Merkezi Kayıt Sistemi Dosya Formatları MERKEZİ KAYIT SİSTEMİ (MKS) DOSYA FORMATLARI

Transkript

1 MERKEZİ KAYIT SİSTEMİ (MKS) DOSYA FORMATLARI Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 1 / 31

2 I. İÇİNDEKİLER MERKEZİ KAYIT SİSTEMİ (MKS)... 1 DOSYA FORMATLARI... 1 I. İÇİNDEKİLER...2 II. GENEL AÇIKLAMALAR...4 III. MKK SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI...5 III.A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ... 5 HK24 - BEDELLİ HAK KULLANIM GİRİŞ - CSV...5 HK24 - BEDELLİ HAK KULLANIM İPTAL - CSV...9 HK24 - BEDELLİ HAK KULLANIM ONAY - CSV...9 HK24 - BEDELLİ HAK KULLANIM GÜNCELLEME - CSV...10 HK31 MAHSUPTAN YARARLANMAK İSTEMEYENLER- CSV...14 HK56 BRÜT TEMETTÜ TALEBİ GİRİŞ- CSV...15 HK56- BRÜT TEMETTÜ TALEBİ ONAY CSV...16 HK56- BRÜT TEMETTÜ TALEBİ İPTAL CSV...17 III.B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ KT10 - KIYMET TRANSFER GİRİŞ (İŞLEM TİPİ DOĞRUDAN) - CSV...18 KT10 - KIYMET TRANSFER GİRİŞ (İŞLEM TİPİ KARŞI ÜYE ONAYLI) - CSV...22 KT10 - KIYMET TRANSFER GİRİŞ (İŞLEM TİPİ KARŞI ÜYE GİRİŞLİ) - CSV...23 KT16 - KUG TRANSFER ALICI HESAP BİLDİRİMİ - CSV...23 KT10 - KIYMET TRANSFER GİRİŞ (İŞLEM TİPİ KARMA)...25 KT70 - KIYMET TRANSFER KABUL POLİTİKALARI CSV...25 III.C. BİLİNMEYEN PAYLAR BP10-BİLİNMEYEN PAYLARIN DÖNÜŞÜM BİLGİLERİNİN İLETİLMESİ...28 BP12-FİZİKİ KIYMETLERİN KAYDİYE GEÇİŞ...30 III.D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ TH10 - HESAP AÇMA GİRİŞ - CSV...32 TH14 - KİMLİK EŞLEŞTİRME GİRİŞ - CSV...34 TH24 - KİMLİK BİLGİLERİNİN İHRAÇCIYA KISITLAMA BİLDİRİMİ - CSV...44 TH34 - ADRES DEĞİŞİKLİK - CSV...46 TH48 - EKSİK KİMLİK BİLGİLERİNİ TAMAMLAMA-CSV...48 TH12 HESAP DEĞİŞİKLİK - CSV...49 TH60 HESAP NO DEĞİŞİKLİK - CSV...50 III.E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ RT GİRİŞ/ÇIKIŞ İŞLEMLERİ CSV...51 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 2 / 31

3 II. GENEL AÇIKLAMALAR MKS sistemine gönderilecek dosyalar CSV olarak hazırlanacaktır. * Bilgiler virgül (,) ile birbirinden ayrılacaktır. * Nümerik (sayısal) değerler alan uzunluğuna tamamlanmak zorunda değildir. Örneğin 9 karakterlik bir alan için sadece 3 karakterlik bilgi girişi yapılması yeterlidir. * Bilgi giriş alanları büyük ve küçük harfe duyarlıdır. Ekranlar aracılığı ile kullanılan bilgi formatları CSV içinde geçerlidir. * Bilgi giriş alanları içerisinde enter,virgül(,),noktalı virgül(;),iki nokta üstüste (:) gibi noktalama işaretlerinin kullanılmaması gerekmektedir. * Dosya isimlendirmesi konusunda kısıtlama bulunmamaktadır. * İl, İlçe, Ülke, Sektör, Alt Sektör ve Hata kodlamalarına ilişkin bilgileri adresinden ulaşabilirsiniz. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 3 / 31

4 III. MKK SİSTEMİNDE KULLANILACAK CSV FORMATLARI III.A. HAK KULLANIM İŞLEMLERİ HK24 - Bedelli Hak Kullanım Giriş - CSV Sermaye artırım işlemleri sonucunda, bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcıların yatırımcı bilgilerinin sisteme girilmesi için kullanılır.bilgi girişinde kullanılabilecek yatırımcı alt hesapları şunlardır; Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV) Kullanılan hesabın türüne Bedelli Hak Kullanım Giriş işleminde farklı CSV dosya formatlarının kullanılması gerekmektedir.aşağıda, giriş işleminde kullanılacak hesabın türüne göre kullanılması gereken CSV dosya formatı açıklamaları sırasıyla yeralmaktadır. CSV dosyası başlık satırı ve detay satırlarından oluşmalıdır. III.A.1.1. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise; Alan İsmi Başlık Satırı Alanları 1. Alan Bilgileri: Ti pi Uzunluk Zorunlu / Opsiyone l Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 MIC: A Max.4 Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Detay Satır Sayısı N Max.20 Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: A Max. 15 Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.4 Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Açıklama : A Max.100 Z Z Z Z Z Z Z Z Z Dosya bazında unique olmalıdır. SERB O (Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır 2. Örnek: ABC, XIST,ISIN,2 1, 20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2, 21,SERB, A,10,AÇIKLAMA Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 4 / 31

5 III.A.1.2. Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV)Kullanılıyor ise; 1. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Zorunlu / Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A Max.15 Z A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O Maximum 100 karakter girilebilir,büyük harf/küçük harf kontrolü bulunmamaktadır Rehin Teminat Referansı A Max.22 O Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye Kodu: Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap Numarası: A Max.8 Z A Max.15 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 Borçlu Hesap No A Max.15 Z Alacaklı Hesap No A Max.15 Z 2. Örnek: ARBR, MIC,ISIN,2 1, 20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,21,20 2, 20,RHNA, A,10,AÇIKLAMA, 368,1,AKM,22,22,20 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 5 / 31

6 HK24 - Bedelli Hak Kullanım İptal - CSV 3. Amacı : Bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiş bilgilerin iptal edilmesi için kullanılır. 4. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası: N Max.17 Bedelli Hak Kullanım Max.10 Referans Numarası: A Z Z 1,182 2, Örnek: HK24 - Bedelli Hak Kullanım Onay - CSV 6. Amacı : Bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiş bilgilerin onaylanması için kullanılır. 7. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: A Max.10 Z Bedelli hak kullanım giriş aşamasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. 0, Örnek: Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 6 / 31

7 HK24 - Bedelli Hak Kullanım Güncelleme - CSV Bedelli karşılıklarını yatırarak bedelli sermaye artırımından faydalanmak isteyen yatırımcılara ait daha önceden sisteme girilmiş bilgilerin güncellenmesi için kullanılır. III.A.1.3. Yatırımcı Serbest Hesabı (SERB) Kullanılıyor ise; 1. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z İptal Edilecek Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: N Max.10 Z Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: A Max.15 Z A Max.4 Z A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi : N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O 2. Örnek: ATA, XIST,ISIN,2 1,209,20,SERB, A,9,AÇIKLAMA 2,210,21,SERB, A,10,AÇIKLAMA Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 7 / 31

8 Alan İsmi III.A.1.4. Rehin Alınan Kıymetler Hesabı (RHNA) ve Rehin Verilen Kıymetler Hesabı (RHNV) kullanılıyor ise; 1. Alan Bilgileri : Tipi Uzunluk Zorunlu / Başlık Satırı Alanları Gönderen Kurum Kodu: A Max.8 Z MIC: A Max.4 Z Bedelli Hak Kullanılacak ISIN Kodu: A Max.12 Z Detay Satır Sayısı N Max.20 Z Detay Satırı Alanları Sıra Numarası: N Max.17 Z Bedelli Hak Kullanım Referans Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Hesap Numarası: Gönderen Kurum Yatırımcı Alt Hesap Numarası: Bedelli Hak Kullanılacak Ek Tanım: N Max.10 Z A Max.15 Z A Max.4 Z A Max.9 Z Bedelli Hak Kullanım Adedi N Max.20.3 Z Açıklama : A Max.100 O Rehin Teminat Referansı A Max.22 O Rehin Teminat Nedeni A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 Rehin Teminat Hesabına Gönderen Üye Kodu: Rehin Teminat Hesabına Gönderen Hesap Numarası: A Max.8 Z A Max.15 Z Borçlu Hesap No A Max.15 Z Alacaklı Hesap No A Max.15 Z 2. Örnek: ARBR, MIC,ISIN,2 1,209,20,RHNA, A,9,AÇIKLAMA,368,1,AKM,21,21,20 2,210,20,RHNA, A,10,AÇIKLAMA, 368,1,AKM,22,22,20 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 8 / 31

9 HK31 Mahsuptan Yararlanmak istemeyenler- CSV III.A.1.5. Mahsuptan yararlanmak istemeyenler Giriş 1. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Başlık Satırı Alanları Sıra No: N Max.17 Z Mesaj İşlevi: A Max.21 Z NEW_PASS_DEDUCTION Üye Kodu: A Max.8 Z Hesap No: A Max.15 O MIC: A Max.4 Z ISIN: A Max.12 O Ektanım: N Max.9 O 2. Örnek: 1,NEW_PASS_DEDUCTION,ATA,93060,XIST,TRAALFAW91R8,A III.A.1.6. Mahsuptan yararlanmak istemeyenler İptal 1. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Başlık Satırı Alanları Sıra No: N Max.17 Z Mesaj İşlevi: A Max.21 Z CANCEL_PASS_DEDUCTION Yatırımcı Ref No. A Z Mahsup istemeyen yatırımcı ref no.su 2. Örnek: 1,CANCEL_PASS_DEDUCTION,143 HK56 Brüt Temettü Talebi Giriş- CSV Kullanıcı bir defaya mahsus olmak üzere Brüt Temettü almak isteyen yatırımcıya ait bilgileri csv yolu ile sisteme iletir. Brüt Temettü talep eden hesaba ait kimliklerin hepsinin Uyruğu= Yerli, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon /Yatırım Ortaklığı /Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Tam, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/Diğer veya Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer olmalıdır. Hesaba ait kimliklerin tümünün Uyruğu= Yabancı, Mükellef Türü=Dar, Kimlik Tipi=Tüzel/ Fon/ Diğer ise Daimi Temsilci alanı Y=yes olmalıdır. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 9 / 31

10 1. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Kurum Kodu: A Max 8. Z Brüt Temettü Talep Eden Hesap: Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri var Vergi No A Max 15. Z A 1 Z N 10 Z Y / N (Hesaba ait kimliklerden tümünün uyruğu=yabancı, Mükellef türü=dar, Kimlik Tipi=Tüzel/Fon/Diğer ise Evet, değilse Hayır ) Vergi Dairesi A Max. 50 Z Vergi No Ünvan A Max. 100 Z Daimi Temsilci Ünvan A Max. 100 Z Mukim Olunan Ülke Kodu A 2 Z Adres A Min. 10 Max. 250 Z Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş. Daimi Temsilci Y ise zorunlu, değilse boş. 2. Örnek : Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri yok ise: 1,ACA, 40114,N, , Şişli Vergi Dairesi, Atlantis A.Ş.,,, 233/6 Watson St. Monterey Daimi Temsilcisi veya Türkiye de İşyeri var ise: 1,ACA,40225,Y, , Şişli Vergi Dairesi, BigBen Corp., Fortis Dış Hizmetler A.Ş., GR,456 Herrman St. 3/9 Almanya HK56- Brüt Temettü Talebi Onay CSV 1. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası 2. Örnek : 1,2563 A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 10 / 31

11 HK56- Brüt Temettü Talebi İptal CSV Önceden brüt temettü talep etmiş hesaplara ait GR veya ON durumundaki brüt temettü talebi kayıtlarını siler. 1. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Brüt Temettü Talep Referans Numarası 2. Örnek : 1,2563 A Max. 10 Z Brüt Temettü Talep Giriş işlemi sırasında MKK sistemi tarafından otomatik olarak verilen referans numarasıdır. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 11 / 31

12 III.B. KIYMET TRANSFER İŞLEMLERİ Kıymet Transferi Kabul Politikaları belirleme işlemlerinde kurumlar arasında kullanılabilecek Kıymet Transfer İşlem Tipleri; Doğrudan Karşı Üye Onaylı Karşı Üye Girişli : Alıcı veya gönderen üyeden en az birinin Yabancı Saklama Hizmeti veriyor veya Portföy Yönetim Şirketi olması halinde bu format kullanılabilecektir. Karma şeklindedir. Uygulanacak politikaya istinaden seçilen işlem tipine göre kıymet transferi girişinde kullanılabilecek CSV dosya formatları ve açıklamaları sırasıyla aşağıda belirtilmiştir. KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Doğrudan) - CSV 1. Amacı : Kıymet alan kurumun, kıymet gönderen kurum için izin verilen yatırımcı hesaplarına doğrudan transfer yapılabilmesinin sağlanmasıdır. Alan İsmi 2. Alan Bilgileri : Tipi Uzunluk Zorunlu / KT Emir Sıra Numarası N Max.17 Z Birden fazla kıymet transferi yapılmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. Kıymet Transfer İşlem Tipi: N 1 Z Transfer Tarihi: T 8 Z Transfer Valörü: T 8 Z Kıymet Gönderen Üye Kodu: Kıymet Gönderen Yatırımcı Hesap Numarası: Kıymet Gönderen Yatırımcı Alt Hesap No: Kıymet Gönderen Referans Bilgisi: Kıymet Gönderen Yatırımcı Referans Anahtarı: Kıymet Gönderen Kurum Açıklama: Kıymet Gönderen Yatırımcı Açıklama: (1/2/3/4): 1-Doğrudan, 2-Karşı Üye Onaylı, 3-Karşı Üye Girişli, 4-Karma Transfer işleminin yapıldığı tarih. Güncel tarih olmalıdır. YYYYAAGG formatında olmalıdır. Transfer işleminin yapılacağı tarih. YYYYAAGG formatında olmalıdır. A Max.8 Z Kıymet gönderen üye kurum kodu. A Max.15 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının hesap numarası. A 4 Z Kıymet çıkışı yapılacak olan yatırımcının alt hesap numarası. A Max.20 O A 8 O A Max.60 O A Max.60 O Kıymet gönderimi yapan yatırımcının referansı. (Referans bilgisi bulunmadığı durumlarda ilgili alan boş geçilmelidir. Halka arz amaçlı virmanlarda bu alana Halka Arz No bilgisi girilmesi zorunludur.) Kıymet gönderimi yapan yatırımcı referanslı bir sisteme dahil bir yatırımcı ise bu bilgiye ihtiyaç duyulmaktadır. Referanslı sisteme dahil olmayan yatırımcılar için bu alan boş geçilebilir. Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z Kıymet girişi olacak alıcı kurumun kodu. Alıcı Kurum Referans Bilgisi: Alıcı Yatırımcı Hesap No: Alıcı Yatırımcı Alt Hesap No: A Max.20 O A Max.15 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının hesap numarası. A 4 Z Kıymet girişi yapılacak yatırımcının alt hesap numarası. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 12 / 31

13 Alan İsmi Alıcı Adı: Alıcı Soyadı: Yatırımcı Yatırımcı Alıcı Yatırımcı Ünvanı: Alıcı Takas Sicil No: Tipi Uzunluk Zorunlu / A Max.30 O Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının adı. A Max.30 O Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının soyadı. A Max.50 O Alıcı yatırımcıya ait olan ünvan bilgisidir. N 8 O MIC: A 4 Z ISIN Kodu: A 12 Z EkTanım: A Max.9 Z Transfer Adedi: N Max.20.3 Z Kıymet girişi yapılacak olan yatırımcının takas sicil numarasıdır. Transfer Nedeni: N 1 Z Bloke Kodu: N 1 Z (1/2/3/4/5/6): 1-Devir, 2-Hibe, 3-TAV, 4-Halka Arz Amaçlı, 5-Borsa Dışı Lot Altı Alım/Satım, 6-Miras 2=Valör tarihinden geçerlilik tarihi en son gerçekleşme saatine kadar bloke konulur. Parçalı Blokaj: A 1 Z En Erken Gerçekleşme Saati: S 6 Z Geçerlilik Tarihi: T 8 Z En Son Gerçekleşme Saati: Parçalı Transfer: (Y/N): S 6 Z A 1 Z Garantili: (Y/N) A 1 Z Anlık (Y/N): Emir: A 1 Z (Y/N): Virman blokajına alma işleminin parçalı olup olmayacağını belirlemek için kullanılır. Varsayılan değer N (Hayır) olarak girilmelidir. Parçalı Transfer Y seçildiyse parçalı blokaj Y olmalı, parçalı transfer N seçildiyse parçalı blokajda N olmalıdır. Mesajın valör tarihinde en erken hangi saatte gerçekleşebileceği bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri girilebilir. Transferin gerçekleşebileceği son tarihtir. Transfer Valöründen küçük olamaz. Varsayılan tarih olarak Transfer Valör Tarihi girilebilir. YYYYAAGG formatında olmalıdır. İşlemin geçerlilik tarihinde en son hangi saate kadar geçerli olacağı bilgisidir. 24 saat formatında HHMMSS olarak girilmelidir. Varsayılan saat değeri olarak girilebilir. Transfer İşleminin parçalı olup olamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Transfer işleminin garantili olarak yapılıp yapılamayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Anlık emir işleminin yapılıp yapılmayacağı bilgisidir. Varsayılan değer N (Hayır) olarak kabul edilecektir. Üye önceliği: N 2 Z (10-99) Varsayılan değer 50 dir. Virmanlayan Müşteri Vergi No N 10 O Alış Tarihi T 8 O Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır. Alış Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O Örnek: 1,1, , ,FNY, ,SERB,,,Açıklama,Dogrudan,GLB,, ,SERB,,,,,XIST,TRAASLAN92 F3,A, ,1,2,N,000100, ,235900,N,N,N,50, , , ,15.00 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 13 / 31

14 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Onaylı) - CSV Gönderen kurumun, karşı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapılabilmesine olanak veren kıymet transferi tipidir. Yapılan transferin sadece hesap numarası girilerek gönderilmesinin yanısıra alıcı hesap sahibinin adı, soyadının, ünvanının ya da Takas Sicil numarasının girişi yapılarak da Karşı Üye Onaylı transfer girişi yapılabilir. Bu iki gönderim şekline ait CSV formatları aşağıdaki gibidir: III.B.1.2. KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimsiz: Örnek: 1,2, , ,GLB, ,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,, ,SERB,,,,,XIST,TRAEMKEL9 1L6,A, ,1,2,N,000100, ,235900,N,N,N,50, , ,501.00,15.00 III.B.1.3. KT10-Karşı Üye Onaylı_İsimli: Örnek: 1,2, , ,GLB, ,SERB,,,Açıklama,KUONAYLI,FNY,, ,SERB,SERDAR,ALP,,,XIST, TRAEMKEL91L6,A, ,1,2,N,000100, ,235900,N,N,N,50, , ,501.00,15.00 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 14 / 31

15 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karşı Üye Girişli) - CSV 1. Amaç: Gönderen kurumun sadece gönderen hesap ve miktar bilgisini girmesi ve alıcı bölümünde ise sadece karşı kuruma ait olan kurum kodu bilgisini belirtmesi sonucunda transferin karşı kuruma ulaştırılması sağlanır. Karşı kurumun ilgili hesap numarası ve yatırımcıya ait bilgileri girmesi ve ilgili emri onaylamasıyla kıymetlerin yatırımcı hesaplarına aktarımı gerçekleşir. 2. Örnek: 1,3, , ,GFC, ,SERB,,,Açıklama,KUG,BEN,,,,,,,,XIST,TRAFRIGO96H5,A, ,1,2,N, , ,235900,N,N,N,50, , ,501.00,15.00 KT16 - KUG Transfer Alıcı Hesap Bildirimi - CSV 3. Amaç: Karşı Üye Girişli olarak bildirilen kıymet transfer isteğine karşılık, kıymet kabul edecek kurumun alıcı hesap bildirim bilgilerini sisteme girebilmesi için kullanılır. 4. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Başlık Satırı Alanları Zorunlu / Mesajın Numarası: N Max.22 Z Mesajın Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Mesajdaki Toplam Virman Adedi: N Max.20.3 Z Detay Bölüm: (Tekrarlanmaktadır) Mesaj numarası bilgisi. Karşı üye girişli olarak gönderilen mesajın MKK sisteminde verilen mesaj numarası Karşı üye girişli olarak gönderilen mesaj üzerinde yer alan emir sıra numarası bilgisi Bu mesajda yer alan transfer adetlerinin toplamı. Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Alıcı Yatırımcı Hesap Numarası: A Max.15 Z Alıcı Yatırımcı Alt Hesap Numarası: A 4 Z Transfer Adeti: N Max.20.3 Z 37897,1,30 1,12345,SERB,10 2,12346,SERB,10 3,12347,SERB,10 5. Örnek: Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 15 / 31

16 KT10 - Kıymet Transfer Giriş (İşlem Tipi Karma) 6. Amaç: Gönderen kurumun alıcı kurumun yatırımcı hesaplarına doğrudan virman yapabilmesini yada gönderen kurumun alıcı kurumun onayı sonrasında yatırımcı hesaplarına virman yapabilmesini sağlayan işlem tipidir. Virmanlanacak hesap için Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi girilmiş ve sistem kayıtları ile tutarlı ise işlem, Doğrudan Virman şeklinde gerçekleşecektir. Ad-Soyad veya Takas Sicil No bilgisi hatalı ya da sadece hesap numarası girilmiş ise işlem Karşı Üye Onaylı Virman şeklinde gerçekleşecektir. 7. Örnek: 1,4, , ,GFC, ,SERB,,,Açıklama,Karma,GLB,, ,SERB,,,,,XIST,TRAVKING91D6,A, ,1,2,N,000100, ,235900,N,N,N,50, , , ,15.00 KT70 - Kıymet Transfer Kabul Politikaları CSV 8. Amacı : Aracı kurumlar arasında kıymet transfer politikalarının toplu şekilde tanımlanması amacıyla kullanılır. Alan İsmi Emir Numarası Sıra Uygulayacak Üye Kodu Uygulanacak Üye Kodu DOG Transfer Kabul Politikası DOG Transfer Kontrol Stratejisi DOG Günlük Limiti Transfer İşlem KUO Transfer Kabul Politikası KUO Transfer Kontrol Stratejisi Müşterilerin AdSoyad Bilgisi Görüntülensin 9. Alan Bilgileri : Tipi Uzunluk Zorunlu / N Max.17 Z Birden fazla kıymet transfer kabul politikası tanımlanmak istenmesi durumunda ardışık olarak verilecek sıra numarasıdır. A Max.8 Z Kabul politikası uygulayacak üye kodu. A Max.8 Z Kabul politikası uygulanacak üye kodu. A 1 Z A 1 Z/O N Max.18 O A 1 Z A 1 Z/O A 1 Z (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet Transfer politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. DOG transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. DOG transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak doğrudan transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. Kıymet transfer politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Doğrudan Kıymet transfer işlemlerinde günlük işlem limiti tanımlaması yapabilir. Bu alana girilecek değer YTL bazındadır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karşı Üye Onaylı politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. KUO transfer kabul politikası N girildiyse, bu alana herhangi bir değer girilmemelidir. KUO transfer kabul politikası Y girildiyse, politika uygulanacak üyeden uygulayacak üyeye yapılacak karşı üye onaylı transferlerde, Sadece Hesap No bilgisi girilmesinin yeterli görülmesi durumunda 1, Hesap No ve Ad Soyad/MKK Sicil No bilgisinin girilmesinin istenmesi durumunda ise bu alana 2 değeri girilmelidir. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye Karşı Üye Girişli kıymet transferi hariç diğer transfer tipleri için kendisine yapılan virmanlarda kendi müşteri bilgilerinin politika uygulanacak üye tarafından görüntülenmesi yönünde bir tanımlama yapacaksa bu alan Y olmalıdır. Aksi halde bu alan değeri N olmalıdır. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 16 / 31

17 KUG Transfer Kabul Politikası Karma Transfer Kabul Politikası A 1 Z A 1 Z 10. Örnek: 1,ABC,XYZ,N,,,Y,2,N,N,N 2,ABC,DEF,Y,1, ,N,,N,N,N 3,ABC,KLM,N,,,Y,2,N,N,N (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karşı Üye Girişli kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. (Y/N): Kıymet transfer kabul politikası uygulayacak üye, uygulanacak üye için Karma Transfer kabul politikasını tanımlamak isterse bu alan değeri Y olmalı, aksi taktirde N olmalıdır. Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 17 / 31

18 III.C. BİLİNMEYEN PAYLAR BP10-Bilinmeyen Payların Dönüşüm Bilgilerinin İletilmesi 1. Amaç: Yatırımcının ispatı halinde, bilinmeyen pay adedinin kaydi bilinmeyen ortak hesabından yatırımcının belirteceği kurumdaki hesabına, ihraçcı kurum tarafından aktarılmasını sağlamaktır. Alan İsmi 2. Alan Bilgileri: Tipi Uzunluk Emir Sıra Numarası: N Max.17 Z Alıcı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı Sicil Numarası: N 8 Z/O Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z Pay Adeti: N Max.20.3 Z Yatırımcı vergi kimlik numarası N 10 O Kıymet Alış Tarihi T 8 O Kıymet Alış Maliyeti N Max 21.2 O Vergi Oranı N Max 3.2 O 3. Örnek: Zorunlu / 1,ATA, XXXX,AKBANKFON003, A, ,888,10, , ,1000,15.25 Hisse senedi için zorunlu, YF için opsiyonel Kıymet alış tarihi, YYYYAAGG formatında olmalıdır Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 18 / 31

19 BP12-Fiziki Kıymetlerin Kaydiye Geçiş 4. Amaç: Kaydi sisteme geçildikten sonra, yatırımcının fiziki kıymetlerini aracı kuruluş yada ihraçcı kuruma başvurması halinde, yatırımcının belirtmiş olduğu kurumdaki hesabına Takasbank ın kabul onayıyla aktarılmasının sağlanmasıdır. 5. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalı Üye Kodu: A Max.8 Z MIC kodu: A Max.4 Z XIST, XXXX ISIN kodu: A 12 Z Ek tanım: A Max.9 Z Yatırımcı hesap numarası: A Max.15 Z Başlangıç Seri Numarası: N Max.20 Z Bitiş Seri Numarası: N Max.20 Z Adet: N Max.20.3 Z Tertibi: A Max.20 Z Tertib Grubu: A Max.20 O Küpür: A Max.20 Z Hamiline/Nama: A 1 Z Temettü Kupon Numarası: A Max.20 Z Rüçhan Kupon Numarası: A Max.20 Z Döviz kodu A 3 Z 6. Örnek: 1,ATA,XIST,TRAGEDIZ12T4,A,555,10,10,1,2,A,10,H,2004,19,TRY Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 19 / 31

20 III.D. HESAP AÇMA İŞLEMLERİ TH10 - Hesap Açma Giriş - CSV 1. Amacı: Hesap açma ile ilgili yatırımcı bilgilerinin sisteme iletilmesinde kullanılır. 2. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik değer içermelidir. Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap Açma Neden Kodu A 1 Z N=Normal/D=Devir/H=Halka Arz Hesap Türü: A 1 Z/O Tekil=I / Müşterek=J Nama hesaplar için zorunlu Müşterek Hesap Ortaklık Türü: A 1 Z/O Müşterek hesap ise zorunlu; Müteselsil=T / Oransal=O Hesap Sınıfı: N Max.2 Z Numerik(Hesap sınıfları için 1,2,3,4,5,6,7,8,9,10,11 değerlerinden biri kullanılmalıdır. 1=Yatırımcı Saklama Hesabı 2=Portföy Yatırım Saklama Hesabı 3=Yatırım Fonu Saklama Hesabı 4=AK Portföy Hesabı 5=Halka Arz Hesabı 6=İhraçcı Ortak Hesabı 7= Acenta Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 8=Yatırım Fonu Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 9=Portföy Yönetim Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) 10= Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı 11= Yatırım Ortaklığı Saklamacı İşlem Hesabı (Takas Amaçlı) Saklamacı Üye Kodu A Max.8 Z/O Hesap Sınıfı 7,8,9,11 için zorunlu. Yatırım Fonu Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (3) Yatırım Fonu Saklama Hesabı ve (8) Yatırım Fonu İşlemci hesabı için zorunlu Yatırım Ortaklığı Takas Üye Kodu A Max.5 Z/O Hesap Sınıfı, (10) Yatırım Ortaklığı Saklama Hesabı ve (11) Yatırım Ortaklığı İşlemci Saklamacının Hesabı için zorunlu Portföy Kodu A Max.5 Z/O Portföy hesabının bağlı olduğu portföy kodu. Hesap sınıfı 2,9 için zorunlu Hesap İşlem Durumu: A 1 Z (S=Üye de geçici işlem yapamaz,a=normal işlem yapabilir,p=kapalı) Alo MKK Şifresi: N 4 Z/O Yatırımcı hesabına ait Alo MKK şifresi - Nama hesaplar için zorunlu MKK kullanımı için özel saha A 1 O Default N Hayır olarak sisteme atılacak Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 Z/O 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. 3. Örnek: 1,ACA,2290,N,I,,1,,,,,A,1111,N, Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 20 / 31

21 TH14 - Kimlik Eşleştirme Giriş - CSV 4. Amaç: Kimlik eşleştirme yapılacak yatırımcı hesap bilgilerinin sisteme girişi için kullanılır.yatırımcının kimlik tipine ve uyruğuna bağlı olarak girişi yapılacak Dosya formatında olması gerekli alanlar aşağıdaki gibidir. 5. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası: N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır, numerik deger içermelidir Üyekodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap numarası: A Max.15 Z Uyruk A 1 Z D:Yerli, R:Yabancı Kimlik Tipi A 1 Z R:Gerçek, L:Tüzel, F:Fon, T:Yatırım Ortaklığı, O:Diğer Mükellef Türü A 1 Z/O L:Dar,U:Tam (Kimlik tipi diğer için opsiyonel) Ortaklık Payı N Max.3.3 Z MKK Sicil No N 8 O Yerli Gerçek => Adı A Max.40 Z Yerli Gerçek => Soyadı A Max.31 Z Yerli Gerçek => Doğum Tarihi T 8 Z Yerli Gerçek => TC Kimlik No N 11 Z Yerli Gerçek => Vergi kimlik No N 10 Z/O Mükellef türü tam ise zorunlu Yerli Tüzel => Unvanı A Max.100 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z Yerli Tüzel => Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Tüzel => Sektör kodu N Max.2 O Yerli Tüzel => Alt Sektör kodu N Max.4 O Yerli Tüzel => Vergi kimlik No N Max.10 Z Yerli Tüzel => Vergi dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort => Unvanı A Max.100 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Dairesi A Max.50 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil Kayıt tarihi T 8 Z Yerli Yat. Ort =>Ticaret Sicil No A Max.20 Z Yerli Yat. Ort =>Sektör Kodu N Max.2 O Yerli Yat. Ort =>Alt Sektör Kodu N Max.4 O Yerli Yat. Ort =>Swift Kodu A Max.20 O Yerli Yat. Ort =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli Yat. Ort =>Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı Tüzel =>Unvanı A Max.100 Z Yabancı Tüzel =>Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri bilgisi Yabancı Tüzel =>Sektör Kodu N Max.2 O Yabancı Tüzel =>Alt sektör Kodu N Max.4 O Yabancı Tüzel =>Swift Kodu A Max.20 O N 1 Z/O 1- Daimi temsilci/işyeri var 0- Daimi temsilci/işyeri yok Yabancı Tüzel =>Vergi Kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/işyeri= 1 ise Zorunlu Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 21 / 31

22 Yabancı Tüzel =>Vergi Kimliğin A Max.100 O Ünvanı Yabancı Tüzel =>Vergi Dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Yabancı Gerçek =>Adı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Soyadı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Kimlik Seri No A Max.25 O Yabancı Gerçek =>Baba Adı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Anne Adı A Max.30 Z Yabancı Gerçek =>Uyruğu Ülke Kodu A Max.2 Z Yabancı Gerçek =>Doğum Yeri A Max.20 Z Yabancı Gerçek =>Doğum Tarihi T 8 Z Yabancı Gerçek =>Cinsiyet A Max.1 Z M-Erkek, F-Kadın Yabancı Gerçek =>Vergi kimlik No N Max.10 Z/O Mükellef türü tam ise zorunlu Yerli fon => Unvan A Max.100 Z Yerli fon => Swift A Max.20 O Yerli fon => Vergi Kimlik No N Max.10 Z Yerli fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Unvan A Max.100 Z Yabancı fon => Swift A Max.20 O Yabancı fon => Vergi Kimlik No N 10 Z Yabancı fon => Vergi Kimliği Ünvanı A Max.100 Z Yabancı fon => Vergi Dairesi A Max.50 Z Yabancı fon => Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri bilgisi Yerli / Yabancı diğer =>Unvanı A Max.100 Z N 1 Z 1-Daimi temsilci/işyeri var 0- Daimi temsilci/işyeri yok Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil A Max.50 O Dairesi Yerli / Yabancı diğer =>Ticaret Sicil A Max.20 O No Yerli / Yabancı diğer => Vergi Kimlik N Max.10 Z/O Mükellef türü Tam ise Zorunlu No Yerli / Yabancı diğer => Vergi dairesi A Max.50 Z/O Vergi numarası girildi ise Zorunlu Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:İş/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O İlçe A Max.20 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu Tanımsızlar için 9999 kullanılabilir İl Kodu A Max.2 Z/O Ülke kodu TR ise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılır Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası A Max.15 O Faks Numarası A Max.15 O Cep Tel No A Max.15 O Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 22 / 31

23 6. Örnek: 1. YERLİ / GERÇEK SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,KA08,D,R,L,100,,TUNCAY,ŞENTÜRK, , , ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,KA08,D,R,L,100, ,TUNCAY,ŞENTÜRK,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 2. YERLİ / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q10,D,L,L,100,,,,,,,YERTÜZEL,SİSLİ, ,789,,, ,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q10,D,L,L,100, ,,,,,,YERTÜZEL,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 3. YERLİ / YATIRIM ORTAKLIĞI SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q8,D,T,U,100,,,,,,,,,,,,,,,YATORT,SİSLİ, ,111,,,, ,SİSSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q8,D,T,U,100, ,,,,,,,,,,,,,,YATORT,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 4. YERLİ / FON SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q11,D,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,, ,SİSLİ,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q11,D,F,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERFON,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 5. YERLİ / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q4,D,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,, ,SİSLİ,E,ADR1,,,,,1580,1,,, TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q4,D,O,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YERYO,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 6. YABANCI / GERÇEK SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 74114,YES,PA33,R,R,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,,BABA,ANNE,AO,LEFKOŞA, ,M,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 74114,YES,PA33,R,R,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABGERAD,SOYAD,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 23 / 31

24 7. YABANCI / TÜZEL SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q2,R,L,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,1,,,, ,UNV,SİSLİ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,158 0,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q2,R,L,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABTÜZ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 8. YABANCI / FON SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,KA07,R,F,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,, ,VERUNV,SİSLİ,1,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,KA07,R,F,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YABFON,,,,,,,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, 9. YABANCI / DİĞER SİCİL NO GİRİLMEDİYSE 94114,YES,Q4,R,O,L,100,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,, ,SİSLİ,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, SİCİL NO GİRİLDİYSE 94114,YES,Q4,R,O,L,100, ,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,YAB,,,,,E,ADR1,,,,,1580,1,,,TR,, ,,,, Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 24 / 31

25 7. Alanlara ait Özellikler: 1.Sıra Numarası: Numerik,dosya bazında unique 2.Üyekodu: Alfanumerik(Maksimum 8 karakter)(zorunlu alan) 3.Yatırımcı Hesap numarası: Alfanumerik(Maksimum 15 karakter) (Zorunlu alan) 4.Uyruk (D/R): (D:Yerli, R:Yabancı): Alfabetik(D yada R değerlerinden biri girilmelidir) 5.Kimlik Tipi (R/L/F/T/O): (R:Gerçek,L: Tüzel,F: Fon,T: Yatırım Ortaklığı,O:Diğer): Alfabetik(R,L,F,T yada O değerlerinden biri girilmelidir) 6.Mükellef Türü (L/U): (L:Dar,U:Tam): Alfabetik(L yada U değerlerinden biri girilmelidir) (Kimlik tipi diğer için opsiyonel) 7.Ortaklık Payı: Numerik (Maksimum 3 karakter) ( Hesap Ortaklık Türü;Tekil için default 100,Müteselsil için default 100, Müşterek için Zorunlu) 8.MKK Sicil No: Numerik (Maksimum 8 karakter) (MKK sicil numarası sahasına bilgi giriliyor ise ilgili kimlik tipi için sadece adı soyadı yada unvanı bilgisi girilmeli başka herhengi bir bilgi girilmemelidir.) Yerli Gerçek 9. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 10.Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 11.Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 12.TC Kimlik No: Numerik (11 karakter) (Zorunlu alan) 13.Vergi kimlik No: Numerik (10 karakter) (, tam mükellef ise zorunludur) Yerli Tüzel 14.Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 15. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 16. Ticaret Sicil Kayıt tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 17. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 18. Sektör kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 19. Alt Sektör kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 20. Vergi kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 21. Vergi dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yerli Yatırım Ortaklığı 22. Unvanı: Alfanumerik(Maximum 100 karakter) (Zorunlu alan) 23. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik(Maximum 50 karakter) (Zorunlu alan) 24. Ticaret Sicil Kayıt tarihi:numerik(tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 25. Ticaret Sicil No: Numerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 26. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 27. Alt Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 28. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 29. Vergi Kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 30. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Tüzel 31. Unvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 32. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) : 1-Daimi temsilci/işyeri var, 0- Daimi temsilci/işyeri yok) 33. Sektör Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) 34. Alt sektör Kodu: Numerik (Maksimum 4 karakter) 35. Swift Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 36. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef Türü tam ise veya daimi temsilci/işyeri=1 ise Zorunlu) 37. Vergi Kimliğin Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter)() 38. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter)(,vergi numarası girildi ise Zorunlu) Yabancı Gerçek 39. Adı : Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 40. Soyadı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 41. Kimlik Seri No: Alfanumerik (Maksimum 25 karakter) 42. Baba Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 43. Anne Adı: Alfanumerik (Maksimum 30 karakter) (Zorunlu alan) 44. Uyruğu Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 45. Doğum Yeri: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Zorunlu alan) 46. Doğum Tarihi: Numerik(Tarih bilgisi yyyyaagg formatında girilmelidir.örn. 28 Nisan 1976 için ) (Zorunlu alan) 47. Cinsiyet (M/F): M-Erkek, F-Kadın:Alfabetik (M yada F değerlerinden birisi girilmelidir) (Zorunlu alan) 48. Vergi kimlik No: Alfanumerik (Maksimum 10 karakter)(,mükellef türü tam ise Zorunlu) Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 25 / 31

26 Yerli Fon 49. Unvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 50. Swift: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 51. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 52. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) Yabancı Fon 53.Unvan: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 54. Swift : Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 55. Vergi Kimlik No: Numerik (Maksimum 10 karakter) (Zorunlu alan) 56. Vergi Kimliği Ünvanı: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 57. Vergi Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Zorunlu alan) 58. Dar mükellef ise Daimi temsilci yada işyeri var/yok bilgisi (1/0) :1-Daimi temsilci/işyeri var, 0- Daimi temsilci/işyeri yok) Yerli / Yabancı Diğer 59. Unvanı : Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) (Zorunlu alan) 60. Ticaret Sicil Dairesi: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) () 61. Ticaret Sicil No: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) () 62. Vergi Kimlik No : Numerik (Maksimum 10 karakter)(mükellef türü Tam ise Zorunlu) 63. Vergi dairesi : Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) )(Mükellef türü Tam ise Zorunlu) Adres Bilgileri 64. Adres Türü (E/I/D):(E:Ev/I:İş/D:Diğer):Alfabetik (Zorunlu alan) 65. Adres1: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) (Zorunlu alan) 66. Adres2: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 67. Adres3: Alfanumerik (Maksimum 40 karakter) 68. Semt: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) 69. Mahalle /Köy: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 70. İlçe Kodu: Alfanumerik (Maksimum 20 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) Tanımsızlar için İl Kodu: Numerik (Maksimum 2 karakter) (Ülke kodu TR ise Zorunlu alan) 72. Yabancı İl: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise Zorunlu alan) 73. Yabancı Bölge: Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) (Ülke kodu TR degil ise kullanılabilir alan) 74. Ülke Kodu: Alfanumerik (Maksimum 2 karakter) (Zorunlu alan) 75. Posta Kodu: Alfanumerik (Ülke kodu TR ise; 5 karakter,ülke kodu TR değil ise;maksimum 10 karakter) 76. Tel No: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) 77. Fax No: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) 78. Cep Tel: Alfanumerik (Maksimum 15 karakter) Alfanumerik (Maksimum 50 karakter) 80. Web: Alfanumerik (Maksimum 100 karakter) Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 26 / 31

27 TH24 - Kimlik Bilgilerinin İhraçcıya Kısıtlama Bildirimi - CSV 8. Amaç: Yatırımcı kimliğinin hesap ve kıymet bazında ihraçcıya iletilmemesi için gerekli alan bilgilerinin sisteme iletilmesi için kullanılır. Bu format geçiş sonrasıda kullanılabilecektir. İhraçcıya Raporlanmama Bildirimi; 4487 sayılı Kanunla değişik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu Madde 10/A gereğince; Payların devrinin, Türk Ticaret Kanununun 417 nci maddesi çerçevesinde ortaklıklar tarafından pay defterine kaydında, ilgililerin başvurusuna gerek kalmaksızın Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde ihraçcılar itibariyle tutulan kayıtlar esas alınır denmektedir. Merkezi Kayıt Kuruluşu nezdinde ihraçcılar itibariyle hak sahipleri hesaplarınnda izlenen kayıtlar için ihraçcılara pay defteri olarak değerlendirilmek üzere hak sahipleri bilgileri raporlanacaktır. (ISIN, Ektanım, Ad, Soyad/Ünvan, Sicil, Bakiye,Hesap Türü,Ortaklık Türü, İrtibat Adresi ) Takasbank tan aktarılan hesaplarla ilgili olarak default olarak atılan kayıt tüm ihraçcılar için raporlama yapılacak şeklinde olacak, yatırımcılar tarafından ihraçcıya bildirimin istenmemesi durumunda üyeler tarafından hesap ve kıymet detayında dosya aktarımı ile bildirimi yapılmayacak yatırımcı kayıtlarının iletimi mümkün olacaktır. 9. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Isın Kodu A 12 Z Hangi Kıymet için bu bildirimin yapılmayacağına ilişkin bilgi. Yatırımcı Hesap Numarası A Max.15 Z Tip : (E / H) A 1 Z Kimlik Bilgilerinin ihraçcıya görüntülenmemesi için E :Evet, bu istekten vazgeçilmiş ise H :Hayır kullanılacaktır. 10. Örnek: 1,ATA,231,TRAGEDIZ12T4,E 2,ATA,232,TRAGEDIZ12T4,E Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 27 / 31

28 TH34 - Adres Değişiklik - CSV 11. Amaç: Adres değişiklik bilgilerinin MKS ye iletilmesi amacıyla kullanılmaktadır. 12. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max.17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z MKK Sicil No A 8 Z Adres Türü A 1 Z E:Ev/I:İş/D:Diğer Adres1 A Max.40 Z Adres2 A Max.40 O Adres3 A Max.40 O Semt A Max.20 O Mahalle /köy A Max.50 O İlçe A Max.20 O Ülke kodu TR ise zorunlu İl Kodu A Max.2 O Ülke kodu TR ise zorunlu, İlçe ve il uyumlu olmalidir Yabancı il A Max.50 Z/O Ülke kodu TR değil ise zorunlu Yabancı Bölge A Max.50 O Ülke kodu TR değil ise kullanılabilir Ülke Kodu A 2 Z Posta Kodu A Max.10 O Ülke kodu TR ise; 5 karakter Ülke kodu TR değil ise; Max.10 karakter Telefon Numarası A Max.15 O Faks Numarası A Max.15 O Cep Tel No A Max.15 O Adresi A Max.50 O Web A Max.100 O 13. Örnek: 1,EKN, ,E,ADRES1,ADRES2,ADRES3,SEMT,MAHALLE KÖY,1069,10,,,TR,, ,,, @ .com,Weblebi.com Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 28 / 31

29 TH48 - Eksik Kimlik Bilgilerini Tamamlama-CSV Amaç: Takasbank tan aktarılan, MKK da eksik olan kimlik bilgilerinin tamamlanması amacıyla kullanılır. 16. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max.17 Z Üye Kodu A Max.8 Z Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z MKK Sicil No: N 8 Z Sektör Kodu: A Max.2 O Tüzel Kişi ler için girilebilir. Sektör Listesinde tanımlı olmalıdır. Alt Sektör Kodu A Max.4 O Tüzel Kişi ler için girilebilir. Alt sektör listesinde tanımlı olmalıdır. Ticaret Sicil Dairesi A Max. 50 O Tüzel / Diğer Kişi ler için girilebilir. Ticaret Sicil Kayıt tarihi D 8 O YYYYAAGG formatında. Tüzel / Diğer Kişi ler için girilebilir. TC Kimlik No A 11 O Kaydileştirme tarihinden sonra eksik TC kimlik numarası için kullanılabilecektir. Mükellef Türü A 1 O L: Dar, U:Tam. Daimi Temsilci ya da İşyeri bilgisi A 1 O Mükellef türü Dar ve kimlik yabancı tüzel veya yabancı fon ise => 1 : Daimi Temsilcisi/işyeri var 0: Daimi Temsilcisi/işyeri yok Vergi No N 10 O Vergi Dairesi A Max. 50 O Temsilci Unvanı N Max.50 O Temsilci Vergi No A 10 O Örnek: 1,EKN,1201, ,12,1234,KADIKÖY, ,,U,0, ,KADIKÖY,ABC AŞ, TH12 Hesap Değişiklik - CSV 1. Amaç : Sistemde açık olan hesapların güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır. 2. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Yatırımcı Hesap No A Max.15 Z Hesap İşlem Durumu: A 1 O (S=Üye de geçici işlem yapamaz,a=normal işlem yapabilir,p=kapalı, D = Silme) Alo MKK Şifresi: N 4 O Yatırımcı hesabına ait Alo MKK şifresi - Nama hesaplar için kullanılır Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 29 / 31

30 IBAN N Max. 34 O Bu sahanın boş kalacak şekilde güncellenmesi için csv satırında ilgili sahada 0 değeri kullanılacaktır (International Bank Account Number ) Yatırımcı Blokajı (Y /N) : A 1 O 2 Portföy Yatırım saklama Hesabı sınıfındaki hesaplar için yatırımcı blokajı uygulanabilirlik bilgisi. Örnek: 1,YES,10,S,9966,, 2,YES,20,,2211,, 3,YES,30,A,,,Y TH60 Hesap No Değişiklik - CSV III.D.1.2. Amaç : Sistemde açık olan hesap numaralarinin güncellemesi ile ilgili bilgilerin sisteme iletilmesinde kullanılır. Güncelleme yapılmak istenmeyen sahalar için CSV satırındaki ilgili saha boş bırakılır. III.D.1.3. Alan Bilgileri : Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / Sıra Numarası N Max. 17 Z Dosya bazında unique olmalıdır. Üye Kodu A Max.8 Z Takas Kurumu Üye Kodu Eski Hesap No A Max.15 Z Yeni Hesap No A Max.15 Z Örnek: 1,ACS1,1,12 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 30 / 31

31 III.E. REHİN TEMİNAT İŞLEMLERİ RT Giriş/Çıkış İşlemleri CSV 1. Amaç: Rehin Teminat Giriş/Çıkış işlemlerine ilişkin yatırımcı bazında talep bilgilerini sisteme iletmek için kullanılır. 2. Alan Bilgileri: Alan İsmi Tipi Uzunluk Zorunlu / N Max.17 Z Emir Sıra Numarası: A 1 Z Rehin Teminat işleminin G= Giriş yada C = Mesajın İşlevi: Çıkış olduğu bilgisidir. Valör Tarihi: T 8 Z İşleminin yapılacağı tarih. R/T Gönderen Üye Kodu: A Max.8 Z İşlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak üye kodu. R/T Gönderen Hesap No: A Max.15 Z İşlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak müşteri hesap numarası. R/T Gönderen Alt Hesap No A Max.5 Z İşlemin türüne göre kıymetleri R/T a alınacak veya kıymetleri R/T tan çıkılacak müşteri hesap numarası. R/T Borçlu Hesap No: A Max.15 Z R/T borçlu hesap numarası. R/T Saklamacı Üye Kodu: A Max.8 Z Giriş işlemlerinde R/T verme talebi,çıkış işlemlerinde R/T çıkış talebi yapılan üye kodu. Max.15 Z Giriş işlemlerinde R/T a verilen,çıkış R/T Saklamacı Hesap No: A işlemlerinde R/T çıkış talebi yapılan hesap numarası. Z Giriş işlemlerinde R/T a verilen,çıkış R/T Saklamacı Alt Hesap No: A Max.5 işlemlerinde R/T çıkış talebi yapılan alt hesap numarası. R/T Alacaklı Hesap No: A Max.15 Z R/T alacaklı hesap numarası. R/T Nedeni: A 1 Z Kredili Alım=0 / Özkaynak=1 / GEDAV=2 / Diğer=3 R/T Referansı: A Max.22 Z R/T verilirken kullanılan referans MIC Kodu: A 4 Z Borsa Kodu. Hisse senetleri için XIST, Yatırım Fonları için XXXX ISIN Kodu: A 12 Z Teminat Giriş/Çıkış talebi yapılan Isın kodu. Ek Tanım: A Max.9 Z Ek tanım bilgisi. Z İşlemin giriş veya çıkış olmasına bağlı olarak müşterinin teminata göndereceği veya Adet: A Max.20.3 müşterinin teminattan çıkılacak kıymet adedi. Açıklama: A Max.100 O 3. Örnek: 1,G, ,EKN,101,TAVB,102,EKN,103,RHNA,104,1,1A,XIST,TRAABANAOIU9,A,100,CSV deneme 1 Versiyon : 1.05 Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. Sayfa : 31 / 31