullanılabilir. Üye Menüsü nde ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI SAKLAMACI/ OPERATÖR: Üye Menüsü nde ekran sahibi üye kodu ve ünvanı default bu alana atanır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Operasyon Menüsü nde boş gelir ve kullanıcı hangi üye adına işlem yapacak ise listeden seçim yapar. Giriş zorunludur. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan üye kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. SAK. / OPR. MÜŞTERİ : Saklamacı / Operatör kurumun hangi müşterisi adına girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm müşteriler dikkate alınır. PYŞ KODU: Hangi PYŞ nin girdiği talimatlar listelenmek isteniyor ise girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm PYŞ lerin talimatları dikkate alınır. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan PYŞ kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. TAKASBANK A.Ş. Page 21

23 FON KODU: Hangi fon için girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm fonlar için girilen talimatlar dikkate alınır. Seçim yapıldığında fonun kıymet adı yandaki alana atanır. İŞLEM TİPİ: SadeceFon Alışları listelenmek isteniyor ise ALIŞ, fon satışları listelenmek isteniyor ise SATIŞ, hepsi listelenmek isteniyor ise HEPSİ seçilir. Default HEPSİ seçili gelir. DURUM: Talimat kayıtlarının durum seçimi yapılır. Default Onaylanmayı Bekleyenler seçili gelir. Sadece bir seçim yapılabilir. Onaylanmayı Bekleyenler seçilmiş ise gün içinde PYŞ tarafından girilmiş ve henüz ilgili saklamacı/operatör tarafından onaylanmamış talimatlar listelenirken, Hatalılar seçilirse saklamacı/operatör tarafından onaylanmış ancak hata aldığından talimatı oluşamamış talimat kayıtları listelenir. Reddedilenler seçilirse saklamacı/operatör tarafından reddedilmiş talimat kayıtları listelenir. Fon Alış İşlem Tercihleri: Fon alış talimatlarındaki İşlem Tercihi kodlarının (1,2,3) açıklamaları bilgi olarak bu kutucukta yer alır. Tekli Onay: Seçilen kayıtlar için teker teker İşlem Gerçekleştirme Onay Alt Ekranı nın açılıp açılmaması tercihi yapılır. Default EVET (Tekli onay ekranı açılsın) seçili gelir. Eğer Evet seçili ise seçilen kayıtlar onaylanmadan önce İşlem Gerçekleştirme Onay Alt Ekranı açılır ve bu ekrana onay verilmesinin ardından işlemler gerçekleşir. Hayır seçilmiş ise bu ekran açılmadan otomatikman onay verilmiş gibi devam edilerek işlemler sırayla yapılır. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: Seç: Üzerine tıklandığında kayıdın seçilmesini ve alanın ile güncellenmesini sağlar. En üstteki alana tıklandığında tüm kayıtlar seçilebilir ya da seçimler kaldırılabilir. PYŞ Talimat No: PYŞ işlem talebine sistem tarafından verilen numaradır.giriş/ değişiklik yapılamaz. PYŞ Talimat Tarih: PYŞ işlem talebinin sisteme giriliş tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. / OPR. MÜŞ. KOD : PYŞ işlem talebinde yer alan Saklamacı/Operatör Müşteri Kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. / OPR. MÜŞ. AD : PYŞ işlem talebinde yer alan Saklamacı/Operatör Müşteri Adı bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Nakit Hesap: PYŞ işlem talebinde yer alan Nakit Hesap bilgisidir. Değişiklik yapılabilir. İşlem tipi Fon Alış seçildiğinde boş olmalıdır. İşlem tipi Fon Satış seçildiği zaman değişiklik yapılabilir ve boş olamaz. Talebin Saklamacı/ Operatör alanındaki bilgi bir banka değil ise sadece 11 hesap seçilebilir. Banka ise; 11veya TIC hesabı seçimini yapabilir. Üyerefno: PYŞ den gelen talimatların ÜyeRefNo bilgisi boş olup, saklamacı kurumlar tarafından bu bilgi doldurulabilecektir. Webservis ile onaylanan talimatlarda bu bilginin girişi zorunlu iken, Takasmenü ekranlarından onaylama yapılıyor ise giriş zorunlu değildir. Girilen bilgi numerik bir tamsayı olmalı ve sistemde aynı saklamacı kurum için güncel tarihte girilmiş olan talimatların UyeRefNo bilgilerinden farklı yani unique olmalıdır. Red Açiklama: Talimat saklamacı/operatör tarafından herhangi bir sebepten dolayı reddedilecek ise bu alana açıklama bilgisi girilir. Default boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılabilir. Hata: Talimat kayıdı onay sırasında hata almış ise ilgili hata açıklaması yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 22

24 Diğer alanların açıklamaları TEFASP PYŞ ALIM SATIM TALİMAT GİRİŞ ekranındaki alan açıklamaları ile aynıdır ve bu alanlara giriş/ değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: Ekrandan girilen Fon Kodu nun kısıt bilgilerinin açılan alt ekranda bilgi amaçlı görüntülenmesini sağlar. LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilindeki PYŞ taleplerinin ekranda listelenmesini sağlar. Sadece güncel tarihte girilmiş olan talepler görüntülenir. ONAYLA: Onaylanmayı bekleyen, hatalı ya da reddedilmiş bir talimat gün içinde onaylanabilir. Talepler seçilip bu tuşa basıldığında kayıtlar gerekli kontrollerden geçirilir ve hatasız kayıtlar için talimatlar oluşturulur.hata alan kayıtlar ilgili hata açıklaması ile güncellenir. REDDET: Seçilmiş olan kayıtlar ekrandaki Red Açıklama bilgisi ile güncellenir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 23

25 1.7 TEFASP TALİMAT İZLEME / İPTAL Fon Alım-Satım Platformu nda; Alım satım işlemlerine ilişkin talimatların (onaylı ve eşleşmemiş, parçalı olarak eşleşmiş, tamamen eşleşmiş, MKK dan hata almış) detaylarının ve durumlarının izlendiği Sistemde tanımlı fona özel iptal son saati ve aşılmadığı sürece talimatların iptal edilebildiği ekrandır. MKK dan kıymet blokajı yapılmamış olan talimatların PYŞ için ; Üye Müşteri, Nakit Hesap, Saklamacı Müşteri, Saklamacı Müşteri Adı,saklamacı üye için ise sadece kendi talimatlarındaki Üye Müşteri, Nakit Hesap,ÜyeRefNo bilgilerinin değiştirilmesi(pd durum kodlu talimatta saklamacı değişiklik yapamaz.) işlemlerinin yapıldığı ekrandır. TVS kullanıcısı Üye Müşteri, Nakit Hesap, ÜyeRefNo, Saklamacı Müşteri, Saklamacı Müşteri Adı alanlarını değiştirilebilir.( PD durum kodlu talimatta TVS kullanıcısı değişiklik yapamaz.) Üyeler tarafından kullanılabilir. Üye Menüsü nde ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI ÜYE : Üye Menüsü nde ekran sahibi üye kodu ve ünvanı default bu alana atanır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Operasyon Menüsü nde boş gelir ve kullanıcı hangi üyenin talimatlarını görüntülemek istiyor ise listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde diğer kriterlere uyan tüm üyelerin talimatları listelenecektir. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan üye kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. İŞLEM TİPİ: Listelenmek istenen işlem tipi seçimi yapılır. Default Hepsi seçili gelir. Alış seçildiğinde fon alış talimatları, Satış seçildiğinde fon geri satış talimatları, Hepsi seçildiğinde ise hem alış, hem hem satış talimatları listelenecektir. FON KODU: Hangi fonların talimatlarının listelenmek istendiği bilgisi listeden seçilir. Giriş zorunlu değildir. Default boş gelir. İlk Fon Kodu, Son Fon Kodu ndan alfabetik olarak küçük olmalıdır. TAKASBANK A.Ş. Page 24

26 KARŞI ÜYE : İşleme taraf olan karşı üye kodu listeden seçilir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde diğer kriterlere uyan tüm karşı üyelerin talimatları listelenecektir. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan üye kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. TAL. TARİH: Listelenmek istenen talimat tarih aralığı GG/AA/YYYY formatında girilir. Default her iki tarih alanı da boş gelir.giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında ilgili tarih aralığında girişi yapılmış talimatlar listelenecektir. İlk tarih son tarihten küçük olmalıdır. Her iki alana da güncel tarihten büyük bir tarih girilemez. VALÖR: Listelenmek istenen talimat valör aralığı GG/AA/YYYY formatında girilir. Default her iki alanda da güncel tarih bilgisi bulunur.giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında valörü ilgili tarih aralığında olan talimatlar listelenecektir. İlk tarih son tarihten küçük olmalıdır. TALİMAT NO: Listelenmek istenen talimat numarası girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında sadece ilgili talimat numatalı kayıt listelenir. DURUM: Durum tablosu içerisinde üst kısımdaki durum seçim kutularından veya alt kısımdaki PYŞ Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler Talimatlar ve Düzeltmeye Gelenler durum seçim kutusundan biri seçilebilir. Durum çerçevesi içerisinde üst kısımdaki seçim kutularından birisi seçili ise aşağıdaki bölümdeki durum seçim kutuları seçilemez. Durum çerçevesi içerisinde alt kısımdaki durumlardan biri seçili ise üst bölümdeki seçeneklerden birisi seçilemez(üst kısımdaki alanlar disable görünmez, aktif gözükür ama seçilemez). Yapılan seçime göre ilgili talimat durumunda olan kayıtlar ekranda görüntülenecektir. Ekran sahibi üye PYŞ ise; ekran açıldığında PYŞ Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler seçeneği pasif olur, Düzeltmeye Gelenler aktif olur ve durum seçim çerçevesinde bu seçenek haricindeki üst bölümdeki seçim kutularının hepsi otomatik seçili gelir. Ekran sahibi saklamacı üye ise ;ekran açıldığındapyş Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler seçeneği aktif olur, Düzeltmeye Gelenler seçeneği pasif olur ve durum seçim çerçevesinde bu seçenek haricindeki üst bölümdeki seçim kutularının hepsi otomatik seçili gelir. Onaylanıp Eşleşemeyenler seçili ise: talimat girişi yapılmış talimatlardan eşleşemeyenler görüntülenir. Fon Satış talimatları talimat onaylandığında otomatik olarak eşleştiğinden bu durum sadece Fon Alış talimatlarında kurucunun TEFASP Serbest Havuz hesabında (PBLK) yeterli fon payı yok ise sözkonusu olacaktır Eşleşenler seçili ise : kısmen ya da tamamen eşleşmiş ancak hiçbir parçası gerçekleşmemiş talimat kayıtları ekranda görüntülenir. Parçalı Gerçekleşenler seçili ise : bir bölümü gerçekleşmiş olan ve geri kalanı gerçekleşmek üzere bekleyen talimat kayıtları ekranda görüntülenir. (Sadece güncel valörlü fon alış işlemlerinde geçerli olan bir durumdur.) MKK da Bekleyenler seçili ise: herhangi bir sebepten dolayı (kıymet borç kapatma, işlem gerçekleştirme.. gibi) MKK ya gönderilmiş ve cevap beklenen talimat kayıtları görüntülenir. Hangi amaçla MKK ya gönderildikleri Durum Açıklama kolonunda yer alır. Hatalılar seçili ise: kıymet borç kapatma, işlem gerçekleştirme gibi işlemler için MKK ya gönderilen mesaja hata dönmüş ve işlem gerçekleştirilememiş ise, MKK dan dönen hatanın açıklaması Durum Açıklama kolonunda yer alacak şekilde ilgili talimatlar görüntülenir. PYŞ Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler seçili ise:pyş üyesinin saklamacı müşteri numarasını düzelttiği talimatın(durum= PD ) saklamacı üye tarafından veya TVS kullanıcısı tarafından listelenmesini sağlar. talimat (Durum= PD ) alanlarına güncelleme yapılmasına izin verilmez. TAKASBANK A.Ş. Page 25

27 Düzeltmeye Gelenler seçili ise : PYŞ üyesinindüzelmesine saklamacının onay vermediği ve PYŞ üyesine geri yolladığı talimatlar listelenir(durum=du). TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: SEÇ: Üzerine tıklandığında ilgili kayıdın seçilmesini ve bu alanının ile güncellenmesini sağlar. En üstteki alana tıklandığında tüm kayıtlar seçilebilir. TALİMAT NO: Talimat numarasıdır.giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT DURUM: Talimatın durum kodudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM TİPİ: İşlem tipi bilgisidir. Alış işlemleri için ALIŞ, satış işlemleri için SATIŞ bilgisi yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM YÖNTEMİ: İşlemin adet girerek mi yoksa tutar girerek mi yapıldığı bilgisidir. Adet girilmiş ise ADET, tutar girilmiş ise TUTAR bilgisi yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT TARİH: Talimatın sisteme tanımlanma tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. VALÖR: Talimatın ne zaman gerçekleşeceği bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU: Talimattaki fon kodu bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYE: Talimatı giren üye kodudur. PYŞ nin girdiği talimatta PYŞ üye kodudur, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye kodudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYE MÜŞTERİ: Talimatın hangi müşteri adına girildiği bilgisidir.pyş nin girdiği talimatta PYŞ üye müşteri numarasıdır, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye müşteri numarasıdır. Giriş/ değişiklik yapılabilir. ÜYE MÜŞ. HSP.: Talimattaki üye müşteri alt hesap bilgisidir. PYŞ nin girdiği talimatta PYŞ üye müşteri hesabı, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye müşteri hesabıdır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAKLAMACI ÜYE: PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı üye kodudur. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI MÜŞTERİ : PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşteri numarasıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI MÜŞ. HSP.: PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşteri hesabıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI MÜŞ. AD.: PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşterinin adı soyadıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. NAKİT HSP.: Fon satış işlemlerinde naktin üyenin hangi nakit hesabına gideceği bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılabilir. ÜYEREFNO: Talimatı güren üyenin kendi sisteminde tuttuğu referans numarası. Giriş/değişiklik yapılabilir. KARŞI ÜYE: Talimata konu karşı üye bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT ADET: Talimat girişinde girilen adet bilgisidir. İşlem yöntemi=tutar Girerek seçilmiş ise bu alan boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 26

28 TALİMAT TUTAR: Talimat girişinde girilen tutar bilgisidir. İşlem yöntemi=adet Girerek seçilmiş ise bu alan boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYE BLOKE ADET: Fon satış işlemlerinde talimatı giren üyeden blokelenen fon pay adedidir. Fon alış işlemlerinde bu alan daima 0 gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYE BLOKE TUTAR: Fon alış işlemlerinde talimatı giren üyeden blokelenen nakit tutarıdır. Fon satış işlemlerinde bu alan daima 0 gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. EŞLEŞEN ADET: Talimat adedinin ne kadarının eşleşmiş olduğu bilgisidir. Fon satış işlemlerinde daima talimat adedinin tamamı eşleştiğinden bu değer tablodaki Talimat Adet değerine eşit olur. Fon alış işlemlerinde ise kurucunun TEFASP havuz bakiyesi yetersiz ise Talimat Adet ten daha az eşleşme durumu sözkonusudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. GERÇEKLEŞEN ADET: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç adet için gerçekleşme olduğu bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olur. Diğer durumlar için bu alan daima 0 olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. GERÇEKLEŞEN TUTAR: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç tutarlık gerçekleşme olduğu bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olur. Diğer durumlar için bu alan daima 0 olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. GERÇEKLEŞME SAYI: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç defada gerçekleştiği bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olduğundan diğer durumlar için bu alan daima 0 olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. NEMA TUTAR: İleri valörlü fon alış işlemlerinde üyenin nakit blokesi nemalandırmaya tabi tutulmuş ise güncel tarihe kadar elde edilmiş net nema tutarı bu alanda görünütlenir. Güncel valörlü fon alış satış işlemleri ve ileri valörlü fon satış işlemlerinde nemalandırma olmadığından bu alan daima 0 olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. DURUM AÇIKLAMA: Talimatın durumuna ilişkin açıklama bilgisidir.mkk dan kıymet borç kapatma veya gerçekleşme sırasında hata dönen talimatların (durum HT) bu alanında ilgili hata açıklaması bulunur.üyelerin iptal ettiği ya da gün sonunda eşleşemediklerinden iptal olan talimatların da bu alanında neden iptal oldukları açıklamas yer alır (örn: Gün sonu iptal, üye tarafından iptal edildi.. vs gibi). Ayrıca herhangi bir işlem için MKK ya gönderilen talimatlar için (MK kodlu talimatlar) ne amaçla MKK ya gönderildikleri bilgisi yer alır (örn: işlem gerçekleştiriliyor, işlem iptal ediliyor..vs). Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 27

29 TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilinde talimat kayıtlarının sisteme tanımlanma tarihine göre sıralı olarak tabloda listelenmesini sağlar. Valörü güncel tarihten önce olmasına rağmen gerçekleşmemiş olan işlemlerin yer aldığı satırlar renkli olarak görüntülenir. Seçim kutularından hiç bir seçim yok iken Listele tuşuna basılırsa Lütfen en az bir durum seçimi yapınız uyarı mesajı verilir. İPTAL Seçilen talimatlar iptal edilecektir. Devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardındanekrandan seçilen talimatların iptal edilmesi için kontrollerden geçirilmesini ve uygun olanların iptali için gerekli işlemlerinin yapılmasını sağlar. Korumalı/Garantili fon olmayanlar için ; Sadece güncel tarihte girilen talimatların iptali yapılabilir. GÜNCELLE: Fon alış işlemlerinin tümünün, fon satış işlemlerinin ise sadece MKK da kıymet blokajı yapılmamış olanlarının PYŞ üyesi için ; Üye Müşteri, Nakit Hesap, Saklamacı Müşteri, Saklamacı Müşteri Adı, saklamacı üye için ise sadece kendi talimatlarındaki Üye Müşteri, Nakit Hesap, ÜyeRefNo(PD durum kodlu talimatta saklamacı değişiklik yapamaz.) bilgilerinin güncellenmiş halinin sisteme aktarılması ve ardından talimatın tipi ve hangi aşamada bulunduğuna göre MKK ya son hali ile mesajın tekrar gönderilmesi işlemlerini yapar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 28

30 1.8 TEFASP NAKİT BORÇ KAPATMA Fon Alım-Satım Platformu nda, fonun FDK lar tarafından, Kurucu ya geri satış işlemlerinin gerçekleşebilmesi için operator üyenin nakit borcunu valör gününde manuel kapatması gerekmektedir. Bu ekran, nakit borcunun talimat bazında izlenmesini ve fon bazında talimat sırası gözetilerek kapatılmasını sağlar. Ekranda, girilen Fon Kodu kriteri dahilinde, valör tarihi güncel tarihe eşit ya da küçük ve nakit borcu kapanmamış tüm talimatlar sisteme giriş saatine göre sıralı olarak listelenir. Nakit borç kapatma işleminin de fon kodu bazında sıralı olarak yapılması gerekmektedir. Valörü geçmiş tarihli olmasına rağmen kapatılmamış olan borç kayıtları listede kırmızı renkli olarak görüntülenir. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI ÜYE KODU: Ekran sahibi üye kodu ve ünvanı default bu alana atanır.giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU: Hangi fon kodları için işlem yapılacağı bilgisi listeden seçilir. Giriş zorunlu değildir. FON VALÖRÜ: Hangi tip valörlü fon işlemlerine ait borçlar listelenmek isteniyor ise seçim yapılır. Aynı Gün Valörlüler seçili ise ekrandaki kriterler dahilinde talimat onay tarihi=valör tarihi olan fon talimatları (likit fon işlemleri) listelenirken, İleri Valörlüler seçili ise ekrandaki kriterler dahilinde talimat onay tarihi<valör tarihi olan fon talimatları (likit fonlar dışındakiler) listelenir. Hepsi seçili ise valör kısıtı dikkate alınmaksızın listeleme yapılır. SERBEST (11) BAKİYE: Üyenin Takasbank sisteminde tutulan serbest (11) nakit hesap bakiyesi bilgi amaçlı olarak bu alanda görüntülenir. Listele tuşuna basıldığında dolar. Giriş / değişiklik yapılamaz. TOPLAM BORÇ: Girilen kriterler dahilinde üyenin toplam nakit borcu bilgi amaçlı olarak bu alanda görüntülenir. Listele tuşuna basıldığında dolar. Giriş / değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 29

31 SEÇİLİ KAYITLAR TOPL. BORÇ: Tablodan seçilen kayıtların nakit borç toplamı bilgi amaçlı olarak bu alanda görüntülenir. Tablodaki kayıtların SEÇ alanları güncellendikçe bu alan da güncellenir. Giriş / değişiklik yapılamaz. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: SEÇ: Üzerine tıklandığında ilgili kayıdın ve tabloda o kayıttan önce gelen aynı fon koduna sahip tüm kayıtların seçilmesini ve bu alanlarının ile güncellenmesini sağlar. Daha önceki kayıtların seçilmesinin sebebi aynı fonun işlemlerinde sıra önceliğinin sağlanmasıdır. En üstteki alana tıklandığında tüm kayıtlar seçilebilir. TALİMAT NO: Talimat numarasıdır.giriş/ değişiklik yapılamaz. ONAY TARİH: Talimat onay tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU: Talimattaki fon kodu bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM ADET: Talimat işlem adedidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FON FİYATI: Talimata konu fonun, hangi tarihli fiyattan gerçekleşecek ise o tarih için sistemde tanımlı fiyatıdır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. BORÇ TUTAR: Kapatılacak nakit borç tutarıdır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilinde nakit borcu kapatılacak talimat kayıtlarının tabloda listelenmesini sağlar. BORÇ KAPAT: Nakit borcu kapatılmak istenen talimatlar seçilip bu tuşa basıldığında nakit borç kapatma işlemi yapılır ve ilgili tutar ekran sahibi üyenin 11 serbest hesabından alınarak platform için Takasbank sisteminde tutulan nakit bloke hesabına aktarılır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 30

32 1.9 TEFASP GELEN TALİMAT İZLEME Fon Alım-Satım Platformu nda girilen onaylanıp eşleşememiş, parçalı olarak eşleşmiş ve tamamen eşleşmiş alım satım talimatlarının detaylarının talimata taraf olan Karşı Üye tarafından izlenmesini sağlayan ekrandır. Tabloda eşleşmeyi bekleyen kısmı bulunan talimatlar kırmızı renkte görüntülenir. Kayıtlar talimat giriş tarihine göre en yeniden eskiye doğru sıralanır. ALAN AÇIKLAMALARI TALİMAT TİPİ: Listelenmek istenen işlem tipi seçimi yapılır. FON KODU: Raporlanacak talimatlara konu olan fon kodu aralığı listeden seçilir. Boş geçilebilir. Fon kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. VALÖR: Listelenmek istenen talimat valör aralığı GG/AA/YYYY formatında girilir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında valörü ilgili tarih aralığında olan talimatlar listelenecektir. TALİMAT NO: Listelenmek istenen talimat numarası girilir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında sadece ilgili talimat numaralı kayıt listelenir. DURUM: Listelenmek istenen talimat durumları listeden seçilir. Birden fazla talimat durumu seçilebilir.. Yapılan seçime göre ilgili talimat durumunda olan kayıtlar ekranda görüntülenecektir. En az 1 seçim yapılmış olmalıdır. Eşleşemeyenler seçili ise talimat girişi yapılmış talimatlardan hiçbir parçası eşleşemeyenler görüntülenir. ParçalıEşleşenler seçili ise kısmen eşleşmiş talimat kayıtları ekranda görüntülenir. Tamamı Eşleşenler seçili ise tamamı eşleşmiş fon alış ve satış talimatları ekranda görüntülenir. TOPLAM ALIŞ ADET: Ekrandaki tabloda İşlem Tipi=ALIŞ olan kayıtların Eşleşen Adet+Bekleyen Adet alanlarındaki bilgilerin toplamı bu alanda görüntülenir. Eşleşen: Ekrandaki tabloda İşlem Tipi=ALIŞ olan kayıtların Eşleşen Adet alanlarındaki bilgilerin toplamı bu alanda görüntülenir. TAKASBANK A.Ş. Page 31

33 Bekleyen: Ekrandaki tabloda İşlem Tipi=ALIŞ olan kayıtların Bekleyen Adet alanlarındaki bilgilerin toplamı bu alanda görüntülenir. TOPLAM GERİ SATIŞ ADET: Ekrandaki tabloda İşlem Tipi=SATIŞ olan kayıtların Eşleşen Adet alanlarındaki bilgilerin toplamı bu alanda görüntülenir. Tablo alan açıklamaları: Talimat No: Talimat numarasıdır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Onay Tarih: Talimatın sisteme tanımlanma tarih ve saatidir. PYŞ lerin talimatlarında saklamacı/operatörtarafından talimatın son onaylandığı tarih ve saattir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Işlem Tipi: İşlem tipi bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Valör: Talimatın ne zaman gerçekleşeceği bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Talimata konu olan fon kodu bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. Işlem Yöntemi: İşlemin adet girerek mi yoksa tutar girerek mi yapıldığı bilgisidir. / değişiklik yapılamaz. Talimat Adet: Talimat girişinde girilen adet bilgisidir. İşlem yöntemi=tutar Girerek seçilmiş ise bu alan boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Tutar: Talimat girişinde girilen tutar bilgisidir. İşlem yöntemi=adet Girerek seçilmiş ise bu alan boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Eşleşen Adet: Talimat adedinin ne kadarının eşleşmiş olduğu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Bekleyen Adet: Talimat adedinin ne kadarının eşleşmek üzere beklediği bilgisidir. Talimat adedi (tutar girilmiş ise karşılığındaki adet miktarı) ile Eşleşen Adet arasındaki farktır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Gerçekleşen Adet: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç adet için gerçekleşme olduğu bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Gerçekleşen Tutar: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç TL lik gerçekleşme olduğu bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Gerç. Sayı: İşlemin gerçekleşen parçası varsa kaç defada gerçekleştiği bilgisidir. Parçalı gerçekleşme sadece güncel valörlü fon alış işlemleri için geçerli olur.. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Durum: Talimatın durum kodudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. ON: onaylandı ancak hiçbir parçası eşleşemedi, ES: eşleşti (tamamen veya parçalı) TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilinde talimat kayıtlarının sisteme tanımlanma tarihine göre büyükten küçüğe sıralı olarak tabloda listelenmesini sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 32

34 1.10 TEFASP AYSONU KOMİSYON BİLGİLERİ İZLEME/ÖDEME Fon operatörleri ay başlarında, bir önceki ayın komisyona konu stok bilgilerini (platform dahilinde yapılan işlemlerden kaynaklanan stok) ve bu bilgilerle hesaplanan komisyon tutarlarını bu ekran vasıtası ile izleyebilmekte ve Kurucu hesabından FDK ya komisyon ödemelerini yapabilmektedirler. fon operatörleri stok bilgileri üzerinde açıklama girerek düzeltme de yapabileceklerdir. TAKASBANK A.Ş. Page 33

35 ALAN AÇIKLAMALARI DÖNEM: Güncel aydan 1 ay önceki ay ve o ayın ait olduğu yıl bilgisi otomatik olarak bu alana atanır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FDK KODU: Her iki alan da boş gelir. Giriş zorunlu değildir.boş geçildiğinde tüm FDK lar dikkate alınır. Giriş yapıldığında ilgili üyenin ünvanı otomatik olarak yandaki alana atanır. FON KODU: Hangi fon aralığı ile ilgili bilgiler listelenmek isteniyor ise girilir. Boş geçildiğinde tüm fonlar dikkate alınır. Giriş yapıldığında ilgili fonun ünvanı otomatik olarak yandaki alana atanır. TOPLAM: Listede yer alan bilgilerin alt toplamlarını gösterir.fdk Komisyonu, Takasbank Komisyonu değerlerinin toplamı da Toplam Komisyon alanında yer alır. LİSTELEME TİPİ: Default Özet seçili gelir. Özet seçili olduğunda tabloda ilgili dönemin bilgileri gün bazında değil toplam bazda listelenirken, Detay seçili ise gün bazında detaylı olarak görüntüleme yapılır. Komisyon ödemesi yapılabilmesi için Özet seçilmiş olmalıdır. Detay seçilmiş ise Komisyon Öde butonu aktif değildir. Tablo Alan Açıklamaları: FDK Kodu, Fon Kodu, Tarih, Fon BPD alanları ilgili kayıdın hangi kurucu ve FDK arasında, hangi fon için ve hangi tarih için sözkonusu olduğu bilgisini ve ilgili tarihte platforma tanımlı fon fiyatını gösterir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Günsonu Stok: Platformda gerçekleşen işlemler sonucu, ilgili tarihte, ilgili fondan, ilgili FDK nezdinde oluşan günsonu stok bilgisidir. Özet listede bu bilgi yer almaz. Giriş / değişiklik yapılabilir. Girilen bilgi >= 0 ve numerik bir değer olmalıdır. Sisteme 2 decimal olarak kabul edilir. FDK Komisyon Tutarı: Günsonu stok değerleri,fonun fiyatı, kurucu/operator tarafından Fon Platformu sisteminebildirilen aracılık komisyon ve günlük fon yönetim ücreti oranına göre hesaplanan FDK komisyon tutarıdır. Detay listede her tarih için ayrı ayrı gösterilirken, Özet listede ilgili aydaki her gün için yapılan hesaplamanın toplamı yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Takasbank Komisyon Tutarı: Kurucu tarafından Fon Dağıtım Kuruluşuna ödenen komisyon üzerinden alınan komisyondur. Detay listede her tarih için ayrı ayrı gösterilirken, Özet listede ilgili aydaki her gün için yapılan hesaplamanın toplamı yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Açıklama: Günsonu Stok bilgisinde değişiklik yapılmış ise bu değişikliğin sebebi ile ilgili Kurucu tarafından girilmiş açıklama bilgisi yer alır. Değişiklik var ise bu alana bilgi girişi zorunludur. TAKASBANK A.Ş. Page 34

36 TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen kriterler dahilinde bilgilerin ekrandaki tabloda listelenmesini sağlar. Bilgiler FDK Kodu, Fon Kodu, Tarih bazında sıralı olarak listelenir. Sadece ilgili dönemde komisyon ödemesi henüz yapılmamış kayıtlar listelenir. GÜNCELLE: Tabloda üzerinde Günsonu Stok bilgilerinde ve Açıklama alanında güncelleme yapılmış kayıtların ilgili bilgilerinin sisteme aktarılmasını sağlar. KOMİSYON ÖDE: Listeleme Tipi=Özet seçili ise bu tuş aktiftir.ekrandan kayıtlar seçilip, bu tuşa basıldığında Seçtiğiniz kayıtlar için komisyon ödemesi yapılacaktır. Devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardından komisyon ödeme işlemleri yapılır.ödeme işlemi ile Kurucu nun Takasbank nezdindeki 11 serbest hesabından hesaplanan tutar çekilerek Takasbank Komisyon Havuzu hesabına ve FDK nın 11 cari hesabına ilgili tutarların aktarımı gerçekleşir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 35

37 1.11 KG FON HALKA ARZ TALIMAT GIRIŞI Koruma amaçlı ve garantili fonların, fon ihraççısının ilan ettiği halka arz tarihleri arasında, diğer TEFASP üyeleri tarafından talimat girişi yapılarak halka arzına dahil oldukları ekrandır. İlgili ekranda fonlar talimat girişi gerçekleştirilir. Toplanan talepler doğrultusunda korumalı garantili fon kurucusu onayı ile halka arz işlemleri gerçekleştirilecektir. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU:İlgili fon kodu için talep yapılacağı bilgisi listeden seçilir. Giriş zorunludur. KARŞI ÜYE: İşleme taraf olan karşı üye kodu bilgisi girilir. Default boş gelir. Giriş zorunludur. Fon kodu alanına bilgi giriliş tab tuşu ile ilerlendiğinde, bu alandaki yardım tuşu altında açılacak olan listeye otomatik olarak bilgiler doldurulur. Listede olmayan bir kod girilemez. Para Birimi: Ekrandan seçilmiş olan Fon Kodu nun hangi para biriminden işlem gördüğü bilgisi ekranda görüntülenir. Fon Kodu alanına bilgi giriliş tab tuşu ile ilerlendiğinde ilgili para birimi bilgisi sistemden çekilerek bu alana otomatik olarak atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. HALKA ARZ FIYATI : Ekrandan seçilmiş Halka Arz edilecek korumalı garantili Fon Kodu nun kısıt tanımlamalarında kurucu tarafından girilmiş olan halka arz fiyatı bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. TALEP YÖNTEMI: Halka Arz talebinin Adet üzerinden mi yoksa Tutar üzerinden mi veya herikisi üzerinden mi alınmak istendiği seçimi yapılır. Eğer kullanıcı işlemi fon adedi girerek onaylamak istiyor ise ADET Girerek ; tutar bilgisi girerek onaylamak istiyor ise TUTAR Girerek herikisi içinse HEPSİ seçeneğini işaretler. Kurucunun halka arz edilecek korumalı garantili fon tanımlama işlemleri sırasında işlem yöntemi belirlemesi, ilgili alanın görüntülenmesinde etkili olur. Eğer Kurucunun tanımlama işlemi sırasında Adet veya Tutar yöntemi kurucu tarafından belirtilmiş ise İşlem Yöntemi default olarak belirlenmiş yöntem seçili gelir. Diğer seçenek pasif olarak görüntülenir. MIN. TALEP ADET: İlgili fondan talep yapılabilecek minimum adet bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. TALEP ADET KATI:İlgili fondan talep edilebilecek kıymet adet katı bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Örneğin bu değer 1000 ise talep edilebilecek fon adedi 1000 in katları olan bir TAKASBANK A.Ş. Page 36

38 değer olmalıdır. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. TALEP ADET: Talep Yöntemi= ADET Girerek seçili ise aktif, TUTAR Girerek seçili ise pasif olur. Talep yapılmak istenen pay adedi bilgisi girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 3 küsurattan fazla girildiğinde, değer 3 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. Rakamlar virgüllü formatta görüntülenir ( ,999). TALEP TUTAR: Talep Yöntemi= TUTAR Girerek seçili ise aktif, ADET Girerek seçili ise pasif olur. Ekrandaki Para Birimi cinsinden, talep yapılmak istenen tutar bilgisi alana girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 2 küsurattan fazla girildiğinde, değer 2 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. Rakamlar virgüllü formatta görüntülenir ( ,99). MÜŞTERİ KODU: Talebin hangi müşteri adına yapıldığı bilgisi girilir.default boş gelir. Giriş zorunludur. Halka arz işleminde, halka arz gerçekleştiğinde ilgili pay senedi bu müşterinin MKK daki ilgili alt hesabına (saklaması Takasbank ta olan üyeler için Takasbank taki hesaplarına) aktarılacaktır. MÜŞTERI ALT HESAP: İşlemin müşterinin hangi alt hesabına yapılacağı bilgisi girilir. Halka arz edilen fonun aktarılacağı müşteri kıymet hesabıdır. Default 30 değerini alır. Giriş zorunludur. ÜYEREFNO: Talimat için üyelerin kendi sistemlerinde tuttukları referans numarası girilir. Takasmenü kullanılarak yapılan talimat girişlerinde bu alana giriş zorunlu değildir. Ancak giriş yapılmış ise bu alana girilen bilginin günlük bazda ilgili üye için unique olması gerekir. Webservis kullanılarak yapılan girişlerde ise giriş zorunludur ve girilen bilginin günlük bazda ilgili üye için unique olması gerekir. Alana girilen bilgi numerik ve 0 dan büyük bir değer olmalıdır. NEMA: Halka arz işlemlerinde blokelenen naktin valör gününe kadar her gece için nemalanmasının istenip istenmediği bilgisi seçilir. Ekran açıldığında default EVET seçili gelir. Listede bunun dışında HAYIR seçeneği yer alır. EVET ve HAYIR dışında bir seçim yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 37

39 TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: Fon genel bilgileri alt ekranı ile halka arz edilen korumalı garantili fonlar Hakkında tanımlama bilgileri ekranda gösterilir. Fon Ünvanı: Ana ekrandaki Fon Kodu nun ünvan bilgisi buraya atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Kurucu: Fonun kurucu üyesinin ünvan bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Tipi:Fonun tipi bilgisidir. A veya B bilgisi yer alır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Türü: Fonun türü bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Halka Arz Miktarı:Fonun halka arz edilecek toplam miktarını gösterir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Halka Arz Tarihleri :Fonun halka arz tarihlerini gösterir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Halka Arz Fiyat= Halka arz edilecek fonun halka arz tarih bilgileridir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Halka Arz Saatleri :Fonun halka arz başlangıç bitiş saatlerini gösterir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Minimum Talep Miktarı: Ana ekrandaki Min. Talep Adet bilgisiburaya atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Talep Adet Katı: Ana ekrandakitalep Adet Katı bilgisiburaya atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. ONAY: Işlem Gerçekleştirme Onay Alt Ekrani açılarak işlem detayları görüntülenir. Talimatın sisteme kabul edilmesi için bu alt ekrandaki bilgilerin onaylanması gerekmektedir. TEFASP- Korumalı/Garantili Fon Halka Arz Talep/Talimat Girişi, TEFASP Saklamacı/ Operatör Halka Arz Talep Onay ekranlarından Onay tuşuna, Tefasp Halka Arz Talimat Durum İzleme Güncelleme/Onay/İptal ekranından müşteri no güncellenmesi halinde basılan Güncelle tuşuna basılmasının ardından kontroller yapılır ve sorunla karşılaşılmaz ise bu ekranda işleme ilişkin detay bilgileri onaylanmak üzere görüntülenir. İŞLEM GERÇEKLEŞTİRME ONAY 14/07/2009 Lütfen onaylamak için ONAY tuşuna basınız. TAKASBANK A.Ş. Page 38 Talimat No 58 FON KODU TZE FON ÜNVANI T.C. ZİRAAT BANKASI A.Ş. A TİPİ İMKB ULUSAL 30 Tarih:

40 Alan Açıklamaları Talimat No: Verilecek halka arz talep/talimat numarasının görüntülendiği alandır. Fon Kodu: Ana ekrandaki Fon Kodu bilgisi buraya atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Ünvanı: Ana ekrandaki Fon Kodu nun ünvan bilgisi buraya atanır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Talep Adet:. Ekrandan Talep Adet girilmişse bu bilgi; Talep Tutar girilmiş ise bu tutara tekabül eden adet değeri alanda görüntülenir. Talep Tutar: Ekrandan Talep Tutar girilmişse bu tutar karşılığında alınabilecek maksimum fon adedinin tutar karşılığı; Talep Adet girilmiş ise bu adete tekabül eden tutar değeri alanda görüntülenir. Tuş Açıklamaları Onay: Ekrandaki bilgiler ile talimatın onaylanmasını sağlar Vazgeç: İşlem iptal edilecek, devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardından hiçbir işlem yapılmaksızın ekranın kapatılmasını ve ana ekrana geri dönülmesini sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 39

41 1.12 KG FON PYŞ HALKA ARZ TALİMAT GİRİŞ Koruma amaçlı ve garantili fonların, fon ihraççısının ilan ettiği halka arz tarihleri arasında, PYŞ ler tarafından talimat girişi yapılarak halka arzına dahil oldukları ekrandır. İlgili ekranda portföy yönetim şirketleri talimat girişi gerçekleştirilir. Girilen talimatlar öncelike saklamacı onayına gidecektir. Saklamacı onayından sonra halka arz talepleri talimata dönüşür. Ve talimat izleme ekranlarından izlenebilir. ALAN AÇIKLAMALARI TALEP YÖNTEMI: Halka Arz talebininadet üzerinden mi yoksa Tutar üzerinden mi alınmak istendiği seçimi yapılır. Eğer kullanıcı işlemi fon adedi girerek onaylamak istiyor ise ADET Girerek ; tutar bilgisi girerek onaylamak istiyor ise TUTAR Girerek seçeneğini işaretler. Kurucunun halka arz edilecek korumalı garantili fon tanımlama işlemleri sırasında işlem yöntemi belirlemesi, ilgili alanın görüntülenmesinde etkili olur. Eğer Kurucunun tanımlama işlemi sırasında Adet veya Tutar yöntemi kurucu tarafından belirtilmiş ise İşlem Yöntemi default olarak belirlenmiş yöntem seçili gelir. Diğer seçenek pasif olarak görüntülenir. MIN. TALEP ADET: İlgili fondan talep yapılabilecek minimum adet bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. TALEP ADET KATI: İlgili fondan talep edilebilecek kıymet adet katı bilgisi bilgi amaçlı görüntülenir. Örneğin bu değer 1000 ise talep edilebilecek fon adedi 1000 in katları olan bir değer olmalıdır. Fon Kodu girilip tab tuşu ile ilerlendiğinde bu alan sistem tarafından doldurulur. Giriş / değişiklik yapılamaz. TALEP ADET: Talep Yöntemi= ADET Girerek seçili ise aktif, TUTAR Girerek seçili ise pasif olur. Talep yapılmak istenen pay adedi bilgisi girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 3 küsurattan fazla girildiğinde, değer 3 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. Rakamlar virgüllü formatta görüntülenir ( ,999). TAKASBANK A.Ş. Page 40

42 TALEP TUTAR: Talep Yöntemi= TUTAR Girerek seçili ise aktif, ADET Girerek seçili ise pasif olur. Ekrandaki Para Birimi cinsinden, talep yapılmak istenen tutar bilgisi alana girilir. Giriş zorunludur. Girilen bilgi sıfırdan büyük olmak zorundadır. 2 küsurattan fazla girildiğinde, değer 2 küsuratlı olacak şekilde yuvarlanır. Rakamlar virgüllü formatta görüntülenir ( ,99). MÜŞTERI KODU: Talebin hangi müşteri adına yapıldığı bilgisi girilir.default boş gelir. Giriş zorunludur. Halka arz işleminde, halka arz gerçekleştiğinde ilgili pay senedi saklamacı kurum müşterisinin MKK daki ilgili alt hesabına (saklaması Takasbank ta olan üyeler için Takasbank taki hesaplarına) aktarılacaktır. NEMA : Halka arz işlemlerinde blokelenen naktin valör gününe kadar her gece için nemalanmasının istenip istenmediği bilgisi seçilir. Ekran açıldığında default EVET seçili gelir. Listede bunun dışında HAYIR seçeneği yer alır. EVET ve HAYIR dışında bir seçim yapılamaz. SAK./OPR. : PYŞ nin ekrandan girmiş olduğu müşterinin saklamasının hangi üye altında olduğu bu alana girilir. Eğer müşteri bir fon ise bu durumda alana fonun operatör üyesi girilir. Talep onay için bu alana girilen üyenin ekranına düşürülecektir. Giriş zorunludur. Giriş yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. SAK./OPR. MÜŞ.KOD: PYŞ ilgili müşterisinin saklamasının saklamacı üyenin/operatörün hangi müşteri hesabında takip ettiğini bu alana girer. PYŞ nin talebi için kıymet hareketleri saklamacı/operatörün bu müşterisi üzerinden gerçekleştirilecektir. Giriş zorunludur. SAK./OPR. MÜŞ. AD :Saklamacı kurum müşterisinin adı / ünvanıdır. Giriş zorunludur. SAK./OPR. MÜŞ.HSP: Default 30 değerini alır. PYŞ ilgili müşterisinin saklamasının saklamacı/operatör üyedeki müşterinin hangi alt hesabında olduğunu bu alana girer. Halka arz hareketleri saklamacı üyenin müşterisinin bu alt hesabı üzerinden gerçekleştirilecektir. Diğer alan açıklamaları Korumalı Garantili Fon Halka Arz Talimat Giriş Ekranı alanları ile aynıdır. TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: FON GENEL BİLGİLERİ ALT EKRANI( Korumalı Garantili Fonlar) ekranı Tuş Açıklamaları bölümünde yer alan aynı isimli tuş açıklaması gibidir. ONAY: Ekrandaki bilgiler ile talebin onaylanmasını sağlar. VAZGEÇ: İşlem iptal edilecek, devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardından hiçbir işlem yapılmaksızın ekranın kapatılmasını ve ana ekrana geri dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 41

43 1.13 KG FON SAKLAMACI/OPERATÖR HALKA ARZ TALİMAT ONAY Portföy Yönetim Şirketlerinin (PYŞ), Fon Platformu nda koruma amaçlı garantili fonlar için sisteme tanımladıkları halka arz talimatlarının saklamacı üye tarafından onaylandığı Ekrandır. Saklamacı/Operatör bu ekrandan talimatları onayladığında PYŞ adına halka arz talimatları oluşturulur. Girilen talepler aynı gün içinde onaylanmazsa gün sonunda sistem tarafından iptal edilir. Saklamacı/Operatör üye gerekli gördüğü talepleri açıklama yazarak veya yazmadan reddedebilir. Saklamacı /Operatör, gerekli görmesi halinde kendisine gelen talep kayıtları üzerindeki ÜyeRefNo alanını doldurabilir. Webservis ile onaylanan talimatlarda ÜyeRefNo alanı girişi zorunlu iken ekrandan girişlerde zorunlu değildir. Gün içinde girilen ÜyeRefNo bilgilerinin birbirinden farklı olması gerekmektedir. ALAN AÇIKLAMALARI SAKLAMACI/ OPERATÖR: Üye Menüsü nde ilgili alan yoktur. Ekran sahibi üye ekranın üst köşesinde belirtilmektedir. Operasyon Menüsü nde boş gelir ve kullanıcı hangi üye adına işlem yapacak ise listeden seçim yapar. Giriş zorunludur. Listede sistemde ve platforma tanımlı işlemde olan üye kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. SAK. / OPR. MÜŞTERİ : Saklamacı / Operatör kurumun hangi müşterisi adına girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm müşteriler dikkate alınır. PYŞ KODU: Hangi PYŞ nin girdiği talimatlar listelenmek isteniyor ise girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm PYŞ lerin talimatları dikkate alınır. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan PYŞ kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. FON KODU: Hangi fon için girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm fonlar için girilen talimatlar dikkate alınır. Seçim yapıldığında fonun kıymet adı yandaki alana atanır. DURUM: Talep kayıtlarının durum seçimi yapılır. Default Onaylanmayı Bekleyenler seçili gelir. Sadece bir seçim yapılabilir. Onaylanmayı Bekleyenler seçilmiş ise gün içinde PYŞ tarafından girilmiş ve henüz ilgili saklamacı/operatör tarafından onaylanmamış talepler TAKASBANK A.Ş. Page 42

44 listelenirken, Reddedilenler seçilirse saklamacı/operatör tarafından reddedilmiş talep kayıtları listelenir. TEKLİ ONAY: Seçilen kayıtlar için teker teker İşlem Gerçekleştirme Onay Alt Ekranı nın açılıp açılmaması tercihi yapılır. Default EVET (Tekli onay ekranı açılsın) seçili gelir. Eğer Evet seçili ise seçilen kayıtlar onaylanmadan önce İşlem Gerçekleştirme Onay Alt Ekranı açılır ve bu ekrana onay verilmesinin ardından işlemler gerçekleşir. Hayır seçilmiş ise bu ekran açılmadan otomatik onay verilmiş gibi devam edilerek işlemler sırayla yapılır. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: SEÇ: Üzerine tıklandığında kayıdın seçilmesini ve alanın ile güncellenmesini sağlar. En üstteki alana tıklandığında tüm kayıtlar seçilebilir ya da seçimler kaldırılabilir. TALEP NO: PYŞ işlem talebine sistem tarafından verilen numaradır.giriş/ değişiklik yapılamaz. TALEP TARİH: PYŞ işlem talebinin sisteme giriliş tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. / OPR. MÜŞ. KOD : PYŞ işlem talebinde yer alan Saklamacı/Operatör Müşteri Kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. / OPR. MÜŞ. AD : PYŞ işlem talebinde yer alan Saklamacı/Operatör Müşteri Adı bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. / OPR. MÜŞ. Hesap : PYŞ işlem talebinde yer alan Saklamacı/Operatör Hesap bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. PYŞ KODU : Halka arz işlem talebinde yer alan Pyş Kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. PYŞ MÜŞTERİ : Halka arz işlem talebinde yer alan Pyş Müşteri Kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU : Halka arz işlem talebinde yer alan Fon Kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. KARŞI ÜYE : Halka arz işlem talebinde yer alan Karşı Üye bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALEP YÖNTEM : Halka arz işlem talebinde yer alan İşlem Yöntemi bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz TALEP ADET : Halka arz işlem talebinde yer alan İşlem Adeti bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALEP TUTAR : Halka arz işlem talebinde yer alan İşlem Adeti bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYEREFNO: PYŞ den gelen taleplerin ÜyeRefNo bilgisi boş olup, saklamacı kurumlar tarafından bu bilgi doldurulabilecektir. Webservis ile onaylanan taleplerde bu bilginin girişi zorunlu iken, Takasmenü ekranlarından onaylama yapılıyor ise giriş zorunlu değildir. Girilen bilgi numerik bir tamsayı olmalı ve sistemde aynı saklamacı kurum için güncel tarihte girilmiş olan talimatların UyeRefNo bilgilerinden farklı yani unique olmalıdır. [Default boş gelir.] NEMA : Halka arz işlem talebinde yer alan Nema bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. RED AÇIKLAMA: Talep saklamacı/operatör tarafından herhangi bir sebepten dolayı reddedilecek ise bu alana açıklama bilgisi girilir. Default boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılabilir. TAKASBANK A.Ş. Page 43

45 HATA: Talep kayıdı onay sırasında hata almış ise ilgili hata açıklaması yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: FON GENEL BİLGİLERİ ALT EKRANI( Korumalı Garantili Fonlar) ekranı Tuş Açıklamaları bölümünde yer alan aynı isimli tuş açıklaması gibidir. LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilindeki PYŞ taleplerinin ekranda listelenmesini sağlar. Sadece güncel tarihte girilmiş olan talepler görüntülenir. ONAYLA: Onaylanmayı bekleyen, hatalı ya da reddedilmiş bir talimat gün içinde onaylanabilir. Talepler seçilip bu tuşa basıldığında kayıtlar gerekli kontrollerden geçirilir ve hatasız kayıtlar için talimatlar oluşturulur. Üye Menüsü nden giriş yapılıyor ise: ekran sahibi üye kodu= ekrandaki Saklamacı/Operatör bilgisi olmalıdır. Aksi durumda Saklamacı/Operatör ekran sahibi kullanıcıdan farklı olamaz. mesajı verilerek işlem sonlanır. REDDET: Seçtiğiniz kayıtlar reddedilecek, devam etmek istiyor musunuz mesajına onay verilmesi halindeilgili kayıtlar Durum=RD koduveekrandaki Red Açıklama bilgisi ile güncellenir. Üye Menüsü nden giriş yapılıyor ise: ekran sahibi üye kodu= ekrandaki Saklamacı/Operatör bilgisi olmalıdır. Aksi durumda Saklamacı / Operatör ekran sahibi kullanıcıdan farklı olamaz. mesajı verilerek işlem sonlanır. Seçilen kayıtlar güncellenir: VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 44

46 1.14 KG FON HALKA ARZ TALİMAT DURUM İZLEME/ GÜNCELLEME/İPTAL Fon Alım-Satım Platformu nda; Halka Arz işlemlerine ilişkin talimatların ( Girişi yapılmış, Hatalı, MKK dan hata almış) detaylarının ve durumlarının izlenmesi, Sistemde tanımlı korumalı garantili fona özel halka arz iptal son saati aşılmadığı sürece talimatların iptal edilmesi,talimatların sadece PYŞ için; Müşteri (Pyş) Saklamacı Müşteri (sadece güncel tarihte girilmiş hata almış talimatlar için güncelleme yapılabilir), Saklamacı Müşteri Adı, Uye Ref No alanlarını değiştirebilir, Saklamacı üye için; ise sadece kendi talimatlarındaki Saklamacı Müşteri (sadece güncel tarihte girilmiş hata almış talimatlar için güncelleme yapılabilir), Üye RefNo, Müşteri Adı bilgilerinin değiştirilmesi (PD durum kodlu talimatta saklamacı kullanıcısı değişiklik yapamaz.) yapılabilir. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Hangi fonların talimatlarının listelenmek istendiği bilgisi listeden seçilir. Giriş zorunlu değildir. Default boş gelir. KARŞI ÜYE : İşleme taraf olan karşı üye kodu listeden seçilir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde diğer kriterlere uyan tüm karşı üyelerin talimatları listelenecektir. Listede sistemde tanımlı ve işlemde olan üye kodları yer alır. Seçim yapıldığında üyenin ünvanı yandaki alana atanır. TAL. TARİH: Listelenmek istenen talimat tarih aralığı GG/AA/YYYY formatında girilir. Default her iki tarih alanı da boş gelir.giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında ilgili tarih aralığında girişi yapılmış talimatlar listelenecektir. İlk tarih son tarihten küçük olmalıdır. Her iki alana da güncel tarihten büyük bir tarih girilemez. TALİMAT NO: Listelenmek istenen talimat numarası girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığında sadece ilgili talimat numatalı kayıt listelenir. DURUM: Durum tablosu içerisinde üst kısımdaki durum seçim kutularından veya alt kısımdaki durumlardan PYŞ Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler Talimatlar ve Düzeltmeye Gelenler seçeneklerinden biri seçilebilir. Durum çerçevesi içerisinde üst kısımdaki seçim TAKASBANK A.Ş. Page 45

47 kutularından birisi seçili ise aşağıdaki bölümdeki durum seçenekleri seçilemez. Durum çerçevesi içerisinde alt kısımdaki durumlardan biri seçili ise üst bölümdeki seçeneklerden birisi seçilemez(üst kısımdaki alanlar disable görünmez, aktif gözükür ama seçilemez). Yapılan seçime göre ilgili talimat durumunda olan kayıtlar ekranda görüntülenecektir. Ekran sahibi üye PYŞ ise; ekran açıldığında PYŞ Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler seçeneği pasif olur, Düzeltmeye Gelenler aktif olur ve durum seçim çerçevesinde bu seçenek haricindeki üst bölümdeki seçim kutularının hepsi otomatik seçili gelir. Ekran sahibi saklamacı üye ise ;ekran açıldığındapyş Düzeltilmiş Talimat Sak. Onay Bekleyenler seçeneği aktif olur, Düzeltmeye Gelenler seçeneği pasif olur ve durum seçim çerçevesinde bu seçenek haricindeki üst bölümdeki seçim kutularının hepsi otomatik seçili gelir. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: SEÇ: Üzerine tıklandığında ilgili kayıdın seçilmesini ve bu alanının ile güncellenmesini sağlar. En üstteki alana tıklandığında tüm kayıtlar seçilebilir. TALİMAT NO: Talimat numarasıdır.giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT DURUM: Talimatın durum kodudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. İŞLEM YÖNTEMİ: Talimatın adet girerek mi yoksa tutar girerek mi yapıldığı bilgisidir. Adet girilmiş ise ADET, tutar girilmiş ise TUTAR bilgisi yer alır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT TARİH: Talimatın sisteme tanımlanma tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FON KODU: Talimattaki fon kodu bilgisidir.giriş/ değişiklik yapılamaz. ÜYE: Talimatı giren üye kodudur. PYŞ nin girdiği talimatta PYŞ üye kodudur, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye kodudur. Giriş/ değişiklik yapılamaz. MÜŞTERİ: Talimatın hangi müşteri adına girildiği bilgisidir.pyş nin girdiği talimatta PYŞ üye müşteri numarasıdır, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye müşteri numarasıdır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. MÜŞ. HSP.: Talimattaki üye müşteri alt hesap bilgisidir. PYŞ nin girdiği talimatta PYŞ üye müşteri hesabı, saklamacının girdiği talimatta saklamacı üye müşteri hesabıdır. Giriş/ değişiklik yapılamaz. SAK. MÜŞ. ADI : PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşterinin adı soyadıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI ÜYE: PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı üye kodudur. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI MÜŞTERİ : PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşteri numarasıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. SAKLAMACI MÜŞ. HSP.: PYŞ nin girdiği talimatta saklamacı müşteri hesabıdır. Ekran sahibi PYŞ ise veya ekran sahibi üye saklamacı ise ve PYŞ Düzeltilmiş Talimat Saklamacı Onayında Bekleyen Talimatlar seçeneği seçili ise gözükür. ÜYEREFNO: Talimatı güren üyenin kendi sisteminde tuttuğu referans numarası. Giriş/değişiklik yapılabilir. KARŞI ÜYE: Talimata konu karşı üye bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 46

48 TALİMAT ADET: Talimat girişinde girilen adet bilgisidir. İşlem yöntemi=tutar Girerek seçilmiş ise bu alan boş gelir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TALİMAT TUTAR: Talimat girişinde girilen tutar bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. HATA AÇIKLAMA: Hatalı talimatların hata açıklama bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilinde talimat kayıtlarının sisteme tanımlanma tarihine göre sıralı olarak tabloda listelenmesini sağlar. Seçim kutularından hiç bir seçim yok iken Listele tuşuna basılırsa Lütfen en az bir durum seçimi yapınız uyarı mesajı verilir ve Listele tuşu pasif olur. İPTAL: Seçilen talimatlar iptal edilecektir. Devam etmek istiyor musunuz? mesajına onay verilmesinin ardındanekrandan seçilen talimatların iptal edilmesi için gerekli işlemlerinin yapılmasını sağlar. Sadece halka arz talimatları iptal başlangıç bitiş tarih ve saatleri içerisinde, girilen talimatların iptali yapılabilir. Talimat giriş veya hatalı durumda yada saklamacı onayında bekleyen talimatlar içerisinde olmalıdır bunun dışındaki talimatlar iptal edilemez. İptal tarih ve saati Halka Arz talimat iptal başlangıç ve bitiş tarih ve saatleri içerisinde değil ise iptal işlemi yapılmaz. GÜNCELLE: Halka arz talimatları üzerinde müşteri kodu, saklamacı müşteri kodu, saklamacı müşteri adı, üye ref no alanları güncellenebilir. Ancak müşteri kodu ve PYŞ ye ait talimatlarda ise saklamacı müşteri kodu alanları sadece hatalı almış talimatlar için güncellebilir. PYŞ tarafından yapılan saklamacı müşteri kodu alanlarındaki güncellemeler saklamacı üye onayına gönderilir. Saklamacı talimatı onaylayabilir veya tekrar PYŞ nin düzeltmesine gönderebilir. Saklamacı üyenin onayıyla talimat güncellenir... DÜZELTMEYE GÖNDER: PYŞ nin düzelttiği kaydın(durum=pd) saklamacı tarafından onaylanmayıp tekrar pyş ye düzeltmesi için gönderilmesinde kullanılır. Pyş nin bu ekranda Düzeltmeye Gelenler seçeneğinde bu talimatları görmesini sağlar (Durum=DU). Saklamacı ekranlarında aktif durumda, pyş ekranlarında pasiftir. PYŞ talimatını izlediğinde Durum Açıklama alanı Saklamacı tarafından pyş düzeltmesine gönderilmilştir. Bilgisi gözükür. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 47

49 1.15 KG FON KURUCU HALKA ARZ TALİMAT İZLEME Halka arz taleplerinin kurucu tarafından izlenmesini ve halka arz talimatlarının talimat bazında veya müşteri bazında gruplanak görüntülenmesini sağlar. Ayrıca kurucu talimatları ilgili kriterler doğrultusunda dosyaya alabilir. Ekrandan talimatlar listelenir, üyelerin halka arz edilecek fondan talep ettikleri toplam tutar bilgisi görüntülenir. Halka arz talepleri Girilmiş Talimatlar, Gerçekleşmeyen Kayıtlar seçenekleri ile görüntülenir. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Halka Arz edilecek fon için girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm fonlar için girilen talimatlar dikkate alınır. Seçim yapıldığında fonun kıymet adı yandaki alana atanır. DURUM: Talimatların durum seçimi yapılır. Default Girilmiş Talimatlar seçili gelir. Sadece bir seçim yapılabilir. Girilmiş Talimatlar seçilmiş ise halka arz başlangıç bitiş tarihlerinde girilmiş ve hatasız olarak oluşturulmuş talimatların listelenmesi sağlanır. Gerçekleşmeyen Kayıtlar halka arz gerçekleştirme işleminde hata almış kayıtların listelenmesi sağlanır. TALEP TARIH ARALIĞI:Default güncel tarih bilgisi gelir. İlk tarih son tarihten büyük olamaz. Girilen tarih aralığında oluşturulan talepler ekranda listelenir. Güncel tarihten büyük tarih girilemez. SIRALAMA: Talimat durum Girilmiş Talimatlar seçildiğinde aktif olur. Default Talimat No Bazında Sıralı seçili gelir. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: Talimat No: Halka arz talimatına sistem tarafından verilen talimat numaradır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Talep Tarihi: Halka Arz talep/talimatının sisteme giriliş tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FonKodu: Halka arz edilecek fonun menkul kodu bilgisidir. Talimat Üye= Talimat sahibi üye kodu bilgisidir. Talimat Müş Kod : Talimat sahibi üye müşteri kodu bilgisidir. Gerçekleşmeyen Kayıtlar seçildiğinde giriş ve değişiklik yapılabilir bir alandır. Bunun dışında giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Müş Hesap : Talimat sahibi üye müşteri hesap bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 48

50 Talimat Adet: Halka arz işlem talimatında yer alan Adeti bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Tutar : Halka arz işlem talebinde yer alan talimat tutarı bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Hata: Talimat üzerinde yapılan işlemler sırasında oluşan hata ve işlem detayı açıklama bilgisinin görüntülendiği alandır Toplam: Talimat toplam adetleri ve talimat toplam tutar bilgisi görüntülenir. TUŞ AÇIKLAMALARI FON BİLGİLERİ: FON GENEL BİLGİLERİ ALT EKRANI( Korumalı Garantili Fonlar) ekranı açılır. LİSTELE: Ekrandan girilen bilgiler dahilindeki halka arz talimatlarının ekranda listelenmesini sağlar. RAPOR : Listelenen kayıtların rapor olarak rapor tuşu altında gelen kriterler doğrultusunda (Dosya,Ekran,Yazıcı) alınmasını sağlar. Rapor tuşuna basıldığında FonKodu alanı dolu olmalıdır. Fon kodu alanı boş ise Raporlama için Fon Kodu alanından bir fon seçiniz hatası verilir ve raporlamaya izin verilmez. ÖRNEK KONULACAK Kullanıcı: Ekran kullanıcı bilgisidir. Tarih Saat: Raporun oluşturulduğu güncel tarih saat bilgisidir. Ekran Kod: Rapor ekran kodu bilgisidir. Rapor Tipi: Sıralama seçimi bilgisidir. Kurucu Üye: Kurucu üye bilgisidir. Fon: Halka arz edilecek fon bilgisdir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 49

51 1.16 KG FON KURUCU DOSYA AKTARIMI İLE TALİMAT GÜNCELLEME Halka arz talepleri toplamının halka arz edilecek fon miktarını aşması durumunda kurucu tarafından dosya okutma yöntemi ile halka arz talimatları güncellenebilir. Dosya okutarak talimat güncellenebilmesi için halka arz kısıt bildiriminde Halka Arz Dağıtım Hesaplama Türü bilgisi Dosya Aktarımı olarak girilmiş olması gerekmekte ve talimat adet toplamı halka arz toplamının üzerinde olması gerekmektedir. Aksi halde dosya ile talimat aktarım işlemi gerçekleştirilemez. Dosya okutma müşteri numarası bazında veya talimat numarası bazında gerçekleştirilir. Talimat numarası bazında okutulan dosyada ilgili talimat numarası adetinin üzerinde bir adet değeri veya 0 girilemez. Okutulan dosyada dağıtım için bekleyen geçerli tüm talimat numaraları olmak zorundadır. Girilen talimat adetleri ile yapılan kontrollerden sonra talimat adet değerleri güncellenir. Müşteri no bazında dosya okutularak talimat güncellemesinde ilgili müşteri no bazında girilmiş talimat adetleri toplamından daha büyük bir adet değeri veya 0 girilemez. Okutulan dosyada dağıtım için bekleyen tüm üye-müşteri numaraları olmak zorundadır. Okutulan dosyadaki kayıtların adet toplamları halka arz edilecek fon adetinden fazla olamaz. Bu şekilde hatalı olarak girilen dosya sistem tarafından kabul edilmeyecektir. Girilen müşteri no bazında adet bilgileri ile yapılan kontrollerden sonra ilgili müşteriye ait talimatların talimat adet değerleri güncellenir. Üyeler tarafından kullanılabilir. Üye Menüsü nde ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI Kullanıcı: Ekran kullanıcı bilgisidir. Tarih Saat: Raporun oluşturulduğu güncel tarih saat bilgisidir. Ekran Kod: Rapor ekran kodu bilgisidir. Dosya Türü: Kurucu iki farklı türde dosya okutma gerçekleştirebilir. Talimat bazında ve müşteri no bazında seçimlerinden biri yapılır. TAKASBANK A.Ş. Page 50

52 Talimat Bazında Dosya Aktarımı seçildi ise; FonKodu,TalmatNo,TalimatÜye,TalimatMusKod,TalimatMusHesap,Adet bilgilerini içeren TalNoHarz.XXX (XXX Kurucu üye kodudur) dosyası sistemden okutulur. Listele tuşu altında okutulan kayıtlar gösterilir. Aktar tuşu kullanılarak mevcut talimatların güncellenmesi ve kurucu onayına düşürülmesi sağlanır. Örnek Dosya Kayıt Deseni; TZK,101,ATA, ,30,255 Müşteri No Dosya Aktarımı seçildi ise; FonKodu, TalimatÜye,TalimatMusKod,TalimatMusHesap,Adet bilgilerini içeren MusNoHarz.XXX (XXX Kurucu üye kodudur)dosyası sistemden okutulur. Listele tuşu altında okutulan kayıtlar gösterilir. Aktar tuşu kullanılarak ilgili üye müşteriye ait mevcut talimatların güncellenmesi ve kurucu onayına düşürülmesi sağlanır. Örnek Dosya Kayıt Deseni; TZK,ATA, ,30,255 TUŞ AÇIKLAMALARI DOSYA OKU: Seçilmiş dosya türüne göre sistemde kurucu tarafından hazırlanmış dosyanın seçiminin yapılması sağlanır. Dosya isminde bulunan üye adı bilgisi (XXX) ile ekran sahibi üye aynı değil ise hata verilir Talimat No Bazında Okutulan Kayıtlar ; TAKASBANK A.Ş. Page 51

53 Müşteri No Bazında Okutulan Kayıtlar ; GÖSTER: Dosya okutarak girilen talimatların ekranda listelenmesini sağlanır. Açılan listeleme ekranında tuş yoktur. AKTAR : Dosya olarak okutulan talimatlar ile mevcut halka arz taleplerini içeren talimat kayıtları güncellenir. İşlem sonucunda hata alınması durumunda prosesden dönen hata mesajı ekrana yansıtılır. Hatasız olarak güncelleme gerçekleştirğinde Talimat kayıtları güncellenerek kurucu onayına gönderilmiştir mesajı verilerek işlem sonlanır. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 52

54 1.17 KG FON HALKA ARZ GERÇEKLEŞME Kurucu onayına düşmüş halka arz talimatlarının onaylanarak gerçekleştirildiği veya halka arz işleminin iptal edilebildiği ekrandır. İlgili ekranda talimatlar görüntülenir. Kurucu halka arzı gerçekleştirebilir veya iptal edebilir. Halka arzın iptali kurucu tarafından gerçekleştirilirse tüm talimatların iptal işlemleri yapılır.halka arz işleminin onaylanmasıyla birlikte talimat gerçekleştirme süreci başlatılır. Likit fonla nemalandırma yapılmış olan talimatlar için, müşteri bloke hesabındaki fonlar satılır ve oluşan nakit kullanılarak talimatlar gerçekleştirilir. Yatırım fonu alımı için gerekli olan tutardan fazlası Fon Dağıtım Kuruluşunun serbest hesabına iade edilir. Takasbank tarafından nemalandırma yapılmış olan talimatlar için de işlem gerçekleştikten sonra artan tutar Fon Dağıtım Kuruluşunun serbest hesabına iade edilir.fon Dağıtım Kuruluşu hesabında bloke edilen nakit Kurucu/Operatör Üye hesabına, Kurucu Platform Havuz Hesabında bulunan katılma payları da Fon Dağıtım Kuruluşunun ilgili müşteri hesabına eşanlı olarak aktarılır. Halka arz işlemi tamamlanarak işlem sonlanır.. Üye ekranında ilgili üyeye ait fonlar listelenecektir. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Halka Arz edilecek fon için girilen talimatlar listelenmek isteniyor ise bu alana girilir. Default boş gelir. Giriş zorunludur. Seçim yapıldığında fonun kıymet adı yandaki alana atanır. DURUM: Halka arz yapılacaklar, Hatalılar MKK da bekleyen Talimatlar MKK, Iptal Edilmeyi Bekleyen Hepsi seçeneklerinden biri seçilecektir. Halka arz yapılacaklar default seçili gelir. TABLO ALAN AÇIKLAMALARI: Talimat No: Halka arz talimatına sistem tarafından verilen talimat numaradır.giriş/ değişiklik yapılamaz. Talep Tarihi: Halka Arz talep/talimatının sisteme giriliş tarih ve saatidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. FonKodu: Halka arz edilecek fonun menkul kodu bilgisidir. Talimat Üye= Talimat sahibi üye kodu bilgisidir. Talimat Müş Kod : Talimat sahibi üye müşteri kodu bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Müş Hesap : Talimat sahibi üye müşteri hesap bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 53

55 Talimat Adet: Halka arz işlem talimatında yer alan Adeti bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Talimat Tutar : Halka arz işlem talebinde yer alan talimat tutarı bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Hesaplanan Adet: Halka arz işlem talimatında yer alan Adeti bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. Hesaplanan Tutar : Halka arz işlem talebinde yer alan talimat tutarı bilgisidir. Giriş/ değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Halka arz talimatları içerisinde kurucu onayında bulunan talimatlar listelenir HALKA ARZ GERÇEKLEŞTİR: Halka arz işleminin gerçekleştirilmesini sağlar. Tuşa basıldığında ekrana Halka Arz İşlemi Gerçekleştirilecektir Devam Etmek İstiyormusunuz uyarısı çıkar. Evet seçilir ise halka arz işlemi gerçekleştirilir. Hayır a basılır ise başlangıç ekranına dönülür. Halka arz yapılacaklar seçili ise aktiftir değil ise pasif olarak görüntülenir. HALKA ARZ İPTAL: Halka arz işleminin iptal edilmesini sağlar. Tuşa basıldığında ekrana Halka Arz İşlemi İptal Edilecek Devam Etmek İstiyormusunuz uyarısı çıkar. Evet seçilir ise halka arz işlemi iptal edilir. Hayır a basılır ise başlangıç ekranına dönülür. Halka arz yapılacaklar seçili ise aktiftir değil ise pasif olarak görüntülenir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 54

56 2. TANIMLAMALAR 2.1 OPERATÖR ÜYE DEĞİŞTİRME Fon Alım-Satım Platformu nda işlem gören fonlar sisteme ilk tanımlandıklarında Takasbank sistemindeki üst üyeleri otomatik olarak fonların operatör üyesi tayin edilir. Fon kurucusunun, fon adına yapılacak işlemleri başka bir üyeye devretmesi, yani ilgili fonun operatör üyesini değiştirmesi işlemleri bu ekran aracılığı ile yapılır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI KURUCU: Ekran sahibi üye platform tanımlı bir fonun kurucusu ise kendi üye kodu gelir.. Giriş / değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 55

57 Tablo Alan Açıklamaları: Fon Kodu: Ekranda yer alankurucunun platforma dahil fonlarının kodlarının listelendiği alandır. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Adı: Fon kodunun ünvan bilgisidir.giriş / değişiklik yapılamaz. Operatör Üye Kodu: Fonun, platform sisteminde hali hazırdaki operatör üyesinin kodudur. Değişiklik yapılabilir. Boş geçilemez. Operatör Üye Adı: Fonun, platform sisteminde hali hazırdaki operatör üyesinin ünvanıdır. Değişiklik yapılamaz. Operatör Üye Kodu değiştiğinde otomatik olarak bu alan da güncellenecektir. Boş geçilemez. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE:Ekrandan girilen kurucu ya ait Fon Platformu na tanımlı fonların ve bunların operatör üyelerinin görüntülenmesini sağlar. GÜNCELLE: Sistemde ilgili fonun operatör üyesi girilen yeni üye kodu ile güncellenir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 56

58 2.2 KOMİSYON ORAN TANIMLAMALARI Fon operatörü tarafından;kurucu ların her gün için fonun toplam değeri üzerinden aldıkları Fon Yönetim Ücreti nin girildiği/ değiştirildiği, platformda yapılan işlemlere istinaden fon kurucularının, fon dağıtıcı kurumlara (FDK) ay sonlarında ödeyecekleri komisyonların, Fon Yönetim Ücretinin ne kadarlık bir oranı olduğu bilgisinin girildiği / değiştirildiği ekrandır. FDK lar için tek tek istisnai komisyon tanımlaması yapılabileceği gibi genel bir komisyon tanımlaması da yapılabilir. İstisnai komisyon tanımlaması yapılmamış olan tüm FDK lar genel komisyon oranına dahil olurlar. Genel komisyon oranı tanımlanmadan özel komisyon oranı tanımlanamaz. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. Fon Yönetim Ücreti Oranı ve Komisyon Oranı tanımlamaları ve değişikliklerinde, bu değişim, platformda üyelere Mesaj Sistemi ile iletilir. ALAN AÇIKLAMALARI ORAN TİPİ: Fon Yönetim Ücreti Oranı mı yoksa FDK Komisyon Oranı mı tanımlanacağı bilgisi listeden seçilir. FON KODU: Daha önce tanımlanmış komisyon oranı bilgileri listelenecek fon kodu girişi yapılır ya da listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı, platforma tanımlı tüm fonlar yer alır. FDK KODU: Oran Tipi=FDK Komisyon Oranı ise ekranda görüntülenirken, Fon Yönetim Ücreti Oranı ise görüntülenmez. Daha önce tanımlanmış özel FDK komisyon oranları listelenecek üye kodu girişi yapılır ya da listeden seçilir. Boş geçilebilir. Boş geçildiğinde tüm üyeler için yapılan özel ve genel tanımlamalar listelenecektir. Üye kodu seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgisi otomatik olarak yanındaki alana atanır. Listede platforma tanımlı tüm üye kodları yer alır. TAKASBANK A.Ş. Page 57

59 Tablo Alan Açıklamaları: Fon Kodu: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların hangi fon koduna ait olduğu bilgisidir ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda bu alana komisyon bilgisi tanımlanacak fonun kodu girilir. Giriş zorunludur. Fon kodu girildiğinde Fon Ünvanı alanı otomatik olarak doldurulur. Fon Ünvanı: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların ait olduğu fonun unvan bilgisidir ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda girilen Fon Kodu na ait sistemde tutulan unvan bilgisi sistem tarafından bu alana atanır ve giriş/değişiklik yapılamaz. Tanımlama Tipi: Sadece Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise bu alan tabloda yer alır. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların tanımlama tipinin genel ya da belirli bir üyeye özel bir tanımlama olup olmadığı bilgisidir ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda listeden seçim yapılmak zorundadır. Genel tanımlamalar için GENEL, üyeye özel tanımlamalar için ÖZEL seçimlerinden biri yapılır. ÖZEL seçili olduğunda yapılan tanımlama sadece ilgili üye için geçerli olacakken, GENEL seçili iken yapılan tanımlama, bu özel tanımlama yapılmış üyeler dışındaki tüm üyeler için geçerli olacaktır. Giriş zorunludur. Bir fon için GENEL tanımlama yapılmadan ÖZEL tanımlama yapılamaz. FDK Kodu: Sadece Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise bu alan tabloda yer alır. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların hangi FDK için tanımlandığı bilgisidir ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında komisyon oranı tanımlanacak üye kodu girilir. Tanımlama Tipi=ÖZEL seçilmiş ise aktif, aksi durumda pasif olur. Aktif olduğunda giriş zorunludur. Üye kodu seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgisi otomatik olarak Üye Ünvanı alanına atanır. FDK Ünvanı: Sadece Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise bu alan tabloda yer alır. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların ait olduğu üyenin unvan bilgisidir ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda girilen Üye Kodu na ait sistemde tutulan unvan bilgisi sistem tarafından bu alana atanır ve giriş/değişiklik yapılamaz. Güncel Oran: Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise: Kurucunun halihazırda, platform işlemleri dahilinde ilgili dağıtıcı kurum(lar)a fon yönetim ücretinden ne kadarlık bir payı komisyon olarak ödediği bilgisini ifade eder. Tanımlama Tipi=GENEL seçili ise üyeye özel oran tanımlaması yapılmamış tüm dağıtıcı kurumlar için geçerli olan bir oranken, ÖZEL seçili ise sadece ilgili üye için geçerli olan bir orandır. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu bilgileri üzerinde giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında bu alan boş gelir ve alanda giriş/değişiklik yapılamaz. Oran Tipi= Fon Yönetim Ücreti Oranı ise: Kurucunun halihazırda, fonun günlük toplam değerinden ne kadarlık bir payı fon yönetim ücreti olarak aldığı bilgisini ifade eder. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu bilgileri üzerinde giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında bu alan boş gelir ve alanda giriş/değişiklik yapılamaz. Güncel Oran Başlangıç Tarihi: Seçilen oran tipine göre güncel oranın hangi tarihten itibaren geçerli olduğu bilgisini ifade eder. LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu alanlarında güncel oranın hangi tarihten itibaren geçerli olduğu bilgisi yer alır ve giriş/değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında bu alan boş gelir ve giriş/değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 58

60 Yeni Oran: Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu alanlarında; daha önce girilmiş ve henüz geçerlilik kazanmamış (geçerlilik tarihi>güncel tarih) yeni komisyon oranı tanımlaması var ise bu değer yer alırken, yok ise boş gelir. Eğer güncel oran bilgisi değiştirilecek ise ya da bu alana daha önce girilmiş ancak henüz geçerlilik kazanmamış yeni oran bilgisi değiştirilmek isteniyor ise bu alana yeni oran değeri girilmelidir. EKLE tuşuna basıldığında giriş zorunludur. Oran Tipi= Fon Yönetim Ücreti Oranı ise: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu alanlarında; daha önce girilmiş ve henüz geçerlilik kazanmamış (geçerlilik tarihi>güncel tarih) yeni oran tanımlaması var ise bu değer yer alırken, yok ise boş gelir. Eğer güncel oran bilgisi değiştirilecek ise ya da bu alana daha önce girilmiş ancak henüz geçerlilik kazanmamış yeni oran bilgisi değiştirilmek isteniyor ise bu alana yeni oran değeri girilmelidir. EKLE tuşuna basıldığında giriş zorunludur. Yeni Oran Başlangiç Tarihi: Oran Tipi= FDK Komisyon Oranı ise: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu alanlarında; daha önce girilmiş ve henüz geçerlilik kazanmamış (geçerlilik tarihi>güncel tarih) yeni komisyon oranı tanımlaması var ise bu değişikliğin hangi tarihten itibaren geçerli olacağı bilgisi yer alır ve alanda giriş/ değişiklik yapılamaz. Eğer Yeni Oran alanına kullanıcı yeni giriş yapmış ise yeni oranın geçerlilik tarihi sistem tarafından belirlenir ve otomatik olarak bu alana atanır ve alanda giriş/ değişiklik yapılamaz. Oran Tipi= Fon Yönetim Ücreti Oranı ise: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların bu alanlarında; daha önce girilmiş ve henüz geçerlilik kazanmamış (geçerlilik tarihi>güncel tarih) yeni komisyon oranı tanımlaması var ise bu değişiklik için girilen geçerlilik tarihi yer alırken, yok ise boş gelir. Eğer oran bilgisi değiştirilecek ise bu alana yeni oran bilgisinin geçerlilik kazanacağı tarih GG/AA/YYYY formatında girilmelidir. EKLE tuşuna basıldığında giriş zorunludur. Girilen tarih bilgisi > güncel tarih ve aynı zamanda tanımlı bir tarih olmalıdır. Son İşlem Tarih: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların üzerinde yapılan son işlemin hangi tarihte ve saatte yapıldığı bilgisi gelir ve giriş/ değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda bu alan boş gelir, giriş /değişiklik yapılamaz. Son İşlem Kullanici: LİSTELE tuşu ile getirilen kayıtların üzerinde yapılan son işlemin hangi kullanıcı tarafından yapıldığı bilgisi gelir ve giriş/ değişiklik yapılamaz. EKLE tuşuna basıldığında açılan satırda bu alan boş gelir, giriş /değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 59

61 TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen kriterlere göre sistemde tanımlı oran bilgilerinin tabloda fon kodu, üye kodu bazında artan sırada listelenmesini sağlar. EKLE: Ekrandaki listenin sonuna yeni kayıt girişi için satır açılmasını sağlar. ONAY: EKLE tuşuna basıldığında aktif hale gelir ve EKLEtuşu ile girişi yapılan bilgilerin onaylanmasını sağlar. GÜNCELLE: LİSTELE tuşu ile sistemde daha önceden girilmiş kayıtlardan üzerinde değişiklik yapılanların güncellenmesini sağlar. Ekrana verilen Girdiğiniz bilgiler ile ilgili olarak platform üyelerine bilgi mesajı gönderilecekve yeni oran tanımlamalarınız Yeni Oran Başlangıç Tarihi nden itibaren geçerli olacaktır. Devam etmek istiyor musunuz mesajına onay verilmesi halinde bilgiler sisteme alınır VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 60

62 3. BİLDİRİMLER 3.1 TEFASP - FON ÖZLÜK BİLGİLERİ BİLDİRİMLERİ Üyelerin operatörlüğünü yaptığı fonlara ilişkin özlük bilgilerini sisteme girdikleri / güncelledikleri ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Fon özlük bilgileri bildirimi yapılacak fon kodunun girildiği alandır. Tablo Alan Açıklamaları: Fon Kurucusu: Listele tuşuna basıldığında, fonun TVS sisteminde tanımlı kurucu bilgisinin ünvanı otomatik olarak bu alana atanır. Alan aktif değildir. Portföy Yöneticisi: Listele tuşuna basıldığında, fonun TVS sisteminde tanımlı portföy yöneticisi bilgisinin ünvanı otomatik olarak bu alana atanır. Alan aktif değildir. Fon Ticari Ünvani: Fonun ticari ünvan bilgisinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunludur. Kuruluş Tarihi:Fonun kuruluş tarihi bilgisinin GG/AA/YYYY formatında girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Halka Arz Tarihi: Fonun halka arz tarihi bilgisinin GG/AA/YYYY formatında girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Kurul Başkanı: Fon kurul başkanının ad ve soyadının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. TAKASBANK A.Ş. Page 61

63 Kurul Üyeleri: Fon kurulunda yer alan üyelerin ad ve soyadlarının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Müdür:Fon müdürünün ad-soyadının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Adres:Fon adresinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Telefon:Fon telefon numarasının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Girilen bilgi ülke kodu, alan kodu ve telefon numarası olmak üzere 12 haneden oluşmalıdır. Faks:Fon faks numarasının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Girilen bilgi ülke kodu, alan kodu ve telefon numarası olmak üzere 12 haneden oluşmalıdır. Web Adresi:Fonun web adresinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Girilen bilgi www. ile başlamalıdır. E-Posta Adresi:Fonun e-posta adresinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Free-format bir alandır. Girilen bilgi ifadesi yer almalıdır. Amaç Ve Strateji:Fonun amaç ve strateji metninin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Free-format bir alandır. Fon Yönetim Ücreti (Her gün için fon toplam değerine oranı):fon yönetim ücretinin her gün için fon toplam değerine oranının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunludur. İşlem Saatleri:Fon alım-satım işlemlerinin yapıldığı saat aralığının girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Free-format bir alandır. İşlem Noktaları: Fon alım-satım işlemlerinin nerelerden yapılacağı bilgisinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Free-format bir alandır. Değerleme Süreci:Fon değerlemesinin hangi günler yapıldığı bilgisinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Free-format bir alandır. Minimum Işlem Miktarı:Fon işlemlerinde minimum kaç adet ve katları üzerinden işlem yapılacağı bilgisinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden bu bilgisi girilmiş ise girilen bilgi görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Fon Karşılaştırma Ölçütü (Benchmark):Fon karşılaştırma ölçütü bilgisinin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden ölçüt bilgileri girilmiş ise bu bilgiler görüntülenir. Oran bilgilerinin toplamı 100 ü bulacak şekilde giriş zorunludur. TAKASBANK A.Ş. Page 62

64 Ölçüt: Ölçüt adının listeden seçim yapılarak girildiği alandır. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı ölçüt bilgileri yer alır. Bu bilgiler parametriktir. Yetkili Takasbank kullanıcıları tarafından sisteme tanımlanan ölçüt bilgilerinin ve IMKB endekslerinin hepsi listede yer alır. Oran (%):İlgili ölçüte ait oranın % olarak değerinin girildiği / güncellendiği alandır. Yönetici Bilgileri (Fon Kurulu Üyesi, Portföy Yöneticisi, Müdür):Fon yöneticilerine ilişkin bilgilerin girildiği / güncellendiği alandır. Listele tuşuna basıldığında, fonun daha önceden yönetici bilgileri girilmiş ise bu bilgiler görüntülenir. Giriş zorunlu değildir. Adı Soyadı:Yönetici ad- soyadının girildiği/güncellendiği alandır. Free-format bir alandır. Görev:Yöneticinin görevinin ne olduğuna ilişkin bilginin girildiği/güncellendiği alandır. Free-format bir alandır. Son 5 Yilda Yaptığı Işler (Yıl Şirket- Mevki): Yöneticinin son 5 yılda yaptığı işler hakkındaki bilginin girildiği/güncellendiği alandır. Free-format bir alandır. Tecrübesi (Yıl):Yöneticinin yıl olarak tecrübesinin girildiği/güncellendiği alandır. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: İlgili Fon Kodu na ait sistemde tutulan bilgiler varsa ekranda görüntülenir. Bilgi bulunamayan alanlar boş gelir. ONAY:Ekrandaki bilgilerin son hallerinin sisteme aktarılmasını sağlar. Şayet ilgili bilgi sistemde yoksa insert edilir, varsa ekrandaki bilgilerle güncellenir. VAZGEÇ: Yapılan değişiklikler kaydedilmedenekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ:Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. EKLE (FON KARŞILAŞTIRMA ÖLÇÜTÜ):Fon karşılaştırma ölçütü (benchmark) tablosuna yeni giriş için satır açılmasını sağlar. SİL (FON KARŞILAŞTIRMA ÖLÇÜTÜ):Fon karşılaştırma ölçütü (benchmark) tablosundaki seçilen kayıdın(ların) silinmesini sağlar. EKLE (YÖNETİCİ BİLGİLERİ ):Yönetici bilgileri tablosuna yeni giriş için satır açılmasını sağlar. SİL (YÖNETİCİ BİLGİLERİ):Yönetici bilgileri tablosundaki seçilen kayıtların silinmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 63

65 3.2 TEFASP - FON FİYAT BİLDİRİMİ Fon Alım-Satım Platformu nda işlem görecek fonların tekli olarak fiyat bildirimlerinin yapıldığı ekrandır. Koruma amaçlı ve garantili fonlar haricindeki fonlar için sadece güncel tarih ve güncel tarihten 1 iş günü sonrası için fiyat bildirimi yapılabilir. Şayet Fon Değerleme işlemlerinde kullanılan, Takasbank Fon Menüsü / Fon Bildirim İşlemleri ekranından ilgili uygulama tarihi için ilgili fon adına fiyatı bildirimi yapılmış ise bu fiyat bilgisi Fon Satış Fiyatı ve Fon Geri Alış Fiyatı alanlarında görüntülenir. Ancak platform sistemine aktarılmaları için onaylanmaları gerekmektedir. Bu ekranda Güncelle tuşu ile henüz onaylanmamış kayıtlar kırmızı renkli olarak görüntülenen kayıtlar onaylanır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Bilgileri girilecek fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm fon kodlarıyer alır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir.listede olmayan bir fon kodu girilemez. UYGULAMA TARİHİ: Fiyat bildirimi yapılacak uygulama tarihinin girildiği alandır. Giriş zorunludur. Tablo Alan Açıklamaları: Seç: Herhangi bir kayıdın fiyat bilgisi üzerinde değişiklik yapıldığında kayıdın bu alanı ( ) ile işaretlenir. Bildirim Tarihi= İlgili uygulama tarihi ve fon için en son fiyat bildirimi yapılan tarih ve saat bilgisi bu alanda görüntülenir.eğer henüz bir fiyat bildirimi yapılmamış ise bu alan boş görünür. Fiyat girilip Güncelle tuşuna basıldığında bu alan sistem tarih ve saatiyle güncellenecektir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Fiyatı girilecek fon kodu bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. TAKASBANK A.Ş. Page 64

66 Fon Ünvanı: Fonun açık adıdır.giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Satış Fiyatı: Listele tuşuna basıldığında fonun sistemdeki fon satış fiyatı bilgisi görüntülenir. Eğer ilgili uygulama tarihi için henüz fiyat girilmemiş ise Takasbank Fon İşlemleri Menüsü nden Fon Değerleme sistemi için girilen fiyat bilgisi gelir. Şayet değerleme sistemine de fiyat henüz girilmemiş ise 0 (sıfır) yer alır. Daha önce bu tarih için bu ekrandan fiyat girilmiş ise girilen fiyat gelir. Giriş/ değişiklik yapılabilir. Fon Geri Alış Fiyatı: Listele tuşuna basıldığında fonun sistemdeki fon geri alış fiyatı bilgisi görüntülenir. Eğer ilgili uygulama tarihi için henüz fiyat girilmemiş ise Takasbank Fon İşlemleri Menüsü nden Fon Değerleme sisteminde ilgili uygulamatarihi için girilen fiyat bilgisi gelir. Şayet değerleme sistemine de fiyat henüz girilmemiş ise 0 (sıfır) yer alır. Daha önce bu tarih için bu ekrandan fiyat girilmiş ise girilen fiyat gelir. Giriş/ değişiklik yapılabilir. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen Fon Kodu ve Uygulama Tarihi ne ait fiyat bilgisinin listelenmesini sağlar. Eğer Fon Kodu boş geçilmiş ise: Ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı, platforma tanımlı ve aktif durumda olan tüm fonların bilgileri listelenir. Eğer ekrandan girilen Uygulama Tarihi için bu fonlar adına daha önce fiyat girişi yapılmış ise girilen bilgiler gösterilir, henüz giriş yapılmamış ise fiyat bilgisi 0 olarak listelenir. GÜNCELLE: Fiyat alanı güncellenmiş kayıtların sisteme aktarılmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 65

67 3.3 TEFASP - DOSYA TRANSFERİ İLE FON FİYAT BİLDİRİMİ Operatör üyelerin, Fon Alım-Satım Platformu nda işlem görecek fonlarının fiyat bildirimlerini toplu olarak dosya transferi ile isteme aktardıkları ekrandır. Sadece güncel tarih ve güncel tarihten 1 iş günü sonrasına ait fiyat bildirimleri aktarılabilir. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI DOSYA ADI: Aktarılacak olan dosyanın adıdır. Dosya uzantısının programa giriş yapan üye kodu ile aynı olması gerekmektedir. Dosya adı FPggaayy.XXX şeklinde olacaktır. ggaayy güncel tarihi, dosya uzantısı olan XXX de ekran sahibi üye kodunu belirtir. TEFASP Fon Fiyat Bildirimi Dosya Formatı şöyle olmalıdır: ALAN ÖZELLİK UZUNLUK ÖRNEK UYGULAMA TARİHİ Tarih 10 03/09/2009 FON KODU Alfanumerik 3 TZE FON SATIŞ FİYATI Decimal 20, FON GERİ ALIŞ FİYATI Decimal 20,6 0, Bildirim dosyası txt formatında, bilgiler arasına virgül konularak oluşturulmalıdır. Herhangi bir alanın değeri 0 ise dosyada bu alan boş geçilmeyip 0 girilmelidir. Dosya aktarımında dikkat edilmesi gereken nokta nümerik, decimal alanlara karakter. Bu durumlarda sistem okuma işlemini yapamaz ve hata verir. Decimal ayıracı olarak virgül değil nokta kullanılmalıdır. Aksi taktirde format uyumsuzluğu sebebi ile dosya okunmaz. (Örn: 0, değil girilmelidir) TAKASBANK A.Ş. Page 66

68 Örn: tarihinde ZRY operatör üyesinin, tarihinde geçerli olacak fon fiyatlarını okutacağı dosyanın ismi: FP ZRY olacaktır ve içeriği: 03/09/2009,TZE, , /09/2009,TZF, , /09/2009,TZK,3.0986, /09/2009,TZT, , gibi olmalıdır. DOSYA BÜYÜKLÜĞÜ: Dosyanın büyüklüğünü gösteren alandır. Dosya adı girilip oku tuşuna basılması ile birlikte sistem tarafından bilgi atanır. Giriş/değişiklik yapılamaz. TRANSFER DURUMU: Dosya okuma işleminin ardından dosyanın problemsiz okununp okunmadığını gösteren alandır. Giriş /değişiklik yapılamaz. TUŞ AÇIKLAMALARI OKU: Tuşa basılınca Disket/Disk'den Okuma ekranı açılarak fiyat bilgilerinin yer aldığı FPggaayyyy.XXX isimli dosya seçilir ve okutularak herhangi bir kontrol yapılmaksızın sisteme aktarılır. Format uyumsuzluğu durumunda BCP Yapılamadı mesajı verilir. Bu durumda dosyanın içeriği kontrol edilerek, düzeltilip okuma işlemi tekrarlanmalıdır. GÖSTER: Okutulan kayıtların ekranda rapor olarak gösterilmesini sağlar. AKTAR: Okutulmuş olan kayıtların her biri için kontroller yapılarak, hatasız kayıtların sisteme aktarılmasını, hatalı kayıtların ise ilgili hata açıklaması ile DÜZELT tuşu ile açılan ekrana düşmesini sağlar. İPTAL: Okuma işleminin iptal edilmesini sağlar. Okuma işlemi sonucu geçici tabloya atılmış olan tüm kayıtlar sistemden silinir. Aktarılmış kayıtların iptali yapılamaz. Yani iptal işlemi sadece okutulmuş ancak henüz aktarılmamış ya da aktarılmaya çalışılmış ancak hatalı olduğu için aktarılamamış kayıtlar için mümkündür. DÜZELT: Bu tuşa basıldığındadosya transferi ile yapılan bildirimlerdeki hatalı kayıtların izlenip düzeltilerek tekrar aktarıldığı düzeltme ekranı açılır. Ekran sahibi üyenin tüm fiyat bildirimlerine ilişkin hatalı kayıtları ekranda listelenir. Kullanıcı bu kayıtlar üzerinde düzeltme yaparak AKTAR tuşu ile tekrar aktarım yapar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 67

69 3.4 TEFASP FON KISIT BİLDİRİMİ Fon Alım-Satım Platformu nda işlem görecek fonlara özel kısıtların fon operatörleri tarafından sisteme tanımlanması işleminin yapıldığı ekrandır. Ekrana erişim yetkili kullanıcı şifresi ile mümkün olmaktadır. Yetkili kullanıcı no ve şifre bilgisi doğru ise ekran açılır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Bilgileri girilecek fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm fon kodları yer alır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Tablo Alan Açıklamaları: Seç: Herhangi bir kayıdın kısıt bilgisi girildiğinde / değiştirildiğinde kayıdın bu alanı ( ) ile işaretlenir. Bildirim Tarihi= Kayıt üzerindeki en son güncelleme tarihi ve saati bu alanda görüntülenir.eğer henüz bir kısıt bildirimi yapılmamış ise bu alan boş görünür. Kayıt üzerinde güncelleme yapılıp Güncelle tuşuna basıldığında bu alan sistem tarih ve saatiyle güncellenecektir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Kısıt bilgileri girilecek fon kodu bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Ünvanı: Fonun açık adıdır.giriş / değişiklik yapılamaz. Para Birimi: Fonun işlem gördüğü para birimi bilgisidir. Giriş zorunludur. Şu anda sadece yerli para birimi (TL) üzerinden olan fonların platformda işlem görmesine izin verilmektedir. Bu sebeple eğer TL dışında bir bilgi girilmiş ise hata mesajı verilecektir. İşlem Başlangıç Saati: Fon platformunda, ilgili fon için hangi saatten itibarentalimat girişi yapılabileceği bilgisidir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. İşlem Bitiş Saati: Fon platformunda, ilgili fon için en son hangi saate kadartalimat girişi yapılabileceği bilgisidir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. İptal Son Saati: Fon platformunda, ilgili fon adına girilen talimatların en son hangi saate kadariptal edilebileceği bilgisidir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. Minimum Satış Adet: Fon platformunda, ilgili fondan bir defada alınabilecek (kurucu tarafından satılabilecek) minimum adet bilgisidir. Giriş zorunludur. Eğer minimum adet kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. TAKASBANK A.Ş. Page 68

70 Satış Adet Katı: Fon platformunda, ilgili fondan bir defada alınabilecek (kurucu tarafından satılabilecek) fon adedinin belli bir rakamın katları olması gerekiyor ise bu değer girilir. Giriş zorunludur. Eğer alışta adet katı kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. Minimum Geri Alış Adet: Fon platformunda, ilgili fondan bir defada satılabilecek (kurucu tarafından geri alınabilecek) minimum adet bilgisidir. Giriş zorunludur. Eğer minimum adet kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. Geri Alış Adet Katı:Fon platformunda, ilgili fondan bir defada satılabilecek (kurucu tarafından geri alınabilecek) fon adedinin belli bir rakamın katları olması gerekiyor ise bu değer girilir. Giriş zorunludur. Eğer satışta adet katı kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. Maksimum Satış Adet: Fon platformunda, ilgili fondan bir defada alınabilecek (kurucu tarafından satılabilecek) maksimum adet bilgisidir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde alış talimatı girişinde maksimum adet kontrolü yapılmayacaktır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. Maksimum Geri Alış Adet: Fon platformunda, ilgili fondan bir defada satılabilecek (kurucu tarafından geri alınabilecek) maksimum adet bilgisidir. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde satış talimatı girişinde maksimum adet kontrolü yapılmayacaktır. 0 dan büyük pozitif bir tamsayı girilmelidir. Fiyat Marj Oranı (%):Fon platformunda, ilgili fondan işlem yapılırken blokaj işlemlerinde kullanılacak fiyat marj oranı yüzdesidir. Giriş zorunludur. Virgülden sonra en fazla 2 küsurat girilebilir. Girilen bilgi 0 dan küçük olamaz. Fon Satış Valörü: Kurucunun FDK ya fon satışı işleminde, valör atlatma saati geçilmemek kaydıyla, talimat girişinden kaç gün sonra işlemin gerçekleşeceği bilgisidir. Giriş zorunludur. 0 veya pozitif tamsayı girilmelidir. Fon Geri Alış Valörü: Kurucunun FDK dan fon geri alış işleminde, valör atlatma saati geçilmemek kaydıyla, talimat girişinden kaç gün sonra işlemin gerçekleşeceği bilgisidir. Giriş zorunludur. 0 veya pozitif tamsayı girilmelidir. Fon Satış Fiyat Valörü: Kurucunun FDK ya fon satışı işleminde, valör atlatma saati geçilmemek kaydıyla, talimat giriş tarihinden kaç gün sonraki günün fiyatından işlemin gerçekleşeceği bilgisidir. Giriş zorunludur. 0 veya pozitif tamsayı girilmelidir. Girilen bilgi Fon Satış Valörü nden büyük olamaz. Fon Geri Alış Fiyat Valörü: Kurucunun FDK dan fon geri alış işleminde, valör atlatma saati geçilmemek kaydıyla, talimat giriş tarihinden kaç gün sonraki günün fiyatından işlemin gerçekleşeceği bilgisi. Giriş zorunludur. 0 veya pozitif tamsayı girilmelidir. Girilen bilgi Fon Geri Alış Valörü nden büyük olamaz. Fon Satış Valör Atlatma Saati: Kurucunun FDK ya fon satışı işleminde, talimat giriş saatine göre işlemin gerçekleşme tarihi öteleniyor ise bu değişimin başlayacağı saattir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunlu değildir. Yani eğer böyle bir saat yoksa boş geçilir ve bu durumda otomatik olarak 23:59 atılır. Eğer Fon Satış Valörü=0 girilmiş ise bu değer ekrana uyarı mesajı verilerek 23:59 olarak güncellenecektir. Fon Geri Alış Valör Atlatma Saati: Kurucunun FDK dan fon geri alış işleminde, talimat giriş saatine göre işlemin gerçekleşme tarihi öteleniyor ise bu değişimin başlayacağı saattir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunlu değildir. Yani eğer böyle bir saat yoksa boş geçilir ve bu durumda otomatik olarak 23:59 atılır. Eğer Fon Geri Alış TAKASBANK A.Ş. Page 69

71 Valörü=0 girilmiş ise bu değer ekrana uyarı mesajı verilerek 23:59 olarak güncellenecektir. Yarım Gün İptal Son Saati: Fon platformunda, ilgili fon adına girilen talimatların yarım günlerde en son hangi saate kadariptal edilebileceği bilgisidir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. Yarım Gün Fon Satış Valör Atlatma Saati: Yarım günlerdekurucunun FDK ya fon satışı işleminde, talimat giriş saatine göre işlemin gerçekleşme tarihi öteleniyor ise bu değişimin başlayacağı saattir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunlu değildir. Yani eğer böyle bir saat yoksa boş geçilir ve bu durumda otomatik olarak 23:59 atılır. Eğer Fon Satış Valörü=0 girilmiş ise bu değer ekrana uyarı mesajı verilerek 23:59 olarak güncellenecektir. Yarım Gün Fon Geri Alış Valör Atlatma Saati: Yarım günlerdekurucunun FDK dan fon geri alış işleminde, talimat giriş saatine göre işlemin gerçekleşme tarihi öteleniyor ise bu değişimin başlayacağı saattir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunlu değildir. Yani eğer böyle bir saat yoksa boş geçilir ve bu durumda otomatik olarak 23:59 atılır. Eğer Fon Satış Valörü=0 girilmiş ise bu değer ekrana uyarı mesajı verilerek 23:59 olarak güncellenecektir. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen Fon Kodu na ait kısıt bilgilerinin listelenmesini sağlar. Eğer Fon Kodu boş geçilmiş ise: ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm fonların kısıt bilgileri listelenir. Eğer ilgili fonlar için daha önce kısıt girişi yapılmış ise girilen bilgiler gösterilir, henüz giriş yapılmamış ise alanlar boş olarak gelir. GÜNCELLE: Bilgilerigüncellenmiş kayıtların sisteme aktarılmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 70

72 3.5 KG FON FİYAT BİLDİRİM TARİH GİRİŞİ Fon Alım-Satım Platformu nda işlem görecek anapara koruma amaçlı/garantili fonların fiyat bildirim tarih girişlerinin fonun operatör üyesi tarafından yapıldığı ekrandır. Fiyat bildirim tarihleri yatırım dönemi başlangıç ve bitiş tarihleri arasında olmalıdır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Bilgileri girilecek fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı platforma tanımlı anapara korumalı / garantili fonların fon kodları yer alır. Kullanıcı, yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Fon kodu seçildiğinde fon ismi yanındaki alana otomatik olarak gelecektir. Tablo Alan Açıklamaları: Seç: Herhangi bir kaydın fiyat bilgisi üzerinde değişiklik yapıldığında kaydın bu alanı ( ) ile işaretlenir. İşlem Tarihi : Fiyat bildirim tarih bilgisinin sisteme girilme tarihidir. Kayıt üzerinde değişiklik yapılıp, Güncelle tuşuna basıldığında bu alan sistem tarih ve saatiyle otomatik güncellenecektir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Fiyat bildirim tarihi girilecek fon kodu bilgisidir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Ünvanı: Fon koduna göre otomatik gelir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fiyat Bildirim Tarihi:Fon değerlemesi yapılarak fon fiyatının açıklandığı tarihtir.gg/aa/yyyy formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. İşlem Kullanıcı : Tarih girişi yapan kullanıcı kodudur. TAKASBANK A.Ş. Page 71

73 TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandaki fon kodu alanından seçilmiş, anapara korumalı/garantili fonun fiyat bildirim tarihlerinin ekrandaki tabloda alt alta gösterilmesini sağlar. EKLE : Bu tuşa basıldığında, tablonun son satırına Fon Kodu ve Fon Unvanı = yukarıdaki alandan seçilmiş olan fon kodu ve ünvanı, Islem tarihi = güncel tarih olarak yeni bir satır açılır. Ekle tuşuna basılınca Kaydet tuşu aktif, Ekle tuşu pasif olur. Yeni kayıt Kaydet tuşu ile sisteme aktarılmadan Ekle tuşu Aktif olmaz. SİL : Ekranda seçili olan kayıtların silinmesini sağlar. Tuşa basıldığında seçilen kayıtlar için Ekranda seçili kayıtlar silinecektir, devam etmek istiyor musunuz? uyarı mesajı verilir, evet denildiğinde seçili kayıtlar sistemden silinir GÜNCELLE : Listele tuşu ile görüntülenen kayıtlardan üzerinde değişiklik yapılanların son hallerinin sisteme aktarılmasını sağlar. KAYDET :Sadece Ekle tuşuna basıldıktan sonra aktif olur. Ekle tuşu ileaçılan yeni kayıdınbilgileri girilip bu tuşa basılarak bilgilerin sisteme aktarılması sağlanır. İşlem hatasız bitince Kaydet tuşu pasif, Ekle tuşu aktif olur. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 72

74 3.6 KG FON KISIT BİLDİRİMİ Fon Alım-Satım Platformu nda işlem görecek anapara koruma amaçlı/garantili fonların kısıtlarınının fon operatörleri tarafından sisteme tanımlanması işleminin yapıldığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Bilgileri girilecek fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede Üye Menüsü nde platforma tanımlı ve aktif ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm anapara korumalı / garantili fonların fon kodlarıyer alır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Fon kodu seçildiğinde fon ismi yanındaki alana otomatik olarak gelecektir. Tablo Alan Açıklamaları: Seç: Herhangi bir kayıdın kısıt bilgisi girildiğinde / değiştirildiğinde kayıdın bu alanı otomatik olarak ( ) ile işaretlenir. Bildirim Tarihi : Kayıt üzerindeki en son güncelleme tarihi ve saati bu alanda görüntülenir.eğer henüz bir kısıt bildirimi yapılmamış ise bu alan boş görünür. Kayıt üzerinde güncelleme yapılıp Güncelle tuşuna basıldığında bu alan sistem tarih ve saatiyle güncellenecektir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Bildirim Kullanıcısı : Kayıt üzerindeki en son güncelleme yapan üye kullanıcı kodu yada TVS kullanıcı kodu bu alanda görüntülenir.eğer henüz bir kısıt bildirimi yapılmamış ise bu alan boş görünür. Kayıt üzerinde güncelleme yapılıp Güncelle tuşuna basıldığında bu alan değişikliği yapan kullanıcı kodu ile güncellenir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Kodu: Kısıt bilgileri girilecek / güncellenecek anapara korumalı/garantili fon kodu bilgisidir. Üye Menüsü nde platforma tanımlı ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm anapara korumalı / garantili fonların fon kodlarıotomatik olarak gelir. Giriş / değişiklik yapılamaz. Fon Ünvanı: Aynı satırdaki fon kodu bilgisine göre otomatik olarak gelen fonun açık adıdır.giriş / değişiklik yapılamaz. Para Birimi: Fonun işlem gördüğü para birimi bilgisidir. Şu anda sadece yerli para birimi (TL) üzerinden olan fonların platformda işlem görmesine izin verilmektedir. Bu sebeple eğer TL dışında bir bilgi girilmiş ise hata mesajı verilecektir. Giriş zorunludur. TAKASBANK A.Ş. Page 73

75 Halka Arz İşlem Başlangıç Tarihi : Halka arz edilen fon için hangi tarihten itibarenfon alımtalimat girişi yapılabileceği bilgisidir. GG/AA/YYYY formatında giriş yapılmalıdır. Halka Arz İşlem Başlangıç Tarihi, Halka Arz İşlem Bitiş Tarihinden daha geç ve güncel tarihten daha erken bir tarih olamaz. Girilen tarih işgünü olmalıdır aksi hallerde Girilen tarih işgünü olmalıdır hatası verilir.giriş zorunludur. Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi : Halka arz edilen fon için hangi tarihten sonrafon alımtalimat girişi yapılamayacağı bilgisidir. GG/AA/YYYY formatında giriş yapılmalıdır. Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi, Halka Arz İşlem Başlangıç tarihinden daha erken bir tarih olamaz. Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi, Yatırım Başlangıç Tarihi nden daha geç bir tarih olamaz. Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi, Halka Arz İşlem İptal Bitiş Tarihi nden daha erken bir tarih olamaz. Girilen tarih işgünü olmalıdır aksi hallerde Girilen tarih işgünü olmalıdır hatası verilir. Giriş zorunludur. Halka Arz İşlem Başlangıç Saati :Halka arz edilen fon için Halka Arz İşlem Başlangıç Tarihi nde hangi saatten itibarenfon alımtalimat girişi yapılabileceği bilgisidir. Halka Arz İşlem Başlangıç Saati, Halka Arz İşlem Bitiş Saati eşit veya daha geç bir saat olamaz. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. Halka Arz İşlem Bitiş Saati :Halka arz edilen fon için Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi nde hangi saatten sonrafon alımtalimat girişi yapılamayacağı bilgisidir. Halka Arz İşlem Bitiş Saati, Halka Arz İşlem Başlangıç Saati ne eşit veya daha erken olamaz. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. Halka Arz Pay Sayısı(Adet) : Halka arz edilecek fon ii pay sayısıdır. Birimi adettir. Giriş zorunludur. Halka Arz Fiyatı : Halka arz edilecek fonunhalka arz fiyatıdır. Birimi TL dir. Halka Arz İşlem Başlangıç Tarihi - Halka Arz İşlem Başlangıç Saatigeçen fonlar için bu alan güncellenemez. Giriş zorunludur. Halka Arz İşlem Yöntemi : ı talimatların adet/tutar veya herikisi seçeneklerinden hangisi üzerinden Kabul edileceği bilgisidir..yardım tuşu combo box ile açılan listelede ADET, TUTAR, HEPSI seçenekleri gelir, biri seçilir.dışarıdan giriş/değişiklik yapılamaz. Giriş zorunludur. Fiyat Marj Oranı (%):Fon platformunda, ilgili fondan işlem yapılırken blokaj işlemlerinde kullanılacak fiyat marj oranı yüzdesidir. Giriş zorunludur. Virgülden sonra en fazla 2 küsurat girilebilir. Girilen bilgi 0 dan küçük olamaz. Halka Arz Min. Satış Adet : Halka arz fonu için, ilgili fondan bir defada satılabilecek(kurucu fon satışı) minimum adet bilgisidir.. 0 dan büyük bir tamsayı girilmelidir. Giriş zorunludur. Halka Arz SatışAdet Katı : Fon platformunda, ilgili fondan bir defada satılabilecek (kurucunun fon satışı) fon adedinin belli bir rakamın katları olması gerekiyor ise bu değer girilir. Eğer satışta adet katı kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük bir tamsayı girilmelidir. Giriş zorunludur. Halka Arz Dağıtım Hesaplama Yöntemi : Toplam halka arz talimat adedinin halka arz pay sayısını aştığı durumda hangi yöntemin kullanılacağı bilgisidir.. Bu alandaki combo box yardım seçeneğinde ; ZAMAN ÖNCELİĞİ, ORANTISAL, KURUCU AKTARIMI seçenekleri olacaktır, bu seçeneklerden biri seçilir. Dışarıdan giriş/değişiklik yapılamaz. Giriş zorunludur. TAKASBANK A.Ş. Page 74

76 Halka Arz İşlem İptal Bitiş Tarihi :Halka arz edilen fon için hangi tarihekadar alımtalimat iptali yapılabileceği bilgisidir. Halka Arz İşlem İptal Bitiş Tarihi, Halka Arz İşlem Bitiş Tarihi nden daha geç bir tarih olamaz. GG/AA/YYYY formatında giriş yapılmalıdır. Girilen tarih işgünü olmalıdır aksi hallerde Girilen tarih işgünü olmalıdır hatası verilir. Giriş zorunludur. Halka Arz İşlem İptal Bitiş Saati : Halka arz edilen fon için Halka Arz İşlem İptal Bitiş Tarihine kadarhangi saatten sonra fon alım talimat iptali yapılamayacağı bilgisidir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Giriş zorunludur. Halka Arz Nemalandırma Yöntemi : Halka arz talimatının girildiği tarihten, halka arz gerçekleşme tarihine kadar bloke tutarın nemalandırması operatörün seçimine göre ; LİKİT FON, DEPO işlemi seçeneklerinden biri seçilerek,. Giriş/değişiklik yapılamaz. Halka Arz Nema Likit Fon Kodu : Nemalandırma Yöntemi kısıtı Likit Fon seçilmiş ise bu alan aktif olur, kısıt bildirimi yapılan fon kodunun kurucusuna ait fon platformunda tanımlı ve işlemde olan likit fonların kodları yardım tuşu ile listelenir Nemalandırma Yöntemi kısıtı Likit Fon seçilmiş ise aktif olur, değilse pasif olur. Nemalandırma Yöntemi kısıtı Likit Fon seçilmiş ise giriş zorunludur. Halka Arz Nema Likit Fon Ünvanı : Nema İçin Alınacak Likit Fon Kodu alanında likit fon kodu seçilmiş ise likit fon kodunun ünvanı buraya otomatik gelecektir. Giriş/değişiklik yapılamaz. Yatırım Başlangıç Tarihi : Halka arz edilen anapara korumalı / garantili fonların yatırım dönemi( Yatırım dönemi içerisinde ; geri alış işlemleri,) başlangıcını belirten tarihtir. Bu tarihten önce geri alış işlemi yapılamaz. Yatırım Başlangıç Tarihi, Halka Arz Bitiş Tarihi nden daha erken bir tarih olamaz. Yatırım Başlangıç Tarihi, Yatırım Bitiş Tarihi ne eşit veya daha geç olamaz. GG/AA/YYYY formatında giriş yapılmalıdır. Girilen tarih işgünü olmalıdır aksi hallerde Girilen tarih işgünü olmalıdır hatası verilir. Girişi zorunludur. Yatırım Bitiş Tarihi : Halka arz edilen anapara korumalı / garantili fonların yatırım dönemi( Yatırım dönemi içerisinde ; geri alış işlemleri,.) bitişini belirten tarihtir. Bu tarihten sonra geri alış işlemleri yapılamaz. Yatırım Bitiş tarihi, Yatırım Başlangıç Tarihi ne eşit veya daha erken bir tarih olamaz. Yatırım Bitiş Tarihi, İtfa Tarihi nden daha geç bir tarih olamaz. GG/AA/YYYY formatında giriş yapılmalıdır. Girilen tarih işgünü olmalıdır aksi hallerde Girilen tarih işgünü olmalıdır hatası verilir.girişi zorunludur. Geri Alış Valörü : Girilen talimatın fiyat bildirim tarihinden kaç gün sonra gerçekleşip hesaba aktarılacağı belirtir.. Girişi zorunludur. Fiyat Valör Atlatma Günü : T : fiyat bildirim tarihi olmak üzere, Talimat giriş tarih ve saati, Fiyat Valör Atlatma Günü ve Fiyat Valör Atlatma Saati nden daha erken veya eşit olarak girilen talimatlar, T tarihinde açıklanmış fiyattan gerçekleştirilir. Talimat giriş tarih ve saati, Fiyat Valör Atlatma Günü ve Fiyat Valör Atlatma Saati nden daha sonra girilen talimatlar, bir sonraki fiyat açıklama tarihinin fiyatı ile değerlendirilir.. Bu alana girilen değer, 0 veya 0 dan küçük negatif tam sayı bir değer olmalıdır. Girişi zorunludur. Fiyat Valör AtlatmaSaati: T : fiyat bildirim tarihiolmak üzere, Talimat giriş tarih ve saati, Fiyat Valör Atlatma Günü ve Fiyat Valör Atlatma Saati nden daha erken veya eşit olarak girilen talimatlar, T tarihinde açıklanmış fiyattan gerçekleştirilir. Talimat giriş tarih ve saati, Fiyat Valör Atlatma Günü ve Fiyat Valör Atlatma Saati nden büyük olarak girilen talimatlar, bir sonraki fiyat açıklama tarih fiyatı ile değerlendirilir. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Girişi zorunludur. (Örn: T: 19/12/2011 valör atlatma günü: 0, saati: 10:00, geri alış valörü:3 olan fon için 19/12/2011 tarihi saat 10:00 kadar girilen TAKASBANK A.Ş. Page 75

77 satım talimatları 19/12/2011 fiyatı üzerinden 22/12/2011 tarihinde, 10:00 dan sonra girilen talimatlar bir sonraki fiyat açıklama tarihindeki fiyat üzerinden 3 gün sonra gerçekleşir.) Erken Çıkış Komisyon Oranı :Koruma amaçlı fonlar ve garantili fonların geri satım işlemlerinde, Kurucu/Operatör Üye tarafından sisteme tanımlanan oran dikkate alınarak işlem tutarı üzerinden hesaplanan komisyondur. Fon geri satım işlemini takiben sistem tarafından otomatik olarak Fon Dağıtım Kuruluşu nakit hesabından Kurucu/Operatör Üye nakit hesabına aktarılır..ı Sıfır girilebilir veya boş bırakıldığında otomatik sıfır alınır. Bu alan sıfır ise erken çıkış komisyonu alınmaz. 0 ile 1 arasında bir değer girilecektir. Giriş zorunlu değildir. Geri alış Başlangıç Saati : Yatırım başlangış tarihi ile yatırım bitiş tarihi arasında, gün içerisinde verilen geri alış talimatlarının hangi saatten itibaren verilebileceğini belirtir. Geri alış Başlangıç Saati, Geri alış Bitiş Saatine eşit veya daha geç olamaz. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Girişi zorunludur. Geri Alış Bitiş Saati : Yatırım başlangış tarihi ile yatırım bitiş tarihi arasında, gün içerisinde verilen geri alış talimatlarının hangi saatten itibaren verilemeyeceğini belirtir. Geri alış Bitiş Saati Geri alış Başlangıç Saati ne eşit veya daha erken olamaz. SS:DD formatında giriş yapılmalıdır. Girişi zorunludur. Geri Alış İptal Bitiş Saati: Geri alış talimatlarının iptal edilebileceği son saat bilgisidir. Giriş zorunludur.ss:dd formatında giriş yapılmalıdır. Geri Alış İşlem Yöntemi:Operatörün /, bu kısıtı seçimine göre, ilgili fon için Tefasp Alım/Satım Ekranı nda adet alanı, tutar alanı veya her iki alanda ekranda aktif olabilir. Yardım tuşu combo box ile açılan listelede ADET, TUTAR, HEPSI seçenekleri gelir, biri seçilir. Toplu Satış tercihi Evet seçilmişse Geri Alış işlem yöntemi Tutar veya Hepsi seçilemez, aksi halde kayıt anında Toplu Satış tercihi Evet seçilmişse Geri Alış işlem yöntemi.adet seçilmelidir. Uyarısı vererek işlem sonlanır. Dışarıdan giriş/değişiklik yapılamaz. Giriş zorunludur. Min.Adet Altı Toplu Satış Tercihi : Toplu Satış tercihi E olan fonlar için, eğer talimattaki adet, minumum geri alış adetinden küçükse ve talimat sahibinin sahip olduğu toplam fon adedine eşit ise talimatta girilen adet kadar geri alış yapılabilir. Toplu Satış tercihi H olan fonlar için eğer talimattaki adet minumum geri alış adetinden küçükse talimat girişine izin verilmez. Combo box yardımı ile Evet, Hayır seçeneklerinden biri seçilir. Toplu Satış tercihi Evet seçilmişse Geri Alış işlem yöntemi Tutar veya Hepsi seçilemez.. Default olarak Hayır gelir.. Girişi zorunludur. Geri alış Min.Adet : Yatırım başlangış tarihi ile yatırım bitiş tarihi arasında,, müşterilerin verdiği fon geri alış talimatlarında bir defada geri satılabilecek minimum adet bilgisidir. Geri alış Min.Adet, Geri alış Max.Adet ten büyük olamaz.eğer minimum adet kısıtı yok ise bu alana 1 girilmek zorundadır. 0 dan büyük bir tamsayı girilmelidir.girişi zorunludur. Geri alış Max. Adet : Yatırım başlangış tarihi ile yatırım bitiş tarihi arasında,, müşterilerin verdiği fon geri alış talimatlarında bir defada geri satılabilecek maximum adet bilgisidir. Geri alış Min.Adet ten küçük olamaz.boş geçildiğinde geri alış talimatı girişinde maksimum adet kontrolü yapılmayacaktır. 0 dan büyük bir tamsayı girilmelidir. Girişi zorunlu değildir. Geri Alış Adet Katı : Yatırım başlangış tarihi ile yatırım bitiş tarihi arasında,, müşterilerin verdiği fon geri alış talimatlarında fon adedinin belli bir rakamın katları TAKASBANK A.Ş. Page 76

78 olması gerekiyor ise bu değer girilir. Girişi zorunludur.. 0 dan büyük bir tamsayı girilmelidir. TUŞ AÇIKLAMALARI LİSTELE: Ekrandan girilen Fon Kodu na ait kısıt bilgilerinin listelenmesini sağlar. Eğer Fon Kodu boş geçilmiş ise: Üye Menüsü nde ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm fon kodları, Hisse Operasyon Menüsü nde ise platforma tanımlı aktiffonların kısıt bilgileri listelenir. Eğer ilgili fonlar için daha önce kısıt girişi yapılmış ise girilen bilgiler gösterilir, henüz giriş yapılmamış ise alanlar boş olarak gelir. GÜNCELLE: Bilgilerigüncellenmiş kayıtların (tabloda Seç alanı işaretli kayıtlar) sisteme aktarılmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 77

79 4. RAPORLAR 4.1 TEFASP - PLATFORM TANIMLAMALARI RAPORU Fon Platformu na tanımlı üyelerin / fonların raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI RAPOR TIPI: Rapor tipi seçimi yapılır.yardım tuşu ile açılan listeden seçim yapılmak zorundadır. Listede PLATFORM ÜYELERİ, FON TANIMLAMALARI, İŞLEM ÜYELERİ opsiyonları bulunur. Giriş zorunludur. TANIMLAMA TARİHİ:Hangi tarihler arasındaki tanımlamalar raporlanmak isteniyor ise ilgili tarih aralığı GG/AA/YYYY formatında girilir. ÜYE KODU: Rapora dahil edilecek üye kodu aralığılisteden seçilir.boş geçildiğinde tüm üye kodları dikkate alınır. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. ÜYE TIPI:Rapora dahil edilecek üye tipi listeden seçilir. Listeden seçim yapılabilir. Listede olmayan bir bilgi girilemez. Giriş zorunlu değildir. TAKASBANK A.Ş. Page 78

80 FON KODU: Rapora dahil edilecek fon kodu aralığının girildiği alandır. Giriş zorunlu değildir. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. FON TIPI:Rapora dahil edilecek fon tipi (A, B) aralığı girilir. Giriş zorunlu değildir. Yardım tuşu ile açılan listeden de seçim yapılabilir. FON TÜRÜ:Rapora dahil edilecek fon türünün girildiği alandır. Giriş zorunlu değildir. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. KURUCU KODU: Rapora dahil edilecek fonların kurucu üye kodu aralığılisteden seçilir.default boş gelir. Boş geçildiğinde tüm üye kodları dikkate alınır. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. OPERATÖR KODU: Rapora dahil edilecek fonların operatör üye kodu aralığılisteden seçilir.boş geçildiğinde tüm operatörler dikkate alınır. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. DURUM: Rapor Tipi=PLATFORM ÜYELERİ ve FON TANIMLAMALARI seçili iken aktif olur. Aktif seçili olduğunda bu tanımlamalardan aktif durumda olanlar, Pasif seçili ise pasif durumda olanlar raporlanır. Hepsi seçili ise aktif pasif ayrımı yapılmadan rapor oluşur. SIRALAMA: Rapor sıralama yöntemi seçilir. Seçilen opsiyona göre rapor oluşturulur. Rapor Tipi= PLATFORM ÜYELERİ seçili iken sıralama seçimine bakılmaksızın Üye Kodu na göre sıralama yapılır. Rapor Tipi= FON TANIMLAMALARI seçili iken sıralama seçimine bakılmaksızın Fon Kodu na göre sıralama yapılır. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 79

81 VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 80

82 4.2 TEFASP FON ANALİZ RAPORLARI Fonların performansını değerlendirme amaçlı hazırlanan bu raporlar, ekrandan yapılan seçime göre sadece Fon Alım-Satım Platformu na dahil fonlar için veya tüm fonlar için alınabilmektedir. ALAN AÇIKLAMALARI UYGULAMA TARİHİ: Raporlamada kullanılacak uygulama tarih aralığı girilir.giriş zorunludur. İLK FON / SON FON : Analize dahil edilecek fon başlangıç ve bitiş ünvanları yardım tuşu ile açılan fon ünvanları arasından seçilir.. Yardım tuşu ile açılan listede fon ünvanları alfabetik olarak sıralı halde yer alır. Seçim yapıldığında fon ünvanı ilgili alana otomatik olarak atanır. Boş geçildiğinde tüm fonlar dikkate alınır. FON TÜRÜ: Rapora dahil edilecek fon türü bilgisi alana girilir. Yardım tuşu ile açılan listeden seçim yapılabilir. FON TİPİ: Raporlamanın belirli bir fon tipine sahip fonlar arasında yapılması isteniyorsa bu alandan fonun tipi seçilir. Boş geçildiğinde tüm fon tipleri için raporlama yapılır. TAKASBANK A.Ş. Page 81

83 KAPSAM: Raporlamanın sadece platforma dahil fonları mı yoksa tüm fonları mı kapsayacağı seçimi yapılır. PLATFORMA DAHİL FONLAR seçili ise sadece raporun alındığı an itibariyle TEFASP ye dahil olan fon kodları karşılaştırmalara dahil edilir. HEPSİ seçili ise tüm fonlarkarşılaştırmalara dahil edilir. RAPOR TÜRÜ: Raporun görüntülenme şekli seçilir. LİSTE seçildiğinde bilgiler tabloda listelenirken, GRAFİK seçildiğinde görüntüleme grafik ile yapılır. RAPOR TİPİ: Hangi analiz raporunun alınmak istendiği seçilir. Fon Fiyat Gelişimi : Seçilen fonların ekrandan girilen tarih aralıklarındaki fiyat bilgilerinin raporlandığı kısımdır. Fonlar tarafından Takasbank a her gün bildirimi yapılan fiyat (birim pay değeri) bilgileri uygulama tarihine yani fiyatın piyasada geçerli olduğu tarihe göre raporlanır. Fon Portföy Dağılımı : Seçilen fonların ekrandan girilen tarih aralıklarındaki portföy dağılım bilgilerinin raporlandığı kısımdır. Fonlar tarafından Takasbank a her gün bildirimi yapılan portföy dağılım bilgileri uygulama tarihine göre raporlanır. Fon Komisyonları : Seçilen fonların mevcut komisyon oranları raporlanır. Ekrandan girilmiş olan tarih dikkate alınmaksızın raporun alındığı an itibariyle sistemde tanımlı komisyon oranları listelenir. Komisyon Oranı bilgisi Fon Özlük Bilgileri Bildirim Ekranı ndan bildirilmiş olan FON YÖNETİM ÜCRETİ (Her gün için fon toplam değerine oranı) bilgisidir. Fon Getiri Performansı (İki Tarih Arası) : Seçilen fonların, ekrandan girilen ilk ve son uygulama tarihindeki fiyatları karşılaştırılarak bu tarih aralığındaki getiri yüzdeleri raporlanır. Fon Getiri Performansı (Belirli Dönemler İtibariyle) : Seçilen fonların fiyatlarının günlük, haftalık, aylık, 6 aylık veya 1 yıllık değişim yüzdeleri raporlanır. Fon Varlık Performansı (İki Tarih Arası) : Seçilen fonların, ekrandan girilen ilk ve son uygulama tarihindeki fon toplam değerleri karşılaştırılarak bu tarih aralığındaki varlık değişim yüzdeleri raporlanır. Fon Varlık Performansı (Belirli Dönemler İtibariyle) : Seçilen fonların fon toplam değerlerinin günlük, haftalık, aylık, 6 aylık veya 1 yıllık değişim yüzdeleri raporlanır. Fonun Diğer Yatırım Araçları Karşısındaki Performansı (Belirli Dönemler İtibariyle): Seçilen fonların fiyatlarının günlük, haftalık, aylık, 6 aylık ve 1 yıllık değişim yüzdelerinin, karşılaştırma yapılması amacıyla bu dönemler itibariyle diğer yatırım araçlarının getiri performansları ile birlikte raporlanmasını sağlar. Önce rapora konu edilen fonların getiri performansları, ardından diğer yatırım araçlarının getiri performansları raporlanır. Diğer yatırım araçları: IMKB 30, Dolar, Euro ve Altın dır.. IMKB 30: Takasbank sistemindeki2. seans kapanış endeks değerleri kullanılarak elde edilir. Dolar: Takasbank sistemindekitcmb Döviz Alış kurları kullanılarak elde edilir. Euro: Takasbank sistemindekitcmb Döviz Alış kurları kullanılarak elde edilir. Altın: Gün sonlarında Altın Borsası nın web sitesinden çekilerek sisteme alınan altın fiyatları kullanılarak elde edilir. TAKASBANK A.Ş. Page 82

84 Toplam Fon Harcamaları/ Ortalama Fon Toplam Değeri (%)(Belirli Dönemler İtibariyle) : Fonların her 3 ayda bir Fon Gider Bildirimleri Ekranı aracılığı ile Takasbank a bildirdikleri Dönem İçi Toplam Fon Harcamaları/ Ortalama Fon Toplam Değeri (%) kalemindeki değerler kullanılarak 3 aylık, 6 aylık, 9 aylık ve 1 yıllık oranlar raporlanır. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Girilen kısıtlar dahilinde raporun LİSTE seçilmiş ise: ekran, yazıcı veya CSV formatında dosyaya; GRAFİK seçilmiş ise grafik olarak ekran, yazıcı veya.bmp uzantılı olarak dosyaya alınmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Programdan çıkışı ve bir üst menüye dönüşü sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 83

85 4.3 TEFASP FON ÖZLÜK BILGILERI BILDIRIM RAPORU Fon Özlük Bildirimlerini raporlayan ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI ÜYE KODU:Otomatik olarak her iki alanda da ekran sahibi üye kodu bilgisi yer alır. FON :Özlük bilgileri raporlanacak fon başlangıç ve bitiş ünvanları yardım tuşu ile açılan fon ünvanları arasından seçilir. G Yardım tuşu ile açılan listedenseçim yapıldığında fon ünvanı ilgili alana otomatik olarak atanır. Boş geçildiğinde tüm fonlar dikkate alınır. FON TÜRÜ: Bildirimleri raporlanacak fon türü bilgileri alana girilir. Yardım tuşu ile açılan listeden seçim yapılabilir. RAPOR TÜRÜ: Hangi özlük bilgilerinin raporlanacağı seçilir. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Girilen kısıtlar dahilinde raporun ekran, yazıcı veya CSV formatında dosyaya alınmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Programdan çıkışı ve bir üst menüye dönüşü sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 84

86 4.4 TEFASP - FON FİYAT BİLDİRİMLERİ RAPORU Fon Alım-Satım Platformu nda işlem gören fonların fiyat bildirimlerinin raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI UYGULAMA TARIHI: Hangi uygulama tarih aralığının fiyatları raporlanmak isteniyor ise ilgili tarih aralığı girilir. Giriş zorunludur. İlk tarih ile son tarihin yıl bilgilerinin aynı olması gerekir. FON KODU: Bilgileri rapora dahil edilecek fon kodu aralığı listeden seçilir.boş geçildiğinde girilen tarih aralığında bildirimi yapılan tüm fon kodları dikkate alınır. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. Listede platforma tanımlı (aktif ya da pasif) tüm fon kodları yer alır. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde fon fiyat bildirim raporunun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 85

87 4.5 TEFASP FON KISIT BİLDİRİMLERİ RAPORU Fon Alım-Satım Platformu nda işlem gören fonların kısıt bildirimlerinin raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU :Bilgileri rapora dahil edilecek fon kodu aralığı listeden seçilir.boş geçildiğinde girilen tarih aralığında bildirimi yapılan tüm fon kodları dikkate alınır. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde fon kısıt bildirim raporunun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 86

88 4.6 TEFASP FON HAVUZ BAKİYELERİ RAPORU Türkiye Fon Alım Satım Platformu (TEFASP) nda işlem gören fonların Kurucuları nezdinde tutulan Platform Havuzu hesaplarının blokeli ve serbest bakiyelerinin anlık olarak raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI İLK FON KODU: Rapora dahil edilecek ilk fon kodunun girildiği alandır. Giriş zorunlu değildir.. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. SON FON KODU: Rapora dahil edilecek son fon kodunun girildiği alandır. Giriş zorunlu değildir. Yardım tuşu ile listeden seçim yapılabilir. TAKASBANK A.Ş. Page 87

89 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. İçerik; Fon Kodu:Fon kodu bilgisidir. Fon Adı:Fonun açık adıdır. Havuz Serbest Bakiye:Fonunoperatörü tarafından platforma aktarılmış ve serbest (alınabilir) durumda olan bakiyesidir. Bu bakiye MKK da fonun ihraççısı olan kurum nezdinde, IHRACSATmüşterisi altında, PBLK alt hesabında tutulan bakiyenin serbest olan yani henüz herhangi bir fon alım talimatı ile eşleşmemiş olan bölümüdür. Havuz Blokeli Bakiye:Fonunoperatörü tarafından platforma aktarılmış fon miktarının blokeli yani fon alım talimatları ile eşleşmiş durumda olan bölümünü gösterir. Bu bakiye MKK da fonun ihraççısı olan kurum nezdinde, IHRACSATmüşterisi altında, PBLK alt hesabında tutulan bakiyenin blokelenmiş bölümüdür. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 88

90 4.7 TEFASP BLOKELİ FON / NAKİT BAKİYELERİ RAPORU Fon Platformunda alım- satım işlemi yapan üyelerin bu işlemlere istinaden blokelenen fon / nakit durumunun anlık olarak raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI ÜYE KODU: Her iki alana da default ekran sahibi üye gelir.. FON KODU: Blokeli borçları raporlanacak talimatlara konu olan fon kodu aralığı listeden seçilir. Borç Tipi olarak Nakit seçilmişse bu alanlara girilen bilgiler silinir ve alanlar pasifleşir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. MÜŞTERI KODU: Blokeli fon borçları raporlanacak müşteri kodu bilgisi girilir.. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde tüm müşteriler dikkate alınır. HESAP TIPI: Bakiye bilgisi raporlanmak istenen TEFASP bloke hesabı seçimi yapılır. Fon seçilirse MKK nezdinde ilgili üyenin müşteri hesapları altındaki PBLK alt hesaplarında tutulan fon bakiyeleri; Nakit seçilirse TVS nezdinde üyenin PBLK nakit bloke hesabında tutulan nakit bakiyesi raporlanacaktır. Hepsi seçilirse hem fon hem de nakit blokeleri rapora dahil edilir. Nakit blokesine raporun en sonunda yer verilir. TAKASBANK A.Ş. Page 89

91 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. İçerik; Üye: Bloke bilgisinin hangi üyeye ait olduğu bilgisidir. Müşteri: Fon bloke bilgisinin hangi müşteriye ait olduğu bilgisidir. Toplam satırlarında bu alanda TOPLAM bilgisi yer alır. Nakit blokajı müşteri detayında olmadığından nakit kayıdının bu alanında da TOPLAM bilgisi yer alır. Fon Kodu: Kıymet blokeleri için ilgili fonun kodu yer alırken, nakit blokelerinde NAKİT bilgisi yer alır. Fon Adı: Kıymet blokeleri için ilgili fonun ünvanı yer alırken, nakit blokelerinde bu alan boş gelir. Blokeli Adet / Tutar: Raporlanan fonlara ait blokeli bakiye adedi / nakte ait blokeli bakiye tutarı. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 90

92 4.8 TEFASP NEMALANDIRMA RAPORU TEFASP ileri valörlü fon alış talimatlarının nakit blokeleri için yapılan nemalandırmanın üye, müşteri veya talimat bazında raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI TARIH : Raporlama yapılmak istenen tarih aralığının girildiği sahadır. ÜYE KODU:Default her iki alana da ekran sahibi üye kodu atanır, giriş / değişiklik yapılamaz. MÜŞTERI KODU : Herhangi bir müşterinin talimatları raporlanmak isteniyor ise ilgili müşteri kodu girilir. Giriş zorunlu değildir. TALIMAT NO: Herhangi bir Talimat No aralığındaki talimatlar raporlanmak isteniyor ise ilgili talimat no aralığı girilir. Giriş zorunlu değildir. RAPOR TÜRÜ: Raporlamanın üye bazında gruplanarak mı, müşteri bazında gruplanarak mı yoksa talimat detayında mı yapılmak istendiği seçilir. Üye Bazında seçilir ise rapora konu tüm talimatların nema bilgileri üye bazında toplam olarak görüntülenir, Müşteri Bazında seçilir ise bilgiler üye-müşteri bazında toplam olarak görüntülenir, Talimat Bazında seçili ise bilgiler talimat detayında görüntülenir. TAKASBANK A.Ş. Page 91

93 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde nemalandırma raporunun ekran, yazıcı veya dosyaya alınmasını sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 92

94 İçerik; Tarih :Raporlama yapılan tarih bilgisidir. Üye: Nemaya konu üye kodu bilgisidir. Müşteri:Nemaya konu müşteri kodu bilgisidir. Müşteri Bazında ve Talimat Bazında olan raporlamalarda yer alır. Talimat No:Nemaya konu talimat no bilgisidir. Talimat Bazında olan raporlamalarda yer alır. Nemaya Konu Bloke Tutar : Nemaya konu nakit bloke tutarıdır. Brüt Faiz: Nemalandırma sonucunda yansıyan brüt faiz tutarı bilgisidir. Brüt Faiz BSMV :Brüt faiz BSMV tutarıdır. İnterbank kom+bsmv:interbank komisyonu + BSMV tutarıdır Stopaj: Stopaj tutarıdır. Takasbank Kom. + BSMV : Takasbank komisyonu + BSMV tutarıdır. Dispo + BSMV :Disponibilite maliyetidir. Özel İşlem Vergisi : Özel işlem vergisi tutarıdır. Net Faiz: Brüt faizin kesintilerden sonraki net halidir. Üyelerin PLBK bloke hesaplarına nemalandırma sonucu yansıyan tutardır. Toplam :Toplamının gösterildiği satırdır. Raporda yer alan satırların Tarih bazında alt toplamları alınır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Programdan çıkılarak bir üst menüye dönülmesi sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 93

95 4.9 TEFASP GERÇEKLEŞEN İŞLEMLER RAPORU Platformda oluşan gerçekleşmiş fon alım/satım işlemlerinin seçilen kısıtlara uygun olarak raporlanabilmesini sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI GIRIŞ TARİHİ : Fon alım/satım talimatının girişinin yapıldığı tarih aralığı girilir. Giriş zorunlu değildir. Ok tuşları ile tarih bilgisi geçmişe dönük iş günleri ile değiştirilebilir. VALÖR TARIHI : İşlemin gerçekleştiği tarih aralığı girilir. Giriş zorunludur. Ok tuşları ile tarih bilgisi ileri veya geri iş günleri ile değiştirilebilir. İŞLEM TIPI : Rapora dahil olacak platform işlem tipi seçimi yapılır. ALIŞ seçilirse sadece kurucudan fon alış işlemleri, SATIŞ seçilirse sadece kurucuya fon geri satış işlemleri raporlanacaktır. FON KODU: Raporlanacak işlemlere konu olan fon kodu girilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Listenin en başında HEPSİ seçeneği yer alır. Boş geçilemez. Fon kodu seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgisiotomatik olarak yanındaki alana atanır. FON OPERATÖRÜ : Belirli fon operatörlerinin yaptığı fon satış veya fon geri alış işlemleri raporlanmak isteniyor ise ilgili operatör üye kodu girilir. Alan üzerinde çift tıklandığında listenin en başında HEPSİ seçeneği yer alır, ardından sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilemez. FON KURUCUSU : Belirli bir fon kurucusuna ait fonların işlemleri raporlanmak isteniyor ise ilgili kurucu üye kodu girilir. Giriş zorunludur. Alan üzerinde çift tıklandığında listenin en başında HEPSİ seçeneği yer alır, ardından sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. İŞLEM YAPAN ÜYE: Fon alış ya da fon geri satış işlemini yapan üye kodunun girildiği alandır. Giriş zorunludur. Alan üzerinde çift tıklandığında listenin en başında HEPSİ seçeneği yer TAKASBANK A.Ş. Page 94

96 alır, ardından sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. MÜŞTERI KODU : İşlem sahibi müşteri kodu bilgisinin girildiği alandır. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına yapılan işlemler raporlanır. ÜYEREFNO : İşlem kayıdındaki ÜyeRefNo bilgisinin girildiği aralıktır. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili ÜyeRefNo aralığındaki işlemler raporlanacaktır. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Ekrana özet bilgiler gelirken, csv dosyada daha detaylı bilgiler yer almaktadır. Içerik; Rapor ekranında (QRP) sadece altı çizili alanlar yer alırken, CSV dosyada aşağıdaki tüm alanlar yer alır: Giriş Tarih:İşleminsisteme giriliş tarih ve saatidir. İşlem No:İşleme sistem tarafından verilen numaradır. Tip:İşlemin fon alış ya da fon satış olduğunu gösteren bilgidir. Üye:İşlemi giren üye kodudur. Karşı Üye:İşlemdeki karşı üye bilgisidir (fon operatörü). Müşteri:Müşteri kodu yani işlemin üyenin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisidir. Fon:İşleme konu fon kodu bilgisidir. Valör: İşlemin gerçekleşme tarihidir. Yöntem: İşlemin adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. İşlem Adet: İşlem adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. İşlem Tutar: İşlem tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. İşl. Giriş Fiyat: İşlemin girişi yapıldığında ilgili fonun sistemde tanımlı güncel tarihli fiyatıdır. Nakit Hesap:İşlem kayıdındaki nakit hesap bilgisidir. ÜyeRefNo: İşlem kayıdındaki ÜyeRefNo bilgisidir. Nema Talep: Fon alış işlemlerinde nakit blokajından nema istenip istenmediği bilgisidir. TAKASBANK A.Ş. Page 95

97 Gerçekleşen Adet:İlgili işlemin gerçekleşen adet bilgisidir. Gerçekleşen Tutar:İlgili işlemin gerçekleşen tutar bilgisidir. Gerçekleşme Fiyat: İşlem gerçekleşirken hangi fiyatın kullanıldığı bilgisidir. Nema Tutar: İşlem için kapatılan nakit borcunun nemada değerlendirilmiş bölümü varsa karşılığında alınan nema faizi bilgisi görüntülenir. Gerçekleşme Tarih: İşlemin gerçekleşme tarih ve saat bilgisidir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 96

98 4.10 TEFASP TALİMAT RAPORLARI Tefasp Fon Havuz İşlemleri Talimat Raporu Platformda oluşan gerçekleşmiş ve henüz gerçekleşmemiş fon havuz artırım/ azaltım talimatlarının seçilen kısıtlara uygun olarak raporlanabilmesini sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI TALIMAT TARIHI : Havuz artırım/ azaltım talimatının girişinin yapıldığı tarih. Sorgulamada giriş yapılan aralıktaki tarih ele alınır. Giriş zorunludur. İLK / SON FON KODU: Raporlanacak havuz talimatlarına konu olan fon kodu aralığı listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. İŞLEM TIPI: Raporlanacak havuz talimat işlem tipi listeden seçilir. Listede bunun dışında HAVUZ ARTIRIM ve HAVUZ AZALTIM seçenekleri yer alır. HAVUZ ARTIRIM seçimi yapıldığında sadece platform havuzunu artıran talimatlar, HAVUZ AZALTIM seçildiğinde sadece platform havuzunu artıran talimatlar, HEPSİ seçildiğinde ise tüm talimatlar yer alacaktır. TALIMAT DURUMU: Raporlanmak istenen talimat durumları seçilir. İstenildiğinde en az bir seçim yapılmış olmak şartı ile seçimler kaldırılabilir. GERÇEKLEŞMEYİ BEKLEYENLER seçili ise girilmiş ancak henüz gerçekleşmemiş olan talimatlar rapora dahil edilir. HATALILAR seçili ise MKK dan gönderilen mesaja herhangi bir sebepten dolayı hata almış olan yani durumu HT olan talimatlar ilgili hata kodu ile birlikte (bakiye yetersiz olabilir, sistem hatası olabilir...) rapora dahil edilir. GERÇEKLEŞENLER seçili ise hatasız olarak gerçekleşmiş ve ilgili havuz artırım/ azaltım işlemi gerçekleşmiş talimatlar rapora dahil edilir. TAKASBANK A.Ş. Page 97

99 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. İçerik; Talimat Tarihi: Talimatın sisteme giriliş tarih ve saatidir. Talimat No: Talimata sistem tarafından verilen numaradır. Üye Kodu: Talimatın girildiği tarihte fonun operatör üyesidir. Yani işlemi yapan üye kodudur. Fon Kodu:Fon kodu bilgisidir. İşlem Tipi:İşlemin havuz artırım mı yoksa azaltım mı olduğunu gösteren bilgidir. Adet:İşlem adedidir. Durum: Talimatın durum kodu bilgisidir.ok: gerçekleşti, MK: gerçekleşmeyi bekliyor, HT: MKK da hata aldığından gerçekleşemedi. Hata: Talimat hata alarak gerçekleşememiş ise ilgili hata açıklaması bu alanda yer alır. Kullanıcı: Talimat girişini yapan kullanıcı kodu bilgisidir. Gerçekleşme/Hata Tarihi: Talimatın gerçekleştiği ya da hata almış ise hata aldığı tarih ve saat bilgisidir. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 98

100 Tefasp Fon Alım Satım İşlemleri Talimat Raporu Platformda oluşan gerçekleşmiş ve henüz gerçekleşmemiş fon alım/satım talimatlarının seçilen kısıtlara uygun olarak raporlanabilmesini sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI TALIMAT TARIHI : Fon alım/satım talimatının girişinin yapıldığı tarih aralığı girilir. Giriş yapılan ilk tarih <=son tarih olmalıdır. Alanlara güncel tarihten daha büyük bir tarih girilemez. Default olarak her iki alan da boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Ok tuşları ile tarih bilgisi geçmişe dönük iş günleri ile değiştirilebilir. VALÖR TARIHI : Talimatın gerçekleşeceği tarih aralığı girilir. Giriş yapılan ilk tarih<=son tarih olmalıdır. Default olarak her iki alanda da güncel tarih bilgisi yer alır. Giriş zorunludur. Ok tuşları ile tarih bilgisi ileri veya geri iş günleri ile değiştirilebilir. İŞLEM TIPI : Rapora dahil olacak platform işlem tipi seçimi yapılır. Default HEPSİ seçili gelir. ALIŞ seçilirse sadece kurucudan fon alış işlemleri, SATIŞ seçilirse sadece kurucuya fon geri satış işlemleri raporlanacaktır. FON KODU: Raporlanacak talimatlara konu olan fon kodu aralığı listeden seçilir. Default her iki alan da boş gelir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Alfabetik olarak ilk fon kod<=son fon kod olmalıdır. Boş geçilebilir. Fon kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. ÜYE KODU: Talimat sahibi üye kodu aralığının girildiği alandır. Üye Menüsü nden girildiğinde ilk ve son alana default olarak ekran sahibi üye kodu atanır. Operasyon Menüsü nden girildiğinde listeden üye kodları seçilir. Alan üzerinde çift tıklandığında sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. Default olarak her iki alan da boş gelir. Alfabetik olarak ilk üye kod<=son üye kod olmalıdır. Sorgulamada giriş yapılan aralıktaki üyelerin işlemleri ele alınır. Boş geçildiğinde tüm üyeler ele alınacaktır. Üye kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. KARŞI ÜYE KODU: Talimattaki karşı üye kodu aralığının girildiği alandır. Listeden üye kodları seçilir. Alan üzerinde çift tıklandığında sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri TAKASBANK A.Ş. Page 99

101 arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. Default olarak her iki alan da boş gelir. Alfabetik olarak ilk üye kod<=son üye kod olmalıdır. Sorgulamada giriş yapılan aralıktaki üyelerin işlemleri ele alınır. Boş geçildiğinde tüm üyeler ele alınacaktır. Üye kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. MÜŞTERI KODU : Talimattaki müşteri kodu bilgisinin girildiği alandır. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talimatlar raporlanacaktır. ÜYEREFNO : Talimattaki ÜyeRefNo bilgisinin girildiği aralıktır. Default her iki alan da boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili ÜyeRefNo aralığındaki talimatlar raporlanacaktır. İlk alana girilen değer son alana girilen değerden büyük olamaz. TALIMAT DURUMU: Raporlanmak istenen talimat durumları seçilir. Default tüm seçenekler işaretli gelir. İstenildiğinde en az bir seçim yapılmış olmak şartı ile seçimler kaldırılabilir. Sol üst koşedeki boş alana mouse ile tıklandığında seçili tüm talimat durumları kaldırılır, bir kez daha tıklandığında hepsi seçilmiş olur. Gerçekleşen: Gerçekleşmiş ve OK kodu alarak sürecini tamamlamış alım/satım talimatları rapora dahil edilir. Eşleşen:Parçalı veya tamamen eşleşmiş ES durum kodlu talimatlar rapora dahil edilir. Onaylanıp Eşleşemeyen:Hiçbir parçası eşleşmemiş olup eşleşmeyi bekleyen ON durum kodlu talimatlar rapora dahil edilir. MKK da Bekleyen:Kıymet blokajı veya gerçekleşme işlemi için MKK ya mesaj gönderilmiş ve henüz cevabı alınmamış MK durum kodlu talimatlar rapora dahil edilir. Hatalı:Herhangi bir sebepten dolayı (MKK da müşteri kontrolü, sisem hatası vs...) hata almış HT durum kodlu talimatlar hata açıklamaları ile rapora dahil edilir. İptal :Günsonunda sistem tarafından ya da gün içinde kullanıcılar tarafından iptal edilmiş IP durum kodlu talimatlar iptal açıklamaları ile rapora dahil edilir. Saklamacı Onayında: larak anan Saklamacı kurum onayıyla sisteme tanımlanan ve PYŞ tarafından müşteri numarasının güncellenmesi nedeniyle tekrar saklamacı onayına düşen (PD durum kodlu) talimatlar rapora dahil edilir. Saklamacı Red: PYŞ tarafından güncellenip saklamacı onayına gönderilerek saklamacı tarafından onaylanmayan, PYŞ düzeltmesine gönderilen (DU durum kodlu talimatlar) rapora dahil edilir. TAKASBANK A.Ş. Page 100

102 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Ekrana özet bilgiler gelirken, csv dosyada daha detaylı bilgiler yer almaktadır. Içerik; Rapor ekranında (QRP) sadece altı çizili alanlar yer alırken, CSV dosyada aşağıdaki tüm alanlar yer alır: Talimat Tarih:Talimatın sisteme giriliş tarih ve saatidir. Talimat No:Talimata sistem tarafından verilen numaradır. Tip:Talimatın fon alış ya da fon satış olduğunu gösteren bilgidir. Durum:Talimatın rapor alındığı andaki durumunu gösteren koddur. Üye:Talimatı giren üye kodudur. Karşı Üye:Talimattaki karşı üye bilgisidir. Müşteri Kod:Talimattaki müşteri kodu yani işlemin üyenin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisidir. Müşteri Hesap: Talimattaki müşteri hesap bilgisidir. Fon:Talimata kodu fon kodu bilgisidir. Valör: Talimatın gerçekleşme tarihidir. Yöntem: Talimatın adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. Talimat Adet: Talimat adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Talimat Tutar: Talimat tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Tal. Giriş Fiyat: Talimat oluşturulduğunda ilgili fonun sistemde tanımlı güncel tarihli fiyatıdır. Sak. Üye: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı üye bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş. Kod: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Hesap: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri alt hesap bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Adı: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri ad bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Nakit Hesap:Talimattaki nakit hesap bilgisidir. ÜyeRefNo: Talimattaki ÜyeRefNo bilgisidir. TAKASBANK A.Ş. Page 101

103 Nema Talep: Fon alış işlemlerinde talimat ile ilgili nakit blokajından nema istenip istenmediği bilgisidir. Eşleşen Adet:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın eşleşen kısmının adet bilgisidir. Üye Bloke Adet: Raporun alındığı an itibariyle talimat giren üyenin müşterisinin (PYŞ ise ilgili saklamacı kurum müşterisinin) kaç adet kıymetinin blokelendiği bilgisidir. Üye Bloke Tutar: Raporun alındığı an itibariyle talimat giren üyeden (PYŞ ise ilgili saklamacı kurumdan) kaç TL nakit blokelendiği bilgisidir. Gerçekleşen Adet:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen adet bilgisidir. Gerçekleşen Tutar:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen tutar bilgisidir. Erken Çıkış Komisyon Tutar : KG Fonlar için fonun kısıtlarında erken çıkış komisyonu kesiliyorsa tutar burada gösterilir. Csv formatında gözükecektir. Gerçekleşme Fiyat: Talimat gerçekleşirken hangi fiyatın kullanıldığı bilgisidir. Gerçekleşme Sayı: Talimatın kaç parçada gerçekleştiği bilgisidir. Nema Tutar: Talimat için kapatılan nakit borcunun nemada değerlendirilmiş bölümü varsa karşılığında alınan nema faizi bilgisi görüntülenir. Giriş Kul.: Talimatı giren kullanıcı kodu bilgisidir. Sak. Onay/Red Kul.: PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin hangi kullanıcısının talimatı onayladığı ya da reddetttiği bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Onay/Red Tarih: PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin talimatı onayladığı ya da reddetttiği tarih ve saat bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Red Açıklama : PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin talimatı red etme açıklamasıdır. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Gerçekleşme Tarih: Gerçekleşen yani OK durum kodlu kayıtlar için gerçekleşme tarih ve saat bilgisidir. İptal Kul.:İptal edilen talimatlar için iptal eden kullanıcı kodu bilgisidir. İptal Tarih: İptal edilen talimatlar için iptal ediliş tarih ve saat bilgisidir. Durum Açıklama: Talimatın durumu ile ilgili açıklama bilgisi yer alır. Hatalılar için hata açıklaması, MK kodlular için hangi işlemin yapılmakta olduğu, iptal edilenler için hangi aşamada iptal edildikleri gibi bilgiler yer alır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 102

104 Tefasp PYŞ Alım Satım Talep Durum Raporu Platformda PYŞ lerin girdikleri işlem talimatların durumlarının güncel ve geçmişe dönük olarak ilgili PYŞ ler ve ilgili saklamacı/operatörler tarafından raporlanmasını sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI PYŞ : Talep sahibi PYŞ kodunun girildiği alandır. Şayet ekran sahibi üye bir portföy yönetim şirketi ise bu alana default olarak ekran sahibi üye kodu ve ünvanı atanır ve giriş/değişiklik yapılamaz. Şayet ekran sahibi üye bir portföy yönetim şirketi değil ise bu alan boş gelir, kullanıcı PYŞ kodunu listeden seçer. Giriş zorunlu değildir. TAKASBANK A.Ş. Page 103

105 PYŞ MÜŞTERİ: Talepte yer alan PYŞ müşteri kodu bilgisidir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talep kayıtları raporlanacaktır. SAKLAMACI / OPERATÖR : Talebin onaya gönderildiği saklamacı / operatör üye kodunun girildiği alandır. Şayet ekran sahibi üye bir portföy yönetim şirketi değil ise bu alana default olarak ekran sahibi üye kodu ve ünvanı atanır ve giriş/değişiklik yapılamaz. Şayet ekran sahibi üye bir portföy yönetim şirketi ise bu alan boş gelir, kullanıcı saklamacı/operatör kodunu listeden seçer. Giriş zorunlu değildir. SAK./OPR. MÜŞTERİ: Talepte yer alan saklamacı / operatör üye müşterisinin kodudur. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talep kayıtları raporlanacaktır. TALEP TARİHİ: PYŞ tarafından fon alım/satım talebinin girişininyapıldığı tarih aralığıdır. Giriş zorunludur. Ok tuşları ile tarih bilgisi geçmişe dönük iş günleri ile değiştirilebilir. VALÖR TARİHİ: Onaylanarak talimat haline gelmiş işlemlerin gerçekleşeceği tarih aralığı girilir. Talep Detayı seçili olması durumunda bu alan pasif olur. Giriş zorunlu değildir. Ok tuşları ile tarih bilgisi ileri veya geri iş günleri ile değiştirilebilir. FON KODU: Raporlanacak talep kayıtlarına konu olan fon kodu aralığı listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. Fon kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. İŞLEM TİPİ : Rapora dahil olacak işlem tipi seçimi yapılır. ALIŞ seçilirse sadece kurucudan fon alış işlemleri, SATIŞ seçilirse sadece kurucuya fon geri satış işlemleri raporlanacaktır. TALEP DETAYI / TALİMAT DETAYI : Eğer sistemde tutulan talep kayıtları raporlanmak isteniyor ise Talep Detayı, talebin onaylanması sonucu oluşan talimat kayıtlarının detayları ve durumları raporlanmak isteniyor ise Talimat Detayı seçili gelir. Talep Detayı ve Talimat Detayı seçenekleri aynı anda seçilemez. TALEP DETAYI ALT SEÇENEKLERİ: Onaylanmayı Bekleyen: Saklamacı/operatör tarafından henüz onaylanmamış talep kayıtları rapora dahil edilir. Hatalı:Saklamacı/operatörün onayı sırasında yapılan kontrollerde hata almış talep kayıtları rapora dahil edilir. Reddedilen:Saklamacı/operatör tarafından reddedilmiş talep kayıtları rapora dahil edilir. Herhangi bir red açıklaması yapılmış ise bu açıklama da raporda yer alır. Onaylanan: Saklamacı/operatör tarafından onaylanmış ve talimatı oluşmuş talep kayıtların rapora dahil edilir. TALIMAT DETAYI ALT SEÇENEKLERİ: Gerçekleşen: Gerçekleşmiş alım/satım talimatları rapora dahil edilir. Eşleşen:Parçalı veya tamamen eşleşmiş talimatlar rapora dahil edilir. Onaylanıp Eşleşemeyen:Hiçbir parçası eşleşmemiş olup eşleşmeyi bekleyen talimatlar rapora dahil edilir. MKK da Bekleyen:Kıymet blokajı veyagerçekleşmeişlemi için MKK ya mesaj gönderilmiş ve henüz cevabı alınmamış talimatlar rapora dahil edilir. Hatalı:Herhangi bir sebepten dolayı (MKK da müşteri kontrolü vs...) hata almış hata açıklamaları ile rapora dahil edilir. İptal :Gün sonunda sistem tarafından ya da gün içinde kullanıcılar tarafından iptal edilmiş IP durum kodlu talimatlar iptal açıklamaları ile rapora dahil edilir.saklamacı Onayında: Portföy Yönetim Şirketleri (PYŞ) tarafından talimat girişi yapılmış Saklamacı TAKASBANK A.Ş. Page 104

106 Kurum tarafından onaylanmış ama gerçekleşmede hata almış talimatın PYŞ tarafından güncellenip saklamacı onayına düşen PD durum kodlu talimatlar rapora dahil edilir. Saklamacı Red: Portföy Yönetim Şirketleri (PYŞ) tarafından talimat girişi yapılmış Saklamacı Kurum tarafından onaylanmış ama gerçekleşmede hata almış talimatın PYŞ tarafından güncellenip saklamacı onayında saklamacı tarafından PYŞ düzeltmesine gönderildiği DU durum kodlu talimatlar rapora dahil edilir. Hepsi : Tüm kriterlere ait bilgilerini görüntülenmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 105

107 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Talep Detay Rapor Örneği; İçerik; Rapor ekranında (QRP) sadece altı çizili alanlar yer alırken, CSV dosyada aşağıdaki tüm alanlar yer alır: TalepTarih:Talebinsisteme giriliş tarih ve saatidir. Talep No: Talep kaydına sistem tarafından verilen numaradır. Tip:Talebin fon alış ya da fon satış olduğunu gösteren bilgidir. PYŞ:Talebi giren üye kodudur. PYŞ Müşteri:Talepte yer alan PYŞ müşteri kodu bilgisidir. Sak /Opr:Talepte yer alan saklamacı kurum kodudur. Sak /Opr Müş Kod: Talepte yer alan saklamacı kurum müşteri kodu bilgisidir. Sak /Opr Müş Ad: Talepte yer alan saklamacı kurum müşteri ünvan bilgisidir Sak /Opr Müş Hsp: Talepte yer alan saklamacı kurum müşteri alt hesabı bilgisidir. Karşı Üye:Talepteki karşı üye bilgisidir. Fon:Talimata kodu fon kodu bilgisidir. Tercih:İşlemin hangi tercihe göre yapılacağı seçimi bilgisidir. (1:Şu anda ne kadar alınabiliyor ise o kadar alınsın, gerisi gün içinde alınmak üzere beklesin; 2: Şu anda ne kadar alınabiliyor ise o kadar alınsın, gerisi iptal olsun; 3:Şu anda tamamı alınabiliyor ise alınsın, alınamıyor ise talimatım tamamen iptal olsun.) Yöntem: Talebin adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. Talep Adet: Talep adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Talep Tutar: Talep tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Tal. Giriş Fiyat: Talep oluşturulduğunda ilgili fonun sistemde tanımlı güncel tarihli fiyatıdır. Nakit Hesap:Talepteki nakit hesap bilgisidir. Giriş Kul.: Talebi giren kullanıcı kodu bilgisidir. Sak/Opr Onay /Red Kul:Saklamacı / operatör üye onay / red kullanıcı kodu. TAKASBANK A.Ş. Page 106

108 Sak/Opr Onay /Red Tarih:Saklamacı / operatör üye onay / red tarih ve saati. Durum:Talebin rapor alındığı andaki durumunu gösteren koddur. GR: saklamacı onayında bekliyor, ON: saklamacı onayladı ve talimat oluştu, RD: saklamacı reddetti, HT: saklamacı onaylarken talep hata aldı. Red Açıklama: Talep saklamacı/operatör tarafından reddedilmiş ve bir red açıklaması yazılmış ise bu açıklama bilgisi yer alır. Hata:Onay sıarasında hata almış talep kayıtları için ilgili hata açıklaması yer alır. Talimat Detay Rapor Örneği; İçerik; Talimat Tarih:Talimatın sisteme giriliş tarih ve saatidir. Talimat No:Talimata sistem tarafından verilen numaradır. Talep No: PYŞ nin girdiği talebe sistem tarafından verilen numaradır. Tip:Talimatın fon alış ya da fon satış olduğunu gösteren bilgidir. Üye:Talimatı giren üye kodudur. Karşı Üye:Talimattaki karşı üye bilgisidir. Müşteri Kod:Talimattaki müşteri kodu yani işlemin üyenin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisidir. Müşteri Hesap: Talimattaki müşteri hesap bilgisidir. Fon:Talimata kodu fon kodu bilgisidir. Valör: Talimatın gerçekleşme tarihidir. Yöntem: Talimatın adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. Talimat Adet: Talimat adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Talimat Tutar: Talimat tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Tal. Giriş Fiyat: Talimat oluşturulduğunda ilgili fonun sistemde tanımlı güncel tarihli fiyatıdır. Nakit Hesap:Talimattaki nakit hesap bilgisidir. TAKASBANK A.Ş. Page 107

109 Eşleşen Adet:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın eşleşen kısmının adet bilgisidir. Üye Bloke Adet: Raporun alındığı an itibariyle talimat giren üyenin müşterisinin (PYŞ ise ilgili saklamacı kurum müşterisinin) kaç adet kıymetinin blokelendiği bilgisidir. Üye Bloke Tutar: Raporun alındığı an itibariyle talimat giren üyeden (PYŞ ise ilgili saklamacı kurumdan) kaç TL nakit blokelendiği bilgisidir. Gerçekleşen Adet:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen adet bilgisidir. Gerçekleşen Tutar:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen tutar bilgisidir. Gerçekleşme Fiyat: Talimat gerçekleşirken hangi fiyatın kullanıldığı bilgisidir. Gerçekleşme Sayı: Talimatın kaç parçada gerçekleştiği bilgisidir. Nema Tutar: Talimat için kapatılan nakit borcunun nemada değerlendirilmiş bölümü varsa karşılığında alınan nema faizi bilgisi görüntülenir. İptal Tarih: İptal edilen talimatlar için iptal ediliş tarih ve saat bilgisidir. Durum:Talimatın rapor alındığı andaki durumunu gösteren koddur. Durum Açıklama: Talimatın durumu ile ilgili açıklama bilgisi yer alır. Hatalılar için hata açıklaması, MK kodlular için hangi işlemin yapılmakta olduğu, iptal edilenler için hangi aşamada iptal edildikleri gibi bilgiler yer alır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 108

110 4.11 TEFASP KOMİSYON RAPORLARI Tefasp Komisyon Oranları Raporu Fon operatörleri tarafından Komisyon Oran Tanımlamaları Ekranı ndan yapılan tanımlamaların, ilgili komisyon oranlarına tabi olan FDK lar ile fon operatörleri ve kurucuları tarafından alınabilmesini sağlayan ekrandır. FDK lar operatörlerin tanımladıkları tüm FDK Komisyon oranlarını değil sadece kendilerinin tabi oldukları oranları görebilirler. Fon Yönetim Ücreti Oranları tüm FDK lar için geçerli olduğundan bu bilgiyi tüm platform üyeleri görebilir. ALAN AÇIKLAMALARI KURUCU: Belirli bir kurucunun fonları raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu girilir/listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçildiğinde tüm kurucular dikkate alınacaktır. OPERATÖR: Belirli bir operatörün fonları raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu girilir/listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçildiğinde tüm operatörler dikkate alınacaktır. FDK : Belirli bir fon dağıtıcı kurumun (FDK) muhatap olduğu komisyon oranları raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. FON: Raporlanacak komisyon oran bilgilerine konu olan fon kodu aralığı girilir / listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. ORAN TİPİ: FDK Komisyon Oranı (FDKO): Ekrandan girilen kriterler dahilinde sistemde tanımlı FDK Komisyon Oran bilgilerinin raporlanmasını sağlar. Default seçili gelir. Fon Yönetim Ücreti Oranı (FYÜO):Ekrandan girilen kriterler dahilinde sistemde tanımlı Fon Yönetim Ücreti Oran bilgilerinin raporlanmasını sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 109

111 FDKO x FYÜO: Ekrandan girilen kriterler dahilinde sitemde tanımlı güncel FDK Komisyon Oranı ile güncel Fon Yönetim Ücreti Oranının çarpımının raporlanmasını sağlar. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Içerik; Fon Kodu:Komisyon oranının hangi fon için tanımlandığı bilgisidir. Fon Ünvanı:Fon koduna ait unvan bilgisidir. Tanımlama Tipi: FDK Komisyon Oranı tanımlamaları için:oranın belli bir üyeye özel mi yoksa genel mi olduğu bilgisidir. FDK Kodu: Özel FDK komisyon oran tanımlamaları için oranın hangi üye için yapıldığı bilgisidir. Genel tanımlamalarda bu alan boştur. FDK Ünvanı: FDK koduna ait unvan bilgisidir.genel tanımlamalarda bu alan boştur. Güncel Oran: Raporun tipine göre,güncel tarihte geçerli olanilgili oranı ifade eder. Yeni Oran: Raporun tipine göre,ileri tarihte geçerli olacak bir oran güncellemesi yapılmışsa bu yeni oran bilgisini ifade eder. Yeni Oran Başlangıç Tarihi: Raporun tipine göre,ileri tarihte geçerli olacak bir oran güncellemesi yapılmışsa bu yeni oranın ne zaman geçerli olacağı bilgisidir. Güncel FDKO:Güncel FDK Komisyon Oran bilgisidir. Güncel FYÜO: Güncel Fon Yönetim Ücreti Oran bilgisidir. Güncel (FDKO x FYÜO): Güncel FDKO x Güncel FYÜO çarpımından bulunan değerdir. FDK ların ilgili fondan her gün için taşıdıkları stok miktarı x fon birim pay değeri üzerinden alacakları komisyon payını ifade eder. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 110

112 Tefasp Komisyon Ödemeleri Takip Raporu Fon kurucularının platformdaki fon dağıtıcı kurumlara ve Takasbank a ödedikleri/ödeyecekleri komisyon tutarlarını raporlayabildikleri; Fon operatörlerinin, kurucular adına platformdaki fon dağıtıcı kurumlara ve Takasbank a ödeme işlemini onayladıkları/onaylayacakları komisyon tutarlarını raporlayabildikleri; FDK ların kendilerine ödenen/ödenecek komisyonları raporlayabildikleri ekrandır. Bu ekrandan hem geçmiş dönemli ödenmiş komisyonlar, hem de henüz ödenmemiş komisyonlar raporlanabilecektir. ALAN AÇIKLAMALARI DÖNEM: Raporlanacak komisyon ödemelerinin dönem aralığının girildiği alandır. Boş geçilemez. KURUCU: Belirli bir kurucunun fonlarına ait komisyonlar raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu girilir/listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. OPERATÖR: Belirli bir operatörün fonlarına ait komisyonlar raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu girilir/listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. FDK : Belirli bir fon dağıtıcı kurumun (FDK) muhatap olduğu komisyonlar raporlanmak isteniyor ise ilgili üye kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı üye kodları alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. FON: Raporlanacak komisyon ödemelerine konu olan fon kodu aralığı girilir / listeden seçilir. Default her iki alan da boş gelir. Yardım tuşu ile açılan listede sistemde tanımlı tüm fonlar alfabetik sıralı olarak gösterilir ve buradan seçim yapılabilir. Boş geçilebilir. RAPOR TİPİ : Özet seçili ise her ay için ödenen/ödenecek komisyonlar Kurucu FDK - Fon bazında toplam olarak gösterilir, Detay seçili ise her gün için ayrı ayrı stok ve komisyon bilgilerine yer verilir. TAKASBANK A.Ş. Page 111

113 ÖDEME TİPİ : Ödenmiş seçili ise sadece ödemesi yapılmış komisyonlar, Ödenmemiş seçili ise sadece ödemesi yapılmamış komisyonlar seçili gelir. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. İçerik; Tarih: İlgili tarih bilgisi. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. Dönem: İlgili dönem bilgisi. Özet raporda yer alır, detay raporda yer almaz. Kurucu Kodu: Komisyonu ödeyen/ ödeyecek kurucu üye kodu. FDK Kodu: Komisyonu alan/alacak üye kodu. Fon Kodu: Komisyona konu fon kodu. Fon BPD:İlgili tarih için fonun birim pay değeri. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. Günsonu Stok: İlgili tarihte ilgili FDK nın ilgili fondan platform kapsamında saklamasında bulundurduğu adet bilgisi. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. FYÜO: İlgili tarihte geçerli olan Fon Yönetim Ücreti Oranı dır. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. FDKO: İlgili tarihte geçerli olan FDK Komisyon Oranı dır. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. FDK Komisyon Tutarı: Detay raporda ilgili gün için, özet raporda ilgili ay için ilgili fon stoğuna göre fon dağıtıcı kuruma ödenen/ödenecek komisyon tutarı. Takasbank Komisyon Tutarı: Detay raporda ilgili gün için, özet raporda ilgili ay için Takasbank a ödenen/ödenecek komisyon tutarı. Ekran sahibi üye kodu=ekrandaki FDK kodu ise yani raporu fonun fon dağıtıcı kurumu olan üyelerden herhangi biri alıyor ise bu kolon raporda yer almaz. Toplam Komisyon Tutarı: Detay raporda ilgili gün için, özet raporda ilgili ay için Kurucu tarafından ödenen/ödenecek toplam komisyon tutarı. FDK Komisyon Tutarı + Takasbank Komisyon Tutarı dır. Ekran sahibi üye kodu=ekrandaki FDK kodu ise yani raporu fonun fon dağıtıcı kurumu olan üyelerden herhangi biri alıyor ise bu kolon raporda yer almaz. TAKASBANK A.Ş. Page 112

114 Ödeme Tarih: Ödemenin hangi tarih/saatte yapıldığı bilgisidir. Henüz ödemesi yapılmamış komisyonlar için bu alan boş gelir. Özet raporda yer alır, detay raporda yer almaz. Ödeme Kullanıcı: Ödemenin hangi kullanıcı tarafından yapıldığı bilgisidir. Henüz ödemesi yapılmamış komisyonlar için bu alan boş gelir. Özet raporda yer alır, detay raporda yer almaz. Ekran sahibi üye kodu=ekrandaki FDK kodu ise yani raporu fonun fon dağıtıcı kurumu olan üyelerden herhangi biri alıyor ise bu kolon raporda yer almaz. Açıklama:Fon operatörü komisyona konu günsonu stok bilgisinde değişiklik yapmış ise bu değişikliğe istinaden yaptığı açıklama bilgisidir. Detay raporda yer alır, özet raporda yer almaz. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 113

115 4.12 KG FON FİYAT BİLDİRİMLERİ RAPORU Fon Alım-Satım Platformu nda işlem gören koruma amaçlı/garantili fonların fiyat bildirim tarihlerinin fon operatörleri tarafından raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI FON KODU: Bilgileri girilecek fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede,platforma tanımlı anapara korumalı/garantili fon kodları yer alır. Kullanıcı, yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Seçilen fon koduna göre fon ünvanı sistem tarafından otomatik olarak gösterilecektir. TARIH : Fiyat bildirim tarihi raporlanması yapılacak tarih aralığıdır. Giriş yapılan ilk tarih <=son tarih olmalıdır. İlk tarih> son tarih ise İlk Tarih, Son Tarih den daha geç bir tarih olamaz. Uyarı mesajı verilerek işlem sonlanır.giriş zorunlu değildir. TAKASBANK A.Ş. Page 114

116 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde raporun seçime göre, ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 115

117 4.13 KG FON KISIT BİLDİRİMLERİ RAPORU Fon Alım-Satım Platformu nda işlem gören koruma amaçlı/garantili fonların kısıt bildirimlerinin raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI İLK FON KODU: Bilgileri girilecek ilk fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede Üye Menüsü nde platforma tanımlı anapara korumalı/garantili fon kodları yer alır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Seçilen fon koduna göre fon ünvanı sistem tarafından otomatik olarak gösterilecektir. SON FON KODU: Bilgileri girilecek son fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede Üye Menüsü nde platforma tanımlı anapara korumalı/garantili fon kodları yer alır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Seçilen fon koduna göre fon ünvanı sistem tarafından otomatik olarak gösterilecektir. TAKASBANK A.Ş. Page 116

118 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde kısıt bildirim raporunun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Ekrana tüm bilgiler sığmadığından bazı bilgiler sadece CSV de yer alır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 117

119 4.14 KG HALKA ARZ NEMALANDIRMA RAPORU TEFASP halka arz talimatlarının nakit blokeleri için yapılan nemalandırmanın üye, müşteri veya talimat bazında raporlandığı ekrandır. ALAN AÇIKLAMALARI TARIH : Raporlama yapılmak istenen tarih aralığının girildiği sahadır. Ekran ilk açıldığında her iki alanda da güncel tarih görüntülenir. İlk tarih son tarihten büyük olamaz. Son tarih en fazla güncel tarihten 1 iş günü sonrası olabilir. ÜYE KODU:Default her iki alana da ekran sahibi üye kodu atanır, giriş / değişiklik yapılamaz. MÜŞTERI KODU :Herhangi bir müşterinin talimatları raporlanmak isteniyor ise ilgili müşteri kodu girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. TALIMAT NO:Herhangi bir Talimat No aralığındaki talimatlar raporlanmak isteniyor ise ilgili talimat no aralığı girilir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. İlk talimat no<= son talimat no olmalıdır. RAPOR TÜRÜ:Raporlamanın üye bazında gruplanarak mı, müşteri bazında gruplanarak mı yoksa talimat detayında mı yapılmak istendiği seçilir. Üye Bazında seçilir ise rapora konu tüm talimatların nema bilgileri üye bazında toplam olarak görüntülenir, Müşteri Bazında seçilir ise bilgiler üye-müşteri bazında toplam olarak görüntülenir, Talimat Bazında seçili ise bilgiler talimat detayında görüntülenir. TAKASBANK A.Ş. Page 118

120 TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde nemalandırma raporunun ekran, yazıcı veya dosyaya alınmasını sağlar. Tarih :Raporlama yapılan tarih bilgisidir. Üye: Nemaya konu üye kodu bilgisidir. Müşteri:Nemaya konu müşteri kodu bilgisidir. Müşteri Bazında ve Talimat Bazında olan raporlamalarda yer alır. Talimat No:Nemaya konu talimat no bilgisidir. Talimat Bazında olan raporlamalarda yer alır. Bloke Tutar : Nemaya konu nakit bloke tutarıdır. Nemalanan Tutar :Nemalanan net tutarıdır. Bloke Tutar dan parametrik olarak belirlenen zorunlu karşılık oranı kadar kesinti yapılarak bulunur. Brüt Faiz: Nemalandırma sonucunda yansıyan brüt faiz tutarı bilgisidir. Nema geri dönüşü çalıştırıldıktan sonra dolu olarak gelir. Brüt Faiz BSMV :Brüt faiz BSMV tutarıdır. İnterbank Kom. + BSMV :İnterbank komisyonu + BSMV tutarıdır. Stopaj:Stopaj tutarıdır. Özel İşlem Vergisi : Özel işlem vergisi tutarıdır Net Faiz: Brüt faizin kesintilerden sonraki net halidir. Üyelerin PLBK bloke hesaplarına nemalandırma sonucu yansıyan tutardır. Toplam :Toplamının gösterildiği satırdır. Raporda yer alan satırların Tarih bazında alt toplamları alınır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Programdan çıkılarak bir üst menüye dönülmesi sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 119

121 4.15 KG FON TALİMAT RAPORU KG Fon Halka Arz İşlemleri Talimat Raporu Koruma amaçlı/garantili Fonlar için gerçekleşmiş veya henüz gerçekleşmemiş halk arz talimatlarının seçilen kısıtlara uygun olarak f talimat sahibi üyeler tarafından raporlanabilmesini sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI TALIMAT TARIHI : Anapara Korumalı/Garantili Fonlar için halka arz talimatının girişinin yapıldığı tarih aralığı girilir. Giriş yapılan ilk tarih <=son tarih olmalıdır. Alanlara güncel tarihten daha büyük bir tarih girilemez. Default olarak her iki alan da boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Ok tuşları ile tarih bilgisi geçmişe dönük iş günleri ile değiştirilebilir. İLK FON SON FON :Raporlama yapılacak fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede Üye Menüsü nde platforma tanımlı ve aktif ekran sahibi üyenin operatörlüğünü yaptığı tüm anapara korumalı / garantili fonların fon kodları olmalıdır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Fon kodu seçildiğinde fon ismi yanındaki alana otomatik olarak gelecektir. TARİH :Talimatın işlem gördüğü en son tarihtir. Aralıklara giriş yapılan ilk tarih<=son tarih olmalıdır. Default olarak boş gelir. Girişzorunlu değildir. Ok tuşları ile tarih bilgisi ileri veya geri iş günleri ile değiştirilebilir. İLK KARŞI ÜYE SON KARŞI ÜYE :Talimattaki karşı üye kodu aralığının girildiği alanlardır. Listeden üye kodları seçilir. Alan üzerinde çift tıklandığında sistemde mevcut ve tipi platform üyesi üye tipleri arasında olan üye kodları listelenir ve buradan seçim yapılabilir. Default olarak her iki alan da boş gelir. Alfabetik olarak ilk üye kod<=son üye kod olmalıdır. Sorgulamada giriş yapılan aralıktaki üyelerin işlemleri ele alınır. Boş geçildiğinde tüm üyeler ele alınacaktır. Üye kodları seçildiğinde sistemde tanımlı ünvan bilgileri otomatik olarak yanlarındaki alana atanır. TAKASBANK A.Ş. Page 120

122 MÜŞTERİ KODU :Talimattaki müşteri kodu bilgisinin girildiği alandır. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talimatlar raporlanacaktır. ÜYEREFNO: Talimattaki ÜyeRefNo bilgisinin girildiği aralıktır. Default her iki alan da boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili ÜyeRefNo aralığındaki talimatlar raporlanacaktır. İlk alana girilen değer son alana girilen değerden büyük olamaz. DURUM : Raporlanmak istenen talimat durumları seçilir. Default tüm seçenekler işaretli gelir. İstenildiğinde en az bir seçim yapılmış olmak şartı ile seçimler kaldırılabilir. Sol üst koşedeki boş alana mouse ile tıklandığında seçili tüm talimat durumları kaldırılır, bir kez daha tıklandığında hepsi seçilmiş olur. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. Ekrana alan yetersizliğinden dolayı özet bilgiler gelirken, csv dosyada daha detaylı bilgiler yer almaktadır. Rapor ekranında (QRP) sadece altı çizili alanlar yer alırken, CSV dosyada aşağıdaki tüm alanlar yer alır: Talimat Tarih:Talimatın sisteme giriliş tarih ve saatidir. Talimat No:Talimata sistem tarafından verilen numaradır. Durum:Talimatın rapor alındığı andaki durumunu gösteren koddur. Üye:Talimatı giren üye kodudur. Karşı Üye:Talimattaki karşı üye bilgisidir. Müşteri Kod:Talimattaki müşteri kodu yani işlemin üyenin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisidir. Müşteri Hesap: Talimattaki müşteri hesap bilgisidir. Fon:Talimata kodu fon kodu bilgisidir. Talep Yöntemi : Talimatın adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. Talimat Adet: Talimat adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. TAKASBANK A.Ş. Page 121

123 Talimat Tutar: Talimat tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Halka Arz Fiyatı : Talimattaki fonun halka arz fiyatıdır. İşlem Tarihi : Talimat üzerinde en son yapılan işlemin tarih ve saatidir. Sak. Üye:PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı üye bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş. Kod: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Hesap: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri alt hesap bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Adı: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri ad bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. ÜyeRefNo: Talimattaki ÜyeRefNo bilgisidir. Nema Talep:Fon alış işlemlerinde talimat ile ilgili nakit blokajından nema istenip istenmediği bilgisidir. Nakit Bloke Tutar : Talimat için kapatılan borç tutarıdır. Nema Tutar: Talimat için kapatılan nakit borcunun nemada değerlendirilmiş bölümü varsa karşılığında alınan nema faizi bilgisi görüntülenir. Nema Tipi : Nema talebi olan talimatlar için nemalandırma yöntemidir. Likit fon ve depo seçeneklerinden biri gözükecektir. Nema Durum : Nema talebi evet olan talimatlar için nemaya gitmiş ise 1, nemaya gidecek ise 0 dır. Nema Likit Fon Kodu : Nema talebi evet olup nemalandırma tipi Likit Fon olanlar için likit fonun kodudur. Nema Likit Fon Ünvanı : Nema talebi evet olup nemalandırma tipi Likit Fon olanlar için likit fonun ünvanıdır. Nema Likit Fon Alış Durum :Nema talebi kapsamında likit fonun alınma durum bilgisidir. Nema Likit Fon Alış Tutar :Nema talebi kapsamında alınan likit fonun alış tutarıdır. Nema Likit Fon Satış Durum : Nema talebi kapsamında alınan likit fonun alış tutarıdır. Nema Likit Fon Satış Tutar : Nema talebi kapsamında alınan likit satış durum bilgisidir. Nema Likit Al Tal No : Nema talebi evet olup nemalandırma tipi Likit Fon olanlar için likit fonu alış talimatının no sudur. Nema Likit Sat Tal No: Nema talebi evet olup nemalandırma tipi Likit Fon olanlar için likit fonu satış talimatının no sudur. Hesaplanan Adet :Talimattaki işlem adetidir. TAKASBANK A.Ş. Page 122

124 Hesaplanan Tutar :Talimattaki işlem tutarıdır. Gerçekleşme Tarih: Gerçekleşen yani OK durum kodlu kayıtlar için gerçekleşme tarih ve saat bilgisidir. Gerçekleşen Adet:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen adet bilgisidir. Gerçekleşen Tutar:Raporun alındığı an itibariyle ilgili talimatın gerçekleşen tutar bilgisidir. Giriş Kul.: Talimatı giren kullanıcı kodu bilgisidir. Sak. Onay/Red Kul.:PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin hangi kullanıcısının talimatı onayladığı ya da reddetttiği bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Onay/Red Tarih: PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin talimatı onayladığı ya da reddetttiği tarih ve saat bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Red Açıklama : PYŞ talimatlarında, saklamacı üyenin talimatı red etme açıklamasıdır. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. İptal Kul.:İptal edilen talimatlar için iptal eden kullanıcı kodu bilgisidir. İptal Tarih: İptal edilen talimatlar için iptal ediliş tarih ve saat bilgisidir. Durum Açıklama: Talimatın durumu ile ilgili açıklama bilgisi yer alır. Hatalılar için hata açıklaması, MK kodlular için hangi işlemin yapılmakta olduğu, iptal edilenler için hangi aşamada iptal edildikleri gibi bilgiler yer alır. VAZGEÇ: Ekranın ilk açıldığı haline dönmesini sağlar. ÇIKIŞ: Ekrandan çıkılarak bir üst modüle dönülmesini sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 123

125 KG Fon Halka Arz İşlemleri PYŞ Talimatı Sak./Opr Raporu Platformda, PYŞ lerin girdikleri Koruma amaçlı / Garantili fonların Halka Arz talimatlarının durumlarının güncel ve geçmişe dönük olarak ilgili PYŞ ve saklamacı/operator kullanıcıları tarafından raporlanmasını sağlar. ALAN AÇIKLAMALARI SAKLAMACI / OPERATÖR : Üye Menüsü nden girildiğinde bu alana default olarak ekran sahibi üye kodu ve ünvanı atanır ve giriş/değişiklik yapılamaz. Operasyon Menüsü nden girildiğinde de alan boş gelir,listeden üye kodları seçilir. Alan üzerinde çift tıklandığında sistemde mevcut üye kodları listelenir. Giriş zorunlu değildir. SAK./OPR. MÜŞTERI: Talimatta yer alan saklamacı / operatör üye müşterisinin kodudur. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talimat kayıtları raporlanacaktır. PYŞ TALIMAT TARIHI : PYŞ tarafından fon alım/satım talebinin girişininyapıldığı tarih aralığıdır. Giriş yapılan ilk tarih <=son tarih olmalıdır. Alanlara güncel tarihten daha büyük bir tarih girilemez. Default olarak her iki alana da güncel tarih gelir. Giriş zorunludur. Ok tuşları ile tarih bilgisi geçmişe dönük iş günleri ile değiştirilebilir. PYŞ :İlk PYŞ Kodu ve Son PYŞ Kodu alanlarıdır. Default boş gelir, kullanıcı PYŞ kodunu listeden seçer.? Alan üzerine tıklandığında sistemde mevcut PYŞ lerin kodları listelenir. Giriş zorunlu değildir. PYŞ Müşteri: Talimatta yer alan PYŞ müşteri kodu bilgisidir. Default boş gelir. Giriş zorunlu değildir. Giriş yapıldığı takdirde sadece ilgili müşteri adına girilen talimat kayıtları raporlanacaktır. FON KODU: Raporlama yapılacak fonun kodu listeden seçilir. Yardım tuşu ile açılan listede Platforma tanımlı tüm anapara korumalı / garantili fonların fon kodları yer alır. Alfabetik olarak ilk fon kod<=son fon kod olmalıdır. Kullanıcı yardım tuşu ile listeden seçim yapar. Giriş zorunlu değildir. Boş geçildiğinde listede yer alan tüm fonlar listelenecektir. Listede olmayan bir fon kodu girilemez. Fon kodu seçildiğinde fon ismi yanındaki alana otomatik olarak gelecektir. TAKASBANK A.Ş. Page 124

126 TALIMAT DETAYI : Raporlanmak istenen talimat durumları seçilir. Default tüm seçenekler işaretli gelir. İstenildiğinde en az bir seçim yapılmış olmak şartı ile seçimler kaldırılabilir. Sol üst koşedeki boş alana mouse ile tıklandığında seçili tüm talimat durumları kaldırılır, bir kez daha tıklandığında hepsi seçilmiş olur. TALIMAT DETAYI ALT SEÇENEKLERI: Saklamacı Onayı Bekleyenseçili ise: PortföyYönetim Şirketleri (PYŞ) tarafındantalimat girişi yapılmış Saklamacı Kurum tarafından onaylanmış ama PYŞ tarafından saklamacı müşterisi güncellenip saklamacı onayına düşen talimatlar ile pyş nin onay beklediği talimatlar rapora dahil edilir. Hatalılarseçili ise: MKK ya gönderilen mesaja hata dönmüş ise MKK dan dönen hatanın açıklaması Hata Açıklama kolonunda yer alacak şekilde ilgili talimatlar veya Halka arz gerçekleştirime işleminde hata almış kayıtların listelenmesi sağlanır. Saklamacı Red seçili ise: PortföyYönetim Şirketleri (PYŞ) tarafındantalimat girişi yapılmış Saklamacı Kurum tarafından reddedilmiş talimatlar rapora dahil edilir. Dağıtım Bekleyenler seçili ise: talimat girişi saklamacı onayı ve MKK da müşteri kontrollerinden geçmiş, nakit blokaj işlemi gerçekleştirilmiş, Halka arz işlemine konu olacak talimatlar görüntülenir. Kurucu Onayı Bekleyenler seçili ise: Girişi yapılmış, talep adet ve halka arz adet uyumluluğu sağlanmış ve kurucunun halka arz işlemini gerçekleştirmesi için bekleyen talimatlardır. Gerçekleşme Bekleyenler seçili ise: Kurucu onayı almış, gerçekleşme mesajı gönderimi bekleyen ve Halka arz gerçekleşme için likit fon satışını bekleyen talimatlar talimatlar burada gösterilir. Gerçekleşenler seçili ise: Halka arz işlemi ile gerçekleşen talimatlardır. MKK da Bekleyenler seçili ise: MKK ya müşteri kontrolleri veya gerçekleşme için gönderilmiş ve cevap beklenen talimat kayıtları görüntülenir. İptal Bekleyenler seçili ise: Halka arz iptali yada talimat iptali için bekleyen talimatlardır. İptal Edilenler seçili ise: Herhangi bir sebepten dolayı, üye tarafından iptal edilmiş kayıtların listelenmesini sağlanır. TUŞ AÇIKLAMALARI RAPOR: Ekrandan girilen kriterler dahilinde ilgili raporun ekran, yazıcı veya csv formatında dosyaya alınmasını sağlar. TAKASBANK A.Ş. Page 125

127 Talimat Tarih:Talimatın sisteme giriliş tarih ve saatidir. Talimat No:Talimata sistem tarafından verilen numaradır. Durum:Talimatın rapor alındığı andaki durumunu gösteren koddur. Üye:Talimatı giren üye kodudur. Karşı Üye:Talimattaki karşı üye bilgisidir. Müşteri Kod:Talimattaki müşteri kodu yani işlemin üyenin hangi müşterisi adına yapıldığı bilgisidir. Müşteri Hesap: Talimattaki müşteri hesap bilgisidir. Fon:Talimata kodu fon kodu bilgisidir. Talep Yöntemi : Talimatın adet girerek mi yoksa tutar girerek mi oluşturulduğu bilgisidir. Talimat Adet: Talimat adet girerek oluşturulmuş ise girilen adet bilgisidir. Tutar girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Talimat Tutar: Talimat tutar girerek oluşturulmuş ise girilen tutar bilgisidir (TL). Adet girerek oluşturulmuş ise bu alan boştur. Halka Arz Fiyatı : Talimattaki fonun halka arz fiyatıdır. İşlem Tarihi : Talimat üzerinde en son yapılan işlemin tarih ve saatidir. Sak. Üye: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı üye bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş. Kod: PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Hesap:PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri alt hesap bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. Sak. Müş Adı:PYŞ talimatlarında yer alan saklamacı müşteri ad bilgisidir. PYŞ ler dışındaki üyelerin talimatlarında bu alan gözükmez. ÜyeRefNo:Talimattaki ÜyeRefNo bilgisidir. Nema Talep:Fon alış işlemlerinde talimat ile ilgili nakit blokajından nema istenip istenmediği bilgisidir. Nakit Bloke Tutar : Talimat için kapatılan borç tutarıdır. Nema Tutar: Talimat için kapatılan nakit borcunun nemada değerlendirilmiş bölümü varsa karşılığında alınan nema faizi bilgisi görüntülenir. Nema Tipi : Nema talebi olan talimatlar için nemalandırma yöntemidir. Likit fon ve depo seçeneklerinden biri gözükecektir. TAKASBANK A.Ş. Page 126