BAĞLAM ÖZELLİKLİ KIYMET TRANSFER ONAY İŞLEMLERİ

Ebat: px

Şu sayfadan göstermeyi başlat:

Download "BAĞLAM ÖZELLİKLİ KIYMET TRANSFER ONAY İŞLEMLERİ"

Ilkin Öktem
7 yıl önce
İzleme sayısı:

1 BAĞLAM ÖZELLİKLİ KIYMET TRANSFER ONAY İŞLEMLERİ

2 İÇERİK A. BAĞLAM ÖZELLİKLİ KIYMET TRANSFER ONAY İŞLEMLERİ... 1 A1. Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red... 1 A2. Bağlamlı Transfer İşleminin İptali... 3 A3. Bildirim Mesajları... 5 A4. Yetki Tanımlamaları... 5 A5. Rapor Takibi... 6

3 A. BAĞLAM ÖZELLİKLİ KIYMET TRANSFER ONAY İŞLEMLERİ Yatırım kuruluşu tarafından Kıymet ek tanımı Bağlam özellikli olan kıymetlere ilişkin yapılan kıymet transfer işlemlerinde, gönderilen hesabın gönderen yatırımcıya ait olmaması halinde kıymetin ihraçcısının onayı zorunludur. A1. Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red 1. İhraççı üye kullanıcısı ile sisteme bağlanılır. 2. Virmanlar menüsü Kıymet Transfer menü adımından KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red alt menü adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 1

4 KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay/Red Ekranı 3. Sorgula butonuna basılır. İhraçcı üyeye bağlı onay bekleyen ISIN bilgileri listelenir. 4. Onay verilecek işlem için Onayla butonuna tıklayarak işlem onaylanır. Ekran bilgi penceresinden işlem sonucu kontrol edilir. Tamam tuşuna basıldığında emrin ekrandan silindiği izlenir. 5. Onaylanan transfer ilemi Alan üyenin gönderen üye için tanımlanmış politikasına göre onay ekranına düşer veya doğrudan gerçekleşir. 6. İhraççı tarafından Reddedilmek istenen işlem için Red butonu kullanılır. Ekran bilgi penceresinden işlem sonucu kontrol edildikten sonra Tamam tuşuna basılarak kaydın ekrandan silindiği kontrol edilir. Kullanıcı Kılavuzu 2

A2. Bağlamlı Transfer İşleminin İptali Yatırım kuruluşu tarafından iletilmiş olup, ihraççı kuruluşun onayında bekleyen Bağlam özellikli transfer işlemleri yatırım kuruluşu tarafından iptal

5 A2. Bağlamlı Transfer İşleminin İptali Yatırım kuruluşu tarafından iletilmiş olup, ihraççı kuruluşun onayında bekleyen Bağlam özellikli transfer işlemleri yatırım kuruluşu tarafından iptal edilebilmektedir. 1. Yatırım Kuruluşu üye kullanıcısı ile sisteme bağlanılır. 2. Virmanlar menüsü Kıymet Transfer menü adımından KT19 Bağlamlı Transfer İptali alt menü adımına girilir. Kullanıcı Kılavuzu 3

KT19 Bağlamlı Transfer İptal Ekranı 3. Sorgula butonuna basılır. Yatırım kuruluşları için sadece gönderen üye konumunda olan virman kayıtları ekranda listelenir. 4.

6 KT19 Bağlamlı Transfer İptal Ekranı 3. Sorgula butonuna basılır. Yatırım kuruluşları için sadece gönderen üye konumunda olan virman kayıtları ekranda listelenir. 4. Yatırım kuruluşu tarafından iptal edilmek istenen işlem için İptal tuşuna basılarak işlem iptal edilir. Ekran bilgi penceresinden işlem sonucu kontrol edildikten sonra Tamam tuşuna basılarak kaydın ekrandan silindiği kontrol edilir. Alan Özellik Bilgileri 1. Gönderen Üye: Kıymeti gönderen üye kurum kodu 2. Gönderen Hesap No: Kıymeti gönderen yatırımcı hesap numarası 3. Alan Üye: Kıymetin gönderildiği üye kurum kodu 4. Alan Hesap No: Kıymetin gönderildiği yatırımcı hesap numarası 5. Mesaj ID: Kıymet transfer işlemine ait mesaj numarası 6. ISIN: Transfer edilmek istenen kıymetin ISIN kodu Kullanıcı Kılavuzu 4

7 A3. Bildirim Mesajları Bağlam özellikli işlemler için ihraçcı kurumlar ile yatırım kuruluşlarına mail ile bildirim yapılmaktadır. Bildirimlerin gönderileceği mail adreslerinin tanımlanması için BS11 Mesaj Tipi Bazında Bildirim Mail Adresi Tanımlama ekranı kullanılacaktır. KT mesaj kodu için aşağıdaki mesaj işlevlerinde adres tanımlamalıdır: İhraççı kuruluşlar; KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onayına Gönderme KT18 Alan Üye İptalinde İhraçcıya Bildirim KT19 Bağlamlı Transfer İptali Yatırım kuruluşları; KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Red Tanımlama yapılmaması durumunda ilgili bildirimler iletişim yetkilileri e-posta adresine yönlendirilecektir. Söz konusu bildirim detayları; İhraççı kuruluş onayına gönderilen işlemler için ihraççı kuruluşa bilgilendirme maili, İhraççı kuruluş tarafından yapılan onay ve red işlemlerine ilişkin gönderen yatırım kuruluşuna bilgilendirme maili, Yatırım Kuruluşunun iletmiş olduğu transferi iptal ettiğinde ihraççı kuruluşa bilgilendirme maili, İhraçcı üye onayı gerçekleştiğinde kıymet transferini alan üyeye bilgilendirme maili Alan üye transferi red ettiğinde ihraççı kuruluşa bilgilendirme maili olarak gerçekleşecektir. A4. Yetki Tanımlamaları Kıymet ek tanımı Bağlam özellikli olan kıymetlerin transfer işlemlerinin onayı için yatırım kuruluşu ve ihraççı kuruluşlarda Şirket Ana Yetkilisi tarafından, aşağıda belirtilen mesaj işlevlerinin işlemileri gerçekleştirecek olan kullanıcılara, yetkilendirme adımından tanımlanır. İhraççı kuruluş Yetki Tanımları KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Onay KT19 Bağlamlı Transfer İhraççı Red Yatırım kuruluşu Yetki Tanımları KT19 Bağlamlı Transfer İptali Kullanıcı Kılavuzu 5

A5. Rapor Takibi RP158 TRANSFER EMİRLERİ SORGUSU Raporda emir durumu; GR(Giriş), ON(Onay) Emir e ait parçalı bakiye gönderiminde gerçekleşmiş adet kısmı için KO(Kabul Onay), Red işlemleri için RO

8 A5. Rapor Takibi RP158 TRANSFER EMİRLERİ SORGUSU Raporda emir durumu; GR(Giriş), ON(Onay) Emir e ait parçalı bakiye gönderiminde gerçekleşmiş adet kısmı için KO(Kabul Onay), Red işlemleri için RO (Red Onay), İptal işlemleri için IP (İptal) (Gerçekleşmiş ve gerçekleşmemiş transferlerin İptalindeki ayrım işlem tipi kriterinden izlenebilmektedir. Gerçekleşmemiş işlemin iptali halinde İşlem tipi: NORMAL, Gerçekleşmiş transferlerin iptal edilmesi halinde ise İşlem tipi İPTAL olarak görüntülenmektedir.) Düzeltmeye gönderilmiş olan transferler için DZ (Düzeltme), Bağlam özellikli kıymetlerin ihraççı onayında bekleyen transferleri için, IO (İhraççı Onay Bekleyen), Red işlemleri için IR (İhraççı Red), Yatırım Kuruluşu İptal işlemleri için YI (YK İptal) statüsündeki talimatların izlenebilmesi amacıyla oluşturulmuştur. Raporda Transfer Adet ve Gerçekleşen Adet bilgisi alanları ile kullanıcı talimatının ne kadarının gerçekleştiği görülebilecektir. Mesaj Id: Mesaj İd girilerek sorgulama yapılmasına imkan verir. Kullanıcı Kılavuzu 6

9 Gönderen Referansı: Gönderen Kurumun girdiği referans bilgisi doğrultusunda sorgulama yapılmasını sağlayan alandır. Transfer Tipi : Transfer Politikalarına göre transferlerin sorgulanmasına olanak sağlayan kriterdir. Valör Tarihi : Transfer İşleminin gerçekleşeceği tarihtir. İşlem Tipi : Normal veya İptal işlem kriterleri bazında gerçekleşen veya gerçekleştikten sonra iptal edilen transfer talimatlarının izlenmesine olanak verir kriter girilmediği takdirde her iki durumdaki talimatları rapora aktarılır. Kıymet Türü: Tahvil Bono, Hisse Senedi, Fon gibi her türlü kıymet türü bazında sorgulama yapılmasına imkan veren kriterdir. Emir Sıra No: Emir Sıra numarası girilerek sorgulama yapılmasına imkan veren alandır. Emir Durumu: Emrin Farklı Durumlarına Göre sorgulama yapılmasına imkan tanır. (İptal İsteği, Kabulde Düzeltme, Düzeltme, Giriş, İptal,İlk Kabul, Kabul Onay, KUG Giriş, Onay, İlk Red, Red Onay) Kullanıcı Kodu : Transfer talimatlarının girişini yapan kullanıcı koduna bazında sorgulama yapılmasına olanak verir. Giden Transferler: İşaretlendiği anda Kurum Kodu otomatik olarak Gönderen kurum olarak belirlenir. Hesap : Transfer İşlemlerinin hesap numarası bazında sorgulanmasına olanak verir. Alt Hesap: Virman Yapılabilecek alt hesaplar bazında (SERB Serbest Alt Hesap, TAVB Takas Amaçlı Virman Blokajı) transfer işlemlerinin sorgulanması için kullanılır. Gelen Transferler : İşaretlendiği anda Kurum Kodu otomatik olarak Alan kurum olarak belirlenir. MIC :(Market İdentifier Code) Piyasa Kodu ISIN :(International Securities Identification Number)Uluslararası Menkul Kodu Ek Tanım : Transfere konu ısın ek tanım bazında sorgulama yapılmasına olanak verilir. Adet : Transfer İşlem adet aralığı girilerek sorgu yapılması için kullanılır. RAPOR ÇIKTISI: Kullanıcı Kılavuzu 7

10 Kullanıcı Kılavuzu 8

Benzer belgeler

HACİZLİ KIYMET REHİN ÇIKIŞI

MERKEZİ KAYDİ SİSTEM KULLANICI KILAVUZU HACİZLİ KIYMET REHİN ÇIKIŞI İÇERİK I. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ... 1 A. ve Genel İlkeleri... 1 1. Rehin Teminat Çıkış İşlemleri... 2 1.1. Hacizli Rehinden Çıkış...