ACİL DURUM EYLEM PLANI

Transkript

1 ACİL DURUM EYLEM PLANI Madde 1. Amaç Bu planın amacı, acil ve beklenmedik durumların; şirketin olağan çalışmasını olumsuz yönde etkileyecek sonuçlar yaratmasını engellemek, acil ve beklenmedik durum sırasında ve sonrasında olağan hizmetlerin sunumuna devam edilmesini sağlamaktır. Acil ve beklenmedik durum kapsamında değerlendirilecek doğal afetlerin oluşması halinde öncelik, personel ve müşterinin can güvenliğinin korunmasıdır. Madde 2. Acil ve Beklenmedik Durumlar Şirketin olağan çalışmasını kesintiye uğratacak ve/veya hizmet sunmasını engelleyecek acil ve beklenmedik durumlar aşağıdaki şekilde belirlenmiştir; Doğal afetler (deprem, yangın, fırtına, sel, vb.) Faaliyetlerin sürdürüldüğü binada meydana gelen beklenmedik durumlar (yangın, patlama, su baskını, sistem odası klima arızası vb.) Terörist saldırılar, savaş, halk ayaklanması vb. Şirketin faaliyetlerini sürdürmesi için gerekli olan altyapı eksiklikleri, uzun süreli elektrik ve telefon kesintileri, şirketin bilgi işlem sisteminin çalışamaz hale gelmesi şirket sistemine dış saldırılar gerçekleşmesi (hacker saldırısı, virüs, internet hattı problemleri vb.) Para piyasalarında meydana gelen olağanüstü haller nedeniyle para ve sermaye piyasalarında işlem yapılamaması, tahsilât ve ödeme sistemlerinin çalışmaması. Acil ve beklenmedik durum kapsamında bilgi işlem sistemleri; kurumun faaliyetlerini normal bir şekilde sürdürmelerini sağlayan, işlemlerin yürütülmesini, müşteri hesaplarının takibini sağlayan sistemleri ifade etmektedir. Madde 3. Alınacak Önlemler Madde 3.1. Acil ve Beklenmedik Durum Sorumlularının Belirlenmesi Acil ve beklenmedik durum planının uygulanmasından sorumlu olmak üzere Genel Müdür veya Genel Müdür Yardımcısı düzeyinde personel ile ona alternatif olacak başka bir personel acil ve beklenmedik durum sorumlusu olarak atanır. Acil ve beklenmedik durum sorumlusunun görev yapamayacak halde olması durumunda alternatif olarak belirlenen personel acil ve beklenmedik durum sorumlusunun tüm yetki ve sorumlulukları ile görev yapar. Acil ve beklenmedik durum sorumluları Yönetim Kurulu kararı ile belirlenir ve bu kişilerin ünvan ve iletişim bilgileri, Sermaye Piyasası Kurulu, İstanbul Menkul Kıymetler Borsası, Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş., İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ne ve Sermaye Piyasası Kurulu nun belirleyeceği diğer kuruluşlara bildirilir. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu her yıl olağan toplantı yaparak acil ve beklenmedik durumlarla ilgili plan ve iş akışlarının güncelliğini kontrol eder. Acil ve beklenmedik durum sorumlusunun çağrısı üzerine toplantı tarihini beklemeden de toplantı yapılabilir. Acil ve beklenmedik durum planı ve buna ilişkin prosedürlerde günün şartları gereği herhangi bir değişiklik yapılmak istendiğinde, bu değişiklik Yönetim Kurulu tarafından onaylanacaktır, Ayrıca, acil ve beklenmedik durum planının uygulanmasından sorumlu kişilerin değişmesi durumunda yine sorumlu kişiler yönetim kurulunca atanacak ve bu kişilere ait unvan ile e- posta adresi, telefon ve faks numaraları dahil, her türlü iletişim bilgileri Kurul, İstanbul Menkul

2 Kıymetler Borsası, Vadeli İşlem ve Opsiyon Borsası A.Ş., Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş., İMKB Takas ve Saklama Bankası A.Ş. ve Sermaye Piyasası Kurulu tarafından belirlenecek diğer kuruluşlara bildirilecektir. Acil ve beklenmedık durum sorumlusunun öncelikli görevi, acil ve beklenmedik durumun; Çalışma ortamının kullanılamaz hale gelmesi, bilgi işlem sistemlerinin devamlılığın sağlanamaması veya çalışma ortamı ile bilgi sistemlerinin kısa sürede giderilemeyecek ölçüde hasara uğraması, Çalışma ortamı fiziken sağlam olmakla birlikte çalışmaların devamlılığını engelleyen, kesintiye uğratan genel olarak sistemin sağlıksız çalışmasına yol açan nedenlerin ortaya çıkması, hallerinden hangisine uygun olduğunun tespit edilmesi ve yapılan durum tespiti doğrultusunda gerekli tedbirlerin alınmasıdır. Perform Portföy Yönetimi A.Ş. nin acil ve beklenmedik durum planın uygulanmasından şirket Genel Müdürü Aybek Sel sorumlu olup, alternatifi Bilgi İşlem ve Operasyon Sorumlusu Aygen Begüm Mert tir. Planın yürütülmesinden tüm Perform Portföy Yönetimi A.Ş. personeli sorumludur. Müşterilerle alternatif iletişim kanallarının tedariki ve sürekliliğinin sağlanması konusunda, teknoloji ve operasyon konusunda Bilgi İşlem ve Operasyon Sorumlusu Aygen Begüm Mert, muhasebe konusunda Sigma Yeminli Mali Müşavirlik A.Ş. (outsource), müşteri hesaplarına ilişkin konularda Aygen Begüm Mert in elektronik mailleri, olağanüstü durum planı dâhilinde, şirketin internet sitesinde ilan edilecektir. Madde 3.2. Personelin Görev ve Sorumlulukları Acil ve beklenmedik durum planının uygulanmasından acil beklenmedik durum sorumlusu sorumlu olmakla birlikte, acil ve beklenmedik bir durum meydana geldiğinde kural olarak bütün Şirket personeli görevli ve sorumludur. Personel söz konusu görev ve sorumluluklarını acil ve beklenmedik durum sorumlusunun yönlendirme ve koordinasyonu altında yerine getirir. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, acil ve beklenmedik durumda tüm personelin görev ve sorumlulukları yerine getirmesini sağlar. Alınacak Aksiyon UYARMA: Acil ve beklenmedik durumun meydana geldiğinin/gelme olasılığının yükseldiğinin bildirilmesi YARDIM ÇAĞIRMA: İlgili kurumlara ulaşıp gerekli bilgilerin aktarılması İLK YARDIM: Profesyonel destek ekipleri ulaşana kadar geçen sürede ilk yardım faaliyetlerinin yerine getirilmesi KURTARMA: Şirkete ait bilgi, doküman ve diğer önemli evrakın kurtarılması KORUMA: Kurtarılan bilgi, doküman ve diğer önemli evrakın koruma altına alınması BİLGİLENDİRME: Müşterilere ve iş ilişkisinde bulunulan diğer kişi ve şirketlere gerekli açıklamaların gönderilmesi ZORUNLU BİLDİRİMLER: Mevzuat uyarınca kamu otoritelerine yapılması gereken bildirimlerin gönderilmesi İlgili Bölümler

3 Madde 3.3. Sistem ve Belgelerin Yedeklemesi Perform Portföy Yönetimi A.Ş. ile ilgili her türlü kayıt, kıymetli evrak ve elektronik ortamda saklanan bilgi, ilgili süreç sahipleri tarafından sınıflandırılır ve düzenli olarak gözden geçirilir. Bu sınıflandırma sonucunda değerli veri olarak belirlenen her türlü bilgi, mevcut mevzuat uyarınca tutmakla yükümlü olunan her türlü kayıt ile kıymetli evrak; basılı olarak ve/veya elektronik ortamda, Bilgi İşlem ve Operasyon Sorumlusu Aygen Begüm Mert, İç Kontrol ve Teftiş Sorumlusu Mahmut Rasim Utku denetimi altında, verinin içeriğine göre şirket bünyesinde, kiralık banka kasasında ya da İş Sürekliliği Merkezinde en az 5 yıl saklanacaktır. Şirket acil ve beklenmedik durumlarda operasyonlarını sürdürebilmek amacıyla Şirket hizmetlerinin yürütülmesinde kullanılan teknoloji altyapısının (iletişim sistemleri, veri ve ses ağları, anabilgisayar ve dağıtımlı teknoloji ekipmanı, e-posta ve diğer mesajlaşma araçları, piyasa verileri, iş istasyonları, internet/intranet/extranet bağlantıları vb. dâhil) yedeklemesi, şirketin iş sürekliliği planı çerçevesinde belirlenen kurallarla yapılacaktır. Yedekleme sistemi ve donanım yedeklemesi iş süreci bilgi işlem birimi sorumluluğundadır. Acil ve beklenmedik durumlarda şirketin bilgi sistemlerinde planlanmayan bir hizmet kesintisi olması durumunda, yedek sistemlerin devreye alınması için izlenmesi gereken adımlar aşağıda yer almaktadır. Bilgi İşlem merkezinde bulunan sistemlerin veri yedekleri dönemsel olarak yedeklenir, Planlanmayan uzun süreli bir kesinti meydana gelmesi durumunda bilgi işlem sorumlusu problemin nedeni ve sistemlerin durumu hakkındaki bilgiyi ilgili kişilere, birimlere ve beklenmedik durum sorumlusuna bildirir, Acil ve beklenmedik durum sorumlusu ve/veya bilgi işlem sorumlusu, acil ve beklenmedik durumun içeriğine göre gerekiyorsa toplantı yeri ve zamanını belirler, Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, Bilgi İşlem birimi ile müzakere ederek kesintiye sebep olan sorunu ve çözüm yöntemini belirler, Acil ve beklenmedik durum sorumlusu ve/veya bilgi işlem sorumlusu gerektiği takdirde tedarikçi firmalar ve müşteriler ile temasa geçilmesi ve durumdan haberdar edilmesini sağlar. Şirketin faaliyetinin aralıksız sürdürülebilmesine yönelik teknoloji altyapısının devamlılığının sağlanması, yedeklerinin alınması ve söz konusu elektronik kayıt yedeklerin en az 5 yıl süre ile saklanması konusunda yedekleme sistemleri kullanılarak kritik verilerin şirketin yedekleme politikası çerçevesinde düzenli yedekleri alınacaktır. Yedeklerin bir bölümü de iş sürekliliği planı çerçevesinde belirlenen senaryo gereği şirket dışında güvenli bir ortamda korunacaktır. Ayrıca müşteri varlıklarına ilişkin her türlü kayıt saklama hizmeti veren kuruluş tarafında saklanmakta ve yedeklenmektedir. Madde 3.4. Risklere Karşı Alınan Önlemler Periyodik Operasyonel Risk değerlendirmeleri, tüm destek birimleri tarafından yapılır ve Şirket yönetimine rapor edilir, gerekli yerlerde aksiyon alınır. Ayrıca, senelik risk tetkikleri, Teknoloji ve Operasyon birimleri tarafından, operasyonel riskleri değerlendirmek ve olay meydana gelmeden önce gerekli aksiyonları almak için yapılır. Bunlar daha sonra yönetime bildirilir ve müteakip faaliyet tartışılır.

4 Mali ve bilgi iletişim altyapısı dahil olmak üzere operasyonel risk değerlendirmesi konusunda, elektrik kesintisi, yangın, deprem, sabotaj, klimaların bozulması, teknoloji altyapısında oluşabilecek kesintiler başlıca risk konularını teşkil etmektedir. Elektrik Kesintisi: Şehir elektrik şebekesinde meydana gelebilecek herhangi bir kesintiye karşı jeneratör ve yedekli UPS altyapısıyla kesintisiz çalışma planlanmıştır. Şehir şebeke elektriği kesildiğinde jeneratör devreye girinceye kadar, birbirini yedekleyerek çalışan iki adet UPS sistemlerin çalışmasını sağlayacak şekilde konumlandırılmıştır. Yangın olasılığını bertaraf etmek için şirket içinde yangın dedektörleri ve bu detektörlere bağlı alarm sistemi kullanılmaktadır. Yangın alarm sistemi bina alarm sistemi ile de entegre edilmiştir. Deprem, sabotaj, klima sorunları için bina yönetimiyle koordineli güvenlik tedbirleri alınmıştır. Şirket giriş çıkışlarını kontrol altına almak için bina girişinde bulunan kartlı geçiş sistemine ek olarak, kartlı geçiş sistemi kullanılmaktadır. Ayrıca CCTV kameralarla şirket giriş çıkışları kayıt altına alınmaktadır. Teknoloji altyapısında oluşabilecek kesinti riskleri değerlendirilerek, altyapı bileşenleri bu riskleri minimize edecek şekilde tasarlanmıştır. o İnternet Erişimi: Şirketin internet erişimi Türk Telekom altyapısı üzerinden, fiber/optik çalışacak şekilde konfigüre edilmiştir. Şirketi ziyaret eden misafirler için ise tamamen lokal networkten izole edilmiş, 2 mbps lık wireless destekli internet erişimi kullanılmaktadır. Santral sisteminde Karel IP telephony teknolojisi kullanılmaktadır. o Network güvenliği: Network güvenliğini sağlamak için firewall,merkezi yönetilen antivirus programı kullanılır. Ayrıca Windows güvenlik açıkları ile ilgili patch leri otomatık olarak network bileşeni bilgisayarlara uygulayan bir yapı kurulmuştur. o Sunucu güvenliği: Şirket dahilindeki teknolojik ihtiyaçları karşılamak amacıyla konumlandırılan sunucuların büyük bir bölümü Sanallaştırma teknolojisi kullanılarak tamamen yedeklilik sağlayacak şekilde konfigüre edilmiştir. Sistemler yedeklilik ilkesiyle tasarlanmış olmasına ek olarak, servis sağlayışı firmalarla gerekli seviyelerde ürün destek anlaşması yapılmıştır. Sistemlerde herhangi bir donanım arızası oluşması durumunda ürünler şirketin iş sürekliliği planına uygun koşullarda değiştirilerek, süreklilik sağlanacaktır. o Son kullanıcı teknik altyapısı: Son kullanıcı tarafında kullanılacak PC ve monitör için donanım standartları belirlenmiş ve bu standartları karşılayan ürünler kullanılmıştır. PC ve monitör parkı çıkabilecek arızaları da gözönüne alarak yedeklenmiş, tüm makinelere standart kurulumlar yapılmıştır. Arıza durumunda, yedek makine iş sürekliliğini aksatmayacak şekilde devreye alınmak üzere gerekli planlama yapılmıştır. Telefon sistemleri de yedekli planlanmıştır. o Inflex uygulaması: Portföy Yönetimi temel uygulama yazılımı Inflex tamamen yedekli bir donanım üzerine kurulmuştur. Uygulama veritabanı belirlenen yedekleme politikası gereği yedeklenecektir. Veriler, yedekleme sunucusunda saklanmasının yanısıra, 1TB lık external HD ye çıkılacak ve

5 gene belirlenen yedekleme politisasına göre bir kopya şirket içinde güvenli ortamda, ikinci kopya alternatif lokasyonda yedeklenecektir. o Finansal veri saylayıcı programlar: Bloomberg, Matriks gibi finansal veri sağlayıcılar yedekli olarak tasarlanmıştır. Örneğin Matriks uygulamasında veri öncelikli olarak uydu anteninden alınmaktadır, herhangi bir kesinti yaşanması durumunda uygulama otomatik olarak internet üzerinden veri alacak şekilde konfigüre edilmiştir. o Yedekleme altyapısı: Risk analizleri sonucunda yedeklenmesi uygun görülen sistemler, belirlenecek prosedür gereğince yedeklenecektir. Yedekleme prosedürü, yedekleme periyodu, yedekleme teknik detayları, yedeklemede kullanılacak medyaların saklanma süresi, medya kullanım sayısı, medya etiketi (yedeklenen sisteme ait teknik detayların bulunduğutarih aralığı, medya kullanım sayısı gibi) bilgilerini içeriyor olacaktır. Madde 3.5. Tahliye Güvenliğinin Sağlanması Karşılaşılabilecek acil ve beklenmedik durumlarda müşteri ve personelin hizmet binalarından en kısa sürede tahliye edilmesi için kapı, yangın merdiveni gibi çıkış yolları sürekli kullanılabilir halde tutulur. Önlemlerin yeterliliği acil ve beklenmedik durum sorumlusu tarafından kontrol edilir. Madde 3.6. Acil ve Beklenmedik Durum Tatbikatları Komite, uygun gördüğü tarihlerde, bu plan ve buna bağlı düzenlemelere uyumun test edilmesi, personelin hazırlıklı tutulması amacıyla tatbikatlar gerçekleştirebilir. Söz konusu tatbikatlara mümkün olduğunca çok sayıda personelin katılımı sağlanır. Madde 4. Acil ve Beklenmedik Durumda Yapılacak İşler Madde 4.1. Acil ve beklenmedik Durum Toplanması ve Görev Dağılımının Uygulanması Acil ve beklenmedik durumun haber alınması sonrasında başkaca bir çağrı beklemeden, acil ve beklenmedik durum sorumlusu ve üyeleri şirket genel merkezinde, bu mümkün değilse belirlenen alternatif merkezde derhal toplanır. Personel belirlenen görev dağılımına uygun olarak görevlerinin başına geçer. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, gerekli durumlarda görev dağılımının dışında görevlendirmeler yapabilir. Şirket ve çalışanlarıyla alternatif iletişim kanallarının tedariki ve sürekliliğinin sağlanması hususunda, tüm kurum çalışanların ev ve cep telefonu numaraları tüm personelde bulunacaktır. Madde 4.2 Durumun Saptanması Acil ve beklenmedik durum meydana geldiğinde, çözüm yollarının ve yöntemlerinin belirlenebilmesi amacıyla, ortaya çıkan durumun, bilgi ve görgü sahibi olanlardan ve Şirket kayıtlarından edinilen bilgilere göre tanımı yapılır. Durumun neden ortaya çıktığı belirlenir. Acil ve beklenmedik durumun tanımını yapan acil ve beklenmedik durum sorumlusu bunu personele ve Yönetim Kurulu na bildirir.

6 Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, acil ve beklenmedik durum sonucunda Şirket, personel ve müşteri açısından ortaya çıkan ya da çıkması muhtemel risk ya da hasar ölçümü yapar. Uzmanlık gerektiren durumlarda bir uzmanın bilgisine başvurulur. Değerlendirme sonuçları bir rapor halinde tespit edilir ve Yönetim Kurulu na sunulur. Şirket tarafından faaliyete devam edilemeyeceği yönünde karar verilmesi durumunda müşterilerin hesaplarına erişimi ve ilgili saklama bankaları ile teması sağlanacak, istenirse kıymetlerin aktarımı konusunda müşterilere gerekli destek verilecektir (burada İMKB nin, Takasbank ın, MKK nın, ve Bankaların faaliyetlerine devam ettiği varsayılmaktadır). Madde 4.3. Bildirimlerin Yapılması ve Yardım İstenmesi Acil ve beklenmedik durumun, müşteriye etkilerinin minimum düzeyde olması için kurumumuz müşterilerinin ulaşabileceği telefon numaralarını Şirketin internet sitesinde yayınlanacaktır veya alternatif kanallar yardımıyla müşterilere ulaştırılacaktır. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu tarafından acil ve beklenmedik durumla ilgili olarak bilgilendirilen personel, ortaya çıkan acil ve beklenmedik durumun risk ve hasar derecesine göre kamu güvenlik birimlerine, kurtarma birimlerine, sermaye piyasasının düzenleyici ve denetleyici otoritelerine, çalışılan bankalara, sigorta şirketlerine ve ilgili diğer kurum ve kuruluşlara bildirimde bulunur, gerekirse yardım ister. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu söz konusu bildirimlerin yapılmasını koordine ve kontrol eder. Çalışma ortamı fiziken sağlam iken çalışmaların kısa süreli olarak sağlıksız çalışmasına yol açacak nedenlerin ortaya çıkması halinde; işlemlerin diğer iletişim yöntemleriyle gerçekleştirilmesi için gereken önlemler acil ve beklenmedik durum sorumlusu tarafından alınır. Madde 4.4. Acil ve Beklenmedik Durumda Alternatif Hizmet Kanalları Şirketin hizmet verdiği işyeri merkezinin kullanılamaz olması durumunda, hizmete devam edilecek alternatif yer için çalışmalar devam etmektedir. Burada da hizmete devam etmenin mümkün olmaması durumunda acil ve beklenmedik durum sorumlusu hizmet verilecek en uygun yeri saptar ve en hızlı biçimde personel, müşteri ve diğer ilgili yerlere duyurur. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, acil ve beklenmedik durum nedeniyle hizmet kanallarının işlerliğini tespit eder. Hizmet kanallarının kesilmesi durumunda hizmetin aksamadan devam etmesini sağlamak için alternatif olarak kullanılabilecek hizmet kanallarını tespit eder ve kullanıma geçirilmelerini sağlar. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu tespit edilen alternatif hizmet kanallarını personele bildirir. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu, tespit edilen alternatif hizmet kanallarının personelce müşterilere bildirilmesini koordine ve kontrol eder. Madde 4.5. Sorunun Çözülmesi ve Çalışmalara Başlanması Acil ve beklenmedik durum öncelikle Şirket imkânları ile çözümlenmeye çalışılır. Çalışmalarda personel ve müşteri güvenliği için öncelikli önlemler alınır. Acil ve beklenmedik durumun ortadan kaldırılmasında Şirket imkânlarının yeterli olamaması durumunda acil ve beklenmedik durum sorumlusu, hangi kamu kurumlarından ve/veya özel kuruluşlardan yardım alınması gerektiğini saptar. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu acil ve beklenmedik durumun etkilerinin Şirket imkânları ile veya dışardan yardım alarak ne kadar süre içinde ve ne şekilde ortadan kaldırılacağını gösteren bir rapor hazırlayarak Yönetim Kurulu na sunar. Yönetim Kurulu tarafından onaylanan rapor doğrultusunda hareket ederek acil ve beklenmedik durumun ortadan kaldırılması için gerekli işlemlerin yapılmasını sağlar. Acil ve beklenmedik durum sorumlusu gecikmesinde sakınca bulunan hallerde Yönetim

7 Kurulu na ulaşmakta zorluk yaşanması durumunda Yönetim Kurulu nun onayı olmaksızın gerekli önlemleri alarak uygulama yetkisine sahiptir. Acil ve beklenmedik durumlarda çalışmalara tekrar başlanmadan önce acil ve beklenmedik durum sorumlusu tarafından ölçülebilir kayıplar ve ölçülemeyen kayıpların değerlendirmesi yapılır. Mal, gelir, nakit akışındaki aksamalar, yasal yaptırımlar, insan kaynakları, artan çalışma maliyeti ve diğer ek harcamalar ölçülebilir kayıplar olup, personelin uğradığı moral ve motivasyon kaybı ve Şirketin itibar ve prestijinin azalması gibi unsurlar ölçülemeyen kayıplardır. Madde 4.6. Şirket Personelinin Görev ve Sorumlulukları Şirket personeli, acil ve beklenmedik durumlarda; acil ve beklenmedik durum sorumlusunun kontrol ve koordinasyonu altında hareket ederek, bu planda yer alan görev dağılımına uygun olarak görev ve sorumluluklarını yerine getirmek, yardım, kurtarma ve koruma çalışmalarına katılmak, durumun normale dönmesi için en üst düzeyde çaba göstermekle yükümlüdür. Madde 5. Denetim Acil durum planının uygulanabilirliğinin sorgulanması ve denetimi Şirket İç Denetim sorumlusu tarafından gerçekleştirilir. Madde 6. Yürürlük Bu Yönetmelik Yönetim Kurulu nun onayını takiben yürürlüğe girer.