PART 3 BY: YILDIZ ERCAN HAZIRLAYAN: YILDIZ ERCAN PENALTY ENVISAGED FOR PERSONS MAKING FALSE STATEMENT IN BANKRUPTCY AND ENFORCEMENT LAW-ARTICLE 338

Transkript

1 PART 3 BY: YILDIZ ERCAN HAZIRLAYAN: YILDIZ ERCAN PENALTY ENVISAGED FOR PERSONS MAKING FALSE STATEMENT IN BANKRUPTCY AND ENFORCEMENT LAW-ARTICLE 338 ARTICLETTER S UMMER 2013

2 İcra-İflas Kanununda Hakikate Aykırı Beyanda Bulunanların Cezası (Madde.338) PON COMPLAINT OF OBLIGEE, PERSON WHO MAKES FALSE statement which is required from him/her will be sentenced to imprisonment between three months and one year Pursuant to this article, obligant s two types of acts are considered as crime and shall be punished. First of these is by the obligant s or the third party s - as set forth by the law- making a false statement, while the other is the Obligant s who has the certificate of absolute insolvency, not pay his/her income exceeding the minimum wage to the relevant execution office. A. MAKING FALSE STATEMENT 1. Material Element of Crime a. The first requisite for constitution of crime is statement which is required by law is made fraudulently, which means that in case where there was no legal obligation for a statement by the obligant, the court may not rule conviction of obligant by claiming that declaration is false. Regarding the subject, it was emphasized by the Supreme Court of Appeals that punishment for obligant upon declaration of property petition to the execution office even obligant was not obliged to do or for third person upon receiving unjustifiable notice of levy by claiming that his/her statement is made fraudulently may not be requested, and the following respects are specified; ecution office by obligant-suspect (before order of payment is issued to him/her) does not constitute crime of false statement, arising from lease, because declaration of property is not necessary, punishment for obligant-lessee who made declaration of property upon receiving U KANUNA GÖRE İSTENEN BEYANI, HAKİKATE AYKIRI SURETTE yapan kimse, alacaklının şikayeti üzerine, üç aydan bir yıla kadar hapis cezası ile cezalandırılır. Bu maddede borçlunun iki tür eylemi suç sayılarak cezalandırılmıştır. Bunlardan ilki Borçlunun ve kanunun öngördüğü üçüncü kişilerin gerçeğe aykırı beyanda bulunması diğeri ise Hakkında kesin aciz vesikası bulunan borçlunun asgari ücretin üstündeki kazancını icra dairesine yatırmaması dır. A. GERÇEĞE AYKIRI (YALAN) BEYANDA BULUNMA 1. Suçun Maddi Unsuru a. Borçlu, İcra ve İflas Kanunu na göre yasal süresi içinde istenen mal beyanını gerçeğe aykırı olarak yerine getirmiş olmalıdır. Başka bir deyişle, bu suçun oluşabilmesi için ilk koşul, kanun gereği istenen beyanın gerçeğe aykırı olarak yapılmış olması gerekir. Yasal bir zorunluluk olmadığı halde yapılan beyanın gerçeğe aykırı olduğu ileri sürülerek borçlu hakkında hükümlülük kararı verilemez. Konuya ilişkin olarak Yüksek Mahkeme de; yasal zorunluluğu bulunmadığı halde icra dairesine verdiği mal beyanı dilekçesi üzerine, borçlunun ve kendisine gereksiz olarak gönderilen haciz ihbarnamesi üzerine üçüncü kişinin beyanının gerçeğe aykırı olduğu ileri sürülerek cezalandırılmasının istenemeyeceğini vurgulayarak aşağıdaki birkaç hususu belirtmiştir: tebliğ edilmeden icra dairesine verdiği mal beyanı dilekçesinin gerçeğe aykırı beyanda bulunma suçunu oluşturmayacağı, nında bulunma zorunluluğu bulunmadığından, bu takiplerde borçluya gönderilen ihtarlı ödeme emri üzerine, yasal zorunluluğu bulunmadığı halde mal GSI 1 7

3 PART 3 order of payment (which would be normally sent to obligant in these type of proceedings) cannot be requested by claiming that statement is made fraudulently; tion made without any legal necessity does not constitute crime of false statement. not constitute crime of false statement. submitted to execution office in order to obtain decision suspending the execution of judgment from the Supreme Court of Appeals, even if there is no such legal requirement, does not constitute crime of false statement. b. Obligant will be punished according to this article in case of claiming some other s assets, receivables and rights as if he/she is the owner of such; or hiding his/her assets, receivables and rights. However, in order for obligant s declaration constituting crime, even if he/she has sufficient assets and receivables, obligant must not declare assets and income which is sufficient for settling the debt. In case the obligant declared enough assets to settle his/her debt while he/she avoided declaring his/her other assets, this act does not constitute crime. For this reason, obligant s act of avoiding declaration of assets which are not allowed to be attached does not constitute crime. Due to the same reason, in case movable and immovable (which could not cover the debt) properties subject to proceedings and has more than one attachments on because of other execution files and immovable properties which have more than one mortgage on are not declared in declaration of assets by obligant before the order of payment, this act does not constitute crime according to this article. c. According to Article 338 of Bankruptcy and Enforcement Law, obligant may only be punished by claiming that his/her declaration is made fraudulently (in accordance with article 74 of the said law). In case this declaration does not comply with Article 74 of Bankruptcy and Enforcement Law, it will not be considered as crime of false statement but instead crime of fraudulent declaration of assets which is beyanında bulunmuş olan borçlu-kiracının, bu beyanın gerçeğe aykırı olduğu ileri sürülerek cezalandırılmasının istenemeyeceği, lunmadığı halde yapılan beyanın gerçeğe aykırı beyanda bulunma suçunu oluşturmayacağı, verilen cevabın, gerçeğe aykırı beyanda bulunma suçunu oluşturmayacağı, de Yargıtay dan tehir-i icra kararı getirebilmek için, teminat gösterirken icra dairesine yaptığı beyanın, gerçeğe aykırı beyanda bulunma suçunu oluşturmayacağı. b. Borçlu, kanun gereği mal beyanında bulunmak zorunda olduğu halde; başkasına ait mal, alacak ve hakları kendisine aitmiş gibi gösterir veya kendisine ait mal, alacak ve hakları gizlerse bu maddeye göre cezalandırır. Ancak borçlunun bu beyanının suç teşkil edebilmesi için, yeter derecede mal ve alacakları olduğu halde, borcunu ödemeye yetecek kadar mal ve gelir beyan etmemesi gerekir. Borçlu, borcunu ödemeye yetecek kadar mal beyan etmiş olup da, diğer mallarını beyan etmemişse, bu davranışı suç teşkil etmez. Bu nedenle, borçlunun haczi mümkün olmayan mallarını bildirmemesi suç sayılmaz. Aynı gerekçe ile borçlunun ödeme emrinin tebliğinden önce, başka icra dosyaları nedeniyle üzerinde çok sayıda haciz bulunan ve takip konusu borcu karşılamaktan uzak olan taşınır ve taşınmazlarını ve üzerinde çok sayıda ipotek bulunan taşınmazlarını mal beyanında bildirmemiş olması, bu maddeye göre suç teşkil etmez. c. Borçlunun ancak İİK m. 74 ün içeriğine uygun olan beyanının gerçeğe aykırı olduğu ileri sürülerek, İİK m. 338 e göre cezalandırılması istenebilir. Beyan, İİK. m. 74 ün içeriğine uygun değilse, gerçeğe aykırı beyanda bulunma suçu değil de, Anayasa Mahkemesince Anayasa ya aykırı bulunarak iptal edilmiş olan mal beyanında bulunmama suçu oluşur. d. Borçlunun İİK m.338 e göre cezalandırılabilmesi için, gerçeğe aykırı beyanın kendisi tarafından yapılmış olması gerekir. ARTICLETTER S UMMER 2013

4 abolished by Constitutional Court on the ground that it is against the Constitution. d. In order to punish obligant in accordance with Article 338 of Bankruptcy and Enforcement Law, false statement must be made by THE OBLIGANT. For this reason, obligant may not be punished under this article due to declaration made by his/her representative instead of the obligant. According to personality principle of crime and punishment, Supreme Court of Appeals emphasizes that the suspect may not be held responsible and sentenced to imprisonment due to the declaration made by representative on behalf of the suspect includes false statement. The Supreme Court of Appeals also stated that; sible and punished due to declaration of assets petition submitted to execution office by the representative on behalf of the obligant includes false statement. punished because of declaration (upon notice of levy sent for third person-suspect) he/she submitted to execution office on behalf of obligant includes false statement. 2. Moral Element of Crime Moral element of crime consists of action of the suspect who made false statement intentionally and wilfully. In other words, this crime may only be committed with general intent. 3. Suspect Suspects of this crime are the obligant who made false statement and third person who received notice of levy. 4. Right and Period of Complaint Pursuit of this crime is subject to the complaint of obligee. Right to complaint shall expire within three months as from time of discovery and in any event, it expires within one year from the committal of crime. In execution file, obligee (representative) who performs procedure will be deemed to know that crime was committed on this date at the latest. Bu sebeple borçlu yerine, vekilinin yaptığı beyandan dolayı, borçlunun bu maddeye göre cezalandırılması düşünülemez. Suç ve cezanın şahsiliği ilkesi uyarınca, vekilin sanık adına yaptığı beyanın gerçeğe aykırı olmasından, sanığın sorumlu tutularak mahkumiyetine karar verilemeyeceğini vurgulayan Yüksek Mahkeme; mal beyanı dilekçesinin gerçeğe aykırı olmasından borçlu-asilin sorumlu tutularak cezalandırılamayacağını, ihbarnamesi üzerine icra dairesine yaptığı beyanın gerçeğe aykırı olması nedeniyle cezalandırılamayacağını, belirtmiştir. 2. Suçun Manevi Unsuru Sanığın bilerek ve isteyerek gerçeğe aykırı beyanda bulunmuş olması, suçun manevi unsurunu teşkil eder. Başka bir ifade ile bu suç, genel kast ile işlenebilir. 3. Sanık Bu suçun sanığı, gerçeğe aykırı beyanda bulunan borçlu ve kendisine haciz ihbarnamesi gönderilen üçüncü kişidir. 4. Şikayet Hak ve Süresi Bu suçun takibi alacaklının şikayetine bağlıdır. Şikayet hakkı, fiilin öğrenildiği tarihten itibaren üç ay ve herhalde suçun işlendiği tarihten itibaren bir yıl geçmekle düşer. İcra dosyasında işlemde bulunan alacaklı (vekili) en geç bu tarihte suçun işlenmiş olduğunu öğrenmiş sayılır. 5. Davanın Açılma Usulü Doktrindeki egemen görüşe ve Yargıtay ın yerleşmiş içtihatlarına göre, bu suçtan zarar gören alacaklının, yazılı veya sözlü olarak icra takibinin yapıldığı yerdeki icra mahkemesine başvurması gerekir. Görevli Mahkeme: Doktrindeki egemen görüşe ve yerleşmiş Yargıtay içtihatlarına göre icra mahkemesidir. Yetkili Mahkeme: İcra takibinin yapıldığı yerdeki icra mahkemesidir. GSI 1 9

5 PART 3 5. Procedure of Filing Lawsuit According to the dominant view and established precedents of the Supreme Court of Appeals, obligee who incurs damage due to this crime must apply to execution court competent in the place of execution proceedings. Court of Jurisdiction: According to the dominant view and established precedent of the Supreme Court of Appeals, it is the execution courts. Competent Court: Execution court in the place of execution proceeding. Statute of Limitation of Action: Eight years. Statute of Limitation of Punishment: Ten years. Punishment of Crime: Punishment set forth for this crime is imprisonment from three months to one year. Punishment of the court is considered to be a shortterm punishment; therefore, it may be converted to optional sanction or imprisonment punishment may be delayed. B. OBLIGANT S, WHO HAS CERTIFICATE OF ABSOLUTE INSOLVENCY, NOT PAYING HIS/HER INCOME EXCEEDING AMOUNT OF MINIMUM WAGE TO EXECUTION OFFICE The legislator has regulated the circumstance that obligant who has certificate of insolvency and also has enough assets and income providing him/her a living above minimum wage does not pay his/her debts while assuming that he/she hides these facts as a crime. 1. Elements of Crime a. There must be certificate of insolvency issued to obligant. Right of complaint arising from crime belongs to obligee who obtained proof of insolvency regarding obligant; therefore, obligee must have attachment minute regarding that obligant does not have any seizable assets or certain proof of insolvency. For this reason, obligee s holding attachment minute as provisional proof of insolvency does not have right of complaint pursuant to this article. b. By determining that the obligant continues to live on above minimum wage, execution court must condemn obligant to pay monthly at least quarter of the part of his/her income which exceeds minimum wage to execution office until debt connected to proof of insolvency is paid. Dava Zamanaşımı: Sekiz yıldır. Ceza Zamanaşımı: On yıldır. Suçun Cezası: Bu suç için öngörülen ceza üç aydan bir yıla kadar hapis cezasıdır. Mahkemenin hükmedeceği bu ceza kısa süreli hapis cezası sayıldığından seçenek yaptırımlardan birine çevrilebileceği gibi, hükmedilecek hapis cezasının ertelenmesi de mümkün olabilecektir. B. HAKKINDA KESİN ACİZ VESİKASI BULUNAN BORÇLU- NUN ASGARİ ÜCRETİN ÜSTÜNDEKİ KAZANCINI İCRA DAİRESİNE YATIRMAMASI Kanun koyucu, hakkında aciz belgesi alınmış olan borçlunun borcunu ödemeden asgari ücretin üstünde bir geçim sürdürmesini borcunu karşılayacak mal ve gelire sahip olduğu halde bunları gizlediğini varsayarak bu durumu suç saymıştır. 1. Suçun Unsurları a. Borçlu hakkında kesin aciz vesikası alınmış olmalıdır. Oluşan suçtan dolayı şikayet hakkı borçlu hakkında aciz belgesi almış olan alacaklıya tanınmış olduğundan, alacaklının borçlunun haczi kabil malı bulunmadığını belirten haciz tutanağına veya kesin aciz belgesine sahip olması gerekir. Bu nedenle muvakkat aciz belgesi niteliğindeki haciz tutanağına sahip alacaklı, bu maddeye göre şikayet hakkına sahip değildir. b. İcra mahkemesinin, borçlunun asgari ücretin üstünde bir geçim sürdürdüğünü tesbit ederek, borçluya asgari ücretin üstünde kalan gelirinin dörtte birinden az olmayan kısmını, aciz belgesine bağlanmış olan borç ödeninceye kadar her ay icra dairesine yatırmaya mahkum etmiş olmalıdır. c. Borçlu, icra mahkemesince belirlenen miktarı icra dairesine ödememiş olmalıdır. Borçlunun, icra mahkemesinin kararının kesinleşmesinden itibaren en geç bir ay içinde ödemede bulunmaya başlaması gerekir. Haliyle bu yükümlülüğü yerine getiremeyen borçlu cezalandırılacaktır. Borçlu hakkında birden fazla aciz belgesi düzenlenmiş ve birden fazla aciz belgesi hamilinin talebi varsa, ödemeler talep tarihine göre yapılır. 2. Şikayet Hak ve Süresi Bu suçun takibi alacaklının şikayetine bağlıdır. Alacaklının şikayet hakkı fiilin öğrenilmesinden itibaren üç ay ve her halde fiilin işlendiği tarihten itibaren bir yıl geçmekle düşer. ARTICLETTER S UMMER 2013

6 c. Obligant must have paid the amount determined by execution court to execution office. Obligant must start to pay within one month at the latest as from the date of finalization of the execution court s decision. Consequently, obligant who doesn t fulfill this obligation will be punished. In case there is more than one proof of insolvency issued on obligant, and holder of these proofs of insolvency has such request, payments shall be made in accordance with the dates of claims. 2. Right and Period of Complaint Pursuit of this crime depends on complaint of obligee. The obligee s right to complaint shall expire after lapse of three months as from the date of discovery and in any event, one year from the date which the crime was committed. Complaint is made to execution court with petition and verbal statement. 3. Procedure of Filing Lawsuit Competent Court and Court of Jurisdiction: Execution court in the place of execution proceeding. Statute of Limitation of Action: There is no statute of limitation of action set forth in law. Statute of Limitation of Punishment: Two years from the effective date of decision. With amendment to the said article, the act s being removed from being misdemeanor and becoming a crime has aggravated its sanction. Thus, criminal acts specified in this article are punished with imprisonment. These acts are frequently encountered in practice; therefore, aggravating this sanction is beneficial in terms of the legal order. The following matter is of prime importance in terms of the practice as to the said crime; in order to demand punishment of suspect by claiming that he/ she made a false statement, the response provided by the suspect as to the notice of levy must be proved otherwise. Otherwise, the suspect s punishment may not be demanded upon the claim that he/she made a false statement. Also, in case of annulment of imprisonment decision, it is important that the court deems the decision of acquittal sufficient and that it will not award damages against the favor of the suspect again. However, in practice, it is observed that the courts still award damages even in case of annulment of imprisonment without considering these respects. Şikayet, dilekçe ve sözlü beyanla icra mahkemesine yapılır. 3. Davanın Açılma Usulü Yetkili ve Görevli Mahkeme: İcra takibinin yapıldığı yerdeki icra mahkemesidir. Dava Zamanaşımı: Kanunda dava zamanaşımı öngörülmemiştir. Ceza Zamanaşımı: Kararın kesinleşmesinden itibaren iki yıldır. Söz konusu maddede yapılan değişiklikle fiilin, kabahat olmaktan çıkarılıp suç haline dönüştürülmesi fiile uygulanan yaptırımı arttırmıştır. Bu sayede maddeye ilişkin gerçekleştirilen usulsüz fiillerin hapis cezasıyla cezalandırılması yoluna gidilmiştir. Söz konusu suça ilişkin birçok içtihat bulunmaktadır. Uygulamada sıkça karşılaşılan bu tarz fiillerin yaptırımının ağırlaştırılması hukuk düzeninin korunması açısından lehe olmuştur. Konuya ilişkin olarak uygulamada şu husus da oldukça önem arz etmektedir: Hakikate aykırı beyanda bulunulduğu iddiasıyla sanık aleyhine cezalandırma talebinde bulunulması için sanığın haciz ihbarnamesine ilişkin vermiş olduğu cevabın aksinin ispatlanması gerekmektedir. Aksi halde sanık aleyhine hakikate aykırı beyanda bulunduğu iddiasıyla cezalandırma talebinde bulunulamaz. Ayrıca, mahkumiyet kararının bozulması halinde, beraat kararı verilmekle yetinileceği, ayrıca sanık aleyhine tekrar tazminata hükmedilemeyeceği hususu da bu noktada önemlidir. Ancak uygulamada maddeye ilişkin olarak açılan davalarda bu hususlar dikkate alınmadan, mahkumiyetin bozulması halinde dahi sanık aleyhine tazminata hükmedilebilmektedir. HAZIRLAYAN: YILDIZ ERCAN yercan@goksusafiisik.av.tr BY: YILDIZ ERCAN yercan@goksusafiisik.av.tr GSI 2 1