R.5000 SİVİL TOPLUM KURULUŞLARI (STK) YETERLİLİK REGULASYONU. STAREGISTER International Inc. (PANNCI),

Transkript

1 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), R.5000 SİVİL TOPLUM KURULUŞLARI (STK) YETERLİLİK REGULASYONU / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

2 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), İçindekiler Tablsu 1.GİRİŞ GENEL SİVİL TOPLUM KURULUŞU DENETİM VE SERTİFİKASYON ÜCRETLENDİRME DİĞER ŞARTLAR TANIMLAR TARİFLER KAPSAM ORGANİZASYON GENEL SİVİL TOPLUM KURULUŞUNUN POLİTİKA VE ETİK DEĞERLERİ HEDEFLER STRATEJİK PLAN VE ORGANİZASYONUN GELİŞİMİ PROJE VE PROGRAM DÖNGÜSÜ PROJENİN ÇERÇEVESİNİN TANIMLANMASI MANTIKSAL ÇERÇEVE AŞAMALARI PROJENİN FİNANSMANI DÖKÜMANTE EDİLMİŞ BİLGİ OLUŞTURMA VE GÜNCELLEME DÖKÜMANTE EDİLMİŞ BİLGİNİN KONTROLÜ İLETİŞİM RİSK YÖNETİMİ FİNANSAL YÖNETİM GENEL FİNANSAL YÖNETİM SÜRECİ DEĞERLENDİRME GENEL İÇ TETKİK YÖNETİM GÖZDEN GEÇİRME UYGUNSUZLUK VE DÜZELTİCİ FAALİYET DEĞİŞİKLİKLER / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

3 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), 1. GİRİŞ 1.1. GENEL STAREGISTER Internatinal Inc, Türk Kızılayı Genel Müdürlüğü krdinasynunda, Türkiye de insani yardım faaliyeti yürüten Sivil Tplum Kuruluşları nın; kapasite gelişimine yön vermek ve faaliyetlerini prfesynel, şeffaf, sürdürülebilir ve hesap verebilir şekilde yürütmelerini sağlamak üzere bu rehber dkümanı (regülasyn) yayınlanmıştır. Regülasyn, aynı zamanda Türkiye de faaliyet gösteren yerli ve yabancı menşeli Sivil Tplum Kuruluşları nın STAREGISTER Internatinal Inc. tarafından denetlenmesi ve hizmet kapasitesi yeterliliğinin belgelendirilmesi için gerekli lan kriterleri de açıklar. Bu dkumanın telif hakkı STAREGISTER Internatinal Inc e ait lup izinsiz larak kısmen ya da tamamen kpyalanması yasaktır Sivil tplum kuruluşu, faaliyetlerinde sürdürülebilirliğin sağlamak, yerli ve yabancı sivil tplum kuruluşları ile rtak prjelerde paydaş alabilmek için kapasite gelişimini hedeflemeli, bu gelişimi destekleyecek ve hedefler ile yönetimi sağlayacak bir anlayışla ISO 9001 standardına veya eşdeğeri bir standarda uygun yönetim mdelini luşturmalı, uygulamalı ve sürekli iyileştirmeyi sağlayacak tedbirleri almalıdır DENETİM VE SERTİFİKASYON, BAŞVURU Sivil Tplum Kuruluşları, R.5000 STAREGISTER Sivil Tplum kuruluşları Yeterlilik Belgesi ne adresinde bulunan veya turkey@staregister.rg adresinden talep ederek F1102 Başvuru Frmu ile belgelendirme başvurusunda bulunabilirler. Başvuru Frmunun STAREGISTER tarafından değerlendirilmesi snucunda, STAREGISTER, Sivil Tplum Kuruluşu yetkilisine veya faks ile F1101 Sözleşme Frmunu gönderir. Başvuru ve sözleşme sürecinde, STK aşağıda belirtilen dökümanları STAREGISTER a iletir: F1102 Başvuru frmu F1101 Sözleşme STK Tüzük STK El kitabı Yetkilileri gösteren imza sirküleri Dökümanların incelenmesi ve naylanması snucunda STAREGISTER, denetim hizmeti verir DENETİM R.5000 Sivil Tplum Kuruluşları Yeterlilik Belgesi denetimleri, ISO 9001 Kalite Yönetim Sistemi ve bu regülasynda belirtilen ek gerekliklere göre yapılmaktadır. Bu denetimlerde, Sivil Tplum Kuruluşunun hiçbir finansal verisi, denetim knusu ve kapsamında değildir. STAREGISTER, Sivil Tplum Kuruluşunun Finansal veri ve kayıtlarının verilerin dğruluğundan srumluluk kabul etmez. incelemesini yapmaz ve bu 3 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

4 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), Denetimler, STAREGISTER ın atadığı, bu regülasyn gerekleri hakkında eğitim almış deneyimli denetçileri tarafından yapılmaktadır. Denetim Süreleri,üye sayısı, çalışan sayısı ve şube sayısı dikkate alınarak,iaf MD 5:2015 dökümanına göre hesaplanır BELGELENDİRME STAREGISTER,R SİVİL TOPLUM KURULUŞLARI YETERLİLİK belgelendirme süreci TABLO 1 de tanımlanmıştır: BAŞVURU DÖKÜMANLARI DENETİM PLANLAMA DENETİM TÜRÜ GÖZETİM 1. AŞAMA DENETİM BULGULARIN DOĞRULANMASI 2. AŞAMA DENETİM BULGULARIN DOĞRULANMASI BELGELENDİRME KARARI 4 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

5 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), R.5000 Sivil Tplum Kuruluşları Yeterlilik Belgesi, belgelendirme periydu üç (3) yıldır. Birinci yıl; 1. Ve 2. Aşamadan luşan belgelendirme denetimi yapılır. Birinci Aşama Denetim, bu regülasyna ilişkin gereklilikleri sağlayan dökümanların incelenmesidir.(bu aşama fis rtamında gerçekleştirilebilir). İkinci Aşama Denetim, (varsa birinci aşamada rtaya uygunsuzlukların kapatılmasından snra ) aradaki süre 1 haftadan kısa, 45 günden uzun lmamak kaydıyla, dökümanların ve uygulamaların denetiminden luşur. İkinci ve üçüncü yıllarda sadece 2. Aşamadan luşan belgelendirme denetimleri yapılır. 3 yıldan luşan belgelendirme periydunun snunda tekrar 1. ve 2. Aşamadan luşan yeniden belgelendirme denetimleri yapılır. Denetimler snucu belgelendirme kuruluşu belgenin verilmesi kararını naylıyr ise Sivil Tplum kuruluşu, bu regülasyna knu lan yeterlilik sertifikasını almaya hak kazanır ÜCRETLENDİRME Bu regülasyna göre denetim ve belgelendirme talebinde bulunan Sivil Tplum Kuruluşlarına, Başvuru Frmunda dlduracakları bilgilere göre STAREGISTER Türkiye fisinden belgelendirme fiyatı sunulacaktır. Belgelendirme fiyatı, STK nın üye sayısı, çalışan sayısı ve hizmet verilen fis adedine göre değişir. Fiyat teklifine yl ve knaklama ücretleri dâhil değildir DİĞER ŞARTLAR Lg kullanımı, Şikâyet yönetimi, yasal ve diğer şartlar hakkındaki hükümler, R1000 STAREGISTER YÖNETİM SİSTEMLERİ BELGELENDİRME YÖNETMELİĞİ nde, Lg-marka plitikası ve İtiraz ve Şikâyet Prsedüründe bulunmaktadır. R1000 STAREGISTER YÖNETİM SİSTEMLERİ BELGELENDİRME YÖNETMELİĞİ ni, Şikâyet Prsedürünü ve Lg kullanım prsedürünü websitesinden veya turkey@staregister.rg adresine mail göndererek edinilebilir. Belgelendirilmiş STK bu yönetmeliğe uymadığında; STAREGISTER R1000 STAREGISTER YÖNETİM SİSTEMLERİ BELGELENDİRME YÖNETMELİĞİ 11. Maddesindeki hükümlere uygun larak belgeyi askıya alabilir, iptal edebilir, yenilemeyebilir, kapsamını daraltabilir ya da kapsamını genişletmeyi reddedebilir. Bu kararlar ve gerekçeleri STAREGISTER tarafından STK ya yazılı larak bildirilecektir. Kararın STK ya yazılı bildirilmesinden snra 3. Taraflara sitesinden duyurulur. Belgelendirilmiş STK, bu yönetmeliğin gerekliliklerini geçici larak uygulayamıyrsa Belgelendirme Kmitesi gerekliliklerin sağlandığına tatmin lana kadar ya da 11. Madde deki şikâyet unsurları kabul lana kadar; STAREGISTER Lg sunun kullanılmamasını isteyebilir. STAREGISTER'a bu regülasyna ve R1000 STAREGISTER YÖNETİM SİSTEMLERİ BELGELENDİRME YÖNETMELİĞİ uygun kapasitede lduğunu ispatlayan ve bu taahhüttü veren bir başvuru sahibi,r1000 ve R5000 yönetmeliğine tabi lur ve mülkiyeti STAREGISTER'a ait lmak kşuluyla bir belgeye hak kazanır. Belgeler, belgenin düzenlenme tarihinden itibaren bir yıldan üç yıla kadar bir süre için geçerli lur. Süre snunda bu yönetmelik şartlarına göre gözetim denetimi veya yeniden belgelendirme denetimi snucu şartları sağlamak kşulu ile yenilenir. Bir kuruluş be60ülgesini yenilemek istemezse bu talebini belgesinin bitiş tarihinden ya da planlanmış takip tetkikinin tarihinden en az 20 gün önce STAREGISTER'a bildirmelidir. Bir kez belge iptal edildiğinde naylı belge STAREGISTER'a iade edilmelidir. STAREGISTER'ın ön izni lmadan belgenin kullanım hakkının transfer edilmesi mümkün değildir. 5 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

6 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), 2. TANIMLAR TARİFLER 2.1. SİVİL TOPLUM KURULUŞU (STK), Sivil tplum kuruluşları ya da sivil tplum örgütleri, resmî kurumların dışında kalan ve bunlardan bağımsız larak çalışan, plitik, ssyal, kültürel, hukukî ve çevresel amaçları dğrultusunda lbi çalışmaları, ikna ve eylemlerle çalışan, üyelerini ve çalışanlarını gönüllülük usulüyle alan, kâr amacı gütmeyen ve gelirlerini bağışlar veya üyelik ödemeleri ile sağlayan kuruluşlardır. Sivil tplum örgütleri da sendika, vakıf ve dernek adı altında faaliyet gösterir PROJE, Bir prbleme çözüm bulma ya da beliren bir fırsatı değerlendirmeye yönelik, bir ekibin, başlangıcı ve bitişi belirli bir süre ve sınırlı bir finansman dahilinde, birtakım kaynaklar kullanarak, müşteri memnuniyetini ve kaliteyi göz önünde bulundururken lası riskleri yönetmek şartıyla, tanımlanmış bir kapsama uygun amaç ve hedefler dğrultusunda özgün bir planı başlatma, yürütme, kntrl etme ve snuca bağlama sürecidir PROJE DÖNGÜSÜ, Mantıksal çerçeve yaklaşımı ile bütünsel yaklaşım (integrated apprach) temeline dayanan, prje ve prgramların hazırlanması, uygulanması ve değerlendirilmesinde kullanılan bir yöntem ve sistematik bütünüdür POLİTİKA, 2.5. HEDEF, Bir kuruluşun niyeti ve yönünün üst yönetim tarafından resmen ifadesidir. Ulaşılmak istenen snuç 2.6. MANTIKSAL ÇERÇEVE, 2.7. SÜREÇ, 2.8. RİSK, Prje planlayıcıları için, bir prje planlama ve uygulama aracıdır. İstenen bir snuca ulaşmak için belirlenmiş ve birbiriyle etkileşimli faaliyetlerin kullanımıdır. Belirsizliğin etkisidir RİSK YÖNETİMİ, Belirsizliğin etkisinin yönetilmesinin krdine faaliyetleri DÖKÜMANTE EDİLMİŞ BİLGİ, Kuruluş tarafından kntrl ve muhafaza edilmesi gerekli lan ve herhangi bir rtamda barındırılan bilgidir. 6 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

7 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), İLGİLİ TARAF, Paydaş UYGUNSUZLUK, Bir şartın yerine getirilmemesi DÜZELTİCİ FAALİYET, 3. KAPSAM: Uygunsuzluğun sebebinin rtadan kaldırılması ve yeniden luşmasının önlenmesi faaliyeti Sivil Tplum kuruluşunun tüzük, yasa, dökümante edilmiş bilgi çerçevesinde faaliyet göstereceği alanlar belirlenmeli, dökümante edilmeli ve kamuya duyurulmalıdır. Sivil Tplum kuruluşu amaç ve hedeflerine ulaşmak ve kamu faydası sağlamak için; Süreçlerini luşturmalı, Süreç etkileşimlerini belirlemeli, Süreç girdi ve çıktılarını ve hedeflerini belirlemeli, Süreç srumlularını belirlemeli, Süreçlerdeki riskleri ve fırsatları ele almalı, Değişiklik snuçlarını izlemelidir. Sivil Tplum kuruluşu paydaş ve ilişkili lduğu ve fayda luşturacağı ilgili tarafları belirlemelidir. İlgili taraflar aşağıdaki kişilerden luşabilir: STK nın ve prjelerinin etkilemek istediği kişi ve gruplar, STK ve prjelerinden dlaylı larak lumlu ya da lumsuz etkilenen kişi ve gruplar, STK ve prjelerini finansal larak destekleyen kişi ve kuruluşlar, Prjeleri planlayan ve yürüten kişi ve kuruluşlar, Prje paydaşları Diğer Sivil Tplum Örgütleri, Yerel / ulusal yöneticiler, Plitikacılar, Basın, ssyal medya Uluslararası kuruluşlar İlgili tarafların ihtiyaç ve beklentilerinin tespit edilmesi, anlaşılması STK plitika, stratejik plan, prje yönetimi, finansman yönetimi açılarından analiz edilmesi gerekir. İlgili tarafların ihtiyaç ve beklentilerini belirlemek için aşağıdaki bilgilerin tplanması gerekir. Uluslararası kuruluşlar, Ülke, bölge, tpluluk hakkında temel bilgiler, İhtiyaç ve beklentilerin tanım, İhtiyacın nedenleri, 7 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

8 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), Mevcut yerel/yabancı çabalar, İhtiyaç ve beklentilerle ilgili bilgi ve deneyim, Prjeye ihtiyaçlarının sebepleri, Önerilen çözüm ve uygunluğu, Alternatifler 4. ORGANİZASYON 4.1. GENEL: Her STK nın ulusal veya uluslararası düzeyde izlenebilir bir yasal kaydı lmalıdır. Sivil tplum kuruluşunun kendi tüzüğü ve bu regülasyna uygun dökümantasynu lmalıdır. STK, rganizasynun yapısını, idari ve gönüllü larak görev alanların, yetki srumluluk ve görevlerini tanımlamalıdır. Üye kayıtları güncel lmalıdır. Eğer STK dışarıdan fnlanan prgramlar yürütmekte ise bu prgramlardaki yetki ve srumlulukları da ayrıca tanımlamalıdır. STK nın paydaşı lan, işbirliği içerisinde lduğu kurum, kişi ve kuruluşların da prjedeki görev ve srumlulukları tanımlanmalıdır SİVİL TOPLUM KURULUŞUNUN POLİTİKA VE ETİK DEĞERLERİ: STK aşağıdakileri içeren bir plitika luşturmalı ve sürdürmelidir: Hedefler, stratejik plan ve prje planları için bir çerçeve luşturmalıdır, Açıklık, hesap verebilirlik, etkinlik ve şeffaflık için taahhüt içermelidir, Çıkar çatışması için bir taahhüt içermelidir, Etik değerleri için bir taahhüt içermelidir, Sürekli iyileştirme için bir taahhüt içermelidir, Beyan edilen plitika kuruluşun, bağlamına, amacına, hedeflerine ve stratejik yönüne uygun lmalıdır. Plitika, dökümante edilmiş ve kamuyuna duyurulmuş lmalıdır HEDEFLER, STRATEJİK PLAN VE ORGANİZASYONUN GELİŞİMİ : STK, ulusal ve uluslararası faaliyetlerinin planlaması, uygulanması ve kapasite geliştirmesi için hedeflerini ve stratejik planını luşturmalı ve dökümante etmelidir. Hedefleri luşturabilmek için geçmiş faaliyetlerin snuçlarını ve prjelerinin perfrmansını izleyebilecek bir altyapıya sahip lmalıdır. Kapasite geliştirme faaliyetlerini de içeren Stratejik plan luşturma aşamaları aşağıda belirtilmiştir: Durum- mevcut durumun ve luşum sürecinin değerlendirilmesi, Hedef, amaç ve hedeflerin tanımlanması, İzlenecek yl amaç ve hedeflere ulaşmanın planlanması, Stratejik plan ve hedefler: STK nın, plitikası, etik değerleri ile uyumlu lmalı, 8 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

9 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), Ölçülebilir lmalı, Uygulanabilir şartları dikkate almalı, Prje döngüsü ile uyumlu lmalı, İzlenmeli, İletilmeli, Uygun lduğunda güncellenmelidir. 5. PROJE VE PROGRAM DÖNGÜSÜ: Sivil Tplum Kuruluşunun her prjesi, prje döngüsü içerisinde, tasarım, prje uygulaması, izleme, karar verme, prje değerlendirmeyi içermelidir. STK, prgram ve prje yönetimi ile ilgili süreçlerini planlamalı ve geliştirmelidir. (Süreçler prjeden prjeye farklılık gösterebilir. Bu yüzden her prje için ayrı prje tasarımı hazırlanmalıdır.) Bu süreçler aşağıdakileri kapsamalıdır: Prje kapsamının belirlenmesi, Srunun belirlenmesi ve tanımlanması, Prje plan ve prgramının belirlenmesi, Prjenin luşturması ve geliştirmesi, Prjenin analizi, Prjenin nayı ve finansmanı, Prjenin uygulanması ve izlemesi, Prje uygulaması snrası değerlendirme, Yeni plan ve prgramın luşturulması 5.1. PROJENİN MANTIKSAL ÇERÇEVESİNİN TANIMLANMASI Prjelerin Mantıksal çerçevesi tanımlanmalıdır. Mantıksal çerçeve aşağıdaki unsurları içerir: Prjenin neden gerçekleştirildiği (Prjenin Kapsamı) Prjenin neyi başarmasının beklendiği (Göstergeler) Prjenin bunu nasıl başaracağı (Faaliyetler ve Araçlar) Prjenin başarısı için hangi dışsal faktörlerin önemli lduğu (Varsayımlar) Prjenin başarısının değerlendirilmesi için gerekli bilginin nereden bulunacağı (Dğrulama Kaynakları) Prjenin maliyetinin ne lacağı (Bütçe) Prjenin başlayabilmesi için hangi unsurların ya da şartların gerçekleştirilmesinin gerektiği (Ön kşullar) 5.2. MANTIKSAL ÇERÇEVE AŞAMALARI: a. Prjenin özeti tanımlanmalı: Bu özette, yürüten kuruluş, ilgili taraflar, geçmişi, amacı, hedefi, çıktıları, maliyeti b. Srunun Belirlenmesi ve Tanımlanması c. Önerilen Prje d. Uygulama Planı e. Yönetim ve Persnel 9 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

10 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), f. Bütçe 5.3. PROJENİN FİNANSMANI Sivil Tplum Kuruluşu, yerel veya uluslararası kaynaklarca fnlanan veya diğer yerli ve yabancı STK lar ile kapasite gelişimine yönelik bir prgram yürütüyrsa bununla ilgili süreçlerini prje bazlı larak tanımlamalı ve dkumante etmelidir. Prje finansmanı ile ilgili fn sağlayıcılara ne kadar sıklıkta ve hangi mettla raprlama yapılacağı tanımlanmalı ve bu raprlama ilişkin kayıtlar muhafaza edilmelidir. Prje analizleri dökümante edilmeli, izlenmeli ve hedeflerden sapma tespiti halinde düzeltici önleyici faaliyetler uygulanmalıdır. 6. DÖKÜMANTE EDİLMİŞ BİLGİ VE İLETİŞİM 6.1. OLUŞTURMA VE GÜNCELLEME Kuruluş, dkümante edilmiş bilgiyi luştururken ve güncellerken aşağıdakilerin uygunluğundan emin lmalıdır: Tanımlama ve tarif (Örneğin: başlık, tarih, hazırlayan ve referans n) Frmat (Örneğin: dil, yazılım uyarlaması, grafikler) ve rtam (Örneğin: kağıt, elektrnik) Uygunluk ve yeterlilik açısından gözden geçirme ve naylama DOKÜMANTE EDİLMİŞ BİLGİNİN KONTROLÜ: Dkümante edilmiş bilginin kntrlü için STK, uygulanabilir lduğunda, aşağıdaki faaliyetleri ele almalıdır: Dağıtım, erişim, geri kazanım ve kullanım, Okunabilirliğinin krunması dâhil, deplama ve muhafaza, Değişikliklerin kntrlü (Örneğin: sürüm), Elde tutma ve elden çıkarma İLETİŞİM: STK, aşağıdakiler dahil, yönetim sistemine, prje döngüsüne, paydaşlara, finansörlere ve kamu yuna ilişkin iç ve dış iletişimi belirlemelidir: Hangi knularda iletişim kurulacak, Ne zaman iletişim kurulacak, Kiminle iletişim kurulacak, Nasıl iletişim kurulacak, Kim iletişim kuracak. 7. RİSK YÖNETİMİ 10 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

11 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), Sivil Tplum Kuruluşu, lağan faaliyetleri ve prje yönetim sürecindeki Riskleri ve fırsatları, Risk analizi vasıtasıyla tanımlanmalıdır. Risk Analizi aşağıdakilerle ilgili dökümante edilmiş bilgiyi içermelidir: Risklerin ve fırsatların luşacağı süreçler, Bu süreçler deki risk, faaliyetlerin neler lduğu, srumluları, Risk seviyelerinin belirlenmesi, hangi seviyede ne faaliyetler yapılacağı, Artık risklerin tanımlanması, artık risklerle ilgili faaliyetler, Bu faaliyetlerin etliği Etkinliğin nasıl kntrl edileceği, Risk analizinin ne zaman, kim tarafından,hangi sıklıkta ve nasıl yapılacağı Risk analizi her prje döngüsünü de kapsayacak sürede belirlenmiş aralıklarda sürekli larak gözden geçirilmeli, yeni risk ve fırsatların luşması ya da risk /fırsat lma durumunu yitirmesi halinde tekrar düzenlenmelidir. Nt: Riskleri ele alma süreçleri; riskten kaçınma, bir fırsatı kvalamak üzere riski kabul etme, risk kaynağını rtadan kaldırma, lasılığını veya snuçlarını değiştirme, riski paylaşma, bilgiye dayalı karar ile birlikte riski kabul etmeyi içerebilir. 8. FİNANSAL YÖNETİM 8.1. GENEL STK lar finansal sürdürülebilirliklerini, hesap verebilirliği, şeffaflığı, fna erişimde rekabet üstünlüğünü sağlamak için Finansal Yönetim Sürecini planlamalı, luşturmalı, sürdürmeli ve sürekli iyileştirmelidir FİNANSAL YÖNETİM SÜRECİ; Sivil tplum kuruluşu, Sivil Tplum Kuruluşunun genel gelir ve giderlerini rtaya kyan bütçeyi Prje bütçelerini Finansal tablları STK nın finansal defter ve kayıtlarını, STK nın banka kayıtları, ödeme emirleri ve tahsilat makbuzlarını Paydaşlarla lan finansal ilişkisini Fn sahibi kuruluşlarla lan finansal ilişkisini, Üyeleri ile lan finansal ilişkisini Oluşturmalı, muhafaza etmeli ve Yasal şartların ve prje kapsamında tanımlanmış zrunluluklara göre kamuya açıklanması zrunlu bilgilerin kamuya açıklanmasını sağlamalıdır. Sivil Tplum Kuruluşu Finansal Yönetim Sürecinin raprlama, izleme, ölçme, değerlendirme ve hesap verme mettlarını luşturmalıdır. Sivil Tplum Kuruluşu yönetimi yukarıdaki knular ile ilgili edinilmiş tüm verilerin iç denetim ve bağımsız denetim ylu ile denetlenmesi sağlamalıdır. 11 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

12 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), NOT: Bu regülasyn kapsamında denetlenen STK nın hiçbir finansal kaydı incelenmemektedir. Bu madde kapsamında denetlenecek lan, yukarıdaki knuları kapsayan Finansal sürecin dkümantasynudur. 9. DEĞERLENDİRME 9.1. GENEL STK faaliyetlerinin etkinliğini uygunluğunu ve sürekli iyileştirme fırsatlarını değerlendirmeli, denetlemeli ve denetim snrası faaliyetlerin takibini ve etkinliğini sağlamalıdır. STK aşağıdaki knularla ilgili değerlendirmeleri dökümante etmeli ve kayıtları saklamalıdır: Üye memnuniyeti Prje yönetimini Paydaşların ve fn sağlayıcıların değerlendirmeleri Tüzük ve el kitabında tanımlanmış diğer değerlendirmeleri Değerlendirmelerin ne sıklıkta,hangi mettla, kimin tarafından yapılacağı 9.2. İÇ DENETİM STK, İlgili süreçlerin önemi, STK yı etkileyen değişiklikler ve önceki denetimlerin snuçlarını da dikkate alan, denetim sıklığı, yöntemleri, srumluluklar, planlama şartları ile raprlamayı içeren denetim prgramları planlamalı, luşturmalı, uygulamalı ve sürekliliğini sağlamalıdır. İç denetimle bu regülasyn hakkında eğitim almış iç denetçiler tarafından gerçekleştirilmelidir. İç denetçiler kendi srumlu ldukları prsesi denetleyemezler. STK; Her denetim için denetim kriterleri ile kapsamını tanımlamalıdır, Denetçileri seçmeli ve denetimleri denetim sürecinin bjektifliğini ve tarafsızlığını güvence altına alacak şekilde yürütmelidir, Denetim snuçlarının ilgili yönetime raprlandığından emin lmalıdır, Uygun düzeltme ve düzeltici faaliyetler yapmalıdır ve etkinliği değerlendirilmelidir, Denetim prgramının uygulandığının ve denetim snuçlarının kanıtı lan dkümante edilmiş bilgiyi muhafaza etmelidir YÖNETİMİN GÖZDEN GEÇİRMESİ STK yönetimi, faaliyetleri ve prjeleri gözden geçirmek ve kararlar almak amacı ile Yönetim gözden geçirme tplantısı düzenlemelidir. Yönetim gözden geçirme tplantısı gerçekleştirme sıklığı 12 aydan fazla lmamalıdır. Yönetim gözden geçirme tplantısının sıklığı, katılımcıları, girdi ve çıktıları ile ilgili bilgiyi dökümante etmelidir. Yönetim gözden geçirme tplantısı gündemi ve snucundaki kararlar aşağıdakileri kapsamalıdır: Önceki yönetimin gözden geçirmelerinden devam eden faaliyetlerin durumu, STK yı etkileyecek iç ve dış knulardaki değişiklikler, kamu ve kamuyu beklentileri, 12 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

13 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), Yeni prje fırsatları İç denetim snuçları Finansal denetim snuçları Kaynakların yeterliliği, prjedeki paydaşlarla ve finansörlerle finansal ilişkiler Risk ve fırsatları ele almak için yürütülen faaliyetlerin etkinliği Devam eden prjelerin prje döngüsü içerisindeki durumu, İyileştirmeler Yönetim Gözden geçirme tplantısı kayıtları muhafaza edilmelidir UYGUNSUZLUK VE DÜZELTİCİ FAALİYETLER: Sivil tplum kuruluşu prje döngüsü, iç işleyiş ve bu regülasynun gerekliliklerine dair bir uygunsuzluk meydana geldiğinde uygunsuzluğu kntrl etmek ve düzeltmek için önlemler almalıdır. STK ;Uygunsuzluğun tekrar rtaya çıkmaması için uygunsuzluğun neden(ler)ini rtadan kaldırmak üzere faaliyet ihtiyacını; Uygunsuzluğu gözden geçirerek ve analiz ederek, Uygunsuzluğun nedenlerini belirleyerek, değerlendirmeli, Gerekli faaliyeti uygulamalı, Gerçekleştirilen düzeltici faaliyetin etkinliğini gözden geçirmeli, Gerektiğinde, planlama byunca belirlenmiş lan risk ve fırsatları güncellemeli, Gerektiğinde, kalite yönetim sisteminde değişiklikleri yapmalı Düzeltici faaliyetler, karşılaşılan uygunsuzlukların etkilerine uygun lmalıdır. STK, aşağıdakilerin kanıtı lan dkümante edilmiş bilgiyi muhafaza etmelidir: Uygunsuzlukların yapısı ve alınan müteakip önlemler, Düzeltici faaliyetlerin snuçları 13 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.

14 STAREGISTER Internatinal Inc. (PANNCI), DEĞİŞİKLİKLER: Tarihindeki akreditasyn denetimi snucu luşan bulgulara göre aşağıdaki değişiklikler tarihinde yapılmıştır. i. İçindekiler Tablsu eklenmiştir. ii Sivil tplum kuruluşu, faaliyetlerinde sürdürülebilirliğin sağlamak, yerli ve yabancı sivil tplum kuruluşları ile rtak prjelerde paydaş alabilmek için kapasite gelişimini hedeflemeli, bu gelişimi destekleyecek ve hedefler ile yönetimi sağlayacak bir anlayışla ISO 9001 standardına veya eşdeğeri bir standarda uygun yönetim mdelini luşturmalı, uygulamalı ve sürekli iyileştirmeyi sağlayacak tedbirleri almalıdır. iii R.5000 Sivil Tplum Kuruluşları Yeterlilik Belgesi, belgelendirme periydu üç (3) yıldır. Birinci yıl; 1. Ve 2. Aşamadan luşan belgelendirme denetimi yapılır. Birinci Aşama Denetim, bu regülasyna ilişkin gereklilikleri sağlayan dökümanların incelenmesidir.(bu aşama fis rtamında gerçekleştirilebilir). İkinci Aşama Denetim, (varsa birinci aşamada rtaya uygunsuzlukların kapatılmasından snra ) aradaki süre 1 haftadan kısa, 45 günden uzun lmamak kaydıyla, dökümanların ve uygulamaların denetiminden luşur. İkinci ve üçüncü yıllarda sadece 2. Aşamadan luşan belgelendirme denetimleri yapılır. 3 yıldan luşan belgelendirme periydunun snunda tekrar 1. ve 2. Aşamadan luşan yeniden belgelendirme denetimleri yapılır. iv Tabl 1 eklenmiştir. v. Bu regülasyna göre denetim ve belgelendirme talebinde bulunan Sivil Tplum Kuruluşlarına, Başvuru Frmunda dlduracakları bilgilere göre STAREGISTER Türkiye fisinden belgelendirme fiyatı sunulacaktır. Belgelendirme fiyatı, STK nın üye sayısı, çalışan sayısı ve hizmet verilen fis adedine göre değişir. Fiyat teklifine yl ve knaklama ücretleri dâhil değildir. vi NOT: Bu regülasyn kapsamında denetlenen STK nın hiçbir finansal kaydı incelenmemektedir. Bu madde kapsamında denetlenecek lan, yukarıdaki knuları kapsayan Finansal sürecin dkümantasynudur. vii. İç denetimle bu regülasyn hakkında eğitim almış iç denetçiler tarafından gerçekleştirilmelidir. İç denetçiler kendi srumlu ldukları prsesi denetleyemezler BELGE SONU 14 / 14 Bu Regulasynun tüm hakları STAREGISTER_INT_Inc aittir.