Konu: Borsa dışında gerçekleştirilen sabit getirili menkul kıymet işlemlerinin Borsa'ya bildirim esasları.

Transkript

1 Genelge No: 290 Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğü İstanbul, 23 Ekim 2008 Konu: Borsa dışında gerçekleştirilen sabit getirili menkul kıymet işlemlerinin Borsa'ya bildirim esasları. Sayın Üyemiz, Borsamız Yönetim Kurulu'nun 11 Haziran 2008 tarih ve 1225 sayılı toplantısında; banka veya aracı kurumların borsa dışında gerçekleştirdikleri işlemlerin Borsa'da tescil ettirilmesi ile ilgili olarak; Borsamız dışında gerçekleştirilen işlemlerin Borsamıza gecikmeli olarak tescili ile daha önce hatalı olarak tescil edilen işlemlerin iptalinin Borsamız Yönetim Kurulu'nun onayı yerine Borsa Başkanı'nın onayı ile yapılmasının sağlanması amacıyla Borsamızın 3 Nisan 2007 tarih ve 260 nolu Genelgesi'nin " I. Tescil Bildirimi Esasları " bölümünün, 7'nci maddesinin İşlem gerçekleştirildikten sonra en geç 31 takvim günü içerisinde bildirim yapılmalıdır. Buna göre, kesin alış/satış ve repo satışlarında başlangıç valörü; ters repo satışlarında ise bitiş valörü ile üyelerce tescil bildiriminin yapıldığı tarihe kadar 31 takvim günü geçmemiş işlemlerin tescili yapılır. Bu süreyi aşan bildirimlerin tescile kabul edilmesi, Borsa Başkanı'nca karara bağlanır. Bu şekilde tescile kabul edilen işlemlere gecikmeli tescil ücreti tarifesi uygulanır. Ayrıca, gecikmeli tescili yapılan her işlem için ayrı ayrı olmak üzere, kesin alış/satış ve repo satışlarında başlangıç valörünün, ters repo satışlarında ise bitiş valörünün 31 gün sonrasından Borsa Başkanı'nın kararını müteakip işlemin tescil edildiği tarihe kadar geçen süre için, kamu alacaklarına uygulanan faiz oranında gecikme cezası alınır. Gecikme cezası gecikmeli tescil ücreti tarifesi üzerinden hesaplanır. şeklinde, 8'inci maddesinin ise, Borsa tarafından kabul edilebilir bir gerekçeye dayanan ve Borsa Teftiş ve Gözetim Kurulu Başkanlığı tarafından tespit edilerek Borsa Başkanı'nca onaylanan hatalı bildirimlerin iptali yapılabilir. şeklinde değiştirilmesi kararlaştırılmıştır. İK/DB/EK 2

2 Bu çerçevede, Borsa dışında gerçekleştirilen sabit getirili menkul kıymet işlemlerinin Borsamıza tescil amacıyla bildirimlerine ilişkin düzenlemeleri içeren ekteki Genelge, yayımı itibarıyla yürürlüğe girecek olup, 3 Nisan 2007 tarih ve 260 nolu Genelge yeni genelgenin yürürlüğe giriş tarihi itibarıyla iptal edilecektir. Konu hakkında bilgilerinizi ve gereğini rica ederim. Saygılarımla, İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BAŞKANLIĞI BORSASI Hüseyin ERKAN Başkan Ek: Borsa dışında gerçekleştirilen sabit getirili menkul kıymet işlemlerinin Borsamıza tescil amacıyla bildirimlerine ilişkin düzenlemeleri içeren Genelge. İK/DB/EK 2

3 Genelge No: 290 TESCİL İŞLEMLERİ I TESCİL BİLDİRİM ESASLARI 1. Borsa dışında gerçekleştirilen sabit getirili menkul kıymet işlemlerinin Borsaya bildirimi, bir tescil haftası içerisinde her gün ayrı ayrı dosyalar halinde veya ilgili haftanın herhangi bir günü tek bir dosya halinde yapılır. Normal bir tescil haftası için tescil işlemleri Pazartesi saat 16:30'dan Cuma saat 9:30'a kadar olan sürede yerine getirilir. Belirli bir tescil haftası ile ilgili bildirimler söz konusu haftanın bitiminden sonra kesinleştirilir ve ilgili tescil haftası için tescil ücreti hesaplanır. Diğer bir ifade ile bir tescil haftası içerisinde Borsanın belirlediği saatler içerisinde olmak kaydıyla üyelerimiz her an tescil bildirimi yapabilirler ve bu bildirimlerle ilgili işlem dökümleri ve hatalı bildirimler listesi alabilirler. Ancak hafta boyunca yapılan bildirimler geçici bildirim olduğundan kesin değildirler. Böylece söz konusu hafta ile sınırlı kalmak koşulu ile hatalı gönderilen bilgilerin kullanıcılar tarafından iptali/değiştirilmesi mümkün olabilmektedir. Söz konusu hafta Cuma 09:30 itibarı ile sistemde var olan bildirimler o tescil haftası için yapılmış sayılır ve kullanıcılar tarafından iptali/değiştirilmeleri söz konusu olmaz. Ancak tescil bildirimlerinin kesinleştiği gün saat 17:00'ye kadar bildirimi yapan aracı kuruluşun yazılı talebiyle iptal işlemi Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğü tarafından yapılabilir. Tescil bildirimlerinin kesinleştiği gün saat 17:00 itibarıyla tüm bildirimler nihai ve kesin bildirimler olarak kabul edilerek tescil edilirler. Bu aşamadan sonra bildirimlerin iptali/değiştirilmesi 9'uncu madde hükümleri çerçevesinde yapılır. 2. Tescil bildirimleri uzaktan erişim ağı çerçevesinde Borsa tarafından verilecek yazılım kullanılarak yapılır. Banka ve aracı kurumların yazı ile Borsaya bildirdikleri yetkili personeline, sadece tescil bildirimlerinde kullanmak üzere bir asil, bir yedek olmak üzere en fazla iki adet kullanıcı kodu ve şifresi verilir Gerekli hallerde bu sayı Borsa Başkanlığınca artırılabilir. Banka ve aracı kurumlar bu kullanıcı kodlarının ve şifrelerinin güvenliğinden sorumludurlar. Kullanıcı kodları ve şifreleri Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğünden elden alınır. Herhangi bir tescil kullanıcısı iptal ettirilmek istenildiğinde ise Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğüne telefon ve yazı ile bildirilir. 3. İlgili tescil haftası için kesinleşmiş işlem defteri ve hatalı bildirimler listesi takip eden haftanın başından itibaren ilgili kurum tarafından sözkonusu yazılım kullanılarak elektronik ortamda alınır. Banka/aracı kurumlara eskiden olduğu gibi "Borsa Dışı İşlem Defteri" ve "Hatalı Bildirimler Listesi" basılı olarak gönderilmeyeceğinden kesinleşmiş işlem defterlerinin alınması, saklanması ve hatalı bildirimlerin düzeltilerek tekrar bildirilmesi konusunda tüm sorumluluk banka ve aracı kurumlara aittir. Tescil bildirimleri, işlem defterleri ve hatalı bildirimler vb. konularında herhangi bir ihtilaf halinde Borsa kayıtları esas alınır. 4. Borsa üyesi olmayan ve/veya kendisine uzaktan erişim hattı verilmemiş olan kuruluşlar tescil bildirimlerini aşağıdaki esaslar doğrultusunda yaparlar; Hafta boyunca (pazartesi-perşembe) Borsa dışında gerçekleştirilen işlemler, Ek-1'de belirtilen formata uygun olarak diskete kaydedilmeli, işlem grup toplamlarını içeren döküm (Ek-2) ile birlikte bir zarf içerisinde Cuma günleri saat 10.00'a kadar Borsamız Haberleşme ve Arşiv Birimine teslim edilmeli ve izleyen Pazartesi günü Borsa Dışı İşlem Defteri ve Hatalı Bildirimler Listesi aynı birimden alınmalıdır. Cuma günleri gerçekleştirilen işlemler, 1

4 bir sonraki haftanın işlemleri içinde gösterilmelidir. Dökümde, sadece işlem grup toplamlarını içeren bilgiler ile birlikte 2 yetkili imza ve kaşe yer almalıdır. İşlemlere ilişkin dökümde yer alan işlem grup toplamları ile disket bilgileri doğrultusunda hesaplanan işlem grup toplamları arasında fark olması durumunda tescil yapılmaz. Ancak, kuruluşun disket bilgilerinin esas alınması doğrultusunda yazılı onayı alınmak suretiyle işlemlerin tescili yapılabilir. Yapılan tescil işlemleri ile ilgili kurumlara verilen Borsa Dışı İşlem Defteri ve Borsa Hatalı Bildirimler Listesinin alınması, saklanması ve hatalı bildirimlerin düzeltilerek tekrar bildirilmesi konusunda tüm sorumluluk banka ve aracı kurumlara aittir. Tescil bildirimleri, işlem defterleri ve hatalı bildirimler vb. konularında herhangi bir ihtilaf halinde Borsa kayıtları esas alınır. 5. İşlem tipleri aşağıdaki gibi belirlenmiştir. a) Kesin satış b) Kesin alış c) Repo satış: Repo işlemi başlangıç valöründe menkul kıymet satışı d) Ters repo satış: Repo işlemi bitiş valöründe menkul kıymet geri satışı 6. Aşağıdaki bilgiler Ek-1'deki formata uygun olarak Borsa tarafından verilen yazılım kullanılarak bildirilmelidir. Menkul kıymet grup kodu, Menkul kıymet ISIN kodu, Menkul kıymetin fiyatı, Tutar (Kesin alış/satışlar için menkul kıymetin nominal satış tutarı, repo/ters repo işlemleri için anapara tutarı) İşlem tipi, Menkul kıymetin oranı, Repo süresi, Repo oranı, İşlem tarihi, İşlemin valörü, (Repo satış bildiriminde başlangıç valörü, ters repo satış bildiriminde işlemin bitiş valörü, kesin alış/satış işleminde işlemin valörü bildirilecektir.) Karşı taraf : Müşteri ise (M); aracı kuruluş ise (aracı kuruluşun üç haneli Borsa kodu) Banka ve aracı kurumların tescile konu olacak sabit getirili menkul kıymet işlemlerine ilişkin yasal kayıtları ile yukarıda belirtilen tescil bildirimlerinin uyumlu olması gerekmektedir. 7. İşlem gerçekleştirildikten sonra en geç 31 takvim günü içerisinde bildirim yapılmalıdır. Buna göre, kesin alış/satış ve repo satışlarında başlangıç valörü; ters repo satışlarında ise bitiş valörü ile üyelerce tescil bildiriminin yapıldığı tarihe kadar 31 takvim günü geçmemiş işlemlerin tescili yapılır. Bu süreyi aşan bildirimlerin tescile kabul edilmesi, Borsa Başkanı'nca karara bağlanır. Bu şekilde tescile kabul edilen işlemlere gecikmeli tescil ücreti tarifesi uygulanır. Ayrıca, gecikmeli tescili yapılan her işlem için ayrı ayrı olmak üzere, kesin alış/satış ve repo satışlarında başlangıç valörünün, ters repo satışlarında ise bitiş valörünün 31 gün sonrasından Borsa Başkanı'nın kararını müteakip işlemin tescil edildiği tarihe kadar geçen süre 2

5 için, kamu alacaklarına uygulanan faiz oranında gecikme cezası alınır. Gecikme cezası gecikmeli tescil ücreti tarifesi üzerinden hesaplanır. 8. Borsa tarafından kabul edilebilir bir gerekçeye dayanan ve Borsa Teftiş ve Gözetim Kurulu Başkanlığı tarafından tespit edilerek Borsa Başkanı'nca onaylanan hatalı bildirimlerin iptali yapılabilir. 9. İptali yapılan hatalı bildirimlere ilişkin ödenmiş olan tescil ücretleri iade edilir. 10. Bildirimlerin Tahvil ve Bono Piyasası Müdürlüğünden temin edilecek Tescil Edilebilir Menkul Kıymetler Listesine uygun olarak yapılması zorunludur. Tescil Edilebilir Menkul Kıymetler Listesi her çarşamba günü yenilenerek Borsamız internet sitesine konulmaktadır. Piyasaya yeni çıkan menkul kıymetler ise çarşamba gününe ait Borsa Günlük Bülteni'nde duyurulmaktadır. 11. Tescil işlemlerine ilişkin tescil ücretleri haftalık olarak ödenecektir. İzleyen haftanın Pazartesi gününden itibaren üyelerimize bildirilen ilgili haftanın tescil ücreti, üyelerimiz tarafından Cuma günü mesai saati bitimine kadar Mali İşler Müdürlüğüne ödenmelidir. Bu tarihe kadar ödeme yapmayan üyelerimiz hakkında Borsa Yönetmeliği'nin 41'inci ve 63'üncü maddeleri hükümleri uygulanır. II TESCİL BİLDİRİMİNDE ÖZEL DURUMLAR Aşağıda belirtilen işlemler; T.C. Hazine Müsteşarlığı, T.C. Merkez Bankası, Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu ve Merkezi Kayıt Kurumu'ndaki kayıtlar esas alınmak suretiyle tescil edilmiş sayıldığından ayrıca İMKB'ye bildirilmesine ve tescil ücreti ödenmesine gerek bulunmamaktadır. 1. Banka veya aracı kurumun, birincil piyasa kapsamında satışa konu sabit getirili menkul kıymetleri; a) kendi nam ve hesabına satın alması, b) kendi portföyüne kaydetmeksizin başkası hesabına satın alması, c) başka bir banka veya aracı kurum kanalıyla (diğer banka veya aracı kurumun menkul kıymetleri kendi portföyüne kaydetmemesi koşuluyla) kendi hesabına satın alması, d) başka bir banka ve aracı kurum kanalıyla (kendisinin ve diğer banka veya aracı kurumun menkul kıymetleri portföylerine kaydetmemesi koşuluyla) başkası hesabına satın alması, 2. T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından yetkilendirilen aracı kuruluş kanalıyla gerçekleştirilen birincil piyasa eurobond alış işlemleri, 3. Görev zararı karşılığı kamu bankalarına T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından yapılan menkul kıymet ihraçları, 4. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu'nda bulunan bankalara yapılan menkul kıymet ihraçları, 5. T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından borç takası kapsamında gerçekleştirilen menkul kıymet alış ve satışları ile T.C. Merkez Bankası açık piyasa işlemleri kapsamında gerçekleştirilen işlemler, 3

6 6. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu bünyesindeki bankalar ile ilgili gerçekleştirilen operasyonlar kapsamında, fon bankaları arasında erken itfa, banka satışı ve benzeri nedenlerle yapılan, toplamda bir ödeme gerektirmeyen karşılıklı menkul kıymet değişimleri, 7. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu bünyesindeki diğer banka bilançolarından, tasarruf mevduatı veya diğer pasifleri ile birlikte devralınan menkul kıymet işlemleri, 8. Tasarruf Mevduatı Sigorta Fonu bünyesinde bulunan bankaların yükümlülüklerinin yetkili otoritenin verdiği karar çerçevesinde kamu veya özel sektör bankalarına devredilmesi amacıyla gerçekleşecek menkul kıymet işlemleri, 9. DİBS'lerin T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından geri alınması veya değiştirilmesi kapsamında; a) banka veya aracı kurumun kendisine ait DİBS'leri T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi, b) banka veya aracı kurumun müşterisine ait DİBS'leri, kendi portföyüne kaydetmeksizin T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi, c) banka veya aracı kurumun kendisine ait DİBS'leri, diğer banka veya aracı kurum kanalıyla (diğer banka veya aracı kurumun menkul kıymetleri kendi portföyüne kaydetmeksizin T.C. Hazine Müsteşarlığı'na aktarması koşuluyla) T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi, d) banka veya aracı kurumun müşterisine ait DİBS'leri, başka bir banka veya aracı kurum kanalıyla (kendisinin ve diğer banka veya aracı kurumun menkul kıymetleri portföylerine kaydetmeksizin T.C. Hazine Müsteşarlığı'na aktarması koşuluyla) T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi, 10. Uluslararası piyasalarda ihraç edilmiş eurobondların, T.C. Hazine Müsteşarlığı tarafından geri alınması veya değiştirilmesi kapsamında; a) banka veya aracı kurumun kendisine ait eurobondları, T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi, b) banka veya aracı kurumun müşterisine ait eurobondları, kendi portföyüne kaydetmeksizin T.C. Hazine Müsteşarlığı'na geri vermesi. 4

7 EK-1 BANKA VE ARACI KURUMLAR TARAFINDAN BİLDİRİMDE OLUŞTURULACAK DOSYA Dosya Adı: (Örnek) T TCZ FORMATI TAHVİL TESCİL İŞLEMLERİ T: Tescil : Bildirim yapılan günün tarihi : Tescil için bilgiler tek dosyada yapılıyorsa bu bilgi "1", birden fazla dosya ile yapılması durumunda : 2. dosyada "2"; 3. Dosyada "3"... rakamı tescil günü tarihinden sonra yazılacaktır. TCZ : Borsa tarafından belirlenmiş kurum kodu. (Kurum sadece kendi kodunu yazacaktır.) Kurum ve Format Bilgileri Kurum Kodu : Kurumun üç harfli Borsa Kodu. ( 3 hane alfabetik) Menkul Kıymet Tanım Bilgileri (1) Grup Kodu: (3 hane nümerik) 101:Devlet Tahvi 102:Devlet Tahvi 103:Devlet Tahvi 104:Devlet Tahvi 105:Devlet Tahvi 106:Devlet Tahvi 107:Devlet Tahvi 108:Devlet Tahvi 109:Devlet Tahvi 110:Devlet Tahvi 111:Devlet Tahvi 112:Devlet Tahvi 113:Devlet Tahvi 114:Devlet Tahvi 115:Devlet Tahvi 116:Devlet Tahvi 117:Devlet Tahvi 118:Devlet Tahvi 119:Devlet Tahvi 120:Devlet Tahvi 121:Devlet Tahvi 122:Devlet Tahvi (Stopaj sız,iskontolu), (Stopajlı,iskontolu), (DEM ödemeli,sabit faizli), (DEM ödemeli, değişken faizli), (TEFE+6), (TEFEX), (TEFE), (TÜFEX), (USD ödemeli, sabit faizli), (USD ödemeli,değişken faizli), (Değişken faizli), (Özelleştirme tahvili), (Otoyol tahvili), (Stopajlı, halka arz), (Stopajsız, kuponlu), (Stopajlı, kuponlu), (DEM endeksli), (USD endeksli), (TUFEX, halka arz) (TUFE), (EUR öd.-sb. F.), (USD End. H. Arz) 5

8 123:Devlet Tahvili (USD Öde. İsk.), 124:Devlet Tahvili (EUR Öd. Değ. F.), 125:Devlet Tahvili (EUR Ö. Sb. F. H.A.), 126:Devlet Tahvili (EUR End.), 127:Devlet Tahvili (EUR Öde. İsk.), 151:Hazine Bonosu (Stopajlı), 152:Hazine Bonosu (Stopajsız), 153 Hazine Bonosu (DEM ödemeli), 154:Hazine Bonosu (USD ödemeli), 155:Hazine Bonosu (Stopajlı, halka arz), 156:Hazine Bonosu (Kuponlu), 157:Hazine Bonosu (FFR ödemeli), 158:Hazine Bonosu (NGL ödemeli), 159:Hazine Bonosu (Stopajsız, halka arz), 160:Hazine Bonosu (EUR Öd. Kuponlu), 161:Hazine Bonosu (USD Öd. Kuponlu), 162:Hazine Bonosu (EUR Öd. Kp. H. Arz), 163:Hazine Bonosu (Özel S.Bonosu), 201:Gelir Ortaklığı Senedi (TL ödemeli), 202:Gelir Ortaklığı Senedi (USD ödemeli), 203:Gelir Ortaklığı Senedi (DEMödemeli), 204:Gelir Ortaklığı Senedi (USD endeksli), 205:Gelir Ortaklığı Senedi (DEM endeksli), 206:Gelir Ortaklığı Senedi (TEFE+), 251:Finansman Bonosu, 301:Özel Sektör Tahvili, 351:Banka Bonosu/Banka Garantili Bono, 352:Banka Bonosu/Banka Garantili Bono(USD), 401:Varlığa Dayalı Menkul Kıymet, 451:Gayrimenkul Sertifikaları, 701:Euro Tahvil (Türk), 702:Euro Tahvil (Yabancı) 999:Diğer (2) Menkul Kıymet ISIN kodu* Menkul Kıymet İşlem Bilgileri (3) Fiyat : Menkul kıymetin işlem fiyatı (yüz) YTL üzerinden (7 hane nümerik, ondalık ayracı olarak (. ) kullanılacaktır) (4) Tutar : Kesin alış/satışlar için menkul kıymetin nominal alış/satış tutarı, repo/ters repo işlemleri için anapara tutarı (12 hane nümerik ve küsüratlı tutar girilmeyecektir) (5) Menkul Kıymet Oranı : Menkul kıymet alış veya satış oranı. (7 hane nümerik) (ondalık ayracı olarak (. ) kullanılacaktır) (6) İşlemin Tipi : A: Kesin Alış S:Kesin Satış, R:Repo Satış, T:Ters Repo Satış. (1 hane alfabetik) 6

9 (9) İşlem Tarihi : İşlemin yapıldığı tarih. ( 8 hane tarih - GGAAYYYY) (10) İşlem Valörü : İşlemin valör tarihi. ( 8 hane tarih- GGAAYYYY) (11) Karşı Taraf : İşlemin karşı tarafına ait bilgi. (İşlemin karşı tarafı aracı kuruluş ise : kurum kodu.) (İşlemin karşı tarafı müşteri ise : M ) ( 3 hane alfabetik sola dayalı ) Repo - Ters Repo İşlemlerine Ait Ek Bilgiler Bu gruptaki bilgiler sadece işlemin R ve T kodlu repo, ters-repo işlemi olması durumunda girilecektir. (7) Repo Süresi : İşlemin gün olarak süresi. (3 hane nümerik) (8) Repo Oranı : İşlemin gerçekleştirilme oranı. ( 7 hane nümerik) (ondalık ayracı olarak (. ) kullanılacaktır) Dosya İçinde Yer Alacak Bilgilerin Formatı 1-3 Grup kodu 4 Boşluk 5-35 Menkul kıymet ISIN kodu* (Sola dayalı) 36 Boşluk Fiyat (Sağa dayalı) 44 Boşluk Tutar (Sağa dayalı) 57 Boşluk Menkul kıymet alış/satış oranı (Sağa dayalı ve ondalık kısım nokta ile ayrılacaktır.) 65 Boşluk 66 İşlem tipi 67 Boşluk Repo süresi (Sağa dayalı) 71 Boşluk Repo veya ters repo oranı (Sağa dayalı ve ondalık kısım nokta ile ayrılacaktır.) 79 Boşluk İşlemin tarihi (GGAAYYYY)** 88 Boşluk İşlemin valörü*** (GGAAYYYY) 97 Boşluk Karşı taraf (sağa dayalı) 7

10 ÖRNEK DOSYA FORMATI TCZ 101 TRT261108T TRT100507A TRT040309K TRB120907T TRT210109K US900123AH A ABC S AKY R M R M R M S AKY I I I I I I I I I I I * Menkul kıymet ISIN kodlarına İMKB'nin internet sitesinden ulaşılabilir. İşlem tarihi ve işlem valörü bilgileri girilirken, tek rakamdan oluşan gün ve ay bilgilerinin önüne sıfır konularak yazılacaktır. (Örneğin, 1 Ocak 2005 tarihi olarak yazılacaktır.) Repo satış bildiriminde işlemin başlangıç valörü; ters repo satış bildiriminde işlemin bitiş valörü, kesin alış/satış işleminde işlemin valörü "işlem valörü" bilgisi olarak yazılacaktır. 8

11 EK-2 BORSA ÜYESİ OLMAYAN / KENDİSİNE UZAKTAN ERİŞİM HATTI VERİLMEYEN KURUMLAR TARAFINDAN GÖNDERİLECEK İŞLEM DEFTERİ FORMATI Kurum Kodu : TCZ Kurum Adı : T.C.Ziraat Bankası A.Ş. Tescil Tarih Aralığı : GGAAYY-GGAAYY ***Kesin Alışlar*** Devlet Tahvili Grup Toplamı (Grup No: ) : : : Hazine Bonosu Grup Toplamı (Grup No: ) : : : Gelir Ortaklığı Senedi Grup Toplamı (Grup No: ) : : : Finansman Bonosu Grup Toplamı (Grup No: 251) Özel Sektör Tahvili Grup Toplamı (Grup No: 301) Banka Bonosu/Banka Garantili Bono Grup Toplamı (Grup No: 351) 9

12 Varlığa Dayalı Menkul Kıymet Grup Toplamı (Grup No: 401) Euro Tahvil Grup Toplamı (Grup No: ) Kesin Alışlar Toplamı : ***Kesin Satışlar*** Devlet Tahvili Grup Toplamı (Grup No: ) Hazine Bonosu Grup Toplamı (Grup No: ) Gelir Ortaklığı Senedi Grup Toplamı (Grup No: ) Finansman Bonosu Grup Toplamı (Grup No: 251) Özel Sektör Tahvili Grup Toplamı (Grup No: 301) 10

13 Banka Bonosu/Banka Garantili Bono Grup Toplamı (Grup No: 351) : : : Varlığa Dayalı Menkul Kıymet Grup Toplamı (Grup No: 401) Euro Tahvil Grup Toplamı (Grup No: ) Kesin Satışlar Toplamı : : : ***Repo Satışları*** Devlet Tahvili Grup Toplamı (Grup No: ) Hazine Bonosu Grup Toplamı (Grup No: ) Gelir Ortaklığı Senedi Grup Toplamı (Grup No: ) Finansman Bonosu Grup Toplamı (Grup No: 251) 11

14 Özel Sektör Tahvili Grup Toplamı (Grup No: 301) Banka Bonosu/Banka Garantili Bono Grup Toplamı (Grup No: 351) Varlığa Dayalı Menkul Kıymet Grup Toplamı (Grup No: 401) Euro Tahvil Grup Toplamı (Grup No: ) Repo Satışları Toplamı ***Ters Repo Satışları*** Devlet Tahvili Grup Toplamı (Grup No: ) Hazine Bonosu Grup Toplamı (Grup No: ) Gelir Ortaklığı Senedi Grup Toplamı (Grup No: ) 12

15 Finansman Bonosu Grup Toplamı (Grup No: 251) Özel Sektör Tahvili Grup Toplamı (Grup No: 301) Banka Bonosu/Banka Garantili Bono Grup Toplamı (Grup No: 351) Varlığa Dayalı Menkul Kıymet Grup Toplamı (Grup No: 401) Euro Tahvil Grup Toplamı (Grup No: ) Ters Repo Satışları Toplamı ***GENEL TOPLAM** NOMİNAL TUTAR İŞLEM HACMİ KAYIT SAYISI (Genel toplam rakamları kesin alış, kesin satış, repo satış ve ters repo satış toplam rakamlarının toplamından oluşmaktadır.) 13

16 EK - 3 ARACI KURUM VE BANKALARIN ÜNVAN VE KODLARI KURUM KODU ÜNVAN ABN ABN AMRO BANK N.V. MERKEZİ AMSTERDAM İST. ŞB ACA ACAR YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. ADA ADABANK AŞ. ADB ANADOLUBANK A.Ş. ADM ADA MENKUL DEĞERLER AŞ. ADY ANADOLU YATIRIM MENKUL KIYMETLER AŞ. AKB AKBANK TAŞ. AKD AKDENİZ MENKUL DEĞERLER TİC.A.Ş. AKM AK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. ALF ALFA MENKUL DEĞERLER AŞ. ALN ALAN YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. ALT ALTAY YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. AMK ALTERNATİF YATIRIM A.Ş. ANF ALTERNATİFBANK AŞ. AOL ATAONLINE MENKUL KIYMETLER A Ş. ARA ARAP TÜRK BANKASI AŞ. ATA ATA YATIRIM MENKUL KIYMETLER AŞ. ATR ARTI MENKUL KIYMETLER AŞ. AYB AYBORSA MENKUL DEĞERLER TİC.A.Ş. BAB B.A.B. MENKUL DEĞERLER TİCARETİ AŞ. BAH BAHAR MENKUL DEĞERLER TİCARETİ AŞ. BAH BAHAR MENKUL DEĞERLER AŞ. BGC BGC PARTNERS MENKUL DEĞERLER A Ş. BMK BİZİM MENKUL DEĞERLER AŞ. BRO BANCA Dİ ROMA S.P.A BSK BAŞKENT MENKUL DEĞERLER VE YATIRIM AŞ. BYR BİRLEŞİK FON BANKASI AŞ. CAD ÇAĞDAŞ MENKUL DEĞERLER AŞ. CAL CALYON YATRIIM BANKASI TÜRK AŞ. CAM CAMİŞ MENKUL DEĞERLER AŞ. CIT CITIBANK AŞ. CLK ÇALIK YATIRIM BANKASI AŞ. CSA CENSA MENKUL DEĞERLER AŞ. CSA CENSA MENKUL DEĞERLER AŞ. CSM CREDIT SUISSE İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A Ş. CSM CREDIT SUISSE İSTANBUL MENKUL CTC CITICORP MENKUL KIYMETLER A Ş. DBI DEUTSCHE BANK AŞ. DEG DEĞER MENKUL DEĞERLER AŞ. DEG DEĞER MENKUL DEĞERLER AŞ. DET DELTA MENKUL DEĞERLER AŞ. DHA DEHA MENKUL KIYMETLER AŞ. 14

17 DLR DİLER YATIRIM BANKASI A.Ş. DNT DENİZ TÜREV MENKUL DEĞERLER AŞ. DNZ DENİZBANK AŞ. DRM DARUMA MENKUL DEĞERLER AŞ. DSI DEUTSCHE SECURITIES MENKUL DEĞERLER AŞ. DUN DÜNYA MENKUL DEĞERLER AŞ. DZY DENİZ YATIRIM MENKUL KIYMETLER AŞ. ECZ ECZACIBAŞI MENKUL DEĞERLER AŞ. EFG EFG İSTANBUL MENKUL DEĞERLER A Ş. EKN EKİNCİLER YATIRIM MENKUL DEĞ.A.Ş. EKS EKSPRES YATIRIM VE MENKUL DEĞERLER AŞ. ENT ENTEZ MENKUL DEĞERLER TİCARETİ AŞ. ERM EURO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. ETM ETİ MENKUL KIYMETLER AŞ. EVG EVGİN YATIRIM MENKUL DEĞERLER TİCARETİ AŞ. EYD EGEMEN MENKUL KIYMETLER AŞ. FIN FİNANSBANK AŞ. FNY FİNANS YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. FRM CREDIT AGRICOLE CHEUVREUX MENKUL DEĞERLER A Ş FRS FORTİS YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. FRT FORTİS BANK AŞ. GDK GEDİK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. GFC GFC GENERAL FİNANS MENKUL DEĞERLER A Ş. GLB GLOBAL MENKUL DEĞERLER AŞ. GLT GALATA MENKUL DEĞERLER AŞ. GMK GÜNEY MENKUL DEĞERLER AŞ. GRM GARANTİ YATIRIM MENKUL KIYMETLER AŞ. GSB GSD YATIRIM BANKASI AŞ. GVN GÜVEN MENKUL DEĞERLER AŞ. HAK HAK MENKUL KIYMETLER AŞ. HBL HABİB BANK LTD. HDF HEDEF MENKUL DEĞERLER AŞ. HLY HALK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. HSB HSBC BANK A Ş. HSY HSBC YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. IMA T.İMAR BANKASI AŞ. IYF İNFO YATIRIM AŞ. IYM İŞ YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. KMD KALKINMAYATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. KPT KAPİTAL MENKUL DEĞERLER AŞ. KYM K MENKUL KIYMETLER AŞ. MED MED MENKUL DEĞERLER AŞ. MEL BANK MELLAT MLB MERRILL LYNCH YATIRIM BANK A Ş. MLM MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER A Ş. MLM MERRILL LYNCH MENKUL DEĞERLER MLN MILLENNIUM BANK A Ş. MNY LEHMAN BROTHERS MENKUL DEĞERLER AŞ. MRS MARBAŞ MENKUL DEĞERLER AŞ. MRZ MERKEZ MENKUL DEĞERLER AŞ. 15

18 MRZ MERKEZ MENKUL DEĞERLER A.Ş. MSA MEKSA YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. MSI MORGAN STANLEY MENKUL DEĞERLER AŞ. MTY METRO YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. MYZ ULUS MENKUL DEĞERLER AŞ. NUR NUROL MENKUL KIYMETLER AŞ. NYB NUROL YATIRIM BANKASI AŞ. ONC ÖNCÜ MENKUL DEĞERLER AŞ. ONR ÖNER MENKUL KIYMETLER AŞ. OPS CITI MENKUL DEĞERLER A Ş. ORN ORION INVESTMENT MENKUL DEĞERLER A Ş. OYA OYAK YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. OYB ING BANK AŞ. PAY PAY MENKUL DEĞERLER AŞ. PIT PİRAMİT MENKUL KIYMETLER AŞ. PIT PİRAMİT MENKUL KIYMETLER AŞ. PME POZİTİF MENKUL DEĞERLER AŞ. PMK PRİM MENKUL DEĞERLER AŞ. PMK PRİM MENKUL DEĞERLER AŞ. POL POLEN MENKUL DEĞERLER AŞ. POZ BANKPOZİTİF KREDİ VE KALKINMA BANKASI A Ş. RJS RAYMOND JAMES YATIRIM MENKUL KIY. A Ş. SAN SAN MENKUL DEĞERLER AŞ. SEK ŞEKERBANK TAŞ. SKY ŞEKER YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. SNK SANKO MENKUL DEĞERLER AŞ. SOE SOYMEN MENKUL KIYMETLER AŞ. SOG SOCIETE GENERALE PARİS MRK. FRANSA İST. TR. MRK SRD SARDİS MENKUL DEĞERLER AŞ. STD KARE YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. STJ STRATEJİ MENKUL DEĞERLER AŞ. SUS STANDARD ÜNLÜ MENKUL DEĞERLER AŞ. SYG SAYILGAN MENKUL DEĞERLER TİCARETİ AŞ. TAC TACİRLER MENKUL DEĞERLER AŞ. TBA TURKISH BANK AŞ. TBN TURKLAND BANK AŞ. TBY TEB YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. TCM JPMORGAN CHASE BANK MERKEZİ NEW YORK İSTANB TCZ T.C ZİRAAT BANKASI GEN. MD. SERMAYE PİYASALARI M TEB TÜRK EKONOMİ BANKASI AŞ. TES TEKSTİL BANKASI AŞ. TFB EUROBANK TEKFEN AŞ. TGB T.GARANTİ BANKASI A Ş. THL T.HALK BANKASI A Ş. THR T.İHRACAT KREDİ BANKASI A Ş. (EXIMBANK A Ş.) TIB T.İŞ BANKASI A Ş. TKB T.KALKINMA BANKASI AŞ. TKS TAKSİM YATIRIM AŞ. TKY TURKISH YATIRIM AŞ. TLM TEKSTİL MENKUL DEĞERLER AŞ. 16

19 TOR TOROS MENKUL KIYMETLER TİCARETİ AŞ. TRA TERA MENKUL DEĞERLER AŞ. TSK T.SINAİ KALKINMA BANKASI A Ş. TTM TİCARET YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. TVB T.VAKIFLAR BANKASI T.A.O. TVS TAKASBANK AŞ. TYA TAIB YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. UBS UBS MENKUL DEĞERLER A Ş. UCM UNICORN CAPITAL MENKUL DEĞERLER AŞ. UNI UNİVERSAL MENKUL DEĞERLER AŞ. VKY VAKIF YATIRIM MENKUL DEĞERLER AŞ. WST WESTLB AG MERKEZİ DÜSSELDORF İST. MRK. ŞB. YAT YATIRIM FİNANSMAN MENKUL DEĞERLER AŞ. YBA TAİB YATIRIM BANK A Ş. YKB YAPI VE KREDİ BANKASI A.Ş. YKR YAPI KREDİ YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. ZRY ZİRAAT YATIRIM VE MENKUL DEĞERLER AŞ. 17