EFG İSTANBUL EQUITIES MENKUL DEĞERLER A.Ş. SERİ:XI NO:29 SAYILI TEBLİĞE İSTİNADEN HAZIRLANMIŞ YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU

Transkript

1 EFG İSTANBUL EQUITIES MENKUL DEĞERLER A.Ş. SERİ:XI NO:29 SAYILI TEBLİĞE İSTİNADEN HAZIRLANMIŞ YÖNETİM KURULU FAALİYET RAPORU RAPOR DÖNEMİ: 1 Ocak Aralık 2011 Şirket kuruluş tarihi: 19/11/1990 I- Sermaye Piyasası Kurulu Yetki belgeleri Belge adı Veriliş tarihi Sayısı Alım satıma aracılık yetki belgesi 24/05/ Halka arza aracılık yetki belgesi 24/05/ Portföy yöneticiliği yetki belgesi 24/05/ Yatırım danışmanlığı yetki belgesi 24/05/ Repo ters repo yetki belgesi 24/05/ Türev araçlarının alım satımına aracılık yetki belgesi 24/05/ Sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemleri belgesi 24/05/2011 II- Ortaklık Yapısı: EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. (EFG İstanbul) 2001 yılında hisse alım satımı ve kurumsal finansman işleri yapmak üzere butik bir aracı kurum olarak yapılanmıştır. Şirket Nisan 2005 tarihinde, Yunanistan ın önde gelen finans kuruluşlarından EFG Eurobank Ergasias Group tarafından satın alınmıştır. EFG Eurobank Ergasias Group, Mart 2007 de Tekfenbank ın %70 hissesini satın almıştır. Eurobank EFG nin Türkiye deki operasyonlarını tek bir çatı altında toplaması stratejisi kapsamında, Ekim 2007 tarihinde EFG İstanbul un %100 hissesi Eurobank Tekfen A.Ş. e devredilmiştir. EFG İstanbul, Eurobank EFG nin parçasıdır. EFG Grubu uluslararası bir bankacılık grubu olup, iki alt gruptan oluşmaktadır: EFG International: Merkezi Zürih, İsviçre de bulunan, global bir özel bankacılık ve varlık yönetim kuruluşu olan EFG International, SIX Swiss Borsası nda işlem görmektedir. Eurobank EFG: Yunanistan ın en büyük bankacılık ve finansal kuruluşlarından biri olan Eurobank EFG, Atina Borsası nda işlem görmekte ve Yunanistan; Merkezi, Doğu, ve Güneydoğu Avrupa; Londra; ve Lüksemburg da her türlü bankacılık, varlık yönetimi ve sigortacılık hizmetlerinin yanısıra, ilgili diğer hizmetleri sunmaktadır yıli ilk yarısı itibariyle toplam konsolide özsermaye büyüklüğü 7.5 milyara ulaşan, toplam varlıkları ise 81.9 milyarı aşan EFG Grubu, 20,000 ı aşan çalışanı ile toplam 40 ülkede faaliyet göstermektedir.

2 III -Yönetim Kurulu ve Kanuni Denetçi: Adı Soyadı Görevi Görev süresi Mehmet Gani Sönmez Yönetim Kurulu Başkanı 30/09/2010 devam ediyor Nikolaos Karamouzis Yönetim Kurulu Başkan Yard. 30/09/2010 devam ediyor Konstantinos Mitropoulos Yönetim Kurulu Üyesi 30/09/ /07/2011 Viktor-Chaim Asser Yönetim Kurulu Üyesi 30/09/2010 devam ediyor Hüseyin Kelezoğlu Yönetim Kurulu Üyesi 30/09/2010 devam ediyor Hamza Baturalp Candemir Yönetim Kurulu Üyesi 30/09/2010 devam ediyor Kanuni Denetçi: Ayşe İdil Kural (Görev süresi : 31/03/2011 devam ediyor) IV-Üst Yönetim: Adı Soyadı Görevi Mesleki Tecrübe Hamza Baturalp Candemir Genel Müdür 21 yıl Hüseyin Kelezoğlu Genel Müdür Yardımcısı Murahhas Üye 21 yıl Firdevs Sancı Genel Müdür Yardımcısı 32 yıl Ali Pamukcu Mali ve İdari İşler Direktörü 33 yıl Caner Hoplamaz Operasyon Direktörü 22 yıl Erkan Kurt Kurumsal Finansman Direktörü 14 yıl Sinan Türkmenoğlu Türev İşlemler Direktörü 15 yıl Mete Yüksel Araştırma Direktörü 15 yıl Rafet Bilgen Varlık Yönetimi Direktörü 17 yıl Elif Eryılmaz Varlık Yönetimi Direktörü 13 yıl Adil Rizvi Kurumsal Satış Direktörü 17 yıl Feza Haluk Bürümcekçi Makroekonomi Direktörü 22 yıl Özge Kırayoğlu Kurumsal Finansman Direktörü 17 yıl V-Faaliyet Gösterdiği Alanlar, Sektördeki Yeri: EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. aşağıdaki alanlarda faaliyet göstermektedir. o Kurumsal Finansman o Sermaye Piyasası İşlemleri o Piyasa ve Makroekonomik Araştırma ve o Varlık Yönetimi

3 Kurumsal Finansman Şirket satın alma ve birleşmeleri, Stratejik ortaklık / satış işlemleri, Finansal ortaklık / satış işlemleri, Özelleştirmeler, Halka Arz, Yeniden yapılanma danışmanlığı, Çağrı danışmanlığı, konularında hizmet veren kurumsal finansman ekibi, önemli projelerde danışmalık hizmeti verdiği 2011 yılında Set Group Holding hisselerinin Limak Holding tarafından 290 milyon Euro şirket değeri üzerinden satın alınması sürecinde alıcı tarafın danışmanlığını, İstanbul Büyükşehir Belediyesi ne ait İDO İstanbul Deniz Otobüsleri nin gerçekleştirilen özelleştirme sonucunda Tepe-Akfen-Souter-Sera konsorsiyumu tarafından 861 milyon ABD Doları karşılığında satın alınması sürecinde münhasır olarak alıcı tarafın danışmanlığını ve Kibar Holding e ait Assan Tüketici Finansmanı nın ALJ Lubnatsi ye satışı sürecinde münhasır olarak satıcı tarafın danışmanlığını üstlenmiştir. Ayrıca, İMKB de işlem gören Petrol Ofisi hisselerinin OMV Enerji Holding tarafından çağrı yoluyla toplanması işlemine aracılık etmiştir. Kurumsal Finansman ekibinin halihazırda yürüttüğü başlıca projeler arasında İGDAŞ ve Salıpazarı Limanı özelleştirilmeleri yer almaktadır. Sermaye Piyasası İşlemleri Şirketin 2011 yılında İMKB ve VOB Piyasasındaki performansı aşağıdaki tablodaki gibi gerçekleşmiştir: Piyasa İşlem Hacmi (milyon TL) Pazar Payı % İ.M.K.B. 29, VOB-Endeks İşlemler 31, Kurumsal Satış Departmanı, tecrübeli satış ve trading ekibi ile hem İMKB'de hem de Vadeli İşlemler Piyasası'nda uluslararası yatırım bankaları ve fon yönetim şirketlerine hizmet vermektedir. Araştırma Hizmetleri Araştırma hizmetlerimiz piyasada tanınmış ekonomistlerden ve analistlerden oluşan kaliteli araştırma ekibimiz, geniş bir yelpazedeki şirketleri ve sektörleri incelemekte ve Kurumsal Finansman, Kurumsal Satış ve Varlık Yönetimi hizmetlerimizi desteklemektedir.

4 Varlık Yönetimi EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. (EFG İstanbul) Varlık Yönetimi Birimi nin hedefi, uzman ekibi ile basit, şeffaf, hedefleri belirgin yatırım ürünleri ve hizmetleri aracılığıyla müşterilerini risk tercihlerine göre belirlenen getiriye ulaştırmaktır EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş., Eurobank Tekfen A.Ş. nin kurucusu bulunduğu yatırım fonlarının yanısıra, EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. nin yatırım fonlarının yönetimi ile birlikte bireyler ve kurumlara özel Portföy Yönetimi hizmeti vermektedir. Şirket, her birinin fon tutarı TL olmak üzere; EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Aktif Fonu ve EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Hisse Model Portföy Fonu unvanlı iki adet yatırım fonu kurmuş ve her biri için adet katılma payları SPK unca tarih ve sırası ile KB 495/27 ve KB 494/27 sayılarıyla kayda alınarak tarihinde halka arz edilmiştir. EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Değişken Aktif Fonu SPK unca tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile tarihinden itibaren EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Uzun Vadeli Tahvil ve Bono Fonu na dönüştürülmüştür. EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Uzun Vadeli Tahvil ve Bono Fonu SPK unca tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile tarihinden itibaren EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. B Tipi Uzun Vadeli Tahvil ve Bono Fonu olarak unvanı değiştirilmiştir. EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Hisse Model Portföy Fonu, SPK unca tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile tarihinden itibaren EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Hisse Senedi Fonu na dönüştürülmüştür. EFG İstanbul Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Hisse Senedi Fonu nun unvanı, SPK unca tarih ve B.02.1.SPK sayılı izni ile tarihinden itibaren EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. A Tipi Hisse Senedi Fonu olarak değiştirilmiştir. VI- Şirketin Finansman Kaynakları ve Risk Yönetim Politikaları: Şirketin finansman kaynakları bu dönem içinde kendi öz kaynaklarından sağlanmıştır. Şirket, işletme sermayesini yönetim kurulu tarafından limitleri ve kuralları belirlenen prosedürler doğrultusunda ve mali belirsizlikleri minimize edecek şekilde değerlendirmektedir. Bu doğrultuda Kurum portföyü bu dönem boyunca TL, döviz ve Devlet İç Borçlanma Senetlerinde tutulmuş ve aktif bir risk yönetimi yapılarak takip edilmiştir. Şirket iç kontrol sistemlerini Sermaye Piyasası Kurulu tebliğlerine uygun olarak düzenlemiştir. Şirket ayrıca faaliyet alanlarından doğan riskleri takip edebilmek için, icracı birimlerden bağımsız olarak faaliyet gösteren, uluslararası standartlarda risk ölçümlemeleri yapabilen bağımsız bir risk yönetimi birimi kurmuştur. Temel olarak piyasa, kredi, likidite, Operasyonel risk sınıflarına yönelik, proaktif bir kontrol ve risk yönetimi faaliyeti gerçekleştirilmektedir. Şirket hem kurduğu iç kontrol sistemleri ile hem de proaktif risk yönetimi aracılığıyla karşılaşabileceği riskleri izlemekte ve kontrol altında tutmaktadır. Bu kapsamda Şirket in Yönetim Kurulu Üyelerinin ve diğer şirket çalışanlarının yetki ve sorumlulukları belirlenmiştir.

5 VII- Merkez Dışı Örgütler: Merkez dışı örgütümüz yoktur. VIII- Ücretlendirmeye İlişkin Politika ve Personele Sağlanan Faydalar : Şirketin ücretlendirme politikası, çalışan profilini yüksek tutacak, deneyim sahibi ve iyi eğitimli kişileri istihdam etmek amacını taşımaktadır. Ücretler, personel masraf bütçesi çerçevesinde, çalışanların görev tanımı ve sektör ortalamaları göz önüne alınarak belirlenmekte, yıllık olarak, belirlenen enflasyon artışı ve diğer finansal parametreler ile personel terfi durumu da dikkate alınarak düzenlenmektedir. Sabit ücretlerin yanı sıra şirketin finansal performansına ve çalışanların performansına göre prim ödemesi yapabilmektedir. Kıdem tazminatı, izin ve prim haklarına ilişkin yükümlülükler TMS 19 hükümlerine göre muhasebeleştirilmektedir. Şirket çalışanlarına ücret dışında hak olarak, grup sağlık sigortası ve hayat sigortasından yararlandırmaktadır. Şirketin itibarıyla emeklilik planları bulunmamaktadır. Çalışanlar toplu sözleşmeli değildirler. IX- Yıl İçinde Yapılan Bağışlar Hakkında Bilgiler: 2011 yılı içinde 6.520,00 TL. tutarında bağış yapılmıştır. X- Konsolidasyona Tabi Şirket: EFG İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş. unvanlı şirket konsolidasyona tabi tutulmuştur. EFG İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş tarihinde 1,000, TL sermaye ile kurulmuştur. EFG İstanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. nin adı geçen şirketteki sermayesine iştiraki 999, TL. dir. EFG İstanbul Portföy Yönetimi A.Ş. nin ortaklık yapısı aşağıdadır. EFG İstanbul Portföy Yönetim A.Ş. Ortaklık Yapısı Ortağın Ticaret Ünvanı/Adı Soyadı Pay Tutarı (TL) Oran (%) EFG Istanbul Equities Menkul Değerler A.Ş. 999, % Eurobank Tekfen A.Ş % EFG Finansal Kiralama A.Ş % Tekfen Sigorta Aracılık Hizmetleri A.Ş % EFG Istanbul Holding A.Ş % Toplam 1,000, % XI- Bilanço Tarihinden Sonraki Olaylar: Yoktur.

6 XII- 31 ARALIK 2011 TARİHİ İTİBARIYLE KONSOLİDE BİLANÇO (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Türk Lirası ( TL ) olarak ifade edilmiştir.) (Bağımsız Denetimden (Bağımsız Denetimden Konsolide Konsolide olmayan 31-Aralık Aralık-10 VARLIKLAR Dönen Varlıklar Nakit ve Nakit Benzerleri Finansal Yatırımlar Ticari Alacaklar Diğer Alacaklar Diğer Dönen Varlıklar Duran Varlıklar Diğer Alacaklar Finansal Yatırımlar Maddi Duran Varlıklar (net) Maddi Olmayan Duran Varlıklar (net) Ertelenmiş Vergi Varlığı Diğer Duran Varlıklar Toplam Varlıklar KAYNAKLAR Kısa Vadeli Yükümlülükler Finansal Borçlar Diğer Finansal Yükümlülükler Ticari Borçlar Diğer Borçlar Dönem Karı Vergi Yükümlülüğü Borç Karşılıkları Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Karşılıklar Diğer Yükümlülükler Uzun Vadeli Yükümlülükler: Finansal Borçlar 0 0 Çalışanlara Sağlanan Faydalara İlişkin Karşılıklar ÖZKAYNAKLAR Ödenmiş Sermaye Sermaye Düzeltmesi Farkları Değer Artış Fonları Kardan Ayrılan Kısıtlanmış Yedekler Geçmiş Yıllar Karları Net Dönem Karı Toplam Kaynaklar

7 XII-31 ARALIK 2011 TARİHİNDE SONA EREN YILA AİT KONSOLİDE KAPSAMLI GELİR TABLOSU (Tutarlar aksi belirtilmedikçe Yeni Türk Lirası ( TL ) olarak ifade edilmiştir.) (Bağımsız (Bağımsız Denetimden Denetimden Konsolide Konsolide olmayan 31 Aralık Aralık 10 Satış Gelirleri Satışlar Hizmet Gelirleri Hizmet Gelirlerinden İndirimler (-) Esas faaliyetlerden diğer giderler (-) ( ) Satışların Maliyeti (-) Brüt kar Pazarlama, Satış ve Dağıtım Giderleri (-) Genel Yönetim Giderleri (-) Diğer Faaliyet Gelirleri Diğer Faaliyet Giderleri (-) Faaliyet Karı ( ) Finansal Gelirler Finansal Giderler (-) Vergi Öncesi Kar Vergi Gideri - Dönem Vergi Gideri(-) Ertelenmiş Vergi geliri Net Dönem Karı Hisse Başına Kazanç 0,87 1,34 XI- Sermaye Yeterliliği: 31 Aralık 11 Asgari Özsermaye Fazlası (veya açığı) Sermaye Yeterliliği Tabanı Fazlası (veya açığı) Ödenmiş Sermaye Fazlası (veya açığı) Toplam Borçlar / Sermaye Yeterliliği Tabanı 0,02 Likidite Rasyosu (Dönen Varlıklar / Kısa Vadeli Borçlar) 61,87 Firdevs Sancı Genel Müdür Yardımcısı Hüseyin Kelezoğlu Genel Müdür Vekili / Yönetim Kurulu Üyesi