BANK OF TOKYO- MITSUBISHI UFJ TURKEY A.$.'NIN 31/12/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 BANK OF TOKYO- MITSUBISHI UFJ TURKEY A.$.'NIN 31/12/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) BANK OF TOKYO - MITSUBISHI UFJ TURKEY A.S. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE BANK OF TOKYO -MITSUBISHI UFJ TURKEY A.!$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAAL $YETLER! LE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKi HUSUSLARA IL.I$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN BANK OF TOKYO -MITSUBISHI UFJ TURKEY A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE HUKUK! DURUMU HAKKINDA BiLGiLENMESiN i TEMIN EDECSINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOdRULU d UNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 30/06/ 2016 tarihli Kamuyu Aydlnlatma Formu, Sermaye Piyasasl Kurulu'nun tarih ve saylh Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saylll Aracl Kurulu;larln Kamuyu Aydinlatma Esaslarlna Ili;kin Tebligi uyannca BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UFJ TURKEY A.S. tarafindan duzenlenmi;tir. Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey AS. FSM)4h. Poligon Cd. Buyaka 2 St. No: TepeUstb raniye I, Turkiye Inn 37 16/01/2017 / Sh.1 Taahhut

2 IcINDEKILER TAAHHOTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Tablo II/a. Tablo 111b. Tablo III a. Tablo III b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI/a. Tablo VI/b. Fiilen Sermaye Piyasasi Faali etlerinin YUrUtOIdU U Banka ubelerine Ili kin Bil filer Yetki Bel elerine Ili kin Bil filer Borsa O elik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faali et G6sterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil filer Acentesi Olarak Faaliyet G6sterilen Araci Kurumlar Acente Sifati la Yetkili Olunan Faali etler Kurucusu ve/veya Y6neticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Ortaklik Ya isi Yonetim Kurulu U eleri ve Genel MUdur Sermaye Pi asasi Faali etleri He II ill Imza Yetkisine Sahip ahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a. Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A.$. ve Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A.S.'nin Ortaklart Y6neticileri ve Calisanlari Hakktnda SPK Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvoulanan Idari Para Cezalari Tablo VII/b. Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A S'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvoulanan Diller Disiplin Cezalari 2- Tablo VIII. Sermaye Pivasast Kurulu Tarafindan Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A.S. ve Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ TurkeyA.$.'nin Ortaklari Y6neticileri ve Calisanlari Alevhine Actlan Ceza Davalari 3- Bankanin Sermave Pivasast Faalivetlerinden Kaynaklanan Davalarina Iliskin Bilgiler C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAKACIKLANMASINI IISTEDIGI DIOER HUSUSLAR I BEYAN VE IMZA Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.S. Mn. i Cd. Buyaka 2 St. No:BB Tepeustu-Umra4ye scan,i, TGrkiye Sangazi V.W /01 /2017 / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankanin Ticaret Unvam : BANK OF TOKYO- MITSUBISHI UFJ TURKEY A.$. 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi i Yer : ISTANBUL Ticaret Sicili Tescil No 855, Merkez Adresi Fatih Sultan Mehmet Mah. Poligon Caddesi, Buyaka 2 Sitesi No: 8B C-Blok, Kat: 20-21, Tepeust:0- Umraniye, Istanbul 4. Iletl;im Bilgileri Telefon No : Faks No Ca n Merkezi 5. Internet Adresi : 6. E-posta Adresi : info@tu.mufg.jp 7. Kayitli Olunan Vergi Dairesi SARIGAZI VERGI DAIRESI Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.^. FSM n Mh. Poligon Cd. Buyaka 2 St. No:8B IK* Tepeustu-pmraniye an Turkiy Sangazi V. 16/01/2017 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yiiriiti Idugii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YOrutulduou Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler ube Adi Merkez Adres Fatih Sultan Mehmet Mah. Poligon Caddesi, Buyaka 2 Sites! No: 8B C- Blok. Kat: 20-21, TeoeOstU- Umranive, Istanbul Tabloya Ili;kin ASrklama: Bank of Tokyo - "'its4,hishi UFJ Turkey A.$. F Mh. Poligo,, ;:d Suyaka 2 St. No:8B Tei: eustu- Umrariye -IS4knbul, Turkiye ogazi D /01/2017 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa tstanbul 'da Faaliyet Gbsterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetld Bel esine Ili kin Bil iler Sahip Olunan Yetid Belgesinin Verili Tarihi Sa rsr Izin Verilen Yabnm Hizmet ve Faallyetleri 1. Emir Iletimine Aracdrk Faaliyeti Yurt ISinde Yuri: Di;mda l.i. Paylar I.R. Di er Menkul Kiymetler 1.iii. KaldlraGll Ahm Sabm I5lemleri l.iv. Paya Dayah TUrev Araslar l.v. Pay Endeksledne Dayah TUrev Araslar l.vi. Diijer TUrev Araslar 2. Iflem Araclllol Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Di;mda 2.1. Paylar 2.1i. Di2Jer Menkul Kiymeuer 2.11i. Kaldirash Ahm Sabm I5lemleri 2.iv. Paya Dayah TOrev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar 2.vi. Di7er TUrev Araslar 3. Portfoy Aracili i Faaliyeti YurtIsinde 3.1. Paylar Dicer Menkul Kiymetler Izni Var 3.1ii. Kaldlrasll Alum Sabm i5lemleri 3.iv. Paya Dayah TUrev Araslar 3.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar 3.vi. Di6er TUrev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticill*i Faaliyeti 5. Yatmm Danr;manhoi Faaliyeti 6. Halka Arta Aracilik Faali eti 6.t. Aracilik YUklenimi 6.U. En I i Gayret Araah i 7. Saklama Hizmeti 7.i. Sind Saklama Hizmeti 7.U. Genet Saklama Hizmeti Izni Var Izni Var Tablo II/b - Soma U elik Tarihi ve Borsa stanbul 'da Faali et Gostertlen Pazar Pi asalara ll kin Bli filer Borsa Uyesi Olunmasina Ilt5kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi Fallen Faaliyet Gostertlen Pazar ve Plyasalar Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.;,. FSM holig Y on Cd e uyaka p uak q aniye Is anbul Turkiye i azi V.D ; U 3 16/01/2017 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Slfatlyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvani Acentelik Izin Tarihi Tablo III/b - Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler (*) Acentelik : Seri:V, No:46 sayili "Aracilik Faaliyetleri ve Araci Kuruluglara Ili kin Esaslar Tebli^i"nin 24 iincii maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik si zle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sazle^mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri araciiigiyla alacaklari emirler dogrultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermave pivasasi araclarmm alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum He acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifattyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsili ya da geri i denmesi gibi i;lemleri kapsamak uzere gi;e hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy yaneticiligi yetki belgesine sahip ise acente sifatiyla bu faaliyetin tamtimmi yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatvim dani^manbgi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsammda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mu terilere aciklamak ve yatirim dam;manboi faaliyetinin tanitimim yapmak faaliyetlerinde bulunabilirler. Bank of Tokrz - Mitsubishi UFJ Turkey A4. F Mh. P ;d. Buyaka 2 t. No:6B Tepetistu-Umr ni anbul, Turki arigazi V.D /01/2017 / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarma Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yaturim Fonu/Fonlari Yattnm Fonunun Unvani Fon Kurucusunun Unvani Fon YSneticisinin Unvam 16/01/2017 / Sh.7 Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.^. FSM Jylh. POli_ncn Cd. Buys` - 2 St. N0:8 ^1 d Tepeus,iu- ye ; ui T ye ^ Sangazi V Yatirim Fonlari

8 12. Ortakhk, Yonetim Yapisi ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Oiitaklik Ya isi Orta7rn Ticaret Unvam /Adr So adi Pay Tutan TL Oran The Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Ltd 527, % Shinya Unno % Takeshi Fu'ii % Shin Takada % Tatsuhiko Yanagisava % To lam , % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu U eleri ve Genel Mudur Adr ve So adr Gorevi Ali Vefa elik Yonetim Kurulu Ba kam Masakazu Osawa Yonetim Kurulu Ba kan Vekili tin Ozbek Yonetim Kurulu Uyesi Jeremy Broughton Yonetim Kurulu Uyesi Aysun Mercan Atsushi De uchi Yonetim Kurulu Uyesi Genel Mudur Tabloya Ili kin A iklama: Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasina Ili;kin Genel Kurul Karari Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayrsi Nisan Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri He Ilgili Imza Yetkisine Sahi p ahisiar Adr ve So adr All Vefa elik Masakazu Osawa Aysun Mercan Atsushi Deguchi HUI a Er "lu Takeshi Fuji! Onder G6kalp Berna Canbulat Onur Ilgen Gorevi Yonetim Kurulu Ba kam Yonetim Kurulu Ba kan Vekili Yonetim Kurulu Uyesi Genel MUdOr Genel Mudur Yardlmclsl Genel Mudur Yardlmclsl YSnetici DlrektOr DirektOr MUdUr Tablo a Ili kin A iklama (1) : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilani Imza Sirk0lerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisr Tabloya Ili;kin ASrklama (2) : (*) TTSG: Turkiye Ticaret Sicili Gazetesi Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.. FSM Mh. P01190n Cd. Buyaka 2 St. No:8B Tepeustu- ymraniye Urkiy Sartr. V.U.1 16/01/2017 / Sh.8 -' Ortaklib-Yonetim-lmza Yetkisi

9 B. HUKUKi DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalari Birlioi (TSPB ) Tarafindan BANK OF TOKYO- MITSUBISHI UF7 TURKEY A.$.'ne ve BANK OF TOKYO MITSUBISHI UF7 TURKEY A.4.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve tali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalarl lie Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UF7 TURKEY A.S.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalarl Tablo VII/a - Bank of Tokyo- Mitsubishi UFJ Turkey A.$. ve Bank of Tokyo-Mitsubishi UF] Turkey A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cali;anlan Hakkmda SP Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zafinda U ygulanan idari Para Cezalan erese ve an Para zasi Uygulanmasma Ili;kin Karar Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/TUzel Kisi Tarihi idari Para Cezasi Tutari (TL) Son Duruma Ili;kin Asiklama Tablo V11/b- Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A. : ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U Disiplin Cezasi Uygulanmasina SPK Nezd inde Itiraz Uygulayan Kurum Konusu Ili;kin Karar Tarihi Edilip Edilmedi9i ulanan Diger Disiplin C Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasl Kurulu Tarafindan Bank of Tokyo -Mitsubishi UF7 Turkey A.$. ve Bank of Tokyo-Mitsubishi UF7 Turkey A.S.'nin Ortaklarl Yoneticileri ve h anlari Ale yhine A Ilan Ceza Davalarl Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ Turkey A.$. ve Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.$.'nin Ortakian Yoneticileri ve all nlan Ale hine Son Iki Yd Zarfinda A flan Ceza Davalarl Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Genek/Tuzel Ki;i Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/Tuzel Ki;inin Bankayla Olan ili;kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Davada Gelinen Son A;amamn Ozetlenmesi 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynakianan Davalarina Ilifkin Bilgiler: Bankamizm sermaye piyasasi faaliyetieri nedeniyle.../.../ 201. tarihi itiban lie; a) Davah oldugu davalann sayisi... dir ve bunlann to lam d "eri... TL'dir. b) Davaci oldu u davalann sa isi... dir ve bunlann to lam d "eri... TL'dir. 16/01/2017 / Sh.9 Bank of Tpkyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.^. Pl :'i- m Cd. Buy ka 2 Tepe}ew - raniyr^ Is^an I, furl ye Sangazi V Hukuki Durum

10 C. BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UF7 TURKEY A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIai DICER HUSUSLAR Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.$. FSM Mh, Polirhl Cd. Bu aka 2 St. No:eS iepeujtu-umra I, /01/2017 / Sh.10 Ek Aciklama

11 BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UF7 TURKEY A.$.'N!N SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI tfceren BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEGE UYGUN OLDU(àUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili imzalar BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UF7 TURKEY A.$. BANK OF TOKYO-MITSUBISHI UF] TURKEY A.$. Yonetim.Kurulu Uyesi Genel Muduru Adr Soyadi AYSUN MERCAN Adr Soyadr Atsushi Deguchi GSrevi Yonetim Kurulu Uyesi Gdrevi Genel MUdur Bank of lbk ;'a - "''tsohishi UFJ Turkey A.^. Bank of Tokyo - Mitsubishi UFJ Turkey A.sS. Imza FSM V, e ka 2 St. No:8B Imza FSM Mh. Poligon Cd. Buyaka 2 St. No:BB K: 0- eust Omraniye K:20-' epeustut bul, Turkiy Irian r iye Unvan Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel MudUr Adres Fatih Sultan Mehmet Mah. Poligon Fatih Sultan Mehmet Mah. Poligon Caddesi, Buyaka 2 Sitesi No: 8B C- Caddesi, Buyaka 2 Sitesi No: 8B C- Adres Blok, Kat: 20-21, TepeustU- Blok, Kat : 20-21, TepeUstu- Umraniye, Istanbul Umraniye, Istanbul 16/01/2017 / Sh.11 Beyan ve lmza