YAPI KREDI PORTFÖY YÖNETIMI ANONIM SIRKETI FAALIYET RAPORU

Transkript

1 YAPI KREDI PORTFÖY YÖNETIMI ANONIM SIRKETI FAALIYET RAPORU GIRIS 30 Ocak 2002 tarihinde Koç Yatirim Menkul Degerler A.S. (Koç Yatirim) nin istiraki olarak kurulan Koç Portföy Yönetimi A.S. (Sirket), tarihi itibariyle Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S. yi devralma yoluyla birlesmis ve yeni sirketin ünvani Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S. olarak degismistir. Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S., Yapi ve Kredi Bankasi A.S, ve Yapi Kredi Yatirim Menkul Degerler A.S. tarafindan kurulmus olan toplam 40 yatirim fonu ve Yapi Kredi Emeklilik tarafindan kurulmus olan 13 bireysel emeklilik fonu ile bireyler ve kurumlar için portföy yönetimi ve portföy danismanligi faaliyetlerini gerçeklestirmektedir tarihleri arasinda yatirim dönemi baslayan fonlar; Baslangiç Tarihi Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 15. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 16. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 17. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 18. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 19. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 20. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 21. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 22. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 23. Alt Fon tarihleri arasinda yatirim dönemi sona eren fonlar; Bitis Tarihi Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili Dolar Trend Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili Hareketli Frekans Alt Fonu Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili IMKB 30 Yükselen Trend Alt Fonu Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 7. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 8. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 9. Alt Fon Yapi Kredi B Tipi %100 Anapara Garantili 11. Alt Fon

2 tarihleri arasinda yatirim dönemi baslayan bireysel emeklilik fonlari; Baslangiç Tarihi Yapi Kredi Emeklilik A.S. Büyüme Amaçli Esnek Emeklilik Yatirim Fonu Yapi Kredi Emeklilik A.S. Pera Y Esnek Grup Emeklilik Yatirim Fonu Rapor dönemi Ortakligin ünvani Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S. Iletisim Bilgileri Adres: Büyükdere Caddesi Yapi Kredi Plaza A Blok Kat Levent Istanbul Subemiz bulunmamaktadir. Telefon: Fax: Dönem içinde yönetim ve denetleme kurullarinda görev alan baskan ve üyelerin, murahhas üyelerin ad ve soyadlari, yetki sinirlari, bu görevlerinin süreleri (baslangiç ve bitis tarihleriyle) Adi Soyadi Görevi Yetki Siniri Görev Baslangiç -Bitis Tarihi Sn. H. Faik Açikalin Yönetim Kurulu Baskani Sinirsiz Sn. Carlo Vivaldi Yönetim Kurulu Baskan Yard Sinirsiz Sn. Werner Kretschmer Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. Mert Yazicioglu Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. Gülsevin Yilmaz Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. Abdullah Geçer Denetim Kurulu Üyesi Sinirli Sn. Adil Giray Öztoprak Denetim Kurulu Üyesi Sinirli Sn. Tayfun Bayazit Yönetim Kurulu Baskani Sinirsiz Sn. Ahmet F. Ashaboglu Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. H. Faik Açikalin Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. Giordano Lombardo Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Sn. Alessandro M. Decio Yönetim Kurulu Baskan Yard. Sinirsiz Sn. Erhan Özçelik Yönetim Kurulu Üyesi Sinirsiz Dönem içinde esas sözlesmede degisiklik yapilmissa bunun nedenleri ve yapilan degisiklikler Dönem içinde esas sözlesmede degisiklik olmamistir. Sermaye hareketleri: Sermaye yapisinda degisiklik olmamistir. 2

3 Ortaklik yapisi: Ad Soyad/Ünvan Sermaye Pay YAPI KREDI YATIRIM MENKUL DEGERLER A.S ,42 87,32% YAPI VE KREDI BANKASI A.S ,19 12,65% TEMEL TICARET VE YATIRIM A.S.. 599,98 0,03% ZER MERKEZI HIZMETLER VE TICARET A.S. 0,01 0,00% KOÇ YAPI MALZEMELERI A.S. 0,01 0,00% ERDINÇ TETIK 0,23 0,00% MEHMET EMIN KARAMEHMET 34,94 0,00% TOPLAM ,78 100,00% Ortakligin faaliyet gösterdigi sektör ve bu sektördeki yeri hakkinda bilgi: itibariyle yatirim fonlari piyasasi sene basindan itibaren %0,70 daralma kaydederek 32,7 milyar TL ye ulasmistir. Yatirim fonu aktiflerinin %94,9 u B tipi, %5,1 i ise A tipi fonlardan olusmaktadir. Likit fonlarin toplam yatirim fonlari pazari içerisindeki payi 2010 yili sonunda %70,8 seviyesindeyken 2011 Eylül sonu itibariyle, %67,6 seviyesine düsmüstür. Valörlü B tipi fonlarin 2010 yil sonu %24,5 olan yatirim fonlari pazari içerisindeki payi %27,2 ye yükselmistir. A tipi fonlarin ise 2010 sonundaki %4,6 lik payi, %5,1 e yükselmistir. 30 Eylül 2011 itibariyle, likit fonlarin Yapi Kredi Fonlari içerisindeki orani %63,6 iken, B tipi valörlü fonlarin orani %31,6, A tipi fonlarin Yapi Kredi fonlarinin portföy büyüklügü içerisindeki payi ise %4,8 dir. Piyasa ve Yapi Kredi fonlarinin dagilimi asagidaki tabloda yer almaktadir. Tür/ Tip Bazinda Dagilim Piyasa Yapi Kredi B Tipi Likit %67,6 %63,6 B Tipi Degisken %4,9 %10,4 B Tipi Tahvil %4,6 %5,0 B Tipi Diger %17,8 %16,2 A Tipi %5,1 %4, Eylül sonu itibariyle, IMKB-100 Endeksi %7,79 düsüs göstermistir. Bono faizlerinde 128 baz puan artis ile 7.12 den 8,40 seviyesine yükselmistir. TL ise döviz sepeti karsisinda %20,79 deger kaybetmistir. Sirket, 2011 Eylül sonu itibari ile Yatirim Fonlari Piyasasi nda %17.73 lük pazar payi ile 53 yönetici kurum arasinda 2. sirada yer almaktadir. Temettü politikasi: SPK nin kar dagitimina iliskin belirledigi esaslar çerçevesinde dönem karindan varsa geçmis yil zararlarinin indirilmesinden sonra kalan dönem karindan ve geçmis yil olaganüstü yedeklerinden karsilanmak üzere, Kanun ve ana sözlesme geregi ayrilmasi gereken miktarlar ayrildiktan sonra, geriye kalan tutar 21 Mart 2011 ve 4 Nisan 2011 tarihlerinde ortaklara ödenmistir. 3

4 Yatirim Politikasi: Sirketimiz, aldigi yönetim komisyonlarini kamu borçlanma kagitlari alarak ve vadeli mevduat yaparak degerlendirmektedir. Risk Yönetim Politikasi: Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S., sektörde risk yönetimi fonksiyonunun ayri bir bölüm olarak konumlandigi ilk sirkettir. Risk Yönetimi ve Mevzuata Uygunluk Bölümü sirket yönetimindeki tüm fonlar ve özel portföylerin piyasa risklerini izlemenin yani sira, tasinan pozisyonlarin yatirim komitesi kararlarina ve yasal sinirlamalara uyumunu kontrol eder. Bu üç konudaki kontroller günlük olarak gerçeklestirilir ve gereken önlemler hemen uygulanir. Finansman Kaynaklari Yapi Kredi Portföy ün yönetmekte oldugu aktif büyüklügüne iliskin aldigi komisyonlardan olusmaktadir tarihleri arasinda Sirket tarafindan atilan önemli adimlar; Eylül sonu itibariyle müsterilere özel yatirim yönetimi hizmetinin verildigi özel portföy yönetimindeki mevcut stratejilerde sagladigi canlilik ve yeni ürün satislarinda artan ivme sayesinde Sirketin yönetimindeki toplam varlik hacmi 8.8 milyar TL seviyesindedir. Sirket 2011 yilinda gerçeklestirdigi yeni fon arzlarindaki basarili performansi ile anapara garantili ve koruma amaçli fon sektöründe ikinci siraya yükselmistir. 2. Subat ayinda, 19 farkli emtiaya anapara garantisi ile yatirim yapma imkâni sunan Yapi Kredi %100 Anapara Garantili Onbesinci Alt Fon un halka arzinda 280 milyon TL fon hacmi ve i askin yatirimciya ulasarak, Türkiye Anapara Garantili ve Koruma Amaçli fon pazarinda bugüne kadarki en yüksek hacimli fon arzina imza atmistir. 3. Çevreye duyarli ve sosyal sorumluluk odakli yaklasimi ile Nisan ayinda yatirimcilarin begenisine sunulan Yapi Kredi %100 Anapara Garantili Temiz Enerji Alt Fonu ile dünyada temiz enerji sektöründe faaliyet gösteren sirketlerin hisse senetlerine anaparayi riske atmadan yatirim yapma imkâni saglanmistir. 4. Sirket 2011 yilinda yeni ürünler ile piyasadaki yenilikçi ve öncü konumunu güçlendirmeyi, yatirim fonlari, özel portföy yönetimi, yatirim danismanligi ve bireysel emeklilik fonlari alanlarinda performansini daha da yükseltmeyi ve yönetimindeki aktif büyüklügünü artirmayi, ayrica, dagitim kanallari ile sürdürdügü isbirliginin de destegiyle yeni ürünler tasarlayarak müsteri tabanini genisletmeyi hedeflemektedir. Ortakligin mali yapisini iyilestirmek için alinmasi düsünülen önlemler: Sirketimizin elindeki isletme sermayesi ve gelir-gider dengesi herhangi bir önlem alinmasini gerektirmemektedir. 4

5 Mali Bilgiler: 2011 Eylül sonu itibari ile ödenmis sermayemiz ,78 TL dir Eylül sonu itibari ile sirket temel rasyolarindan, özsermaye karliligi %117,3, aktif karliligi ise %52,4 olarak gerçeklesmistir. TL 30/09/2011 Aktif Büyüklügü Vergi ve Parasal Kayip Öncesi Kar Özkaynaklar Sermaye Net Kar Yapi Kredi Portföy Yönetimi A.S yilinin ilk 9 ayinda, sosyal yardim amaciyla vergi muafiyetine haiz Vakif ve Derneklere 350,00 TL bagista bulunmustur. Mevcut Üst Yönetim Üst Yönetimdeki Degisiklikler 2011 yilinin ilk dokuz ayinda üst yönetimde bir degisiklik bulunmamaktadir. Personel hareketleri Sirketimizde 30 Eylül 2011 tarihi itibari ile 56 kisi çalismaktadir yilinin ilk dokuz ayi boyunca ise yeni giren personel sayisi 4 kisidir. Yan Haklar Tüm personelimize asagidaki haklar saglanmaktadir; Saglik Sigortasi Hayat Sigortasi Yemek Yardimi Ulasim Yardimi Bireysel Emeklilik Sigortasi isveren katki payi (istege bagli) Üst Yönetime ise ayrica asagidaki haklar saglanmaktadir; Makam araci Cep telefonu (limitler dahilinde) Toplu sözlesme uygulamalari Yoktur. 5