Deutsche Bank A. Sermaye Piyasas Hizmetlerine ili kin aç klamalar

Transkript

1 DeutscheBankA.SermayePiyasas Hizmetlerineilikinaçklamalar dayeralanbilgilersermayepiyasaskurulu nun,iii-39.1say YatKurulular Kurulu ve Faaliyet Esaslar Hakkknda Tebli"inin 28.'inci maddesi çerçevesinde açklanmaktadr. a) Bankamsunmayayetkiliolduhizmetler MevcutYetkiBelgesizinAd Tarih No 1. BorsaAlSatAracYetkiBelgesi 04/04/ TürevAraçlarAlSatnaAracYetki Belgesi(VOP) 15/03/2005 ARK/TAASA-74 b) Lehinefaaliyetgösterilenkurulutanbilgiler Bankamtarafndanlehinefaaliyetgösterilenkurumvekurulubulunmamaktadr. c) Yaplanlemlerinasgariunsurveriskleri lem yapmaya balamadan çalmay düündüünüz Yat Kuruluunun Yetki Belgesi olup olmad kontrol ediniz. Yetki belgesine sahip olan yat kurulular veya web sitelerinden renebilirsiniz.) da bulunan risk bildirim formlar yatmclar genel olarak mevcut riskler hakknda bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, uygulamalardan kaynaklanabilecek tüm riskleri kapsamayabilir. Dolayyla tasarruflar bu tip yatmlara yönlendirmedenöncedikkatlibirekildeararmayapmalz. YATIRIMZMETVEFAALYETLERGENELSKLDFORMU ÖnemliAçklama: Sermaye piyasalarnda yapaca lemler sonucunda kar elde edebileceiniz gibi zarar riskiniz de bulunmaktadr. Bu nedenle, lem yapmaya karar vermeden önce, piyasada karlaabileceiniz riskleri anlamanz, mali durumunuzu ve tlar dikkate alarak kararvermenizgerekmektedir.

2 Bu amaçla, III-39.1 say Yat Kurulular Kurulu ve Faaliyet Esaslar Hakknda Tebli in25incimaddesindeöngörüldüüzere YatHizmetveFaaliyetleriGenelRisk BildirimFormu"ndayeralandakihususlaranlamangerekmektedir. Uyar lem yapmaya balamadan önce çalmay düündüünüz kuruluun yapmak istediiniz sermayepiyasaslemlerineilikinyetkisiolupolmadkontrolediniz.sermayepiyasas lemleri konusunda yetkili olan banka ve sermaye piyasas arac kurumlar RiskBildirimi: lem yapaca yat kurulu ile imzalanacak Çerçeve Sözleme de belirtilen hususlaraekolarak,dakihususlaranlamançokönemlidir. 1.Yat kurulu nezdinde açtraca hesap ve bu hesap üzerinden gerçekletirilecek tüm lemler için Sermaye Piyasas Kurulu, borsalar ve takas merkezleri tarafndan kartlan ilgili her türlü mevzuat ve benzeri tüm idari düzenleme hükümleri uygulanacaktr. 2. Sermaye piyasas lemleri çeitli oranlarda risklere tabidir. Piyasada oluacak fiyat hareketlerisonucundayatkuruluunayatrdparantümünükaybedebileceiniz gibi, kayplar yapaca lemin türüne göre yatrd para tutar dahi abilecektir. 3.Kredililemveyaaçsatgibilemlerdekaldraçetkisinedeniyle,düüközkaynakla lem yapman piyasada lehe çalabilece gibi aleyhe de çalabilece ve bu anlamda kaldraç etkisinin tarafza yüksek kazançlar salayabilece gibi zararlara da yol açabileceihtimaligözönündebulundurulmalr. 4. Yat kuruluunun piyasalarda yapaca lemlere ilikin tarafza aktaraca bilgiler ve yapaca tavsiyelerin eksik ve dorulanmaya muhtaç olabilece tarafzca dikkatealnmalr. 5. Sermaye piyasas araçlar al satna ilikin olarak yat kuruluunun yetkili personelinceyaplacakteknikvetemelanalizinkiidenkiiyefarklarzedebilecevebu analizlerdeyaplanöngörülerinkesinolarakgerçeklememeolasbulundudikkate alnmalr. 6. Yabanc para cinsinden yaplan lemlerde, yukarda saylan risklere ek olarak kur riskinin olduunu, kur dalgalanmalar nedeniyle Türk Liras baznda deer kayb olabilecei,devletlerinyabancsermayevedövizhareketlerinitlayabilecei,ekve/veya yeni vergiler getirebilecei, al sat lemlerinin zamannda gerçeklemeyebilece bilinmelidir.

3 7.lemlerinizebalamadanönce,yatkuruluunuzdanyükümlüolacabütün komisyonvediermuameleücretlerikonusundateyitalmalz.erücretlerparasal olarakifadeedilmemise,ücretlerinparasalolaraksizenasyansyacaileilgilianla örnekleriçerenyazbiraçklamatalepetmelisiniz. busermayepiyasas lemleririskbildirimformu,müteriyigenelolarakmevcutriskler hakkndabilgilendirmeyiamaçlamaktaolup,sermayepiyasas araçlaralsatndan veuygulamadankaynaklanabilecektümrisklerikapsamayabilir.dolayylatasarruflar butipyatmlarayönlendirmedenöncedikkatlibirekildeararmayapmalz. Yukardaki tüm hususlar okuyup, anlad bu esaslar uygulanmas rasnda Bankan kusuru veya ihmali nedeniyle doabilecek zararlar talep ve dava haklar sakl kalmak kaydyla özgür iradem sonucu bu Yat Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu nu imzalad ve bundan sonra Sözleme yi imzalayarak Form un bir örneinialdkabulvebeyanederim. VADELDÖVALIMSATIM(FORWARD)LEMLERNESKLD FORMU buriskbildirimformu ndaaçklamasyaplanvadelidövizalsat(forward)lemleri tezgahüstü türev ürün olarak deerlendirilmelidir. Bu çerçevede, tezgahüstü türev ürünlerin al sat sonucunda kar elde edilebilece gibi, zarar da edilebilir. Müteri, lemi yapmadan önce, lem kapsamnda karlaabilece riskleri ve mali durumunu dikkatealarakkararvermelidir. III-39.1 say Yat Kurulular Kurulu ve Faaliyet Esaslar Hakknda Tebli in 25 incimaddesiçerçevesindeyathizmetvefaaliyetlerigenelriskbildirimineekolanbu Vadeli Döviz Al Sat (forward) lemlerine ilikin Risk Bildirim Formu"nda yer alan dakihususlaranlamangerekmektedir. 1. Yat Kurulu nezdinde açtraca hesap ve bu hesap üzerinden gerçekletireceiniz vadeli döviz al sat (forward) lemi Sermaye Piyasas Kurulu tarafndanyaymlananilgilimevzuathükümlerinetabidir. 2. Tezgahüstü türev araçlar çeitli oranlarda risklere tabidir. Tezgahüstü türev araç lemlerisonucundasalanacakgetirikadarkarlalmasmuhtemelzararmiktardaçok yüksektutardaolabilir. 3. Kaldraç etkisi nedeniyle, düük teminatla lem yapman piyasada lehe çalabilece gibi aleyhe de çalabilece ve bu anlamda kaldraç etkisinin tarafza yüksek kazançlar salayabilecegibi,zararlaradayolaçabileceihtimaligözönündebulundurulmalr. 4. Yat Kurulu tezgahüstü türev piyasalarda yapaca lemlere ilikin tarafza aktaraca bilgiler ve yapaca tavsiyelerin eksik ve dorulanmaya muhtaç olabilece tarafzcadikkatealnmalr. 5. Vadeli döviz al sat (forward) lemlerinin al satna ilikin olarak Yat Kuruluyetkilipersonelinceyaplacakteknikvetemelanalizinkiidenkiiyefarklarz edebilecevebuanalizlerdeyaplanöngörülerinkesinolarakgerçeklememeolas bulundudikkatealnmalr.

4 6. Vadeli döviz al sat (forward) lemlerinin faiz oranlarna duyarl oldu ve bu lemlerde kur riskinin olduunu, kur dalgalanmalar nedeniyle deer kayb olabilece bilinmelidir. Bu dalgalanmalardan dolay yaplan yat beklediiniz kadar karla sonuçlanmayabilecegibizararladasonuçlanmasmümkündür. 7.Tezgahüstütürevürünlerinorganizeikincilpiyasasyoktur. 8.Tezgahüstütürevaraçlardakartarafriskibulunmaktadr.Vadelidövizalsat (forward)lemlerininkartarafdeutschebanka.. dir. 9. lemlerinize balamadan önce, Yat Kuruluunuzdan yükümlü olaca bütün komisyon ve dier muamele ücretleri konusunda teyit almalz. er ücretler parasal olarak ifade edilmemise, (sözleme fiyat belli bir yüzdesi nda) ücretlerin parasal olarak size nas yansyaca ile ilgili anla örnekler içeren yaz bir açklama talep etmelisiniz. Komisyonun belli bir yüzde olarak tahsil edilece durumlarda, sizin yatrd paran deil de, sözleme deerinin belli bir yüzdesi olarak tahsil edilece eklindeanlamayavarmalz. 10. Elektronik lem platformunda gerçekletirilecek tezgahüstü türev araç lemleri kapsamnda bilgi lem altyapnda yaanmas muhtemel olumsuzluklardan kaynaklanan farklriskleremaruzkalnabilecektir. bu tezgahüstü türev araçlar risk bildirim formu, yatmc genel olarak mevcut riskler hakknda bilgilendirmeyi amaçlamakta olup, vadeli döviz alm-satndan (forward) ve uygulamadankaynaklanabilecektümrisklerikapsamayabilir.dolayylatasarruflarbu tipyatmlarayönlendirmedenöncedikkatlibireklideararmayapmalz. Yukardaki tüm hususlar okuyup, anlad bu esaslar uygulanmas rasnda Banka n kusuru veya ihmali nedeniyle doabilecek zararlar talep ve dava haklar sakl kalmak kaydyla, özgür iradem sonucu bu Vadeli Döviz Al Sat (forward) lemlerineilikinriskbildirimformu"nuimzaladveform unbirörneiniald kabulvebeyanederim. d) Alnankiiselverilerinsaklamavekullankoullar lgili yasal otorite düzenlemeleri ve Bankam standartlar çerçevesinde hesap açnda talepedilenbilgivebelgeleryasalsistemaltyapzdayetkilipersonelleraracilekay edilerekalnantümbilgivebelgeleryanmazkasalardamuhafazaedilmektedir.sözkonusu tüm bilgiler meri mevzuat çerçevesinde belirlenen yasal süreler içinde muhafaza edilmektedir. Bankamz, MÜTER bilgilerinin gizliliini korumakla yükümlüdür. Bu çerçevede, MÜTER ye ait bilgiler Sermaye Piyasas Kurulu dahil olmak üzere Türkiye'de yasalarla açkçayetkilinandüzenleyicikurumvekurulularndaherhangibirüçüncüahsla, MÜTER ninmuvafakatiolmadanpaylalmamaktadr. e) Emiriletimi,lemleringerçekletirilmesivetakasveyatasfiyesi

5 BankammüterilerininSermayePiyasasfaaliyetlerikapsamndatarafzailetti emirlerbankamtarafndankartarafolarak(bankamportföyünden) gerçekletirilmektedir.bankamoraganizepiyasalardamüterileriadnalem gereçekletirmemektedir.bankamemirgerçekletirmepolitikas adresindeki YasalDuyurular bölümündeyeralmaktadr. f) Emirgerçekletirmepolitikalar Bankamemirgerçekletirmepolitikaswww.db.com.trinternetadresindeki Yasal Duyurular bölümündeyeralmaktadr. g) Herhangi bir müterinin ihtiyac ve talebidorultusunda müteri ile bire bir oluturduklar türev araçlar hariç olmak üzere borsada lem görmeyen sermayepiyasasaraçlariçinverilenanlalsatfiyatteklifleri Bankamz, müteri ihtiyac ve talebi dorultusunda müteri ile bire bir oluturulan türev araçlar hariç olmak üzere, Borsada lem görmeyen sermaye piyasas araçlarnda lem yapmamaktadr. h) Elektronikortamdamüterilertarafndanyaplabileceklemlerilemüteriye elektronikortamdayaplacakbildirimlereilikinesaslar Bankam internet sitesi veya bir elektronik platform aracyla müterilerine hizmet sunmamaktadr.müteriemirleriilgilimevzuatgeretelefon,faxve/veyadierelektronik dakanalolanbloombergterminallleriaracylakabuledilebilir. i) Sermayepiyasasaraçlarborsavepiyasabilgileri Bankamz, müterileri adna borsa ve piyasalarda lem yapmamaktadr. Bankam müteriler ile kar taraf olarak, portföyden devlet iç borçlanma senetleri al sat ve vadelidövizalsatlemleriyapmaktadr. j) Profesyonelmüterilerinyararlanamayacaklarmevzuathükümleri Sermaye Piyasas Kurulu nun III-39.1 say "Yat Kurulular Kurulu ve Faaliyet Esaslar Hakkknda Tebli çerçevesinde düzenlenen Müteri flandrmas ile ilgili bilgilendirme metni ve Profesyonel Müterilerin Yararlanamayaca Mevzuat Hükümleri YasalDuyurular bölümündeyeralmaktadr. k) Olasrisklerekarhazrlanan"BeklenmedikDurumPlanlar"nauygunolarak müterilerin acil ve beklenmedik durumlarda kullanabilecekleri iletiim bilgileriilemüterilerinriskleriniazaltacakasgaritedbirler AcilveBeklenmedikdurumlardakullanlabilecekiletiimbilgileriilemüterilerinrisklerini azaltacak asgari tedbirler internet adresindeki Yasal Duyurular bölümündeyeralmaktadr.

6 l) Kullanlanbilgisayarveifrelemesistemininolasrisklerivegüvenlii Bankamz, Müterilerine internet sitesi (veya bir elektronik platform) arac ile hizmet vermemektedir. m) Kullanlanlemplatformununvebilgisayarözelliklerine,varsariskleri ve güvenlik tedbirleri ile platformda meydana gelebilecek risklere kar kullanlabilecekalternatifiletiimyöntemleri Bankamnezdindekullanlanherhangibirlemplatformubulunmamaktadr. Internet sitemizde yer alan bilgiler genel nitelikte olup yatmclarn alm/satm kararlar destekleyebilecek yeterli bilgiler bu sayfada olmayabilir. Yatmclarn yatm yapmak istedikleri ürünlere ilikin gerekli ararmalar yapmalar gerektiinde profesyonel danmanlarndan destek almalar uygun olacaktr.