ING BANK A.$.'NIN 31/12/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 ING BANK A.$.'NIN 31/12/2016 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) ING BANK A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE ING BANK A..5'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK UZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAK YANSITTIGINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN ING BANK A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLER! ILE HUKUK! DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI MEVZUAT UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA A(;IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (*) 31/12/2016 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin uyarinca ING BANK A.S. tarafindan duzenlenmi^tir. 13/01/2017 / Sh.1 Taahhut

2 ICINDEKILER TAAHHOTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I. Tablo II/a. Tablo II/b. Tablo III/a. Tablo III/b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI/a. Tablo VI/b. Fiilen Sermave Pivasasi Faalivetlerinin Yurutuldi Q Banka Subelerine Iliskin Bilgiler Yetki Bel elerine Ili kin Bil filer Borsa O elik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faali et G6sterilen Pa_ zar/pi asalara _ Ili kin Bil iler Acentesi Olarak Faalivet G6sterilen Araci Kurumiar _ Acente Sifati la Yetkili Olunan Faali etler Kurucusu ve/ve a YOneticisi Olunan Yatuim Fonu/Fonlan Ortaklik Ya2isi,Yonetim Kurulu Oveleri ve Genel Mudur Sermave Pivasasi Faalivetleri Ile Ilgili Imza Yetkisine Sahib Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a ING BANK A.S. ve ING BANK A.S.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve Cahsanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvoulanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b ing BANK A.S.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvoulanan Diller DisiDlin Cezalan 2 Tablo VIII. Sermaye Pivasasi Kurulu Tarafindan ING BANK A.S. ve ING BANK A.S.'nin Ortaklari, YOneticileri ve CahsanlanAlevhine Acilan Ceza Davalan 3- Bankanin Sermaye Pivasasi Faalivetlerinden Kavnaklanan Davalarina Iliskin Bilgiler C. JBANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAKACIKLANMASINI JISTEDIGI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA 13/01/2017 / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. 3 Bankamn Ticaret Unvam ING BANK AS. 2. Kurulu; Tarihi : 1 31/10/1990 Ticaret Siciline Tescil Edildi i Yer Istanbul Ticaret Sicil Memurlugu Ticaret Sicili Tescil No Merkez Adresi = Re5itpap Mahallesi Eski BOy0kdere Caddesi No:8 Sariyer/Istanbul 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No (212) Faks No fa ri Merkezi (212) Internet Adresi : 6. JE-posta Adresi : disyazisma@ingbank.com.tr 7. Kayitl^ Olunan Vergi Dairesi BUyUk MUkellefer Vergi Dairesi Ba5kanh6i IN 13/01/2017 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yiiriitulduou Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin YurutulduUu Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler Abe Adi TUM LIBELER Adres Tabloya Ili;kin ASikiama: 13/01/2017 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve kin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri lie Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgesine Iligkin Bid r Verili Tarihi Sayusi Sahip Olunan Yetki Belgesinin 24/11/2015 BNK-009 (146) Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyetler! 1. Emir Iletimine Aracdik Faaliyeti Yurt Iyinde Yurt Du;coda 1.i. Paylar Izni Var Izni Var 1.ii. Diger Menkul Krymetler Kaldirash Alim Satim I5lemleri Uv. Paya Dayah Turev Araslar 1.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar Izni Var 1.vi. Diger Turev Araslar I Izni Var Iflem Aracdi9i Faaliyet! Yurt Isinde Yurt Di;mda 2.i. Paylar 2.ii. Diger Menkul Krymetler 2.iii. KaldiraSh Ahm Satim I5lemleri 2.iv. Paya Dayah TUrev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araslar 2.vi. Diger Turev Araslar Izni Var zni Var 3. Portfoy Aracihdi Faaliyeti Yurt Iginde 3J. Paylar 3.ii. Diger Menkul Krymetler KaldiraSh Ahm Satim t5lemleri 3. iv. Paya Dayah Turev Araslar 3.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araslar 3.vi. Diger TUrev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticili9i Faaliyeti 5. Yatirim Dam;manli9i Faaliyeti Izni Var Izni Var Izni Var 6. Halka Arza Aracdbk Faalieti 6.i. Araalik Yuklenimi 6.ii. En I i Garet Araah i 7. Saklama Hizmeti 7.i. Smirli Saklama Hizmeti Izni Var Genel Saklama Hizmeti Tablo II/ b - Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa stanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pi asalara Ili kin B!I filer Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yi netim Kurulu'nun Karar Tarihi 15/08/1991 Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borslanma Araslar Piyasasi Kesin Alm Satim Pazan Borslanma Araslar Plyasasi Repo - Ters Repo Pazan Yurt Di5i Sermaye Piyasasi Araslar Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazan 13/01/2017 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam ING MENKUL DEGERLER &.-$. Acentelik kin Tarihi 19/11/2013 Tablo 111/b - Acente Sifati la Yetkili Olunan Faali etler Ahm satima aracilik faaliyeti kapsaminda acentesi olunan araci kuruma emir iletmek ve gerseklqen emirlerin tasfiyesine aracilik etmek Acentesi olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsili ya da geri odenmesi gibi i lemleri kapsamak uzere gi;e hizmeti vermek Acentesi olunan araci kurumun portfoy yoneticili6i faaliyeti kapsaminda acente sifatiyla bu faaliyetin tamtimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i5lemlerini yurutmek Acentesi olunan araci kurumun yatmm dani manh6i faaliyeti kapsammda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mufterilere agiklamak ve yatirim dani manh6i faaliyetinin tanitimmi yapmak (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayih "Aracilik Faaliyetleri ve Araci Kurulu;lara 1Ii^kin Esaslar Tebli*i"nin 24 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasmda da yazih acentelik sozlegmesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller icinde, acenteleri aracdi6iyla alacaklan emirler do6rultusunda aracdik faaliyetleri cercevesinde sermave oivasasi araclannin alim satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum ile acentelik sozle5mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun halka arza aracdik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paramn tahsili ya da gerl odenmesi gibi i;lemleri kapsamak uzere give hizmeti vermek, acentesi olunan araci kurum portfoy y6neticili6i yetki belgesine sahip ise acente sifatryla bu faaliyetin tamtimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurutmek, acentesi olunan araci kurum yatmm dani;manh*i yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsaminda araci kurumdan gelen dokuman ve bilgileri mufterilere agiklamak ve yatirim dani manh6i faaliyetinin tanitimini yapmak faal4yetlerinde buhunahilirl r 13/01/2017 / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/ Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari YOKTUR Yatmm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvani Fon Yoneticisinin Unvani _ IN 13/01/2017 / Sh.7

8 12. Ortakllk, Yonetim Yaplsl ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetieri he tigili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara tii;kin Bilgiler: Tablo V - Ortaklik Yaplsl Orta m Ticaret Unvam /Adi So adi Pa Tutar TQ _ Oran ING BANK N.V. 3,486,267, % John T. Mc CARTHY % Can EROL A. Canan EDIBOGLU % % Adrianus J. A. KAS % Mehmet Sim ERKAN % To lam 31486f267, % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi vadi John T.Mc CARTHY Adrianus J. A. KAS Gorevi Yonetim Kurulu Ba;kam W Yonetim Kurulu Ba;kan VekiliMm Pinar ABAY IYOnetim Kurulu U esi ve Genel Mudur Can EROL ;Yonetim Kurulu U y esi A. Canan EDIBOGLU?Yonetim Kurulu Uyesi Mehmet Sirn ERKAN Yonetim Kurulu U esi Tablo^ra Ili kin A^klama : _Snetim Kurulu U^relerinin Atanmasma Iliikin ^mgenel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi (m TTSG Say' i * tarihinde gersekle;tirilen Ola*an Genel Kurul Toplantisinda Yonetim Kurulu Uyeleri sesimi yaptlmami olup, Genel Kurul akabinde TTK 366/1 duzenlemesi gereginde i; boli mu karari ahnmi;tir. Tablo VI/b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri ile tlgili tmza Yetkisine Sahip Sa hislar Adi ve Soyadi Gorevi Pinar ABAY Yonetim Kurulu Uyesi ve Gen e M it Maarten HUMMEL Direlctor W^ ' Mustafa A IK Gru Miiduru Burak SOMER Gru Muduru^ Zerrin TANYOLAC Grup MudurO Deniz TUMER Yasemin -GE-NC,.. -- Akm KU UMLER Zeynep ARSLAN Ahmet Murat C,EVIK Serail KESKIN ALIREISOGLU Filiz Zuhra KAYA Grup MudurU... Mudur,.. _..._._.. MUdur 1MUdur,Yonetmen Yonetmen Yonetmen Tablo a III kin A iklama 1 : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilam Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi T TSG (*) Ilan Tarihi F- TTSG Sayisi 03/04/ /04/ /11/ /12/ /09/ /10/ /02/ /02/ /03/ /03/ /04/ /04/ /05/ /05/ /10/ /10/ /10/ /10/ /08/ /09/ /05/ /05/ /10/ /10/ /10/ /10/ Tabloya Ili kin AgMklama 2 p - $ubeler nezdinde genel olarak imza yetkisine sahip Sali;anlar bankamn sermaye piyasasi faaliyetlerinde de yetkilidir. (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili GazeteM /01/2017 / Sh.8

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalari Birligi (TSPB ) Tarafindan ING BANK A.S.'ne ve ING BANK A.S.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve cali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalan lie Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan ING BANK A.$.'ne Uygulanan DiOer Disiplin Cezalari Tablo VII/a - ING BANK A.$. ve ING BANK A.$.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve C,al,anian Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB iararmaan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan idari Para Cezalan ere se ve arv ara zas. Uygulayan Kurum Uygulanan Gersek/Tuzel Ki;i Uygulanmasina Ili;kin Karar Tarihi -- idari Para Cezasi Tutan (TL) Son Duruma Ili;kin Asiklama YOICfUR Tablo VII/b - ING BANK A. : ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda U ulana n Di"er edisi lin Cezalarl Disip in Cezasi Uygu anmasma SPK N m e Itiraz Uygulayan Kurum Konusu - Iii;kin Karar Tarihi Edilip Eddmedi9i Nihai Karar YOKTUR - m_ 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan ING BANK A.$. ve ING BANK A.S.'nin Ortaklari, V YL.V.. Y.. ^V M.. M !1 X Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan ING BANK A.$. ve ING BANK A. $. 'nin Ortaklan / Ybneticilen ve all iy 9- nlan Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda A dan Ceza Davalan Haklu nda u5 uyurusun a ava a Gelinen n Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/TUzel Agamanm Bulunulan Gereek/Tiizel Ki;i Ki;inin Bankayla Olan Ili kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Oz!tie nmesi YOKTUR 3. Bankanin Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalarina Ili;kin Bilgiler: Bankamizm Sermaye piyasasi faaiiyetieri nedeniyie 31/ 12/2016 tarihi itiban ile; a Davah oldugu davalann sayisi 0 der ve bunlann to T lp am degeri 0 TL'dir. b Davaci oldu u davalarm sayisi 0 dir ve bunlarm to lam eri 0 TLdir. 13/01/2017 / Sh.9 Hukuki Durum

10 C. ING BANK A.$.' NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK AC,IKLANMASINI ISTEDidi DICER HUSUSLAR YOKTUR IN 13/01/2017 / Sh.10 Ek Aciklama

11 ING BANK A.$.' N!N SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGlLERINI IC,EREN BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEGE UYGUN OLDUGUNU VE FORMUN $lrketin FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA!LI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDERIZ. Yetkili tmzalar ING BANK A.$. ING BANK A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel Muduru Adi Soyad' Mehmet Sim ERKAN Adi Soyadi Pinar ABAY Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi GGenel Mudur ve Yonetim Kurulu Uyesi Imza Imza Unvan!Yonetim Kurulu Uyesi Unvan Genel Mudur ve Yonetim Kurulu Uyesi Adres Re;itpa5a Mahallesi Eski BUyUkdere Caddesi No:8 Sarryer/Istanbul Adres Re5itpa5a Mahallesi Eski Buyukdere Caddesi No:8 Sarryer/Istanbul 13/01/2017 / Sh.11 Beyan ve Imza