REFERANS MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ DÖNEMİ YILLIK FAALİYET RAPORU

Transkript

1 REFERANS MENKUL DEĞERLER ANONİM ŞİRKETİ DÖNEMİ YILLIK FAALİYET RAPORU Referans Menkul Değerler AŞ. Tescilli Markası

2 İÇİNDEKİLER: A- Genel Bilgiler, B- Yönetim Organı Üyeleri ile Üst Düzey Yöneticilere Sağlanan Mali Haklar, C- Şirketin Araştırma ve Geliştirme Çalışmaları, D- Şirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere İlişkin Önemli Gelişmeler, E- Finansal Durum, F- Riskler ve Yönetim Organının Değerlendirmesi, G- Diğer Hususlar.

3

4 A. GENEL BİLGİLER Şirkete İlişkin Genel Bilgiler Raporun ilgili olduğu hesap dönemi: / Ticaret Unvanı : Referans Menkul Değerler Anonim Şirketi İşletme Unvanı : Referans Kullanılan Marka : PrimeTrade Kuruluş Tarihi : Ticaret Sicil : İstanbul Ticaret Sicil Müdürlüğü / Vergi Dairesi ve Vergi Numarası : Davutpaşa VD Merkez Adresi : Ortamahalle Topkapı Maltepe Cad. No: Bayrampaşa / İSTANBUL Web Adresi : / Telefon Numarası : Faks Numarası : E-Posta : bilgi@referansmenkul.com.tr Şirketin Organizasyon Şeması : YÖNETİM KURULU Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yönetim Kurulu Başkanı Yönetim Kurulu Üyesi RİSK YÖNETİMİ BİRİMİ TETİŞ VE UYUM GÖREVLİSİ İÇ KONTROL BİRİMİ GENEL MÜDÜR BİLGİ TEKNOLOJİLERİ ARAŞTIRMA PORTFÖY ARACILIĞI HİZMETLERİ İŞLEM ARACILIĞI HİZMETLERİ MALİ - İDARİ İŞLER VE OPERASYON DIŞARIDAN HİZMET SATIN ALMA KURULU KAS İŞLEMLERİ VADELİ İŞLEM VE OPSİYON PİYASASI MALİ ve İDARİ İŞLER PAY PİYASALARI TAKAS OPERASYON VE SINIRLI SAKLAMA SORUMLUSU KREDİLİ İŞLEMLER - AÇIĞA SATIŞ VE ÖDÜNÇ İŞLEMLERİ TÜREV ARAÇLAR MUHASEBE VE OPERASYON SORUMLUSU

5 Şirket in pay sahipleri ve Sermaye Dağılımı : Pay Sahibinin Adı Soyadı Pay Adedi Toplam Pay Bedeli (TL) Oran % İsmail Tacir ,- % 40 Ziya Tacir ,- % 40 Nermin Tacir ,- % 20 TOPLAM ,- % 100 Şirket in Yönetim Organı ve Üst Düzey Yöneticileri : Adı Soyadı Görevi Göreve Süresi Başlangıç Tarihi Görev Süresi İsmail Tacir Yönetim Kurulu Başkanı Yıl Ziya Tacir Yönetim Kurulu Başkan Vekili Yıl Bülent Kay Yönetim Kurulu Üyesi Yıl Ziya Tacir Genel Müdür Yıl Alpaslan Tekyıldız Genel Müdür Yardımcısı Devam Şirket in bünyesinde çalışan personel sayısı 31 Aralık 2015 tarihi itibariyle 53 kişidir. B. YÖNETİM ORGANI ÜYELERİ İLE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR Şirket Yönetim Kurulu üyelerine ücret ve huzur hakkı ödenmemiştir. Üst düzey yöneticilerine tarihi itibariyle TL ücret ve benzeri menfaatler sağlanmıştır C. ŞİRKETİN ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI Araştırma departmanı, günlük bazda yurtdışı ve yurtiçi finansal piyasa verilerini değerlendirerek, gerek teknik analiz gerekse de temel analiz yöntemlerini kullanarak elde ettiği tahmini sonuçları internet sitemizde ve linklerinde yayınlamaktadır. Ayrıca sosyal medya hesaplarımızdan yatırımcılarımız finansal piyasalar hakkında eşzamanlı olarak bilgilendirilmektedir. D. ŞİRKET FAALİYETLERİ VE FAALİYETLERİNE İLİŞKİN ÖNEMLİ GELİŞMELER Faaliyet Alanları Hakkında Bilgi : Şirket in amacı 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Şirket, tarihinde yayınlanan Sermaye Piyasası Kurulu Bülteni nde Seri:V, No:46 sayılı Tebliğ inin 10 uncu maddesi uyarınca faaliyete geçme başvurusunun ve Şirket in alım satıma aracılık, türev araçların alım satımına aracılık (yurtdışı ve VOB), kaldıraçlı alım satım işlemleri (piyasa yapıcısı) yetki belgeleri ile kredili işlem, açığa satış, ödünç alma ve verme işlemlerine ilişkin izin alma başvurularının olumlu karşılanmasına karar verilmiştir ve ilgili yetki belgelerini tarihinde Kurumdan alarak faaliyetlerine başlamıştır. Şirket, forex piyasalarındaki faaliyetlerini PRIMETRADE markası ile sürdürmektedir.

6 Şirket in sahip olduğu yetki belgeleri aşağıdaki gibidir. Alım Satım Aracılığı Yetki Belgesi ( ARK/ASA-418) Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Yetki Belgesi ( ARK/KAS-34) Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi ( ARK/TAASA-231) Şirket, yukarıda tarih ve sayısı verilen sahip olduğu üç adet yetki belgesinin iptali için SPK ya başvurarak Geniş Yetkili Aracı Kurum Yetki Belgesi talep etmiş olup, tarihi itibariyle alınan Geniş Yetkili Aracı Kurum Yetki Belgesi, tarihinde tescil edilmiş ve Tarih 8740 Sayılı Ticaret sicil gazetesinde ilan edilmiştir. Değişiklik SPK nın 2014/35 sayılı bülteninde duyurulmuştur. Şirketin sahip olduğu yetki belgesi ve izin verilen hizmet ve faaliyetler aşağıda yer almaktadır. Geniş Yetkili Aracı Kurum Yetki Belgesi (Tarihi ve sayısı : G-004 (418)) İzin alınan hizmet ve faaliyetler Yurt içinde Yurt dışında İşlem aracılığı faaliyeti Paylar Diğer menkul kıymetler Paya dayalı türev araçlar Pay endekslerine dayalı türev araçlar Diğer türev araçlar Portföy aracılığı faaliyeti Paylar Diğer menkul kıymetler Kaldıraçlı alım satım işlemleri Saklama hizmeti Sınırlı saklama hizmeti Şirket sermayesinin doğrudan veya dolaylı olarak %10 undan fazlasına sahip tüzel kişi ortaklık bulunmamaktadır. Şirketin ilgili hesap döneminde yapmış olduğu yatırımlara ilişkin bilgiler Şirket in yatırım harcamaları, faaliyetlerin devamı için maddi ve maddi olmayan duran varlık alımlarından kaynaklanmaktadır İç kontrol sistemi ve iç denetim faaliyetleri hakkında bilgiler ile yönetim organının bu konudaki görüşü Şirket iç kontrol sistemi, Yönetim Kurulunun onayladığı prosedürler, politikalar, iş akış süreçleri ve şirket içi uygulama yönergeleri ile oluşturulmuştur. İç denetim faaliyetleri de Teftiş ve Uyum Görevlisi ve İç Kontrol Elemanı tarafından iç kontrol sisteminin yanı sıra, tabi olunan mevzuat, tebliğ ve yönetmelikler çerçevesinde yerine getirilmektedir. Şirketin doğrudan veya dolaylı iştirakleri ve pay oranlarına ilişkin bilgiler Yoktur. Şirketin İktisap ettiği kendi paylarına ilişkin bilgiler Yoktur.

7 Hesap dönemi içerisinde yapılan özel denetime ve kamu denetimine ilişkin açıklamalar 2015 Yılında Şirket te Özel Denetim ve Kamu denetimi yapılmamıştır. SPK Bağımsız denetim faaliyetleri, Tam Tasdik denetimleri yapılmış olup, Şirket faaliyetlerine ilişkin Yönetim Kuruluna herhangi bir olumsuz durum rapor edilmemiştir. Şirket aleyhine açılan ve Şirketin mali durumunu etkileyebilecek davalar ve olası sonuçları hakkında bilgi Şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikte dava bulunmamaktadır. Şirket Yönetim Kurulu üyeleri aleyhine uygulanan cezalar Şirket Yönetim Kurulu üyeleri hakkında idari veya adli ceza uygulaması bulunmamaktadır. Geçmiş dönem hedeflerine ulaşılıp ulaşılmadığı, Genel Kurul kararlarının yerine getirilip getirilmediği Şirket, 2015 yılı hedeflerini gerçekleştirmiş olup, Genel Kurul karalarını yerine getirmiştir. Yıl içerisinde olağanüstü genel kurul toplantısı yapıldı ise, toplantı tarihi, kararlar ve buna ilişkin işlemlere ilişkin bilgi 2015 Yılı içerisinde olağanüstü Genel Kurul yapılmamıştır. Bağış/yardım/sosyal sorumluluk projeleri çerçevesinde yapılan harcamalara ilişkin bilgi Yoktur. E. FİNANSAL DURUM Finansal duruma ve faaliyet sonuçlarına ilişkin yönetim organının analizi ve değerlendirmesi tarihinde kurulan şirket, tarihinde Sermaye Piyasası Kurulundan Menkul Kıymetlerin Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi, Kaldıraçlı Alım Satım İşlemleri Yetki Belgesi, Türev Araçların Alım Satımına Aracılık Yetki Belgesi (Yurtdışı)-(VOBAŞ),Kredili İşlemler İzin Belgesi alarak tarihinde faaliyete başlamıştır. Şirket, tarihli Ticaret Sicil Gazetesinde ilan edildiği üzere, sahip olduğu üç adet yetki belgesinin iptali için SPK ya başvurmuş ve yerine Geniş Yetkili Aracı Kurum Yetki Belgesi talep etmiş olup tarihinde tescil edilmiş ve Tarih 8740 Sayılı Ticaret sicil gazetesinde ilan edilmiştir. Değişiklik SPK nın 2014/35 sayılı bülteninde duyurulmuştur. Şirketin 2015 yılı stratejik hedefleri, hizmette kalite farkı yaratmak ve karlılığı artırmak için yeni ve gelişen teknolojilerin kullanıma alınması olarak belirlenmiş, bu hedeflerin gerçekleşmesini teminen, eğitimli, etik değerle bağlı, çıkar çatışmaları yaratmamaya özen gösteren insan kaynağı istihdamı ve müşteri ihtiyaçlarına basiretli bir tacir olarak cevap verilebilecek teknolojik altyapı oluşturulmuştur. Müşteri odaklı hizmet ve pazarlama faaliyetleri ile 2016 yılında sektörde itibarlı ve karlı bir kurum olarak yer almak için yoğun ve istekli çalışmalarımız devam etmektedir.

8 Geçmiş yıllarla karşılaştırmalı olarak işletmenin yıl içindeki satışları, verimliliği, gelir oluşturma kapasitesi, karlılığı ve Borç/Öz kaynak oranı ile işletme faaliyetlerinin sonuçları hakkında fikir verecek diğer hususlara ilişkin bilgiler ve ileriye dönük beklentiler; BAĞIMSIZ DENETİMDEN GEÇMİŞ Mali tablolar Kamuya Açıklanacak olan II-14.1 sayılı Sermaye Piyasalarında Finansal Raporlama Tebliği esasları çerçevesinde Konsolide Olmayan Mali tablolar olarak düzenlenmiş ve bağımsız denetimden geçmiştir. Aşağıdaki tablo dönemi ile karşılaştırmalı olarak düzenlenmiştir. ÖZET BİLANÇO Varlıklar (TL) Dönen varlıklar Duran varlıklar Toplam varlıklar Kaynaklar Kısa vadeli yükümlülükler Uzun vadeli yükümlülükler Ozkaynaklar Ödenmiş sermaye Geçmiş yıllar karları/zararları Net dönem karı/zararı Toplam kaynaklar Finansal Tablo Ve Bilgiler Esas Alınarak Hesaplanan Finansal Durum, Karlılık Ve Borç Ödeme Durumlarına İlişkin Temel Rasyolar ÖZET GELİR TABLOSU Brüt kar/(zarar) Esas Faaliyet karı/(zararı) Sürdürülen Faaliyetler Vergi öncesi karı/(zararı) Dönem karı/(zararı) Likidite Oranları Cari Oran ( Dönen Varlıklar/Kısa Vadeli Borçlar) Nakit Oranı ( Hazır Değerler/Kısa Vadeli Borçlar) Mali Yapı Oranları (Kısa Vadeli Borçlar+Uzun Vadeli Borçlar) / Varlıklar 0, Özkaynaklar / Varlıklar 0, Karlılık Oranları Net Kar / Varlıklar 0, Net Kar / Özkaynaklar 0,

9 Şirketin sermayesinin karşılıksız kalıp kalmadığına veya borca batık olup olmadığına ilişkin tespit ve yönetimin değerlendirmesi; varsa şirketin finansal yapısını iyileştirmek için alınması düşünülen önlemler Şirket in sahip olduğu Özsermaye tutarı, Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenen sermaye yeterliliği kriterlerini karşılamaktadır. Şirketin (varsa) finansal yapısını iyileştirmek için alınması düşünülen önlemler, Yoktur. Kar payı dağıtım politikası Şirket, elde edeceği dağıtılabilir karını, Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri ve Türk Ticaret Kanunu esasları çerçevesinde dağıtabilir. F. RİSKLER VE YÖNETİM ORGANININ DEĞERLENDİRMESİ Şirketin (varsa) öngörülen risklere karşı uygulayacağı risk yönetimi politikasına ilişkin bilgiler Risk yönetiminin amacı, şirketin gelecekteki nakit akımlarının taşıdığı risk ve getiri yapısını, buna bağlı olarak faaliyetlerin niceliği ve niteliğini izlemeye, kontrol altında tutmaya ve gerektiğinde değiştirmeye yönelik olarak belirlenen prosedürler, uygulama usulleri ve limitler vasıtasıyla, maruz kalınan risklerin tanımlanmasını, ölçülmesini, izlenmesini ve kontrol edilmesini sağlamaktır. Şirketin maruz kalabileceği risklere karşı oluşturulan prosedürler, piyasa koşullarında meydana gelen değişikliklere paralel olarak düzenli aralıklarla gözden geçirilmektedir. Riskin erken saptanması ve yönetimi komitesinin çalışmalarına ve raporlarına ilişkin bilgiler Riskin erken saptanması ile ilgili olarak risk yönetim komitesi bulunmamaktadır. Satışlar, verimlilik, gelir yaratma kapasitesi, karlılık, borç/öz kaynak oranı ve benzeri konularda ileriye dönük riskler. Satışlar, verimlilik, gelir yaratma kapasitesi, karlılık, borç / özkaynak oranı ve benzeri konularda ileriye dönük olarak Şirketin yapısal özelliklerinden kaynaklanabilecek herhangi bir risk görülmemektedir. Ancak, sektörün genel görünümü, hizmet maliyetlerindeki değişimler gibi sektörü etkileyen faktörler, ülkenin içinde bulunduğu genel ekonomik durum vb. önceden belirlenemeyecek parametreler olması sebebiyle, bu tür risklerin yönetilebilmesini teminen ve faaliyetlerin devamını sağlamaya yetecek kadar Şirket sermayesi mevcuttur. G. DİĞER HUSUSLAR Diğer hususlarda açıklanacak bir husus bulunmamaktadır. İşbu Yıllık Faaliyet Raporu; Gümrük ve Ticaret Bakanlığı tarafından tarih ve sayılı Resmi gazetede yayımlanan Şirketlerin Yıllık Faaliyet Raporunun Asgari İçeriğinin Belirlenmesi Hakkında Yönetmelik ve Sermaye Piyasası Kurulunun, tarih ve sayılı Resmi gazetede yayınlanan sayılı Sermaye Piyasasında finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar tebliği hükümlerine uygun olarak hazırlanmış olup aşağıda isimleri yazılı şirketin yönetim kurulu üyeleri tarafından imzalanarak onaylanmıştır. İsmail Tacir Yönetim Kurulu Başkanı Ziya Tacir Yönetim Kurulu Başkan Vekili