DEUTSCHE BANK A.$.' NIN 30/09/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 DEUTSCHE BANK A.$.' NIN 30/09/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) DEUTSCHE BANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE DEUTSCHE BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DO6RU OLARAK YANSITTIdaiNI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN DEUTSCHE BANK A.$.'NIN SERMAYE PiYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEdaINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOdRULUt `,UNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AC IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 30/09/2016 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayih Resmi Gazete 'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Tebli*i uyannca DEUTSCHE BANK A.$. tarafindan duzenlenmi;tir.

2 I ICINDEKILER A. TAAHHOTNAME TANITICI BILGILER Tablo I. - Fiilen Sermaye Pi asasi Faali etlennin Yurutuldii U Banka ubelerine Ili kin Bil filer Tablo II/a. Yetki Belaelerine Iliskin Bilailer Tablo I jb._ Borsa 11 elik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaii et G6sterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil filer Tablo III a. Tablo III/b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI a. Tablo VI/b. Acentesi Olarak Faaii et G6sterilen Araci Kurumiar Acente Srfatrvla Yetkili Olunan Faalivetler Kurucusu ve/veya Y6neticisi Olunan Yatinm Fonu/Foniari Ortaklik Yaoisi ^W Y6netim Kurulu U eleri ve Genel MUdur Serma a Pfi asasi Faaii etleri He II ili Imza Yetkisine Sahip ahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. DEUTSCHE BANK A.$. ve DEUTSCHE BANKA S'nin Ortaklan. Y6neticileri ve Calisanlari Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda U ulanan Idari Para Gazalari Tablo VII/b. DEUTSCHE BANK A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Vii Zarfinda Uyaulanan Diller Disiolin Cezalan Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan DEUTSCHE BANK A.$. ve DEUTSCHE BANK A S 'nin Ortaklan. Y6neticileri ve Calisanlan Alevhine Acilan Ceza Davalan 3- Bankanin Sermave Pivasasi Faalivetlerinden Kaynaklanan Davalarina Iliskin Bilailer C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAKACIKLANMASINI ISTEDIGI DU ER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanm Ticaret Unvam! DEUTSCHE BANK A.$. 2. Kurulu; Tarihi : 04/04/1988 Ticaret Siciline Tesdi Edildi*i Yer Istanbul Ticaret Sidli Tescil No : / / MERSIS NO: Merkez Adresi Esentepe Mahallesi BUyUkdere Cad. Tekfen Tower No:209 Kat:17-18 $i;li / Istanbul 4. Iletl lm Bilgileri Telefon No Faks No ca7n Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-poste Adresi muhaberat.ist@list.db.com 7. Kayidh Olunan Vergi Dairesi BUyUk Miikellefler Vergi Dairesi Ba;kanhoi

4 S. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YuriituldO U Banka 5ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Y0riituldu*u Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler Adres Merkez Esentepe Mahallesi BUyUkdere Cad. Tekfen Tower No:209 Kat:17-18 i li Istanbul ^^ Tabloya IIiA^idama:

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve kin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetkl Beesine Il4kin Verili Tanihi Say's' Sahip Olunan Yetid Belgesinin 16/12/2015 BNK -015 (084) izin Verilen Yatinm Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir iletlmine Aracduk Faallyetl Yurt isinde Yurt Di;mda 1.i. Paylar 1.H. Diner Menkul Krymetler (-) O KaldvaSh Ahm Satim I;lemleri (-) (-) ( ) 1.iv. Paya Dayah Turev AraSlar O l.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraSlar O O 1.vi. Dicer Turev Araslar (') (') 2. i lem Araah9i Faallyeti 2.i. Paylar Yurt irinde (-) Yurt Di;mda Doer Menkul Kiymetler (-) (-) Kaldirash Ahm Satim I5lemleri 2.iv. Paya Dayah Turev AraSlar 2.v. Pay Endekslerine Dayah Turev AraSlar 2.vi. Doer Turev Araslar 3. Portfby Araah*i Faaliyeti Yurt i5lnde 3.1. Paylar 3.0. Doer Menkul Krymetler Izni Var Kaldirash Ahm Sadm I5lemlerl ( ) IN. Paya Dayah TOrev Araslar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar (-) 3.vi. Doer Turev Araslar Izni Var 4. Blreysel Portfoy YSneticili6i Faaliyeti (-) 5. Yatinm Dam;manh ji Faaliyetl (-) 6. Halka Ana Araalik Faaliyeti 6.i. Aracdik YOklenimi En I i Ga ret Aracih i 7. Saklama Hizmeti 7.i. Smvh Saklama Hizmeti Izni Var Genel Saklama Hizmeti izni Var O (_) (-) (-) (-) (-) (_) (-) E (-) Tablo II/b - Bo^k Tanhi ve Borsa sumburda Faaliyet Gosmnlen Pazar/Piyasalara ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi 09/05/1988 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Plyasalar Borslanma Araslar Piyasasi Kesin Ahm Satim Pazari

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo 111/a - Acentesi Olarak Faaiivet Gosterilen Araa Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayih "Aracdik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara Ili;kin Esaslar Teblioi"nin 24 UncO maddesi uyannca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesl imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracdi6iyla alacaklan emirler do4rultusunda aracdik faaliyetleri cercevesinde sermave pivasasi araclarimn alim satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum Ile acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatryla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracihk faaliyetleri kapsammda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi islemleri kapsamak there gibe hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yoneticiil i yetki belgesine sahip Ise acente sifatiyla bu faailyetin tanibmmi yapmak ve bu faaliyetie ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yabnm dani^manhoi yetki belgesine sahip Ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu;terilere agiklamak ve yatinm dam manh6i faaiiyetinin tamtimmi yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. 6l

7 11. Kurucusu ve/veya Ybneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonianna Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Ybneticisi Olunan Yatinm Fonu/ Fonlan Yatinm Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvam Fon YSneticisinin Unvam ,

8 12. Ortaklik, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Ya isi Orta in Ticaret Unvani/Adi So adi Pa Tutan TL Oran Deutsche Bank A.G. 134,999, % SUddeutsche Verm6gensverwaltun GMBH % Nordwestdeutscher Wohnungsbautrager Ge ^ % DB Industrial Holdings GmbH % DB Capital Markets Deutschland Gmbh % Tolam , % TWO VI/a - Yonetim Kurulu U eieri ve Genel Mi dur Adi ve So adi Gdrevi PETER JOHANNES MARIA TILS KAYA DI MMAN ERSIN AKYUZ TUEN GUMU DI HAMIT SEDAT ERATALAR SATVINDER SINGH OZGE KUTAY ANN MARIA FRANCINE VANHAEREN** Yonetlm Kurulu Ba kam Yonetim Kurulu Ba kan Vekili Yonetlm Kurulu U esi ve Genel M Udur Yonetim Kurulu U esi Yonetim Kurulu U yes! Yonetim Kurulu Uyesi Yonetlm Kurulu U esi Yonetim Kurulu U esi Tablo a III kin A klama: Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasina Ili kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 4/29/2015 5/6/ ** 31 Mart 2016 tarihinde yapdan Olaoan Genel Kurul Toplantisi 'nda, 14 Aoustos 2015 tarihinde istifa etmi; olan Paul Anthony Geradine 'nin yerine seyilen Ann Maria Francine Vanhaeren'in Yonetim Kurulu Uyeli6i oy birli6i He kabul edilml tir. TWO VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri lie Ilgili Imza Yetkisine Sahi p hisiar Adi ve So adi Gorevi ERSIN AKYUZ Yonetim Kurulu Uyesi ve Genel M UdUr OZGE KUTAY v Yonetlm Kurulu Ulyesi _ ALI D RUSOZ Genel Mudur Yardimasi HAKAN ULUTA _ Genel MUdUr Yardimasi MERDAN YILMAZ rr Mudur PINAR ENGUN KU UKCAN _ MUdur KHAN AKBABAU MUdur GOKSELIKAYTANCI MUdur DENIZ DEVRIM YILMAZ MUdur HANDS AKB UNAL MUdur Yardimasi ISMAIL ERGUL MUdur Yardimasi I IL KIRTI$ MUdur HANDS NALBANTOGLU MUdur Yardimasi ZAFEROZMENTm MUdurYardimasi SE L KUTA UN MUdUr Yardimasi PELIN KAPLAN *** MUdur Yardimasi GAMZE GUN Uzman BURCU AKYUREK Uzman BUSE OZERBEK Uzman MEHMET EMIR EREK**** Uzman O UZCAN OZDEMIR**** Uzman Tabloya Ili;kin Ariklama (1) : Irma SirkUlerinin Tescil ve Ilani

9 Imza Sirkiilerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi rrsg say,si 06/18/2015 _ W 6/24/ ***12/18/ /24/ ****05/23/2016 5/27/ Tabloya Ili;kin Ay^klama (2^: (*) TTSG: Tiirkiye Ticaret Sicili Gazetesi

10 B. HUKUKI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borso Istanbul ve TUrkiye Sermaye Piyasalan Bidiji (TSPB ) Tarafindan Deutsche Bank A.$.'ne ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortaklan, YSneticileri ve Calianlanna Uygulanan Idari Para Cezalan He Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Deutsche Bank A.$.'ne Uygulanan Di}er Disiplin Cezalan Tablo VII/a -Deutsche Bank A.$, ve Deutsche Bank A.$. 'nin Ortaklan, Y6neticiled ve cai.$anian Hakkmda SPK, Boma tstanbul ve TSPB Tarafindan Son lid Yd Zarfinda U ulanan tdarl Para Cezalan rserek9e ve a Para Cezasi Uygulanmasina tli ldn Karar tdad Para Cezasi Son Duruma III;kin UCgulayan_ KUrum, UYgulanan Geryeli/TOzel KI$i+ (TTU Ackiama Tablo VII b - Deutsche Bank A.. 'ne Borsa istanbut v TSPB Tarafindan Son Yd Zarfinda U ulanan Di er Di i in Cezalan s n Cezasi ygu anmasna j PK N raz Uypulayan Kurum Konusu hiskin Karar Tadhl j Edill Edilmedi i Mal Karar 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Deutsche Bank A.$. ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortaklan, Yfnetidleri ve h nian Ale ine A dan Ceza Davaian Tablo VIII - Sennaye Piyasasi Kundu Tarafindan Deutsche Bank A.$. Ve Deutsche Bank A.$.'nin Ortakian, YSnetldlerl ve cali;anian Ale ine Son lid Yd Zarfinda A lan Ceza Davalan Ha n a Sug Duyurusunda Davada Ge lnen Son Hakkinda Sus Duyurusunda Bulunulan Geryek/TOzeI Kl$i Bulunulan Gercek/TOzel A;amanin Ki$Inin Bankayla Olan tll$kiss Sus Duyurusuna Konu Fill Kuril Karar Tadhi bzetlenmesi Bankanin Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalanna Ili;kin Bilgiler: Bankamiz.n sermaye plyasasi faaliyetlerl nedenlyle 31/ 03/ 2016 tadhl Itlban lie; a Davah ol4u, davalar bulurm aaktadir b Davaci oldu u davalar bulunmamaktad.r.

11 C. DEUTSCHE BANK A.$. 'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ile SINIRLI OLARAK AcIKLANMASINI ISTEDil`ai DIaER HUSUSLAR

12 DEUTSCHE BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI IcEREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcSE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KiN CARL DURUMUNU TAM VE DOdRU OLARAK YANSITI1 INI BEYAN EDERIZ. Yetkili Imzalar 1 DEUTSCHE BANK A.$. Yonetim Kurulu Uyesi DEUTSCHE BANK A.$. Genel M0d0rii Adi Soyadi OZGE KUTAY Ad' Soyadi ERSIN AKYUZ Gorevi Ybnnetim Kurulu Uyesi Gorevi Genel Mudur T imza imza Unvan IYonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel MudOr Esentepe Mahallesi BuyUkdere Cad. Esentepe Mahallesi Buyukdere Cad. Adres Tekfen Tower No : 209 Kat:17-18 $1511 Adres Tekfen Tower No:209 Kat : $i;li / Istanbul / Istanbul