GENEL TEST GENEL TEST YORDAMI. (28/05/2012 tarihinde 02/04/2012 test tarihli işlemler )

Transkript

1 Ek 1: Genel test yordamı GENEL TEST Kuruluşumuzca 28 Mayıs - 01 Haziran tarihleri arasında gerçekleştirilecek DİBS uygulamaları Genel Testimiz, aşağıda yer alan yordam doğrultusunda üyelerimizce test edilecektir. EK-1 MKK şube kodları EK-2 EMKT işlemlerinde kullanılacak üye gruplaması EK-3 EMKT-TVS İşlemlerinde kullanılacak üye gruplaması GENEL TEST YORDAMI BİRİNCİ GÜN İŞLEMLERİ (28/05/2012 tarihinde 02/04/2012 test tarihli işlemler ) 1- EMKT gün başı işlemleri yapılır 2- Tüm bankalar EMKT sistemine bağlanarak HABR-SKOD ve HABR-BKOD mesajlarını alırlar. 3- TCMB tarafından test kıymetlerinin EMKT ortamında tanımlanması sağlanır. Tanımlamanın ardından gelecek olan BILD-KIYM ve BILD-KPON mesajları ile kıymet özellik bilgilerinin MKS sisteminde tanımlaması gerçekleştirilir. a- TCMB tarafından ihraç edilecek olan kıymetlerin BILD-KIYM mesajları gönderilir. KIYMET ISIN KIYMET ÖZELLİĞİ İTFA TARİHİ TRT040712T13 TL Ödemeli-Kuponlu Tahvil TRB060412T14 TL Ödemeli-Bono TRT110712F10 USD Ödemeli- Kuponlu Tahvil TRT110712F28 EUR Ödemeli- Kuponlu Tahvil TRT110712T14 TL Ödemeli-Kuponlu Tahvil b- TCMB tarafından ihraç edilecek olan kıymetlerin kupon ödeme özellik bilgileri için BILD-KPON mesajları gönderilir. Mesaj No KU1 KIYMET KODU TRT040712T13 FAİZ ÖDEME TARİHİ FAİZ ÖDEME ORANI 8,50% 4- TCMB tarafından testte kullanılacak kıymetlerden Takasbank ın 007 deposunda diğer bankaların 501 no lu depolarında nominal bakiye oluşturulur. 5- Takasbank tarafından Üyelerin Takasbank (TVS) nezdindeki 501 nolu serbest depo hesaplarında testte kullanılacak kıymetlerden bakiye oluşturulacaktır.

2 6- Yordamdaki Uygulamalara İlişkin Yetkilendirme İşlemleri: İlgili ortam verileri gerçek ortam verilerini içermekte olup test yordamında yer alan uygulamalara ilişkin yetkilendirme yetkisine sahip kullanıcıların teste katılacak kullanıcıların uygulama bazında yetkilendirilmesi gerekecektir. Giriş ve onay aşamalarının test edilmesi için kullanıcılardan bir tanesine giriş diğerine onay yetkisi verilmesi uygun olacaktır. Test sürecinde yapılacak işlemler için kullanılacak ekran isminlerinin ayrıntılarına yordam içerisinde ilgili bölümde yer verilmiş olup, MKS de ilgili yetkileri aşağıda yer alan mesaj kodları ile sorgulamak ve kullanıcıyı bu doğrultuda ilgili işlem bazında yetkilendirmek gerekmektedir. -DİBS işlemleri için DB mesaj kodu -Kıymet transfer işlemleri için KT mesaj kodu -Geçiş işlemleri için BP mesaj kodu -Geçiş Rehin Teminat CSV işlemleri için RT mesaj kodu -Raporlar için REPORTS mesaj kodu -CSV işlemleri için CSV mesaj kodu kullanılacaktır. Yetkilendirme giriş,onay ve red işlemleri için aşağıda yer alan MKS ekranları kullanılmalıdır. Giriş : Yetkilendirme/Kullanıcı Yetkilendirme/YT14 Kullanıcı Yetki Tanımlama Onay : Yetkilendirme/Kullanıcı Yetkilendirme/YT15 Kullanıcı Yetki Onaylama 7- DİBS depo devir aktarım parametre tanımlaması yapılır. Başlangıçta tüm üyeler için Depo devir aktarım parametresi Gelenlerin Tümü DBDEPO Hesabına alınsın olacaktır. Üyeler, DİBS Depo Devir Aktarım Parametresi tanımlamasını DİBS İşlemleri/DİBS Depo Devir İşlemleri/DB24 DİBS Depo Devir Aktarım Parametresi Bakımı ekranını kullanarak değiştirebileceklerdir. 8- Üyelerin sistemde tanımlı olan kıymet transfer politikaları test sürecinde gerçekleştirecekleri kıymet transfer işlemlerinde de geçerli olacaktır. 9- EMKT tarafından günsonu yapılır. 10- EFT/EMKT üyeleri gün sonu mesajlarını alırlar ve bakiyelerini kontrol ederler. 11- Test günü sonunda bankaların aktarıcı bilgisayar sistemlerinde gün sonu işlemlerini yapmaları gerekmektedir. İKİNCİ GÜN İŞLEMLERİ (29/05/2012 tarihinde 03/04/2012 test tarihli işlemler ) SAAT 09:30 17:00 GEÇİŞ DEPO DEVİR İŞLEMLERİ 1-EMKT gün başı işlemleri yapılır 2-TCMB tarafından BILD-FYAT mesajları gönderilir. 3- Üyeler test kıymetlerinin MKK nezdindeki kendi hesaplarına devri için, bankalar EMKT sistemindeki serbest depo hesaplarında bulunan test kıymetlerinin nominal değerdeki kısmını, aracı

3 Mesaj No kurumlar ise TVS nezdinde hesaplarında oluşturulan test kıymetlerinin kendilerinin belirleyecekleri nominal kadar kısmını MKK nın EMKT nezdindeki 029 no lu deposuna aktarırlar. Kıymetlerin üyelerimizin MKK nezdindeki DBDEPO hesaplarına yansıması amaçlandığı için alıcı Hesap No alanının boş bırakılması gerekecektir. G1 G2 G3 G4 G5 Alan Banka Alan Şube MKK altındaki kendi şube Kodu MKK altındaki kendi şube Kodu MKK altındaki kendi şube Kodu MKK altındaki kendi şube Kodu MKK altındaki kendi şube Kodu Giriş Depo Kıymet Kodu TRT040712T13 TRB060412T14 TRT110712F10 TRT110712F28 TRT110712T14 Miktar Bankalar Bankalar , Bankalar , Bankalar , , Aracı Bankalar , Aracı kurumlar kendi Aracı kurumlar kendi Aracı kurumlar kendi kurumlar kendi Aracı kurumlar kendi belirleyecekleri belirleyecekleri belirleyecekleri belirleyecekleri belirleyecekleri nominal nominal nominal nominal nominal NOT: Bankalar MKK nezdindeki Portföy saklama ve yabancı saklamacı kurumları için ayrıca AKTR- ISTE mesajı gönderir. 4- AKTR-ISTE mesajı ile gelen kıymetlerin DBDEPO hesabına yansıdığı kontrol edilir. Rapor : Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Gelen Depo Devirleri 5- Üyeler MKK nezdindeki DBDEPO hesaplarında bulunan kıymetlerinin yatırımcı hesaplarına aktarımını sağlamak amacıyla sadece geçiş aşamasında kullanacakları ve formatı 505 No lu Duyuru ile yayımlanan BP36 DİBS Geçiş Aktarım Giriş CSV dosyasını hazırlayarak MKS ekranlarından okuturlar. İşlemlerin kontrolünü ilgili raporlardan yaparlar. Ekran ve rapor : CSV İşlemleri/CSV Dosya Aktarımı/Dibs Geçiş Aktarım İşlemleri Raporlar/Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporları/RP128 Dosya aktarım işlem raporu Raporlar/Hareket Raporları/RP085-Müşteri Bazında Kıymet Raporu (DBGEA talimat kodu ile sorgulanacak) Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu 6- Geçiş öncesi aracı kuruluşların yatırımcıları adına farklı kurumlardan rehin aldıkları kıymetler için rehin veren üye ve hesap bilgisinin MKS de tanımlanması işlemi gerçekleştirilir. Bu işlem için sadece geçiş aşamasında kullanabilecek ve rehin alan üye tarafından okutulacak formatı 505 No lu Duyuru ile yayımlanan RT70 Geçiş Öncesi R/T Bildirim-CSV dosyasını hazırlanıp okutulacaktır. Bu işlem sonucunda MKS de rehin tesisi edilerek ilgili bakiyeler rehin alan hesabın serbest alt hesabından rehin alan alt hesabına (RHNA) aktarımı sağlanır. Not: Bu işlemi geçiş aşamasında kullanmayacak üyeler bu test adımını yapmayabilirler. Ekran ve raporlar: Virmanlar/Rehin Teminat/ RT70 Geçiş Öncesi R/T Bildirim CSV ekranı Raporlar/Hareket Raporları/RP085-Müşteri Bazında Kıymet Raporu (RTDVR talimat kodu ile sorgulanacak) Raporlar/Virman Raporları/Rehin Teminat Raporları/RP036 RT Değer Raporu Raporlar/Virman Raporları/Rehin Teminat Raporları/RP039 İşlem Raporu

4 7- EMKT tarafından günsonu yapılır. 8- EFT/EMKT üyeleri gün sonu mesajlarını alırlar ve bakiyelerini kontrol ederler. 9- EMKT üyesi bankalar EFT günsonu işlemlerini gerçekleştirirler. DEPO DEVİR İŞLEMLERİ ÜÇÜNCÜ GÜN İŞLEMLERİ (30/05/2012 tarihinde 04/04/2012 test tarihli işlemler ) SAAT 09:30 12:00 1-EMKT gün başı işlemleri yapılır 2-TCMB tarafından BILD-FYAT mesajları gönderilir. 3- EK2 de bulunan 1.Grup üyeler EMKT nezdindeki 501 nolu depo hesaplarından yine EK2 de bulunan aynı sıra numaralı 2.Grup üyelerin MKK sistemindeki TEST1 müşteri hesaplarına aşağıda ayrıntıları bulunan depo devir işlemini (AKTR-ISTE) gerçekleştirirler. Mesaj No DG1 DG2 Alan Banka Alan Şube 2. GRUP MKK ŞUBE KODU (EK 2) 2. GRUP MKK ŞUBE KODU (EK 2) Çıkış Depo Giriş Depo Kıymet Kodu TRB060412T14 TRT040712T13 Miktar Ad soyad Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Hesap No TEST1 TEST1 Alış Tarihi Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Alış Maliyeti Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Not: MKS de gönderen bilgilerinin de raporlanması açısından AKTR-ISTE mesajı ile bağlantılı olarak gönderen bilgilerinin bulunduğu HABR-GENL mesajları da gönderilmelidir. 4- Tüm aracı kuruluşlar 3. adım ile MKK nezdindeki hesaplarına aktarılan kıymetlerin depo devir kabul parametreleri doğrultusunda DBDEPO veya yatırımcı hesaplarına yansıdığını kontrol ederler. Raporlar: Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 Hesap Bazında Bakiye Raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu

5 5- Tanımlı depo devir kabul politikası nedeniyle yatırımcı hesabına yansımayıp DBDEPO hesabına yansıyan üyeler, sözkonusu işlemleri DB12 Gelen Depo Devir Onay/İade ekranlarından görüntüleyip bir işlemi yatırımcı hesaplarına yansıtır, diğer işlemi ise iade ederler (iade işlemi giriş ve onay olmak üzere iki aşamada gerçekleştirilir.). İşlemler ilgili raporlardan kontrol edilir. Ekran ve rapor : DİBS İşlemleri/DİBS Depo Devir İşlemleri/DB12 Gelen Depo Devir Onay/İade DİBS İşlemleri/DİBS Depo Devir İşlemleri/DB20 Giden Depo Devir Onay/iptal/düzeltme (Gelen Depo Devrinin İptalinin Onayı için bu ekran kullanılır) Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 Hesap Bazında Bakiye Raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Gelen Depo Devirleri Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Giden Depo Devirleri-Gelen İade SAAT 13:30-17:00 6- EK3 de bulunan 1.Grup üyeler TVS nezdindeki hesaplarından yine EK3 de bulunan aynı sıra nolu 2.Grup üyelerin MKK sistemindeki TEST1 müşteri hesaplarına aşağıda ayrıntıları bulunan depo devir işlemini (AKTR-ISTE) gerçekleştirirler. Banka dışındaki aracı kuruluşlar ayrıca MKK nezdindeki kendi şube kodlarına da kıymet aktarımı (AKTR-ISTE) gerçekleştirirler. Mesaj No DG3 Alan Banka 0806 Alan Şube 2. GRUP MKK ŞUBE KODU (EK 3) Kıymet Kodu TRT040712T13 Miktar Giriş Depo 029 Ad soyad Hesap No Alış Tarihi Üye tarafından doldurulur. TEST1 (Üye tarafından doldurulur) Üye tarafından doldurulur. Alış Maliyeti Üye tarafından doldurulur. Ekran: Üyeler işlemlerini TVS sistemi üzerinden gerçekleştirirler. 7- Tüm aracı kuruluşlar MKK nezdindeki hesaplarına aktarılan kıymetlerin depo devir kabul parametreleri doğrultusunda DBDEPO veya yatırımcı hesaplarına yansıdığını kontrol ederler. Tanımlı depo devir kabul politikası nedeniyle yatırımcı hesabına yansımayıp DBDEPO hesabına yansıyan üyeler sözkonusu işlemleri DB12 Gelen Depo Devir Onay/İade ekranlarından görüntüleyip işlemi yatırımcı hesaplarına yansıtırlar. Not : TVS nezdindeki Bankalar TVS uygulama esasları doğrultusunda sadece MKK nezdindeki kendi hesaplarına gönderebilecek olup gelen kıymetler alıcı hesap no hesabına yansıtılmayıp DBDEPO heabına yansıtılacaktır. Ekran ve rapor : DİBS İşlemleri/DİBS Depo Devir İşlemleri/DB12 Gelen Depo Devir Onay/İade Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 Hesap Bazında Bakiye Raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Gelen Depo Devirleri

6 DİBS ALIM SATIM İŞLEMLERİ 8- Tüm test üyeleri MKS ekranlarında DBDEPO veya Portföy hesapları ile yatırımcı hesapları arasında DİBS alım satım işlemlerinin giriş ve onayını gerçekleştirirler. Giriş işlemi için, DİBS işlemleri/dibs AS işlemleri/dibs AS 10 Alım satım giriş Onay işlemi için, DİBS işlemleri/dibs AS işlemleri/dibs AS 12 Alım satım onay iptal 9- DİBS alım satım işlemlerinin gerçekleştirilmesinden sonra üyeler MKK sistemindeki hesaplarını ve işlem raporlarını kontrol eder. Raporlar : Raporlar/bakiye raporları/rp013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/ DİBS Raporları/DİBS Alım Satım Raporları/RP200-Üye Bazında DİBS Alım Satım Raporu 10- Tüm test üyeleri DBDEPO veya Portföy hesapları ile yatırımcı hesapları ile arasındaki DİBS alım satım işlemlerini 584 No lu Genel Mektubuzla bildirilen DİBS Alım/Satım İşlemleri Giriş-CSV dosya formatı doğrultusunda hazırlayacakları CSV dosyasının MKS ye aktarımı ile gerçekleştirirler. Giriş işlemi için, CSV işlemleri/csv Dosya Aktarımı/DİBS AS 11 Alım-Satım CSV Onay işlemi için, DİBS işlemleri/dibs AS işlemleri/dibs AS 12 Alım satım onay iptal 11- Üyeler DBDEPO,portföy ve yatırımcı hesapları arasında gerçekleştirmiş oldukları DİBS alım satım CSV işlemleri sonrasında MKK sistemindeki hesaplarını ve işlem raporlarını kontrol eder. Raporlar : Raporlar/DİBS Raporları/DİBS Alım Satım Raporları/RP216 DİBS Alım Satım CSV Log Raporu Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/ DİBS Raporları/DİBS Alım Satım Raporları/RP200-Üye Bazında DİBS Alım Satım Raporu 12- EMKT tarafından günsonu yapılır 13- EFT/EMKT üyeleri gün sonu mesajlarını alırlar ve bakiyelerini kontrol ederler. 14- EMKT üyesi bankalar EFT günsonu işlemlerini gerçekleştirirler. SAAT 09:30 12:00 1- EMKT gün başı işlemleri yapılır DÖRDÜNCÜ GÜN İŞLEMLERİ (31/05/2012 tarihinde 05/04/2012 test tarihli işlemler) 2-TCMB tarafından BILD-FYAT mesajları gönderilir. 3- EK2 de bulunan 2.Grup üyeler MKK nezdindeki DBDEPO veya yatırımcı hesaplarından yine EK2 de bulunan aynı sıra numaralı 1.Grup üyelerin EMKT sistemindeki 501 depo hesaplarına aşağıda ayrıntıları bulunan depo devir işlemini (AKTR-ISTE) gerçekleştirirler.

7 Mesaj No DC1 Alan Banka 1.GRUP BANKA EFT KODU (EK 2) Alan Şube Kıymet Kodu TRT110712F28 Miktar Giriş Depo 501 Ad soyad Hesap No Alış Tarihi Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Alış Maliyeti Üye tarafından doldurulur. Giriş işlemi için, DİBS işlemleri/dibs Depo Devir İşlemleri/DB18 Giden Depo Devir Giriş Onay işlemi için, DİBS işlemleri/dibs Depo Devir İşlemleri/DB20 Giden Depo Devir Onay/İptal/Düzeltme 4- Depo devir işlemlerinin onaylanmasından sonra bakiye raporları ve depo devir işlemi raporları kontrol edilerek çıkış işlemi kadar bakiyenin azaldığı görülür. Ekran ve rapor : Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Giden Depo Devirleri Not: Bankalar EMKT sistemindeki 501 nolu depo bakiyelerini kontrol ederler. 5- Üyeler depo devir işlemlerinin CSV dosya okutma ile gerçekleştirilmesi için 584 No lu Genel Mektupla yayımlanan Giden Depo Devir İşlemleri Giriş-CSV dosya formatları doğrultusunda hazırladıklar dosyayı MKS ekranlarını kullanarak MKS ye aktarırlar. Dosya aktarımı, giriş ve onay olmak üzere iki aşamada gerçekleştirlir. Giriş işlemi için, CSV İşlemleri/CSV Dosya Aktarımı/DİBS DB18 Giden Depo Devir Giriş CSV Onay işlemi için, DİBS işlemleri/depo Devir İşlemleri/DB20 Giden Depo Devir Onay/İptal/Düzeltme 6- Depo devir işlemlerinin onaylanmasından sonra bakiye raporları ve işlem raporları kontrol edilerek çıkış işlemi kadar bakiyenin azaldığı görülür. Ekran ve rapor : Raporlar/Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporları/RP128 Dosya aktarım işlem raporu Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Giden Depo Devirleri Not: Bankalar EMKT sistemindeki 501 nolu depo bakiyelerini kontrol ederler. SAAT 13:30-17:00 7- EK3 de bulunan 2.Grup üyeler MKK nezdindeki DBDEPO veya yatırımcı hesaplarından yine EK3 de bulunan aynı sıra numaralı 1.Grup üyelerin TVS sistemindeki hesaplarına aşağıda ayrıntıları bulunan depo devir işlemini (AKTR-ISTE) gerçekleştirirler. Ayrıca bankalar TVS nezdindeki başka bir Aracı kuruluş hesabına, aracı kurumlar ise TVS nezdindeki kendi hesaplarına depo devir işlemi yaparlar.

8 Mesaj No DC2 Alan Banka 0132 Alan Şube 1.GRUP BANKA TVS ŞUBE KODU (EK 3) Kıymet Kodu TRT110712F28 Miktar Giriş Depo 007 Ad soyad Hesap No Alış Tarihi Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Üye tarafından doldurulur. Alış Maliyeti Üye tarafından doldurulur. Giriş işlemi için, DİBS işlemleri/dibs Depo Devir İşlemleri/DB18 Giden Depo Devir Giriş Onay işlemi için, DİBS işlemleri/dibs Depo Devir İşlemleri/DB20 Giden Depo Devir Onay/İptal/Düzeltme 8- Depo devir işlemlerinin onaylanmasından sonra bakiye raporları ve depo devir işlemi raporları kontrol edilerek çıkış işlemi kadar bakiyenin azaldığı görülür. Ekran ve rapor : Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Giden Depo Devirleri Not: İşlemler TVS sistemindende kontrol edilir. 9- İsteyen üyeler Depo devir işlemlerinin 584 No lu Genel Mektubuzda yayımlanan Giden Depo Devir İşlemleri Giriş-CSV dosya formatı doğrultusunda hazırlayacak CSV dosyasının MKS ye aktarılması ile de yaparlar. Giriş işlemi için, CSV İşlemleri/CSV Dosya Aktarımı/DİBS DB18 Giden Depo Devir Giriş CSV Onay işlemi için, DİBS işlemleri/depo Devir İşlemleri/DB20 Giden Depo Devir Onay/İptal/Düzeltme 10- Depo devir işlemlerinin onaylanmasından sonra bakiye raporları ve işlem raporları kontrol edilerek çıkış işlemi kadar bakiyenin azaldığı görülür. Ekran ve rapor : Raporlar/Dosya Aktarım İşlem Bilgi Raporları/RP128 Dosya aktarım işlem raporu Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/DİBS Raporları/RP196 Depo Devir İşlemleri Raporu/Giden Depo Devirleri Not: İşlemler TVS sistemindende kontrol edilir. KIYMET TRANSFERLERİ 11- Üyeler MKK sistemindeki hesapları arasında üye içi kıymet transferi işlemlerini gerçekleştiriler. Giriş işlemi için, Virmanlar/Kıymet transfer/ KT10 Kıymet transfer giriş Onay işlemi için, Virmanlar/Kıymet transfer/ KT18 Kıymet transfer onay/red güncelleme 12- Kıymet transfer işlemlerinin gerçekleştirilmesinden sonra üyeler MKK sistemindeki hesaplarını ve işlem raporlarını kontrol eder.

9 Ekran ve Rapor: Raporlar/Bakiye Raporları/RP013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/Virman raporlar/kıymet Transfer Raporları/RP157 Kurum İçi Gerçekleşen Kıymet Transferleri 13- EK4 de bulunan 2.Grup üyeler MKK nezdindeki yatırımcı hesabından kendilerinden sonra gelen üyelerin TEST1 yatırımcı hesaplarına üyeler arası kıymet transfer işlemi gerçekleştirirler. Yapılacak kurum dışı virmanlarda karma tipli transfer politikasını belirlemiş kurumlar için virman işleminin doğrudan yatırımcı hesabına aktarılması ancak alıcı hesaba ait ünvanın doğru iletilmesi ile mümkün olabilecek, aksi takdirde virmanın gerçekleşmesi alıcı kurumun işlemi onaylamasına bağlı olacaktır. Giriş işlemi için, Virmanlar/Kıymet transfer/ KT10 Kıymet transfer giriş Onay işlemi için, Virmanlar/Kıymet transfer/ KT18 Kıymet transfer onay/red güncelleme 14- Üyeler, Kıymet transfer işlemlerinin gerçekleştirilmesinden sonra hesaplarını ve işlemlerini kontrol ederler. Ekran ve rapor : Raporlar/bakiye raporları/rp013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/Virman raporlar/kıymet transfer raporları/rp155 kurum dışı gerçekleşen kıymet 15- Kendi hesapları arasındaki ve üyeler arası gerçekleştirdiği transfer işlemleri CSV dosyası oluştularak dosya aktarımı ile gerçekleştirilir. Dosya formatları kullanıcı kılavuzlarında bulunmaktadır. Giriş işlemi için, CSV İşlemleri/CSV Dosya Aktarımı/KT 10 Kıymet Transferi CSV Onay işlemi için, Virmanlar/Kıymet transfer/ KT18 Kıymet transfer onay-red güncelleme 16- Kıymet transfer işlemlerinin gerçekleştirilmesinden sonra üyeler MKK sistemindeki hesaplarını kontrol eder. Raporlar/bakiye raporları/rp013 hesap bazında bakiye raporu Raporlar/Virman raporlar/kıymet transfer raporları/rp155 kurum dışı gerçekleşen kıymet transferleri Raporlar/Virman raporlar/kıymet Transfer Raporları/RP157 Kurum İçi Gerçekleşen Kıymet Transferleri 17- Tüm üyeler günsonunda TRB060412T14 ile TRT040712T13 tanımlı kıymetlerin yatırımcı bazında bakiye raporunu alırlar. (beşinci gün gerçekleştirilecek itfa ve kupon ödemesi işlemlerinde kullanılacaktır.) Ekran: Raporlar/bakiye raporları/rp013 hesap bazında bakiye raporu 18- EMKT tarafından günsonu yapılır 19- EFT/EMKT üyeleri gün sonu mesajlarını alırlar ve bakiyelerini kontrol ederler. 20- EMKT üyesi bankalar EFT günsonu işlemlerini gerçekleştirirler.

10 BEŞİNCİ GÜN İŞLEMLERİ (01/06/2012 tarihinde 06/04/2012 test tarihli işlemler) İTFA VE KUPON ÖDEMESİ İŞLEMLERİ SAAT 09:30 12:00 1- EMKT gün başı işlemleri yapılır 2-TCMB tarafından BILD-FYAT mesajları gönderilir. 3- TCMB tarafından TRB060412T14 ısın kodlu kıymet için itfa, TRT040712T13 tanımlı kıymet için kupon ödemesi işlemleri için Takasbank ve Bankalara MERB-HAZ2 mesajları gönderilir 4- TRB060412T14 ısın kodlu kıymet için itfa, TRT040712T13 tanımlı kıymet için kupon ödemesi işlemi gerçekleştirilir. Üyeler itfası gerçekleştirilen kıymete ait bakiyelerinin silindiğini kontrol ederler. Raporlar/bakiye raporları/rp013 hesap bazında bakiye raporu 5- EFT üyesi bankalar MKK nezdindeki hesapları için ayrı EMKT nezdindeki kıymeleri için ayrı gönderilecek MERB-HAZ2 mesajı ile gelen ödemeleri kontrol ederler 6- Üyeler itfa ve kupon ödemeleri ile ilgili olarak MKK sisteminden alacakları raporları birgün önce aldıkları yatırımcı bazında bakiye raporu ile kontrol ederler. Raporlar/İtfa ve kupon ödeme raporları/rp197 İtfa ve kupon ödeme bilgi raporu Raporlar/İtfa ve kupon ödeme raporları/rp198 İtfa ve kupon ödeme dağıtım raporu 7- Aracı kurumlar MKK sistemindeki hesaplarında bulunan kıymetlere ilişkin itfa ve kupon ödemesi bedellerinin Takasbank ta bulanan nakit hesaplarına aktarıldığını kontrol ederler. SERBEST TEST 8- Üyeler serbest olarak testlere devam ederler. 9- EMKT tarafından günsonu yapılır 10- EFT/EMKT üyeleri gün sonu mesajlarını alırlar ve bakiyelerini kontrol ederler 11- EMKT üyesi bankalar EFT günsonu işlemlerini gerçekleştirirler.

11 Yordam ek 1: MKK şube kodları EFT/EMKT SİSTEMİNE TANIMLANACAK MKK ŞUBE KODLARI UYE KODU ÜNVAN SUBE KODU ACA ACAR YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş ACM ALKHAİR CAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş ADY ANADOLU YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş AKM AK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş ALN ALAN MENKUL DEĞERLER A.Ş AMK ALTERNATİF YATIRIM A.Ş AOL ATA ONLİNE MENKUL KIYMETLER A.Ş ATA ATA YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş AYB AYBORSA MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş BAH BAHAR MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş BGC BGC PARTNERS MENKUL DEĞERLER A.Ş BMK BİZİM MENKUL DEĞERLER A.Ş BSK BAŞKENT MENKUL DEĞERLER A.Ş CAC CREDİT AGRİCOLE CHEUVREUX MENKUL DEĞERLER A.Ş CAM CAMİŞ MENKUL DEĞERLER A.Ş CIM CITI MENKUL DEĞERLER A.Ş CRM CEROS MENKUL DEĞERLER A.Ş CSA CENSA MENKUL DEĞERLER A.Ş CSM CREDİT SUİSSE İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş DET DELTA MENKUL DEĞERLER A.Ş DHA DEHA MENKUL KIYMETLER A.Ş DSI DEUTSCHE SECURITIES MENKUL DEĞERLER A.Ş DST DESTEK MENKUL DEĞERLER A.Ş DUN DÜNYA MENKUL DEĞERLER A.Ş DZY DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş ECZ ECZACIBAŞI MENKUL DEĞERLER A.Ş EFG EFG İSTANBUL EQUITIES MENKUL DEĞERLER A.Ş EKN EKİNCİLER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş EKS EKSPRES YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş END ENDEKS TÜREV MENKUL DEĞERLER A.Ş ENT ENTEZ MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş ERM EURO YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş ESI ERSTE SECURİTİES İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A.Ş ETM ETİ YATIRIM A.Ş EVG NETA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş EYD EGEMEN MENKUL KIYMETLER A.Ş FNY FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş GDK GEDİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş GLB GLOBAL MENKUL DEĞERLER A.Ş

12 EFT/EMKT SİSTEMİNE TANIMLANACAK MKK ŞUBE KODLARI UYE KODU ÜNVAN SUBE KODU GLT GALATA YATIRIM A.Ş GMK GÜNEY MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş GRM GARANTİ YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.Ş GVN GÜVEN MENKUL DEĞERLER A.Ş HAK HAK MENKUL KIYMETLER A.Ş HLY HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş HSY HSBC YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş INM İNTEGRAL MENKUL DEĞERLER A.Ş IYF İNFO YATIRIM A.Ş IYM İŞ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş JPM J.P. MORGAN MENKUL DEĞERLER A.Ş KPT KAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş KRE KARE YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş MLM MERRİLL LYNCH MENKUL DEĞERLER A.Ş MRA RENAİSSANCE CAPİTAL MENKUL DEĞERLER A.Ş MRS MARBAŞ MENKUL DEĞERLER A.Ş MSA MEKSA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş MSI MORGAN STANLEY MENKUL DEĞERLER A.Ş MTY METRO YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş MYZ ULUS MENKUL DEĞERLER A.Ş NOR NOOR CAPİTAL MARKET MENKUL DEĞERLER A.Ş OMD OSMANLI MENKUL DEĞERLER A.Ş ONR ÖNER MENKUL KIYMETLER A.Ş OYA OYAK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş PAY PAY MENKUL DEĞERLER A.Ş PIT PİRAMİT MENKUL KIYMETLER A.Ş PMK PRİM MENKUL DEĞERLER A.Ş POL POLEN MENKUL DEĞERLER A.Ş SKY ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş SNK SANKO MENKUL DEĞERLER A.Ş SRD SARDİS MENKUL DEĞERLER A.Ş STJ STRATEJİ MENKUL DEĞERLER A.Ş SUS STANDARD ÜNLÜ MENKUL DEĞERLER A.Ş SYG SAYILGAN MENKUL DEĞERLER TİCARETİ A.Ş TAC TACİRLER YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş TBY TEB YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş TKS TAKSİM YATIRIM A.Ş TKY TURKİSH YATIRIM A.Ş TLM TEKSTİL YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş TOR TOROS MENKUL KIYMETLER TİCARET A.Ş TRA TERA MENKUL DEĞERLER A.Ş TTM TİCARET MENKUL DEĞERLER A.Ş

13 EFT/EMKT SİSTEMİNE TANIMLANACAK MKK ŞUBE KODLARI UYE KODU ÜNVAN SUBE KODU UBS UBS MENKUL DEĞERLER A.Ş UCI UNİCREDİT MENKUL DEĞERLER A.Ş VKY VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş XTB X TRADE BROKERS MENKUL DEĞERLER A.Ş YAT YATIRIM FİNANSMAN MENKUL DEĞERLER A.Ş YKR YAPI KREDİ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş ZRY ZİRAAT YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş TCZ T.C. ZİRAAT BANKASI A.Ş THL TÜRKİYE HALK BANKASI A.Ş TSK TÜRKİYE SINAİ KALKINMA BANKASI A.Ş TVB TÜRKİYE VAKIFLAR BANKASI T.A.O THR TÜRKİYE İHRACAT KREDİ BANKASI A.Ş.(TÜRK EXIMBANK) KLN TÜRKİYE KALKINMA BANKASI A.Ş BYR BİRLEŞİK FON BANKASI A.Ş TEB TÜRK EKONOMİ BANKASI A.Ş AKB AKBANK T.A.Ş SEK ŞEKERBANK T.A.Ş TGB TÜRKİYE GARANTİ BANKASI A.Ş TIB TÜRKİYE İŞ BANKASI A.Ş YKB YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş THE ROYAL BANK OF SCOTLAND N.V. MERKEZİ AMSTERDAM - RBS İSTANBUL MERKEZ ŞUBESİ ARA ARAP TÜRK BANKASI A.Ş CIT CITIBANK A.Ş TBA TURKİSH BANK A.Ş JP MORGAN CHASE BANK,N.A.MERKEZİ COLUMBUS,OHIO TCM İSTANBUL TÜRKİYE ŞUBESİ GIN ING BANK A.Ş ADA ADABANK A.Ş FBB FİBABANKA A.Ş WST WESTLB AG DÜSSELDORF İSTANBUL MERKEZ ŞUBESİ TBN TURKLAND BANK A.Ş TES TEKSTİL BANKASI A.Ş FIN FİNANSBANK A.Ş DBI DEUTSCHE BANK A.Ş YBA TAIB YATIRIMBANK A.Ş CAL CREDİT AGRİCOLE YATIRIM BANKASI TÜRK A.Ş SOCIETE GENERALE (S.A.)PARİS MERKEZİ FRANSA İSTANBUL SOG TÜRKİYE MERKEZ ŞUBESİ HSB HSBC BANK A.Ş ANF ALTERNATİFBANK A.Ş ETT EUROBANK TEKFEN A.Ş

14 EFT/EMKT SİSTEMİNE TANIMLANACAK MKK ŞUBE KODLARI UYE KODU ÜNVAN SUBE KODU MLB MERRİLL LYNCH YATIRIM BANK A.Ş DNZ DENİZBANK A.Ş ADB ANADOLUBANK A.Ş DLR DİLER YATIRIM BANKASI A.Ş GSB GSD YATIRIM BANKASI A.Ş NYB NUROL YATIRIM BANKASI ANONİM ŞİRKETİ POZ BANKPOZİTİF KREDİ VE KALKINMA BANKASI A.Ş AFB AKTİF YATIRIM BANKASI A.Ş AFN ASYA KATILIM BANKASI A.S TVS İMKB TAKAS VE SAKLAMA BANKASI A.Ş FNP FİNANSBANK A.Ş.(PORTFÖY SAKLAMA) GPS TÜRKİYE GARANTİ BANKASI A.Ş.(PORTFÖY SAKLAMA) DNS DENİZBANK A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) APS AKBANK T.A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) CIY CITIBANK A.Ş. (YABANCI SAKLAMA) DBY DEUTSCHE BANK A.Ş. (YABANCI SAKLAMA) EBY EUROBANK TEKFEN A.Ş. (YABANCI SAKLAMA) GIP ING BANK A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) IPS TÜRKİYE İŞ BANKASI A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) TEP TÜRK EKONOMİ BANKASI A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) TYS TÜRK EKONOMİ BANKASI A.Ş. (MENKUL KIYMET HİZMETLERİ) YKC YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş. ( PORTFÖY SAKLAMA ) ZBS T.C. ZİRAAT BANKASI A.Ş. (PORTFÖY SAKLAMA) ULK ULUKARTAL KAPİTAL VADELİ İŞLEMLER ARACILIK A.Ş GCM GCM MENKUL KIYMETLER A.Ş ATI ATIG MENKUL DEĞERLER A.Ş

15 Yordam Ek 2: EMKT işlemlerinde kullanılacak üye gruplaması 1 GRUP ÜYELER 2. GRUP ÜYELER SIRA NO UYE KODU EFT KOD SIRA NO UYE KODU MKK ŞUBE KODU 1 ADB ACA ADB ACM ADB ADY ADB AKM ADB ADB AKB ALN AKB AMK AKB AOL AKB ATA AKB AYB AKB AKB ANF BAH ANF BGC ANF BMK ANF BSK ANF CAC ANF ANF CIT CAM CIT CIM CIT CRM CIT CSA CIT CSM CIT CIT DBI DET DBI DHA DBI DSI DBI DST DBI DUN DBI DBI DNZ DZY DNZ ECZ DNZ EFG DNZ EKN DNZ EKS DNZ DNZ FBB END FBB ENT FBB ERM FBB FBB FIN ESI 01272

16 1 GRUP ÜYELER 2. GRUP ÜYELER SIRA NO UYE KODU EFT KOD SIRA NO UYE KODU MKK ŞUBE KODU 8 FIN ETM FIN EVG FIN EYD FIN FNY FIN FIN GIN GDK GIN GLB GIN GLT GIN GMK GIN GIN HSB GRM HSB GVN HSB HAK HSB HLY HSB HSY HSB HSB SEK INM SEK IYF SEK IYM SEK JPM SEK KPT SEK KRE SEK SEK TCZ MLM TCZ MRA TCZ MRS TCZ MSA TCZ MSI TCZ TCZ TEB MTY TEB MYZ TEB NOR TEB OMD TEB ONR TEB TEB TES OYA TES PAY TES PIT TES PMK TES POL TES TES TGB SKY 01810

17 1 GRUP ÜYELER 2. GRUP ÜYELER SIRA NO UYE KODU EFT KOD SIRA NO UYE KODU MKK ŞUBE KODU 15 TGB SNK TGB SRD TGB STJ TGB SUS TGB TGB THL SYG THL TAC THL TBY THL TKS THL TKY THL THL TIB TLM TIB TOR TIB TRA TIB TTM TIB UBS TIB TIB TSK UCI TSK VKY TSK XTB TSK YAT TSK TSK TVB YKR TVB ZRY TVB ULK TVB GCM TVB DNS TVB GCM TVB TVB YKB CIY YKB DBY YKB EBY YKB ULK YKB YKB ARA IPS ARA TEP ARA TYS ARA ARA CAL YKC CAL ZBS CAL GIP CAL CAL 00121

18 1 GRUP ÜYELER 2. GRUP ÜYELER SIRA NO UYE KODU EFT KOD SIRA NO UYE KODU MKK ŞUBE KODU 23 ETT APS ETT ETT KLN ACA KLN KLN BYR ACM BYR BYR DLR ADY DLR DLR AFN AKM AFN AFN AFB ALN AFB AFB GSB AMK GSB GSB MLB AOL MLB MLB NYB ATA NYB NYB SOG AYB SOG TCM SOG OYA SOG SOG POZ BAH POZ POZ TBA BGC TBA TBA TBN BMK TBN TBN TCM BSK TCM TCM TCM HSB TCM ATI THR CAC THR THR YBA CAM YBA YBA RBS CIM RBS RBS WST CRM WST WST 00106

19 Yordam ek 3: EMKT-TVS İşlemlerinde kullanılacak üye gruplaması 1. GRUP 2.GRUP SIRA NO UYE KODU SUBE KODU SIRA NO UYE KODU SUBE KODU 1 ACA ZRY ACM ACA ADY ACM AKM ADY ALN AKM AMK ALN AOL AMK ATA AOL AYB ATA BAH AYB BGC BAH BMK BGC BSK BMK CAC BSK CAM CAC CIM CAM CRM CIM CSA CRM CSM CSA DET CSM DHA DET DSI DHA DST DSI DUN DST DZY DUN ECZ DZY EFG ECZ EKN EFG EKS EKN END EKS ENT END ERM ENT ESI ERM ETM ESI EVG ETM EYD EVG FNY EYD GDK FNY GLB GDK 01072

20 1. GRUP 2.GRUP SIRA NO UYE KODU SUBE KODU SIRA NO UYE KODU SUBE KODU 40 GLT GLB GMK GLT GRM GMK GVN GRM HAK GVN HLY HAK HSY HLY INM HSY IYF INM IYM IYF JPM IYM KPT JPM KRE KPT MLM KRE MRA MLM MRS MRA MSA MRS MSI MSA MTY MSI MYZ MTY NOR MYZ OMD NOR ONR OMD OYA ONR PAY OYA PIT PAY PMK PIT POL PMK SKY POL SNK SKY SRD SNK STJ SRD SUS STJ SYG SUS TAC SYG TBY TAC TKS TBY TKY TKS TLM TKY TOR TLM TRA TOR 01150

21 1. GRUP 2.GRUP SIRA NO UYE KODU SUBE KODU SIRA NO UYE KODU SUBE KODU 81 TTM TRA UBS TTM UCI UBS VKY UCI XTB VKY YAT XTB YKR YAT ZRY YKR YKR ULK ZRY GCM TCZ TCZ THL THL TSK TSK TVB TVB THR THR KLN KLN BYR BYR TEB TEB AKB AKB SEK SEK TGB TGB TIB TIB YKB YKB RBS RBS ARA ARA CIT CIT TBA TBA TCM TCM GIN GIN ADA ADA FBB FBB WST WST TBN TBN TES TES FIN FIN DBI DBI YBA YBA CAL CAL SOG SOG HSB HSB ANF ANF 00124

22 1. GRUP 2.GRUP SIRA NO UYE KODU SUBE KODU SIRA NO UYE KODU SUBE KODU 122 ETT ETT MLB MLB DNZ DNZ ADB ADB DLR DLR GSB GSB NYB NYB POZ POZ AFB AFB AFN AFN FNY FNP GRM GPS DZY DNS AKM APS CIM CIY DSI DBY ERM EBY UCI GIP IYM IPS TBY TEP TBY TYS YKR YKC ZRY ZBS ATI TTM 01819