YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN 31/03/2015 TARIHLI

Transkript

1 YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN 31/03/2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.!. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN LAN TARIHI ITIBARI LE YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.;S.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DO4RU OLARAK YANSITTItxNI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'NIN FAALIYETLERI ALE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEtINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHH OT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOdRULUdUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA ACIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFI ) LO ANLAMINA GELMEZ. (1) 31/03/ 2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haris olmak uzere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayih Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna Ili;kin Tebli6inin 5 inci maddesinin ikinci fikrasimn (a) bendi uyannca 13/04/ 2015 tarihinde YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. tarafindan duzenlenmiftir.... tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna ili;kin Teblioinin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmm ( b) bendi uyarinca... tarihinde YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S. tarafindan duzenlenmi5tir / Sh.1 Taahhut

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I Merkez Dili Or Utlere (Sube, Irtibat BUrosu Acente Iliskin Bil filer Tablo II a Yetki Belaelerine Iliskin Bilailer Tablo II b Borsa U elik Tarihi ve IMKB'de Faaii et Gosterilen Pazar/Piyasalara Makin Bilgiler Tablo III Ortaklik YaDisi Tablo IV a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Gene] MUdUr Tablo N b. Sermave Pivasasi Faalivetleri Ile llgili lmza Yetkisine SahiD Sahislar Tablo V Kurucusu ve/ve a Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari B. HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER YAPI KREDI YATIRIM MNEKUL DEGERLER A.$. ve YAPI KREDI YATIRIM MENKUL Tablo VI/a. DEOERLER A.S.'nin Ortaklari. Yoneticileri ve Calisanian Hakkinda SPK IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalari Tablo VI/b. YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S.'ne IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvaulanan Diller Disiolin Cezalari Tablo VII Cari Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin Bilailer Sermaye Pivasasi Kurulu Tarafmdan YAPI KRED YATIRIM MENKUL DE ERLER A ve Tablo VIII YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A S'nin Ortaklan Yoneticileri ve Calisanlari Ale hine Son Iki Yil Zarfinda Acilan Ceza Davalari C. MALI DURUMA ILI KIN BILGILER Tablo IX Tablo X Tablo XI 31/03/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin Badimsiz Denetci GorusU 31/03/ 2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana HesaD Gruplan 07/04/ 2015 Tarihli Sermave Yeterhhdi Tablolarina Iliskin Badimsiz Denetci GorUsu Tablo XII Tablo XIII D. YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLERAS'nin 07/04/ 2015 Tarihli Sermave Yeterlilidi Tabiolan Temel YUkUml0lukleri Karsisindaki Durumu YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEOERLER A.S.'nin Temel Sermave Yeterlilioi Verilerinin Tebiio He Ongorulen YUkUmIUlUkler Karsisindaki Durumunun DeOerlendirilmesi YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEOERLER A S'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAKACIKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BiL 1. Araci Kurumun Ticaret Unvani YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$. 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi*i Yer ISTANBUL Ticaret Sicil No Merkez Adresi BOyiikdere Cad. Yapi Kredi Plaza A Blok Kat : Levent - ISTANBUL 4. iledlim Bilgileri Telefon No (212) Faks No ; (212) Craon Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi 7. Kayi Of Olunan Vergi Dairesi. BOyuk Miikellefler / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Merkez Dip Orgutlere (Sube, Irtbat BUrosu, Acente) Iliskin Hailer: Tablo I - Merkez Dip O Utlere Iii kin Bil iler Merkez D ili O iit Adi Faaliyete Ba;lamasma Ili;kin Izin Tarihi ANKARA MERKEZ $UBESI Adres MiidUr/Sorumlunun Ad, ye Soyadr Telefon Numarasr Faks Numarasr Cankaya Cadddesi No :8 Kat 2 (,ankaya/ankara Belgin KOSOkince IZMIR MERKEZ $UBESI ADANA MER^CEZ $UBESI BURSA MERKEZ $UBESI ANTALYA MERKEYf $ UBESI AYDIN $UBESff DENIZLI $UBESI MARMARIS $UBESI BALIKESIR $ UBESI KAYSERI $UBESI SAMSON UBESI TRABZON $UBESI Gazi Bu van, Egehan, No:3 Kat 5 Passport Konak/IZMIR Serdar Uluca Kurtu u; Ma a esi Soka PakyOrek I; Mekezi No 32 Kat 2 D Seyhan/ADANA Murat Tolga Atik Odun u Ma a esi, A mar Ca esi, Green White Plaza No 5 Kat 3 Nil0fer/ BURSA Beyhan Dinner Yeti ge Ma a esi,metln Kasapo u Ca Nuri Mancar Apt. No : 42/1 Lara Muratpa a/antalya Betil Ayan Dundar Ramazan Para Ma a esi, Hu Omet Bu van No Efeler /AYDIN O^uz Utku SaraY ar Ma a esi, uzhan Ca esi, No : Kat:l Bayramyeri Merkezefendi/DENIZLI TUrkay Oz Kemal Se ettin Elgin Bu van No: 80 Marmarls/MU&LA HOlya Oztat Eski Kuyumcu ar Ma a esi, A ii Hikmet Para Meydani No 4 Karasi /BALIKESIR Yasemin Sert Kutlu Kigi Kapi Maha esi, Ki,i Kapi Ca esi No. 6 Melikgazi/KAYSERI Mustafa Varol Gazi Caddesi No Ilkadim/SAMSON Murat AI No: Kennerkaya 27 Maha esi Ka ramanmara; Ca deli No: 27 Ortahisar/TRABZON Ozer Gengosmano u Cstl. Y ^ i Sidi :25 Tabloya Ili;kin ASikiama: $IRKETIMIZIN, YAPI VE KREDI BANKASI A.$. ILE ACENTALIK SOZLE$MESI MEVCUTTUR / Sh. 4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/ Belgeleri ve Istanbul Menkul Kiymetler Borsasinda (imkb) Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/a - Yedd Bel elerine Ili Idn Bil filer Sahi Olunan Yetki Bel eleri Verili Tanhi Sayisi Alim Satima Aracilik Yetki Beiges! 11/11/1998 ARKIASA-286 Halka Arza Araalik Yetki Belgesi 11/11/1998 ARK/HAA-209 Yatinm Damgmanli i Yetki Belgesi 11/11/1998 ARK/YD-153 Sermaye Plyasasi Araglannin Kredili Ahm, Agiga Sate; ve OdUng Alma ve Verme I5lemlerl Belgesi 11/11/1998 ARK/KRD-155 TOrev Araglann Alim Satimina Aracdik Yetki Beiges! - Vadeli I5lem ve Opsiyon Borsasi A.$.'de - Yurtdi^i Piyasalarda I5lem Garen TOrev Araglarin Alim Satimina Aracilik (Dayandi i Varlik veya Gosterge Dikkate Almdiginda IMKB Endekslerine veya IMKB'de t;iem Goren Menkul Kiymetlere Dayah TUrev AraSlar Harig) 28/04/2010 ARK/TAASA-167 Kaldiragh Ahm Satim I5lemleri Yetki Belgesi (Piyasa Yapicisi) 07/11/2012 ARKIKAS-18 Tablo II/b - Borsa U elik Tarihi ve IMKB'de Faali et Gosterilen Pazar/Pi asalara Ili 'n Bil filer Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin IMKB Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi : 04/01/1991 Fillen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Plyasalar Hisse Senetlerl Piyasasi Tahvil ve Bono Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan Tahvil ve Bono Pi asasi Re - Ters Re Pazan / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri Ile Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo III - Ortaklik Ya isi Orta m Ticaret Unvam/Adi So adi Pa Tutar, L Oran YAPI VE KREDI BANKASI A ,97714% TEMEL TICARET VE YATIRM A % YAPI KREDI FINANSAL KIRALAMA A.O % ZER MERKEZI HIZMETLER VE TICARET A. KO YAPI MALZEMELERI TICARET A.. 0,02 0,02 0,00000% % To am % Tabloya Ili;kin Acklama: Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayli Olarak %10'undan Faziasina Sahip Olan Tuzel Ki;i Ortaklarin Ortaklik Yapisi 1. Tiizel Ki;i Orta$m Ticaret Unvam : Oita m Ticaret Unvani/Adl Soya KO FINANSAL HI2METLERI A. YAPI VE KREDI BANKASI A.S. Pa Tutan , ,93 Oran 1% 18,20404% , / Sh.6 Ortaklik Yapisi

7 fall Iv/a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel Mudur Adr ve So adr Gorevi HUSEYIN FAIK AcIKALIN Yonetim Kurulu Ba;kane NICCOLO' UBERTALLI Yonetim Kurulu Ba kan Vekili MERTYAZICI LU -- Yonetim Kurulu yei WOLFGANG SCHILK Yonetim Kurulu Uyesi MARCO IANNACCONE Yonetim Kurulu myesi U GULSEVIN YILMAZ Yonetim Kurulu U_ es GULSEVIN YILMAZ Genel Mudur - VOLKAN KIZILTAN Genet Miidiir Yrd. Kurumsal Sad Tradin ve Aracilik Hizmetleri HAKAN YOLCU Genet Mudur Yrd. Yurti i Pi asalar Saba ve Pazarlama YILMAZ ARISOY Genet Mudur Yardemcese Mali I;ter ve Operasyon) BULENT ERDEMIR _ Ya i Kredi Yatinm co SERMET SEVIL Gru MOd-rO -rev Pi asalar) FUSUN KAYALI Istanbul Sab; Grup MOd-r- MURAT BERK Gru Miid-rii Ara rm^ UKRU UNAL _ Bolum MOdurO (Hazine Bolumu) ISMAIL GURBUS BoIOm Mudu- (Sate Gelitirme) OZCAN BECEREN Bblum MudOrG Pazarlama ve Sab Koordinasyon) HAYDAR KIR Bolum Baskani ' B O Mali Ilerve RapoHama EMRE MERCAN Bolum Ba;kam (Takas ve Operas-on) BAHAR BALCI MUTLU Bolom Muur- Risk Yonetimi ve Mevzuata U unluk GULTEN AYDIN M-d-r Istanbul Sate KADIR GOKHAN OZALP Mudur Istanbul Sate KENAN DENIZ BORTECENE Mud Or Istanbul Sab 4 HAYRIYE ALKAN UYSAL M-dOr Ust ment Sab SEMRA PPEHLIVANTURK Mudur Orta ment Sate AF AK MOd-r Kuzey Anadolu B61e Sang) " MEHMET SEDAT TOPLU MOd-r Gune Anadolu Bol a Sab GUZIDE AKSU Mudur Sab Pazarlama Koord ve Strate'ik Planlama SULEYMAN CENK GELERI Mudur I Denetim AYDA FIDAN _ M-diir Hazine/SGMK ASLI KUMRU DERE Mud-r -rev Pi asalai Sated -- Al AKIN OZER Mudur K Yabnm Kari er Yonetimi "--- A E KALAFAT _ SERPIL KONCA Yonetici Istanbul Sate 1 Yonetici Istanbul Sate 1 Z SEVIL KU AK I -- Yonetici Istanbul ^^ ^Sab 2) - -"` SERPP ILBAYLI Yiinetici Istanbul SaOg 2) TUGAY OKTEN Yonetici Istanbul Sate EMINE BEKDEMIR _ Yonetici Istanbul Sate 3 MURA EERBIL YERDELEN Yonetici Istanbul Sate 4 _ AHMET ERTAN GUNDEM -- Yonetici 'Istanbul Sab 4 TUNA SUNNELI Yonetici Ust ment Sab;^ HANZADE BEGUM YILMAZ Yonetici Ust ment SaU 2 CANAN UNLU Yonetici Sab DestekL VONCA TOPKARA - Yonetici Sab Kanal Yonetimi -- LEYLA ADIGUZEL AK-LAN- Yonetici Muhasebe Vergi ve Mevzuat) SALIH OZDEMIR _ Yonetici I ve Deg Raeorlama) FIRAT TEKIN Yonetici MIS Ra rlama ve B- e ABUZER CO KUNALP Yonetici akas ve Saklama N IDE BALIK I _ Yonetid Krediler ve HisseSenedi Operasyonu^ EBRU OZKAN Yonetici Sabit Getiri li Iglemler Operasyonu) Ng E C ^ATAY Yonetici Yurt De e I lemler O ras onu TUNA TAKSIM Yonetici (Nakit I;lemler erasyonu U l AKBULUT mm Yonetici Idari I ter ve Teknik Destek AYLIN EREN 61ROL UURAL GULDEM ' OZHAN _ Uzman YK Yabnm Karl er Yonetimi Broker Borsa Istanbul T M Senior Dealer (Hazine/SGMK) e u L emusit No:0 t a Tablo a Ii kin A klama: Imza SirkUlerinin Tescil ve Ilam mza Sirkiilerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Taril (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

8 11. Kurucusu ve/veya YSneticisi Olunan Yatinm Fonu/Fonlanna hilkin Uglier Tablo V - Kurucusu ve/veya Yonetitasi Olunan Yatlnm Fonu / Fonlan _ Yatrnm Fonunun Unvam ron Kurucusunun Unvam Fon YSneti Yapi Kei Yabm Mnk Deer. A.$- A Tlpi $ems 'rye Yapi Kredi Yahnm Menkul Deoerler A.$. Yap, Kredi Portfoy Yo Fon Yapi Kredl Yatim Mnk Deer. A.$- A Tpi $emsiye Fonuna Ba li Kos $Irketleri LStlrak Alt Fonu (UcOncO Yapi Kredi Yahnm Menkul De erler A.$. Yapi Kredl Portfoy Ya7A.5. Alt Fon H edi Y un Fon Yap, Kredi Yatim Mnk Deer. A.$- A Tipi $emsiye Fonuna Ba li IMKB Ulusal 30 Endeksi Alt Yapi Kredi Yatinm Menkul De erler A.$. Yapi Kredi Portfay Yonetlmi A.$. Fonu DardOncii Aft Fon Hisse Senedi Y un Fon Yapi Kredi Yatim Mnk Deer. A.$- B Tipi $ems'rye Fonuna Ba h Kisa Vadeli Tahvil ve Bono Alt Fonu Yapi Kredi Yabnm Menkul De erler A.$. Yap, Kredi Portfay Yonetlmi A.$. Binnci Att Fon Yap, Kredl Yabm Mnk Deer. A.$- B Tlpi $ems'rye Fonuna Ba l, Uzun Vadeli Tahvil ve Bono At Fonu Yap, Kredi Yahnm Menkul De erler A.$. Yap, Kredi Portfay Yonetlmi A.$. Ikinci Aft Fon Yapi Kredi Yabm Mnk Deoer. A.$- B Tipi $emslye Fonuna Baol, Ozel Portfoy Ybnetimi De i$ken Ozel Yap, Kredi Yabrim Menkul Deoeder AS. Yap, Kredi PortfOy Yonetlmi A.$. Aft Fonu U onco Alt Fon Yap, Kredl Yabm Mnk Deer. A.$- B Tipi $emsiye Fonuna Ba h Ozel Portfay Yonetlmi Performans Yap, Kredi Yahnm Menkul De erler A.$. Yap, Kredi Portfoy Yonetlmi A.5. Odakl, ken Ozel Att Fonu DardOncii Alt Fon Yap, Kredi Yabnm Mnk De.A.$: B Tipi $emsiye Fonuna Bah ken Aft Fonu Be nci Alt Fon Yap, Kredi Yatir,m Menkul De erler A.$. Yap, Kredi Portfoy Yonetlmi A.$. Yap, Kredi Yatinm Mnk De.A.$: B Tipi Ozel Portfay Yap, Kredi Yabnm Menkul Deoerler A.$. Yap, Kredi PortfOy Yonetlmi A.$. Yonetlmi Buyume Amasli Deol5ken Ozel Fonu Yap, Kredi Yabnm Mnk De.A.$: S&P/It-CI TURKEY Large Mid Cap A Tipi Borsa Yatinm Fonu (Hisse Yapi Kredi Yabnm Menkul De erler A.$. Yapi Kredi Yatinm Menkul Deoerler A.$. nedi Y un Fon DIY r P. u.._.....u-.._-_- _u _..._.._.^-. I Yatirim Fonlari

9 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son iki Yd Zarfmda SPK, IMKB ve Turkiye Sermaye Piyasasi Aracl Kurulu;Ian Birii*i (TSPAKB) Tarafindan YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdaERLER A.$.'ne ve YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Ortakiarl, Yoneticileri ve call$anlarlna Uygulanan idari Para Cezalan lie IMKB ve TSPAKB Tarafindan YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'ne Uygulanan Di*er Disiplin Cezalan Tablo VI/a - YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$. Ve YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.$.'nin Ortakian, YSnetidleri ve rahjanlan Hakkinda SPK, IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan idarl Para Cezalan Uygulayan Kurum Uygulanan GerSek/TUzel Ki;i GerekSe ve idari Para Cezas, Uygulanmasma Ili;kin Karar Tarihi idarl Para Cezasi Tutan (TL) Son Dunima Ili;kin Aciklama SPK M0 rilere ait vekalet bilg ilerinin MKK a Odendi bildirilmemesi v a bildirlimesi neden' le tarih ve 36/1310 sa di karan Tablo VI/b - YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$.'ne IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Di jer Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum Konusu Di p m Cezasi Uygulanmasina I i; m Karar Tarihi SPK N m e Itvaz Edilip Edilmedi ji Nihai Karar / Sh.9 Hukuki Durum (1)

10 2. YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.5.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Aran Davalara Iii;ldn Bilgiler Dava Konusu (De eri He birlikte) YAPI KREDt YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Davadaki Durumu (Davah/ Davaca) Dava Asdma Tarihi Davada Gelinen Son mamn Ozetienmesi Tabloya Ili;kin Asiklama $irketimizin taraf olduju ozel hukuk davalanndan; a) Davah oldugu ozel hukuk davalammn sayisi 17'dIr ve bunlann toplam degeri TL'dir. b) Davao oldu*u ozel hukuk davalannin sayisi -0-.'dir ve bunlann toplam deyeri -0- TL'dir. 3. Son Iki Yd Zarflnda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. ve YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve cali;anlari Aleyhine ASilan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Plyasasi Kurulu Tarafmdan YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$. ve YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$.'nin Ortaklan, Yoneticiieri ve f ah;anlan Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda Asdan Ceza Davalan Hakkmda Sus Duyunusunda Bulunulan GerSek/Tiizel Ki;i YOKTIIR. Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tiizel Ki;inin Araca Kurumia Olan Ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fiji Kurul Karar Tarihi Davada Gelinen Son A4amamn Ozetlenmesi Mr{IVI /B IOk Kat: tl. a re/ TTAN ABbk Kat: 3l No:!Is AN Soil No:2 MMab No:O QG^c / Sh.10 Hukuki Durum (2)

11 C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Ba imslz Denetsi GSru; leri ve Mango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplan / 03/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba*imsiz Denetmi GorGo Tablo IX - 31/03/2015 Tarlhll Mali Tablolara III;kin Ba*imsiz Denetpi Ba imsiz Den me Ko Gorii;ii nu E i en Ma Ta o ann Hangi Tebli^je/ Tebliolere Gore Haz,HandI^r Seri II no 14.1Sa ditebli Badimsiz Denetimi Yapan Kurulus in Ticaret Onvam Ba^^msiz Den GorU u. Giiney Ba^.msiz Deneum ve smmm A; Tabloya Ili;kin Aci klama: tarihii Mali Tablolann Bagimsiz Denetimden ge5me zorunlulugu bulunmamaktadir / 03/ 2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan I Tablo X' da yer alan bilango ve gelir tablosu verileri SPK hokumlerine gore dozenlenen mall tablolar esas alinmak suretiyle hazirlanmistir. Tablo X - 31/ 03/ 2015 Tarihli Bilanyo ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan II. DURAN VARLIKLAR III. AKTI IV. KISA VADELIBORCLAR VII. PASIF TOPLAMI Ana Hesap Grubu Ad Ba9,msiz Denetimden Gesmemi; Ba*imsm Denetimden Gegmi; Tabloya Ilildn Agpldama : YAP+ IRI m u ER ṙo wt: t STAN L Sidi NO:2 Monks No:O Sh. 1 1 Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo

12 2. Temel Yukilmlulukler itiban lie 07/04/ 2015 Tarihli Sermaye Yeterlilioi Tablolan / 04/2015 Tarihli Sermaye Yeterlili o l Tablolarina flikdn BaOimsiz Denetel GSrU U Tablo XI - 07/04/2015 Tarihli Sermaye Yeterilli*l Tablolarina li;kin BaO.msiz Denetsi GOru^i Ba imsiz Denetimi Ya an Kurulu n Tiuret (Jnvam: aimsiz Dane tp GOrU;U : Tabloya Ili;kin Apklama: tarihli Sermaye Yeterlili i tablolammn ba imsiz denedmden germ e zzorunlulu u bulunmamaktadir 2.2. YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DE(+ERLER A.$.'nin 07/04/2015 Tarihli Sermaye Yeterlili*i Tablolan Temel YUkUmiiilukleri Karemndsus n SERMAYE YETERLILM TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEOI S E$tTLf RISKLERI SERI:V, NO:34 SAYILI `ABACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILf6INE ILI$KIN ESASLAR TEBLIdf" O LCOTLERI SERSEVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR YETERLILIOI UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLA SERMAYE RIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDI4I ARASLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESt ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK tcermedfdai ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SGZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLffi O LcUTLERI I;ERSEVESINDE Bilk SIHHATSIZLIK OLDU ( iu ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DE^iERLER A.$.'nin 07/04/2015 Tarihli Sermaye Yeterllli$1 Tablolan Temel YUkOmIUlUkleri Karytstndaki Durumu (_) _ Tutan A. Serma a (TL^.yra de_ Yeteddl Oram_( 7.^ i Tabarn Fazlasi A i i TL M_e vzuate Uygu nluk B. ad Oz 246 U undur serma a Fazlasi A i C._Genel Borglanma Sunn. (% U undur - ) D.^kidrte YUkOmlulu u Orarn % _ UY4undpr E. Odenmi Serma a Fazlasi 1 07 A i i TL U undur U undur Tabloya fiigkin Apklama: (_) Sennaye yeterlili( ji tabiolan temel yukomiuluklerine iliyldn detayh apkiamalar " Area Kunrmlar Tarafindan DUzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu "nun "Sermaye Yeterlili*i Tablolan Temel YUkUmiQiuklerlne fli;idn Apldamalar" bdlumlinde yer almaktadm... (3) 07/04/2015 tarihi itiban Ile $ irketlmlzin sahip olduou yetki belgelerlne'karoilik geln cars asgarl dzsermaye tutan TL'dir / Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

13 Tablo XIII - YAPI KREDt YATIRIM MENKUL DE ERLER A.$.'nin Temel Sermaye Yeteriill *ji Verilerinin Teblio lie Ongikulen YUkUmlilliikler KarepsmdaId Durumunun De*eriendirllmesl A. Aran Kurumun Temel Sermaye Yeterlili ji Verilennin Tamamen/IOSmen Teblid tle OngorOien' YOkumluluklere Tamamen Kismen U un Olu Olmadi n B. Tebh ile _bn orulen Yukumiuluklere Avlunhk /Aylunhklar Olusmussa _ Bi) Hangi VUkumlulu aaykmh m Oita Y^ a ikboive vea kmh m Tutan _ 1TI 2Y a do rani %() I Han i Yukumlulu}e Aylnnh m Oita a ^kd i I Tutan TL n 4a Omni 82 A nhi(aykmhklann Or a ikmasmdakl' Neden/Nedenler. C. AYkjnltk,LAypnhklann Giderilmesi Icin Ahnan Tedbirler : Tabloya tli;kin AOklama: SERMAYE YETERLt f TABLOLARI TEMEL YI' KOML LOKLERJNE IL±$KIN ACIKLAMALAR A$a7ida yer alan asiklamalar Araci Kurumlar Tarabndan DOzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BOlumunde yer alan Tablo XII'deki sermaye yetediligi sonuglannm daha iyi anla;ilabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye Yeterlilloi Tabam : Seri:V, No:34 sayih Araci Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterlilioine tli;kin Esaslar Tebliji uyannca sermaye yetedilioi tabam, Ozsermayeden duran variiklar ve ili;kili ki;i ve kurumlardan olan alacaklann indirilmesi suretiyle bulunan tutari!fade eder. Ayni Teblioin 8 inci maddesi uyannca araci kurumlann sennaye yeterlili}i tabanian; sahip oldukian yetki belgelerine tekabol eden asgari bzsermayeleri, risk kar ih i toplami ve deoerleme gonunden Onceki son Og ayda o1u;an faaliyet giderleri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgari 6zsermaye : Ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Tebli uyannca, Odenmi4 sermaye, emisyon prim!, yeniden de*erieme deer arb; fonu, yasal yedekler, stato yedekleri, Ozel yedekier, olaianustu yedelder, di er yedekler ve net donem k an/ zaran k alemleri toplamindan gegmi$ yillar zarannin d0$ulmesi suretiyle hesaplanan tutan!fade eder. Asgari Ozsermaye y0kumlul0 u, araa kurumlann sahip olduklari yedd belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan Ozsermayenin asgari tutanni!fade eder. Arlan tutar Seri:V, No:34 sayili Teblijin 7 loci maddesi uyannca her yil Kurul tarafindan belirienir. Asgan Ozsermaye faziasi lse, araci kurumun Ozsermayesinln asgari Ozsermaye tutanm a$an kismmi!fade eder. 3) Genel Bortlanma Smrn: Seri:V, No:34 sayili Tebli67n 9 uncu maddesi uyannca, araci kurumlann bilangoda yer alan tom kiss ve uzun vadell borslan toplami, sermaye yetenili ji tabanlannin 15 katini a;amaz. 4) Likidlte YOkOmlulu*u: Seri:V, No:34 saytli Tebli jin 10 uncu maddesi uyannnca, araci kurumlar en az kisa vadeli borslari kadar donen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani ddnen varliklann kisa vadeli borslara bolunmesi suretiyle elde edilir. Amlan oran 1'den kuguk olamaz. 5) Asgari Odenmi; Sermaye : Seri:V, No:34 saytli Tebh}7n 7 nd maddesi uyarinca araci kurumlann asgari Ozsermaye tutannm en az %257 kad&odenrnm yeya cikanlmi; sermayeye sahip olmalan zorunlulu unu ifade eder / Sh. 13 Sermaye Yeterhhgi Tablosu (2)

14 D. YAPI KREDi YATIRIM MENKUL DEdERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIdi DMER HUSUSLAR YOKTUR / Sh.14 Ek Aciklamalar

15 MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERCEdE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $ IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTItINI BEYAN EDERIZ. ' Yetkill Imzalar YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEaERLER A.$. Yonetim Kurulu Uyesi YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DES+ERLER A.$. Genel MUdUrU Adi Soyadi MERT YAZICIOGLU Adi Soyadi GULSEVIN YILMAZ GSrevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi Genel MOdur ve Yonetim Kurulu Uyesi Imza YAPI KRE o I M L E It tl. Ye 343 ve UL Unvan nv Adres BuyUkdere Cad.Yapi Kredi Plaza D Blok BUyUkdere Cad.Yapi Kredi Plaza Levent/ ISTANBUL Adres A Blok Kat : Levent/ ISTANBUL / Sh.15 Beyan ve lmza