RisK ANALizi VE SUREKLi DENETiM YONERGESi. BiRiNCi BOLUM Ama~, Kapsam, Dayanak ve Tammlar

Transkript

1 RisK ANALizi VE SUREKLi DENETiM YONERGESi BiRiNCi BOLUM Ama~, Kapsam, Dayanak ve Tammlar Ama~ MADDE 1- (I) Eu yoncrgcnin amacl, Sosyal Gtivenlik Kurumunun icra etti~i btittin faa Ii)'~tIC!i~ _yoncl ik_risk analizi _y_u~_rckli.a~!,!etim ile il iii ~ah I!!ala~.!..n~rtittilmcsincili~kilJJlS_lJlvc csaslan belirlomcktil _ kapsal Kapsam MADDE 2- (I) Sosyal Gtivcnlik Kurumu tarafmdan ytirtittilen btittin i~ ve i~lemlcri Dayanak MADDE 3- (I) Eu yoncrgc, 5502 sayill Sosyal Gtivenlik Kurumu Kanununun 3 tincil maddcsinin 2 nci fikrasllllll (a) bcndi, 17 nci maddesinin 1 inci fikrasmm (a) bendi, 5510 sayiil Kanunun 59 uncu maddcsinin I inci flkrasl ile Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgl Yonetmcliginin 7 nci l11addcsinc istinaden hazlrlanml~til Tammlar MADDE 4- (1) Bu yoncrgcdc yer alan; a) Kurum: Sosyal Gilvcnlik Kurumunu, b) Ba~kan: Sosyal Gilvcnlik Kurumu Ba~kamm, c) Kurul: Mcrkczi Risk Analizi ve Degerlendinne Kurulunu, y) Kurul Ba~kam: Mcrkczi Risk Analizi ve Degerlendinne Kurulu Ba~kamm, d) Grup Ba~kanhgl: Risk Analizi ve Silrekli Denetim Grup Ba~kanhgml, c) Grup Ba~kam: Risk Analizi vc Siirckli Dcnetim Grup Ba~kamm, f) Saghk Uygulama Tcbligi (SUT): Kurum tarafmdan yaylmlanan ve hizmctin vcrildigi tarihtc ytiriirlilktc olan Sosyal Giivenlik Kurumu Saghk Uygulama Tebligini, g) Saghk llizmcti Sunucusu (SUS): SUT'ta belirtilen, Saghk Bakanhglllca basamaklandmlml~; scrbcst cczaneler, ikinci basamak resmi saghk kurumu, ikinci basamak ozcl saghk kurul11u, iiyilncil basamak resmi saghk kurumu, saghk hizmet sunumu baklmmdan basamaklandmlamayan saghk kurumlanl kurulu~lan, saghk hizmet sunumu bakimmdan basamaklandmlamayan diger saghk hizmet sunuculanm h) Mcdula: Sunulan saghk hizmetlerine ili~kin bilgiler ile kar~lhgl odeme i~lcmlcrinin elcktronik ortamda ytirtitiilmesi iyin kullamlan Kurum bilgi i~lem sistcmini, i) Sozlc~mc: Sosyal Gtivenlik Kurumunun, ozcl saghk hizmcti sunuculan ve optisyenlik l11ilcssescleriylc imzalanll~ oldugu yiirtirliikteki saghk hizmeti satm ahm sozle$mesini, j) Protokol: Sosyal Giivenlik Kurumunun, ikinci ve Oyiincti Basamak Rcsmi Saghk Kurumlan ile imzalaml~ oldugu yilrtirlilkteki protokol ve Tilrk Eczactlan Birligi iiyesi cczanclerdcn ilay tcminine ili~kin ytirtirlilkteki protokolii k) Mcvzuat: Kanun, tiiziik, yonetmelik, teblig, genelge, yonerge, genel yazl, usul vc csaslan, ifade edel Sayfa 1 /9

2 ikinci BOLUM Risk Analizi vc Siirckli Denetim Siirecinin Organlan ve Gorevleri Risk Analizi vc Siirckli Dcnetim Siirecinin Yiiriitme Organlan MADDE 5- (1) Risk Analizi ve Siirekli Denetim ile ilgili i~ ve i~lemler ~agldaki organlar tarafmdan yiiri.itiiliir. a) Merkezi Risk Analizi ve Degerlendirme Kurulu, b) Risk Analizi ve Siirekli Denetim Grup Ba~kanhgl, c) KoordinatOr Sosyal Giivenlik il Miidiirltikleri. Kurulun Olu~umu MADDE 6- (I) Kurul; Ba~kanm ba~kanhgmda, Rehberlik ve Tefti~ Ba~kam, Emeklilik Hizmetlcri Gencl Miidiirii, Sigorta Primleri Genel Mfidfirii, Genel Saghk Sigortasl Genel Mtidtirii, llizmet Sunumu Genel Miidtirii, Akruerya ve Fon Yonetimi Daire Ba~kam, Strateji Geli~timle Ba~ka11l ile Grup Ba~kanmdan olu~ur. Ba~kanm katllamadlgl durumlarda, Kurula Rehberlik vc Tefti~ Ba~kam ba~kanhk edcr. (2) Gerek duyulmasl halinde Kuru I Ba~kam, Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgmm Ankara, istanbul ve tzmir Grup Ba~kanlannm da Kurul toplanttlanna katllmalanm saglar. (3) Gorii~ ve bilgilerine gerek duyulan kurum ve kurulu~lann temsilcileri oy hakkl olmakslzm Risk Analizi ve Degerlendirme Kurulu toplantlsma <;agnlabilir. Kurulun Gorcvlcri vc <;ah~ma Usulii MADDE 7- (1) Kurulun gorevi, risk analiz sonuylanm degerlendirerek sosyal giivenlik suiistimallerinin onlenmesine yonelik <;ah~malan planlamak ve uygulamayla ilgili birimlcr arasmda koordinasyon saglamaktlr. (2) Rehbcrlik ve Tefti~ Ba~kam, Kurul toplantllanm dtizenlemek ve gerektiginde olagantistti toplantlya <;agmnak, <;ah~malann verimli vc etkin bir ~ekilde ytiriittilmcsini saglamak, toplanttlarda altnan karar vc onerileri ilgili makamlara bildirmekle gorevli ve yetkilidir. (3) Kurul Uyclcri, alman kararlann kendi birimlcrinde etkin bir ~ekildc uygulanmasml takip etmek ve sonu<;lanm Grup Ba~kanhgma bildirmekle gorevlidir. (4) Kurul, Ocak, MaYls vc Eyli.il aylannda olmak tizere Yllda ti<; kez olagan olarak toplamr. Kurulun toplanttlanna 6 ncl maddede sayllan tiyeler veya bunlann herhangi bir ncdcnlc i~lerindcn ge<;ici veya stirekli olarak aynlmalan durumunda, yerlerine usultine uygun ~ckilde gorevlendirilen vekilleri i~tirak eder. (5) Kurulun olagan toplantt giindemi, tarihi ve ycri Grup Ba~kanhgmca belirlcnerek toplantl tarihinden en az onbe~ gtin once iiyelere bildirilir. (6) Kurul, oy hakkl bulunan iiye saylslmn yansmdan bir fazlasl ile toplamr. Kararlar, toplantlya kattlan iiyclerin yogunlugu ile ahmr. Uyeler <;ekimser oy kullanamazlar. Oylann e~itligi halinde ba~kanm oyu iki oy saylhr. (7) Kurulun sekretarya hizmctleri, Grup Ba~kanhgmca ytiriitiiliir. Grup Ba~kanhgmm Kurulu~u MADDE 8- (1) Grup Ba~kanhgl, miifetti~ nitelik ve yetkisini haiz bir Ba~kan ile ba~miifetti~, miifetti~, yctkili miifctti~ yardlmclsl, tabip, uzman tabip, eczaci, sosyal gtivenlik uzmam, sosyal giivenlik uzman yardlmclsl, istatistikyi, programcl, mtihendis, avukat, bili~im uzmam, teknisyen, ~ef, VIIKi ve yardimci hizmetler smlfmdan ihtiyay duyulan diger pcrsoncldcn olu~ur. Sayfa 2/9

3 (2) Grup Ba~kanhgl dogrudan Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgma bagh olup, gorcv merkczi Ankara ilidir. (3) Grup Ba~kanhgmda gorcvli personelin ikamet merkezi, Grup Ba~kanhgll1m bulundugu ildir. (4) Rchbcrlik vc Tcfti~ Ba~kanmm teklifi ve Ba~kanm Qnayl ile mufetti~ler arasmdan bir grup ba~kam gorcvlcndirilir. Grup Ba~kanma yardlmcl olmak uzere yeteri kadar grup ba~kan yardllnclsl Rchbcrlik ve Tcfti~ Ba~kam tarafmdan gorevlendirilir. (5) Grup Ba~kanhgl; analiz (risk analizi, surekli denetim ve rapor dcgerlcndirme boliimlcri) dcnctim plan lama vc proje uygulama birimlerinden olu~ur. Grup Ba~kanhgmm Gorev ve Yetkileri MADDE 9- (1) Grup Ba~kam, grubundaki faaliyetleri a~agldaki esaslar dahilinde diizenlel11ck vc yuri.itl11cklc gorcvlidir. (2) Kurul11un risk haritasllll olu~turmak, (3) Risk analizi vc bilgisayar dcstekli denetimlerde kullamlacak Kurum i9i ve Kurum dl~l her tlirli.i vcriyi toplal11ak, bu vcrileri analiz etmek, istatistiki bilgileri liretmek, sonu9lan dcgcrjcndinnck, ilgili biril11lcrle payla~mak ve izlcmek, (4) Sosyal guvcnlik uygulamalanna yonelik risk kriterleri ve bilgisayar destekli surekli denetim scnaryolanm bclirlcmck, Kurum verilerine surekli ve dogrudan eri~im saglayarak vcriler uzcrindcn risk analizlcrini gergekle~tirmek, bilgisayar destekli surekli denetim scnaryolanm i~lctmck, (5) Kurumun risk modc1ini olu~turmak, risk modeli olu~turmaya yonelik gerekli proje yatm1111an gcr9cklqtirl11ck, risk modelinin guncelliginin saglanmasma yonelik gerekli 9ah~malan yurutmck, (6) Risk analiz modcli uzerinden analizler gergekle~tirmek ve sonu9lan ilgili birimlerlc payla~l11ak vc izlcl11ck, (7) Sosyal guvcnlik uygulamalarmda riskli noktalara yonelik veri madenciligi analizlcri gcr9cklqtinnck, (8) Yapllan analiz <;ah~malan ile ilgili donemsel raporlar hazlrlayarak, Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgma sunmak, (9) Kurumun bi.itun faaliyct alanlanm kapsayacak surekli denetim modeli geli~tirmck, bu modcl i9in gcrckli projclcr hazlrlamak, modelin i~lemesine yonelik sistemleri kurmak, sistemleri i~lctmck, analizlcri gcrgekle~tirmek ve sonu91an ilgili birimlerle payla~mak ve izlcmck, (10) Bilgisayar dcstckli dcnetime yonelik Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgl veri modelini gcli~tirmck, dcnctim vcri al11ban olu~turmak, verilerinin giincel kalmasml saglamak ve bu vcrilcr lizcrindcn analizlcr gcr9cklqtirmck, (II) Kurumun mcrkcz vc ta~ra te~kilatl ile personelinin idari, mali ve hukuki i~lemleri, sosyal guvcnlik mcvzuatmm vcrdigi yetkiye dayamlarak Kurumla sozle~me yapnll~ ger<;ck vc tiizel ki~iler ilc i~vcrcnlcrin i~lemleri uzerinde usulsuzlukleri onlemeye yonelik bilgisayar dcstckli dcnctim modc1i gc1i~tirmck, bu kapsamda analizler gergekle~tirmek, sonu91an ilgili birimlcrc ilctmck vc usulsuz gcrgekle~tirilen i~lemlerin duzeltilmesini istemek, (12) Dcnctim raporlanm ince1emek, istatistiksel analizler ger9ckle~tirerek risk analizlcri i<;in ycni scnaryolar gcli~tirmek, (13) Risk analizi, bilgisayar destekli denetim ve denetim planlamasma yonelik her tlirlli yazlhm vc donamm altyapllanm planlamak, geli~tirmek ve i~letmek, (14) Ulusal vc uluslararasl gcli~mcleri takip etmek, en giincel teknoloji ve yontcmlcri izlemek, risk analizi vc bilgisayar dcstekli surekli denetim ara9 ve tekniklerini geli~tirmck, yenilemck, surdurulcbilirligini saglamak, kullammmi yaygmla~tlrmak, etkinligini ve vcrimliligini arttirmak i9in gcrckli gorulen her tiirlu proje ve geli~tirmeyi gergekle~tirmck, Sayfa 3 / 9

4 (15) Risk analiz sonuylanyla riskli goriilen alanlarda riskin ortadan kaldmlmasma yonelik projclcr gcli~tirmck, digcr birimlerde yiiriitiilen projelerle ilgili gorii~ bildirmek, bu projelerin hcdcflcri dogrultusunda ilcrlcdigini izlemek ve degerlendirmek, (16) Miifctti~lcr tarafmdan yapllacak denetimlere ili~kin, yontem ve tcknikleri gcli~tirmck, standart vc ilkclcrin olu~turulmasml saglamak, denetimlcrin etkinligini vc vcrimliligini artmcl tcdbirlcri almak, bu konuda Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgllla gorii~ ve oneriler sunmak, (17) Kurum hizmctlcrinin gcli~tirilip etkinle~tirilmesini, verimlilik vc kalitcsinin artmimasllll, Kurumun mcvzuat, plan, program ve projelere uygun olarak yah~masml, aksakhklann tcspiti halindc ycni diizenlemeler yapilmasllll saglamak amaclyla inceleme ve ara~tlrmalar yaparak gcrckli projc, gorii~ ve onerileri hazlrlayip Rehberlik vc Tefti~ Ba~kanma sunmak, (18) Kurumun biitiin vcrilcri iizerinde bilgi ve deneyimin olu~masl, analitik anlamda degcrlendirilmcsi iyin cgitil11lcr all11ak, i~ ba~l egitimleri geryekle~tirmek, (19) Gcrcktigindc C;ah~l11avc Sosyal Giivcnlik Bakanhk i~tcfti~ Kurulu Ba~kanhgl ve Maliyc Bakanitgl Gc1ir idarcsi Ba~kanhgl ba~ta olmak iizere diger kamu kurum vc kurulu~lan ilc i~bir1igi yapmak, (20) Dcnctil11 vc kontrol standartlanlll belirlel11ek, denetil11 ve kontrol siireylcrini izlemek, (21) Rchbcrlik vc Tcfti~ Ba~kalll tarafllldan verilecek benzer nitelikteki diger gorevlcri yapl11ak. KoordinatOr it Mtidtirltiklcrinin Gorevleri MADDE 10- (I) Grup Ba~kanhgl tarafllldan uygulanmak tizerc gonderilcn veri analiz raporlannlll ilgili sosyal giivcnlik il miidiirliiklerine dagltimllll ve sonuc;:lannlll Grup Ba~kanhgllla ula~tmlmasml koordine etmek, (2) Sosyal guvcnlik il mudiirliiklerinde saghk hizmet sunuculanm izleme ve dcgcrlcndinnc biril11lcri ilc incclcmc vc kontrol ekiplerinin olu~turulmasllli koordinc etmck, (3) incclcmc vc kontrollcrin etkin ve verimli bir ~ekilde yiiriitiilmesi ic;:ininceleme ve kontrol yapacak alan dcnctmcn ve saghk personeline yonelik gerekli mevzuat ve teknik dlizeydc cgitim programlan hazlrlamak, gcrc;:cklc~tirmek ve koordinasyonu saglamak, (4) Koordinasyon bolgcsindc yer alan sosyal guvenlik il miidiirliiklerindeki inceleme ve kontrol sonuylanl1l takip ctmck vc Grup Ba~kanhgllla sunmak, izlcmc vc Dcgcrlcndirmc Birimi Olu~turulmasl MADDE 11- (1) Saghk sosyal giivenlik merkezlerinde, merkez miidiirliigiiniin saghk hizmetlcri slntfmdaki vcya digcr gorcvli personeli arasllldan, merkez miidiiriiniin teklifi vc sosyal giivenlik il miidiiriinlin onayi ile en az iic;: ki~iden olu~an bir izleme ve degerlendirme biril11i kurulur. (2) izlcl11c vc dcgcrlcndirme birimi, saghk kurum ve kurulu~lan ile eczane ve optisycnlik l11licsscsclcri iyin olmak lizcre birdcn fazla ayn ayn kurulabilir. (3) izlcl11c vc dcgcrlcndirme birimi, l11erkez l11iidiiriine bagh olarak gorev yapar. izlcmc vc Dcgcrlcndirmc Biriminin Gorev, Yetki ve Sorumluluklan MADDE 12- (1) inccleme ve kontrolii yapilacak olan saghk hizmeti sunuculanm belirlel11ck vc mcrkcz mliduriiniin uygun gorii~ii ile sosyal guvenlik il miidiiriiniin onayma sunmak, (2) incclcl11c vc kontrolu yapllacak olan saghk hizmeti sunuculan ile ilgili olarak incclemc vc kontrol ckibinin gorcv emrini hazlrlaylp merkez miidiiriiniin onayllla sunl11ak, (3) Onaylanan gorcv cmirlcrini inceleme ve kontrol ekibine zimmet kar~lhgl vcrmck, Sayfa 4 / 9

5 (4) inceleme ve kontrol ekibi tarafmdan diizenlenen tutanaklar ve durum tespit raporlanm mcvzuat r;crr;cvesinde incelemek ve degerlendirmek, (5) Durum tespit raporlannda tespit edilen eksikliklerin giderilmesi iryin durum tespit raporlanm inccleme ve kontrol ekibine gerekryesi belirtilerek yazlh olarak iade etmek, (6) Degerlendirilen durum tespit raporlanm saghk sosyal guvenlik merkez miidiiriini.in uygun gorii~ii ile sosyal giivenlik il miidiiriiniin onayma sunmak, (7) Grup Ba~kanhgl tarafmdan hazlrlanan veri analiz raporlannda yer alan hususlarla ilgili gerekli inceleme ve ara~tlrmalann yaptlmasl iryin inceleme ve kontrol ekiplerini gorevlendinnek, (8) ikinci ve Ur;iincii basamak resmi saghk kurumlan haricindeki saghk hizmet sunuculan hakkmda, kamu kurum ve kurulu~lan ile genel saghk sigortahsmm kendisi, bakmakla yiikiimi i.i oldugu ki~iler ya da iiryiincii ki~iler tarafmdan sosyal guvenlik il miidiirliiklerine yazlh, ALO 170 veya elektronik ortamda g6nderilen ihbar ve ~ikayetlerle ilgili inecleme ve kontrol i~lcmlerinin gerryekle~tirilmesi ve sonurylandmlmasml saglamak. (9) ikinci ve Uryiincii basamak resmi saghk kurumlan hakkmda kamu kurum ve kurulu~lan ile gene! saghk sigortahsllun kendisi, bakmakla yiikiimlii oldugu ki~iler ya da iir;iincii ki~iler tarafll1dan sosyal giivenlik il miidiirliiklerine yazlh, ALO 170 veya elektronik ortamda gonderilen ihbar ve ~ikayetlerle ilgili inceleme ve ara~tlrmanm yaptlarak, Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanllgll1a gonderilmesini saglamak, (10) Sosyal giivenlik il miidiirliigiince fatura inceleme esnasmda mevzuat hiikiimleri. SUT ve sozle~me hiikiimlerine aykmhklan iryeren fatura inceleyici tarafmdan diizenlenen fatura tespit tutanagll1da yer alan hususlan degerlendirerek, inceleme ve kontrol i~lemlerinin gerr;ekle~tirilmesini saglamak, (11) iki yilda en az bir de fa gerryeklc~tirilmek iizcre saghk hizmet sunuculan ile optisyenlik miiesseselcri hakkmda Kurumca yaylmlanan mevzuat ve sozle~me/protokol hiikiimlerine gore inccleme ve kontrole ahnacak saghk hizmet sunuculanm belirleyerek, mcrkez miidiiriiniin uygun gorii~ii ile sosyal giivenlik il miidiiriiniin onayma sunmak, (12) inccleme ve kontrol sonurylan ile ilgili ayhk istatistik raporlan diizenlemek vc sonur;lan hakkll1da merkcz miidiirii ve sosyal giivenlik il miidiiriine bilgi vermek, (13) incclcme ve kontrol ckibine verilen her bir gorevin kendilerince bitirilmesi esas olmakla birlikte devir gerekliliginin dogmasl halinde mevcut i~leri izleme ve degerlendirme biriminin tcklifi, merkez miidiiriiniin onayl ile bir ba~ka inceleme ve kontrol ekibine devretmek. incclcmc vc Kontrol Ekibi Olu~turulmasl MADDE 13- (I) Saghk sosyal giivenlik merkezlerinde, merkez miidiirliigiiniin saghk hizmctleri s1l11fll1dakipersoncl vcya diger gorcvli personelleri arasmdan merkez miidiiriiniin teklifi ve sosyal giivenlik il miidiiriiniin onayi ile en az iki ki~iden olu~an bir inceleme ve kontrol ekibi kurulur. (2) inceleme ve kontrol ekipleri, saghk kurum ve kurulu~lan ile eczane ve optisyenlik miicsseselcri ir;in olmak iizere birden fazla ayn ayn kurulabilir. (3) incelemc vc kontrol ckibi, merkez miidiiriine bagh olarak gorev yapar. incclcmc vc Kontrol Ekibinin Gorev, Yetki ve SorumluluklarI MADDE 14- (l) Sosyal giivenlik il miidiirii tarafmdan incelenmesi uygun bulunan saghk hizmct sunuculannll1 Kurumca yaylmlanan mevzuat ve sozle~me/protokol hiikiimlcrinc uygunlugu yoniindcn incclcmc vc kontrol i~lemlerini yapmak, (2) Saghk hizmct sunucusu ile yapllan s6z1e~me/protokol hiikiimleri goz oniinde bulundurularak gorcvlcrinin yiiriitiilmesi slrasmda saghk hizmeti sunucusuna serbestr;e girmek, kontrol amar;h gczmck, Sayfa 5 / 9

6 (3) Gerektigi durumlarda saghk hizmet sunucusunun yetkilisi, c;:ah~anlan ya da saghk hizmeti alan sigortahlann bilgisine ba~vurmak, gerekirse ifadelerini almak, (4) Gorevlerinin ifas! csnasmda gerekli c;:ah~maortamml11 saglanmasml istemek, (5) inecleme ve kontrol i~lemleri esnasmda inceleme ve kontrol i~leminin konusu ile ilgili olarak her turlil bilgi, bclge ve kayltlann ibrazml saghk hizmet sunucusundan istcmck, bunlan incclcmck, gerektigindc tasdikli omek veya fotokopilerini almak, (6) incelcme ve kontrol i~lemleri neticesinde, incelenen saghk hizmet sunucusuna gore inccleme ve kontrol tutanaklan dilzcnlcmek vc tespit edilen hususlarla ilgili durum tcspit raporu haz!r1ayarak izlcmc vc dcgcrlendirme birimine sunmak, (7) incclencn cvrak vc kay!tlar ilzerinde evrakl11 incelendigini gosteren tarih ve imza haricindc herhangi bir ilavc ve dilzcltme yapmamak, bilgi i~lem ortaml11daki bilgi ve kayltlan degi~tirmemek, (8) inccleme ve kontrol i~lemi gec;:ekle~tirilen saghk hizmet sunucusunun ismini ac;:!klamamak, yaptiklan gorcv ile ilgili i~lemler hakkl11da sosyal gilvenlik il mildilril vcya merkez mildilril haricindeki ki~ilere bilgi vermcmek, (9) ihbar ya da ~ikayette bulunan ki~ilerin kimliklerini ac;:lklamamak, ( 10) Gorev ve c;:ah~malan esnasmda nezaket kurallarma uygun harekct etmek. U<;UNCU BOLUM Risk Analizi, Siirckli Dcnctim, Raporlama, izleme ve Degerlendirme Siire~leri Risk Analizi Siircci MADDE 15- (1) Risk analizi vc yonctim silreci birbirine bagh; a) Riskin tanl1nianmas!, b) Riskin degcrlcndirilmcsi ve hesaplanmasl, c) Altcmatifrisk dilzeltmc arac;:lan arasmdan sec;:imyapllmasl, c;:) Sec;:ilen altematifin uygulanmas!, d) Dcgerlendirmc vc kontrol, Hususlanm kapsayan bc~ i~lem basamagl11dan olu~ur. (2) Grup ba~kanhg!, risk anaiizi silrccindc bu be~ i~lem basamag1111 slraslyia goz onilnde bulundurur. Riskin Tammlanmasl MADDE 16- (i) Riskin tammianmasl, riskin te~hisi anlaml11a gelmektedir. Risk tal11mlama silrccinde clde edilcn bilgiler sorunlara c;:ozilm getirme silrecini de kapsamaktadlr. Bu silrec;: tcknolojik, sosyal, konjonktilrcl vc benzcri belirsizliklerin azaitilmas! vc olas! kay!piann minimize cdilmcsi i~lcmlerini kapsar. (2) Riskin tannnianmasmda; sistematik yakla~1111lar (sigorta kontrol listeleri, risk analiz sorulan, ak!~ i~lem kartlan vc mali durum analizleri) ile simiilasyon (gerc;:egin ~ekli vcya scmbolik olarak temsil edilmesi) vc risk skor kamesi ve benzeri teknikler kullamhr. (3) Bu a~amada; a) Kurumun i~lcmleri s!rasl11da sorun olu~turabilecek ins an, c;:evre, yonetim (malzemc ve sistem) ve silrec;:faktorleri analiz cdilir. b) Kurumun i~ vc i~lcmlcrinin yilriltilmil slrasl11da yukanda belirtilen faktorlerden kaynaklanan olas! tehlikelcr nedenleriyle birlikte tespit edilir. (4) Onemli degi~kenier vc onlann belirsiz etkisini ortaya koymak ic;:in gclecege yonelik planlama arac;:lan kullamlabilir. Gelecekteki Kurum firsatlanm tammlamak ic;:in gelecegc yonelik scnaryolar gcli~tirilir ve bu senaryolara ili~kin muhtemel olaylar tammlalllr. Sayfa 6/9

7 Risklcrin Dcgcrlcndirilmcsi MADDE 17- (1) Grup Ba!;>kanhgl riskieri degeriendirir ve riskiere bagh potansiyel kaybm ger9ckie!;>mc ihtimalinin oi9limlinli yapar. (2) Bu a!;>amadadcgcrlcndirme onceligi a!;>agldaki onem siralamasma gore yaplltr: a) ('ok oncmii riskicr b) OncmIi riskicr c) Oncmsiz riskier (3) Risk dcgcrlcndirmcsi yaplhrken, 9C!;>itlisomut ve soyut (Kurumun stratejik yonleri, rekabct!;>artlan, Kurumsal gcli!;>im ve degi!;>im, sosyal parametreler vb.) faktorier dikkatc ahl1lr. Altcrnatif Risk DUzcltmc Ara~lan Arasmdan Se~im Yapdmasl MADDE 18- (1) Risk tanuuiamp degerlendirildikten sonraki basamak, riskle mucadeledc kullal1liacak yakia!;>lm yonteminin ve her biri iyin kullamlacak teknigin kararia!;>tmimasldlr. Risktcn uzakia!;>mak, riski aimak, riski azaltmak ve riskten kaymmak gibi tekniklcr kul1amiabilir. Grup Ba!;>kanltgt her bir riskle mticadelede hangi teknigin kullal1llacagma karar verir. Sc~iIcn Altcrnatitin Uyguianmasl MA DDE 19- ( 1) Konu vcya sorun btittin yonleriyle ortaya konulduktan, uygun <;:ozum altcmatitlcri tammlandlktan ve her altematifin olast sonuylan olanaklar olytistinde en iyi bi9imdc tahmin cdildiktcn sonra sc9ilen altematifin uygulanmasl saglamr. Grup Ba!;>kanhgl gerekli gordligli adllniann attlmasl i<;:inilgili birimleri bilgilendirme ve sonuylan takip ederek raporlama ilc yctkilidir. Dcgcrlcndirmc vc Kontrol MADDE 20- (I) SC9ilcn altematif uygulamaya konulduktan sonra se<;:ilen 90zum yontcminin i!;>lcyip i!;>lcmcdigi vc bcklcnen sonu9lan verip vermedigi izlenir. Elde edilen 91ktliar vc bcklcntilcr surckli olarak kar!;>lla!;>ttnlarak,90zumlin etkinligine yonelik izleme vc kontrol i!;>lcmlcrini gcr9cklc~tirir. SUrckli Dcnctim SUrcci MADDE 21- (l) Grup Ba!;>kanltgl, Kurumun merkez ve ta!;>rate!;>kilatl ile personelinin idari, mali ve hukuki i!;>lcmlcri, sosyal gtivenlik mevzuatmm verdigi yetkiye dayamlarak Kurumla sozlqmc yapml!;> gcr9ck ve ttizel ki!;>iler ile i~verenlerin i!;>lemleri tizerinde usulsuzluklcri onjcmcye yonclik bilgisayar destekli denetim modellerini geli~tirmek suretiyle bu kapsamda analizlcr gcr<;:cklc~tirir. (2) Analiz sonu91anm iigiii birimlere iletir ve usulstiz geryekle~tirilen i~lemlcrin duzeltilmcsini ister. (3) Surckli dcnetim; Kurum faaliyet alanlanmn analizi, Kurum zaranna neden olabilecek hcr turlli hususun bclirlcnmesi, doktimante edilmesi, sonu9lanmn degerlendirilmesi vc ilgili birimlcrc ilctilmcsi surc9lcrini kapsamaktadtr. (4) Kurum mcrkcz vc ta~ra tqkilatmm tlim birimleri, Grup Ba~kanltgmca bu yoncrgc kapsammda istcnilecck bilgi, bclge ve verileri en gey 30 gun iyerisinde gondermek zorundadtr. Analiz Sonu~larmm Raporianmasl ve Sonu~larm Takibi Stireci MADDE 22- (1) Risk analiz ve slirekli denetim 9ah~malannm sonucunda niteliginc gore a!;>agldakirapor vc tutanaklar dtizenlenir. a) Veri Analiz Dcgcrlcndirmc Raporu Sayfa 7/9

8 b) Veri Analiz Raporu c) incelemc ve Kontrol Tutanagl <;:) incelemc vc Ara~tmna Tutanagl d) Durum Tespit Raporu e) i~ycri Dcnctim Raporu t) incclcme ve Soru~tum1a Raporu g) Ayhk vc YIihk Faaliyet Raporu V cri Analiz Dcgcrlcndirmc Raporu MADDE 23- (I) Veri analiz degerlendirme raporu, Grup Ba~kanhgl btinyesinde yer alan ilgili alt birimlerce gcr<;:ekle~tirilen analizler sonucu hazlrlanan on tespit ve bulgulan i<;:erirrapordur. V cri Analiz Raporu MADDE 24- (I) Veri analiz degerlendirrne raporu, Grup Ba~kanhgmca degerlendirilir. Degcrlcndirme raporundaki sonu<;:lann uygun gortilmesi halinde nihai tespit ve degcrlendirrncleri i<;:crcn veri analiz raporu hazirlalllr. Veri analiz raporlan, Grup Ba~kanhgmca Rehbcrlik vc Tefti~ Ba~kanhgma sunulur. incclcmc vc Kontrol Tutanagl MADDE 25- (I) inccleme ve kontrol tutanaklan, incelemeye ahnan saghk hizmct sunucusunun i~ ve i~lcmlerindc mcvzuat htiktimleri, SUT ve sozle~me/protokol htiktimlerinc aykmhklann olup olmadlgma ili~kin inceleme ve kontroller sonucunda yapllan durum tcspitini i<;:crir~ckildc inccjcmc vc kontrol ckiplerince dtizenlenir. incclcmc vc Ara~llrma Tutanagl MADDE 26- (I) inccleme ve kontrol ekiplerince, inceleme konusunda yer alan hususlann her birinin Kurum kayltlan ile MEDULA ve eczane provizyon sisteminde yer alan veriler dikkate ahnarak incclenmesi, kar~iia$tlnlmasi ve listelenmesini de i<;:erir ~ekilde dtizenlenen tutanaktlr. Durum Tcspit Raporu MADDE 27- (I) inccleme ve kontrol ekiplerince, inceleme ve kontrol tutanagmda yer alan bulgulann dcgcrlendirildigi rapordur. Durum tespit raporu, saghk hizmet sunucusunun mevzuat htiktimleri, SUT ve sozle~me/protokol htiktimlerine aykmhklann olup olmadlgma ili~kin tcspitlcri i<;:crir~ckildc dtizenlenir. (2) il mtidilrlilkleri tarafmdan, onaylanan durum tespit raporlannm bir surcti Grup Ba~kanhgma gondcrilir. Grup Ba~kanhgl, bu raporlarm elektronik ortamda da gonderilmesini isteycbilir. i~ycri Dcnctim Raporu MADDE 28- (I) Grup Ba~kanhgmca ger<;:ekle$tirilecek sektorel analizler neticesinde, riskli gortilen i~ycrlcriylc ilgili olarak sosyal gtivenlik denetmenleri tarafmdan hazlrlanan rapordur. (2) i~ycri dcnctim raporlan tanzim edilip onay i$lemlerinin tamamlanmasmdan sonra bir surcti Grup Ba~kanhgma gondcrilir. Grup Ba$kanhgl, bu raporlann elektronik ortamda da gondcrilmesini istcyebilir. Sayfa 8/9

9 incclcmc vc Soru~turma Raporu MADDE 29- (I) Grup Ba~kanhgl tarafmdan Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgma sunulan ve Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgmea milfetti~ gorevlendirilmesi uygun bulunan veri analiz raporlannda yer alan hususlarm, milfetti~lerce ineelenmesi netieesinde dilzenlenen rapordur. (2) ineclcmc ve soru~turma raporlannm dilzenlenip onay i~lemlerinin tamamlanmasmdan sonra bir sureti analiz yah~malannda degerlendirilmek ilzere Grup Ba~kanhgma gonderilir. Grup Ba~kanhgl, bu raporlann elektronik ortamda da gonderilmcsini isteyebilir. Ayhk vc V.lhk Faaliyct Raporu MADDE 30- (I) Grup Ba~kanhgl, Ba~kana sunulmak ilzere Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgma veri analiz vc silrckli denetim faaliyetleriyle ilgili olarak ayhk ve Yllhk olagan degcrlcndirme raporlan hazlrlar vc sunar. Bu raporlar, gilncel durum ve denetimler hakkmda bilgileri iyerir ~ekilde dilzenlenir. Raporlarda oneeki ay ve donemlerin tespit, analiz ve sonuylanndan gcrckli goriilenlerine de aynea yer verilir. DORDUNCU BOLUM Gcltici ve Son Htiktimler MADDE 31- (I) Bu yonergcnin yiirilrliige girmesi ile birlikte, Kurum btinyesindeki tilm risk analizi yah~malan Grup Ba~kanhgl bilgisi ve koordinasyonunda yiiriltilliir. (2) Saghk hizmct sunueulan ve 5510 saylh Sosyal Sigortalar ve Genel Saghk Sigortasl Kanununa tabi i~ycr1crinin dcnctim vc kontrol standartlan, Rehberlik ve Tefti~ Ba~kanhgmea Kurul ilyclerinin goril~ ve onerileri almmak suretiyle tarihine kadar belirlenerek, Kurum Ba~kanhk Makammm onayml milteakip yaylmlal1lr. MADDE 32- (I) Bu yoncrgcnin yiirilrliige girdigi tarihten once fiilcn denetim vc kontrol i~lcmlerine ba~lal11lml~ olan saghk hizmet sunueulan hakkmda sayili gcnelgeye gore i~lcm yapilmaya devam edilerek sonuylandmhr. (2) Saghk hizmct sunuculannm dcnetim ve kontrol standartlan yaylmlanmcaya kadar, saylh gcnclgcnin saghk hizmet sunucularmm denetime ahnma i~lem ve usulleri ile tutanak vc rapor diizcnlcnmesinc dair hiikilmlerinden bu yonergede belirlenen i~lem, usul ve csaslara aykm olmayanlarm uygulanmasma devam olunur. Ytirilrltik MADDE 33- (I) Bu Yonergc onay tarihi itibariyle yiirilrlilgc girer. Ytirtitmc MADDE 34- (I) Bu Y6ncrge hilkilmlerini Sosyal Gilvenlik Kurumu Ba~kal1l yiiriltilr. Sayfa 9 / 9