HAZİNE MÜSTEŞARLIĞI İDARİ ve MALİ İŞLER DAİRESİ BAŞKANLIĞI TS EN ISO 9001:2015 KALİTE EL KİTABI

Transkript

1 HAZİNE MÜSTEŞARLIĞI İDARİ ve MALİ İŞLER DAİRESİ BAŞKANLIĞI TS EN ISO 9001:2015 KALİTE EL KİTABI Nisan 2016

2 İÇİNDEKİLER GİRİŞ... 1 ÖNSÖZ... 1 TAAHHÜTNAME... 1 TANIMLAR, KISALTMALAR, ATIF YAPILAN STANDARTLAR ve DOKÜMANLAR... 2 KAPSAM... 2 UYGULANABİLİR OLMAYAN MADDELER... 2 İDARİ ve MALİ İŞLER DAİRESİ BAŞKANLIĞI TANITIMI... 2 MİSYONUMUZ... 3 VİZYONUMUZ... 3 KALİTE POLİTİKAMIZ... 3 ORGANİZASYON ŞEMASI KURULUŞUN BAĞLAMI Kuruluş ve Bağlamının Anlaşılması İlgili Tarafların İhtiyaç ve Beklentilerinin Anlaşılması Kalite Yönetim Sisteminin Kapsamının Belirlenmesi Kalite Yönetim Sistemi ve Prosesleri Kalite Yönetim Sisteminin Kurulması, Uygulanması, Sürekliliğinin Sağlanması ve İyileştirilmesi Proseslerin Uygulanmasında Dokümante Edilmiş Bilgi LİDERLİK Liderlik ve Taahhüt Müşteri Odağı Kalite Politikası Kalite Politikasının Oluşturulması Kalite Politikasının Duyurulması Kurumsal Görev, Yetki ve Sorumluluklar PLANLAMA Risk ve Fırsatları Belirleme Faaliyetleri Risk ve Fırsatların Belirlenmesinde Esas Alınacak Unsurlar Risk ve Fırsatların Belirlenmesi Kalite Amaçları ve Bunlara Erişmek İçin Planlama Kalite Hedef ve Amaçlarının Oluşturulması... 8 Doküman No : IMI.KYS.KK.01 Rev. Tarihi - No : - Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı i E-Posta : kys@hazine.gov.tr

3 6.2.2 Kalite Amaçlarına Ulaşmak İçin Planlama Yapılması Değişikliklerin Planlanması DESTEK Kaynaklar Genel Kişiler Altyapı Proseslerin İşletimi İçin Çevre Kaynakların İzlenmesi ve Ölçümü Kurumsal Bilgi Yeterlilik Farkındalık İletişim Dokümante Edilmiş Bilgi Genel Oluşturma ve Güncelleme Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolü Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolünün Güvence Altına Alınması Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolü İçin Yürütülecek Faaliyetler OPERASYON Operasyonel Planlama ve Kontrol Ürün ve Hizmetler İçin Şartlar Müşteri ile İletişim Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Tayin Edilmesi Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Gözden Geçirilmesi Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Karşılanabilme Yeteneğinin Güvence Altına Alınması Sunulan Ürün ve Hizmetler ile İlgili Dokümante Edilmiş Bilginin Muhafazası Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Değişmesi Ürün ve Hizmetlerin Tasarımı ve Geliştirilmesi Dışarıdan Tedarik Edilen Proses, Ürün ve Hizmetlerin Kontrolü Genel Kontrolün Tipi ve Boyutu Dış Tedarikçi İçin Bilgi Doküman No : IMI.KYS.KK.01 Rev. Tarihi - No : - Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı ii E-Posta : kys@hazine.gov.tr

4 8.5 Üretim ve Hizmetin Sunumu Üretim ve Hizmet Sunumunun Kontrolü Tanımlama ve İzlenebilirlik Müşteri veya Dış Tedarikçiye Ait Mülkiyet Muhafaza Teslimat Sonrası Faaliyetler Değişikliklerin Kontrolü Ürün ve Hizmet Sunumu Uygun Olmayan Çıktının Kontrolü Şartlara Uygun Olmayan Çıktının Tanımlanması ve Kontrol Altında Bulundurulması Uygun Olmayan Çıktıya İlişkin Dokümante Edilmiş Bilgi PERFORMANS DEĞERLENDİRME İzleme, Ölçme, Analiz ve Değerlendirme Genel Müşteri Memnuniyeti Analiz ve Değerlendirme İç Tetkik İç Tetkiklerle Uygunluğu Tespit Edilen Unsurlar İç Tetkik Kriterleri, Kapsamı ve Yöntemi Yönetimin Gözden Geçirmesi Genel Yönetimin Gözden Geçirmesi Girdileri Yönetimin Gözden Geçirmesi Çıktıları İYİLEŞTİRME Genel Uygunsuzluk ve Düzeltici Faaliyet Uygunsuzluk Halinde Yapılacak Faaliyetler Uygunsuzlukların ve Düzeltici Faaliyetlerin Sonuçlarının Dokümante Edilmiş Bilgi Olarak Muhafazası Sürekli İyileştirme Doküman No : IMI.KYS.KK.01 Rev. Tarihi - No : - Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı iii E-Posta : kys@hazine.gov.tr

5 GİRİŞ Kalite Yönetim Sistemimizin temel dokümanı olan Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı Kalite El Kitabı, Yönetim tarafından hazırlanmıştır. Kalite El Kitabı, TS EN ISO 9001 Kalite Yönetim Sistem standardında belirtilen maddelerden uygulanabilir olanlarına karşılık gelen birincil ve ikincil mevzuat şartlarına uygun Kalite Yönetim Sisteminin kapsamını, uygulanabilir olmayan maddelerini, Kuruluşun (Birimimizin) Bağlamını, Risk ve Fırsatlarını, Kalite Politikasını, Organizasyon Şemasını, Görev, Yetki ve Sorumluluklarını, Proseslerini ve bunların aralarındaki etkileşimleri, dokümante edilmiş bilgileri ve bunlara yapılan atıfları genel hatlarıyla anlatmak amacıyla hazırlanan dokümandır. ÖNSÖZ Bu "Kalite El Kitabı"nda Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığının (İMİ) görevleri ve hizmet anlayışı çerçevesinde, uluslararası bir standart olan TS EN ISO 9001 standartlarına uygun seviyede kurmuş olduğu Kalite Yönetim Sistemi ve söz konusu standardın her maddesindeki uygulamaları açıklanmaktadır. Kalite El Kitabımız, Başkanlığımız Kalite Yönetim Sisteminin etkili olmasını ve verdiğimiz hizmetlerin ilgili tarafların gereksinim ve beklentilerini karşılamasını teminen, organizasyon yapımız içinde hizmetin sunulması ile ilgili süreçleri, kontrol faaliyetlerini, risk ve fırsatları ve dokümante edilmiş bilgileri açık ve anlaşılabilir şekilde aktarmak üzere, çalışanlarımızın özverili katkıları ile hazırlanmıştır. TAAHHÜTNAME Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı Kalite Yönetim Sistemi'nin (KYS) geliştirilmesi, uygulanması ve iyileştirilmesini teminen, verdiğimiz hizmetin gereksinim ve beklentileri tam olarak karşılamasına yönelik olarak ISO TSE EN 9001 Standardına uygun iş ve süreçlerde risk temelli proses yaklaşımının esas alındığını, 'Kalite Politikasının' oluşturulduğunu, kalite politikamızın yaşatılabilmesi amacıyla kalite hedeflerinin belirlendiğini, yılda en az bir kere Yönetimin Gözden Geçirme Toplantısı'nın (YGG) yapıldığını ve KYS yi uygulamak için gerekli olan kaynakların tespit edilip sağlandığını taahhüt ederim. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanı Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 1/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

6 TANIMLAR, KISALTMALAR, ATIF YAPILAN STANDARTLAR ve DOKÜMANLAR İşbu Kalite El Kitabında geçen; - Başkanlık veya İMİ: Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığını, - KYS: Başkanlık tarafından kurulan Kalite Yönetim Sistemini, - Standart: TS EN ISO 9001, TS EN ISO 9000, TSE EN ISO ve TS EN ISO Standartlarını, - Yönetim: Standardın Liderlik başlığı altında tanımlanan ve tarif edilen liderliği gösteren ve taahhüt eden üst yönetimi ifade eder. Yukarıdaki terim ve kısaltmalar haricinde kullanılan diğer terim ve kısaltmalar, Standart ile uyumlu olup, Standartların güncel versiyonları esastır. Standartların güncelliklerinin takip usülleri, kayıtlı bilgi prosedüründe (Başkanlığımızdaki adıyla Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü) detaylandırılmıştır. KAPSAM İMİ Kalite El Kitabı TS EN ISO 9001 standardının gereklerini kapsamaktadır. Bu kitapta belirtilen esaslar İMİ hizmetlerinin yürütülmesinde uygulanmaktadır. Kitapta görevleri tanımlanmış her süreç birimi ve personel kendi yetki düzeyinde kitabın şartlarını yerine getirmekle yükümlüdür. UYGULANABİLİR OLMAYAN MADDELER TS EN ISO 9001 standardının 7.1.5, 8.3 ve maddeleri Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi açısından uygulanabilir değildir. Sözü edilen maddelerin uygulanabilir olmama gerekçeleri ilgili madde başlıkları altında açıklanmıştır. İDARİ ve MALİ İŞLER DAİRESİ BAŞKANLIĞI TANITIMI İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı, Hazine Müsteşarlığı teşkilat yapısı içinde yardımcı birimler arasında yer almaktadır Sayılı Hazine ve Dış Ticaret Müsteşarlığı Teşkilat ve Görevleri Hakkında Kanun'un II. Kısım Müsteşarlıkların Danışma, Denetim ve Yardımcı Birimleri başlığı altında yer alan 5/g maddesine göre, İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı, tarih ve 3046 sayılı Kanunda sayılan görevler ile Müsteşarlıkça verilecek görevleri yerine getirir. Buna göre İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığının görevleri; - Müsteşarlık için gerekli araç, gereç ve malzemenin teminiyle ilgili hizmetleri yürütmek, - İhtiyaç duyulan bina ve arazinin kiralanma, satın alma işlemlerini yürütmek, - Mali işlerle ilgili hizmetleri yürütmek, - Güvenlik, temizlik, aydınlatma, ısıtma, bakım, onarım ve taşıma hizmetlerini yapmak, - Sosyal tesislerin kurulması ve yönetimiyle ilgili hizmetleri düzenlemek ve yürütmek, - Müsteşarlık personelinin ve ailelerinin sağlık hizmetlerinden yararlanmalarını sağlamak, - Müsteşarlığa gelen yazı ve mesajlardan gerekenlerin müsteşar veya yardımcılarına sunulmasını sağlamak, - Müsteşar ve yardımcılarının direktif ve emirlerini ilgililere duyurmak ve işlemlerini takip etmek, Müsteşarlığın iç ve dış protokol hizmetlerini yürütmek, Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 2/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

7 - Süreli evrakın zamanında işleme konulmasını sağlamak, - Müsteşarlığı ilgilendiren toplantı, brifing ve görüşmeleri düzenlemek, bunlara ait önemli not ve tutanakları tutmak ve yaymak, - Genel evrak, arşiv ve haber merkezinin hizmet ve faaliyetlerini düzenlemek ve yürütmek, - Müsteşar ve yardımcıları tarafından verilecek diğer görevleri yapmak olarak belirlenmiştir. MİSYONUMUZ İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığının misyonu; - Hazine Müsteşarlığı'nın fonksiyonlarını verimli ve etkili bir şekilde yerine getirebilmesini sağlamak amacıyla, mevzuatla belirlenmiş görev ve yetki sınırları içinde, değişen koşullara ve beklentilere cevap verecek şekilde, - Katılımcılık, eşitlik, mesleki uzmanlık, hesap verebilirlik, saydamlık, kişisel verilerde gizlilik ve ulaşılabilirlik ilkeleri doğrultusunda, - Personelini, çalışma ortamını ve teknik altyapısını geliştirip kurum kültürü olgusunu güçlendirerek en iyi destek hizmetini vermek üzere çalışmalarını yürütmektir. VİZYONUMUZ Başkanlığımızın vizyonu; - Hizmet sunumu ve organizasyon yapısı bakımından ulusal düzeyde model olarak kabul edilen, güçlü, dinamik ve güvenilir bir yönetim yapısını oluşturmak, korumak ve ileriye götürmek yolunda - Birim çalışanlarımızın tümünün katılımıyla hizmet ve faaliyetlerimizi yürüten bir yapıya ulaşmaktır. KALİTE POLİTİKAMIZ Başkanlığımızın kalite politikasının amacı; - Çalışmalarımızda yasal şartlara ve TS EN ISO 9001 standardının şartlarına uymak, - Tüm faaliyetlerimizi risk temelli proses yaklaşımı çerçevesinde tasarlamak ve uygulamak, - Müsteşarlık personelinin ihtiyaçlarını ve Başkanlığımızın iç ve dış bağlamını dikkate almak suretiyle hizmet kalitesinin sürekli geliştirilmesine bağlı kalmak, - Personelin sağlıklı ve güvenli çalışma ortamını, eğitim ve gelişimini sağlamaktır. ORGANİZASYON ŞEMASI İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığının hizmet birimleri doğrudan Başkan ve Başkan Yardımcılarına bağlı olmak üzere Şube Müdürlüklerinden oluşmaktadır. İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığının idari yapılanması Başkan Yardımcılıkları ve Şube Müdürlükleri şeklindedir. İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı çalışmalarını 15 Şube Müdürlüğü / 22 Süreç ile sürdürmektedir. Organizasyon şemasına buradan ulaşılabilmektedir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 3/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

8 4. KURULUŞUN BAĞLAMI 4.1 Kuruluş ve Bağlamının Anlaşılması Başkanlığımız TS EN ISO 9001 Kalite Yönetim Standardının şartlarına uygun olarak iç ve dış hususları belirlemiş, Kalite Yönetim Sistemini (KYS) kurmuş ve dokümante etmiş olup, gereğini yerine getirmektedir. Sistemin uygunluğu kesintisiz olarak sürdürülmekte ve etkinliği sürekli olarak iyileştirilmektedir. Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi, birbirlerine geri besleme veren, katma değer yaratan ve birbirleri ile ilişkili prosesler ile uygulamaları kontrol eden ve iyileştiren prosedürler üzerine kurulmuş olup, dokümante edilen bilgiler elektronik ortamda yayımlanmakta ve saklanmaktadır. KYS elemanları aşağıdaki unsurlar ele alınarak hazırlanmıştır: - KYS için gerekli proseslerin ihtiyaçları ve uygulamaları saptanmıştır. - Proseslerin birbiri ile ilişkileri ve proses dizini belirlenmiştir. - Proseslerin işleyiş ve kontrolünün etkililiğini sağlamaya yönelik olarak, proseslerde uygulanacak kontrol kriterleri ve metotları tespit edilmiş, bunun için gerekli olan kaynakların ve bilginin mevcut olması sağlanmıştır. - Proses performanslarının ölçülmesi, izlenmesi ve analiz edilmesi sağlanmış, bunun için gerekli olan kaynakların ve bilginin mevcut olması sağlanmıştır. - KYS deki kayıtların kontrol ve analizi, uygunsuzlukların kontrolü, düzeltici faaliyetler ve risk ve fırsatları ele almak için yapılacak eylemler ilgili prosedürlerde tanımlanmıştır. - Proseslerin sürekli iyileştirilmesi ve planlanan sonuçlara ulaşmak için gerekli faaliyetlerin uygulanması Yönetim Gözden Geçirme (YGG) Prosedüründe tanımlanmıştır. - Proses etkileşim tablosu KYS internet sitesinde yayımlanmış, proses tanımlarına ise yine KYS internet sitesi içerisinde yer alan ilgili süreçlere ait Süreç Kartı başlıkları altında yer verilmiştir. İç ve dış bağlamın anlaşılması amacıyla Müsteşarlığımız Stratejik Plan hazırlıkları kapsamında yapılan iç ve dış çevre analizlerinden elde edilen bulgular esas alınmaktadır. 4.2 İlgili Tarafların İhtiyaç ve Beklentilerinin Anlaşılması Başkanlığımız Standart ın şartlarına uygun olarak, 4059 sayılı Teşkilat Kanunu ve 3046 sayılı Bakanlıkların Kuruluş ve Görev Esasları ile birincil ve ikincil mevzuat hükümleri çerçevesinde, hizmetlerini ilgili tarafların ihtiyaç ve beklentilerini dikkate alarak düzenli olarak sağlamakta, izlemekte ve gözden geçirmektedir. 4.3 Kalite Yönetim Sisteminin Kapsamının Belirlenmesi İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı, 4059 Sayılı Hazine ve Dış Ticaret Müsteşarlığı Teşkilat ve Görevleri Hakkında Kanun'un II. Kısım Müsteşarlıkların Danışma, Denetim ve Yardımcı Birimleri başlığı altında yer alan 5/g maddesine göre, İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı, tarih ve 3046 sayılı Kanunda sayılan görevler ile Müsteşarlıkça verilecek görevleri yerine getirmektedir. Bu doğrultuda, Başkanlığımız Kalite Yönetim Sisteminin kapsamı, ilgili mevzuat ve Standart şartları çerçevesinde Başkanlığımızın hizmet vermekle yükümlü olduğu alanlardır. KYS kapsamı, dokümante edilmiş bilgi şeklinde bulunmakta ve elektronik ortamda muhafaza edilmektedir. Uygulanabilir olmayan maddeler ilgili madde başlıklarında açıklanmıştır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 4/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

9 4.4 Kalite Yönetim Sistemi ve Prosesleri Kalite Yönetim Sisteminin Kurulması, Uygulanması, Sürekliliğinin Sağlanması ve İyileştirilmesi Başkanlığımız, Standardın şartlarına uygun olarak, ihtiyaç duyulan prosesler ve bunların birbiri ile etkileşimini içeren kalite yönetim sistemini kurmuş, aktif olarak uygulamaya geçirmiş ve sürekliliğini sağlamış olup, sürekli iyileştirmektedir. Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi; Başkanlığımızın organizasyonel büyüklüğü, gerçekleştirilen proseslerin karmaşıklığı ve personelin yetkinliği göz önüne alınarak aşağıdaki başlıklarda oluşturulmuştur: - Kalite Politikası ve Kalite Hedefleri, - Kalite El Kitabı, - Dokümante edilmiş prosesler, - Dokümante edilmiş prosedürler, - Dokümante edilmiş risk ve fırsatlar, - Tetkik planları, talimatlar, iş akış şemaları, görev tanımları gibi, etkililiğin ve sürekli iyileştirmenin göstergesi olan kayıtlar Proseslerin Uygulanmasında Dokümante Edilmiş Bilgi Başkanlığımız, Standardın şartlarına uygun olarak, ihtiyaç duyulan proseslerin uygulanmasını desteklemek ve planlanan şekilde yürütülmesini sağlamak için gerekli dokümantasyonu oluşturmuş, elektronik ortamda muhafazası için gerekli altyapıyı kurmuş ve dokümante edilmiş bilginin sürekliliğini sağlamıştır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 5/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

10 5. LİDERLİK 5.1 Liderlik ve Taahhüt Yönetim, kalite politikasını oluşturmuştur. Yönetim kalite politikasında belirlenen değerlere sadık kalmayı taahhüt etmiş ve politikasını tüm çalışanlarına iletmiştir. Kalite Politikamızın yaşatılabilmesi amacıyla kalite hedefleri belirlenmiştir. Bu hedeflerin gerçekleştirilebilmesi amacıyla gerekli kaynaklar tahsis edilmiştir. Kalite politikasının belirlenmesinin yanı sıra Başkanlığımızın yönetim ve organizasyon modeli de belirlenerek organizasyon şemasında var olan her bir personel için görev, yetki ve sorumluluklar belirlenmiş ve yayınlanmıştır (bknz: İMİ Birim Teşkilat Yönergesi). Kalite Yönetim Sisteminin, Kalite Politikası ve Müsteşarlığımız Stratejik Planı ile tutarlı olup olmadığı ve belirlenen hedeflere ulaşmak için uygun ve etkili şekilde işleyip işlemediği Yönetimin Gözden Geçirmesi (YGG) toplantılarında değerlendirilmektedir. Üst yönetim haricindeki diğer yönetim kademelerinin ve yönetim kademelerinde görev almayan diğer personelin güçlendirilmesi ve liderliklerini göstermek üzere desteklenmesi hedefi bağlamında, şube sorumluları ve şube personeli Süreç Sorumlusu ve Süreç Güncelleme Sorumlusu gibi görevler verilerek desteklenmektedir. 5.2 Müşteri Odağı Yönetim; yasal mevzuata, standartlara, yönetmeliklere, müşteri ihtiyaç ve beklentilerine uygun çalışarak, müşteri memnuniyetinin arttırılması yönünde faaliyetlerini yerine getirmektedir. Başkanlığımızda verilen hizmetlerin her aşamasında hizmet ile ilgili isteklere odaklanılmakta, müşteri beklentilerinin ne derece karşılandığını ölçmek amacıyla anketler düzenlenmekte, proses performans kriterleri izlenmekte, sunulan hizmetlerin uygunluğunu etkileyebilecek risk ve fırsatların belirlenmesine ve güncellenmesine yönelik faaliyetler yürütülmektedir. Sayılan hususların YGG toplantılarında değerlendirilmesi yoluyla da iyileştirme çalışmaları yapılmaktadır. (bknz: Kalite Faaliyetleri) 5.2 Kalite Politikası Kalite Politikasının Oluşturulması Kalite politikası üst yönetim tarafından belirlenmiştir. Kalite politikasının uygunluğu YGG toplantılarında gözden geçirilerek, gelişmeler ve ihtiyaçlar doğrultusunda revize edilmektedir Kalite Politikasının Duyurulması Kalite politikası birim içinde duyurulmuş, KYS internet sitesinde yayımlanmış ve tüm çalışanların görebileceği şekilde yazılı metin halinde Başkanlık yönetim katına ve çeşitli noktalara asılmıştır. 5.3 Kurumsal Görev, Yetki ve Sorumluluklar Başkanlığımız organizasyon şeması, her bir personelin hangi birimde ve hangi sorumlulukta görevlendirildiği ve her bir alt birimin görev tanımı ve faaliyet alanı, sürekli olarak güncellenen ve KYS İnternet Sitesinde yayımlanan İMİ Birim Teşkilat Yönergesi ile belirlenmektedir. Münhasıran KYS ile ilgili işleri koordine etmek üzere Başkanlığımız bünyesinde yetkin personelden oluşturulan bir Kalite Yönetim Şubesi kurulmuştur. Başkanlığımızda kalite politikası ve hedeflerine yönelik faaliyetleri yöneten, uygulayan ve doğrulayan tüm çalışanların görevleri, yetkileri ve sorumlulukları yazılı olarak hazırlanmış ve çalışanların bilgisine sunulmuştur. Onaylanmış organizasyon şeması, Birim Teşkilat Yönergesinin ekinde yer almasının yanı sıra, tüm çalışanlarca görülebilecek şekilde İMİ Yönetim Katına asılmıştır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 6/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

11 TS EN ISO 9001 Standardında zorunluluğu kalmamış olmakla birlikte, Standarda uygun olarak kurulmuş olan Kalite Yönetim Sisteminin (KYS) belirlenen şartları karşılaması ile uygunluğunun/devamlılığının sağlanması, KYS nin geliştirilmesi, eksikliklerin tespit edilmesi, düzeltici faaliyet çalışmalarının yürütülmesi, risk ve fırsatların belirlenmesi, KYS nin performansının ölçülmesi ve iyileştirilmesiyle ilgili çalışmaları yapmak üzere Üst Yönetim tarafından yetkin bir personel yazılı olarak Kalite Yönetim Temsilcisi olarak atanmıştır. Kalite Yönetim Temsilcisi'nin görev, yetki ve sorumlulukları, KYS İnternet Sitesinde tanımlanmıştır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 7/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

12 6. PLANLAMA 6.1 Risk ve Fırsatları Belirleme Faaliyetleri Risk ve Fırsatların Belirlenmesinde Esas Alınacak Unsurlar Risk ve fırsatlar, Başkanlığımız Kalite Yönetim Sisteminin amaçlanan çıktılarına ulaşabileceğine yönelik güvence oluşturulması, istenen etkilerin geliştirilmesi, istenmeyen etkilerin önlenmesi veya azaltılması ve iyileşmenin sağlanması ilkeleri doğrultusunda belirlenir Risk ve Fırsatların Belirlenmesi Risk ve fırsatları belirleme ve ele alma faaliyetleri ile bu faaliyetlerin etkinliğinin nasıl değerlendirileceği hususları, Risk ve Fırsatlara Yönelik Faaliyetler Prosedüründe açıklanmıştır. 6.2 Kalite Amaçları ve Bunlara Erişmek İçin Planlama Kalite Hedef ve Amaçlarının Oluşturulması Yönetim, birimimiz faaliyet alanı dahilinde gerçekleştirilen hizmetlere ait kalite hedef ve amaçlarını kalite politikası ile tutarlı olacak biçimde ve sürekli iyileştirmeleri ve müşteri memnuniyetini sağlayacak şekilde süreç tanımları içerisinde belirlemiş ve dokümante etmiştir Kalite Amaçlarına Ulaşmak İçin Planlama Yapılması Kalite amaç ve hedeflerine ulaşmayı teminen ölçülebilir proses performans kriterleri oluşturulmuştur. Proses kartlarında bu hedeflere ulaşmak için gereken kaynaklar, süreç sorumluları, süreç güncelleme sorumluları ve performans değerlendirme periyodları belirlenmiştir. Amaç ve hedeflere ulaşma durumu yıllık YGG toplantılarında Kalite Yönetim Temsilcisi tarafından raporlanır; Başkan, Başkan Yardımcıları ve Şube Müdürleri / Şube Sorumluları ile değerlendirmeler yapılarak gerekli kalite amaç ve hedef revizyonları yapılır. 6.3 Değişikliklerin Planlanması Başkanlığımız yönetimi, Standart şartlarını yerine getirmek ve kalite amaçlarına ulaşabilmek için oluşturduğu Kalite Yönetim Sisteminde güncelleme ve değişiklik ihtiyacı oluştuğunda, Kalite Yönetim Temsilcisinin teklifi ve Üst Yönetimin onayıyla, öngörülen değişikliklerin etkileşim içinde olduğu diğer proseslere olan potansiyel etkiler de göz önüne alınarak, gerekli değişiklikler uygulamaya konur. KYS deki değişikler planlanıp uygulamaya konulduğunda KYS bütünlüğü Yönetim tarafından sağlanmaktadır. Gerekli görüldüğü hallerde yetki devri ve delegasyon yapılarak yetki ve sorumluluklar yeniden belirlenebilmektedir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 8/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

13 7. DESTEK 7.1 Kaynaklar Genel Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemini uygulamak, sürdürmek, sürekli iyileştirmek, ilgili tarafların beklentilerini Kalite Politikası ile çelişmeyecek şekilde karşılamak için gerekli olan kaynakları tespit etmekte ve temel kaynakları ilgili Mali Yıl Bütçe Kanununda tahsis edilen ödenekler ve hazırlanan yatırım planları doğrultusunda sağlamaktadır Kişiler Başkanlığımız hizmet faaliyetlerini yürüten insan kaynağımızın uygun öğrenim, eğitim, bilinç, beceri ve tecrübeye sahip olmasına önem verilmektedir. 657 sayılı Devlet Memurları Kanunu ve ilgili diğer mevzuat kısıtları dahilinde, Başkanlığımızdaki personel istihdamında, kişinin görev yapacağı pozisyonun gerektirdiği bilgi ve nitelikleri taşıması esas alınmaktadır. Ayrıca, KYS çalışmalarını koordine eden Başkanlığımız alt birimi Kalite Yönetim Şubesinde KYS ile ilgili gerekli eğitimleri ve sertifikaları almış, deneyimli personel görevlendirilmesi esas alınmaktadır Altyapı Başkanlığımız hizmet faaliyetlerinin KYS ye uygun koşullarda gerçekleştirilmesi için gerekli olan altyapı ihtiyaçları belirlenmekte, bütçe ve kapasite kısıtları dahilinde karşılanmasına çalışılmakta ve yasal mevzuata uygun olarak devamlılığı sağlanmaktadır Proseslerin İşletimi İçin Çevre Başkanlığımızda kamu personel mevzuatı, Kamu Görevlileri Etik Rehberi başta olmak üzere kamu görevlilerinin uyması gereken etik kurallarla ilgili mevzuat, İşyerlerinde Psikolojik Tacizin (Mobbing) Önlenmesi" konulu Başbakanlık Genelgesi başta olmak üzere mobbingin önlenmesine yönelik mevzuat ve Anayasamızın insan haklarını koruyucu hükümleri dikkate alınarak, proseslerin işletilmesi ile hizmetlerin uygunluğa erişimi için gerekli uygun sosyal, psikolojik ve fiziksel ortam sağlanmaktadır Kaynakların İzlenmesi ve Ölçümü Başkanlığımızca sunulan hizmetlerin izlenmesi ve ölçümüne yönelik olarak herhangi bir ölçüm cihazı veya teçhizat kullanılmadığından, bu madde Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi açısından uygulanabilir olmayan maddeler kapsamındadır Kurumsal Bilgi Başkanlığımız, kurumsal bilginin sürdürülebilir ve ulaşılabilir olmasını ve bilgi birikiminin oluşmasını teminen; elektronik ortamda ortak alan kullanılması, gerekli kayıtların ilgisine göre KYS internet sitesi veya Birim intranet sitesinde yayımlanması, Birim içi e-posta bilgilendirmelerinin yapılması, Birim içi tecrübe paylaşım toplantıları düzenlenmesi, ilgili dış taraflardan derlenen broşür, kılavuz ve benzeri kaynakların arşivlenmesi gibi kayıt, paylaşım, arşivleme ve güncelleme faaliyetlerini düzenli olarak yürütmektedir. 7.2 Yeterlilik Başkanlığımız personelinin sahip olması gereken yeterlilik düzeyi, proses ve prosedürlerde belirtilen faaliyetleri ve Başkanlığımızca sunulan hizmetleri sürekli olarak ve kaliteli bir şekilde yürütme kapasiteleri göz önünde bulundurularak belirlenmekte; gerekli yeterliliği taşımayan personelin KYS ile Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 9/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

14 ilgili yeterli farkındalık, sorumluluk ve bilgi düzeyine ulaşmaları ise düzenlenen eğitimlere devamlarının sağlanması, iç tetkik ve çalışma gruplarına dahil edilmeleri, YGG lere katılımlarının sağlanması ve kendilerine proseslerle ilgili sorumluluklar verilmesi ile güvence altına alınmaktadır. Ayrıca, Kalite Yönetim Sisteminin sürekliliğinin sağlanması ve geliştirilmesi amacıyla faaliyetlerimizi yöneten ve uygulayan tüm personelin ilgili konularda yenilikleri takip etmesi, değişikliklere uyum sağlaması ve bilgi ve görgülerinin arttırılması, kurum içinde ve dışında çeşitli eğitimlere katılmaları sağlanarak gerçekleştirilmektedir. Yeterliliklerin belirlenmesine ve sağlanmasına yönelik uygun kayıtlar, ilgisine göre personel özlük dosyalarında ve elektronik ortamda tutulmaktadır. 7.3 Farkındalık Personelin kalite politikası, kalite amaçları, KYS nin etkinliği ve uygunsuzluk halinde yapılması gereken müdahaleler konusundaki farkındalıkları, Kalite El Kitabının 7.2 maddesinde belirtilen kriterler kapsamında, yeterliliklerinin sağlanması ile eşzamanlı olarak güvence altına alınmaktadır İletişim Kalite politikası, kalite hedefleri, düzeltici faaliyetler, performans değerlendirme sonuçları, eğitimler ve diğer idari karar ve uygulamalar hakkında çalışanlar, KYS ile ilgili işlerin koordinasyonundan sorumlu Başkanlığımız alt birimi olan Kalite Yönetim Şubesine ait kurumsal e-posta hesabından gönderilen e-postalar ile bilgilendirilmektedir. Hazırlanan ve dokümante edilen KYS uygulamalarıyla ilgili birim içi iletişim, toplantı, raporlar, iç yazışmalar, formlar, duyurular, elektronik haberleşme veya sözlü bildirim aracılığıyla yapılmaktadır. İç iletişim yöntemi, iletilecek bilginin önemi ve aciliyeti dikkate alınarak belirlenmektedir. Başkanlığımız dış iletişim için düzenlemeleri belirlemiş ve uygulamaya geçirmiştir. Dış iletişim; resmi yazışmalar, kurumsal e-posta hesaplarından yapılan e-posta gönderimleri, doküman dağıtımları, fiziksel ortamlar kullanılarak veya internet sitesi üzerinden yapılan duyurular, toplantılar, anketler, yazılı ve sözlü öneri, istek ve şikayet alımları ile KYS internet sitesinde yer alan iletişim formu veya belirlenen e-posta adreslerinden alınan e-postalar kanalıyla yazılı ve/veya sözlü olarak sağlanmakta ve iletişim sonuçları YGG toplantılarında değerlendirilmektedir. 7.5 Dokümante Edilmiş Bilgi Genel Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi, Kalite El Kitabının maddesinde kapsamı belirtildiği üzere, Standartta istenen ve Başkanlığımızca belirlenen dokümante edilmiş bilgiyi içerecek şekilde oluşturulmuştur Oluşturma ve Güncelleme Başkanlığımızda dokümante edilmiş bilginin oluşturulması ve güncellenmesinde uyulması gereken kurallar, Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü altında belirlenmiştir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 10/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

15 7.5.3 Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolü Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolünün Güvence Altına Alınması Başkanlığımızda, dokümante edilmiş bilginin kontrolünü güvence altına almaya yönelik olarak izlenmesi gereken yöntem ve usuller, Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü ile belirlenmiştir Dokümante Edilmiş Bilginin Kontrolü İçin Yürütülecek Faaliyetler Başkanlığımızda, dokümante edilmiş bilginin kontrolü için yürütülecek faaliyetler ve dokümante edilmiş bilgiye erişim ve değiştirme yetkilendirmeleri, Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü ile belirlenmiştir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 11/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

16 8. OPERASYON 8.1 Operasyonel Planlama ve Kontrol Başkanlığımızda hizmet gerçekleştirilmesinin planlanmasında prosesler ve kayıtlar belirlenmekte ve sürekli iyileştirme prensibi çerçevesinde geliştirilmeleri sağlanmaktadır. Prosese özel kalite hedefleri, performans kriterleri ve görev tanımları belirlenmektedir. Ayrıca, hizmetlerin yerine getirilmesine yönelik prosedürler ve talimatlar, hizmet gerçekleştirme detayları ile hizmet performansının ölçülmesi, kontrolü ve geçerliliğine dair hususlar tanımlanmakta ve gerekli kaynaklar sağlanmaktadır. 8.2 Ürün ve Hizmetler İçin Şartlar Müşteri ile İletişim Başkanlığımızca sunulan hizmetlerle ilgili müşterilerden geribildirim alınması ve bu geribildirimlerin değerlendirilmesi faaliyetleri, Kalite El Kitabının maddesinde ayrıntılı olarak açıklanmıştır. Müşterilerin bilgilendirilmesi ise, Başkanlığımız Intranet sitesi, KYS İnternet sitesi ve Başkanlığımız kurumsal e-posta duyuru hesabı üzerinden yapılan düzenli bilgilendirme mesajları yoluyla yapılmaktadır Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Tayin Edilmesi Başkanlığımız müşterilerine hizmet sunma faaliyetlerini, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetim ve Kontrol Kanunu ile belirlenen merkezi yönetim kapsamı altındaki (I) sayılı Cetvelinde yer alan Genel Bütçe Kapsamındaki Kamu İdareleri arasında yer alan Hazine Müsteşarlığının harcama birimlerinden biri olarak, ilgili kamu mevzuatı, Teşkilat Kanunu ve diğer birincil ve ikincil mevzuat kapsamında ve ilgili proseslerde belirtilen çerçevede yürütmektedir Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Gözden Geçirilmesi Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Karşılanabilme Yeteneğinin Güvence Altına Alınması Başkanlığımızca sunulan hizmetlerin şartları karşılayabilme yeteneği, Kalite El Kitabının maddesinde sayılan ve Başkanlığımızın tabi olduğu mevzuat kapsamında güvence altına alınmıştır Sunulan Ürün ve Hizmetler ile İlgili Dokümante Edilmiş Bilginin Muhafazası Başkanlığımızca sunulan hizmetler ile ilgili dokümante edilmiş bilginin muhafazası, Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü çerçevesinde yapılmaktadır Ürün ve Hizmetler İçin Şartların Değişmesi Başkanlığımızca sunulan hizmetleri ilgilendiren birincil ve ikincil mevzuat değişiklikleri, Dokümante Edilmiş Bilgiye Yönelik Faaliyetler Prosedürü kapsamında takip edilir ve KYS de gereken güncellemeler süresi içinde yapılır. 8.3 Ürün ve Hizmetlerin Tasarımı ve Geliştirilmesi Başkanlığımızın tabi olduğu mevzuat kapsamında Başkanlığımızın ürün ve hizmet tasarımı ve geliştirilmesine yönelik görev ve faaliyeti bulunmadığından, bu madde Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi açısından uygulanabilir olmayan maddeler kapsamındadır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 12/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

17 8.4 Dışarıdan Tedarik Edilen Proses, Ürün ve Hizmetlerin Kontrolü Genel Başkanlığımızda dışarıdan tedarik edilen ürün ve hizmetlerin temin ve şartlara uygunluğunun kontrolü işlemleri Kamu İhale Kanunu ve ikincil mevzuat kapsamında gerçekleştirilmektedir. İhale Komisyonu raporları, Muayene ve Kabul Komisyonu raporları, Kontrol Teşkilatı raporları, Piyasa Araştırması kayıtları, İlanlar, İhale Sonuç raporları, Hak Ediş ve Ödeme Emri belgeleri ve gerekli diğer tüm kayıtlar fiziksel ortamda mevzuatla belirlenen süreler boyunca muhafaza edilmektedir. Tedarik işlemlerinde belirlenen şartlara ve sürelere uyulmasını sağlamak üzere Satın Alma Prosesi ve Hizmet Alımı Hakediş İşlemleri Prosesi hazırlanmıştır. YGG toplantılarında, diğer proseslerle birlikte, satın alma ve hizmet alımı hakediş işlemleri proseslerinin sonuçlarına ilişkin bulgular da değerlendirilmektedir. Başkanlığımızca dışarıdan tedarik edilen proses bulunmamaktadır Kontrolün Tipi ve Boyutu Dışarıdan tedarik edilen ürün ve hizmetlerin Başkanlığımızca sunulan hizmetlerin kalitesini ve sürekliliğini etkilememesi, İdari ve Teknik Şartnamelere konulan bağlayıcı hükümler ile güvence altına alınmaktadır Dış Tedarikçi İçin Bilgi Başkanlığımız, İdari ve Teknik Şartnameler ve yer gösterme, keşif imkanı sağlama, görüşme yapma gibi yollarla dış tedarikçileri bilgilendirmektedir. 8.5 Üretim ve Hizmetin Sunumu Üretim ve Hizmet Sunumunun Kontrolü Başkanlığımız hizmetlerinin kontrollü şartlar altında gerçekleştirilmesi ve uygunluğunun izlenmesi için gerekli olan prosesler ve iş akış şemaları hazırlanmış ve elektronik ortamda yayımlanmıştır. Hizmet verimliliği açısından uygun çalışma ortamı, altyapı ve kaynaklar sağlanmıştır. Hizmetlerin kontrolünün uygun bir şekilde yapılabilmesi için, hizmet sunumunun konusunda eğitimli personel tarafından yürütülmesi sağlanmaktadır Tanımlama ve İzlenebilirlik Sunulan hizmetlerin uygunluğunu kontrol edebilmek amacıyla her bir proses bazında proses çıktıları tanımlanmıştır. Karşılanan hizmet talepleri kayıt altına alınmaktadır. Ayrıca, hizmet sunumu esnasında aşamalar izlenmekte ve gerektiğinde hizmeti talep eden ilgili tarafa güncel durum hakkında bilgi aktaracak geri bildirim mekanizmaları kullanılmaktadır. (bknz: Hizmet Talepleri Yönetim Sistemi) Müşteri veya Dış Tedarikçiye Ait Mülkiyet Başkanlığımızca, Güvenlik Sistemleri Prosesinde kullanılan kişisel bilgiler haricinde, ilgili taraflara ait mülkiyet kullanımı bulunmamaktadır. Güvenlik Sistemleri Prosesinde girdi olarak yer alan ziyaretçi ve personele ait kişisel bilgiler, bilgi güvenliği şartları kapsamında, dışarıdan erişimi mümkün olmayacak şekilde muhafaza edilmektedir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 13/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

18 8.5.4 Muhafaza Sunulan hizmetlerle ilgili olarak her bir proses bazında proses çıktıları tanımlanmıştır. Karşılanan hizmet talepleri kayıt altına alınmaktadır Teslimat Sonrası Faaliyetler Başkanlığımızca sunulan hizmetlerle ilgili teslimat sonrası faaliyet yürütülmediğinden, bu madde Başkanlığımız Kalite Yönetim Sistemi açısından uygulanabilir olmayan maddeler kapsamındadır Değişikliklerin Kontrolü Başkanlığımız, hizmet sunumunda değişen şartlara uygunluğu güvence altına almak ve gerekli değişiklikleri dokümante etmek amacıyla Kalite El Kitabının 9.3 maddesinde belirtilen gerekli gözden geçirme ve kontrol faaliyetlerini sürdürmektedir. 8.6 Ürün ve Hizmet Sunumu Başkanlığımızda hizmet sunumu faaliyetlerinin her aşamasında ve satın alımlarda kontrol ve muayene işlemleri, ilgili birincil ve ikincil mevzuat ve ilgisine göre KYS deki süreç dokümanları kapsamında yürütülmektedir. Bu işlemlerin kayıtları ilgili kişileri de kapsar şekilde düzenli olarak tutulmakta, Süreç Sorumlularınca kontrol edilmekte ve YGG toplantılarında değerlendirilmektedir. 8.7 Uygun Olmayan Çıktının Kontrolü Şartlara Uygun Olmayan Çıktının Tanımlanması ve Kontrol Altında Bulundurulması Başkanlığımız hizmet üretim sürecine ait çıktılara ilişkin uygunsuzlukların tespiti ve uygulanacak kontrol işlemleri, yetki ve sorumlulukları da içerecek şekilde Uygun Olmayan Ürün ve Hizmetin Kontrolü prosedüründe tanımlanmıştır Uygun Olmayan Çıktıya İlişkin Dokümante Edilmiş Bilgi Uygun olmayan çıktının, hizmet sunum sürecinin hangi aşamasından kaynaklandığı belirlenerek, yapılan tespitler Uygun Olmayan Ürün ve Hizmetin Kontrolü Prosedüründe açıklandığı şekilde kayıt altına alınır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 14/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

19 9. PERFORMANS DEĞERLENDİRME 9.1 İzleme, Ölçme, Analiz ve Değerlendirme Genel Başkanlığımızda, Kalite Yönetim Sisteminin performansı; iç tetkikler, düzeltici faaliyetler, çalışanların ve ilgili tarafların istek, öneri ve şikayetleri, Kalite Yönetim Temsilcisinin değerlendirme raporu, Yönetimin Gözden Geçirme toplantıları ve Kalite Yönetim Sisteminin iyileştirilmesi amacıyla yapılan diğer faaliyetler sonucu oluşturulan kayıtlarla ölçülür ve izlenir Müşteri Memnuniyeti Müşteri ihtiyaç ve beklentilerinin ne ölçüde karşılandığının izlenmesi ile müşterilerimizin tatmin derecesinin ölçülmesi, Kalite Yönetim Sistemimizin sürekliliğinin sağlanmasında en önemli unsurlardan biri olarak kabul edilmektedir. Bu nedenle müşteri şikayet, istek, önerileri, KYS İnternet sitesinde yer alan "İletişim Formu ", İMİ iletişim e-posta adresi ve Hizmet Talepleri Yönetim Sistemi'nde yer alan "Geri Bildirim Mesajı Göndereceğim" formu kanalları ile toplanır ve ilgililerce değerlendirilir. Gerek görüldüğünde müşteri değerlendirme ve görüşlerinin alınarak müşteri algısının izlenmesi, belirli aralıklarla düzenlenen anketler yoluyla sağlanır. Müşterilerden gelen memnuniyetsizlik ve şikayet bildirimleri, Uygun Olmayan Ürün ve Hizmetin Kontrolü Prosedürü çerçevesinde değerlendirmeye alınır Analiz ve Değerlendirme Kalite El Kitabının maddesinde belirtilen yollarla toplanan veriler, kalite seviyemizin geliştirilmesinde geri besleme bilgileri olarak kullanılmaktadır. Müşteri şikayet, istek, öneri ve ihtiyaçları ile bunlara ilişkin değerlendirme raporları dönemsel olarak Yönetime sunulur ve ayrıca yıllık YGG toplantılarında değerlendirilir. (bknz: Kalite Faaliyetleri) Başkanlığımız Kalite Yönetim Sisteminin etkinliğinin belirlenmesinde, müşteri geri bildirimlerinin yanı sıra, proses performans raporları, düzeltici faaliyet kayıtları ve tedarikçi değerlendirme verileri uygun yöntemler kullanılarak incelenmekte ve değerlendirilmektedir. 9.2 İç Tetkik İç Tetkiklerle Uygunluğu Tespit Edilen Unsurlar Başkanlığımızda Kalite Yönetim Sisteminin Başkanlığımızca belirlenen Kalite Politikasına, kalite amaçlarına, kalite hedeflerine ve Standart şartlarına uygun olup olmadığı ile etkili bir şekilde uygulanıp uygulanmadığı ve sürekliliğinin sağlanıp sağlanmadığı, İç Tetkik Prosedürü ile kapsamı ve içeriği belirlenen iç tetkikler yoluyla tespit edilir İç Tetkik Kriterleri, Kapsamı ve Yöntemi Başkanlığımız bünyesinde yapılan iç tetkik faaliyetlerinin amaç, kapsam, içerik ve kriterleri, iç tetkikte görevlendirilecek personelin belirlenme esasları ve sorumlulukları ile iç tetkik sonuçlarının raporlanmasına, sonuçlarına yönelik yürütülecek düzeltici faaliyetlere ve sonuçlarının dokümante edilmiş bilgiye dönüştürülmesine dair esaslar İç Tetkik Prosedürü ile belirlenmiştir. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 15/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

20 9.3 Yönetimin Gözden Geçirmesi Genel Yönetimin Gözden Geçirmesi (YGG) ile ilgili detaylı açıklamalar Yönetimin Gözden Geçirme Prosedüründe yer almakta olup; Başkanlığımızda, uygulanmakta olan Kalite Yönetim Sisteminin uygunluğunu, yeterliliğini ve etkinliğini değerlendirmek ve ayrıca hedeflere ne derece ulaşıldığını değerlendirmek için yılda en az bir kez Yönetimin Gözden Geçirmesi toplantısı düzenler. Yönetimin gerek görmesi durumunda planlı toplantı dışında da toplantılar yapılabilir. Toplantı gündeminin hazırlanması, duyurulması, toplantı tutanaklarının muhafaza edilmesi, alınan kararların kayıtlarının tutulması, düzeltici faaliyet uygulamalarının takibi Kalite Yönetim Temsilcisi tarafından yapılır. Ayrıca toplantı tutanakları KYS İnternet sitesinde yayımlanır Yönetimin Gözden Geçirmesi Girdileri YGG toplantılarında aşağıdaki unsurlar girdi olarak kullanılır: - KaliteYönetim Temsilcisinin hazırladığı rapor, - İç ve dış tetkik sonuçları, - Önceki YGG toplantılarında hakkında karar alınan faaliyetlerin durumu, - Müşteri memnuniyeti ölçüm değerlendirmeleri, - İlgili taraflardan gelen geri bildirimler, - Proses performans raporları ve hizmet uygunluğu ile ilgili kayıtlar, - Kalite Politikası ve kalite hedefleri değerlendirmeleri, - Kalite Yönetim Sistemini etkileyebilecek gelişmeler, - Düzeltici faaliyetlerin durumu, - Risk ve fırsatları belirleme faaliyetlerinin çıktıları, - İyileştirme için öneriler, ihtiyaç duyulan kaynaklar ve kaynak planlaması, - Katılımcıların istek ve görüşleri Yönetimin Gözden Geçirmesi Çıktıları YGG toplantısı sonucunda performans değerlendirmeleri, hizmetlerin iyileştirilmesine yönelik gereksinimler, Kalite Yönetim Sistemi ile ilgili değişiklik ve güncelleme ihtiyaçları, risk ve fırsat güncellemeleri ve düzeltici faaliyetlere yönelik kararlar ile iyileştirme çalışmalarına yönelik olarak her türlü kaynak ihtiyacı belirlenir. Bu toplantıda alınan kararlar bir sonraki YGG toplantısının girdileri arasında yer alır. Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 16/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr

21 10. İYİLEŞTİRME 10.1 Genel Başkanlığımızda Kalite Yönetim Sistemi kapsamında iyileştirme yapılması için risk ve fırsatların değerlendirilmesi çalışmalarından elde edilen fırsat başlıkları ve müşteri geri bildirimleri değerlendirilerek, kalite politikası ve kalite hedefleri ile iç ve dış tetkik bulguları ve YGG çıktıları doğrultusunda, uygunsuzluk giderici faaliyetler, düzeltici faaliyetler ve KYS nin performans ve etkinliğini artırıcı iyileştirmeler hayata geçirilmektedir Uygunsuzluk ve Düzeltici Faaliyet Uygunsuzluk Halinde Yapılacak Faaliyetler Başkanlığımız hizmet faaliyetlerinde ortaya çıkan uygunsuzlukların ve ilgili tarafların memnuniyetsizliklerinin nedenlerinin ortadan kaldırılarak tekrarının önlenmesine yönelik olarak düzeltici faaliyetler planlanmakta, uygunsuzlukların ortaya çıkmadan önlenmesi için ise prosesler bazında risk değerlendirme çalışmaları yürütülmektedir. Oluşturulan Mutlak Risk Matrisinde şiddeti (etki * olasılık) Orta ve üstü düzeyde olarak belirlenen risklerle ilgili olarak Risk ve Fırsatlara Yönelik Faaliyetler Prosedürü kapsamında gerekli önlemler alınır. YGG toplantılarında, gerçekleştirilen düzeltici faaliyetlerin etkinliği, risk ve fırsat güncellemeleri ve bu doğrultuda Kalite Yönetim Sisteminde yapılması gereken değişiklikler ele alınır Uygunsuzlukların ve Düzeltici Faaliyetlerin Sonuçlarının Dokümante Edilmiş Bilgi Olarak Muhafazası Uygunsuzlukların yapısına ve uygunsuzluklarla ilgili olarak yapılacak faaliyetlere ilişkin bilgiler ile düzeltici faaliyetlerin sonuçları, Risk ve Fırsatlara Yönelik Faaliyetler Prosedürü ve Uygun Olmayan Ürün ve Hizmetin Kontrolü Prosedürü kapsamında dokümante edilmiş bilgi haline dönüştürülür ve muhafaza edilir Sürekli İyileştirme Başkanlığımızda, Kalite Yönetim Sisteminin uygunluğunu, yeterliliğini ve sürekliliğini iyileştirmek amacıyla, analiz ve değerlendirmelerin sonuçları ile YGG çıktıları, sürekli iyileştirmenin bir unsuru olarak ihtiyaç ve fırsatların belirlenmesi için analiz edilir. Bu doğrultuda gerekli iyileştirme çalışmaları yapılarak Kalite Yönetim Sisteminin dinamik bir yapıda sürekliliği sağlanır. KALİTE EL KİTABINI HAZIRLAYANLAR : 1. M.Sertaç KELEŞ (Kalite Yönetim Temsilcisi) Hazine Müsteşarlığı - İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı - Başkan Yardımcısı sertac.keles@hazine.gov.tr 2. Hüseyin KAMÇI (Kalite Yönetim Şubesi Yetkilisi) Hazine Müsteşarlığı - İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı - Sözleşmeli Personel huseyin.kamci@hazine.gov.tr Hazine Müsteşarlığı İdari ve Mali İşler Dairesi Başkanlığı 17/17 E-Posta : kys@hazine.gov.tr