EYS ve EYS Uygunluk Değerlendirmesi Eğitimi 2. Gün 2. Bölüm DDGM

Transkript

1 EYS ve EYS Uygunluk Değerlendirmesi Eğitimi 2. Gün 2. Bölüm DDGM

2 2. Gün Ortak Emniyet Yöntemleri Bölüm I: Ortak Emniyet Yöntemleri Altyapı İşletmecileri (Aİ) Bölüm II: Ortak Emniyet Yöntemleri Demiryolu Tren İşletmecileri (DTİ)

3 Ortak Emniyet Yöntemleri Bölüm II: Ortak Emniyet Yöntemleri Demiryolu Tren İşletmecileri (DTİ)

4 AB MEVZUATI Bu eğitim, demiryolu tren işletmecilerinin emniyet yönetim sistemlerinin, emniyet sertifikası verilmek üzere değerlendirilmesinde kullanılacak değerlendirme ölçütleri üzerine olacaktır. 2004/49/EC nin (Emniyet Yönetmeliği) Madde 6(3)(b), 11(1)(a) (b) ve Ek 3 ünde verilen temeller üzerine bina edilmiş olan EC/1158/2010 daki Ortak Emniyet Yöntemleri nden bahsedilecektir. Eğer bir Emniyet Yönetim Sistemi bu mevzuatta ifade edilen gereksinimleri karşılarsa, Emniyet Makamı, EYS yi kabul eder.

5 Amaç TÜRKİYE DEKİ MEVZUAT Demiryolu Emniyet Taslak Yönetmeliği MADDE 1 (1) Bu yönetmeliğin amacı; a) Demiryolu üzerindeki emniyetin yönetimi, düzenlenmesi ve denetlenmesi konularında ortak ilkelerin tanımlanması, b) Demiryolu altyapı işletmecilerine, demiryolu tren işletmecilerine ve şehir içi raylı toplu taşıma işletmecilerine emniyet sertifikası verilmesi ve/veya emniyet yetkilendirmesi verilmesi, c) Ulusal kuralların uyumlaştırılmasını gerçekleştirilmek üzere ortak emniyet hedefleri, ortak emniyet göstergeleri ve ortak emniyet yöntemlerinin geliştirilmesine ilişkin usul ve esasları düzenlemek, suretiyle Türkiye sınırları içindeki demiryolu taşımacılığında emniyetin geliştirilmesi, iyileştirilmesi, izlenebilmesi ve denetlenebilmesinin sağlanmasıdır.

6 AB Mevzuatına Göre Emniyet Makamı nın Görev ve Sorumlulukları Nelerdir?

7 Emniyet Makamı nın (EM) İzleyeceği Değerlendirme Prosedürü Bu prosedür EC/1158/2010 in Ek 1 inde yer almaktadır. Burada, öncelikle, EM nin, uygunluk değerlendirmesini yapmaya başlamadan önce oluşturması gereken prosedürler yer almaktadır.

8 Emniyet Makamı nın (EM) İzleyeceği Değerlendirme Prosedürü EC/1158/2010 EK 1 1. Emniyet makamının emniyet sertifikası ile ilgili başvuruları almak ve değerlendirmek için kullanacağı prosedürler aşağıdaki ilkeler üzerine inşa edilir: (a) Değerlendirme sürecinin kurulması ve gözden geçirilmesi (b) Değerlendirme sürecinin kalitesi (c) Değerlendirmenin kapsamı (d) Değerlendirilmenin zamanlaması (e) Değerlendirme sırasında karar alma

9 EM Tarafından Kurulacak Değerlendirme Prosedürleri a) Değerlendirme sürecinin kurulması ve gözden geçirilmesi EM, yetkin kişiler tarafından yerine getirilen, yapısal ve denetlenebilir süreçleri geliştirir. Başvurular Ek 2 de verilen değerlendirme ölçütlerine göre değerlendirilir. EM, verdiği her kararı kaydeder ve gerekçesini sunar. EM nin genel değerlendirme süreci periyodik olarak iç denetime tabi tutulur ve etkinliği ve verimliliği buna göre arttırılır. b) Değerlendirme sürecinin kalitesi Emniyet makamı başvuru değerlendirme sürecindeki anahtar noktalarda kendi performansını takip eder. c) Değerlendirmenin kapsamı Değerlendirme yönetim-sistem seviyesinde ve süreç odaklı bir biçimde yapılır. Denetlemede uygunsuzluklar tespit edildiğinde, EM, uygunsuzluğun niteliğine ve önemine göre bunu gizli tutabilir ve düzeltmelerin nasıl yapılması gerektiğinin çerçevesini çizebilir. Nihayetinde, EM, başvuruyu reddetme yetkisini kullanır.

10 EM Tarafından Kurulacak Değerlendirme Prosedürleri ( c) devam) Değerlendirme: Başvuru sahibinin operasyonunun niteliğine, risklerine ve kapsamına uygun yapılır. DTİ nin kendi emniyet yönetim sisteminde tanımladığı şekilde emniyetli işletim yapma becerisi üzerinden verilen kararlar üzerine olur. d) Değerlendirme nin Zamanlaması EM, 2004/49/EC nin 12. maddesinde belirtildiği üzere, değerlendirmeyi 4 ay içerisinde tamamlar. EM, bu süre içerisinde, sunulan tüm bilgi ve belgelerin incelendiğinden emin olur. EM, değerlendirme esnasında, DTİ leri, rastlanan önemli uygunsuzlar hakkında olabildiğince erken uyarır. e) Değerlendirme sırasında karar verme EM, bir başvurunun kabulü ya da reddine yönelik kararları, başvuru sahibinin sunduğu kanıtlar üzerinden ve ilgili gereksinimlerin karşılanıp karşılanamadığına göre verir.

11 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) 2. EM, Emniyet Sertifikası başvurunun EC/653/2007 de (Emniyet Sertifikası Başvurusunda İzlenecek Usul ve Esaslar) ifade edilen hususlara uygun olup olmadığını değerlendirir. 3. EM, özellikle, başvuru ekinde bulunan emniyet yönetim sistemi el kitabı özetinin, emniyet yönetim sisteminin kalitesi ve uygunluğu üzerinde ön kararı vermeye yeterli olup olmadığı değerlendirecek ve daha başka hangi alanlarda başkaca bilgilerin gerekli olup olmadığına karar verecektir. EM, değerlendirmeye yardımcı olacak, gerekli gördüğü kadar ayrıntılı bilgi isteyebilir. 4. Bir emniyet sertifikasının verilmesi sırasında, başvuranın emniyet yönetim sisteminin uygunluğunun değerlendirmesi, her bir değerlendirme ölçütüne göre ayrı ayrı olarak yazılı hale getirilir.

12 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) 5. Anlaşılmayan bir husus veya olası bir uyumsuzluk noktası belirlendiğinde, EM, yanıtında spesifik olur ve hangi seviyede detay istediğini başvuranın anlamasında yardımcı olacak açıklamalar yapar. Bunu yapmak için aşağıdakileri gerçekleştirir: (a) ilgili kriterlere doğru şekilde atıfta bulunarak başvuranın tespit edilen uygunsuzluk alanlarını açıkça anladığından emin olur; (b) ilgili yönetmelikler, kurallar ve standartların ilgili bölümlerini ifade eder; (c) değerlendirme kriterinin neden sağlanmadığını belirtir; (d) fazladan istenecek taahhütleri, destekleyici bilgi ve belgeleri ve bunları neden istediğini değerlendirme ölçütlerine göre açıklar, ve başvuru sahibi tarafından eksikliği düzeltilmesi için yapılacak olan gerekli eylemleri ve bunun için verilen süreyi belirtir; (e) sertifikanın kazanılmasından sonra denetim yoluyla daha fazla incelemeye tabi olabilecek olan alanları belirtir.

13 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) 6. Demiryolu tren işletmecisi hem Kısım A ve Kısım B emniyet sertifikaları için aynı anda başvuru yaparsa, EM, 653/2007 sayılı Yönetmelik tarafından olanaklı kılındığı şekilde Kısım A Sertifikasının ilk önce verilmesini veya her iki sertifikanın birlikte verilmesini sağlar. Bununla birlikte, EM, her iki belge için de yeni bir başvuru aynı anda yapılmış ise başvuru formunun (özellikle, Eklerin ön sayfaları için ) nasıl kullanılacağı ile ilgili bir prosedür tanımlar. 7. Emniyet sertifikaları için yapılan başvuruların değerlendirilmesi için yürürlükte olan prosedürlerin genel çerçevesi 2004/49/EC sayılı Direktifin 10 (2) (b) Maddesinde belirtildiği gibi emniyet sertifikaları için uygulamalar için de geçerli olacaktır. 8. EM nın, emniyet sertifikası için yapılmış bir başvuruyu değerlendirmesi 2004/49/EC sayılı Direktifin 10 (2) (b) Maddesinde belirtildiği gibi sadece demiryolu tren işletmecisinin Kısım A sertifikasını almak için oluşturmuş olduğu prosedürler kullanılarak sertifikanın talep edildiği belirli ağ üzerindeki operasyonlar için gerekli olan şartlara uyma yeteneğine uygulanacaktır.

14 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) 9. Bu değerlendirme kriterleri prosedürlerin veya operasyonu yönetmek için süreçlerin uygulama sonuçlarının belirli bir ağ üzerinde dokümante edildiğinin ve bunları uygulamak için taahhüt edildiğinin gösterilmesine dayanmaktadır. Dolayısıyla kriterlerin yerine getirilip getirilmediğini kontrol etmek için, EM, demiryolu işletmesinden kullanmayı planladıklarını belgelerin bir örneğini göndermesini isteyebilir. 10. Emniyet Makamları, Kısım B değerlendirme kriterleri ile uyumsuzluk konularına dikkat çekmek için veya Kısım B başvurusu ile ilgili sorgulamalar ile ilgilenmek için işbirliği yapacaklardır. Bir Kısım B başvurusunu değerlendiren bir EM Kısım B değerlendirme kriterleri ile uyum sağlamak için varsa her birinin hangi eylemi yapacaklarını tartışarak kabul etmek için Kısım A'yı yayınlanan EM ile irtibata geçecektir

15 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) EYS yi Kabul Et Özel Koşulları Kabul Et Kısım A Emniyet Sertifikasını Yayınla (ve başvurulmuşsa Kısım B yi) EM, emniyet sertifikası düzenleyebilmek için aşağıdaki iki şeyi yapması gerekir: 1. EYS yi kabul etmek 2. DTİ nin genel olarak cer araçları ve spesifik hatlar üzerinde emniyetli bir işletim yapabilmesi için sağlaması gereken özel koşulları kabul etmek Kararın ilk başvuru tarihinden itibaren 4 ay içerisinde verilmesi gerekir

16 Değerlendirme Prosedürleri (DEVAM) 1. Demiryolu Tren İşletmecisi başvurusunda EM ye aşağıdakileri sunar: EYS Dokümantasyonu i. Yapılan işletimin türü, kapsamı ve risklerinin tanımı ii. EYS yapısının, görev ve sorumlulukları da içeren tanımı iii. Emniyet kritik süreçlerin listesi ve kısa tanımları 2. EYS, bu eğitimde ifade edilen prosedürlere göre değerlendirilir (Ortak Emniyet Yöntemlerine göre) 3. Ek olarak aşağıdakilerin de değerlendirilmesi gerekir: i. Demiryolu altyapısının emniyetli tasarımı ii. Altyapının emniyetli işletimi iii. Bakım onarım ve parça tedariği iv. Trafik kontrolü ve sinyalizasyon sisteminin bakım onarım ve işletimi

17 EYS nin Temel Gereksinimleri Emniyet Yönetim Sistemi nin beş temel gereksinimi: Bütün ilgili parçaların, aktivitelerin, yapıların, prosedürlerin ve görevlerin dokümantasyonu. Sorumlulukların dağıtılmasının tanımlanması. Bu emniyetli bir organizasyon yapısını gerektirir. Kontrolün farklı seviyelerde nasıl sağlandığının gösterilmesi. Emniyet sorumluluğunun performansı sürekli olarak takip edilmelidir. Personel ve temsilcilerinin EYS ye dahlinin tanımlanması. EYS bir emniyet kültürüdür. Sürekli iyileştirmenin nasıl sağlandığının gösterilmesi. Buna uygun bir emniyet yönetim süreciyle ulaşılır.

18 Emniyet Yönetimi 5. Eğitim 6. Personel bilgisi 4. Riskler 7.Dokümantasyon 3. Prosedürler 8. Kazalar 2. Hedefler 1. Politika DEMİRYOLU MEVZUATI Emniyet Yönetim Sistemi (EYS) 9. Faaliyet Planı 10. Denetleme

19 EYS Bileşenleri Temel EYS Bileşenleri 1. Emniyet politikası 2. Nitel ve nicel hedefler 3. İlgili standardları karşılamak için takip edilecek prosedürler 4. Risk değerlendirmesi ve risk kontrol önlemlerinin kurulması 5. Eğitim programları

20 EYS Bileşenleri Temel EYS Bileşenleri(Devam) 6. Personele gerekli bilgilerin sağlanması ile ilgili düzenlemeler 7. Emniyet bilgisinin doğru bir şekilde yönetilmesi ile ilgili prosedürler 8. Kazalara doğru bir şekilde müdahale edilmesini sağlayan prosedürler 9. Acil durumlarda uygulanacak planlar ve uyarılar 10. EYS nin devamlı olarak iç denetime tabi tutulması

21 Demiryolu Tren İşletmecilerinin Sağlaması Gerekenler

22 1. Emniyet Politikası Emniyet politikası: 1. Bütün personele iletilmeli ve ulaşabilecekleri bir yerde saklanmalıdır 2. DTİ nin hizmetlerine ve kapsamına uygun olmalıdır 3. İşletmecinin en üst yetkilisi tarafından onaylanır

23 1. Emniyet Politikası - Örnek 4. Sağlık ve Emniyet Politikası 4.1 Genel Beyan Firmamızda, yaralanmaları önleme sağlık ve emniyete yönelik taahhütümüzdür. Bu bizim temel değerimiz, yaşamımızın bir parçası ve yaptığımız her işte uyguladığımız bir şeydir. Bunun amacı tüm çalışanlarımız, müşterilerimiz ve diğer kişiler için sağlık ve emniyeti sağlamaktır Şuna inanıyoruz ki: a. Bütün yaralanmalar önlenebilir, ve b. Hedefimiz sıfır yaralanma

24 2. Nitel ve Nicel Hedefler Emniyetin sağlanması ve iyileştirilmesi için organizasyonun nitel ve nicel hedefleri ve bu hedeflere ulaşabilmek için gereken planlar ve prosedürler 1. DTİ, ilgili emniyet hedeflerini hukuki çerçeveye göre belirleyecek prosedürlere sahiptir. 2. DTİ, risklerin tipi, kapsamı ve ciddiyetine göre emniyet hedefleri belirleyecek prosedürlere sahiptir 3. DTİ, kendi emniyet performansını, kurumsal emniyet hedeflerine ve üye ülke seviyesinde belirlenen hedeflere göre düzenli bir şekilde ölçecek prosedürlere sahiptir.

25 2. Nitel ve Nicel Hedefler Ölüm oranı Ağır Yaralanmalar Yaralanma sebebiyle kaybedilen zaman Ölüm ve Ağır Yaralanmalar Emniyetin sağlanması ve iyileştirilmesi için organizasyonun nitel ve nicel hedefleri ve bu hedeflere ulaşabilmek için gereken planlar ve prosedürler 4. DTİ, aşağıdaki operasyonel hususları izleme ve değerlendirmeye yönelik prosedürlere sahiptir: a) Emniyet performansının gidişatını görmek ve hedeflere uygunluğunun değerlendirilebilmesi için emniyetle ilgili verilerin toplanması b) Verilerin yorumlanması ve gerekli değişikliklerin yapılması 5. DTİ, hedeflerine ulaşabilmesi için plan ve prosedürler geliştirecek prosedürlere sahiptir

26 3. Prosedürler Mevcut, Yeni Ve Değiştirilmiş Teknik Ve Operasyonel Standartlari Ve Diğer Normatif Koşullari Karşilayacak Prosedürler 1. Emniyetle ilgili gerekliliklere yönelik aşağıdaki prosedürler bulunmaktadır: a) bu gereksinimleri belirleme ve bunlarda yapılan değişiklikleri yansıtmak (değişim kontrol yönetimi) için ilgili prosedürleri güncelleme; b) uygulanması c) Uygunluğun izlenmesi d) Uygunsuzluğun tespit edilmesi halinde yapılacaklar

27 3. Prosedürler Mevcut, Yeni ve Değiştirilmiş Teknik Ve Operasyonel Standartları ve Diğer Normatif Koşullari Karşilayacak Prosedürler 2. Tasarlanan amaç için doğru personel, prosedürler, özel belgeler, ekipmanlar ve demiryolu araçlarının kullanılmasını sağlamak için gerekli prosedürleri mevcuttur. 3 Emniyet yönetimi sisteminde, bakımın ilgili gereksinimlere göre yürütülebilmesi için gerekli prosedürleri mevcuttur.

28 4. Risk Değerlendirmesi ve Risk Kontrolü İşletme Koşullarının Değişmesinin veya yeni bir malzemenin kullanılmasının altyapı veya operasyon üzerinde Yeni Riskler Meydana getirmesi durumunda Risk Değerlendirmesinin Gerçekleştirilmesi ve Risk Kontrolünün Uygulanmasi İçin Usuller ve Prosedürler 1. Ekipmanlardaki, prosedürlerdeki, organizasyondaki, personeldeki veya arabirimlerdeki değişiklikler için yönetim prosedürleri mevcuttur. 2. Değişiklikleri yönetmek için ve 352/2009 sayılı Komisyon Yönetmeliğinde (EC) belirtilen risk değerlendirmesi hakkındaki ortak emniyet yöntemini uygulamak için risk değerlendirme prosedürleri mevcuttur. 3. Demiryolu işletmesi risk değerlendirmesinin sonuçlarını kuruluş içindeki başka süreçlere besleyecek ve bunları ilgili personele görünür kılmak için yürürlüğe koyduğu prosedürleri mevcuttur.

29 4. Risk Değerlendirmesi ve Risk Kontrolü İşletme Koşullarının Değişmesinin veya yeni bir malzemenin kullanılmasının altyapı veya operasyon üzerinde Yeni Riskler Meydana getirmesi durumunda Risk Değerlendirmesinin Gerçekleştirilmesi ve Risk Kontrolünün Uygulanmasi İçin Usuller ve Prosedürler 4. DTİ değişimler sebebiyle oluşabilecek arabirim risklerini değerlendirecek prosedürlere sahiptir 5. DTİ nin risk değerlendirmesinin sonuçlarını kuruluş içindeki başka süreçlere besleyecek ve bunları ilgili personele görünür kılmak için yürürlüğe koyduğu prosedürleri mevcuttur. 6. DTİ, kontrol önlemlerinin etkinliğinin izlenmesi ile ilgili prosedürlere sahiptir

30 4. Risk Değerlendirmesi ve Risk Kontrolü DEMİRYOLU İŞLETMESİNİN AKTİVİTELERİ İLE İLGİLİ TÜM RİSKLER İÇİN RİSK KONTROL ÖNLEMLERİ 1. Doğrudan iş faaliyetlerinden, işin tasarımından veya iş yükünden ve diğer kuruluşların / kişilerin faaliyetlerinden kaynaklananlar da dahil olmak üzere tren operasyonları ile ilişkili riskleri tespit etmek üzere yürürlüğe koyulmuş prosedürler mevcuttur. 2. Risk kontrol tedbirlerini geliştirmek ve yürürlüğe koymak için prosedürleri mevcuttur. 3. Risk kontrol düzenlemelerinin etkinliğini izlemek ve gerektiğinde değişiklikleri uygulamak üzere yürürlüğe koyulmuş prosedürleri mevcuttur. 4. Gerekliliğin farkına varmak ve diğer kurumlarla (altyapı yöneticisi, demiryolu işletmeleri, üretici, bakım tedarikçi, bakımdan sorumlu kurum, Demiryolu aracı deposu, hizmet sağlayıcı ve tedarik kurumu gibi) birlikte çalışmak için uygun olduğu durumlarda, yeterli risk kontrol tedbirlerinin yürürlüğe koyulmasını etkilemesi muhtemel olan, arayüzlerinin paylaştıkları konularla ilgili olarak Direktifin 2004/49/EC sayılı 4 (3) maddesi uyarınca yürürlüğe konulmuş prosedürler mevcuttur. 5. Her katılımcı kuruluşun görevlerinin ve sorumluluklarının belirlenmesi ve bilgi alışverişi için şartnameler de dahil olmak üzere ilgili kuruluşların üzerinde anlaştıkları dokümantasyon ve iletişim için prosedürler mevcuttur. 6. Bunların etkinliğini izlemek ve gerektiğinde değişiklikleri uygulamak üzere prosedürleri mevcuttur.

31 5. Eğitimler PERSONEL EĞİTİM PROGRAMLARININ SAĞLANMASI VE PERSONEL YETERLİLİĞİNİ SAĞLAYAN VE GÖREVLERİN BUNA GÖRE YERİNE GETİRİLDİĞİNDEN EMİN OLMAK İÇİN KONULAN SİSTEMLER 1. En azından aşağıdakileri içeren bir yetkinlik yönetim sistemi mevcuttur: (a) emniyet ile ilgili görevler için bilginin ve gerekli becerilerin belirlenmesi; (b) seçim ilkeleri (gerekli temel eğitim düzeyi, zihinsel yetenek ve fiziksel uygunluk); (c) başlangıç eğitimi ve edinilen yetkinlik ve becerilerin sertifikasyonu; (d) sürekli eğitim ve mevcut bilgi ve becerilerin periyodik olarak güncellenmesi;

32 5. Eğitimler PERSONEL EĞİTİM PROGRAMLARININ SAĞLANMASI VE PERSONEL YETERLİLİĞİNİ SAĞLAYAN VE GÖREVLERİN BUNA GÖRE YERİNE GETİRİLDİĞİNDEN EMİN OLMAK İÇİN KONULAN SİSTEMLER e) uygun olduğu yerlerde yetkinlik ve periyodik kontroller; f) iş kazaları / olaylar veya işten veya uzun süreli ayrılık olması durumunda gerektiği şekilde / uygun olduğunda özel önlemler; g) (g) emniyet yönetimi sisteminin çalışmasını sağlamakla doğrudan ilgilenen personel için özel emniyet yönetim sistemi eğitimi.

33 5. Eğitimler PERSONEL EĞİTİM PROGRAMLARININ SAĞLANMASI VE PERSONEL YETERLİLİĞİNİ SAĞLAYAN VE GÖREVLERİN BUNA GÖRE YERİNE GETİRİLDİĞİNDEN EMİN OLMAK İÇİN KONULAN SİSTEMLER 2. Aşağıdakileri sağlayan yetkinlik yönetim sistemi dahilinde prosedürler mevcuttur: (a) emniyet görevlerini gerçekleştirecek pozisyonların belirlenmesi; (b) emniyet yönetimi sistemi içerisinde operasyonel kararların alınması için sorumluluklar gerektiren pozisyonların belirlenmesi;

34 5. Eğitimler PERSONEL EĞİTİM PROGRAMLARININ SAĞLANMASI VE PERSONEL YETERLİLİĞİNİ SAĞLAYAN VE GÖREVLERİN BUNA GÖRE YERİNE GETİRİLDİĞİNDEN EMİN OLMAK İÇİN KONULAN SİSTEMLER c) personel görevlerine uygun şekilde gerekli bilgiye, beceri ve yeteneğe (tıbbi ve psikolojik) sahip olacak ve periyodik olarak yeniden eğitim tabi olacaklardır; d) ilgili görevlere uygun yetkiye sahip personelin yerleştirilmesi; e) işlerin nasıl yapıldığının izlenmesi ve gerekli durumlarda düzeltici eylemlerin uygulanması.

35 6. Bilgilendirme TEŞKİLAT İÇİNDE VE UYGUN OLDUĞU YERLERDE AYNI ALTYAPI ÜZERİNDE İŞLEYEN KURULUŞLAR ARASINDA YETERLİ BİLGİNİN SAĞLANMASI İÇİN DÜZENLEMELER 1 Aşağıdakileri sağlamak için prosedürler mevcuttur: (a) personel emniyet yönetimi sistemi hakkında bilgi ve anlayışa sahiptir ve bilgilere kolayca erişilebilir; ve, (b) ilgili emniyet personeline emniyet yönetim sisteminin uygun dokümantasyonu verilir. 2 Aşağıdakileri sağlamak için prosedürler mevcuttur: (a) kilit operasyonel bilgilerin geçerli ve doğru olduğunu; (b) uygulanmasından önce personel bunun varlığının farkında olduğunu; (c) personel için erişilebilir ve gereken yerlerde kendilerine resmen verilmiş olduğunu. 3 Demiryolu kuruluşları arasında bilgi paylaşımı için yürürlüğe koyulmuş düzenlemeler mevcuttur.

36 7. Dokümantasyon EMNİYET İLE İLGİLİ BİLGİLERİ YAZILI HALE GETİRMEK İÇİN PREOSEDÜRLER, BİÇİMLER VE HAYATİ ÖNEM TAŞIYAN EMNİYET BİLGİLERİNİN KONFİGÜRASYON KONTROLÜ İÇİN BİR PROSEDÜRÜN BELİRLENMESİ 1. İlgili tüm emniyet bilgilerinin, doğru, eksiksiz, tutarlı, kolay anlaşılır, uygun şekilde güncellenmiş ve usulüne uygun olarak belgelenmiş olmasını sağlamak için prosedürler mevcuttur. 2 Aşağıdakiler için prosedürler mevcuttur: (a) tüm emniyet belgelerini biçimlendirmek, üretmek, dağıtmak ve ilgili değişikliklerin kontrolünü yönetmek için; (b) kağıt üzerinde veya diğer kayıt sistemleri tarafından ilgili tüm belgeleri / bilgiyi almak, toplamak ve depolamak. 3. Emniyetle ilgili bilgilerin tutarlı ve kolay anlaşılır olduğundan emin olunması için prosedürler mevcuttur 4. DTİ, dokümanların ve önemli emniyet bilgilerini standartlaştırılmış protokoller, formatlar kullanarak iletişim problemlerinin ortadan kaldırdığını ya da en aza indirdiğini gösteren prosedürlere sahiptir

37 8. Kazalar Kazalarin, Olayların, Kayba Ramak Kalmalarin ve Diğer Tehlikeli Oluşumların Raporlandığını, İncelenerek ve Analiz Edildiğini ve Gerekli Önleyici Tedbirlerin Alındığını Sağlamak İçin Prosedürler 1. Kazaların, olayların, ramak kalmaların ve diğer tehlikeli olayların: a) Raporlanmasını kayıt edilmesini, incelenerek analiz edilmesini sağlamak için prosedürler mevcuttur; b) İlgili mevzuatın gerektiği gibi milli kurumlara bildirilmesini sağlamak için prosedürler mevcuttur. c) Milli emniyet yetkilisinden, milli soruşturma kurumundan ve sanayi / dahili araştırmalardan gelen öneriler eğer uygunsa veya şart koşuluyorsa değerlendirilir ve uygulanır; d) Diğer demiryolu işletmecilerinden, altyapı yöneticilerinden, bakımdan ve demiryolu araçlarının depolanmasından sorumlu kişilerden gelen ilgili raporlar/ bilgi değerlendirilir ve dikkate alınır. 2. EYS aşağıdakileri sağlamaktadır: a) Ders almak için kullanılacak kazalar, olaylar, kayba ramak kalmalar ve diğer tehlikeli olayların soruşturulmasına ve nedenlerine ilişkin ilgili bilgiler için ve gerekli görüldüğü yerlerde önleyici tedbirlerin benimsenmesi için, prosedürler vardır. b) Soruşturma prosedürleri diğer tren işletmecilerin operasyonlarını da dikkate alır c) Soruşturma süreci için kaynak aktarımı ve eğitimler sağlanır

38 9. Faaliyet Planı DİĞER KAMU YETKİLİLERİ İLE ÜZERİNDE ANLAŞMAYA VARILMIŞ FAALİYET PLANLARI VE UYARILARIN BULUNMASI 1. Aksayan operasyonlar da dahil olmak üzere her türlü acil durumu tanımlar bir belge ve yeni acil durumları belirlemek için gerekli prosedürleri mevcuttur. 2. Tanımlanan her türlü acil durum için aşağıdakileri sağlamak için yürürlüğe koyulmuş prosedürleri mevcuttur: (a) acil durum hizmetlerine derhal ulaşılabilir; (b) acil durum hizmetlerini kendi acil müdahalesini hazırlamak için ilgili tüm bilgilere hem önceden hem de acil bir durum anında sahiptir.

39 9. Faaliyet Planı DİĞER KAMU KURUMLARI İLE ÜZERİNDE ANLAŞMAYA VARILMIŞ FAALİYET PLANLARI VE UYARILARIN SAĞLANMASI Her bir acil durum için: 1. Tüm tarafların görevleri ve sorumlulukları tanımlanmıştır ve bir belgede belirtilmiştir. 2. Hareket, uyarıları ve bilgi için Planlar mevcuttur ve aşağıdakileri içermektedir: (a) acil durum yönetimi için sorumlu tüm personeli uyarmak için prosedürler; (b) yolcular için acil talimatlar da dahil olmak üzere tüm taraflar için buları duyurmak için düzenlemeler; (c) yetkin personelle derhal irtibat kurmak için düzenlemeler böylece gerekli her türlü kararı alabilirler. 3. Kaynaklarını ve imkânların nasıl tahsis edileceğine dair ve eğitim ihtiyaçlarının nasıl tespit edileceğini açıklayan bir belge doküman mevcuttur.

40 9. Faaliyet Planı DİĞER KAMU KURUMLARI İLE ÜZERİNDE ANLAŞMAYA VARILMIŞ FAALİYET PLANLARI VE UYARILARIN SAĞLANMASI 4. Kısa bir süre içerisinde normal çalışma koşullarının yeniden tesisi için gerekli prosedürler mevcuttur. 5. Personeli eğitmek, prosedürleri test etmek, zayıf noktaları belirlemek ve olası acil durumlara nasıl yönetildiğini doğrulamak için diğer taraflarla işbirliği içinde acil durum planlarını test etmek için prosedürler mevcuttur. 6. Aİ nin ya da ilişkili olduğu diğer altyapıların acil durum planıyla koordine olup olmadığından emin olunduğu prosedürler mevcuttur. 7. Operasyonları ve trafiği tamamen durdurmak ve ilgili kişileri durumdan haberdar edilmesi üzerine düzenlemeler mevcuttur. 8. Sorumlu yetkin personelin (özellikle tehlikeli mal ve hizmetlere ilişkin) yeterli dil becerilerine sahip olarak, altyapı yöneticisi tarafından kolayca ve gecikmeksizin ulaşılabilmesini sağlamak için prosedürler vardır. 9. Acil durumlarda bakım-onarım ile ilgili kuruluş (ECM) ya da tren sahibi ile iletişime geçmek için prosedürler bulunmaktadır.

41 10. Denetlemeler EMNİYET YÖNETİM SİSTEMİNİN SÜREKLİ İÇ DENETİMİ İÇİN HÜKÜMLER 1. Bağımsız ve tarafsız olan ve şeffaf bir şekilde hareket eden bir iç denetim sistemi mevcuttur. 2. Önceki denetimlerin ve performansın izleme sonuçlarına göre revize edilebilir olan planlanan iç denetim bir program mevcuttur. 3. Uygun yetkin denetçiler belirlemek ve seçmek için gerekli prosedürleri mevcuttur.

42 10. Denetlemeler EMNİYET YÖNETİM SİSTEMİNİN SÜREKLİ İÇ DENETİMİ İÇİN HÜKÜMLER 4. Aşağıdakileri gerçekleştirmek için prosedürleri yürürlüğe konulmuştur: (a) denetim sonuçlarını analiz etmek ve değerlendirmek; (b) takip önlemleri önermek; (c) önlemlerin etkinliğini takip etmek; (d) denetimlerin yürütülmesi ve denetimlerin sonuçlarını belgelemek. 5. Yönetim zincirinin üst düzeyinin denetim sonuçlarının farkında olmasını sağlamak ve emniyet yönetimi sistemindeki değişikliklerin uygulanması için genel sorumluluk almak üzere prosedürler mevcuttur. 6. İç düzenlemelere ve standartlara uygunluğu sağlamak için rutin izleme düzenlemeleri ile ilgili olarak denetimlerin nasıl planlandığını gösteren bir belge mevcuttur.

43 Uygunluk Değerlendirmesi ile ilgili Diğer Hususlar BAKIM VE MALZEME TEMİNİNE İLİŞKİN RİSK KONTROLÜ 1. Bakım gereksinimlerini/standartları/süreçleri emniyet verilerinden ve demiryolu araçlarının görevlendirilmesinden elde etmek için prosedürler mevcuttur. 2. Gerçekleştirilen hizmetin tipine ve ölçüsüne göre ve/veya demiryolu araçlarının verilerine göre bakım aralıklarına uyum göstermek için prosedürleri mevcuttur. 3. Bakım pozisyonları için gerekli yetkinlikleri tanımlamak ve uygun düzeylerde sorumlulukları atamak böylece bakım sorumluluğunun açıkça tanımlanmış olmasını sağlamak için prosedürler mevcuttur. 4. Günlük operasyondan kaynaklanan arıza ve kusurlar hakkında bilgi toplamak ve bakımından sorumlu olanlara bunları bildirmek için prosedürler mevcuttur. 5. Servis ömrü boyunca kusurlardan ve yapım uygunsuzluklarından veya arızalardan kaynaklanan riskleri tespit etmek ve ilgili taraflara raporlamak için prosedürler mevcuttur. 6. Kurumsal standartlara uygun olduklarını sağlamak amacıyla performanslarını ve bakım sonuçlarını doğrulamak ve kontrol etmek için prosedürler mevcuttur.

44 Uygunluk Değerlendirmesi ile ilgili Diğer Hususlar ALTYÜKLENİCİLERİN KULLANIMI VE TEDARİKÇİLERİN KONTROLÜNE İLİŞKİN RİSK KONTROLÜ 1. Yüklenicilerin (altyükleniciler de dahil) ve tedarikçilerin yetkinliklerini doğrulamak için prosedürler mevcuttur. 2. Yüklenici veya tedarikçi tarafından sağlanan tüm sözleşmeye bağlanmış ürün ve hizmetlerin sözleşmede belirtilen şartlara uygun olmasını sağlamak için emniyet performansını ve sonuçlarını doğrulamak ve kontrol etmek için prosedürler mevcuttur. 3. Demiryolu emniyet konularıyla ilgili sorumluluklar ve görevler açıkça tanımlanmıştır, bilinmektedir ve sözleşme ortakları ve ilgili diğer tüm taraflar arasında taksim edilmiştir. 4. Emniyetle ilgili belgelerin ve sözleşmelerin izlenebilirliğini sağlamak için prosedürler mevcuttur. 5. Sözleşmedeki ilgili gereklerine göre emniyetle ilgili bilgi alışverişi de dahil olmak üzere emniyetle ilgili görevlerin, yüklenici veya tedarikçi tarafından yerine getirilmesini sağlamak için prosedürler mevcuttur.

45 Teşekkürler!