BORSA ĠSTANBUL A.ġ. PATENT PAZARI YÖNERGESĠ

Transkript

1 BORSA ĠSTANBUL A.ġ. PATENT PAZARI YÖNERGESĠ Ġçindekiler BĠRĠNCĠ BÖLÜM - GENEL HÜKÜMLER...2 Madde 1 Amaç...2 Madde 2 - Kapsam...2 Madde 3 - Tanımlar...2 Madde 4 - Genel Esaslar...5 ĠKĠNCĠ BÖLÜM - ÜYELĠK ESASLARI...5 Madde 5 - Üyelik Ġçin BaĢvurabilecekler...5 A. Patent Sahiplerinin Üyeliği...6 Madde 6 - Patent Sahiplerinin Üyeliği...6 Madde 7 Teknoloji Teklifi Kaydı...6 Madde 8 Patent Haklarının Kaydı...7 D. Yatırımcıların Üyeliği...7 Madde 9 - Yatırımcı BaĢvurusu...7 Madde 10 Teknoloji Talebi Kaydı...8 E. Servis Sağlayıcıların Üyeliği...8 Madde 11 Servis Sağlayıcılar...8 F. Aracıların Üyeliği...8 Madde 12 - Aracılar...9 ÜÇÜNCÜ BÖLÜM - ĠġLEYĠġ ESASLARI...9 Madde 13 Üyeliğe Kabul ve Patent Pazarı Platformunun Üye Kullanımına Açılması...9 Madde 14 - Bilgi Seviyeleri ve Bilgi PaylaĢımı...9 Madde 15 - Ġlgi Bildirimi, EĢleĢme ve Yetkilendirme...10 Madde 16 GörüĢme Odası...10 Madde 17 AnlaĢma Bildirimi...11 Madde 18 - Likidite Programı...12 Madde 19 Patent Haklarının Devri ve Lisanslama...12 Madde 20 Nihai SözleĢme Bildirimi...12 Madde 21 - Patent Pazarından Çıkma ve Üyelik Ġptaline ĠliĢkin Esaslar...13 Madde 22 - Ücretler...13 Madde 23 - Ücretlerin Mahsup Edilmesi...13 DÖRDÜNCÜ BÖLÜM - DĠĞER HÜKÜMLER...14 Madde 24- Yürürlük...14 Madde 25- Yetki...14 Madde 26- Yürütme /14

2 BORSA ĠSTANBUL A.ġ. PATENT PAZARI YÖNERGESĠ BĠRĠNCĠ BÖLÜM - GENEL HÜKÜMLER Amaç, Kapsam, Dayanak, Tanım ve Kısaltmalar Madde 1 Amaç Patent Pazarı, buluģ sahibi bireyler, üniversiteler, teknoloji transfer ofisleri, araģtırma merkezleri ve Ģirketler ile Yatırımcıları buluģturmayı amaçlayan web tabanlı bir platformdur. Bu Yönergenin amacı Borsa Ġstanbul A.ġ. bünyesinde faaliyet gösteren Patent Pazarının iģleyiģ usul, esas ve kurallarını belirlemektir. Madde 2 - Kapsam Patent Pazarında, özel hukuk hükümleri çerçevesinde, buluģ sahibi kiģi ve kuruluģların buluģlarının ticarileģtirilmesi amacıyla devri, alım-satımı ve lisanslama iģlemleri yapılır. Patent Pazarında yapılacak iģlemler Sermaye Piyasası Kanunu hükümleri ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemelerine tâbi değildir. Madde 3 - Tanımlar Bu Yönergede geçen; TTK BK KHK Kurul TPE Borsa / Borsa Ġstanbul Patent Pazarı Patent Pazarı Yönetimi : 6102 sayılı Türk Ticaret Kanununu, : 6098 sayılı Borçlar Kanununu : 551 sayılı Patent Haklarının Korunması Hakkında Kanun Hükmünde Kararnameyi, : Sermaye Piyasası Kurulunu, : Türk Patent Enstitüsünü : Borsa Ġstanbul Anonim ġirketini, : BuluĢ sahibi bireyler, üniversiteler, teknoloji transfer ofisleri, enstitüler, Ar-Ge merkezleri ve Ģirketler ile Yatırımcıları buluģturmayı amaçlayan web tabanlı bir platform olan Borsa Ġstanbul Patent Pazarını veya bu Pazarı iģletmekle görevli olan Borsa birimini, : Patent Pazarını iģletmek ve bu kapsamda gerekli kararları almak üzere Borsa Ġstanbul A.ġ. Genel Müdürü tarafından yetkilendirilen kiģileri, 2 / 14

3 Platform Patent Teknoloji Teklifi Teknoloji Talebi Üye Patent Sahibi Yatırımcı Aracı Servis Sağlayıcı Ġlgi Bildirimi Yetkili Satıcı Yetkili Alıcı Birinci Seviye Bilgi : Patent Pazarını bünyesinde barındıran [bistpatent.com] adresine kayıtlı internet sitesini ve elektronik muhteviyatını, : TPE ve yurt dıģındaki ilgili patent ofislerine tescil baģvurusu yapılmıģ olan, Ġncelemeli Patent, Ġncelemesiz Patent ve Faydalı Modelleri, : Patent Pazarında alım-satım (devir ya da lisanslama) iģlemleri amacıyla Platformda tanımlanan ve en az bir adet Patent içeren ürüne yönelik Teknoloji Tekliflerini, : Patent Pazarında devir ve lisanslama iģlemleri amacıyla Yatırımcı Üyeler tarafından AR-GE projeleri baģlatma ve sair iģlemler için tanımlanan Teknoloji Taleplerini, : Patent Pazarına Patent Sahibi, Yatırımcı, Servis Sağlayıcı veya Aracı olarak kabul edilen gerçek ya da tüzel kiģileri, : Teknoloji Teklifleri sunma veya Teknoloji Taleplerine karģılık verme yoluyla Patentlerin devir ve lisanslama anlaģmalarında satıcı (devreden ya da lisans veren) taraf olarak yer almak amacıyla Patent Pazarına Üye olan Patent Sahibi gerçek ve tüzel kiģileri, : Patent Pazarında devir, alım-satım ve lisanslama iģlemlerine konu teknolojilere yatırım yapma yetkisi verilen gerçek ve tüzel kiģileri, : Nitelikleri Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenen ve vekil sıfatıyla Yatırımcı ya da Patent Sahibi adına Platformdaki iģlemleri yöneten danıģmanları, finansal kuruluģları, hukuk firmalarını, : Patent Pazarı listesinde yer alan Patent Sahipleri ve Yatırımcılara finansal veya hukuki danıģmanlık, bağımsız denetim, değerleme, değerlendirme gibi ek hizmetler sunan Platform katılımcısı gerçek veya tüzel kiģileri, : Patent Sahipleri ve Yatırımcılar tarafından Platform üzerinden, bir Teknoloji Teklifi ya da Teknoloji Talebi kapsamında birbirlerine gönderilen devir, alım-satım ve lisanslama ve sair iģlemlere yönelik olarak karģı tarafla ilgilendiğini belirten elektronik bildirimi, : Ġlgi Bildiriminin kabul edilmesi durumunda Yatırımcı ile Teknoloji Teklifleri ve Teknoloji Taleplerinin görüģülmesine ve Ġkinci Seviye Bilgi paylaģımına baģlayabilecek Patent Sahibini, : Ġlgi Bildiriminin kabul edilmesi durumunda Patent Sahibi ile Teknoloji Teklifleri ve Teknoloji Taleplerinin görüģülmesine ve Ġkinci Seviye Bilgi paylaģımına baģlayabilecek Yatırımcıyı, : Patent Pazarında yer alan Teknoloji Teklifleri, Teknoloji Talepleri, Patent Sahipleri ve Yatırımcılar hakkında Platformda kayıtlı Üyelere açık olan, asgari kapsamı Patent Pazarı Yönetimi 3 / 14

4 tarafından, içeriği Üyeler tarafından belirlenen temel tanıtıcı bilgileri, Ġkinci Seviye Bilgi : Patent Pazarında yer alan Teknoloji Teklifleri, Teknoloji Talepleri, Patent Sahipleri ve Yatırımcılar hakkında, asgari kapsamı Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenen ve karģılıklı olarak sadece Yetkili Alıcılar ile Yetkili Satıcılara açık olan, içeriği Üyeler tarafından belirlenen bilgileri, Üyelik SözleĢmesi : Patent Pazarına katılan tüm Üyeler tarafından imzalanması gereken ve içeriği Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenen, ticari sırların açıklanmaması, fikri mülkiyet haklarının ihlal edilmemesi hususlarını içeren ve bunlarla sınırlı olmayan, Patent Pazarında katılımcıların yapacağı faaliyetlere iliģkin sorumluluklar ve yükümlülükler ile benzeri konuların yer aldığı sözleģmeyi, Gizlilik ġartları : Yetkili Alıcı tarafından fikri mülkiyetler hakkında Birinci Seviye Bilgiler haricinde elde edilecek tüm bilgileri ticari sır kapsamında saklama yükümlülüğü getiren Ģartları, Münhasırlık : GörüĢme Odası uygulaması baģlatılırken Yatırımcıların, Patent Sahiplerinden talep ettikleri, ilgili Patent Sahibinin kabul etmesi durumunda, ilgili Teknoloji Teklifi için baģka Yatırımcılarla Ġlgi Bildirimi gönderimi ve onayı ile GörüĢme Odası uygulaması baģlatılmasını önleyen Platform fonksiyonunu, GörüĢme Odası : Üyeler arasında, Nihai SözleĢmelere iliģkin hususların müzakere edildiği, güvenli bir ortamda bilgi ve belge paylaģımı yapılabilen, yazılı, sözlü veya görüntülü iletiģim kurulabilen Platform uygulamasını, AnlaĢma Bildirimi : Alıcı ve satıcının anlaģtığı alım-satım ya da lisanslama tutarı veya fiyatı tespite yönelik diğer koģulları, belirten ve Platform üzerinden belirlenen formatta elektronik olarak Patent Pazarına gönderilen bildirimi, Likidite Programı : Likidite Programı, Patent Pazarı Üyesi bir Patent Sahibinin Teknoloji Teklifine likidite yaratmak amacıyla Patent Sahibi tarafından belirli bir dönem için oluģturulan bir devir ya da lisanslama ihalesi programını, Nihai SözleĢme(ler) : Üyeler arasında fikri mülkiyetlerin devri, alım-satımı, lisanslaması sözleģmeleri ile fikri mülkiyetlere iliģkin opsiyon, iģtirak, ortak AR-GE sözleģmeleri ve/veya benzeri sair sözleģmeleri, Nihai SözleĢme : Patent haklarının devri ve lisanslaması iģlemlerinin Bildirimi gerçekleģtirilebilmesi için Yatırımcı ve Patent Sahibi arasında imzalanan Nihai SözleĢmenin sözleģme tutarı belirten kısımlarının Patent Pazarı Platformuna yüklenmesi iģlemini ifade eder. 4 / 14

5 Madde 4 - Genel Esaslar 1) Patent Pazarında gerçekleģtirilen alım-satım, devir ve lisanslama iģlemleri BK, KHK ve TTK ve sair ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülür. 2) Patent Pazarındaki Teknoloji Teklifleri altında yer alacak Patentler üzerinde birden çok hak sahibi bulunuyorsa, bu hak sahiplerinin ilgili patentin Platforma kaydı ve satıģı için gerekli yetki ve vekâleti Patent Pazarına Üye olan Patent Sahibine devrettiklerine dair belgeyi veya noter tasdikli suretini Patent Sahibi Borsa Ġstanbul a ibraz eder. 3) Platformda yapılan iģlemler sonucu oluģabilecek zararlardan Patent Pazarı sorumlu değildir. Patent Pazarının, Patent Sahibi ve Yatırımcıları koruma ve bilgilendirme yükümlülüğü yoktur. 4) Taraflar, Üyelik SözleĢmesiyle Patent Pazarında paylaģacakları tüm bilgilerin gerçeğe uygun ve güncel olduğunu kabul ve taahhüt ederler. Patent Pazarı, tarafların Platformda sağladığı bilgilerin doğruluğunu ve güncelliğini garanti etmez ve tarafların veya üçüncü kiģilerin uğrayabileceği zararlar nedeniyle sorumlu tutulamaz. 5) Yurt içi ve yurt dıģında yerleģik, gerçek ya da tüzel kiģi; Patent hakkı bulunan Patent Sahipleri, fikri mülkiyet haklarına yatırım yapmak isteyen Yatırımcılar ile Aracılar ve Servis Sağlayıcılar, Patent Pazarına üyelik baģvurusunda bulunabilirler. Nihai kabul veya ret kararı Borsa Ġstanbul Genel Müdürü veya Genel Müdürün yetkilendirdiği Patent Pazarı yöneticileri tarafından verilir. 6) Talep halinde Patent Pazarındaki iģlemler Yatırımcı ve Patent Sahibi Üyelerin nam ve hesabına vekil sıfatıyla Aracılar vasıtasıyla yapılabilir. 7) Patent haklarının devri ve ödemeler alıcı ve satıcı tarafından Patent Pazarı dıģında gerçekleģtirilebilir, Patent Pazarı içinde veya dıģında yapılacak iģlemlerde Patent Pazarının herhangi bir sorumluluğu bulunmamaktadır. 8) Patent Sahipleri, sahibi oldukları patent haklarına iliģkin bilgileri her değiģiklikte güncel ve doğru Ģekilde Platformda güncellemekle yükümlüdürler. Ayrıca bu kapsamda, her yıl üyelik kaydı yenilemesiyle birlikte bu bilgiler de güncellenir. Bu yükümlülüklerin yerine getirilmemesi halinde Patent Sahibinin Patent Pazarı üyeliği dondurulabilir. Madde 5 - Üyelik Ġçin BaĢvurabilecekler ĠKĠNCĠ BÖLÜM - ÜYELĠK ESASLARI Patent Pazarına, patentlerin devri, alım-satımı, lisanslaması ve sair iģlemler amacıyla, gerçek ya da tüzel kiģi niteliğindeki a) Patent Sahipleri, b) Yatırımcılar, d) Servis Sağlayıcılar, e) Aracılar Üye olabilir. 5 / 14

6 Üyelik baģvuru talepleri Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir ve sonuçlandırılır. Patent Pazarı, Platformun güven içinde iģleyiģini temin etmek amacıyla baģvuruları reddetme ya da daha önce baģvurusu kabul edilmiģ olan bir kiģinin üyeliğini iptal etme veya askıya alma hakkına ve yetkisine sahiptir. A. Patent Sahiplerinin Üyeliği Madde 6 Patent Sahiplerinin Üyeliği Patent Pazarında sahip oldukları patent haklarını devir ya da lisanslama yoluyla satıģa sunmak isteyen gerçek ve tüzel kiģiler Patent Sahibi olarak Üye olabilirler. Patent Sahibi Üyeliğinin aktif hale gelmesi için, Üye olmak isteyen kiģi ya da kuruluģun bizatihi ya da müģtereken sahip olduğu en az bir adet patent hakkına iliģkin belgeleri Platforma yükleyerek bir Teknoloji Teklifi oluģturması gerekmektedir. Patent Pazarına baģvuru belgeleri Üye tarafından Platforma elektronik olarak yüklenir. Patent Sahibi üyelik baģvurusu için gerekli belgeler Ģunlardır: 1) Ġmzalı Patent Pazarı Üyelik SözleĢmesi ve tüzel kiģiler için Ġmza sirküleri (Üyelik SözleĢmesi internet sitesindeki baģvuru sırasında kullanıcı tarafından kabul edilebilir.) 2) Gerçek kiģiler için nüfus cüzdanı örneği 3) Tüzel kiģiler için kurulu ve faaliyette olduklarını gösterir belgeler (esas sözleģme / Ģirket sözleģmesi / ticaret sicil kaydı / ilgili düzenleyici kamu kurumundan alınan faaliyet izin belgesi) 4) Yurt dıģında yerleģik gerçek kiģiler için ilgili ülke makamlarına göre usulüne uygun düzenlenmiģ ilgili Ģahsın vatandaģlık durumunu ispata yarar belge (nüfus cüzdanı, pasaport, vatandaģlık numarası bulunan sürücü belgesi vb. örneği) 5) Yurt dıģında yerleģik tüzel kiģiler için yurt dıģında kurulu ve faaliyette olduklarını gösteren belgeler Bu belgelerin baģvuru için geçerliliği Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir. Madde 7 Teknoloji Teklifi Kaydı Patent Sahibi Üyeler ile Patent Sahibi üyeliği oluģturmak isteyen gerçek ve tüzel kiģiler Teknoloji Teklifi kaydı oluģturabilirler. Bir Patent Sahibi Üye birden çok Teknoloji Teklifi oluģturabilir. Teknoloji Tekliflerinde kapsamı Patent Pazarı, içeriği Üye tarafından belirlenen bilgi ve belgeler Platforma girilir. Varsa Patent haklarını analiz (due diligence) ve değerleme (valuation) raporları Platforma yüklenebilir. 6 / 14

7 Her bir Teknoloji Teklifinin altında, o teknolojiye iliģkin olarak Yatırımcıya devri ya da lisanslaması düģünülen Patent haklarının da Platforma kaydı yapılır. Bir Teknoloji Teklifi altında bir ya da birden çok Patent hakkı tanımlanabilir. Madde 8 Patent Haklarının Kaydı Bir Teknoloji Teklifinde yer alabilecek Patent hakkı türleri Ģunlardır: 1) Ġncelemeli Patent 2) Ġncelemesiz Patent 3) Faydalı Model Ġncelemeli ve incelemesiz patentler baģvuru aģamasından itibaren, faydalı modeller AraĢtırma Raporu olumlu gelmiģ ise Patent Pazarına kaydedilebilirler. Patent kayıt belgeleri Üye tarafından Platforma elektronik olarak yüklenir. Patent haklarının kaydı için gerekli belgeler Ģunlardır: 1) Tescili yayımlanmıģ Patent hakları için ilgili Ġncelemeli Patent, Ġncelemesiz Patent, Faydalı Model belgesi, 2) Patent baģvuru belgeleri (yayımlanmıģ hali ile ya da baģvurusu devam ediyorsa en son güncel hali ile Özet, Tarifname ve Ġstemler ve Resimleri içeren detay belgeleri), 3) Faydalı modeller için araģtırma raporu, 4) BaĢvuru ücreti makbuzları ya da sicil kayıt ücreti makbuzları, 5) Eğer kaydı yapılan Patent üzerinde birden çok gerçek veya tüzel kiģi hak sahibi ise, Patent üzerinde hak sahibi olan diğer kiģilerin ilgili Patentlerinin alım-satım, devir ve lisanslaması konusunda üyelik kaydı yapılan Üye ya da Üye adayını yetkilendirdiğine iliģkin yazılı beyan, vekaletname, anlaģma ya da diğer belgeler. Patent Pazarı, baģvuru sürecini kolaylaģtırmak amacıyla baģvuru belgelerini sadeleģtirebilir. Bu belgelerin baģvuru için geçerliliği Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir. B. Yatırımcıların Üyeliği Madde 9 - Yatırımcı BaĢvurusu Patent Pazarında Patent haklarına devir ya da lisanslama yoluyla yatırım yapmak isteyen gerçek ve tüzel kiģiler Yatırımcı üyeliği yapabilirler. Patent Pazarına baģvuru belgeleri Üye kaydı oluģturan kullanıcı tarafından Platforma elektronik olarak yüklenir. Yatırımcı üyelik baģvurusu için gerekli belgeler Ģunlardır: 1) Ġmzalı Patent Pazarı Üyelik SözleĢmesi ve tüzel kiģiler için Ġmza sirküleri (Üyelik SözleĢmesi internet sitesindeki baģvuru sırasında kullanıcı tarafından kabul edilebilir.) 2) Gerçek kiģiler için nüfus cüzdanı örneği 7 / 14

8 3) Tüzel kiģiler için kurulu ve faaliyette olduklarını gösterir belgeler (esas sözleģme / Ģirket sözleģmesi / ticaret sicil kaydı / ilgili düzenleyici kamu kurumundan alınan faaliyet izin belgesi) 4) Yurt dıģında yerleģik gerçek kiģiler için ilgili ülke makamlarına göre usulüne uygun düzenlenmiģ ilgili Ģahsın vatandaģlık durumunu ispata yarar belge (nüfus cüzdanı, pasaport, vatandaģlık numarası bulunan sürücü belgesi vb. örneği) 5) Yurt dıģında yerleģik tüzel kiģiler için yurt dıģında kurulu ve faaliyette olduklarını gösteren belgeler Bu belgelerin baģvuru için geçerliliği Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir. Madde 10 Teknoloji Talebi Kaydı Yatırımcı Üyeler Teknoloji Talebi kaydı oluģturabilirler. Bir Yatırımcı Üye birden çok Teknoloji Talebi oluģturabilir. Teknoloji Taleplerinde kapsamı Patent Pazarı, içeriği Üye tarafından belirlenen bilgi ve belgeler Platforma girilir. C. Servis Sağlayıcıların Üyeliği Madde 11 Servis Sağlayıcılar Patent Pazarında gerçekleģen iģlemler için Patent Sahipleri ve Yatırımcılara finansal veya hukuki danıģmanlık, Patentlerin analizi (due diligence), değerlemesi, patent vekilliği gibi ek hizmetler Patent Pazarı Üyesi Servis Sağlayıcılar tarafından verilebilir. Platforma üyelik elektronik baģvurunun Patent Pazarı Yönetimi tarafından kabul edilmesi ile olur. Servis Sağlayıcı olmak için gerekli baģvuru belgeleri Ģunlardır: 1) Gerçek kiģiler için nüfus cüzdanı örneği, tüzel kiģiler için ticari sicili kaydı 2) Tüzel kiģiler için esas sözleģmesi / Ģirket sözleģmesi 3) Faaliyetlerine iliģkin bilgi notu (Faaliyet konusu, verilen hizmetler vb.) 4) Gerçek kiģiler için ilgili kurum veya meslek odası kaydı 5) Ġmzalı Patent Pazarı Üyelik SözleĢmesi ve tüzel kiģiler için Ġmza sirküleri (Üyelik SözleĢmesi internet sitesindeki baģvuru sırasında kullanıcı tarafından kabul edilebilir.) Patent Pazarı, baģvuru sürecini kolaylaģtırmak amacıyla baģvuru belgelerini sadeleģtirebilir veya baģvuru belgelerini TPE den ya da ilgili patent ofisinden temin edebilir. Bu durumda bu belgelerin ayrıca Patent sahibi tarafından sağlanmasına gerek yoktur. Bu belgelerin baģvuru için geçerliliği Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir. D. Aracıların Üyeliği 8 / 14

9 Madde 12 - Aracılar Aracılar, vekil sıfatıyla alıcı ya da satıcı adına ve hesabına, bunlarla yapılacak sözleģme kapsamında iģlemleri yöneten danıģmanlar, fonlar, finansal kuruluģlar, araģtırma merkezleri, teknoloji transfer ofisleri, ya da Patent Pazarı Yönetimi tarafından Aracı olarak kabul edilen tüzel kiģilerdir. Aracılar vekil sıfatıyla, müģterisi olan Patent Sahipleri ve Yatırımcılar adına ve hesabına Patent Pazarında iģlem yapma hak, yetki ve yükümlülüklerine sahiptir. Aracılık baģvurusu Patent Pazarı Platformu üzerinden elektronik olarak yapılır. AĢağıda sayılan Aracılık baģvuru belgeleri Aracı tarafından Platforma elektronik olarak yüklenir. 1) Gerçek kiģiler için nüfus cüzdanı örneği, tüzel kiģiler için ticari sicili kaydı 2) Tüzel kiģiler için esas sözleģmesi / Ģirket sözleģmesi 3) Faaliyetlerine iliģkin bilgi notu (Faaliyet konusu, verilen hizmetler vb.) 4) Gerçek kiģiler için ilgili kurum veya meslek odası kaydı 5) Ġmzalı Patent Pazarı Üyelik SözleĢmesi ve tüzel kiģiler için Ġmza sirküleri (Üyelik SözleĢmesi internet sitesindeki baģvuru sırasında kullanıcı tarafından kabul edilebilir.) Bu belgelerin baģvuru için geçerliliği Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir. ÜÇÜNCÜ BÖLÜM - ĠġLEYĠġ ESASLARI Madde 13 Üyeliğe Kabul ve Patent Pazarı Platformunun Üye Kullanımına Açılması Üyelik için baģvuran kiģinin baģvurusu Patent Pazarı Yönetimi tarafından değerlendirilir ve sonuçlandırılır. BaĢvuru belgelerinde eksiklik bulunması veya üyelik koģullarının sağlandığına dair Ģüphe oluģması durumunda Patent Pazarı eksikliklerin giderilmesini, belge asıllarının getirilmesini veya ek bilgiler ve belgeler verilmesini talep edebilir. üyeliğe kabul edilen baģvuru sahiplerinin, üyelik ücretlerini ödemesi, varsa Patent Pazarı Yönetiminin kendilerinden talep ettiği eksiklikleri gidermeleri ve Patent Pazarı Üyelik SözleĢmesini imzalamalarından sonra Platform üzerindeki hesapları aktif hale getirilir. YurtdıĢında yerleģik kiģiler için ıslak imzalı sözleģme beklenmeksizin üyelik kabulü yapılabilir. Madde 14 - Bilgi Seviyeleri ve Bilgi PaylaĢımı Patent Sahipleri ve Yatırımcılar Patent Pazarı Platformunda diğer Üyelerle bir Teknoloji Teklifi ya da Teknoloji Talebi kapsamında Birinci Seviye ve Ġkinci Seviye olmak üzere iki seviyede bilgi paylaģırlar. Bu bilgiler dıģında, Patent Sahipleri ve Yatırımcılar diğer Üyelere verecekleri bilgileri kendileri belirler. Birinci Seviye Bilgi: Birinci seviye bilgilendirmenin amacı Üyelere standart tanıtıcı bilgi sağlamaktır. Patent Pazarı Üyelerinin tamamı, Patent Sahibi Üyeler ve Yatırımcı Üyeler ile bu 9 / 14

10 Üyelere ait Teknoloji Tekliflerinin ve Teknoloji Taleplerinin Birinci Seviye Bilgilerini görüntüleyebilir ve bu bilgiler üzerinden filtreleme ya da arama yapabilir. İkinci Seviye Bilgi: Birinci Seviye Bilgilere ek olarak, tarafların karģılıklı Ġlgi Bildirimlerinin ve Gizlilik ġartlarının Platform üzerinden kabulü sonrasında Yetkili Alıcıların ve Satıcıların karģılıklı olarak sadece birbirlerine sağladıkları bilgilerdir. Birinci ve Ġkinci Seviye Bilgiler Üye tipine göre Platform üzerinden kayıt yapılırken Üyelerden alınan bilgilerden oluģur. Bu bilgilerin her biri için Üye tipine göre kayıt esnasında zorunlu ya da Üye tarafından tercihen giriģ yapılması, girilen bilgilerin Birinci Seviye ve/veya Ġkinci Seviye Bilgi olarak zorunlu ve/veya tercihen yayımlanması hususları Patent Pazarı Yönetimi tarafından düzenlenir ve Platform üzerinden Üyelere duyurulur. Madde 15 - Ġlgi Bildirimi, EĢleĢme ve Yetkilendirme Yatırım ilgileri karģılıklı olarak örtüģen Patent Sahipleri ve Yatırımcılar Platform üzerinden birbirlerine bir Teknoloji Teklifi ya da Teknoloji Talebi kapsamında Ġlgi Bildirimi gönderebilirler. Ġlgi Bildirimi gönderilen taraf Ġlgi Bildirimini kabul edip etmemekte serbesttir. Ġlgi Bildiriminin kabulü halinde eģleģen taraflar karģılıklı olarak Gizlilik ġartlarını Platform üzerinde kabul ederler. Bu taraflar ilgili Teknoloji Teklifi ya da Teknoloji Talebi kapsamında birbirlerinin Yetkili Alıcısı ve Yetkili Satıcısı olurlar. Yetkili Alıcılar ve Satıcılar, 1) Birbirlerinin Ġkinci Seviye Bilgilerine eriģebilir, ilave bilgi, belge, doküman ve rapor talep edebilir, görüģmeler ve pazarlık yapıp, anlaģma sağladıkları takdirde devir ya da lisanslama iģlemi yapabilirler. 2) Gizlilik ġartları kapsamında alınan ve Patent Pazarının diğer katılımcılarına açık olmayan ek bilgilerin ve belgelerin gizliliğini korumakla yükümlüdürler. Bu bilgileri diğer katılımcılara açamazlar, paylaģamazlar; paylaģmaları halinde üyelikten çıkartılırlar ve gizli bilgilerin paylaģılmasından dolayı ortaya çıkabilecek tüm zararlardan sorumlu olurlar. 3) Ġlgili Teknoloji Teklifinin ya da Teknoloji Talebinin Yetkili Alıcısı veya Satıcısı olma statüsünden, karģı tarafa bildirmek suretiyle, diledikleri zaman çıkabilirler. Bu durumda karģı taraf hakkında edindikleri bilgileri, gizlilik anlaģmasında farklı bir süre kararlaģtırılmadığı ya da ilgili diğer mevzuatlarda daha fazla süre koģuluna tabi olmadığı sürece, çıkıģ tarihinden itibaren 5 yıl süre ile ticari sır olarak saklamakla yükümlüdürler. Madde 16 GörüĢme Odası Yetkili Alıcılar ve Satıcılar, detaylı finansal ve hukuki analiz çalıģmaları ve diğer görüģmeleri için bilgi güvenliği sağlanmıģ elektronik görüģme odası fonksiyonunu kullanabilirler. Yetkili Alıcılar ve Satıcılar, elektronik görüģme odasında sağlanan güvenli ortamda istedikleri ölçüde bilgi ve belge paylaģabilirler, alım-satım, devir veya lisans anlaģmasına iliģkin hususları müzakere edebilirler. Yazılı, sözlü veya görüntülü iletiģimde bulunabilirler. GörüĢme odasında 10 / 14

11 yapılan tüm iģlem ve görüģme içerikleri gizlidir ve taraflar burada elde ettikleri bilgilerin ve belgelerin gizliliğinden sorumludurlar. GörüĢme odasında paylaģılan bilgi ve belgeler Patent Pazarı tarafından kriptolu olarak kaydedilir. Bu bilgilere üçüncü kiģilerin eriģim yetkisi yoktur. Yalnız taraflar kendilerine ait geçmiģ görüģmelere eriģebilirler. Bu bilgiler ancak yasal zorunluluklar nedeniyle veya her iki tarafın da yazılı talebi halinde ilgili üçüncü taraflara açılabilir. GörüĢme Odasında taraflar Ģu iģlemleri yapabilirler: 1) Serbest bilgi paylaģımı 2) Finansal ve hukuki inceleme ve müzakere 3) Alım satım ve lisanslama teklifleri için ihale düzenleme, farklı yöntemlerle teklif toplama 4) Fiyat belirleme 5) AnlaĢma bildirimi Bir Patent Sahibi GörüĢme Odasına birden fazla yetkili Yatırımcıyı davet edebilir. Patent Sahibi sadece bir veya birden fazla Yatırımcıyla görüģmek istediğinde Platforma Üye diğer Yatırımcıların kendisine Ġlgi Bildirimi göndermesini engelleyebilir. GörüĢme Odasına alıcı ve satıcıların yanı sıra bunları temsil eden Aracılar ve Servis Sağlayıcılar da alıcının veya satıcının onayına istinaden katılabilirler. GörüĢme Odası uygulaması baģlatılırken Yatırımcılar tarafından münhasırlık talep edilebilir. Patent Sahibinin münhasırlık talebini kabul etmesi durumunda Patent Sahibinin Teknoloji Teklifi ile ilgili varsa diğer Yatırımcılarla GörüĢme Odası uygulamaları kapatılır. Ġlgi Bildirimi gönderme ve kabul etme fonksiyonları kısıtlanır. GörüĢme Odasında taraflar yalnızca görüģtükleri kiģiler tarafından kendilerine sunulan bilgileri görebilirler. Madde 17 AnlaĢma Bildirimi Patent Sahipleri, Yetkili Alıcılarla anlaģmaya varmaları durumunda Platform üzerinde yer alan AnlaĢma Bildirimi formunu kullanarak gerçekleģecek ve/veya gerçekleģen devir ya da lisanslama iģlemine iliģkin Patent Pazarına bildirimde bulunurlar. Devredilen ya da lisanslanan Patent haklarının nevi, satıģ tutarı, lisansa iliģkin ülke ve bölge gibi temel anlaģma unsurları bu formda yer almaktadır. AnlaĢma Bildirimi sadece satıģı yapacak Patent Sahibi ile Patent Sahibinin yetkili Aracısı tarafından yapılabilir. AnlaĢma Bildirimi ilgili Yatırımcı onayına sunulur. Patent Sahipleri adına yapılan AnlaĢma Bildirimleri Yatırımcı onayı ile geçerli hale gelir. AnlaĢma Bildirimi kapsamında alım yapıldığı bildirilen Teknoloji Teklifi altında Patent hakları Patent Sahibinin Platformdaki kaydından ilgili Yatırımcılara devredilecek Ģekilde güncellenir ve bu teknolojiler bekleme statüsüne alınır. Nihai SözleĢmelerin Bildirimi iģlemleri yapılana kadar ilgili Patent hakları bekleme statüsünde tutulur ve devir iģlemi söz konusu ise bu haklara iliģkin baģka bir AnlaĢma Bildiriminde bulunulmasına izin verilmez. Platform üzerinden gönderilen AnlaĢma Bildirimi üzerinden Borsanın alım-satım ücreti tahakkuk ettirilir. 11 / 14

12 Madde 18 - Likidite Programı Likidite Programı, Patent Pazarı Üyesi bir Patent Sahibinin Teknoloji Teklifine likidite yaratmak amacıyla Patent Sahibi tarafından belirli bir dönem için oluģturulan bir devir ya da lisanslama ihalesi programıdır. Patent Sahibi Likidite Programı kapsamında aģağıdaki unsurları serbestçe belirleyebilir: 1) Potansiyel alıcılar 2) Patentin lisanslamasına iliģkin ülke ve bölge gibi temel anlaģma unsurları 3) Fiyat (sabit fiyatlı programda teklif fiyatı, değiģken fiyatlı programda asgari teklif fiyatı) Patent Sahibi Likidite Programı için Platformdaki Yatırımcı listesine ya da sadece kendi Yetkili Alıcılarına davette bulunabilir. Fiyat belirlemek ve müzakereleri gerçekleģtirmek için GörüĢme Odası fonksiyonları kullanılabilir. Davet edilen tüm alıcılar Yetkili Alıcı statüsünde değilse, Likidite Programına katılmak istemeleri durumunda, yetkilendirme yapılarak ilgili Teknoloji Teklifine Yetkili Alıcı olarak tanımlanırlar. Patentler Patent Sahibi tarafından belirlenecek sabit bir fiyattan ya da davet edilenlerden toplanacak talep sonucu oluģan fiyattan alıcılara satılabilir veya lisanslanabilir. Likidite Programı sonuçları Patent Sahibi tarafından belirlenir ve bu sonuçlar AnlaĢma Bildirimi yerine geçer ve buradaki tutar üzerinden Borsanın alım-satım ücreti tahakkuk ettirilir. Patent hakkı devri ihalelerinde belirlenen sonuçlar kapsamında AnlaĢma Bildiriminde olduğu gibi Patent Sahibinin sisteme Patent haklarının Üye Yatırımcılara devredilecek Ģekilde güncellenerek bu haklar bekleme statüsüne alınır. Nihai SözleĢme Bildirimi iģlemi yapılana kadar ilgili haklar bekleme statüsünde tutulur ve bu haklara iliģkin baģka bir AnlaĢma Bildiriminde bulunulmasına izin verilmez. Madde 19 Patent Haklarının Devri ve Lisanslama Patent Pazarında gerçekleģen alım satım iģlemleri sonucunda Patent haklarının devri, lisanslama iģlemleri ve ödemeler Patent Pazarının anlaģmalı olduğu bir banka ya da Aracı kurum vasıtasıyla yapılabileceği gibi Patent Pazarı dıģında da yapılabilir. Taraflar, Patent Pazarı dıģındaki Patent ve nakit alıģ-veriģini belirledikleri yerde serbestçe yapabilirler. Yapılan devir iģlemlerinde Patent Pazarının hiç bir sorumluluğu yoktur. Madde 20 Nihai SözleĢme Bildirimi Patent haklarının alım-satımı, devri ve lisanslaması iģlemlerinin tamamlanmasından sonra taraflar arasında imzalanan sözleģmenin sözleģme tutarı belirten kısımlarının Patent Pazarı Platformuna yüklenmesinden iģlemi yapan tüm taraflar müģtereken ve müteselsilen sorumludurlar. Aksi takdirde alıcı taraf, aldığı Patent ya da lisans haklarını tekrar Patent Pazarında alım satıma konu edemez. 12 / 14

13 AnlaĢma Bildirimi veya Likidite Programı sonuç bildirimlerinin akabinde imzalanan Nihai SözleĢmelerde ilgili bildirimde var olan miktardan daha büyük bir sözleģme tutarının tespit edilmesi durumunda Borsa ek alım satım ücreti talep edebilir. Madde 21 - Patent Pazarından Çıkma ve Üyelik Ġptaline ĠliĢkin Esaslar Üyeler, Patent Pazarına yapacakları baģvuru ile üyelikten ayrılabilirler. Üyelerin, Patent Pazarının iģleyiģini bozan, Üyelik SözleĢmesi ve/veya iģbu Yönergeye aykırı davranıģlarının tespit edilmesi halinde üyelikleri iptal edilir. Borsa Ġstanbul, Patent Pazarının sağlıklı ve güvenilir bir Ģekilde iģlemesini temin etmek için üyeliği iptal edebileceği gibi, üyeliğin dondurulması, belirli iģlemlerin yasaklanması, Patent Sahiplerinin veya Yatırımcıların listeden çıkarılması ve benzeri her türlü önlemi alma yetkisine münhasıran sahiptir. Madde 22 - Ücretler Patent Pazarı Üyelerinden, kayıt ve alım-satım aģamalarında ücret alınır. Ücret tarifesi Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenir ve Platformun internet sitesinde ilan edilir. Tarifede yer alan ücretler kısmen ya da tamamen alınmayabilir veya Patent Pazarı, Üye bazında farklı ücret türleri belirleyebilir. Patent Pazarı Platformunu kullanan Yetkili Alıcı ve Satıcı alım-satım ücretini ödemekten imtina ederek alım-satım veya lisanslama iģlemini Patent Pazarı dıģında tamamlayamaz. Yetkili Alıcı ve Satıcı tüm iletiģimi Patent Pazarı dıģında gerçekleģtirse ve Pazarda iģlem olmaksızın devir veya lisanslama iģlemlerini tamamlasa dahi, alan ve satan tarafların alım-satımdan önceki bir tarihte Patent Pazarına Üye olmaları halinde, alıcıların ve satıcıların Patent Pazarı Platformundan yararlanarak görüģmeye baģladığı kabul edilir ve her iki taraf için de alım-satım ücreti tahakkuk eder. Taraflar, böyle bir durumda alım-satım ücretini Patent Pazarına ödemekle yükümlüdürler. Böyle bir durumda ödeme yükümlülüğünün yerine getirilmemesi halinde Patent Pazarı Yönetiminin Üye hakkında bu yönergenin 21. maddesi hükümlerine baģvurma hakkı mevcuttur. Madde 23 - Ücretlerin Mahsup Edilmesi Patent Sahibi Üye Ģirketlerin, Borsa Ġstanbul Özel Pazara da Üye olmaları durumunda, Patent Pazarı ücret tarifesi kapsamında ödenen ücretlerden bir kısmı Borsa Ġstanbul Özel Pazar ücretlerinden mahsup edilebilir. Mahsup koģulları ve mahsup edilecek miktar Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenir. Patent Sahibi Üye Ģirketlerin paylarının halka arz edilmesi durumunda, Patent Pazarı ücret tarifesi kapsamında ödenen ücretlerden bir kısmı kotasyon ücretlerinden mahsup edilebilir. Mahsup koģulları ve mahsup edilecek miktar Patent Pazarı Yönetimi tarafından belirlenir. 13 / 14

14 DÖRDÜNCÜ BÖLÜM - DĠĞER HÜKÜMLER Madde 24- Yürürlük Bu Yönerge, Borsa Ġstanbul Yönetim Kurulunun / /2015 tarihli toplantısında kabul edilerek aynı tarihte yürürlüğe girmiģtir. Madde 25- Yetki Bu Yönerge hükümlerinde belirtilen ücretlerin, Patent Pazarı iģleyiģ esaslarının, iģleyiģ ve bildirimlere iliģkin sürelerin, baģvuru belgeleri ve sürecinin, Üye kabul Ģartlarının, Patent Pazarı çözüm ve iģ ortaklarının belirlenmesine veya değiģtirilmesine ya da Yönergede açık hüküm olmayan hususların uygulama esaslarının belirlenmesinde Borsa Ġstanbul Genel Müdürü yetkilidir. Madde 26- Yürütme Bu Yönerge hükümlerini Borsa Ġstanbul Genel Müdürü yürütür. 14 / 14