01 OCAK EYLÜL 2011 DÖNEMİNE AİT YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU. I. Giriş. 1- Raporlama Dönemi :

Transkript

1 01 OCAK EYLÜL 2011 DÖNEMİNE AİT YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU I. Giriş 1- Raporlama Dönemi : Ortaklığın Unvanı : İş Portföy Yönetimi AŞ Şirket Hakkında Genel Bilgi ĠĢ Portföy Yönetimi A.ġ nin (ġirket) kuruluģu, 6 Kasım 2000 tarih, 5168 sayılı Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilmiģtir. ġirket, Sermaye Piyasası Kanununun 31. maddesi hükümlerine uygun olarak tarihinde Portföy Yöneticiliği, tarihinde Yatırım DanıĢmanlığı belgesi almıģtır. ġirketin faaliyet konusu, 3794 sayılı kanunla değiģik 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak Ana SözleĢmesinde belirtilen sermaye ve para piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. ġirket, Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde sermaye ve para piyasası araçlarından oluģan müģterilerine ait portföyleri, portföy yönetim sözleģmesi çerçevesinde vekil sıfatı ile yönetmektedir. ġirket, ayrıca portföy yöneticiliği kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, emeklilik fonları, yatırım ortaklıkları ile yerli ve yabancı özel ve tüzel kiģilerle, yatırım Ģirketleri ve benzeri giriģimlerin ve bireysel müģterilerin portföylerini de mevzuat hükümleri çerçevesinde yönetmektedir. Bunlara ilaveten ġirket, yatırım danıģmanlığı hizmeti de vermektedir. ġirket, Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri V No:59 sayılı Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette Bulunacak Kurumlara ĠliĢkin Esaslar Tebliği hükümlerine uygun olarak faaliyetlerini sürdürmektedir. 3- Dönem içinde yönetim ve denetleme kurullarında görev alan başkan ve üyelerin, murahhas üyelerin ad ve soyadları, yetki sınırları, bu görevlerinin süreleri (başlangıç ve bitiş tarihleri) tarihinde yapılan Olağan Genel Kurul toplantısında bir sonraki Olağan Genel Kurul tarihine kadar görev yapmak üzere aģağıda yer verilen Yönetim ve Denetim Kurulu Üyeleri seçilmiģtir.

2 Yönetim Kurulu Görev Süresi İmza Yetkisi Hülya Altay (*) Yönetim Kurulu BaĢkanı Mart 2011-Mayıs 2011 A/1 Senar AkkuĢ (*) Yönetim Kurulu BaĢkanı Mayıs 2011-Mart 2012 A/1 Ġlhami Koç Yönetim Kurulu BaĢkan Vekili Mart 2011-Mart 2012 A/1 GökalpMahir Bayyurdoğlu Yönetim Kurulu Üyesi Mart 2011-Mart 2012 A/2 Yılmaz Ertürk Yönetim Kurulu Üyesi Mart 2011-Mart 2012 A/2 Ġzlem Erdem Yönetim Kurulu Üyesi Mart 2011-Mart 2012 A/2 Güzide Meltem Kökden Yönetim Kurulu Üyesi Mart 2011-Mart 2012 A/2 Emre Duranlı Yönetim Kurulu Üyesi Mart 2011-Mart 2012 A/2 Denetçiler Engin EkĢi Mart 2011-Temmuz 2011 Mustafa Tankut Tabak Mart 2011-Mart 2012 Zeki Davut Temmuz 2011-Mart 2012 (*)ġirketimiz Yönetim Kurulu BaĢkanı Sayın Hülya Altay ın 30 Mayıs 2011 tarihinde istifası üzerine boģalan Yönetim Kurulu üyeliğine, Yönetim Kurulumuzun 31 Mayıs 2011 tarihli kararı ile Sayın Senar AkkuĢ seçilmiģtir. (*)ġirketimiz Denetim Kurulu Üyesi Sayın Engin EkĢi nin 28 Mart 2011 tarihinde istifası üzerine yerine diğer denetçi tarafından Sayın Zeki Davut seçilmiģtir. 29 Eylül 2010 tarih 7658 sayılı ticaret gazetesinde Ģirketi temsil ve ilzama yetki verilen kimselerin yetkileri ve bu yetkileri ne suretle kullanabilecekleri hususu yayımlanmıģtır. 4- Dönem İçinde Esas Sözleşmede Yapılan Değişiklikler 27 Mayıs 2011 tarihinde yapılan Olağanüstü Genel Kurul toplantısında alınan karara göre; ġirketin TL olan ödenmiģ sermayesi, tamamı olağanüstü yedeklerden karģılanmak suretiyle TL artırılarak, TL ye çıkarılmıģ ve Ana SözleĢmenin ilgili maddesi değiģtirilmiģtir. 5- Ortaklığın sermayesinde dönem içinde meydana gelen değişiklikler, sermaye artırımı yapılmışsa, hisse senedi dağıtıp dağıtmadığı, dağıtmamışsa nedenleri, ortak sayısı, hisse senetleri fiyatlarının yıl içinde gösterdiği gelişme, son üç yılda dağıtılan temettü oranları, ortakların adları, paylarının miktar ve sermayedeki oranları: ġirket, 2000 yılında TL ödenmiģ sermaye ile kurulmuģtur. ÇeĢitli dönemlerde yapılan sermaye artırımları ile TL ye ulaģan ödenmiģ sermaye 2011 yılının Haziran ayında % 50 arttırılarak TL ye yükseltilmiģtir. Sermaye artırımına iliģkin ortaklara nama yazılı hisse senedi

3 Ortaklığın Adı-Soyadı / Unvanı Sermaye Miktarı (TL) Pay Adedi Oran (%) 1 Ġġ YATIRIM MENKUL DEĞERLER Aġ ANADOLU HAYAT EMEKLĠLĠK Aġ TÜRKĠYE SINAĠ KALKINMA BANKASI YATIRIM FĠNANSMAN MENKUL DEĞ.Aġ ,9 5 CAMĠġ YATIRIM HOLDĠNG Aġ ,1 TOPLAM ġirket tarihli Olağan Genel Kurul toplantısında, ortaklarına TL kâr dağıtma kararı almıģ olup, kâr dağıtımı 15 Nisan 2011 tarihinde gerçekleģmiģtir. Son üç yılda dağıtılan temettülerin oranları: 2008 yılı kârından tarihinde % 15, yılı kârından tarihinde % 33, yılı kârından tarihinde % Varsa, çıkarılmış bulunan menkul kıymetlerin (tahvil, kâr ve zarar ortaklığı belgesi, finansman bonosu, kâra iştirakli tahvil, hisse senetleri ile değiştirilebilir tahvil, intifa senedi ve benzeri) tutarı, bunların ortaklığa getirdiği yük ve ödeme imkânları: Yoktur. 7- Ortaklığın faaliyet gösterdiği sektör ve bu sektör içerisindeki yeri hakkında bilgi: 2010 yılı sonunda portföy yönetimi sektörünün büyüklüğü 46,89 milyar TL, bu büyüklükten ġirketimizin aldığı pazar payı %22,98 seviyesinde gerçekleģmiģtir yılı Eylül ayı sonu itibarıyla portföy yönetimi sektörünün toplam büyüklüğü 49,88 milyar TL ye yükseltmiģtir ġirketimiz bu dönemde % 21,70 lik pazar payı ile sektörünün lider kuruluģu pozisyonundaki yerini korumuģtur. MüĢteri portföyleri ağırlıklı olarak yatırım fonları, emeklilik fonları, sigorta Ģirketleri ve vakıflar gibi kurumsal nitelikteki müģterilerden oluģmaktadır. Yönetimimiz altındaki toplam fon büyüklüğü Eylül 2011 dönemi itibarıyla 10,82 milyar TL ye ulaģmıģtır yılının Eylül ayı sonunda yatırım fonları pazarı, 32,67 milyar TL büyüklüğe ulaģmıģtır. ġirketimiz, Türkiye ĠĢ Bankası nın farklı risk kategorisinde 24 adet yatırım fonunu yönetmekte olup yönettiği fon büyüklüğü ile %19,33 pazar payı ile sektörde birinci sıradadır. ġirketimiz, Eylül sonu itibariyle Anadolu Hayat Emeklilik ġirketi nin 17 adet emeklilik fonunu yönetmekte ve 14,03 milyar TL büyüklüğündeki emeklilik fonu pazarından %19,56 pazar payı ile sektörde ikinci sırada yer almaktadır. Türkiye ĠĢ Bankası ve Anadolu Hayat Emeklilik fonları dıģında Lüksemburg da kurulu Turkisfund (SICAV) a ait 2 alt fon, diğer kurumsal yatırımcılara ait 9, bireysel yatırımcılara ait 8 ve tüzel yatırımcılara ait 25 adet müģteri portföyü ġirketimiz tarafından yönetilmektedir.

4 II.Faaliyetler A- Finansal Yapıya İlişkin Bilgileri : 1- En az bir önceki dönem verileriyle karşılaştırmalı olarak Kurul'a gönderilen ayrıntılı bilânço ve bu tablonun kalemlerine ilişkin açıklamalar: 2- En az bir önceki dönem verileriyle karşılaştırmalı olarak Kurul'a gönderilen ayrıntılı gelir tablosu ve bu tablonun kalemlerine ilişkin açıklamalar: 3- Fon ve nakit hareketlerine ilişkin açıklamalar: 4- Şirket mali tabloları ve bilgiler esas alınarak hesaplanan, mali durum, kârlılık ve borç ödeme durumlarına ilişkin temel rasyolar: Toplam Özkaynaklar TL TL Toplam Aktif TL TL Net Kâr TL TL Aktif Kârlılığı 0,13 0,19 Özkaynak Kârlılığı 0,18 0,24 *Yukarıda belirtilen Eylül 2011 ve 2010 kârlılık oranları yıllık bazda hesaplanmıģtır. Sermaye Piyasası Kurulunun Seri:V No:59 tebliğinde Portföy Yönetim ġirketlerinin kredi kullanamayacağı, ödünç para alma ve verme iģlemi yapamayacağı belirtilmiģtir. ġirketin henüz ödeme vadesi gelmemiģ vergi, SSK prim vb yükümlülükleri ve henüz ödeme vadesi gelmemiģ sermaye/para piyasası iģlemlerinden kaynaklanan finansal yükümlülükleri dıģında borcu yoktur. 5- Yukarıda yer alan açıklamalar doğrultusunda, ortaklığın mali yapısını iyileştirmek için alınması düşünülen önlemler: ġirket TL ödenmiģ sermayesi ile sektördeki en yüksek sermayeye sahip portföy yönetim Ģirketidir. Alınması gerekli herhangi bir önlem bulunmamaktadır.

5 B - İdari Faaliyetler: 1- Üst yönetimde yıl içinde yapılan değişiklikler ve halen görev başında bulunanların adı, soyadı ve mesleki tecrübesi: İsim Ünvan Mesleki Tecrübe Dr.Gürman Tevfik Genel Müdür 29 yıl Tevfik Eraslan Genel Müdür Yardımcısı 16 yıl Elif Cengiz Yatırım Fonları Müdürü 18 yıl Aylin Erdem Kurumsal Özel MüĢteriler Müdürü 17 yıl Neslihan Öksüz Pazarlama ve ĠĢ GeliĢtirme Müdürü 16 yıl Erkan Ünal Emeklilik Fonları Müdürü 13 yıl Mehmet K. Bayraktar (*) BaĢekonomist ve AraĢtırma Müdürü 12 yıl (*)Mehmet Korkut Bayraktar tarihinde Ģirketimizde göreve baģlamıģtır. 2- Personel ve işçi hareketleri ġirketimizde çalıģan personel sayısı 30 Eylül 2011 tarihi itibarıyla 51 dir yılı baģından itibaren iģe baģlayan personel sayısı 5 kiģi olup, iģten ayrılan personel sayısı 2 kiģidir. 3- Toplu sözleşme uygulamaları: Yoktur. 4- Kıdem tazminatları yükümlülük durumu: SPK nın Seri: XI, No: 29 tebliğ hükümlerine göre hazırlanan mali tablolarda yer alan UMS (19) hükümlerine göre hesaplanan kıdem tazminatı karģılığı TL dir. VUK hükümlerine göre hesaplanan kıdem tazminatı yükümlülük karģılığı TL dir. 5- Personel ve işçiye sağlanan hak ve menfaatler: Personele ücret ve ücret benzeri ödemeler dıģında özel sağlık sigortası, bireysel emeklilik sigortasına iģveren katkısı, ulaģım ve yemek yardımı sağlanmaktadır. III - Kâr Dağıtım Önerisi ve Sonuç 25 Mart 2011 tarihli olağan genel kurul toplantısında; ĠĢ Yatırım Menkul Değerler Aġ nin önerisi ve 10 Mart 2011 tarihli Yönetim Kurulu kararına uygun olarak ġirketin yasal kayıtlarına göre hesaplanan 2010 yılı net kârı olan ,39 TL den ,52 TL nin I.Tertip yasal yedek akçe olarak ayrılması, ,04 TL nin pay sahiplerine brüt nakit kâr payı olarak dağıtılması, ,30 TL nin II. Tertip yasal yedek akçe olarak ayrılması ve ,53 TL nin olağanüstü yedeklere aktarılması kararı alınmıģtır. Ortaklara nakit temettü ödemesi tarihinde gerçekleģtirilmiģtir. Elif Cengiz Müdür Tevfik Eraslan Genel Müdür Yardımcısı