Ücretlendirme Tablosu. Borsa İstanbul Ücretlendirme Tablosu Güncellenme Tarihi: 28 Şubat 2017

Transkript

1 Ücretlendirme Tablosu 1

2 İÇİNDEKİLER 1. Pay Piyasası (PP) 2. Borçlanma Araçları Piyasası (BAP) 3. Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) 4. Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası (KMKTP) 5. Pazarlama ve Satış Bölümü 6. Kotasyon Bölümü 2

3 Pay Piyasası Sıra No Ürün Adı Fiyat / oran (**) Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi 1 Pay Piyasası ndaki tüm pazarlarda (varant ve sertifikalardaki işlemler hariç) gerçekleştirilen işlemler 0,25 Baz puan-bps (*) İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı olanlar dışındaki tüm varant ve sertifikalardaki işlemler 0,30 Baz puan-bps İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalardaki işlemler 0,40 Baz puan-bps İşlem hacmi Piyasa Yapıcı İşlemler 4.1 Paylar ve BYF'ler Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon ile) (1) 0,125 Baz puan-bps Kotasyon işlem hacmi Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon dışı) 0,25 Baz puan-bps İşlem hacmi Varantlar ve Sertifikalar Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon ile) Endekse dayalı varant ve sertifikalar dışındaki diğer varant ve sertifikalar Kotasyon işlem hacmi 0,15 Baz puan-bps (indirim oranı %50) BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalar Kotasyon işlem hacmi 0,20 Baz puan-bps (indirim oranı %50) Piyasa Yapıcı İşlemleri (Kotasyon dışı) Endekse dayalı varant ve sertifikalar dışındaki diğer varant ve sertifikalar 0,30 Baz puan-bps İşlem hacmi BIST endekslerine, yabancı endekslere dayalı varant ve sertifikalar 0,40 Baz puan-bps İşlem hacmi Birincil Piyasa (Sürekli Müzayede+Talep Toplama Yöntemleri) 0,25 Baz puan-bps İşlem hacmi Özel İşlem Bildirimi 0,25 Baz puan-bps İşlem hacmi Toptan Alış Satış (TAS) İşlemleri 7.1 ÖİB tarafından gerçekleştirilen TAS işlemlerinde işlemin ÖİB tarafından 0,00 Baz puan-bps Takası Takasbank dışında/bünyesinde gerçekleştirilen TAS işlemleri 0,25 Baz puan-bps İşlem hacmi

4 Sıra No Ürün Adı Fiyat / oran (**) Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi 8 Borsa dışı Opsiyon/Varant/Sertifika İşlemleri tescil ücreti 0,00 Baz puan-bps Çağrı yoluyla toplanan payların borsaya bildirimi 0,00 Baz puan-bps Hatalı işlem düzeltme bildirimi ve disipline sevk (2) 10.1 Toplam İşlem Sayısı İçerisindeki Hatalı İşlem Düzeltme Oranı %10 a kadar (%10 hariç) Disipline sevk yok %10 ve üzeri Disipline sevk var Emir iptali, Fiyat kötüleştirme, Miktar azaltımı (3) 11.1 Sürekli işlem yönteminde limit fiyatlı normal emir (LFNE) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,625 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,375 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,250 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi KİE (Sistem tarafından iptal edilen) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps

5 Sıra No Ürün Adı 11.3 Birincil Piyasa (Sabit veya Değişken Fiyattan Talep Toplama) Fiyat / oran (**) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,125 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,125 Baz puan-bps Saniye 0,125 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,125 Baz puan-bps 11.4 Birincil Piyasa (Sürekli Müzayede) LFNE Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,625 Baz puan-bps Saniye 0,375 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,250 Baz puan-bps 11.5 Seansın Tek Fiyatlı Bölümleri Birim Yöntem iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi iptal edilen emrin hacmi (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi

6 Sıra No Ürün Adı Fiyat / oran (**) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,125 Baz puan-bps Birim Yöntem iptal edilen emrin hacmi (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,125 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,125 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,125 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Kapanış Fiyatından İşlemler Aşaması Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,10 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,625 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye 0,375 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Saniye ve Sonrası 0,250 Baz puan-bps iptal edilen emrin hacmi Varant ve Sertifika İşlemleri (Tüm Emirler) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps

7 Sıra No Ürün Adı Fiyat / oran (**) Birim Yöntem (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps Borsa Yatırım Fonu (BYF) Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps Tüm Piyasa yapıcı Kotasyonları Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme 0,00 Baz puan-bps Cari Fiyat Seviyesinde Emir İptali/Miktar Azaltımı/Fiyat Kötüleştirme Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye 0,00 Baz puan-bps Saniye ve Sonrası 0,00 Baz puan-bps (*) Baz puan (basis points) uluslararası finans piyasalarında çoğunlukla faiz hesaplamalarında oranların değişimini ifade etmek için kullanılan bir ölçü birimidir, BPS kısaltmasıyla kullanılır. Baz puan, rakamın virgülden sonraki 4. hanesine (0,0001) karşılık gelir ve %1 lik dilimin %1 ine denk gelen kısmı belirtir. Diğer bir deyişle 1/ değerinde bir finansal ölçü birimidir. 1 baz puan %0,01 e eşit iken 100 baz puan %1 lik dilime karşılık gelmektedir. (**) Sermaye Piyasası Kurulu tarafından Borsamıza gönderilen 03/04/2015 tarihli ve sayılı yazıda belirtildiği üzere Kurulun 03/04/2015 tarihinde yapılan 9 sayılı toplantısında; diğer ücretler ise 16/05/2014 tarihli ve sayılı SPK yazısında yer aldığı üzere Kurulun 10/04/2014 tarihinde yapılan 11 sayılı toplantısında onaylanmıştır. (1) PP de Piyasa Yapıcı Olarak Atandığı Menkul Kıymet Sayısı: 1 veya daha fazla ise indirim oranı %50 (2) Yukarıdaki tabloda belirtilen Hatalı İşlem Düzeltme Oranı ; bir üyenin bir takvim ayı süresince Pay Piyasası nda düzelttiği işlemlerin toplam adedinin Sistemde aynı ay süresince gerçekleştirdiği tüm işlemlerin toplam adedine bölünmesi suretiyle hesaplanacaktır. 7

8 Hatalı işlem düzeltmesi, (T+1) gününde gün sonuna kadar Takasbank sisteminde Takas Terminali kullanılarak gerçekleştirilecektir ve buna ilişkin ücretlendirme Takasbank tarafından yapılacaktır. Takasbank (T+1) de düzenlemeye aykırı olarak gerçekleştirilen hatalı işlem düzeltmelerini dönemsel olarak Borsamıza raporlayacaktır. Pay Piyasası na ilişkin olarak Takasbank bünyesinde yapılan hatalı işlem düzeltme bildirimlerinde üyelerin Disiplin Komitesi ne sevki için belirlenen eşik oranlar yukarıdaki çizelgede belirtilen kapsamda uygulanacaktır. (3) Sürekli işlem yönteminde cari fiyat seviyesinin dışında kalan fiyat seviyelerinde emrin tamamen iptal edilmesi, fiyatının kötüleştirilmesi veya emir miktarının azaltılması durumlarında her bir emrin azaltılan kısmının ve iptal edilen/fiyatı kötüleştirilen emrin tamamının TL hacmi 0,1 bps ücret alınır. Seansın tek fiyatlı bölümlerinde emrin tamamen iptal edilmesi, fiyatının kötüleştirilmesi veya emir miktarının azaltılması durumlarında her bir emrin azaltılan kısmının ve iptal edilen/fiyatı kötüleştirilen emrin tamamının TL hacmi 0,125 bps ücret alınır. Sürekli işlem yönteminde cari fiyat seviyesindeki emirlerde fiyat kötüleştirme, miktar azaltma ve iptal ücretleri gerçekleştirildikleri sürelere göre farklı hesaplanmaktadır. Üç kademede yapılan hesaplamada emirlerin sisteme iletilmesini veya emir üzerinde yapılan en son değişikliği takiben; 5 saniyeye kadar gerçekleştirilenler için (beşinci saniye dâhil) 0,625 bps, 6 saniye ile 10 saniye arasında gerçekleştirilenler için (onuncu saniye dâhil) 0,375 bps, 11 saniye sonrasında gerçekleştirilenler için 0,250 bps ücret tahakkuk ettirilir. Varantlarda ve sertifikalarda emir iptalinden, kötüleştirilmesinden ve miktar azaltımından herhangi bir ücret alınmaz. Birincil Piyasadaki halka arzlarda sabit ve değişken fiyattan talep toplama yöntemlerinde gerçekleştirilen emir iptali, fiyat kötüleştirme, miktar azaltımı için ücret oranı 0,125 bps dir. Özel işlem bildirimi iptalinde herhangi bir emir iptal/değişiklik ücretlendirmesi söz konusu değildir. Kapanış fiyatından işlemler aşamasında açılış ve kapanış seansı işlemlerinden farklı olarak emir iptali, fiyat kötüleştirme, miktar azaltımı için cari fiyat seviyesinde farklı ücretlendirme uygulaması devam edecektir. Dengeleyici emir, piyasa emri, piyasadan limite emir ve limit KİE emrinin işleme dönüşmeme nedeniyle sistem tarafından iptal edilmesi durumunda emir iptal ücreti hesaplanmaz ancak bu emir türlerinin seansın tek fiyatlı bölümlerinde kullanıcılar tarafından değiştirilmesi veya iptal edilmesi hâlinde yukarıdaki tabloda 11.5 numaralı sırada yer alan tek fiyat yöntemi iptal ücreti hesaplanır. Üyenin sistemle bağlantısının kopması hâlinde emirlerinin inaktif olmasını seçtiği durumda bağlantı kopukluğu neticesinde inaktif olan emirlerden ve PTRM uygulaması yapılan toplu emir iptallerinden (mass cancel) seansın hangi bölümünde gerçekleştiği göz önünde bulundurularak seansın ilgili bölümü için geçerli olan iptal ücreti alınır. Orta Nokta (Mid-Point) ve kotasyon emirlerinden emir iptal/değişiklik ücreti alınmaz. Kesir (.KE) ve Ağırlıklı Ortalama Fiyat (.AOF) sıralarında emir iptal/değişiklik ücreti alınmaz. 8

9 Kısmi görünme koşullu (Iceberg) emirlerde toplam miktarda yapılan değişiklikler ve iptallerden ücret alınmaz. Görünen miktarda yapılan her bir değişiklikten (normal emir değişikliği gibi iptal, fiyat kötüleştirme, miktar azaltma, cari fiyat seviyesine ve süreye göre değişken) ücret alınır. BYF lerde 02/01/ /12/2017 tarihleri arasında geçerli olmak üzere emir iptalinden, fiyat kötüleştirilmesinden ve miktar azaltımından herhangi bir ücret alınmaz. Not-1: Yüksek frekanslı işlemlerin normal müşteri emirlerinden farklılaştırılmasını ve takibini sağlamak amacıyla bu işlemler için üye başvurusu ile farklı kullanıcılar tahsis edilmektedir. Bu kullanıcılar mevcut konvansiyonel kullanıcılara uygulanan emir iptal ücreti uygulamasına dahil edilmez, OTR ile ücretlendirilirler. OTR; YFİ kullanıcısı tarafından girilen/değiştirilen/iptal edilen emirlerin gerçekleşen işlemlere oranını ifade etmektedir. YFİ kullanıcılarına fazla kullanım ücreti uygulanmasında eşik belirleyici parametre olarak kullanılır. Sisteme girilen, düzeltilen ve iptal edilen toplam emir sayısının gerçekleştirilen toplam işlem sayısına oranının [15:1] i aşması durumunda; bu oranın aşılmasına neden olan emir girme/düzeltme/iptal operasyonlarının her birinden 0,03 TL maktu ücret alınmaktadır. Hesaplamalar günlük bazda yapılır, ücretler ise aylık bazda Borsa payları ile birlikte tahakkuk ettirilir. Bu kullanıcılar için Borsa payı ücretlerinde herhangi bir değişiklik söz konusu değildir. OTR hesaplaması kullanıcı bazında yapılır. Bir aracı kuruma ait birden fazla bu tip kullanıcı olması durumunda bu kullanıcılara ait detaylar üye borsa payı raporlarında da ayrı ayrı gösterilir. OTR hesaplaması ile ilgili detaylı bilgi, internet sitemizin Ürünler ve Piyasalar sekmesinin Pay Piyasası bölümündeki Borsa Payları ve Diğer Ücretler bağlantısı ( ve ayrıca sadece üyelerimizin erişimine açık olan Borsamız internet sitesinin Üye Özel sayfasının Pay Piyasası Yazılım ve Dokümanları başlığı altında ( yer almaktadır. Not-2: Bilindiği üzere ilk kez 01/07/2014 tarihinden itibaren geçerli olmak üzere, işlem yapan üyeler için takvim yılının üçer aylık dönemleri itibariyle Pay Piyasası ndaki toplam işlem hacimlerine göre Borsa payı indirimi uygulaması başlatılmıştı. Bahse konu indirim uygulaması Borsamızın 17/02/2017 tarihli ve 2017/23 sayılı Duyurusuyla 2017 yılı itibariyle sona erdirilmiş ve sadece 2017 yılında uygulanmak üzere yeni bir model geliştirilmiştir. Söz konusu yeni Borsa payı iade modelinde, Borsa payı artış oranı (0,2 bps ten 0,25 bps ye yükseltilmesi) nedeniyle üyelerimizin katlanmak zorunda olduğu maliyetin bir bölümünün Borsamız tarafından karşılanması amaçlanmıştır. 9

10 Bu doğrultuda Borsa Yönetim Kurulu nun 29/12/2016 tarihli ve 35 sayılı toplantısında; Yeni iade modelinin 2017 yılında uygulanması, İadenin Pay Piyasası nda faaliyet gösteren tüm üyelere uygulanması, Üyenin Borsa payı artışı dolayısıyla ödemek zorunda kalacağı (0,2 bps ile 0,25 bps arasındaki farktan kaynaklanan) ilave borsa payı tutarının bir kısmının üyelerimize iade edilerek Borsamızca karşılanması, Borsa payının 0,2 bps ten, 0,25 bps ye artırılması dolayısıyla 2017 yılı için beklenen TL tutarındaki ilave gelir tahmini yaklaşık %58,5 oranında ve TL tutarında iade yapılması, İadenin aşağıda gösterildiği gibi hızlandırılmış bir modele göre yapılması, yani yılın ilk çeyreğindeki aylarda daha yüksek, sonraki aylarda çeyrek dönemler itibariyle azalan bir oranda gerçekleştirilmesi, buna göre; Ocak, Şubat, Mart aylarında %110 iade, Nisan, Mayıs, Haziran aylarında %70 iade, Temmuz, Ağustos, Eylül aylarında %44 iade, Ekim, Kasım, Aralık aylarında %10 iade yapılması, Borsa payı oranı ile doğrudan alakalı olmayan emir iptal, miktar azaltımı ve fiyat kötüleştirme ücretlerinin (İAK ücretleri) ve emir işlem oranına (OTR, order to trade) göre alınan ücretlerin iade kapsamında dikkate alınmaması, İade tutarlarının borsa payı hesaplama dönemleriyle uyumlu olacak şekilde aylık olarak hesaplanması ve iade tutarının bir ay gecikmeli olarak üyenin izleyen ayda ödeyeceği borsa payından mahsup edilmesi, bu şekilde yeni uygulamanın 02/01/2017 tarihinden itibaren başlatılması, ilk aya ilişkin iadenin Şubat ayı borsa payları ile birlikte üyelere yansıtılması (Şubat ayı borsa payı Mart ayı başında hesaplanmakta ve tahakkuk ettirilmektedir), İade tutarının toplamda TL yi aşması halinde bu tutarın toplamda aşıldığı ay iadenin belirlenen oranlar çerçevesinde hesaplanarak yapılması ancak izleyen aydan itibaren iade uygulamasının sona erdirilmesi, Önceki iade uygulamasına 2017 yılı başından itibaren son verilmesi ancak 2016 yılı son çeyreğine ilişkin olarak hesaplanan iade tutarının uygulama işleyişi doğrultusunda 2017 Mart ayı için hesaplanan borsa payı (Mart ayı borsa payı Nisan ayı başında hesaplanmakta ve tahakkuk ettirilmektedir) ile birlikte hak kazanan üyelere yansıtılması, hususları karara bağlanmıştır. Borsa payı iade uygulamasına ilişkin olarak alınan bu karar SPK Kurul Karar Organı tarafından 03/02/2017 tarih ve 5 sayılı toplantıda onaylanmış, onay kararı 14/02/2017 tarihli SPK yazısı ile Borsamıza bildirilmiştir. 10

11 Borçlanma Araçları Piyasası Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1 Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı 0, 1 bps İşlem hacmi Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0, 2 bps İşlem hacmi Piyasa Yapıcı kotasyonları Borsa Payı / Kesin Alım Satım Pazarı / Piyasa Yapıcı 3 0, 075 bps gerçekleşen işlem hacmi Borsa Payı / Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı 0.05 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pay Senedi Repo Pazarı 0.05 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pazarlıklı Repo İşlemleri Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Repo Ters Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı / 14:00-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Pay Senedi Repo Pazarı / 14:15-17:30 arası aynı gün valörlü 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Borsa Payı / Nitelikli Yatırımcıya İhraç Pazarı 0, 1 bps İşlem hacmi Borsa Payı / Eurotahvil Pazarları 0, bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Kesin Alım Satım İşlemleri 0, 2 bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Repo Ters Repo İşlemleri 0. 1 * repo süresi bps İşlem hacmi Tescil Ücreti / Eurotahvil İşlemleri 0 bps Gecikmeli Tescil Ücreti / Kesin Alım Satım Pazarı 0, 25 bps İşlem hacmi Gecikmeli Tescil Ücreti / Repo Ters Repo Pazarı * repo süresi bps İşlem hacmi

12 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası (VİOP) Sıra No Ürün Adı Fiyat Yöntem 1 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Borsa Payları Aylık olarak üye bazında toplam borsa payı faturalandırması (Borsa Payı- Borsa Payı İndirimleri + Vade Sonu Kapatılan Pozisyonlar + İradi Emir İptali + Hatalı İşlem Düzeltmesi) formülüne göre yapılmaktadır. 2 Ocak 2015 tarihi itibarıyla yürürlüğe giren yeni piyasa yapıcılık programı ile birlikte ilgili Genel Mektup'ta belirtilen sözleşmelerde piyasa yapıcı üyeler ile gelir paylaşım modeli esası çerçevesinde söz konusu sözleşmelerde elde edilen gelirler paylaşıma konu olacaktır. Söz konusu modele ilişkin hususlar aşağıda yer almaktadır. (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi - 2 Borsa Payı ve Vade Sonu Kapatılan Pozisyonlar Pay Piyasası endekslerine dayalı sözleşmeler için %0,004; Pay Piyasası endeksleri dışındaki sözleşmeler için %0,003 Vadeli işlem sözleşmeleri için (işlem hacmi*borsa payı oranı); opsiyon sözleşmeleri için (prim hacmi*borsa payı oranı) formülleri kullanılır. Vade sonu pozisyon kapamalar için de borsa payı aynı şekilde hesaplanmaktadır Emir İptali 0,001% İptal edilen emirlerin parasal büyüklüğünün aylık olarak ilgili üye tarafından gerçekleştirilen (özel emirler pazarlarındaki işlem hacmi ve vade sonu pozisyon kapamalar dahil edilmeden, hatalı işlemler çıkartılarak) aylık işlem hacmine oranının %50 yi aşması durumunda; (Aşan kısmın parasal büyüklüğü * İradi Emir İptal Ücreti Oranı) formülü kullanılarak hesaplama yapılır. BIST 30 Endeks Vadeli İşlem Sözleşmeleri dışındaki sözleşmelerde piyasa yapıcı olan üyeler için piyasa yapıcı olunan sözleşmelerdeki piyasa yapıcı hesap emir iptalleri İradi Emir İptal Ücreti hesaplamasından muaf tutulur. Dövize ve altına dayalı tüm sözleşmelerdeki emir iptalleri İradi Emir İptal Ücreti hesaplamasına dahil edilmez

13 4 Hatalı İşlem 0,01% 5 Borsa Payı İndirimleri 6 Borsa Payı Gelir Paylaşımı Düzeltilen işlem ; (İşlemin parasal tutarı*hatalı İşlem Düzeltme Ücreti Oranı) formülü kullanılarak hesaplama yapılır. Her bir piyasa yapıcı üye için ilgili ayda piyasa yapıcı hesabı ve müşteri hesapları hesaplanan borsa payına 433 sayılı VİOP İşleyiş Esasları Genelgesinde belirtilen oranda ve belirtildiği şekilde indirim uygulanmaktadır. (Örnek: altın sözleşmelerinde piyasa yapıcı olan bir üye için; altın sözleşmelerinde piyasa yapıcı hesabı işlemlerde borsa payında oran %0 olarak uygulanırken, müşterileri için altın sözleşmelerinde yapılan işlemlerde borsa payı %50 indirimli uygulanmaktadır.) Piyasa yapıcı olunan sözleşmelerdeki işlemlerden (işlem hesaplamalarında hatalı işlem düzeltmeleri ve pozisyon kapamalar dahil edilmez) tahsil edilen borsa payı toplamının %50 si piyasa yapıcı üyeler ile paylaşılacaktır. Bu sistemin uygulanacağı sözleşmeler; pay vadeli işlem ve opsiyon sözleşmeleri, endeks opsiyon sözleşmeleri, döviz opsiyon sözleşmeleri, baz yük elektrik vadeli işlem sözleşmeleri, çelik hurda vadeli işlem sözleşmeleri, FBIST BYF vadeli işlem sözleşmeleri, Anadolu kırmızı buğday ile makarnalık buğday vadeli işlem sözleşmeleri ve kıymetli madenler vadeli işlem sözleşmeleri olacaktır

14 Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası (KMKTP) Sıra No Ürün Adı 1 Kıymetli Madenler (KM) Piyasası Gelirleri (2) Fiyat Birim (1) Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1.1 KM Borsa Payları/İşlem Komisyonları (3), (4) Standart KM Komisyonu (Farklı Üyeler Arasında) Altın (5) 100 Kg a kadar (100 kg dahil) 100 Kg Kg arası (1000 kg dahil) 1000 Kg üzeri Gümüş, Platin ve Paladyum Standart KM Komisyonu (Alıcı-Satıcı Aynı İse) Altın (4) 100 Kg a kadar (100 kg dahil) 100 Kg Kg arası (1000 kg dahil) 1000 Kg üzeri Gümüş, Platin ve Paladyum Standart Dışı KM Komisyonu Cevher Komisyonu (Farklı Üyeler Arasında) 1,5 bps 1,25 bps 1 bps 1,5 bps 6 bps 5 bps 4 bps 3 bps 0,5 bps 1,5 bps İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir

15 1.1.5 Cevher Komisyonu (Alıcı-Satıcı Aynı İse) 1.2 KM Saklama Gelirleri KM Saklama Komisyonu (Altın, Platin, Paladyum) 6 bps 1 bps KM Saklama Komisyonu (Gümüş) (6) 3 bps KM Saklama Komisyonu (Zorunlu Karşılık, Yatırım Fonları ve Yatırım Ortaklıklarının tüm metalleri için) Üçüncü Kişi ve Kuruluşlar için Saklama Komisyonu 1.3 KM Çekme Komisyonları 1 bps 4 bps İşlem tutarına göre hesaplanıp günlük tahsil edilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk 15 gün ücret alınmamaktadır KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk günden itibaren tahakkuk ettirilir KM net miktarı ve referans fiyatla hesaplanıp, aylık tahsil edilir. İlk üç aylık ücret peşin alınır Standart Altın KM net miktarı ve referans fiyatla 2 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Standart gümüş, platin, paladyum ile cevherden KM net miktarı ve referans fiyatla üretim kıymetli madenler 3 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Standart dışı kıymetli maden işlemlerinde KM net miktarı ve referans fiyatla 0,75 bps hesaplanıp, günlük tahsil edilir Dönüşüm İşlem Komisyonu Onaya Tabi 0,25 USD Kg başına ABD Doları olarak alınır. Değil 1.6 Standart Dışı Altın Kontrol Geliri (Mesai Saatleri Dışında) Mesai Günlerinde 250,00 TL Kontrol başına TL olarak alınır. Ayrıca KDV alınır Tatil Günlerinde 350,00 TL Kontrol başına TL olarak alınır. Ayrıca KDV alınır Elmas ve Kıymetli Taş (EKT) Piyasası Gelirleri 2.1 EKT Borsa Payları (3),(4) (İlk işlem/stok) 12,5 bps İşlem tutarına göre alınır EKT Borsa Payları (3),(4) (İkincil işlem ve kıymetli eşya) 7,5 bps İşlem tutarına göre alınır

16 2.3 EKT Saklama Gelirleri Küçük boy kasalar 200,00 TL Orta boy kasalar 250,00 TL Büyük boy kasalar 300,00 TL 2.4 Kimberley Süreci İthal Ham Elmas Tescil Ücreti (3) 30 bps 3 Kıymetli Madenler Ödünç Piyasası Gelirleri Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 2 TL/gün alınır Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 3 TL/gün alınır Yıllık olarak alınır. Günlük kiralanması halinde 4 TL/gün alınır Kimberley sertifikası üzerindeki nominal değer hesaplanır KMÖP Borsa Payları/İşlem Komisyonları (3),(4) 1 bps Piyasa aktif değildir. - (1) bps : Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası için 10 binde. (2) Piyasa üyeleri tarafından müşteri adına gerçekleştirilecek işlemlerde Borsanın piyasa üyelerine tahakkuk ettirdiği komisyonlar, üyeler tarafından müşterilere yansıtılacaktır. Mini külçe işlemlerinde minimum işlem, saklama ve çekme komisyon tutarı 5 kuruş olarak alınır. (3) Tüm Borsa Payları/İşlem Komisyonları ayrıca %5 BSMV alınmaktadır. Komisyonlar KM net değeri hesaplanır. (4) Tüm Borsa Payları/İşlem Komisyonları alıcı ve satıcı taraflardan ayrı ayrı alınmaktadır. (5) 1 Ocak 2015 tarihinden itibaren, standart dışı altın işlemleri de kademeli olarak belirtilen aralıkların hesabında dikkate alınmaktadır. (6) Müşteri gümüş saklama komisyonu 1 bps dir. 16

17 Pazarlama ve Satış Bölümü Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem 1 Müşteri İlişkileri Yönetimi Servisi 1.1 Pay Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir Kullanıcı Terminali (TW) Seans Salonu TW 750 TL Asgari 750 TL ihalede teklif edilen fiyat uygulanır Uzak Erişim TW TL (Onaya Tabi ise) Son Kurul Onay Tarihi FixAPI Terminali emir/sn paketi TL emir/sn paketi TL emir/sn paketi TL FixAPI 100 emir/sn kapasiteli kullanıcıya ilave 100 emir/sn TL DropCopy TL Referans Data 750 TL 1.2 Borçlanma Araçları Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Kullanıcı Terminali 560 TL BAPAPI Terminali emir/sn kapasiteden sonraki ilave her 1 emir/sn 300 TL 1.3 Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Kullanıcı ve API Terminali Ücretleri Kullanıcı Terminali 300 TL Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir. Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir. 17

18 1.3.2 VİOPAPI Terminali İlave ilk iki adet VİOPAPI terminalinin her biri TL İlave üçüncü terminal ve üstü VİOPAPI terminalinin her biri TL VİOPFIX API Terminali emir/sn paketi TL emir/sn paketi TL emir/sn paketi TL VİOPFIX 100 emir/sn kapasiteli kullanıcıya ilave TL emir/sn DropCopy TL Referans Data 750 TL 1.4 Medya Merkezi Kullanım Hakkı Tek seferlik kullanım TL aylık kullanım TL aylık kullanım TL Yıllık kullanım TL 1.5 Aidatlar Üyelik Giriş Aidatı TL Üyeliğe ilk girişte alınır Faaliyet Aidatı Piyasa/Pazara ilk girişte alınır Pay Piyasası Faaliyet Aidatı TL Borçlanma Araçları Piyasası Faaliyet Aidatı TL Kesin Alım Satım Pazarı Faaliyet Aidatı TL

19 Repo Ters Repo Pazarı Faaliyet Aidatı TL Bankalararası Repo Ters Repo Pazarı Faaliyet Aidatı TL Menkul Kıymet Tercihli Repo Pazarı Faaliyet Aidatı TL Pay Senedi Repo Pazarı Faaliyet Aidatı TL Vadeli İşlem ve Opsiyon Piyasası Faaliyet Aidatı TL Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Piyasası Aidatı Kıymetli Madenler Piyasası Faaliyet Aidatı TL Kıymetli Madenler Piyasası Faaliyet Aidatı (Kalkınma ve Yatırım Bankaları İçin) TL Elmas ve Kıymetli Taş Piyasası Faaliyet Aidatı TL Elmas ve Kıymetli Taş Piyasası Faaliyet Aidatı (Sınırlı Yetki) TL Yıllık Aidat Yıl içinde 4 eşit taksitte alınır. Borsa payları oluştukça her ay mahsup işlemi yapılır KMTP dışı piyasalar için (2015) TL , KMTP için (2015) TL , EKTP için 500 TL Hatlar Her ay, aybaşında tahakkuk ettirilir PP 1. UEN Fibere geçiş yapmama ücreti (hat başına) 250 TL 2 Satış Servisi 2.1 Veri Dağıtım Ücretleri Sabit Bedeller Teknik Bağlantı Sabit Bedelleri Borsa İstanbul Veri Merkezi Bağlantısı Kabinet hizmeti almayan firmalara %50 indirim uygulanır 19

20 İlk Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan Borsadan alan veri yayıncılardan ilk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan Borsadan alan veri yayıncılar için her yılın başında tahakkuk eder Londra Equinix/LD5 Bağlantısı (ABD Doları) İlk Teknik Bağlantı Bedeli (port başına) USD İlk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli (port başına) USD Her yılın başında tahakkuk eder İlave GMI Kullanıcısı (ABD Doları) İlave GMI Kullanıcısı Yıllık Bedeli USD Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri Ücretler Ocak ve Temmuz aylarında 6 ay için tahakkuk ettirilir Eşanlı Veriler Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - Tek Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - İki Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 2 - Üç Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - Tek Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - İki Piyasa TL Pay, Borçlanma Araçları, VİOP Düzey 1/1+ - Üç Piyasa TL Pay Piyasası Veri Analitikleri TL Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar (KMKT) Düzey TL Diğer üç Piyasa için Düzey 2 lisansı olanlara %50 indirim uygulanır Kıymetli Madenler ve Kıymetli Taşlar Düzey TL Diğer üç Piyasa için Düzey 1+ lisansı olanlara %50 indirim uygulanır 20

21 Borsa İstanbul Endeksleri 500 TL Gecikmeli Veriler 800 TL Gün Sonu Verileri Tüm Borsa İstanbul Düzey, 1/1+ Gün Sonu Verileri 600 TL BIST-KYD Endeksleri TL Referans Veriler Borsa İstanbul Endeks Bileşenleri Verisi 750 TL BIST-KYD Endeks Bileşenleri Verisi 375 TL Tanımlayıcı Veriler 750 TL Özsermaye Hali Verisi 750 TL Pay Piyasası Verileri TL BAP Üye Bazında İşlem Hacmi Verileri 500 TL Aylık Değişken Bedeller İlk ücret yurtiçi, ikinci ücret yurtdışı kullanıcılara uygulanır. Ücretler aylık bazda alınır Pay, BAP, VİOP Düzey 2 48 / 67 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Pay, BAP, VİOP Düzey / 25 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Pay, BAP, VİOP Düzey 1 6 / 8.5 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Dağıtıcının toplam Düzey 1 kullanıcı sayısı %40 indirim uygulanır Pay Piyasası Veri Analitikleri 40/56 TL KMKT Düzey 2 12 / 17 TL KMKT Düzey 1+ 8 / 11 TL Borsa İstanbul Endeksleri 3 / 4 TL 21

22 Pay İşlem Tarafı Gün Sonu Verileri 7 / 10 TL VİOP İşlem Tarafı Gün Sonu Verileri 7 / 10 TL Özel Hizmetler Dağıtım Bedelleri İlk ücret yurtiçi, ikinci ücret yurtdışı kullanıcılara uygulanır. Ücretler Ocak ve Temmuz aylarında 6 ay için tahakkuk ettirilir Aylık Sabit Bedeller Pay Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borçlanma Araçları Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür VİOP Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür KMKT Sınırlı Düzey / TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borsa İstanbul Endeksleri 500/G.A TL Yayın sadece TV (TV Kanalı Başına), Kayan Yazı/Gösterge Panosu/ Kapalı Devre TV gösterge ekranları (Cihaz sınırı olmaksızın) için mümkündür Borsa İstanbul Endeksleri- Üye Sınırsız Dağıtım 3.000/G.A TL Yayın sadece Borsa İstanbul Üyeleri için mümkündür 22

23 Aylık Değişken Bedeller Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri - Düzey 2 (Borsa TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri - Düzey 1/1+ (Borsa 500 TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır. Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Pay Piyasası Veri 1.500/G.A TL Analitikleri (Borsa Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Borsa İstanbul 400/G.A TL Endeksleri (Borsa Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - BIST-KYD Endeksleri 200/G.A TL (Borsa Üyeleri) Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Düzey / TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Düzey 1/ / TL Ücretler her bir piyasa için ayrı alınır Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Pay Piyasası Veri 1.500/2.100 TL Analitikleri Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - Borsa İstanbul 600/840 TL Endeksleri Gösterimsiz Kullanım,Türetilmiş Veri - BIST-KYD Endeksleri 300 / 420 TL SASE Verileri Dağıtım Bedelleri SASE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri SASE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 25 EURO SASE Düzey 1 Eşanlı 250 EURO Gecikmeli 150 EURO 23

24 Günsonu 100 EURO SASE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz Eşanlı 400 EURO SASE KAP Verileri Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO SASE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO Referans Veriler Endeks Bileşenleri Verisi 100 EURO Tanımlayıcı Veriler 100 EURO Özsermaye Hali Verisi 100 EURO SASE Aylık Değişken Bedeller SASE Düzey 1 5 EURO SASE Düzey 2 10 EURO SASE Özel Hizmetler Aylık Sabit Bedeller Web sitesi yayını ve TV kanalı (her bir TV kanalı başına) yayının her biri için SASE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 0 EURO SASE Sınırlı Düzey 1 Eşanlı 300 EURO Yayın sadece TV kanalında mümkündür SASE Düzey 1 Gecikmeli 150 EURO TV kanalı yayını için ücret alınmamaktadır. Günsonu 0 EURO SASE KAP Verileri 24

25 Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO Merkezi Kayıt Kuruluşu (MKK) Verileri Teknik Bağlantı Sabit Bedelleri İlk Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan alan veri yayıncılardan ilk kurulum sırasında alınır Yıllık Teknik Bağlantı Bedeli TL Veriyi doğrudan alan veri yayıncılar için her yılın başında tahakkuk eder MKK Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri KAP Verileri - Eşanlı TL Diğer Veriler MKK Verileri TL MKK Verileri (10 iş günü gecikmeli) 500 TL İstanbul Takas ve Saklama Bankası (Takasbank) Verileri Takasbank Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri (BSMV Dahil) Takasbank Verileri (Dağıtıcı bedeli) TL Takasbank Verileri (İkincil Dağıtıcı bedeli) TL MNSE Verileri Dağıtım Bedelleri MNSE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri MNSE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 45 EURO Günsonu 25 EURO MNSE Düzey 1 Eşanlı 300 EURO 25

26 Gecikmeli 200 EURO Günsonu 100 EURO MNSE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz Eşanlı 500 EURO MNSE KAP Verileri Eşanlı 100 EURO Günsonu 50 EURO MNSE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO Referans Veriler Endeks Bileşenleri Verisi 100 EURO Tanımlayıcı Veriler 100 EURO Özsermaye Hali Verisi 100 EURO MNSE Aylık Değişken Bedeller MNSE Düzey 1 5 EURO MNSE Düzey 2 10 EURO MSE Verileri Dağıtım Bedelleri Borsa İstanbul un MSE verilerine ilişkin dağıtım hakkı Türkiye ve MENA bölgesi ile sınırlıdır MSE Aylık Dağıtım Sabit Bedelleri MSE Endeksleri Eşanlı 60 EURO Gecikmeli 40 EURO Günsonu 25 EURO MSE Düzey 1 Eşanlı 250 EURO Gecikmeli 150 EURO Günsonu 100 EURO 26

27 MSE Düzey 2 Düzey 2 verisinin dağıtım yetkisine sahip olan Dağıtıcıdan Düzey 1 verisi için dağıtım bedeli alınmaz Eşanlı 500 EURO MSE Aylık Değişken Bedeller MSE Düzey 1 5 EURO MSE Düzey 2 10 EURO MSE Gösterimsiz Kullanım, Türetilmiş Veri -Eşanlı 100 EURO Tarihsel Veriler (DataStore) 2.2 Kolokasyon Hizmeti Ücretleri Temel Servis Ücretleri Temel Servis (Yarım Kabinet) USD Temel Servis ( Paylaşımlı Kabinet) USD Ücretlere sayfasından erişilebilmektedir İlave Servis Ücretleri Piyasa Bağlantısı Ücreti İlgili ücretler bağlanılan piyasa başına alınmaktadır GB/sec fiber bağlantı USD GB/sec fiber bağlantı USD Ek Kabinet, Enerji, Bağlantı Ücretleri Ek Yarım Kabinet USD 2. kabinet USD 3. kabinet USD 4. kabinet USD 5. kabinet Ek 0.5 kw Enerji 500 USD Ek Harici Bağlantı, RJ45 Bakır 125 USD Ek Harici Bağlantı, Single Mode Direct Fiber 175 USD Ek Dahili Çapraz Bağlantı, RJ45 Bakır 100 USD Ek Dahili Çapraz Bağlantı, Fiber 125 USD 27

28 Diğer BT Servisleri (Sistem Operasyon) Ziyaret ve Eşlik etme Hizmetleri 75 USD Saklama Hizmetleri 75 USD Uzak Teknisyen/Mühendislik Hizmetleri 100 USD Kabinet Değiştirme Hizmeti 500 USD Kabinet Rezervasyon Programı USD Diğer BT Servisleri (Yazılım) Dedicated GW Hizmeti USD Drop Copy Hizmeti 500 USD 2.3 Diğer Veri Merkezi Hizmeti Ücretleri Mevcut durumda Takasbank ve MKK'ya verilen hosting servisi Temel Servis TL 2.4 Zaman Sunucusu Hizmeti NTP 100 USD PTP 400 USD 2.5 İşlem Öncesi Risk Kontrol Sistemi (PTRM) HFT/Algo Müşteri Grubu USD Diğer Müşteri Grupları (TW ve/veya UE) 500 USD Tüm Müşteri Grupları (HFT Algo, TW ve UE) USD 2.6 OUCH Emir İletim Protokolu 28

29 Emir/Saniye USD 2.4 BIST& BIST-KYD Endekslerinin Karşılaştırma Ölçütü Olarak Kullanılması Fon kuruculardan sabit ücret, fonlardan fon büyüklüğüne ve karşılaştırma ölçütü olarak kullanılan endeks sayısına göre değişken ücret alınır BIST- KYD Endeksleri için sabit ücret 325 TL Fon kurucusu başına aylık olarak tahakkuk eder. 3 ayda bir geçmişe dönük tahsil edilir BIST ve BIST- KYD Endeksleri için değişken ücret 325 TL Fon kurucusu başına aylık olarak tahakkuk eder. 3 ayda bir geçmişe dönük tahsil edilir BIST ve BIST- KYD Endeksleri için değişken ücret Aylık ortalama fon büyüklüğüne göre hesaplanır. BIST ve BIST-KYD endeksleri için ayrı ayrı 3 ayda bir geçmişe dönük alınır FON BÜYÜKLÜĞÜ (TL) AYLIK KULLANIM BEDELİ TL Fon büyüklüğüne göre tahakkuk eden TL aylık kullanım bedeline ek olarak her bir ve üzeri 350 TL fonda ilk endeksten sonra kullanılan her ilave endeks için fon büyüklüğünün tekabül ettiği aylık kullanım bedelinin %10 u kadar bedel alınır. Örneğin: 3 BIST endeksini karşılaştırma ölçütü olarak kullanan TL büyüklüğündeki bir fon 250 TL+ 250*10%*2 endeks = 300 TL değişken ücret ödeyecektir. 29

30 Kotasyon Bölümü Sıra No Ürün Adı Fiyat Birim Yöntem Son Kurul Onay Tarihi 1 KOTA ALMA ÜCRETLERİ 1.1 Payların İlk Kotasyonu 0 % 1.2 Payların İlave Kotasyonu 0,03 % Borçlanma Araçları (Halka Arz yoluyla ihraç edilenler) 0-50 milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL 400 milyon TL üstü: TL Borçlanma Araçları (Nitelikli Yatırımcıya ihraç edilenler) 0-25 milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL milyon TL arası: TL 200 milyon TL üstü: TL 1.5 Borsa Yatırım Fonları 0,00 % 1.6 Varant ve Sertifikalar 545 TL 2 KOTTA KALMA ÜCRETLERİ İşlem görmeye başlayan paylar için kota alınan sermaye hesaplanmaktadır İşlem gören şirketlerin artırılan sermaye tutarı alınmaktadır. GİP'te işlem gören şirketler için artırılan sermayenin GİP Listesinde bulunan tutara isabet eden kısmı için hesaplanmaktadır İhraç edilen borçlanma araçlarının nominal tutarı tutarın isabet ettiği aralıktaki ücret alınmaktadır. Kira sertifikaları için %50 indirim uygulanır İhraç edilen borçlanma araçlarının nominal tutarı tutarın isabet ettiği aralıktaki ücret alınmaktadır. Kira sertifikaları için %50 indirim uygulanır İşlem görmeye başlayan BYF'ler için kota alınan toplam fon değeri hesaplanmaktadır Açılan her yeni işlem sırası (her bir ISIN) için alınmaktadır (Yıllık tavan ücret TL'dir)

31 2.1 Paylar (1) Sermaye 0,005 (2) Piyasa Değeri 0,005 % (1) Bir önceki yılın Aralık ayı sonu itibariyle kotta bulunan sermaye ve (2) bir önceki yılın 31 Aralık tarihinden geriye 1 yıllık sürede (01/01-31/12 arası) şirketin günlük piyasa değerlerinin ortalaması hesaplanan tutarların toplamıdır. Piyasa değeri tutarından dönem karı ve temettü tutarı indirilir Borçlanma Araçları (Halka Arz yoluyla ihraç edilenler) 545 TL Bir önceki yılın 31 Aralık tarihi itibariyle kotta bulunan her bir borçlanma aracı için 545 TL Borçlanma Araçları (Nitelikli Yatırımcıya ihraç edilenler) 545 TL 2.4 Borsa Yatırım Fonları 0,2 % 2.5 Gayrimenkul Sertifikaları 0,005 % 3 DİĞER KOTASYON ÜCRETLERİ 3.1 Toptan Satışlar Pazarı (TSP) Kayıt Ücreti 0,03 % 0,03 % 3.2 İşlem Görme Başvuru Ücreti Pay Piyasası: TL GİP: Pazar veya Piyasa Geçiş: TL Her bir başvuruda alınır. TL Bir önceki yılın 31 Aralık tarihi itibariyle kotta bulunan her bir borçlanma aracı için İlgili yılın 31 Aralık tarihi itibariyle kotta bulunan toplam fon değeri Bir önceki yılın 31 Aralık tarihinden geriye 1 yıllık sürede (01/01-31/12 arası) sertifikaların günlük piyasa değerlerinin ortalaması Borsa da işlem görmeyen nitelikte olan payların TSP satış işlemlerinde işlem tutarı hesaplanmaktadır Borsa da işlem gören nitelikteki payların, ortak satışı yöntemiyle gerçekleştirilen satış işlemlerinde nominal değer hesaplanmaktadır. Her bir başvuruda alınır (başvurunun kabul edilmesi halinde ilk alınacak kotta kalma ücretinden mahsup yoluyla iade edilir) Her bir başvuruda alınır (başvurunun kabul edilmesi halinde ilk alınacak kotta kalma ücretinden mahsup yoluyla iade edilir). 3.3 Yeniden Kota Alma Ücreti Kot Dışında Kalma Süresi 1 ay % 25 1 aydan fazla % 50 6 aydan fazla % aydan fazla % 100 % Pay Piyasası İşlem Görme Başvuru Ücretinin yüzdesi olarak alınır