MERKEZİ KAYDİ SİSTEM (MKS) DOSYA FORMATLARI

Transkript

1 MERKEZİ KAYDİ SİSTEM (MKS) DOSYA FORMATLARI

2 İÇİNDEKİLER I. GENEL AÇIKLAMALAR... 4 II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI... 5 A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ... 5 HK24 - Bedelli Hak Kullanım GiriĢ - CSV... 5 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Ġptal - CSV... 6 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Onay - CSV... 7 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Güncelleme - CSV... 7 HK31 - Mahsuptan Yararlanmak istemeyenler - CSV... 9 HK56 - Brüt Temettü Talebi GiriĢ - CSV... 9 Temettü Talebi Onay - CSV HK56 - Brüt Temettü Talebi Ġptal - CSV B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ KT10 - Kıymet Transfer GiriĢ (ĠĢlem Tipi Doğrudan) - CSV KT10 - Kıymet Transfer GiriĢ (ĠĢlem Tipi KarĢı Üye Onaylı) - CSV KT10 - Kıymet Transfer GiriĢ (ĠĢlem Tipi KarĢı Üye GiriĢli) - CSV KT16 - KUG Transfer Alıcı Hesap Bildirimi - CSV KT10 - Kıymet Transfer GiriĢ (ĠĢlem Tipi Karma) KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV C. BİLİNMEYEN PAYLAR BP10 - Bilinmeyen Payların DönüĢüm Bilgilerinin Ġletilmesi BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye GeçiĢ BP30 - Aracı Kurum Kıymet DönüĢüm Talep GiriĢi - CSV D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ TH10 - Hesap Açma GiriĢ - CSV TH14 - Kimlik EĢleĢtirme GiriĢ - CSV TH24 - Kimlik Bilgilerinin Ġhraçcıya Kısıtlama Bildirimi - CSV TH34 - Adres DeğiĢiklik - CSV TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV TH12 - Hesap DeğiĢiklik - CSV TH60 - Hesap No DeğiĢiklik - CSV TH142 - Fiili DolaĢımda Olmayan Ortak Bildirim GiriĢ Kaldırma GiriĢ - Csv TH132 - Nitelikli Yatırımcı GiriĢ - CSV E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ RT GiriĢ/ÇıkıĢ ĠĢlemleri - CSV F. HAPİS GİRİŞ/KALDIRMA İŞLEMLERİ HP10 - Hapis GiriĢ - Kaldırma - CSV G. HACİZ İŞLEMLERİ HC10 - Haciz Koyma - CSV HC12 - Haciz Kaldırma - CSV HC32 - Haciz Mutabakat Evet GiriĢ - CSV HC32 - Haciz Mutabakat Hayır GiriĢ - CSV HC34 - Haciz Mutabakat Onay - CSV HC34 - Haciz Mutabakat Ġptal - CSV H. YATIRIM FONU CSV DOSYA FORMATLARI YF24 - GerçekleĢen ĠĢlemlerin MKK ya Aktarımı - CSV YF10 - Ġhraçcı Kurum Onayıyla GerçekleĢecek ĠĢlemlerin MKK ya Aktarımı - CSV YF36 - Yatırım Fonları Yönetim Ücret Bilgilerinin Bildirimi - CSV I. GENEL KURUL İŞLEMLERİ Genel Kurul Blokaj GiriĢ/Ġptal - CSV HA14 - Ġhraç Dağıtım GiriĢi - CSV

3 J. MENKUL KIYMET İŞLEMLERİ Varant Tanımlama - CSV TM26 - Varant Güncelleme GiriĢ - CSV

4 I. GENEL AÇIKLAMALAR MKS sistemine gönderilecek dosyalar CSV olarak hazırlanacaktır. Bilgiler virgül (,) ile birbirinden ayrılacaktır. Nümerik (sayısal) değerler alan uzunluğuna tamamlanmak zorunda değildir. Örneğin 9 karakterlik bir alan için sadece 3 karakterlik bilgi giriģi yapılması yeterlidir. Bilgi giriģ alanları büyük ve küçük harfe duyarlıdır. Ekranlar aracılığı ile kullanılan bilgi formatları CSV için de geçerlidir. Bilgi giriģ alanları içerisinde enter,virgül(,),noktalı virgül(;),iki nokta üstüste (:) gibi noktalama iģaretlerinin kullanılmaması gerekmektedir. Dosya isimlendirmesi konusunda kısıtlama bulunmamaktadır. Ġl, Ġlçe, Ülke, Sektör, Alt Sektör ve Hata kodlamalarına iliģkin bilgileri adresinden ulaģabilirsiniz. 4

5 II. MERKEZİ KAYIT SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV Sermaye artırım iģlemleri sonucunda, bedelli karģılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcıların yatırımcı bilgilerinin sisteme girilmesi için kullanılır.bilgi giriģinde kullanılabilecek yatırımcı alt hesapları Ģunlardır; Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV) Kullanılan hesabın türüne Bedelli Hak Kullanım GiriĢ iģleminde farklı CSV dosya formatlarının kullanılması gerekmektedir.aģağıda, giriģ iģleminde kullanılacak hesabın türüne göre kullanılması gereken CSV dosya formatı açıklamaları sırasıyla yeralmaktadır. CSV dosyası baģlık satırı ve detay satırlarından oluģmalıdır. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise; Alan Bilgileri Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: A Max. 15 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.4 Z SERB Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O (Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır ABC, XIST,ISIN,2 1, 20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2, 21,SERB, A,10,AÇIKLAMA 5

6 Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV)Kullanılıyor ise; Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: A Max.15 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır Rehin Teminat Referansı A Max.22 O Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye Kodu: Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap Numarası: A Max.8 Z A Max.15 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 Alacaklı Hesap No A Max.15 Z ARBR, MIC,ISIN,2 1, 20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,18 HK24 - Bedelli Hak Kullanım İptal - CSV Amacı : Bedelli karģılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiģ bilgilerin iptal edilmesi için kullanılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası: N Max.17 Z Max.10 Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: A Z 1,182 2,183 6

7 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Onay - CSV Amacı : Bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiş bilgilerin onaylanması için kullanılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: A Max.10 Z Bedelli hak kullanım giriģ aģamasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. 0,243 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Güncelleme - CSV Bedelli karģılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiģ bilgilerin güncellenmesi için kullanılır. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise; Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Ġptal Edilecek Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: N Max.10 Z A Max.15 Z A Max.4 Z A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O ATA, XIST,ISIN,2 1,209,20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2,210,21,SERB, A,10,AÇIKLAMA 7

8 Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV) kullanılıyor ise; Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: N Max.10 Z A Max.15 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.4 Z A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O Rehin Teminat Referansı A Max.22 O Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye Kodu: Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap Numarası: A Max.8 Z A Max.15 Z Borçlu Hesap No A Max.15 Z Alacaklı Hesap No A Max.15 Z ARBR, MIC,ISIN,2 1,209,20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,21,20 2,210,20,RHNA, A,10,AÇIKLAMA, 368,1,AKM,22,22,20 8

9 HK31 - Mahsuptan Yararlanmak istemeyenler - CSV Mahsuptan yararlanmak istemeyenler Giriş; Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Sıra No: N Max.17 Z Mesaj ĠĢlevi: A Max.21 Z NEW_PASS_DEDUCTION Üye Kodu: A Max.8 Z Hesap No: A Max.15 O MIC: A Max.4 Z ISIN: A Max.12 O Ektanım: N Max.9 O 1,NEW_PASS_DEDUCTION,ATA,93060,XIST,TRAALFAW91R8,A Mahsuptan yararlanmak istemeyenler İptal; Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Sıra No: N Max.17 Z Mesaj ĠĢlevi: A Max.21 Z CANCEL_PASS_DEDUCTION Yatırımcı Ref No. A Z Mahsup istemeyen yatırımcı ref no.su 1,CANCEL_PASS_DEDUCTION,143 HK56 - Brüt Temettü Talebi Giriş - CSV Kullanıcı bir defaya mahsus olmak üzere Brüt Temettü almak isteyen yatırımcıya ait bilgileri csv yolu ile sisteme iletir. Brüt Temettü talep eden hesaba ait kimliklerin hepsinin Uyruğu= Yerli, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon /Yatırım Ortaklığı /Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer olmalıdır. Hesaba ait kimliklerin tümünün Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer ise Daimi Temsilci alanı Y=yes olmalıdır. 9

10 Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Kurum Kodu: A Max 8. Z Brüt Temettü Talep Eden Hesap: Daimi Temsilcisi veya Türkiye de ĠĢyeri var Vergi No A Max 15. Z A 1 Z N 10 Z Y / N (Hesaba ait kimliklerden tümünün uyruğu=yabancı, Mükellef türü=dar, Kimlik Tipi=Tüzel/Fon/Diğer ise Evet, değilse Hayır ) Vergi Dairesi A Max. 50 Z Vergi No Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boģ. Mukim Olunan Ülke Kodu A 2 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boģ. Adres A Min. 10 Max. 250 Z Örnek : Daimi Temsilcisi veya Türkiye de ĠĢyeri yok ise: 1,ACA, 40114,N, , ġiģli Vergi Dairesi, Atlantis A.ġ.,,, 233/6 Watson St. Monterey Daimi Temsilcisi veya Türkiye de ĠĢyeri var ise: 1,ACA,40225,Y, , ġiģli Vergi Dairesi, BigBen Corp., Fortis DıĢ Hizmetler A.ġ., GR,456 Herrman St. 3/9 Almanya Temettü Talebi Onay - CSV HK56- Brüt Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep GiriĢ iģlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Örnek : 1,

11 HK56 - Brüt Temettü Talebi İptal - CSV Önceden brüt temettü talep etmiģ hesaplara ait GR veya ON durumundaki brüt temettü talebi kayıtlarını siler. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep GiriĢ iģlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Örnek : 1,

12 B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ Kıymet Transferi Kabul Politikaları belirleme iģlemlerinde kurumlar arasında kullanılabilecek Kıymet Transfer ĠĢlem Tipleri; Doğrudan KarĢı Üye Onaylı KarĢı Üye GiriĢli : Alıcı veya gönderen üyeden en az birinin Yabancı Saklama Hizmeti veriyor veya Portföy Yönetim ġirketi olması halinde bu format kullanılabilecektir. Karma Ģeklindedir. Uygulanacak politikaya istinaden seçilen iģlem tipine göre kıymet transferi giriģinde kullanılabilecek CSV dosya formatları ve açıklamaları sırasıyla aģağıda belirtilmiģtir. KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) - CSV Amacı : Kıymet alan kurumun, kıymet gönderen kurum için izin verilen yatırımcı hesaplarına doğrudan transfer yapılabilmesinin sağlanmasıdır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk KT Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Birden fazla kıymet transferi yapılmak istenmesi durumunda ardıģık olarak verilecek sıra numarasıdır. Kıymet Transfer ĠĢlem Tipi: N 1 Z Transfer Tarihi: T 8 Z Transfer Valörü: T 8 Z (1/2/3/4): 1-Doğrudan, 2-KarĢı Üye Onaylı, 3-KarĢı Üye GiriĢli, 4- Karma Transfer iģleminin yapıldığı tarih. Güncel tarih olmalıdır. YYYYAAGG formatında olmalıdır. Transfer iģleminin yapılacağı tarih. YYYYAAGG formatında olmalıdır. Kıymet Gönderen Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet gönderen üye kurum kodu. Kıymet Gönderen Yatırımcı Hesap Numarası: Kıymet Gönderen Yatırımcı Alt Hesap No: Kıymet Gönderen Referans Bilgisi: A Max.20 O A Max.15 Z Kıymet çıkıģı yapılacak olan yatırımcının hesap numarası. A 4 Z Kıymet çıkıģı yapılacak olan yatırımcının alt hesap numarası. Kıymet gönderimi yapan yatırımcının referansı. (Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda ilgili alan boģ geçilmelidir. Halka arz amaçlı virmanlarda bu alana Halka Arz No bilgisi girilmesi zorunludur.) Kıymet Gönderen Yatırımcı Referans Anahtarı: A 8 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcı referanslı bir sisteme dahil bir yatırımcı ise bu bilgiye ihtiyaç duyulmaktadır. Referanslı sisteme dahil olmayan yatırımcılar için bu alan boģ geçilebilir. Kıymet Gönderen Kurum Açıklama: A Max.60 O Kıymet Gönderen Yatırımcı Açıklama: A Max.60 O Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet giriģi olacak alıcı kurumun kodu. Alıcı Kurum Referans Bilgisi: A Max.20 O Alıcı Yatırımcı Hesap No: A Max.15 Z Kıymet giriģi yapılacak yatırımcının hesap numarası. Alıcı Yatırımcı Alt Hesap No: A 4 Z Kıymet giriģi yapılacak yatırımcının alt hesap numarası. Alan İsmi Tipi Uzunluk Alıcı Yatırımcı Adı: A Max.30 O Kıymet giriģi yapılacak olan yatırımcının adı. Alıcı Yatırımcı Soyadı: A Max.30 O Kıymet giriģi yapılacak olan yatırımcının soyadı. Alıcı Yatırımcı Ünvanı: A Max.50 O Alıcı yatırımcıya ait olan ünvan bilgisidir. 12

13 Alıcı Takas Sicil No: N 8 O Kıymet giriģi yapılacak olan yatırımcının takas sicil numarasıdır. MIC: A 4 Z ISIN Kodu: A 12 Z EkTanım: A Max.9 Z Transfer Adedi: N Max.20.3 Z Transfer Nedeni: N 1 Z Bloke Kodu: N 1 Z (1/2/3/4/5/6/7/8): 1-Devir, 2-Hibe, 3-TAV, 4-Halka Arz Amaçlı, 5- Borsa DıĢı Lot Altı Alım/Satım, 6-Miras, 7-Ödünç 2=Valör tarihinden geçerlilik tarihi en son gerçekleģme saatine kadar bloke konulur. Parçalı Blokaj: A 1 Z En Erken GerçekleĢme Saati: S 6 Z Geçerlilik Tarihi: T 8 Z En Son GerçekleĢme Saati: S 6 Z Parçalı Transfer: (Y/N): A 1 Z Garantili: (Y/N) A 1 Z Anlık Emir: (Y/N): A 1 Z Üye önceliği: N 2 Z (10-99) Varsayılan değer 50 dir. Virmanlayan MüĢteri Vergi No N 11 O (Y/N): Virman blokajına alma iģleminin parçalı olup olmayacağını belirlemek için kullanılır. Varsayılan değer N (Hayır) olarak girilmelidir. Parçalı Transfer Y seçildiyse parçalı blokaj Y olmalı, parçalı transfer N seçildiyse parçalı blokajda N olmalıdır. Mesajın valör tarihinde en erken hangi saatte gerçekleģebileceği bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri girilebilir. Transferin gerçekleģebileceği son tarihtir. Transfer Valöründen küçük olamaz. Varsayılan tarih olarak Transfer Valör Tarihi girilebilir. YYYYAAGG formatında olmalıdır. ĠĢlemin geçerlilik tarihinde en son hangi saate kadar geçerli olacağı bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri olarak girilebilir. Transfer ĠĢleminin parçalı olup olamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Transfer iģleminin garantili olarak yapılıp yapılamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Anlık emir iģleminin yapılıp yapılmayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. AlıĢ Tarihi T 8 O Kıymet alıģ tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır. AlıĢ Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O 1,1, , ,FNY, ,SERB,,,Açıklama,Dogrudan,GLB,, ,SERB,,,,,XIST,TRAASLAN92F3,A, ,1,2,N, , ,235900,N,N,N,50, , , ,15.00 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV Gönderen kurumun, karģı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapılabilmesine olanak veren kıymet transferi tipidir. Yapılan transferin sadece hesap numarası girilerek gönderilmesinin yanısıra alıcı hesap sahibinin adı, soyadının, ünvanının ya da Takas Sicil numarasının giriģi yapılarak da KarĢı Üye Onaylı transfer giriģi yapılabilir. Bu iki gönderim Ģekline ait CSV formatları aģağıdaki gibidir: KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimsiz: 1,2, , ,GLB, ,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,, ,SERB,,,,,XIST,TRAEMKEL91L6,A, ,1,2,N, , ,235900,N,N,N,50, , ,501.00,15.00 KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimli: 1,2, , ,GLB, ,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,, ,SERB,SERDAR,ALP,,,XIST,TRAEMKEL91L6,A, ,1,2,N,000100, ,235900,N,N,N,50, , ,501.00,

14 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Girişli) - CSV Gönderen kurumun sadece gönderen hesap ve miktar bilgisini girmesi ve alıcı bölümünde ise sadece karģı kuruma ait olan kurum kodu bilgisini belirtmesi sonucunda transferin karģı kuruma ulaģtırılması sağlanır. KarĢı kurumun ilgili hesap numarası ve yatırımcıya ait bilgileri girmesi ve ilgili emri onaylamasıyla kıymetlerin yatırımcı hesaplarına aktarımı gerçekleģir. 1,3, , ,GFC, ,SERB,,,Açıklama,KUG,BEN,,,,,,,,XIST,TRAFRIGO96H5,A, ,1,2,N,000100, , ,N,N,N,50, , ,501.00,15.00 KT16 - KUG Transfer Alıcı Hesap Bildirimi - CSV KarĢı Üye GiriĢli olarak bildirilen kıymet transfer isteğine karģılık, kıymet kabul edecek kurumun alıcı hesap bildirim bilgilerini sisteme girebilmesi için kullanılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Mesajın Numarası: N Max.22 Z Mesaj numarası bilgisi. KarĢı üye giriģli olarak gönderilen mesajın MKK sisteminde verilen mesaj numarası Detay Bölüm: (Tekrarlanmaktadır) Emir Sıra Numarası: N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Mesajın Emir Sıra Numarası: N Max. 17 Z KarĢı üye giriģli olarak gönderilen mesaj üzerinde yer alan emir sıra numarası bilgisi Alıcı Yatırımcı Hesap Numarası: A Max. 15 Z Alıcı Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A 4 Z Transfer Adeti: N Max.20.3 Z Örnek : ,1,12345,SERB,10 2,1,12346,SERB,10 3,1,12347,SERB,10 4,2,55551,SERB,15 5,2,55552,SERB,15 6,3,78451,SERB,30 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma) Gönderen kurumun alıcı kurumun yatırımcı hesaplarına doğrudan virman yapabilmesini yada gönderen kurumun alıcı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapabilmesini sağlayan iģlem tipidir. Virmanlanacak hesap için Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi girilmiģ ve sistem kayıtları ile tutarlı ise iģlem, Doğrudan Virman Ģeklinde gerçekleģecektir. Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi hatalı ya da sadece hesap numarası girilmiģ ise iģlem KarĢı Üye Onaylı Virman Ģeklinde gerçekleģecektir. 1,4, , ,GFC, ,SERB,,,Açıklama,Karma,GLB,, ,SERB,,,,,XIST,TRAVKING91D6,A, ,1,2,N, , ,235900,N,N,N,50, , , ,

15 KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları - CSV Amacı : Aracı kurumlar arasında kıymet transfer politikalarının toplu Ģekilde tanımlanması amacıyla kullanılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Uygulayacak Üye Kodu Uygulanacak Üye Kodu DOG Transfer Kabul Politikası DOG Transfer Kontrol Stratejisi DOG Transfer Günlük ĠĢlem Limiti KUO Transfer Kabul Politikası KUO Transfer Kontrol Stratejisi MüĢterilerin AdSoyad Bilgisi Görüntülensin KUG Transfer Kabul Politikası Karma Transfer Kabul Politikası Birden fazla kıymet transfer kabul politikası tanımlanmak istenmesi durumunda ardıģık olarak verilecek sıra numarasıdır. A Max.8 Z Kabul politikası uygulayacak üye kodu. A Max.8 Z Kabul politikası uygulanacak üye kodu. A 1 Z A 1 Z/O N Max.18 O A 1 Z A 1 Z/O A 1 Z A 1 Z A 1 Z 1,ABC,XYZ,N,,,Y,2,N,N,N 2,ABC,DEF,Y,1, ,N,,N,N,N 3,ABC,KLM,N,,,Y,2,N,N,N (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet Transfer politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. DOG transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. DOG transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak doğrudan transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. Kıymet transfer politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet transfer iģlemlerinde günlük iģlem limiti tanımlaması yapabilir. Bu alana girilecek değer YTL bazındadır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için KarĢı Üye Onaylı politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. KUO transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. KUO transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak karģı üye onaylı transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye KarĢı Üye GiriĢli kıymet transferi hariç diğer transfer tipleri için kendisine yapılan virmanlarda kendi müģteri bilgilerinin politika uygulanacak üye tarafından görüntülenmesi yönünde bir tanımlama yapacaksa bu alan Y olmalıdır. Aksi halde bu alan değeri N olmalıdır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için KarĢı Üye GiriĢli kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karma Transfer kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. 15

16 C. BİLİNMEYEN PAYLAR BP10 - Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi Yatırımcının ispatı halinde, bilinmeyen pay adedinin kaydi bilinmeyen ortak hesabından yatırımcının belirteceği kurumdaki hesabına, ihraçcı kurum tarafından aktarılmasını sağlamaktır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı Sicil Numarası: N 8 Z/O Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z Pay Adeti: N Max.20.3 Z Yatırımcı vergi kimlik numarası N 10/11 O Kıymet AlıĢ Tarihi T 8 Z Kıymet AlıĢ Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O Hisse senedi için zorunlu, YF için opsiyonel Kıymet alıģ tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır 1,ATA, XXXX,AKBANKFON003, A, ,888,10, , ,1000,15.25 BP12 - Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş Kaydi sisteme geçildikten sonra, yatırımcının fiziki kıymetlerini aracı kuruluģ yada ihraçcı kuruma baģvurması halinde, yatırımcının belirtmiģ olduğu kurumdaki hesabına Takasbank ın kabul onayıyla aktarılmasının sağlanmasıdır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z XIST, XXXX ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z BaĢlangıç Seri Numarası: N Max.20 Z BitiĢ Seri Numarası: N Max.20 Z Adet: N Max.20.3 Z Tertibi: A Max.20 Z Tertib Grubu: A Max.20 O Küpür: A Max.20 Z 16

17 Hamiline/Nama: A 1 Z Temettü Kupon Numarası: A Max.20 Z Rüçhan Kupon Numarası: A Max.20 Z Döviz kodu A 3 Z 1,ATA,XIST,TRAGEDIZ12T4,A,555,10,10,1,2,A,10,H,2004,19,TRY BP30 - Aracı Kurum Kıymet Dönüşüm Talep Girişi - CSV Amaç : AK tarafından Açığa Dönüşüm taleplerini toplu olarak giriş işlemi yapılır. Alan Bilgileri Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Sicil No N Max.8 Z Alt Hesap No N Max.8 Z SERB-YBLK-HAPS alt hesaplarından CSV iletilebilecek,rhna ve RHNV'den iletilemeyecektir MIC A Max.15 Z ISIN A 12 Z Ek Tanım A Max.9 Z DönüĢüm Adet A Max.20.3 Z TSP-SatıĢ Kısıtı A Max.5 O Toplu SatıĢlar Pazarı ĠĢlemi seçili değil ise boģ bırakilabilecek.eğer seçili ise SatıĢ kısıtı için Evet (E) veya Hayır (H) olacaktır 1,TEST,23456, ,SERB,XIST,TRTEST00049,A,20000, 17

18 D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV Amacı: Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap Açma Neden Kodu A 1 Z N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz Hesap Türü: A 1 Z/O Tekil=I / MüĢterek=J Nama hesaplar için zorunlu Hesap Sınıfı: N Max.2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 değerlerinden biri kullanılmalıdır. 1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı 5=Halka Arz Hesabı 6=Ġhraçcı Ortak Hesabı 7= Acenta Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 9=Portföy Yönetim Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) 10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı ĠĢlem Hesabı (Takas Amaçlı) Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu. Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu ĠĢlemci hesabı için zorunlu Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı ĠĢlemci Saklamacının Hesabı için zorunlu Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu Hesap ĠĢlem Durumu: A 1 Z (S=Üye de geçici iģlem yapamaz,a=normal iģlem yapabilir,p=kapalı) MKK için özel saha A 1 O Default N olarak sisteme atılır Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 Z/O 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. IBAN A 26 O 1,ACA,2290,N,I,,1,,,,,A,N,, TR TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV Kimlik eģleģtirme yapılacak yatırımcı hesap bilgilerinin sisteme giriģi için kullanılır.yatırımcının kimlik tipine ve uyruğuna bağlı olarak giriģi yapılacak Dosya formatında olması gerekli alanlar aģağıdaki gibidir. 18

19 Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Üyekodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap numarası: A Max.15 Z Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi diğer için opsiyonel) Ortaklık Payı N Max.3.3 Z MKK Sicil No N 8 O Yerli Gerçek => Adı A Max.40 Z Yerli Gerçek => Soyadı A Max.31 Z Yerli Gerçek => Doğum Tarihi T 8 Z Yerli Gerçek => TC Kimlik No Yabancı Gerçek => Yabancı Kimlik No Yerli Gerçek => Vergi kimlik No Yerli Tüzel => Unvanı A Max.100 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Tüzel => Sektör kodu N Max.2 O Yerli Tüzel => Alt Sektör kodu N Max.4 O Yerli Tüzel => Vergi kimlik No N Max.10 Z Yerli Tüzel => Vergi dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort => Unvanı A Max.100 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Yat. Ort =>Sektör Kodu N Max.2 O Yerli Yat. Ort =>Alt Sektör Kodu N Max.4 O Yerli Yat. Ort =>Swift Kodu A Max.20 O Yerli Yat. Ort =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli Yat. Ort =>Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı Tüzel =>Unvanı A Max.100 Z Yabancı Tüzel =>Dar mükellef ise Daimi temsilci yada iģyeri bilgisi Yabancı Tüzel =>Sektör Kodu N Max.2 O Yabancı Tüzel =>Alt sektör Kodu N Max.4 O Yabancı Tüzel =>Swift Kodu A Max.20 O N 11 Z/O Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boģ olmalıdır. N 1 Z/O 1- Daimi temsilci/iģyeri var 0- Daimi temsilci/iģyeri yok Yabancı Tüzel =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/iģyeri= 1 ise Zorunlu Yabancı Tüzel =>Vergi Kimliğin Ünvanı A Max.100 O Yabancı Tüzel =>Vergi Dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yabancı Tüzel =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z 19

20 Yabancı Gerçek =>Adı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Soyadı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Kimlik Seri No A Max.25 Z/O Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Baba Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Anne Adı A Max.30 Z/O Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z/O Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Doğum Yeri A Max.20 Z/O Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Doğum Tarihi T 8 Z Yabancı Gerçek =>Cinsiyet A Max.1 Z/O M-Erkek, F-Kadın Yabancı Kimlik No girilmiģse boģ kalmalıdır. Yabancı Gerçek =>Vergi kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli fon => Unvan A Max.100 Z Yerli fon => Swift A Max.20 O Yerli fon => Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Unvan A Max.100 Z Yabancı fon => Swift A Max.20 O Yabancı fon => Vergi Kimlik No N 10 Z Yabancı fon => Vergi Kimliği Ünvanı A Max.100 Z Yabancı fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Dar mükellef ise Daimi temsilci yada iģyeri bilgisi Yabancı fon => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Yerli / Yabancı diğer =>Unvanı A Max.100 Z Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 O Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil No A Max.20 O N 1 Z 1-Daimi temsilci/iģyeri var 0- Daimi temsilci/iģyeri yok Yerli / Yabancı diğer => Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü Tam ise Yabancı Kimlik No veya Vergi Kimlik No bilgilerinden biri zorunlu Mükellef türü dar ise opsiyonel Yerli / Yabancı diğer => Vergi dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yabancı diğer => Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:ĠĢ/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O Ġlçe A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu Ġl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu, Ġlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılır Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası A Max.15 O Faks Numarası A Max.15 O Cep Tel No A Max.15 O Adresi A Max.50 O 20

21 Web A Max.100 O 1. YERLĠ / GERÇEK SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA08,D,R,L,100,,TUNCAY,ġENTÜRK, , ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA08,D,R,L,100, ,TUNCAY,ġENTÜRK,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 2. YERLĠ / TÜZEL SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q10,D,L,L,100,,,,,,,YERTÜZEL,SĠSLĠ, ,789,67,6711, ,SĠSLĠ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q10,D,L,L,100, ,,,,,,YERTÜZEL,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 3. YERLĠ / YATIRIM ORTAKLIĞI SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q8,D,T,U,100,,,,,,,,,,,,,,,YATORT,SĠSLĠ, ,111,,,, ,SĠSSLĠ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q8,D,T,U,100, ,,,,,,,,,,,,,,YATORT,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 4. YERLĠ / FON SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q11,D,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,, ,SĠSLĠ,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q11,D,F,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 5. YERLĠ / DĠĞER SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,D,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,, ,SĠSLĠ,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,D,O,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 6. YABANCI / GERÇEK SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 74114,YES,PA33,R,R,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,E ,BABA,ANNE,AO,LEFKOġA, ,M,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,AD R1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 74114,YES,PA33,R,R,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 7. YABANCI / TÜZEL SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q2,R,L,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,1,67,6711,, ,UNV,SĠSLĠ,AO,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 21

22 SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q2,R,L,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 8. YABANCI / FON SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA07,R,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,, ,VERUNV,SĠSLĠ,1,AO,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,KA07,R,F,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 9. YABANCI / DĠĞER SĠCĠL NO GĠRĠLMEDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,R,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,, ,SĠSLĠ,AO,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SĠCĠL NO GĠRĠLDĠYSE ÖRNEK: 94114,YES,Q4,R,O,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, Alanlara ait Özellikler: 1. Sıra Numarası: Numerik,dosya bazında unique 2. Üyekodu: Alfanumerik(Maksimum 8 karakter)(zorunlu alan) 3. Yatırımcı Hesap numarası: Alfanumerik(Maksimum 15 karakter) (Zorunlu alan) 4. Uyruk (D/R): (D:Yerli, R:Yabancı): Alfabetik(D yada R değerlerinden biri girilmelidir) 5. Kimlik Tipi (R/L/F/T/O): (R:Gerçek,L: Tüzel,F: Fon,T: Yatırım Ortaklığı,O:Diğer): Alfabetik(R,L,F,T yada O değerlerinden biri girilmelidir) 6. Mükellef Türü (L/U): (L:Dar,U:Tam): Alfabetik(L yada U değerlerinden biri girilmelidir) (Kimlik tipi diğer için opsiyonel) 7. Ortaklık Payı: Numerik (Maksimum 3 karakter) ( Hesap Ortaklık Türü;Tekil için default 100,Müteselsil için default 100, MüĢterek için Zorunlu) 8. MKK Sicil No: Numerik (Maksimum 8 karakter) (MKK sicil numarası sahasına bilgi giriliyor ise ilgili kimlik tipi için sadece adı soyadı yada unvanı bilgisi girilmeli baģka herhengi bir bilgi girilmemelidir.) Yerli Gerçek; 9. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 10. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 11. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 12. TC Kimlik No: Numerik (11 karakter) (Zorunlu alan) 13. Vergi kimlik No: Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boģ olmalıdır. Yerli Tüzel; 14. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 15. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 16. Ticaret Sicil Kayıt tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 17. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 18. Sektör kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 19. Alt Sektör kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 20. Vergi kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 21. Vergi dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yerli Yatırım Ortaklığı; 22. Unvanı: Alfanumerik(Maximum 100 karakter) (Zorunlu alan) 23. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) 24. Ticaret Sicil Kayıt tarihi:numerik(tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 22

23 25. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 26. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 27. Alt Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 28. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 29. Vergi Kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 30. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Tüzel; 31. Unvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 32. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada iģyeri var/yok bilgisi (1/0) : 1-Daimi temsilci/ġģyeri var, 0- Daimi temsilci/ġģyeri yok) 33. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 34. Alt sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 35. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 36. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/iģyeri=1 ise Zorunlu) 37. Vergi Kimliğin Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter)() 38. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter)(,vergi numarası girildi ise Zorunlu) 39. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Gerçek; 40. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 41. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 42. Kimlik Seri No: Alfanumerik (Maksimum 25 karakter)(zorunlu Alan) 43. Baba Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 44. Anne Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 45. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 46. Doğum Yeri: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 47. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 48. Cinsiyet (M/F): M-Erkek, F-Kadın:Alfabetik (M yada F değerlerinden birisi girilmelidir) (Zorunlu alan) 49. Vergi kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef türü tam ise Zorunlu) Yerli Fon; 50. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 51. Swift: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 52. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 53. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Fon; 54. Ünvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 55. Swift : Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 56. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 57. Vergi Kimliği Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 58. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 59. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada iģyeri var/yok bilgisi (1/0) :1-Daimi temsilci/ġģyeri var, 0- Daimi temsilci/ġģyeri yok) 60. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) Yerli / Yabancı Diğer; 61. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 62. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) () 63. Ticaret Sicil No: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) () 64. Vergi Kimlik No : Numerik (Maksimum 10 karakter)(mükellef türü Tam ise Zorunlu) 23

24 65. Vergi dairesi : Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) )(Mükellef türü Tam ise Zorunlu) 66. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Yabancı için Zorunlu alan Yerli için boģ olmalı) Adres Bilgileri; 67. Adres Türü (E/I/D):(E:Ev/I:ĠĢ/D:Diğer):Alfabetik (Zorunlu alan) 68. Adres1: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) (Zorunlu alan) 69. Adres2: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 70. Adres3: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 71. Semt: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 72. Mahalle /Köy: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 73. Ġl Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 74. Ġl Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 75. Yabancı Ġl: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise Zorunlu alan) 76. Yabancı Bölge: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise kullanılabilir alan) 77. Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 78. Posta Kodu: Alfanumerik (Ülke kodu TR ise; 5 karakter,ülke kodu TR değil ise;maksimum 10 karakter) 79. Tel No: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) 80. Fax No: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) 81. Cep Tel: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 83. Web: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) TH24 - Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi - CSV Yatırımcı kimliğinin hesap ve kıymet bazında ihraçcıya iletilmemesi için gerekli alan bilgilerinin sisteme iletilmesi için kullanılır. Bu format geçiģ sonrasıda kullanılabilecektir. Ġhraçcıya Raporlanmama Bildirimi; 4487 sayılı Kanunla değiģik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Madde 10/A gereğince; Payların devrinin, Türk Ticaret Kanununun 417 nci maddesi çerçevesinde ortaklıklar tarafından pay defterine kaydında, ilgililerin baģvurusuna gerek kalmaksızın Merkezi Kayıt KuruluĢu nezdinde ihraçcılar itibariyle tutulan kayıtlar esas alınır denmektedir. Merkezi Kayıt KuruluĢu nezdinde ihraçcılar itibariyle hak sahipleri hesaplarınnda izlenen kayıtlar için ihraçcılara pay defteri olarak değerlendirilmek üzere hak sahipleri bilgileri raporlanacaktır. (ISIN, Ektanım, Ad, Soyad/Ünvan, Sicil, Bakiye,Hesap Türü,Ortaklık Türü, Ġrtibat Adresi ) Takasbank tan aktarılan hesaplarla ilgili olarak default olarak atılan kayıt tüm ihraçcılar için raporlama yapılacak Ģeklinde olacak, yatırımcılar tarafından ihraçcıya bildirimin istenmemesi durumunda üyeler tarafından hesap ve kıymet detayında dosya aktarımı ile bildirimi yapılmayacak yatırımcı kayıtlarının iletimi mümkün olacaktır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Isın Kodu A 12 O Hangi Kıymet için bu bildirimin yapılmayacağına iliģkin bilgi. Yatırımcı Hesap Numarası A Max.15 Z Tip : (E / H) A 1 Z Kimlik Bilgilerinin ihraçcıya görüntülenmemesi için E :Evet, bu istekten vazgeçilmiģ ise H :Hayır kullanılacaktır. 1,ATA,231,TRAGEDIZ12T4,E 2,ATA,232,TRAGEDIZ12T4,E 24

25 TH34 - Adres Değişiklik - CSV Adres değiģiklik bilgilerinin MKS ye iletilmesi amacıyla kullanılmaktadır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z MKK Sicil No A 8 Z Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:ĠĢ/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O Ġlçe A Max.20 O Ülke kodu TR ise zorunlu Ġl Kodu A Max.2 O Ülke kodu TR ise zorunlu, Ġlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılabilir Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası A Max.15 O Faks Numarası A Max.15 O Cep Tel No N Max.11 O Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O 1,EKN, ,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE KÖY,1069,10,,,TR,, ,,, @ .com,Weblebi.com TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama - CSV Takasbank tan aktarılan, MKK da eksik olan kimlik bilgilerinin tamamlanması amacıyla kullanılır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z MKK Sicil No: N 8 Z Sektör Kodu: A Max.2 O Tüzel KiĢi ler için girilebilir. Sektör Listesinde tanımlı olmalıdır. Alt Sektör Kodu A Max.4 O Tüzel KiĢi ler için girilebilir. Alt sektör listesinde tanımlı olmalıdır. Ticaret Sicil Dairesi A Max. 50 O Tüzel / Diğer KiĢi ler için girilebilir. Ticaret Sicil Kayıt tarihi D 8 O YYYYAAGG formatında. Tüzel / Diğer KiĢi ler için girilebilir. TC Kimlik No A 11 O KaydileĢtirme tarihinden sonra eksik TC kimlik numarası için kullanılabilecektir. 25

26 Mükellef Türü A 1 O L: Dar, U:Tam. Daimi Temsilci ya da ĠĢyeri bilgisi A 1 O Mükellef türü Dar ve kimlik yabancı tüzel veya yabancı fon ise => 1 : Daimi Temsilcisi/iĢyeri var 0: Daimi Temsilcisi/iĢyeri yok Vergi No N 10 O Yerli Gerçek yatırımcılar için Vergi Kimlik No alanı boģ olmalıdır. Vergi Dairesi A Max. 50 O Temsilci Unvanı N Max.50 O Temsilci Vergi No A 10 O 1,EKN,1201, ,12,1234,KADIKÖY, ,,U,0, ,KADIKÖY,ABC Aġ, TH12 - Hesap Değişiklik - CSV Amaç : Sistemde açık olan hesapların güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boģ bırakılır. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap ĠĢlem Durumu: A 1 O IBAN N Max. 34 O Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 O Hesap Türü (I /J) A 1 O (S=Üye de geçici iģlem yapamaz,a=normal iģlem yapabilir,p=kapalı, D = Silme) Bu sahanın boģ kalacak Ģekilde güncellenmesi için csv satırında ilgili sahada 0 değeri kullanılacaktır (International Bank Account Number ) 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. Tekil hesaplar için "I", müģterek hesaplar için "J" değeri kullanılır. 1,YES,10,S,,,I, TH60 - Hesap No Değişiklik - CSV Amaç : Sistemde açık olan hesap numaralarinin güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boģ bırakılır. 26

27 Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Eski Hesap No A Max.15 Z Yeni Hesap No A Max.15 Z 1,ACS1,1,12 TH142 - Fiili Dolaşımda Olmayan Ortak Bildirim Giriş Kaldırma Giriş - Csv Fiili DolaĢımda Olmayan Ortak Bildirimin giriģi için kullanılır. Dosya formatında olması gerekli alanlar aģağıdaki gibidir. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Üye A Max.8 Z Sicil No N 8 Z/O Sicil No, TCKN /YKN, VKN alanlarından birinin girilmesi zorunludur. TCKN /YKN N 11 Z/O Sicil No, TCKN /YKN, VKN alanlarından birinin girilmesi zorunludur. VKN N Max.11 Z/O Sicil No, TCKN /YKN, VKN alanlarından birinin girilmesi zorunludur. Ad A Max. 40 Z/O Sicil No veya VKN girildiyse AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Soyad A Max. 40 Z/O Sicil No veya VKN girildiyse AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Ünvan A Max. 100 Z/O Sicil No veya VKN girildiyse AD+SOYAD ve Ünvandan birisi girilmelidir. Neden Kodu A 2 Z ĠĢlem Tipi A 1 Z E Ekleme, K Kaldırma 10 Kamu tüzel kiģiliği 11 ġirket kurucuları ve iliģkili kuruluģlar 12 Yönetim Kurulu / Denetim Kurulu Üyesi Yönetici 13 ġirketlerin sandık ve vakıfları AĢağıda CSV giriģi yapılabilecek durumlar örneklenmiģtir. 1. SĠCĠL NO, AD ve SOYAD ile Ekleme 1,TRTEST, ,,,AD,SOYAD,,13,E 2. SĠCĠL NO ve ÜNVAN ile Ekleme 1,TRTEST, ,,,,,ÜNVAN,10,E 3. TCKN /YKN, AD ve SOYAD ile Ekleme 1,TRTEST,, ,,AD,SOYAD,,13,E 4. VKN ve ÜNVAN ile Ekleme 1,TRTEST,,, ,,,ÜNVAN,11,E 5. VKN, AD ve SOYAD ile Ekleme 1,TRTEST,,, ,AD,SOYAD,,13,E 6. SĠCĠL NO ile Kaldırma 1,TRTEST, ,,,,,,12,K 27

28 7. TCKN /YKN ile Kaldırma 1,TRTEST,, ,,,,,12,K 8. VKN ile Kaldırma 1,TRTEST,,, ,,,,12,K TH132 - Nitelikli Yatırımcı Giriş - CSV Amacı: MKS de nitelikli yatırımcıların sisteme iletilmesinde kullanılır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Sicil No A 8 Z 1,ACA,

29 E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ RT Giriş/Çıkış İşlemleri - CSV Rehin Teminat GiriĢ/ÇıkıĢ iģlemlerine iliģkin yatırımcı bazında talep bilgilerini sisteme iletmek için kullanılır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Mesajın ĠĢlevi: A 1 Z Rehin Teminat iģleminin G= GiriĢ yada C = ÇıkıĢ olduğu bilgisidir. Valör Tarihi: T 8 Z ĠĢleminin yapılacağı tarih. R/T Veren Üye Kodu: A Max.8 Z R/T Veren Hesap No: A Max.15 Z R/T Veren Alt Hesap No A Max.5 Z R/T Alan Üye Kodu: A Max.8 Z R/T Alan Hesap No: A Max.15 Z R/T Alan Alt Hesap No: A Max.5 Z ĠĢlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak üye kodu. ĠĢlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak müģteri hesap numarası. ĠĢlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak müģteri hesap numarası. GiriĢ iģlemlerinde R/T verme talebi,çıkıģ iģlemlerinde R/T çıkıģ talebi yapılan üye kodu. GiriĢ iģlemlerinde R/T a verilen,çıkıģ iģlemlerinde R/T çıkıģ talebi yapılan hesap numarası. GiriĢ iģlemlerinde R/T a verilen,çıkıģ iģlemlerinde R/T çıkıģ talebi yapılan alt hesap numarası. R/T Nedeni: A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / Diğer=3 R/T Referansı: A Max.22 Z R/T verilirken kullanılan referans MIC Kodu: A 4 Z Borsa Kodu. Hisse senetleri için XIST, Yatırım Fonları için XXXX ISIN Kodu: A 12 Z Teminat GiriĢ/ÇıkıĢ talebi yapılan Isın kodu. Ek Tanım: A Max.9 Z Ek tanım bilgisi. Adet: A Max.20.3 Z ĠĢlemin giriģ veya çıkıģ olmasına bağlı olarak müģterinin teminata göndereceği veya müģterinin teminattan çıkılacak kıymet adedi. Açıklama: A Max.100 O 1,G, ,EKN,101,TAVB,EKN,103,RHNA,1,1A,XIST,TRAABANAOIU9,A,100,CSV deneme 1 29

30 F. HAPİS GİRİŞ/KALDIRMA İŞLEMLERİ HP10 - Hapis Giriş - Kaldırma - CSV Amaç; Hapse alma ve hapis kaldırma ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Alan İsmi Tipi Uzunluk Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Z Hapis GiriĢ ve Hapis Kaldırma için zorunlu saha. Hapis GiriĢ ve Hapis Kaldırma için zorunlu saha. Yatırımcı Alt Hesap A 4 Z/O GiriĢ için zorunludur ve serbest hesap olmalıdır. Kaldırma için opsiyoneldir, yazılan değer değerlendirilmeyecektir. MIC A 4 Z Hapis GiriĢ ve Hapis Kaldırma için zorunlu saha. ISIN A 12 Z Hapis GiriĢ ve Hapis Kaldırma için zorunlu saha. Ek Tanım A Max.9 Z Hapis GiriĢ ve Hapis Kaldırma için zorunlu saha. Hapse Aktarılacak/Kaldırılacak Adet N Max.20.3 Z GiriĢte hapse alınacak adet bilgisi, kaldırmada hapis kaldırılacak adet bilgisi. Açıklama A Max.60 Z/O GiriĢ için opsiyoneldir, yazılan değer dikkate alınmayacaktır. Kaldırma için Hapis Kaldırma Nedeni DIGER icin zorunludur; SatıĢ, Portföye Alma, Yatırımcıya Geri DönüĢ için opsiyoneldir. Hapis Kaldırma Nedeni N 2 Z/O GiriĢ için opsiyoneldir, yazılan değer değerlendirilmeyecektir. Kaldırma için zorunludur (01- SatıĢ /02-Portföye Alma/03- Yatırımcıya Geri DönüĢ /04- Diğer) Tip(G/C) A 1 Z Hapis giriģ için G, Hapis kaldırma için C 1,CAM,9394,SERB,XIST,TRAADANA91F0,A,100000,,,G 2 CAM,9394, XIST,TRAADANA91F0,A,100000,,03,G 30