ġekerbank T.A.ġ. KURUMSAL YÖNETĠM ĠLKELERĠ 2015 UYUM RAPORU

Transkript

1 ġekerbank T.A.ġ. KURUMSAL YÖNETĠM ĠLKELERĠ 2015 UYUM RAPORU

2 ĠÇERĠK 1. Kurumsal Yönetim Ġlkelerine Uyum Beyanı 3 BÖLÜM-1 PAY SAHĠPLERĠ 3 2. Pay Sahipleri Ġle ĠliĢkiler Birimi 3 3. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı 4 4. Genel Kurul Toplantıları 5 5. Oy Hakları ve Azlık Hakları 6 6. Kar Payı Hakkı 6 7. Payların Devri 6 BÖLÜM-II KAMUYU AYDINLATMA VE ġeffaflik 6 8. Bilgilendirme Politikası 6 9. ġirket Ġnternet Sitesi ve Ġçeriği Faaliyet Raporu 7 BÖLÜM 3 MENFAAT SAHĠPLERĠ Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Ġnsan Kaynakları Politikası Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk 9 BÖLÜM 4 YÖNETĠM KURULU Yönetim Kurulu nun Yapısı, OluĢumu Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Yönetim Kurulunda OluĢturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Risk Yönetimi ve Ġç Kontrol Mekanizması ġirketin Stratejik Hedefleri Mali Haklar

3 1. KURUMSAL YÖNETĠM ĠLKELERĠNE UYUM BEYANI Finansal performans kadar kurumsal yönetim uygulamalarının öneminin de bilincinde olan Bankamız, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından yayımlanan Kurumsal Yönetim İlkelerine prensip olarak uyum kararı almış olup Kurumsal Yönetim İlkeleri Uyum Raporu, Şekerbank T.A.Ş. nin ( Banka ) SPK Kurumsal Yönetim İlkelerine olan inancı ve yönetim mekanizmalarını güçlendirerek geçmişten gelen köklü kurumsal yapısı ve anlayışı ile uluslararası ilkeler ve sektör uygulamaları da dikkate alınarak hazırlanmıştır. Pay sahipleri, yatırımcılar ve menfaat sahiplerinin Bankanın faaliyetleri hakkında bilgilendirilmelerini teminen web sitemizin içeriği genişletilmiştir. Kurumsal yönetim ilkelerine uyum hususundaki çalışmalarımız yıl boyunca devam etmiştir. Bu doğrultuda; Sermaye Piyasası Kurulu nun belirlemiş olduğu Kurumsal yönetim kriterlerine uyum çalışmaları çerçevesinde Kobirate Uluslararası Kredi Derecelendirme ve Kurumsal Yönetim Hizmetleri A.Ş. (Kobirate) yıllık olağan değerlendirme süreci neticesinde, tarihinde Bankamız 2015 Kurumsal Yönetim derecelendirme notunu, Pay Sahipleri, Kamuyu Aydınlatma ve Şeffaflık, Menfaat Sahipleri ve Yönetim Kurulu uygulamaları kapsamında 9,17 (% 91,70) olarak açıklamıştır. Bankamız 2007 yılından itibaren Kurumsal yönetim derecelendirme notlarının alt başlıklar itibariyle dağılımı aşağıdaki şekildedir. Alt Ağırlık Alınan Notlar Ağırlık Alınan Notlar Kategoriler * Pay Sahipleri 0, , ,53 Kamuyu Aydınlatma 0, , ,51 ve ġeffaflık Menfaat Sahipleri 0, , ,34 Yönetim Kurulu 0, , ,48 Toplam 1, , ,70 * 2013 yılında SPK'nın direktifleri doğrultusunda Pay Sahipleri, Kamuyu Aydınlatma ve Şeffaflık, Menfaat Sahipleri ve Yönetim Kurulu uygulamalarının ağırlıkları değişitirildiği için 2012 yılı için yeni metodoloji ile değerlendirme yapılmıştır. BÖLÜM-I PAY SAHĠPLERĠ 2. Pay Sahipleri Ġle ĠliĢkiler Birimi Banka hissedarlarının pay sahipliği haklarının kullanılmasında mevzuata, ana sözleşmeye ve diğer banka içi düzenlemelere uyumu sağlamak ve bu hakların kullanılmasını sağlayacak gerekli önlemleri almak üzere, 2005 yılında İştirakler ve Ortaklarla İlişkiler Birimi kurulmuş olup tarih ve 22 sayılı Bankamız iç sirküsü ile tarihinden itibaren geçerli olmak üzere Mali Kontrol, Muhasebe ve İştirakler Müdürlüğü ne bağlanmıştır tarih ve 1 sayılı genelge ile Mali Kontrol, İştirakler ve Pay Sahipleri Müdürlüğü nün adı Mali Kontrol, İştirakler ve Pay Sahipleri Grup Başkanlığı olarak değiştirilmiştir. SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri Tebliği çerçevesinde; Mali Kontrol, Bütçe ve Stratejik Planlama Genel Müdür Yardımcısı Selim Güray Çelik Kurumsal Yönetim Komitesi ne üye - 3 -

4 olarak atanmıştır. Banka, pay sahipleriyle olan ilişkilerini, tarihi itibariyle Mali Kontrol, İştirakler ve Pay Sahipleri Müdürlüğü ile Yatırımcı İlişkileri ve Yapılandırılmış Finansman Müdürlüğü aracılığıyla yürütmektedir. Mali Kontrol, ĠĢtirakler ve Pay Sahipleri Müdürlüğü Adı Soyadı Ünvanı Telefon No adresi Lisans Belgesi Orhan Grup ULUYOL Başkanı Sibel KIRMIZILAR Yönetmen Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Lisansı, Kurumsal Yönetim Derecelendirme Uzmanlığı Özcan DEMİR Lisansı Yönetmen Yatırımcı ĠliĢkileri ve YapılandırılmıĢ Finansman Müdürlüğü Adı Soyadı Ünvanı Telefon No adresi Lisans Belgesi Gülfer Grup TUNCAY Başkanı Oya SARI Birim Müdürü Sermaye Piyasası Faaliyetleri Anıl ÇALIM Uzman Yrd. İleri Düzey Lisansı yılında özel durum açıklamaları, web sitesinin güncellenmesi, yıllık ve ara dönem faaliyet raporu hazırlanması, Genel Kurul toplantılarının yapılması, ara dönem ve yılsonu mali verileri ve Banka ile ilgili sunum hazırlanması, pay sahipleri, yatırımcılar ve analistlerle toplantı yapılarak gelen soruların cevaplanması, sermaye artırımının yapılması ve kurumsal yönetim ilkelerine uyum hususunda çalışmaların yapılması faaliyetleri yürütülmüştür. Yurtdışında 2 konferansa katılınmış ve çeşitli sayıdaki yatırımcılara sunum yapılmıştır. 40 adet sermaye ve borçlanma aracı yatırımcısı ile görüşülmüştür. Telefon yolu ile çeşitli sayıda kurumsal ve bireysel yatırımcıya bilgi verilmiştir. yolu ile 5 adet kurumsal yatırımcıya bilgi akışı sağlanmıştır. 3. Pay Sahiplerinin Bilgi Edinme Haklarının Kullanımı Pay sahipliği haklarının kullanımını etkileyecek gelişmeler ortaya çıktığında veya öğrenildiğinde Kamuyu Aydınlatma Platformu aracılığı ile duyurulmaktadır. Bankanın web sitesinde İngilizce ve Türkçe olarak düzenlenen yatırımcı ilişkileri ve kurumsal yönetim - 4 -

5 başlıkları altında başta yatırımcılar ve hissedarlarımız olmak üzere kamuya yönelik bilgileri içeren ana sözleşme, ortaklık yapımız, Yönetim Kurulu hisse senedi bilgisi, finansal bilgiler, özel durum açıklamaları, faaliyet raporlarımız, yatırımcı ilişkileri, Genel Kurul Toplantısı, izahname ve sirküler, ticaret sicil, yatırımcı iletişimi başlıkları altında detaylı bilgiler sunulmaktadır. Ticari sır niteliğinde olmayan veya kamuya açıklanmamış bilgiler hariç olmak üzere pay sahiplerimizin her türlü bilgi talebi karşılanmaktadır. Bankamız ana sözleşmesinde özel denetçi atanması talebine ilişkin herhangi bir düzenleme bulunmamaktadır. Bankamıza dönem içinde özel denetçi tayini ile ilgili herhangi bir talep yapılmamıştır. 4. Genel Kurul Toplantıları 19 Mart 2015 tarihinde Olağan Genel Kurul toplanmış, aynı anda Elektronik Genel Kurul Sistemi aracılığı ile de Elektronik İmza Sertifikasına sahip pay sahiplerinin katılımı sağlanmıştır. Olağan Genel Kurulda nisap % 79,03 gerçekleşmiş olup medya katılmamıştır. Genel Kurul Toplantı tarihlerinden üç hafta önce ortaklar pay defterinde yazan ortaklara posta yoluyla toplantıya davet mektubu gönderilmiş, ayrıca toplantı ilanları Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi ile birlikte Türkiye genelinde yayın yapan günlük iki gazetede vekaletname örneğini içerir şekilde yayınlanmıştır. Faaliyet raporumuz Genel Kurul Toplantısı öncesinde yasal süreler içerisinde ortaklarımızın bilgi ve incelemesine sunulmuştur. Nama yazılı pay sahiplerinin Genel Kurul Toplantılarına katılımını teminen Ortaklar Pay Defteri ne kayıt için herhangi bir süre söz konusu değildir. Pay sahiplerinin bilgilendirilmesi amacıyla; Genel Kurul gündem maddelerine ilişkin bilgilendirme notu hazırlanarak toplantı tarihlerinden üç hafta önce web sitesine konulmuştur. Banka genel kurullarında bütün pay sahiplerimiz gündeme ilişkin konularda görüş beyan etme ve soru sorma hakkına sahip olup bu anlamda herhangi bir sınırlama söz konusu değildir. Ayrıca Genel Kurul Toplantılarında pay sahipleri tarafından gündem maddeleri ile ilgili olarak öneri de verilmekte söz konusu öneriler yasal prosedüre uygun şekilde oylanmak suretiyle sonuçlandırılmaktadır. Önemli tutarda mal varlığı satımı, alımı, kiralanması gibi önemli nitelikte kararların Genel Kurul tarafından alınması konusunda ana sözleşmemizde bir hüküm bulunmamakta olup limitleri dahilinde Genel Müdürlük ve Yönetim Kurulumuz yetkilidir. Söz konusu kararın Yönetim Kurulu görevleri içerisinde olmasının gerekçesi kararların daha hızlı alınmasını sağlamaktır. Bununla birlikte Yönetim Kurulu faaliyet raporu, bilanço, gelir-gider hesapları ile murakıplar tarafından hazırlanan rapor, bağımsız denetim kuruluşunun seçimi, Yönetim Kurulu nun kar dağıtımına ilişkin teklifi, Yönetim Kurulu Üyelerinin ibraları ve ücretlerinin tespiti, iç politika ve yönetmelik değişiklikleri, alım satımı ve kiralaması yapılan gayrimenkuller, giderler, ödenen vergiler, Bankanın 3 üncü kişiler lehine vermiş olduğu teminat, rehin ve ipotekler ve elde etmiş olduğu gelir veya menfaatler hakkında bilgi, yıl içinde yapılan yardım ve bağışlar ayrı bir gündem maddesi ile Genel Kurul un bilgisine ve ibrasına sunulmuştur. Banka Ana Sözleşmesi hükümlerine göre vekaleten oy kullanılması mümkündür. Ana Sözleşmemizin 55 inci maddesine göre pay sahipleri genel kurul toplantılarında oy - 5 -

6 kullanma haklarını bizzat kullanabilecekleri gibi pay sahibi olan veya hariçten tayin edecekleri bir vekil vasıtasıyla da kullanabilirler. Genel kurul tutanakları aynı gün özel durum açıklaması ile kamuoyuna duyurulmakta, Banka nın web sitesinde yayımlanmakta ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilmektedir. 5. Oy Hakları ve Azlık Hakları Ana sözleşmede imtiyazlı oy hakkı bulunmamaktadır. Banka nın, karşılıklı iştirak içinde olduğu bir şirket bulunmamaktadır. Bankamız Ana Sözleşmesi 51 nci maddesinde azlık hakları sermayenin en az yüzde 5 ine sahip olan hissedarlara verilir ve özel gündem maddeleri talep etmeyi içerir. 6. Kar Payı Hakkı Bankamız hisseleri üzerinde herhangi bir imtiyaz bulunmamaktadır. Bankamız hisselerine ilişkin kar dağıtım politikasına ve kar dağıtım esaslarına Banka nın web sitesinde bulunan Banka Ana Sözleşmesinde ve faaliyet raporunda ayrıntılı olarak yer verilmiştir. Kar dağıtım politikası Banka nın web sitesinde Kar Dağıtım Politikası bölümünde yıllık olarak açıklanır. Pay sahipleri tarafından Yönetim Kurulu nun önerisiyle Genel Kurul toplantısında, karın dağıtılıp dağıtılmayacağı, karın dağıtılması halinde; detayları, şöyle ki alıcılar, tarih, tutar, dağıtımın şekli ve yöntemi kararı alınır. Kar payı dağıtımına ilişkin karar, Bankamız web sitesinde yayınlanan Genel Kurulu toplantı tutanağında ve faaliyet raporunda yer alır. Buna ek olarak, Bankamız kar dağıtım politikası ve prosedürleri bu şekilde pay sahipleri ile Banka nın web sitesinde Kar Dağıtım Politikası bölümünde paylaşılmaktadır. Kar payı hakları ve dağıtımına ilişkin Ana Sözleşmede yer alan düzenleme dışında bir politika oluşturulmamıştır. Kar dağıtımı Genel Kurul Toplantısında görüşülen gündem konuları arasında olup pay sahiplerinin onayına sunulmakta ve genel kurul tarafından onaylanıp uygulanmaktadır yılında Genel Kurul Kararına göre ve Bankanın net değerini artırmak için 2014 yılı karı temettü olarak dağıtılmamış, özkaynaklar altında yedeklere aktarılmıştır. 7. Payların Devri Bankamız Ana Sözleşmesinde pay devrini kısıtlayan herhangi bir hüküm bulunmamaktadır. BÖLÜM-II KAMUYU AYDINLATMA VE ġeffaflik 8. Bilgilendirme Politikası Yönetim Kurulumuz tarafından Bankamız Bilgilendirme Politikası; Türk Ticaret Kanunu hükümlerine, Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu, Sermaye Piyasası Kurulu, Borsa İstanbul düzenlemelerine ve Kurumsal Yönetim İlkelerine uyumlu olarak oluşturulmuş olup web sitesinde yayımlanmaktadır

7 Kamuyu aydınlatma ile ilgili her türlü hususu gözetmek ve şirkete yöneltilen soruları cevaplamak üzere Mali Kontrol, İştirakler ve Pay Sahipleri Grup Başkanlığı ile Yatırımcı İlişkileri ve Yapılandırılmış Finansman Müdürlüğü görevlendirilmiştir. Bilgilendirme politikasının yürütülmesi ile sorumlu olan kişilerin isimleri ve görevlerine, mevcut raporun Pay Sahipleri ile İlişkiler Birimi bölümünde yer verilmiştir. Bilgilendirmeler özel durum açıklamaları, yıllık ve ara dönem faaliyet raporları, mali tablo ve raporlar, web sitesi, yatırımcı toplantıları, sunumlar, Türkiye Ticaret Sicil Gazetesi, Resmi Gazete, günlük gazete ilan ve duyuruları ve basın bültenleri aracılığı ile yapılmaktadır. 9. ġirket Ġnternet Sitesi ve Ġçeriği Bankamız web sitesinin adresleri ve dir. Sitede SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri II. Bölüm madde de sayılan bilgilerden ticaret sicili bilgisi, ortaklık yapısı ve Yönetim Kurulu ve üst yönetim kadrosu, değişikliklerin yayınlandığı Türkiye Ticaret Sicili Gazeteleri nin tarih ve sayısı ile birlikte Banka Ana Sözleşmesinin son hali, özel durum açıklamaları, yıllık ve ara dönem faaliyet raporları, periyodik mali tablo ve raporlar, izahname ve halka arz sirkülerleri, genel kurul toplantılarının gündemleri, gündem maddelerine ilişkin bilgi notu, bu toplantıların katılımcıları, cetvelleri ve toplantı tutanakları, vekaleten oy kullanma formu, derecelendirme raporları, Kurumsal Yönetim Politikası, Çıkar Çatışması Politikası, Bilgilendirme Politikası, Etik İlkeler ile sıkça sorulan sorular ve cevapları yer almaktadır. Türkçe ve İngilizce olarak hazırlanan Web sitesi sürekli güncel tutulmaktadır. Kurumsal Yönetim İlkelerinde belirtilen tüm hususlara web sitesinde yer verilmektedir. 10. Faaliyet Raporu Bankamız yıllık faaliyet raporu; SPK Kurumsal Yönetim İlkeleri, BDDK nın Bankalarca Yıllık Faaliyet Raporunun Hazırlanmasına ve Yayımlanmasına İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmeliği ve Gümrük ve Ticaret Bakanlığı nın Şirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari İçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmeliği çerçevesinde hazırlanmakta ve belirtilen tüm hususlara yer verilmektedir. BÖLÜM 3 MENFAAT SAHĠPLERĠ 11. Menfaat Sahiplerinin Bilgilendirilmesi Menfaat sahipleri kendilerini ilgilendiren hususlarda Banka tarafından genel kurul tutanakları, özel durum açıklamaları, basın bültenleri, Şeker Bülten, toplantılar, elektronik posta ve web sitesi aracılığı ile bilgilendirilmektedir. Çalışanların bilgilendirilmesi amacıyla kurumsal portal mevcuttur. Kurum içi bilgi paylaşım sistemi olan Şeker.net ile tüm duyurular kağıt ortamı yerine sistem aracılığı ile yapılmaktadır. Ayrıca menfaat sahiplerinin bilgilendirilmesi ve varsa talep veya şikayetlerini Yönetime iletebilmeleri için bir model oluşturulmuş olup web sitesinde yayınlanmaktadır. 12. Menfaat Sahiplerinin Yönetime Katılımı Menfaat sahiplerinin yönetime katılımı konusunda Yönetim Kurulu tarafından bir model oluşturulmuş olup web sitesinde yayınlanmaktadır. Ayrıca personelin yönetime katılımı her zaman teşvik edilmekte, personelin işin iyileştirilmesine yönelik önerileri dikkate alınarak - 7 -

8 değerlendirilmekte ve ödüllendirilmektedir. Banka müşterileri, Banka Yönetimi tarafından gerekli şekilde değerlendirilen istek/şikayetlerini şubeler, web sitesi ( ve ve Çağrı Merkezi ( ) aracılığıyla bildirirler. Bankamız Yönetim Kurulu nun onayladığı çıkar çatışması politikasında; personel ve üçüncü kişilerin istek, öneri ve şikâyetlerinin nasıl değerlendirileceği ile ilgili şemaya yer verilmiştir. Ayrıca Banka vizyonuna bağlı Sürekli Gelişim değerimiz kapsamında uygulamaya alınan Bir Önerim Var Sistemi ile çalışanlardan gelen önerilerin değerlendirilip ödüllendirilerek değişim ve gelişimi teşvik etmek, motivasyonu artırmak amaçlanmıştır. Uygun bulunan tüm öneriler için ilgili birimler tarafından çalışma planları oluşturulmakta, sistem geliştirme çalışmaları yürütülmektedir. Çalışılan ve hayata geçirilen öneriler için banka geneline düzenli olarak bilgilendirme yapılmaktadır. 13. Ġnsan Kaynakları Politikası; Şekerbank iş ilkeleri Şekerbank ın etik standartlarıdır. İnsan Kaynakları etik değerleri yaşatmak, çalışanlara örnek olmak ve desteklemekle sorumludur. İnsan Kaynakları politikasının belirlenmesi ve uygulamasında aşağıda belirtilen temel ilkeler esas alınır. Personel arasında hiçbir ayrım gözetmeksizin tüm çalışanların mesleki ve kişisel gelişimi için gerekli olan ortam ve şartları sağlamak Görev, sorumluluk ve performansa bağlı adil ücret sistemi uygulamak, Banka nın hedefine ulaşmak için ihtiyaç duyulan işin niteliğine göre uygun yetkinlikte insan kaynağını Bankamıza kazandırmak, geliştirmek, Eğitim programları ile desteklemek, elde tutmak ve yedekleme planlarını oluşturmak, Bir üst unvana yükselmek için gerekli koşulları sağlayan personele kariyer imkanları sunmak, Personele yaratıcı düşünmeye ve işlemleri geliştirecek yeni fikirler üretmeye özendirecek bir iş ortamı sağlamak, görüş ve önerilerini ifade edebileceği iletişim kanallarını açmak, Personelin ortak hedefler etrafında buluşmalarını sağlamaya çalışmak, kurum kültürünün paylaşılmasını ve kuruma bağlılığı sağlamak, Yapılan görevin niteliğine uygun ve güvenli çalışma olanakları sağlamak, Başarılı olan personelin ödüllendirilmesini sağlamak, Personelin verimlilik ve karlılık ilkelerine bağlı olarak, maliyet bilinci içinde çalışmasını sağlamaktır. İnsan Kaynakları, Banka ihtiyaçları ve beklentilerini karşılamak üzere 2 Müdürlük halinde Eğitim, İşe Alım ve Kariyer Yönetimi, Performans Yönetimi, Ücret Yönetimi ve Raporlama, Bordro ve Özlük İşleri servisleri ile hizmet vermektedir. İnsan Kaynakları, Bankanın hedefleri doğrultusunda diğer Birimler ile koordinasyon içerisinde çalışmakta; işe alım aşamasında ilgili pozisyon için doğru hedef grubuna ulaşarak işe en uygun adayın seçilmesini amaçlamaktadır. Tüm adaylar Yetkinlik bazlı mülakat aşamasından geçmekte olup mülakatlar İK İşe Alım ve Kariyer Yönetimi sorumlusu ile birlikte ilgili Yöneticisi/İşkolu Yöneticisi tarafından gerçekleştirilmektedir. Bankacılık deneyimi olmayan adayların uygulanan testlerde (Genel Yetenek, Genel Kültür Testi, Kişilik envanteri vb.) başarılı olması, deneyimli adayların da pozisyonun gerektirdiği bilgi, deneyim ve yetkinliklere sahip olması beklenmektedir. Ayrıca tüm adayların kurum kültürüne uygun, açık iletişim ve sürekli gelişime inanan, müşteri ve sonuç odaklı, pozisyon için gerekli eğitim ve yabancı dil bilgisine sahip olmasına önem verilmektedir

9 Bankamızda, tüm çalışanlarımız için hedef ve yetkinliklere dayalı açık ve objektif performans değerlendirilmesi yapılmaktadır. Genel Müdürlük, Şube ve Bölge Müdürlükleri çalışanlarımızın hedefleri, Bankamızın hedeflerine paralel olacak şekilde belirlenir. Belirlenen bu hedeflerin gerçekleşmeleri tüm yıl boyunca takip edilir ve sene sonunda her çalışan için bir performans puanı oluşturur. Oluşan performans puanı, çalışanlarımızın kariyer planlarına temel olur ve yıllık ücret artışları ve primlerine etki eder. Oluşan açık pozisyonlar öncelikle kurum içerisinden giderilmekte, belirlenen kariyer planları doğrultusunda eğitim ve gelişim programları ile desteklenmektedirler. Bankamızda terfiler yılda iki kez gerçekleşmektedir. Çalışanlar göstermiş oldukları başarılı performans ve ilan edilmiş kriterleri sağlayarak bir üst ünvana terfi edebilmektedirler. Bankamız bünyesinde örgütlü Banka-Sigorta İşçileri Sendikası na (Basisen) üye olan çalışanlarımız Kapsam İçi personel olarak nitelendirilmekte ve her işyerinde en az bir kişi ile temsil edilmektedir. Bankamız ile Basisen arasında imza olunan ve iki yılda bir yenilenen Toplu İş Sözleşmesi ile Kapsam İçi personelin parasal ve özlük hakları ile ilgili konular düzenlenmektedir. Kapsam dışı personelin ücret ve özlük hakları belirlenirken Bankacılık sektörü ücret ve uygulama analizleri, her bir görev için belirlenmiş ücret skalaları ve çalışanların bireysel performansı dikkate alınmaktadır. Ücret Yönetimi Komitesi, ücret yönetimi uygulamalarının Bankanın etik değerleri, iç dengeleri ve stratejik hedefleri ile uyumlu olmasını sağlamaktan sorumludur. Ücret Yönetimi Komitesi, Bankamızdaki ücret politikaları ve uygulamalarını gözden geçirme amacıyla her yıl toplanır yılında çalışanlarımızdan ayrımcılık konusunda bir şikâyet olmamıştır. 14. Etik Kurallar ve Sosyal Sorumluluk Şekerbank, 62 yıl önce, 12 Ekim 1953 te Anadolu da sayıları yüz binleri bulan kooperatif üyesi pancar çiftçisinin birikimleriyle üretimi ve kırsal gelişime dayalı iktisadi kalkınmayı desteklemek için kurulmuştur. Banka, bugün de aynı misyonu yerine getirmekte; kuruluşundaki sorumlu bankacılık anlayışıyla sürdürülebilir kalkınmanın finansmanında öncü rol almaktadır. Sürdürülebilir kalkınmayı sosyal, çevresel ve kültürel boyutlarıyla bütünsel bir şekilde ele alan Şekerbank, stratejisini; çevresel açıdan sürdürülebilir ve sosyal açıdan kapsayıcı büyümeyi finanse etme yönünde geliştirmektedir. Şekerbank, enerji verimliliği yatırımlarının uygun koşullarda finanse edilmesi için geliştirdiği EKOkredi ile enerji verimliliği alanında bugüne dek 651 milyon TL yi aşkın finansman desteği sağlamış ve 75 bini aşkın kişiyi enerji tasarrufu ile tanıştırmıştır. EKOkredi ile yapılan enerji verimliliği yatırımlarıyla bugüne kadar 21.1 milyar kilowatt-saat enerji tasarrufu elde edilmiş, toplamda 4,5 milyon ton CO2 salımı engellenmiştir. Ayrıca, 104 bini aşkın konutun yalıtıldığı EKOkredi kapsamında 194 milyon metreküp doğal gaz tasarrufu gerçekleşmiştir. Dünyanın önde gelen iklim değişikliği ile mücadele platformlarından biri olan CDP Karbon Saydamlık Projesi (Carbon Disclosure Project) 2010 raporuna Türkiye den giren 5 bankadan - 9 -

10 biri olan Şekerbank, 2011 den bu yana, her yıl kendi karbon ayak izi ölçümlerini yaparak söz konusu projede yer almaya devam etmektedir. Diğer yandan, Banka, sürdürülebilir kalkınmanın finansmanı alanındaki uluslararası bilinirliği sayesinde bilançosundaki yabancı kaynağın yüzde 19 unu enerji verimliliği ve yenilenebilir enerji yatırımlarına finansman sağlamak üzere edinmiştir. Böylece Şekerbank, ülkemizin kalkınması için hayati öneme sahip enerji tasarrufu ve verimliliği için uzun vadeli uygun kaynakları Anadolu daki yaygın müşteri tabanına ulaştırarak bir köprü vazifesi görmektedir. Birleşmiş Milletler Çevre Programı Finans Girişimi (UNEP FI) üyesi olan Şekerbank aynı zamanda Birleşmiş Milletler Küresel İlkeler Sözleşmesi ne (UN Global Compact) Türkiye den taraf sayılı kurumlar arasında yer almaktadır. Şekerbank, UN Global Compact tarafından oluşturulan Karbon Fiyatı Konusunda İş Dünyası Liderlik Kriterleri nin de imzacısı olmuştur. Türk iş dünyasının rekabetçiliğini sürdürülebilir kalkınma yaklaşımı rehberliğinde artırmayı hedefleyen İş Dünyası ve Sürdürülebilir Kalkınma Derneği nin (SKD) 2013 yılından bu yana üyesi olan Şekerbank, finans sektöründe sürdürülebilir kalkınma konusunda önemli düzeyde farkındalık sağlayan Sürdürülebilir Finans Forumu nun içerik ve organizasyon sürecinin yönetiminde yer almaktadır. Şekerbank ın sürdürülebilir kalkınma stratejisinin sosyal yönünün temelini oluşturan finansal kapsayıcılık, kuruluşuna temel oluşturan kırsal kalkınmayı destekleme hedefine ve kooperatif bankacılığına dayanmaktadır. Banka bu bağlamda, Anadolu Bankacılığı misyonunu bankacılık hizmetlerinden yeterince faydalanamayanlara ulaşmak olarak tanımlamıştır. Kapsayıcı büyümenin finansmanına katkıda bulunmak için Şekerbank, finansman kaynaklarına ulaşmakta zorluk çeken esnaf ve çiftçiye Türkiye de ilk ve tek olan bir mikro finansman modeli sunmaktadır. Hane halkı üretiminin desteklenmesi ve böylece kadınların ekonomiye dahil edilmesi, kırsaldaki esnaf ve üreticilerin finansal kaynaklara erişiminin yaygınlaştırılması amacı taşıyan mikro finansman kredi modelinin, önümüzdeki dönemde yaygınlaştırılması hedeflenmektedir. Tarım bankacılığında köklü tecrübesi bulunan Şekerbank, 2014 yılının son aylarında, köyden kente göçü azaltarak tarımsal üretimi artırmak için dünyada bir ilki gerçekleştirip Aile Çiftçiliği Bankacılığı nı başlatmış, bu konuda toplum genelinde farkındalık uyandıran etkili bir reklam kampanyası gerçekleştirmiştir. Üretimin sürdürülebilirliği için çiftçiler toprağını, köyünü bırakmasın diye hayata geçirilen proje kapsamında miras yoluyla bölünerek küçülen tarım arazileri, sulama olanaklarının kısıtlı olması, modern tarım tekniklerinin uygulanmaması gibi nedenlerle geliri azalan ve köyünü terk eden çiftçiye sektörde ilk olan finansman imkanları sunulmaktadır. Aile Çiftçiliği Bankacılığı kapsamında, bir yılda 20 bin yeni çiftçi ailesine ulaşılmış ve bu alanda yaklaşık 500 milyon TL finansman desteği sağlanmıştır. Söz konusu proje, 2015 yılı içerisinde ulusal ve uluslararası 20 ödüle layık görülmüştür. Şekerbank, 2016 yılında da Aile Çiftçiliği kapsamında, kırsalda yaşamın devam etmesi ve tarımsal üretimin artması için çalışmaya devam edecektir

11 Kırsaldaki kadınların ekonominin her alanında daha çok yer alması için ülke genelinde düzenlenen uygulamalı girişimcilik eğitimlerini destekleyen Şekerbank, çiftçi kadınların kendi işlerinin sahibi olmaları için de onlara özel çözümler sunmaktadır. Bu kapsamda Gıda Tarım ve Hayvancılık Bakanlığı nın başlattığı Tarımda Kadın Girişimciliğinin Güçlendirilmesi Programı nı destekleyen Banka, 8 ilde 407 kadının, aldığı uygulamalı girişimcilik eğitiminin ardından girişimcilik fikri ile geliştirdiği projelerden dereceye girenlerin hayata geçirilmesine de katkı sağlamıştır. Diğer taraftan, Şekerbank, 2015 yılında Türkiye Esnaf ve Sanatkarları Konfederasyonu (TESK) ile protokol imzalayarak kadın esnafa eğitim imkanı ve masrafsız bankacılık ürünleri gibi birçok ayrıcalıklı hizmet sunmaktadır. İlköğretim çağındaki çocukların eğitimine destek olacak şekilde hazırlanan, eğlendirici, öğretici ve yetenek geliştiren konular içeren Şeker Çocuk Dergisi, 32 yıldır Türkiye nin dört bir yanındaki Şekerbank şubelerinde, Anadolu daki yüzlerce köy okulunda, çocuk esirgeme kurumlarında ve hastanelerde ücretsiz olarak dağıtılmaktadır. Şeker Çocuk Dergisi, 2010 yılından itibaren görme engelli çocuklar için Braille alfabesi (görme engelli kabartma yazı) ile de yayımlanmaktadır. Şekerbank, 4 yılı aşkın süredir, görme engelli öğrencilerin kendilerine özel hazırlanan içerikle kültür ve sanat ile buluşmalarını sağlayan Dokunduğum Renk Projesi ni desteklemektedir. Görme engelli bireylerin yaşam kalitelerini artırmayı amaçlayan ve İstanbul Modern Sanat Müzesi nde düzenlenen söz konusu proje kapsamında, 4 yılda ü aşkın görme engelli çocuk, genç ve yetişkine ulaşılması sağlanmıştır. Şeker Çocuk Dergisi ve Araştırma Destek Eğitim Vakfı (ADEV) aracılığıyla 2010 yılından bu yana dönemsel olarak devam ettirilen Bütün Çocuklar Mutlu Olmalı! projesi ile özellikle Anadolu daki imkanları yetersiz çocuklara kütüphaneleri için kitap ve okul öncesi sınıflara oyuncak temin edilmektedir. Proje kapsamında, 2015 yılında 24 köy okuluna kitap, kırtasiye ve oyuncak gönderimi yapılmıştır. Şekerbank, sektöründe kurumsal sorumluluk alanında birçok ilke imza atmış ve 1980 li yıllarda ilk banka sanat galerilerinden birini faaliyete geçirmiştir. Kültürel gelişmeyi, toplumsal kalkınmanın bir bileşeni olarak gören Şekerbank, Anadolu Bankacılığı misyonuyla merkez dışını da içine alan tabana yaygın bir profile ulaşma hedefiyle faaliyetlerini sürdürmektedir. Şekerbank, bu strateji doğrultusunda hayata geçirdiği ve 2011 yılında Açıkekran ismiyle başlattığı yeni medya sanatları alanındaki projesi kapsamında, çağdaş sanatı Anadolu ya ulaştırmaktadır. Teşvikiye deki Şekerbank Açıkekran Yeni Medya Sanatları Galerisi ile eş zamanlı olarak her sergiden bir yapıt, özel monitörler aracılığıyla 8 ildeki 9 Şekerbank şubesinde 24 saat yayınlanmaktadır. Böylece yerel halk ve Şekerbank müşterileri, uluslararası öneme sahip birçok sanatçının eserini görme ve çağdaş sanatı tanıma imkanına kavuşmaktadır. Kültürel mirasımızın korunması, ulusal ve uluslararası bilinirliğe ulaşması ve genç kuşaklara aktarılması için gerçekleştirilen çalışmaları da destekleyen Şekerbank, Türkiye nin 11 inci kayıtlı mirası olarak UNESCO İnsanlığın Somut Olmayan Kültürel Mirası Temsili Listesi ne giren Türk Kahvesi Kültürü ve Geleneği nin tanıtımı kapsamındaki çalışmalara da destek vermiştir. Türkiye nin kurumsal yönetim notu alan ilk bankası Şekerbank ın web sitesinde, çalışanların uymayı taahhüt ettiği dürüstlük, tarafsızlık, güvenilirlik, saydamlık, toplumsal yararın

12 gözetilmesi ve çevreye saygı gibi başlıklardan oluşan Bankacılık Etik İlkeleri yer almaktadır. BÖLÜM 4 YÖNETĠM KURULU 15. Yönetim Kurulu nun Yapısı ve OluĢumu Bankamız Yönetim Kurulu üyeleri üç yıllık süre için seçilmişlerdir ve görev süreleri devam etmektedir. Yönetim Kurulu Üyelerinin Bankamız dışında başka görev veya görevler alması, Türk Kanunlarıyla aksi belirtilmedikçe, yazılı belli kurallara bağlanmamış ve sınırlandırılmamıştır. Yönetim Kurulu Üyelerimizin özgeçmişleri ve Banka dışında aldıkları görevler aşağıda verilmiştir. Dr. Hasan Basri GÖKTAN Yönetim Kurulu BaĢkanı, Murahhas Üye Mühendislik ve iktisat öğrenimi gördü, iktisat doktorası yaptı. Meslek yaşamına 1973 yılında Türkiye Şeker Fabrikaları A.Ş. de başladı yılları arasında Pankobirlik Yönetim Kurulu Başkanlığı ve Genel Müdürlüğü yaptı yılları arasında Pankobirlik Genel Müdürlüğü, Şekerbank T.A.Ş. ve Konya Şeker Fabrikası A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanlığı görevlerini birlikte yürüttü. Bu süreçte Türkiye şeker sektöründe bir ilk olarak Konya Şeker Fabrikası nın özelleştirilmesini başarıyla gerçekleştirdi yıllarında Şekerbank T.A.Ş. Genel Müdürlüğü göreviyle birlikte T. Şeker Fabrikaları A.Ş. Yönetim Kurulu Üyeliği ve bir süre Yüksel İnşaat A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanlığı yaptı yıllarında Şekerbank T.A.Ş. Genel Müdürlüğü ve Yönetim Kurulu Başkanlığı görevlerini birlikte yürüttü ve yıllarında ise Genel Müdürlük yaptı. 1 Şubat 2008 tarihinden bu yana Şekerbank T.A.Ş. ve finansal iştiraklerin Yönetim Kurulu Başkanı olan Hasan Basri Göktan, aynı zamanda Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi dir. Viktor ROMANYUK Bağımsız Yönetim Kurulu BaĢkan Yardımcısı Viktor Romanyuk, adı daha sonra Al Farabi olan Kazakistan Milli Üniversitesi Uluslararası Ekonomik İlişkiler Bölümü nden Bankacılık çalışmaları konusunda ihtisas yaptıktan sonra Medeni Hukuk ve Kamu Yönetimi alanlarında yüksek lisansını tamamlayarak mezun oldu yılında Ekonomi doktorası aldı yılından 2010 yılına kadar uluslararası şirket ve bankalarda çeşitli yönetici pozisyonlarında hizmet verdi. Şubat 2010 da BTA Bank JSC ye katıldı ve Aralık 2011 den itibaren Banka nın İcra Müdürü olarak görev almaktadır den beri BTA Bank JSC İcra Kurulu Üyesi ve BTA Bank CJSC (Belarus), BTA Bank CJSC (Ermenistan), SK Leasing JSC (Kazakistan) kurullarına Başkanlık etmektedir. BTA Bank JSC deki görevi sırasında, BTA Bank JSC (Gürcistan), BTA Kazan OJSC de (Rusya Federasyonu) Yönetim Kurulu Üyesi ve First Credit Bureau Denetim Kurulu Üyesi olarak seçildi. Ayrıca London-Almaty Insurance Company JSC Yönetim Kurulu Üyesi görevini de yürüttü. Viktor Romanyuk, Mart 2013 te Şekerbank T.A.Ş. Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı olarak atanmıştır. Halit YILDIZ Genel Müdür, Yönetim Kurulu Üyesi Marmara Üniversitesi İktisadi ve İdari Bilimler Fakültesi İşletme Bölümü nden mezun olan Halit Yıldız, İstanbul Üniversitesi nden İşletme ve Finans yüksek lisans derecesi aldı yılları arasında çeşitli özel bankalarda görev alan Halit Yıldız, 2009 yılından 2014 yılına kadar Şekerbank ta Genel Müdür Yardımcısı olarak görev yaptı. 1 Nisan 2014 tarihi itibarıyla Şekerbank T.A.Ş. de Genel Müdür ve Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanmıştır

13 Emin ERDEM Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi Emin Erdem, kariyerine Ziraat Bankası nda Müfettiş olarak başladı. Bu Banka daki yurt dışı ilişkiler birimindeki idari görevi takiben, Almanya ve Hollanda da Temsilcilik, İngiltere deki Londra Şubesi nde ise Ülke Sorumlusu olarak görev yaptı. Daha sonra Ziraat Bankası na Genel Müdür Yardımcısı ve Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanan Emin Erdem bu görevde bulunduğu süre boyunca aynı zamanda Almanya da Deutsche-Türkische Bank ta Yönetim Kurulu Başkanı olarak görev yaptı yılından bu yana Şekerbank ta Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev yapmaktadır. Erdal BATMAZ Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesi İktisat Bölümü nden mezun oldu. T.C. Başbakanlık ta Uzman ve Müşavir olarak çalıştı. Konrad Adenauer Vakfı bursu ile DESİYAB da görev yaptı. Emlak Bankası nda çeşitli idari görevlerde bulundu. Bu Banka da son olarak Genel Müdür Yardımcısı ve Yönetim Kurulu Başkan Vekili olarak görev yaptı. Ayrıca çeşitli sigorta şirketleri ve turizm şirketlerinde de Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev aldı yılları arasında Başbakanlık Sermaye Piyasası Kurulu nda iki dönem Yönetim Kurulu Üyeliği yaptı yılından bu yana Şekerbank ta Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi olarak görevini sürdürmektedir. Halil Can YEġĠLADA Yönetim Kurulu Üyesi Orta Doğu Teknik Üniversitesi İşletme Bölümü nden mezun oldu. Santral Dikiş A.Ş. de Mali İşler Direktörlüğü, Manufacturers Hannover Trust (NY) Bank ta Genel Müdür Yardımcılığı, Türk Eximbank ta Yönetim Kurulu Başkanlığı ve Genel Müdürlük, Özelleştirme İdaresi nde Başkan Vekilliği, Petrol Ofisi Yönetim Kurulu Başkanlığı, bazı özel/kamu bankalarında ve sanayi kuruluşlarında Genel Müdür Yardımcılığı, Genel Müdürlük ve Yönetim Kurulu Üyeliği yaptı yılından bu yana Şekerbank T.A.Ş. de Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev yapmaktadır. Üzeyir BAYSAL Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Ankara Üniversitesi Siyasal Bilgiler Fakültesi İktisat-Maliye Bölümü nden mezun oldu yılında başladığı çalışma hayatına Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu Bankalar Yeminli Başmurakıbı olarak devam etti. Nisan 2012 den Mart 2013 e kadar Şeker Finansal Kiralama A.Ş. de Yönetim Kurulu Bağımsız Üyesi olarak görev aldı yılında Şekerbank T.A.Ş. ye Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanmıştır. Khosrow Kashani ZAMANI Yönetim Kurulu Üyesi Uluslararası Finans Kurumu nun (IFC) eski Güney Avrupa ve Orta Asya Direktörü dür. CASE Teknoloji Enstitüsü nden (ABD) mühendis ve yüksek mühendis olarak mezun oldu ve Warwick Üniversitesi nde işletme yüksek lisans programını tamamladı. Lisansüstü çalışmalarını Cambridge Üniversitesi Endüstriyel Yönetim Bölümü nde sürdürdü de Harvard Yüksek İşletme Okulu Yöneticileri Geliştirme programından mezun oldu. IFC de çeşitli üst düzey görevlerde bulundu. Anglo Asian Mining Plc. Yönetim Kurulu Başkanı, Sırbistan Kommerciala Bankası nda Yönetim Kurulu Üyesi ve Ücret Komitesi Üyesi ve Borusan Makine de Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi olarak görev yapmaktadır yılından bu yana Şekerbank T.A.Ş. de Yönetim Kurulu Üyesi dir

14 Nariman ZHARKINBAYEV Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi Nariman Zharkinbayev, T.Rıskulov Kazakistan Ekonomi Üniversitesi, Uluslararası Ekonomi ve Uluslararası İlişkiler bölümünden mezun oldu yılları arasında Kazakistan'da ve yurt dışında, BTA Bank JSC, Alliance Bank JSC, GarantiBank International N.V. dâhil olmak üzere, çeşitli kurum ve bankalarda çalıştı. Mayıs 2008'den BTA Bank JSC de Finansal Kurumlar Birim Müdürlüğü görevini yürütmüştür. Kasım 2012 de Şekerbank T.A.Ş.'ye Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanmıştır. Murat ISHMUKHAMEDOV Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi Kazakh Devlet Yönetim Akademisi Finans ve Kredi Fakültesi nden mezun olan Murat Ishmukhamedov, yılları arasında Kazakistan da çeşitli bankalarda görev yapmıştır yılları arasında Şekerbank Genel Müdür Yardımcılığı görevinde bulunmuş ve Ekim 2013 den Mart 2015 e kadar TRG Petrol Ticaret A.Ş. de Finans Müdürü olarak görev yapmıştır. Murat Ishmukhamedov, Mart 2014 te Şekerbank T.A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanmıştır. Daniyar AMANOV Yönetim Kurulu Üyesi S.Ordjonikidze Devlet Üniversitesi Banka Yönetimi Fakültesi nden mezun olan Daniyar Amanov, yılları arasında çeşitli banka ve şirketlerde görev aldı yılından 2015 yılına kadar BTA Bank JSC Yönetim Kurulu Başkanı Danışmanı olarak çalıştı. Ocak 2013 te Standard Insurance JSC ye Yönetim Kurulu Üyesi olarak katıldı ve halen Yönetim Kurulu Başkanı olarak görev yapmaktadır. Daniyar Amanov Mart 2014 te Şekerbank T.A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi olarak atanmıştır. Adı Soyadı Görevi Son Durum Ġtibariyle Ortaklık DıĢında Aldığı Görevler Hasan Basri GÖKTAN Viktor ROMANYUK Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı, Bağımsız Üye Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Şeker Finansal Kiralama A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Şeker Faktoring A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Şekerbank International Banking Unit Ltd. Yön.Kur. Bşk. Metis Yatırım Holding A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Promesa İnş. Yat. ve Yön. A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Desmer Güvenlik Hiz.Tic.A.Ş. Yön. Kurulu Başkanı. Desmer Bilgi ve İletişim Hiz. Tic. A.Ş. Yön.Kurulu Başk. Şekerbank Kıbrıs Ltd. Yön. Kurulu Başkanı ZAO "BTA Bank" Kapalı Anonim Şirketi (Beyaz Rusya) Yönetim Kurulu Başkanı. "SK Leasing" (Kazakistan) Yönetim Kurulu Üyesi. ZAO "BTA Bank" Kapalı Anonim Şirketi (Ermenistan) Yönetim Kurulu Başkanı. BTA Bank JSC Yönetici Müdür ve İcra Kurulu Üyesi. Halit Haydar YILDIZ Genel Müdür, Üye Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yön.Kurulu Üyesi. Şeker Mortgage Finansman A.Ş. Yönetim Kurulu Başkanı Yer Aldığı Komiteler ve Görevi Kredi Komitesi, Kurumsal Yönetim Komitesi, Ücret Komitesi Ücret Komitesi, Denetim Komitesi Kredi Komitesi Khosrow Kashani Üye Anglo Asian Mining Ltd. Yönetim Kurulu Başkanı. Sırbistan Kommerciala Bankası Yönetim Kurulu Üyesi. Borusan Makine Caterpillar Grubu Yönetim Kurulu Üyesi Kurumsal Yönetim Komitesi

15 ZAMANI Emin ERDEM Üye - Nariman ZHARKINBAYEV Üy - Erdal BATMAZ Üye Halil Can YEŞİLADA Üye - Üzeyir BAYSAL Murat ISHMUKHAMEDOV Bağımsız Üye Üye - Şeker Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Yön. Kurulu Üyesi, TESEV Yönetim Kurulu Üyesi, İstanbul Mülkiyeliler Vakfı Yönetim Kurulu Üyesi. Soda San.A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi. Denizli Cam.A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi. Selçuk Ecza Dep.A.Ş. Yönetim Kurulu Üyesi Daniyar AMANOV Üye Standard Insurance JSC Yönetim Kurulu Üyesi Kredi Komitesi Kredi Komitesi - Kurumsal Yönetim Komitesi Ücret Komitesi Kurumsal Yönetim Komitesi, Denetim Komitesi - SPK Kurumsal Yönetim Tebliği Eki Kurumsal Yönetim İlkeleri nin madde da belirtilen bağımsızlık kriterleri çerçevesinde; Üzeyir BAYSAL bağımsız Yönetim Kurulu üyesidir. Ayrıca, SPK Kurumsal Yönetim Tebliği nin 6 ncı maddesinin 3/a fıkrasında Bankaların yönetim kurulu yapılanmaları içerisinde denetim komitesi üyeliği için görevlendirilen yönetim kurulu üyeleri bu Tebliğ çerçevesinde bağımsız yönetim kurulu üyesi olarak kabul edilir. hükmü çerçevesinde; Denetim Komitesi Üyeleri Viktor ROMANYUK ve Murat ISHMUKHAMEDOV bağımsız Yönetim Kurulu Üyeleri olarak görev yapmaktadırlar. Bağımsız Yönetim Kurulu Üyeleri Üzeyir BAYSAL ın bağımsızlık beyanı aşağıda yer almaktadır. BAĞIMSIZLIK BEYANI Şekerbank T.A.Ş. (Banka) Yönetim Kurulu nda, mevzuat, esas sözleşme ve Sermaye Piyasası Kurulu tarafından ilan edilen Kurumsal Yönetim İlkeleri nde belirtilen kriterler kapsamında bağımsız üye olarak görev yapmaya aday olduğumu, bu kapsamda; a) Banka, Banka nın ilişkili taraflarından biri veya Banka sermayesinde doğrudan veya dolaylı olarak %10 veya daha fazla paya sahip hissedarların yönetim veya sermaye bakımından ilişkili olduğu tüzel kişiler ile kendim, eşim ve ikinci dereceye kadar kan ve sıhri hısımlarım arasında, son beş yıl içinde, doğrudan veya dolaylı istihdam, sermaye veya önemli nitelikte ticari ilişki kurulmadığını, b) Banka Yönetim Kurulu nda son on yıl içerisinde altı yıldan fazla Yönetim Kurulu üyeliği yapmadığımı c) Son beş yıl içerisinde, başta Banka nın denetimini, derecelendirilmesini ve danışmanlığını yapan şirketler olmak üzere, yapılan anlaşmalar çerçevesinde Banka nın faaliyet ve

16 organizasyonunun tamamını veya belli bir bölümünü yürüten şirketlerde çalışmadığımı ve Yönetim Kurulu üyesi olarak görev almadığımı, d) Son beş yıl içerisinde, Banka ya önemli ölçüde hizmet ve ürün sağlayan firmaların herhangi birisinde ortak, çalışan veya Yönetim Kurulu üyesi olmadığımı, e) Banka sermayesinde sahip olduğum payın oranının %1 den az olduğunu ve bu payların imtiyazlı olmadığını / Banka sermayesinde pay sahibi olmadığımı, f) Ekte yer alan özgeçmişimde görüleceği üzere Yönetim Kurulu Bağımsız Üyeliği sebebiyle üstleneceğim görevleri gereği gibi yerine getirecek mesleki eğitim, bilgi ve tecrübeye sahip olduğumu, g) Kamu kurum ve kuruluşlarında, mevcut durum itibariyle tam zamanlı olarak çalışmadığımı, h) Gelir Vergisi Kanunu na göre Türkiye de yerleşik sayıldığımı, ı) Şirket faaliyetlerine olumlu katkılarda bulunabileceğimi, şirket ortakları arasındaki çıkar çatışmalarında tarafsızlığımı koruyacağımı, menfaat sahiplerinin haklarını dikkate alarak özgürce karar verebilecek güçlü etik standartlara, mesleki itibara ve tecrübeye sahip olduğumu, j) Banka faaliyetlerinin işleyişini takip edebilecek ve üstlendiğim görevlerin gereklerini tam olarak yerine getirebilecek ölçüde banka işlerine zaman ayıracağımı bilgilerinize sunar ve, Başta Sermaye Piyasası Mevzuatı olmak üzere, ilgili mevzuat hükümleri ile tanımlanan Bağımsız Üye liğe ilişkin kriterlerin tümünü taşıdığımı ve herhangi bir sebeple, iş bu statümde değişikliğe yol açan bir durum meydana geldiğinde, bu durumu derhal Banka Yönetim Kurulu nun bilgisine sunacağımı, Şekerbank T.A.Ş Yönetim Kurulu na, ortaklarına ve ilgili tüm kişi ve kurumlara beyan ederim. Saygılarımla, Üzeyir BAYSAL 16. Yönetim Kurulunun Faaliyet Esasları Yönetim Kurulu Başkanı, Yönetim Kurulu nun verimliliğini sağlamak için yıl içinde gerçekleşecek Yönetim Kurulu toplantılarına ilişkin zaman çizelgesi ve gündem maddelerini Yönetim Kurulu nun da onayıyla belirler. Yıl içinde oluşan diğer gündem maddeleri de Yönetim Kurulu nun görüşüne ve onayına sunulur. Yönetim Kurulu üyelerinin bilgilendirilmesi ve iletişimini sağlamak üzere Yönetim Kurulu Müdürlüğü bulunmaktadır. Dönem içerisinde 20 adet toplantı yapılmıştır. Yönetim Kurulu toplantılarına çağrı, telefon ve e-posta yoluyla yapılmaktadır. Dönem içinde kararlar oy birliği ile alınmış ve karşı görüş bildiren bir karar olmamıştır. Bankamız Ana Sözleşmesinde ağırlıklı oy hakkı ve olumsuz veto hakkı ile ilgili bir hüküm bulunmamaktadır. Yönetim kurulu toplantılarına fiilen katılım sağlanmıştır. Yönetim Kurulu çalışma esasları Yönetim Kurulu Yönetmeliğince düzenlenmiştir. 17. Yönetim Kurulunda OluĢturulan Komitelerin Sayı, Yapı ve Bağımsızlığı Yönetim Kurulunda oluşturulan her bir komitenin kendi çalışma prensipleri ve görev alanları, Banka nın resmi web sitesinin yansıra, Banka personeli için kurulmuş olan kurumsal portalda yer almaktadır. Bankanın kalıcı kurumsal yönetimini gözeten Yönetim Kurulu, her bir karar verme sürecinin şeffaf olmasını sağlar. Banka yöneticilerinin veya herhangi bir Yönetim Kurulu Üyesi nin kararlarını etkilemekten özellikle kaçınır

17 Dolayısıyla, Genel Müdür, doğal olarak görev aldığı Kredi Komitesi dışında hiç bir Yönetim Kurulu Komitesi nde görev almaz. Bankamız Yönetim Kurulu yapısından ötürü bir yönetim kurulu üyesi birden fazla komitede görev alabilmektedir. Denetim Komitesi: 5411 sayılı Bankacılık Kanunu nun 24 üncü maddesi gereği kurulan Denetim Komitesi, Yönetim Kurulu nca, denetim ve gözetim faaliyetlerinin yerine getirilme sürecinde kendisine yardımcı olmak üzere üyeleri arasından seçeceği, icrai görevi bulunmayan ve Bankaların İç Sistemleri Hakkındaki Yönetmeliğin 6 ncı maddesinde belirtilen nitelikleri taşıyan asgari iki üyesinden oluşan komitedir. Komite üyeleri Murat ISHMUKHAMEDOV (Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi) ve Viktor ROMANYUK tur (Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi). Denetim Komitesi, 2015 yılında 4 kez toplanmıştır. Kurumsal Yönetim Komitesi: Sermaye Piyasasm Komitesi: esi)17.1 Say SayPiyasasm Komitesi: esi). Denetim Komitesi, 2015 yılında 4 kez toplanmıştır.yönetim Kurulu nca, denetim ve gözetim faaliyetlerinin yerine getirilme sürecinde kendisine yardımcı olması politikasını uygulamak, ilkelere ve politikalara uyumu gözetmek, yönetim kuruluna kurumsal yönetim uygulamalarını iyileştirici tavsiyelerde bulunmak ve yatırımcı ilişkileri bölümünün çalışmalarını gözetmek üzere oluşturulmuştur. Yur. SayPiyasasm Komiteılanması gereği ayrı bir aday gösterme komitesi oluşturulmadığı için, kurumsal yönetim komitesi bu komitenin görevlerini de yerine getirir. Bu. SayPiyasasm Komiteılanması gereği ayrı bir aday gösterme komitesi oluşturulmadığı için, kurumsal yönetim komiuygun adayların saptanması, değerlendirilmesi ve eğitilmesi konularında şeffaf bir sistemin oluşturulması ve bu hususta politika ve stratejilerin önerilmesi hususlarında çalışmalar yapmak, Yönetim kurulunun yapısı ve etkinliği hakkında düzenli değerlendirmeler yapmak ve bu konulardaki gelişimlere ilişkin önerilerini yönetim kuruluna sunmak görevlerini de yerine getirir. Komite Başkanı Khosrow Kashani ZAMANI (Yönetim Kurulu Üyesi), Komite Üyeleri Dr. Hasan Basri GÖKTAN (Yönetim Kurulu Başkanı, Murahhas Üye), Halil Can YEŞİLADA (Yönetim Kurulu Üyesi) Murat ISHMUKHAMEDOV (Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi), Selim Güray ÇELİK (Genel Müdür Yardımcısı). Kurumsal Yönetim Komitesi, 2015 yılında 5 kez toplanmıştır. Kredi Komitesi: Banka nın kredi işlemlerinin, oluşturulan strateji ve Yönetim Kurulu nun belirlediği limitler çerçevesinde gerçekleştirilmesini sağlar. Buna ek olarak, Yönetim Kurulu tarafından belirlenen limitler dahilinde Banka genelinde kredi önerilerini değerlendirir. Komite önerileri değerlendirir, kendi yetki sınırları içinde olanları onaylar, reddeder veya Yönetim Kurulu na sevk eder. Ayrıca, kredi süreç ve kalitesinin gelişmesi ile ilgili sistemleri görüşerek Yönetim Kurulu na tavsiyelerde bulunur yılında 55 adet toplantı yapılmıştır. Komite Üyeleri Dr. Hasan Basri GÖKTAN (Yönetim Kurulu Başkanı, Murahhas Üye), Emin ERDEM (Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi), Halit YILDIZ (Genel Müdür, Yönetim Kurulu Üyesi) ve Nariman ZHARKINBAYEV (Yönetim Kurulu Murahhas Üyesi). Ücret Yönetimi Komitesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun II-17.1 Sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği çerçevesinde Ücret Yönetimi komitesi, BDDK nın Kurumsal Yönetim İlkeleri ne ilişkin yönetmeliğinin

18 altıncı ilkesi kapsamında faaliyet göstermek amacı ile Yönetim kurulu üyelerinin ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilerin ücretlendirilmesinde kullanılacak ilke, kriter ve uygulamaları şirketin uzun vadeli hedeflerini dikkate alarak belirlenmesi ve bunların gözetiminin yapılması, ücretlendirmede kullanılan kriterlere ulaşma derecesini dikkate alarak, yönetim kurulu üyelerine ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilere verilecek ücretlere ilişkin önerilerini yönetim kuruluna sunmak üzere oluşturulmuştur.. Bankanın ücret sistemi hakkındaki politikalarının ve uygulamalarının Yönetimi Kurulu altında izlenmesi ve denetlenmesi amacıyla kurulmuştur. Dr. Hasan Basri GÖKTAN (Yönetim Kurulu Başkanı Murahhas Üye), Viktor ROMANYUK (Yönetim Kurulu Başkan Vekili), Üzeyir BAYSAL (Bağımsız Yönetim Kurulu Üyesi) komite üyeleridir. Ücret Yönetimi Komitesi, 2015 yılında 1 kez toplanmıştır. Riskin Erken Saptanması ve Yönetimi Komitesi: Sermaye Piyasası Kurulu nun II-17.1 Sayılı Kurumsal Yönetim Tebliği uyarınca, Bankamız Riskin Erken Saptanması ve Yönetimi Komitesi, Bankanın varlığını, gelişmesini ve devamını tehlikeye düşürebilecek ve bankacılık faaliyetleri kapsamında karşılaşılabilecek risklerin (kredi, uyum, finansal, operasyonel, itibar riskleri vb.) saptanması, önceliklendirilmesi, birbirleri ile etkileşimi, uygulanacak çarelere ve alınacak aksiyonlara ilişkin değerlendirmeler yaparak yönetim kuruluna sunmak üzere oluşturulmuştur yılında 4 kez toplanmıştır. Komite, İç Sistemler Sorumlusu Yönetim Kurulu Üyesi başkanlığında çalışır. Diğer üyeler İç Kontrol ve Risk Yönetimi, Denetim, Mali Kontrol, Bütçe ve Stratejik Planlama, Kurumsal ve Ticari Kredi Yönetimi ve İzleme Genel Müdür Yardımcılarından oluşur. 18. Risk Yönetimi ve Ġç Kontrol Mekanizması İç Sistemler, Banka nın strateji ve faaliyetlerinden doğabilecek risklerin belirlenmesi, ölçülmesi, analiz edilmesi ve izlenmesi ile kontrol ve denetiminin yürütülmesi amacıyla, Banka faaliyetlerin kapsamı ve yapısıyla uyumlu ve değişen koşullara da uygun bir yapıda oluşturulmuş durumdadır. İç Sistemler kapsamındaki birimler olarak Teftiş Kurulu Başkanlığı, İç Kontrol & Uyum Müdürlüğü ve Risk Yönetimi Müdürlüğü, Banka nın İç Sistemler Sorumlusu nun etkin gözetimi ve denetimi altında faaliyette bulunmaktadır. İç Sistemler Sorumlusu, Bankaların İç Sistemleri ve İçsel Sermaye Yeterliliği Değerlendirme Süreci Hakkında Yönetmeliğin 4. maddesinin 2. fıkrası kapsamında Yönetim Kurulu nun iç sistemler kapsamındaki görev ve sorumluluklarını devretmiş olduğu, icrai görevi bulunmayan yönetim kurulu üyesidir. İç Sistemler kapsamındaki birimlerin görev, yetki ve sorumluluklarına ilişkin Banka içi düzenlemeler, Bankacılık Kanunu ve buna bağlı düzenlemelere uygun bir biçimde yazılı olarak belirlenmiş; Yönetim Kurulu nca onaylanarak yürürlüğe girmiştir. Banka, bağımsız denetim şirketinin seçiminde şeffaflığı sağlamak için bağımsız denetim şirketlerinden teklifleri alır ve gereken şartların uygunluğunu tespit eder ve iç ihale yönetmeliğini uygular. Kısa listenin düzenlenmesinin akabinde, Denetim Komitesi teklifleri değerlendirir ve bağımsız denetim şirketinin seçimi hususunda Yönetim Kurulu na öneride bulunur. Yönetim Kurulu, Türkiye deki mevzuat kapsamında teklifi Genel Kurulun onayına sunar. Banka, yerel ve iç düzenlemelere tabi olan sözleşmeyi hissedarların onayladığı bağımsız denetim şirketi ile imzalar

19 19. ġirketin Stratejik Hedefleri Şekerbank, kuruluş yapısından aldığı Anadolu Bankacılığı misyonuyla faaliyetlerini sorumlu ve insan odaklı bankacılık anlayışı üzerine şekillendirmektedir. Banka, benimsediği odaklı strateji doğrultusunda; çiftçi, esnaf, işletme ve KOBİ lerin finansmanındaki köklü tecrübesi ile üretimi ve ticareti değer zincirinin her halkasında finanse etmekte ve köklü şube ağı ile coğrafi olarak merkez dışını da kapsayacak şekilde Anadolu ya odaklanmaktadır. Türkiye nin kurumsal yönetim notu alan ilk bankası olan Şekerbank, sürdürülebilir kalkınmanın finansmanında üstlendiği öncü rol ve kapsayıcı büyümenin desteklenmesine yönelik izlediği duyarlı strateji ile sektöründe farklılaşmaktadır. 75 bini aşkın kişiyi enerji verimliliğiyle tanıştıran Banka, Birleşmiş Milletler Çevre Programı Finans Girişimi (UNEP FI) üyesi olup aynı zamanda Birleşmiş Milletler Küresel İlkeler Sözleşmesi ne (UN Global Compact) Türkiye den taraf sayılı kurumlar arasında yer almaktadır. Şekerbank, kuruluşuna dayanan kırsal gelişime dayalı iktisadi kalkınmayı destekleme hedefini bugün de benimsemekte, finansal erişimi yaygınlaştırarak yerel kalkınmayı ve tarımsal üretimi desteklemektedir. Banka nın genel stratejik hedefleri kapsamında oluşturulan uygulama planı ve bütçesi, Yönetim Kurulu na sunulmakta ve makroekonomik gelişmelere bağlı olarak yıl içinde ara değerlendirmeler yapılmaktadır. Yönetim Kurulu, Banka nın performansını geliştirmek için, yöneticileri ve çalışanları arasındaki becerilerin ve yeteneklerin çeşitli karışımını sağlamak amacıyla Banka nın taahhütlerini ifade eden ve Çeşitlilik Politikası kısmının eklenmesiyle gözden geçirilen İnsan Kaynakları Politikasını onayladı. İnsan Kaynakları Politikası, yöneticilerin ve çalışanların işe alımında, eğitiminde ve kariyer gelişimlerinde eşit fırsatlar sunmaktadır. Yönetim Kurulu, İnsan Kaynakları Politikası gerekliliklerinin karşılanması konusunda Banka performansını izlemekle yükümlüdür. Yaş, kültür ve cinsiyet açısından Banka da önemli sayıda çeşitlilik mevcuttur. Bir bütün olarak kurumlardaki Cinsiyet çeşitliliği genellikle istisnaidir. Kadın çalışanlar banka genelinde çalışan sayısının % 50 sini teşkil etmekte olup, Yönetici Müdür pozisyonlarının %29 una sahiptirler. Mevcut durumda kadın üst düzey yöneticisinin istifası nedeniyle, üst düzey yönetici pozisyonları erkeklerden oluşmakta olmasına rağmen, Yönetim Kurulu, gelecekte üst düzey yönetici seviyesinde açılacak bir pozisyon için cinsiyet ayrımı gözetmeksizin, adayları yetkinlik ve yeterliliklerine göre dikkate alacaktır. Kurul Cinsiyet Çeşitliliği Politikası ve Hedefleri Yönetim Kurulu nda kadın Yönetici yoktur. Üye seçimlerinde bu eksikliğin dikkate alınmasını, hedef olarak da 2019 yılına kadar Yönetim Kurulu na bir kadın üye atanmasını, sonraki dönemlerde bu sayının arttırılması niyetinin prensip olarak kabul edilmesinin uygun olacağını Ana ortakların dikkatine sunmuştur. Kurumsal Yönetim Yönetmeliği, her üç yılda bir Yönetim Kurulu nun kadınların Kurul da dengeli bir şekilde temsilini geliştirmeye sahip bir görüş ile ölçülebilir hedefler belirlemesini

20 ve bu hedeflere ilişkin performansların her üç yılda bir Kurumsal Yönetim Komitesi tarafından gözden geçirilmesini sağlar. 20. Mali Haklar Şekerbank ta Yönetim kurulu üyelerinin ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilerin ücretlendirilmesinde kullanılacak ilke, kriter ve uygulamaları şirketin uzun vadeli hedeflerini dikkate alarak belirlenmesi ve bunların gözetiminin yapılması, ücretlendirmede kullanılan kriterlere ulaşma derecesini dikkate alarak, yönetim kurulu üyelerine ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilere verilecek ücretlere ilişkin önerilerini yönetim kuruluna sunulmasından Ücretlendirme Komitesi sorumludur. Şekerbank ta ücretler belirlenirken, iç dengeler, piyasa şartları, stratejik hedefler, bireysel performans ve üstlenilen sorumluluklar gibi kriterler dikkate alınmaktadır. İnsan Kaynakları Politikası ve Prim Yönetmeliğinde belirtilen idari sorumluluğu bulunan yöneticilerin performanslarını değerleme detayları, idari sorumluluğu bulunan yöneticiler arasında prim dağıtımında dikkate alınır. Yönetim Kurulu ve üst düzey yöneticilere sağlanan faydalara faaliyet raporunda ve bankamız bağımsız denetim raporunda yer verilmektedir. Ana Sözleşme nin 31 inci maddesinde, Yönetim Kurulu Üyeleri için ücret veya huzur hakkını genel kurul tespit eder denilmektedir. Huzur hakkı ve kar dağıtım tutarı Genel Kurul tarafından belirlenir. Bankamız yönetim kurulu üyeleri ve yöneticilerine Bankacılık Kanunu nun 50nci maddesindeki kriterler haricinde kredi kullandırılmamış, üçüncü bir kişi aracılığı ile şahsi kredi adı altında kredi kullandırılmamış, lehlerine teminatlar verilmemiştir. Bankamızca herhangi bir yönetim kurulu üyesine ve yöneticilere verilecek borç, kredi gibi hususlara ilişkin olarak Bankacılık Kanunu na aykırı bir durum bulunmamaktadır