GARANTi PORTFOY YONETiMi A.$. 31 ARALIK 2015 TARiHiNDE SONA EREN DONEME AiT YILLIK FAALiYET RAPORU

Transkript

1 GARANTi PORTFOY YONETiMi A.$. 31 ARALIK 2015 TARiHiNDE SONA EREN DONEME AiT YILLIK FAALiYET RAPORU

2

3

4 Genel Bilgiler Rapor donemi ~irketin Onvam ~irket Ticaret Sicil No ileti im Bilgileri : : Garanti Portfoy Yonetimi A.~. : : Cengiz Topel Cad. No:39 Kat: Be~ikta~ I istanbul Garanti Portfoy Yonetimi A.$. ("$irket") 5 Haziran 1997 tarihinde kurulmu~tur. $irket, Sermaye Piyasas1 Kanunu ve ilgili duzenlemeler kapsammda faaliyet gostermekte olup, $irket'in ba~l1ca faaliyet alanm1 kurucusu oldugu yatmm fonlannm ve BBVA Durbana International Fund (SICAV) 9at1s1 altmda kurulu yatmm fonlannm ve Garanti Emeklilik ve Hayat A.$.'nin ve diger bireysel emeklilik ~irketler i nin bireysel emeklilik fonlannm yonetilmesi ile kurumsal ve bireysel mu~terilere portfoy yonetimi ve yat1nm dan1~manl1g1 hizmetleri olu~turmaktad1r. $irket'in 31 Arahk 2015 tarihi itibariyle sahip oldugu SPK faaliyet yetki belgeleri a~ag1dak i gibidir. Portfoy Yoneticiligi Yetki Belgesi Yat1nm Dan1~manl1g1 Yetki Belgesi Yeni duzenlemeler kapsammda 14 Ocak 2015 tarihinde Sermaye Piyasas1 Kurulu'nca $irketimizin portfoy yoneticiligi ve yat1nm dam~manl1g1 faaliyetlerinde bulunmas1 uygun goroimo~tor ve PY$/PY.2-YD.2/1071 say1l1 Faaliyet Yetki Belgesi verilmi~tir. Ayn1 tarih itibariyle $irket'in tarih ve PY$/PY-148 sayil1 portfoy yoneticiligi yetki belgesi ile tarih ve PY$/YD/2 say1l1 yatmm dan1~manhg1 yetki belgesi iptal edilmi~tir. $irket'in ortaklan ve paylanna ili~kin bilgiler a~ag1daki gibidir: 31 Arahk Arahk 2014 Pay adedi Pay oram Pay adedi Pay oram TOrkiye Garanti Bankas1 A.$.(*) ,00% ,00% Toplam ,00% ,00% (*) 21 Nisan 2015 tarih ve 2015/18 no' lu Yonetim Kurulu karan ile, gerekli izinlerin almmasmm ardmdan, $irketin ,00 TL kay1tll sermaye tavan1 igerisinde $irket 91kanlm1~ sermayesinin ,00 TL'den, ,00 TL'ye art1nlmasma; Artmlacak olan ,00 TL tutanndaki sermayesinin tamammm i<; kaynaklardan kar~1lanmasma ve artmlan sermaye ka r ~1 l 1gmda, her biri 1 TL nominal bedelli 15,000, adet nama yazil1, primsiz ve imtiyazs1z pay ihra9 edilmesine ve ihra<; edilen paylarm $irket Pay Defteri'nde $irkette tek pay sahipligi bulunan T. Garanti Bankas1 A.$. adma i~ lenmes ine, mevcut pay senetlerinin iptal edilerek, paylann yeni pay senetlerine baglanmasma ve $irket'te te pay s Sayfa I I 7 G

5 nedeniyle bu paylara ili~kin olarak ro~han hakkmm sm1rlandlnlmamasma veya kald1nlmamasma karar verilm i ~tir. Yonetim Orgam, Ost dozey Yoneticiler ve personel say1s1 Yonetim Kurulu Gorev Yonetim Orgam Yetki S1mn Ba lang ~ - Biti Tarihi GOr <;AQDA$ Yonetim Kurulu Ba~kan1 SlnlfSIZ Mahmut KA YA (*) Yonetim Kurulu Ba~kan Vekili I Gene! MOdOr SlnlfSIZ Kemal Ruhi Evren Yonetim Kurulu Oyesi I Gene! ERTA$ MOdOr YardlmCISI S!nlfSIZ Yonetim Kurulu Oyesi (I~ Hasan HOsnO GOzeloz Kontrolden Sorumlu Oye I SlnlfSIZ Hukuk MOsaviri ) Eduardo Garcia Hidalgo Yonetim Kurulu Oyesi Sm1rs1z Berna Avdan Yonetim Kurulu Oyesi SlnlrSIZ Maria De Paloma Piqueras Hernandez Yonetim Kurulu Oyesi SlnlfSIZ Ost yonetimde y1l i~inde yap1lan deg i ~iklikler ve halen gorev ba~mda bulunanlar; $irket Yonetim Kadrosu a~ag1daki ~ek i lde gorevine devam etmi tir. Mahmut KAY A (*) K.R.Evren ERTA$ Gorevi Yonetim Kurulu Ba~kan Vekili I Gene! MOdOr Yonetim Kurulu Oyesi I Gene! MOdOr Yrd. Meslek TecrObesi Mevcut Gorev Ba$1angu; Tarihi 22 Y1l Y1l Tolga M. GOSAR Gene! MOdOr Yrd. 18 Y1l 01/ Engin IREZ Gene! MOdOr Yrd. 14 Y1l (*) Yap1lan bildirimin ardmdan, $irket Yonetim Kurulu ba kan vekilligi ve Gene! MOdOr gorevini sordormekte olan Sn. Zeki $en' in gorevinden 22 Nisan itiban ile istifasmm kabuio ve ayn1 tarih itiban ile Gene! MOdOr Yard1mc1S1 ve Yonetim Kurulu Oyesi Sn. Mahmut Kaya'nm $irket Gene! MOdOru olarak atanmas1 7 Nisan 2015 tarihli No' lu yonetim kurulu karan ile kabul edilmi tir. Hisse Senedi Birimi'nde Mudur olarak gorev yapmakta olan Engin irez tarihli nolu YK karan ile tarihinden itibaren ge~erli olmak uzere Yat1r1m Yonetimi Gene! MOdOr Yard1mc1S1 olarak atand1. $ irketimiz Hukuk MO~aviri I Yonetim Kurulu Oyesi olarak gorev yapmakta olan Hasan Husnu GOzeloz tarihli 2015/44 nolu YK karan ile tarihinden itibaren li olmak Ozere i~ Kontrolden Sorumlu Yonetim Kurulu Oyesi olarak atand1. Sayfa 2 I 7

6 3' Hesap Donemine Ait Y1lhk Faaliyet Raporu $irketimiz Yonetim Kurulu uyelerimizden Sergio Fernandez Pacheco Ruiz Villar'rn Yonetim Kurulu uyeligi gorevinden istifas1 ve yerine bakiye gorev suresini tamamlamak uzere ~ irket ortag1 olmayan Eduardo GARCIA HIDALGO gerc;ek ki~ i olarak atanmas tarihli 2015/56 nolu yonetim kurulu karan ile kabul edilmi~tir. Yonetim Kurulu uyeliginden tarihinde istifa etmi~ olan Beyhan KOLAY'rn yerine bakiye gorev suresini tamamlamak uzere ~irket ortag1 olmayan, Berna AVDAN gerc;ek ki~i olarak tarihli 2015/59 nolu yonetim kurulu karan ile Yonetim Kurulu uyesi olarak atanm1~t 1 r. Yonetim Kurulu Ba~kam Gur <;agda~ rn tarihi itibariyle Yonetim Kurulu uyeliginden ve ic; Kontrolden Sorumlu Yonetim Kurulu Oyesi ve Hukuk Mu~aviri Hasan Husnu Guzeloz'un Yonetim Kurulu uyeliginden ve Hukuk Mu~avirligi gorevinden istifasrnm tarihi itibariyle kabulune tarihli 2015/59 nolu yonetim kurulu karan ile karar verilmi~tir. $irketimizde 31 Arallk 2015 tarihi itibanyla bordroya dahil 62 personel bulunmaktad1r y1il ba~rndan itibaren i~e ba~layan personel say1s1 9, i ~ten aynlan personel say1s1 12 ki~idir. $irket'in kategorileri itibanyla personel say1s1 a~ag1daki gibidir: YOksek lisans/doktora Lisans/onlisans Lise llk!orta 6grenim Toplam 31 Arallk Arahk Yonetim orgam Oyeleri ile Ost duzey yoneticilere saglanan mali haklar Yonetim orgam Oyeleri ile Ost duzey yoneticilere saglanan huzur hakk1, ucret, prim, ikramiye, kar pay1 gibi menfaat toplam1 7,056,532 TL'dir. Yonetim orgam Oyeleri ile Ost duzey yoneticilere verilen odenekler ile ayni ve nakdi imkanlar, sigorta ve benzeri teminatlann toplam1 799,568 TL'dir Sirketin Arast1rma ve Gelistirme Cahsmalan $irketimizin ara!i)tlrma ve geli~tirme (Ar-Ge) c;all~malan bulunmamaktad1r. Sirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere iliskin bnemli Ac1klamalar $irketin i<; kontrol sistemi ve ic; denetim faaliyetleri hakkmda bilgiler ile yonetim organmrn bu konudaki goru~u Garanti Portfoy Yonetimi A.$. i~ Denetim Sistemine ili~kin bilgi, Garanti Portfoy Yonetimi A$ nezdinde ic; denetim sistemi Tefti~ Birimi, ic; Kontrol Birimi ve Risk Yonetim Birimlerinden olu~maktad1r. ic; kontrol birimi, $irket'in tum i~ ve i~lemlerinin Sermaye Piyasalan mevzuat1 ve diger yasal duzenlemeler ile ~irket ic;i duzenlemeler ve Yonetim Kurulu tarafrndan onaylanan I Kontrol Uygulama Usulleri Proseduru ve ic; Kontrol Uygulamalanna lli!i)kin i~ A rose (lrleri c;erc;evesinde kontrol etmektedir. $irketin ic; kontrol faaliyetleri, tespit ilen r skler,!p' de r.~k izlenmesine olanak verecek ~eki l de gunluk faaliyetlerin aynl az ~9.ir >~ Pel{, ~T\MPA~ duzenlenmekte ve surdurulmektedir. ~ 1 '1io ::.:.:.... N.39 Kat:2 IZ i-" "'... Say fa 3 I 7 Bt'l~ir.a~- \atlbal ~VD -~ el'$is No: 03S9C

7 Risk Yonetimi Birimi, $irketin faaliyetleri srrasmda kar~r l a~abileceg i riskleri ve yonettigi fonlarrn yatrnm stratejilerine ve yatrrrm yaptrklarr varlrklarrn yaprsrna uygun olarak maruz kalabilecegi temel riskleri tanrmlamakla, riskleri duzenli olarak olc;mek, Yonetim Kurulunca belirlenen risk limitlerine uyulup uyulmadrgmr izlemek, raporlamak ve gerekli onlemlerin alrnmasmr saglamakla sorumludur. Tefti~ Birimi, $irket'in goniok faaliyetlerinden bagrmsrz, mevzuat ve $irket politikalarrna uygunluk denetimleri ile ic; kontrol ve risk yonetim sisteminin i ~leyi~ i ba~ta olmak Ozere $irket'in tom faaliyetlerini ve birimlerini kapsayan denetim c;alr~malarrnr Denetim Komitesi tarafrndan onaylanan Denetim Planr kapsammda gerc;ek l e~t i rmektedir. Denetim sonuc;larr ve bunlara ili~kin alrnan aksiyonlar hakkrnda Denetim Kom itesi periyodik olarak bilgilendirilmektedir. Denetim Komitesi teft i ~. ic; kontrol ve risk yonetimi konularrnda Yonetim Kurulu'nun gozetim gorevini yerine getirmesine yardrmcr olmak amacr ile olu~turulmu~ ve Muhasebe sistemi, finansal raporlama ve kamuyu aydrnlatma, lc;: kontrol ve ic; denetim sistemi, Bagrmsrz dr~ denetim sistemi, Kanun, dozenleme ve etik ilkelere uyum Risk yonetim sistemi konularrnda ~irketin sistem, sorec; ve faaliyetlerini gozden gec;irmekte, degerlendirmekte ve gerektiginde Yonetim Kurulu'na onerilerde bulunmaktadrr. a) $irket tarihinde Garanti Finansal Kiralama Anonim $irketi'nin 1 TL degerindeki 1 adet hissesini 2,71 TL bedelle Dogu~ Holding Anonim $irketi'nden devralmr~trr. Hisse sahipligi devam etmektedir. b) $irketin iktisap ettigi kendi payr bulunmamaktadrr. c) Hesap donemi ic;erisinde yaprlan ozel denetime ve kamu denetimine i l i ~kin ac;rklamalar yr lr ic;erisinde Bagrmsrz denetim hizmeti DRT Bagrmsrz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali MO~avirlik A.$.; vergi denetimimiz ise Kuzey Yeminli Mali MO~avirlik A.$ tarafrndan gerc;ekle~tirilmektedir. d) Mevzuat hokomlerine aykrn uygulamalar nedeniyle ~ i rket ve yonetim organr Oyeleri hakkrnda uygulanan idari veya adli yaptrrrmlara ili~kin ac;:rklamalar hesap doneminde mevzuat hokomlerine aykrn uygulamalar nedeniyle ~irket ve yonetim organr Oyeleri hakkrnda uygulanan herhangi bir idari veya adli yaptrrrm yoktur. Sayfa 4 I 7

8 e) Ge<;:mi~ donemlerde belirlenen hedeflere ula~tllp ula~tlmadtgt, genet kuru! kararlartntn yerine getirilip getirilmedigi, hedeflere ula~tlmamt~sa veya kararlar yerine getir i lmemi~se gerek<;:elerine ili~kin bilgiler ve degerlendirmeler. $irketimizin 2015 ytll finansal hedefleri gosteren ~irket bot<;:esi 2014 ytlt 41 no'lu Yonetim Kurulu karan ile kabul edilmi~tir. $irket finansallan 2015 ytll i<;:erisinde ~irket yonetim organt taraftndan Yonetim Kurulu toplanttlannda incelenmi~tir. Garanti Portfoy Yonetimi A.$.'nin 2014 ytltna ait ytlltk olagan Genet Kuru! toplanttst tarihinde yaptlmt~ttr. Toplanttda 2014 ytlt Bilan<;:o, Gelir Gider hesaplan oy birligi ile tasdik edilmi~ olup, aynca Kar dagtttm tablosu ince lenm i ~ti r yilt net kanndan yasal zorunlu kar~tl t kla r ayrtldtktan sonra, Vergi Usul Kanuna gore kalan 10,199, TL dagtttlmadan olaganosto yedek akc;e olarak aynlmt~ttr ytll faaliyet ve hesaplart hakktnda haztrlanan Yonetim Kurulu Faaliyet Raporu ve Bagtmstz Denetim $irketi raporu okunup, kabul edilmi~tir. TOrkiye Muhasebe Standartlanna gore haztrlanan mali tablolarda OlaganOsto Yedekler Ge<;:mi~ Ytllar Karlan i<;:inde gosterilmektedir. f) $irketin ytl i<;:erisinde yapmt~ oldugu bagt~ ve yardtmlar ile sosyal sorumluluk projeleri cterctevesinde yaptlan harcamalara ili~kin bilgiler itibariyle Kamu Yaranna Kurulmu~ Oernek ve Vaktflara 61,950 TL bagt~ ve yardtm yaptlmt~t t r. g) $irketler toplulugu bonyesindeki hakim ve bagll ~irketler ile yorotolen i~lem ler olagan ticari faaliyetler olup hakim ~irketin yonlendirmesi ile ya da yonlendirmesi olmakstztn hakim ~irketin ya da baglt ~irketlerd e n birinin yaranna yaptlan i~lemimiz bulunmamaktadtr. Finansal Durum a) Finansal duruma ve faaliyet sonuclarma iliskin yonetim organmm analizi ve degerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerceklesme derecesi, belirlenen stratejik hedefler karstsmda sirketin durumu Yattrtm Fonlart Yonetiminde te 3.9 milyar TL boyokiok ve %10.81 '1ik pazar payt ile 3. strada iken, tarihinde 3.9 milyar TL boyokioge sahip 18 adet yattrtm fonu ve % 10.39'1uk pazar payt ile 3. stradaki yerini korumaktadtr. Emeklilik Fonlart Yonetiminde te 6.1 milyar TL boyokiok ve % 16.12'1ik pazar payt ile 3. Strada iken, tarihinde 7.6 milyar TL boyokioge sahip 20 adet emeklilik fonu ve % '1ik pazar payt ile 3. stradaki yerini korumaktadtr. Ozel Portfoy Y onetiminde de 333 milyon TL boyokiok ile hizmet vermekte iken, tarihinde 272 milyon TL boyokiok; 13 kurumsal ve 18 bireysel mo~teri ile hizmet vermektedir. Sayfa 5 I 7

9 b) Sirket Finansal Yap1sma iliskin Bilgiler Faaliyet donemine ili~kin temel rasyolanm1z, Hisse Ba~ma Kar % Aktif Getirisi % Ozkaynak Getirisi % Cari Oran 8.17 Brut Kar Marj1 (*) % Net Kar Marj1 (*) % (*) Brut Kar Marj1 ve Net Kar Marj1 s1ras1yla Vergi Oncesi Kar ve Net Donem Kan' nm Has1lat' a boionmesi ile hesaplanm1~t1r. $irket 31 Arahk 2015 finansal tablolan, yonetim kurulu taraftndan onaylanarak, 28 Ocak 2016 tarihinde yaymlanmas1 i9in yetki verilmi~tir. Garanti PortfoyYonetimi Anonim ~irketi I OCAK- 31 ARALIK 2015 DONEMiNE AiT KAR VEYA ZARAR TABLOSU (TOm tutarlar TOrk Uras1 ('TL'7 olarak gosterilmi tir.) Yat1nm Fonlan Emeklilik fonlan Ozel Portfoy Yonetimi BRUT KAR Genel Y6netim Giderleri (-) Pazarlama Giderleri (-) Esas Faaliyetlerden Diger Gelirler Esas Faaliyetlerden Diger Giderler (-) FAALiYET KARl Yat1nm Faaliyetlerinden Gelirler Yat1nm Faaliyetlerinden Giderler (-) Carl Done m 1 Ocak- 31 Arahk ,667,357 14,349, ,796 37,552,684 (29,747,746) (974,540) 3,286,204 10,116,602 4,669 (33,720) Gc~ mi ~ Donem 1 Ocak- 31 Arahk ,676,982 14,348,742 1,360,734 37,386,458 (27,148,634) (260,897) 2,112,685 (29,511) 12,060,101 1,446,337 VERGI ONCESi KAR Cari vergi gideri Ertelenen vergi (gideri) DONEM KARl 10,087,551 (2,044,259) (14,608) 8,028,684 13,506,438 Sayfa 6 / 7

10 ~irketin Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi c) Ortakhgm mali yaptstm iyilestirmek icin almmast dusunuien onlemler: elindeki i~letme sermayesi, mali yap1s1 ve likiditesi, ilgili herhangi bir onlem almmasm1 gerektirmemektedir. d) Kar pay1 dag1t1m politikasma iliskin bilgiler 2015 y1h butc;es1nde 2014 y1hna ait kann dag1t1lmayarak, ozsermaye ic;inde tutulmas1 planlanm1~t1r. ilgili husus 2014 y1hna ait genel kurulda kabul edi l mi~tir y1h botc;esinde 2015 y1lma ait kann dag1t1lmayarak, ozsermaye ic;inde tutulmas1 p lanlanm1~t 1 r. Riskier ve yonetim organmm degerlendirmesi : $irket finansal arac;lardan kaynaklanan risklerinin yonetimini SPK tarafmdan yay1mlanm 1 ~ Seri: V No: 34 say1h "Arac1 Ku rumlarm Sermayelerine ve Sermaye Yeterliligine ili~kin Esaslar Tebligi" (" Seri: V. No: 34 sayll1 Teblig") kapsammda yapmaktad1r. $irket Seri: V. No: 34 say1l1 Teblig kapsammda periyodik olarak risk kar~1hg1, sermaye yeterliligi tabam ve likidite yokomioiogo hesaplama tablolanm haz1rlay1p SPK'ya bildirmekle yokomiodor. Bu c;erc;evede y1l ic;erisinde herhangi bir olumsuz durum gerc;ekl e~memi~tir. Saygtlanmtzla, GARANTi PORTFOY YONETiMi A. ~. Evren ERTA$ Y onetim Kurulu Oyesi ve Mali i~ler GMY Yonetim Kurulu Ba~kan Vekili ve Genel MOdOr Sayfa 7 I 7