CITI MENKUL DEGERLER A.S.'NIN 31/12/2016 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)

Transkript

1 CITI MENKUL DEGERLER A.S.'NIN 31/12/2016 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) CTTI MENKUL DEGERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE CM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$K!N CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI TASDiK EDER VE YATIRIMCILARIN CM MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECEGINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AC,,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (1) 31/12/2016 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu haris olmak Uzere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saytli Araa Kuruluglarin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina 1Ii5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (a) bendi uyarinca 06/01/2017 tarihinde CITI MENKUL DEGERLER A.5. tarafindan duzenlenmi;tir..../.../201. tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kuruluglarin Kamuyu Aydmlatma Esaslarina 1Ii5kin Tebliginin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (b) bendi uyannca.../.../201. tarihinde CM MENKUL DEGERLER A.$. tarafindan duzenlenmi5tir. 05/01/2017 / Sh. 1 Taahhut

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER labia I Merkez 116 " utlere (Sube, Irtibat Burosu Acente) Iliskin Bilgiler Tablo II/a Yetki Belgesine Iliskin Bilgiler Tablo II/b Tablo III Tablo IV/a. Tablo IV/b. Tablo V B Tablo VI/a. labia VI/b. fa lo VII Tablo VIII Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faalivet Gosterilen Pazar/Piyasalara hiskin Bilgiler Ortakhk YaDisi YOnetim Kurulu Uveleri ve Genel Mudur Sermave Pivasasi Faalivetleri He Ilgili Imza Yetkisine Sahip Sahislar!Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari HUKUKI DU_RU_MA ILI IN BILGILER Citi Menkul Dederler A.S. ve Citi Menkul Deaerler A.S.'nin Ortaklan YOneticilerii ve Cahsanlan Hakkinda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvgulanan Idari Para Cezalari Citi Menkul De erlera..'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Diger Disiglin Cezalan Cari Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin Bilgiler Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan Citi Menkul DegerlerA.S. ve Citi Menkul DegerlerA.$.'nin Ortaklan, YOneticileri ve Cahsanlan Aleyhine Son Iki Yil Zarfinda Acilan Ceza Davalara C.! MALI DURUMA ILI KIN BILGILER labia IX 31/12/2016 Tarihli Mali Tablolara Iliskin Baaimsiz Denetci GOrUsu labia X 131/12/2016 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap GruDlarl Tabla XI /12/2016 Tarihli Sermave Yeterliliai Tablolanna Iliskin BaOimsiz Denetci Gorusu Tablo XII Citi Menkul Degerler A.$.'nin 31/12/2016 Tarihli Sermave Yeterliliai Tablolan Temel YUk0mlClUkleri Karsisindaki Durumu Tablo XIII Citi Menkul Deaerler A.$.'nin Temel Sermave Yeterliliai Venlerinin Teblig ile Ongorule-n YUkumlUlukler Karsisindaki Durumunun Degerlendirilmesi D Citi Menkul DeaerlerA.S.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDICI DICER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA 05/01/2017 / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER i 1. Araci Kurumun Ticaret Unvam Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildioi Yer Ticaret Sicil No 3. Merkez Adresi Cln MENKUL DEGERLER A.$. 11/04/1990 `ISTANBUL / I!ESKI BUYUKDERE CAD. NO:209 TEKFEN TOWER LEVENT $ISSLI / ISTANBUL ca*n Merkezi 5. Internet Adresi com 6.E-posta Adresi iciti.menkul@citi.com 7. 1Kayrth Olunan Vergi Dairesi ZINCIRLIKUYU VERGI DAIRESI 05/01/2017 / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Merkez Dip Orgiitlere ($ube, Irtibat Biirosu, Acente) Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Dip Orgutlere Ili^kin Bilgiler Faaliyete Ba;lamasma Merkez Disi Orgut Adi l Ili;km Izm Tarihi Adres Miidiir/Sorumlunun Adi ve Soyadi Telefon Faks Numarasi Numarasi Tabloya Ili;kin Asiklama: 05/01 /2017 / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/ a Yetki Bel esinekin Bikqiler Sahip Olunan Yetki Belgesi Turu Verili; Tarihi Sayisi Kismi Yetkili Araa Kurum 24/12/2015 K-012 (372) Izin Verilen Yatirim Hizmet ve Faaliyetleri 1. Emir Iletimine Aracdik Faaliyeti Yurt iginde Yurt Di;mda 1.i. Paylar (-) (-) 1.ii. Diger Menkul Kiymetler (-) (-) 1.Hi. Kaldirach Alim Satim I;lemleri (-) (-) 1.iv. Paya Dayah Turev Araslar (-) (-) 1.v. Pay Endekslerine Dayah Turev Araslar (-) (-) 1.vi. Diger Turev Araslar (-) (-) 2. I;lem Aracdigi Faaliyeti Yurt ISinde Yurt Di;mda 2.i. Paylar Izni Var (-) ii. Diger Menkul Kiymetler (-) (-) 2.1ii. Kaldiragh Ahm Satim I;lemleri (-) (-) iv. Paya Dayah Turev Araslar Izni Var (-) v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araslar Izni Var (-) 2.vi. Diger Turev Araslar Izni Var (-) 3. Portfoy Aracdi i Faaliyeti Yurt iginde 3.1. Paylaṟ (-) 3.ii. Diger Menkul Kiymetler (-) 3.iii. Kaldiragh Alim Satim I;lemleri (-) 3.iv. Paya Dayali Turev Araslar (-) 3.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araslar (-) 3.vi. Diger Turev Araslar (-) 4. Bireysel Portfdy Y6neticili7i Faaliyeti (-) 5. Yatirim Dam;manligi Faaliyeti (-) 6. Halka Arza Aracilik Faaliyeti 61 Aracilik Yuklenimi ( ) ii. En Iyi Gayret Araciligi (-) 7. Saklama Hizmeti 7.i. Simrh Saklama Hizmeti 7.ii. Genel Saklama Hizmeti (-) Izni Var j Tablo II/b- Borsa Uyelik Tarihi ve Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pi r^asalarawili^kin Bilgiler m... Borsa Uyesi Olunmasina Ili^kin Borsa Istanbul Ybnetim Kurulu'nun Karar Tarihi : Fiilen Faaliyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Pay Piyasasi Vadeli I;lem ve Opsiyon Piyasasi 05/01/2017 / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Ortaklik, Yi netim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasl Faaliyetleri he Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: TWO III - Ortaklik Yapisl Orta m Ti caret Unyani /Adi Soyadi Pay Tutan (TL) _ Oran? Citigroup Financial Products Inc. m 2,000,000.00; % Toplam 2,000, , 100% Tabloya Ili;kin Asiklama: Tablo III/a - Araci Kurum Sermayesinin Doorudan veya Dolayli Olarak Faziasina Sahip Olan Tiizel Ki;i Ortaklarin Ortaklik Yapisl % 10'undan 1. TUzel Ki i Orta m Ticaret Unvam : Ortagm Ticaret Unvam/ Adi Soyadi Pay Tutari (TL) Oran (%) Citigroup Global Markets Holdings Inc. 74,164,586,609.10' % 2. TUzel Ki;i Ortagin Ticaret Unvam : Ortam Ticaret Unvam/Adi Soyadi Pay Tutari (TL) flip-ii.m % 3. Tuzel Kii Ortagm Ticaret Unvam. Ortagm Ticaret Unvam/Adi Soyadi Pay Tutari (TL Toplam ; 0%

7 Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel MiidUr Adi ve Soyadi Gorevi _..._ _ _.. Celalettin GELIKCAN Yonetim Kurulu Ba;kani Mehmet MURSALOGLU iyonetim Kurulu Balkan Vekili Nuri BODUR Yonetim Kurulu Uyesi Ozc^e COKUN _ Yonetim Kurulu Uyesi Ediz OZSOY!Yonetim Kurulu Uyesi Ilker DOMAC^ Yonetim Kurulu U esi Gil PELEG iyonetim Kurulu Uyesi Pantelis Doros LEKKAS Yonetim Kurulu Uyesi Mehmet MURSALOGLU igenel Mudur Tabloya Iliskin Agiklama: Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasina Iliskin Genel Kurul Karari Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 27/08/ /09/ Tablo IV/b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ile Ilgili Imza Yetkisine Sahip $ahlslar Adi ve Soyadi Gorevi Celalettin ^ELIKCAN iyonetim Kurulu Ba;kani Mehmet MURSALOGLU Yonetim Kurulu Ba;kan Vekili Nun BODUR Yonetim Kurulu Uyesi Ozge CO^KUN Yonetim Kurulu Uyesi Ediz OZSOY Yonetim Kurulu U esi Ilker DOMK Yonetim Kurulu esi. Tayfun KURBAN Genel Md. Yrd Tekin BA$ (Yetkii Tabloya Iliskin AS,klama : Imza Sirkulerinin Tescil ve Ilani Imza Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 15/06/ /06/ (*) TTSG: Turkiye Ticaret Sicili Gazetesi 05/01/2017 / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

8 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvani YOKTUR Fon Yoneticisinin Unvani 05/01/2017 / Sh.8 Yatirim Fonlari

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Ti rkiye Sermaye Piyasalarl Birligi (TSPB ) Tarafindan Citi Menkul Degerler A.$.'ne ve Citi Menkul Degerler A.$.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve cali;anlarlna Uygulanan Idari Para Cezalarl ile Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Citi Menkul Degerler A.$.'ne Uygulanan Diger Disiplin Cezalarl Tablo VI/a - Citi Menkul Degerler A.S. ve Citi Menkul Degerler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve cah;anlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan ere 5e ve an Para Cezasi Uygulanmasma Ili;kin Karar Uygulanan Gercek/Tuzel Ki;i Tarihi Idari Para Cezasi Son Duruma Ili;kin Tutan (TL) ASiklama Tablo VI/b - Citi Menkul Degerler A.$.'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son iki Yd Zarfinda Uygulanan Diger Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum YOICTUR Disiplin Cezasi Uygu anmasma i SPK Nezdinde Itiraz Konusu Ili;kin Karar Tarihi Edilip Edilmedigi Nihai Karar 05/01/2017 / Sh.9 Hukuki Durum (1)

10 2. Citi Menkul Degerler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Cad Ozsermayenin %5'ini A;an Davalara Ili;kin Bilgiler Citi Menkul Degerler A.$.'nin Davadaki Durumu Dava Konusu (Degeri ile birhkte) (Davah/DavaCI) j Dava Asdma Tarihi Davada Gelmen Son A amamn Ozetlenmesi Tabloya Ili kin Asiklama $irketimizin taraf oldugu davalardan; Davah oldugu davalann sayisi 3'dur ve bunlarin toplam degeri TL dir. 3. Son iki Yd Zarflnda Sermaye Piyasasi Kurulu Taraflndan Citi Menkul Degerler A.$. ve Citi Menkul Degerler A.$.'nin Ortaklarl, Yoneticileri ve caliganlarl Aleyhine A5ulan Ceza Davalarl Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan Citi Menkul Degerler A.$. ve Citi Menkul Degerler A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Calianlan Aleyhine Son iki Yd Zarfinda Aldan Ceza Davalara Hakkmda Sus Duyurusunda Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek /TUzel Ki;inin Bulunulan Gersek/TUzel Kigi Araci Kurumla Olan Ih;kisi 1 Sus Duyurusuna Konu Fiji Kurul Karar Tarihi Davada Gelinen Son A;amanm Ozetlenmesi /01/2017 / Sh.10 Hukuki Durum (2)

11 C. MALI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Bagimsiz DenetSi Goru;leri ve BilanSo ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplari /12/2016 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Bagimsiz Denet;l Goru;ii Tablo IX - 31/12/2016 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Bagimsiz Denetm Goru;ii Bagimsiz Denetime Konu E i en Ma i Ta o arm Hangl Tebli7e/Teblidlere Gore Haz.riandion Balimsiz Denetimi Yapan Kurulu un Ticaret Unvam DRT Baoimsiz Denetim ve SMMM A S Ba imsa _ Denetyi. Gorii;u 31/12/2016 tarihli mall tablolarimiz hen0z ba^imsiz denebmden gegmemistir. [Tabloya Ili;km Ayiklama: /12/2016 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Tablo X'da yer alan bilanso ve gelir tablosu verileri SPK 'nin Seri II No:14.1 Saylll Teblig duzenlenen mali tablolar esas alinmak suretiyle hazlrlanml;tlr. hokomlerine gore Tablo X - 31/12/ 2016 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan 31/12 / / 09/2016 Bagimsiz Denetimden Ana Hesa p Grubu Adi Gecmemi; Tutan (TL) Tutan (TL) I. DONEN VARLIKLAR 143,046,062 II. D,URAN- VARLIKLAR 850,092' III. AKTIF TOPLAMI 143,896,154 IV. KISA VADELI BOR LAR V. UZUN.Z. VADELI _...._ BOR / `[... LAR.... m m 0_ VI_. ;O SER_MAYE 53,927,861 VII. PASIFTOPLAMI 143,896,154 VIII. DONEM KAKI ZARARI 8,161,454 IX. NET DONEM KAKI ZARARI 6,529,330 Tabloya Ili;kin Agiklama: Tablo X'un ikinci sutunundaki verilere esas tarihli bilanso ve gelir tablosu ve bunlara ili^kin dipnotlara BIST web sitesinden ( adresinden ula5llmasl mumkondur. :: r I::r4_UI Dt`^T_?le Z- ZP^ 05/01 /2017 / Sh.11 Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo

12 2. Temel YUkUmlUIUkler itibari lie 31/12/2016 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolan /12/2016 Tarihil Sermaye Yeterlili i Tablolanna Ili;kin Ba imsrz DenetSi GorU;U Tablo XI - 31/12/2016 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolanna ililkin Ba rmsiz DenetSi Goru;U 31/12/2016 tarihli mall tablolarimiz henuz ba.ims iz denetimden gegmemi;tir. Tabloya tli;kin Asrklama: 2.2. Citi Menkul De erier A.$'nin 31/12/2016 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolan Temel YUkuml0lUklerl Kar;rsindaki Durumu SERMAYE YETERLILM TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECES± (;E$tTLi RISKLERI SERI:V, NO:34 SAYILI "ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLtLMtNE ILI$KIN ESASLAR TEBLIrit" OLSOTLERI c, ERfEVESINDE VE BELLS VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLILIaI UYGULAMASI SERMAYE PiYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINt TESPiT VE TAKiP ETMEKTE KULLANDI6I ARA(:LARDAN SADECE BiRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESi ARACI KURUM FAALIYETLERININ RiSK icermeditt ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. S6Z KONUSU VERILERIN BELLi Bilk TARMTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIdi ULcUTLERI SERCEVESINDE Bilk SIHHATSIZLIK OLDUdU ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - Citi Menkul De erler A.$.'nin 31/ 12/2016 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolan Temel YOkOmiUlOkleri Kar;ismdaki Durumu (2) Tutan (TL^ya da _ Oram ("/o). eyzuata Uygunluk A. Yeterlili.. Sermaye Tabani Fazlas jaq.j (TL) 31,999,110 MUygundur B. Asgan dzsermaye (1 Fazlasi/Agi.S (TL),_ 43, Uygundur Genet Bprglanma Smm ( /q), _, 2.31 % Uygundur I I". D Ukidite YukumIUIU.U Oranr(%) 1.48% Uygundur_ E. Odenmis Sermaye Fazlasl/AcOi (TL) -527,900 Uygun De ildir Tabloya Ili;kin ASrklama: Seri V No-:34 say-di Tebli.'in 7 nci maddesi uyannca ksmi yetkih olan Araci Kurumumuzun TL asgari ozsermayeye sahip olmasi ve ayni maddenin 1 nolu bendinde ise bu sekilde hesaplanmi; ozsermayenin en az %25 inin odenmi; veya gikardmi5 sermaye olmasi gerekti.i belirtilmi;tir. Yukaridaki agiklamalardan hareketle $irketimizin sahip olmasi gereken odenmi; sennaye rakami TL olup mevcut odenmi; sermaye He mukayese edildi.inde TL odenmi; sermaye agi.i mevcuttur. Soz konusu odenmi; sermaye agi.i ivedilikle sermaye arttirnmina gidilerek kapatilacaktir. Bu konuyla ilgili suregler Sermaye Piyasasi Kurulu'nun bilgisi dahilinde tarafimizca ba;latilmm;br. (2) Sermaye yeterlili i tabloian temel yokomtuluklerine ill;kin detayli asrklamalar "Araci Kurumlar Tarafindan Duzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Fonnu "nun "Sermaye Yeterlili i Tablolan Temel YOkOmlOlUklerine Ili;kin Asrklamalar" boiumonde yer aimaktadrr. (3) 31/12/ 2016 tarihi itiban lie $irketimizin sahip oldu u yetki belgelerine kar;rlik gelen cart asgari ozsermaye tutan TL'dir. 05/01/2017 / Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

13 Tablo XIII - Citi Menkul De erler A.$'nin Temel Sermaye Yeterlili i Verilerinin Tebli lie Ong6rfilen Yukumliilukler Kar;ismdaki Durumunun De erlendirilmesi A. Araci Kurumun Temel Sermaye Yeterlih i Verilerinin Tamamen/Kismen Tebli lie Ongorulen Kismen Uygundur YukOmluluklere Tamamen/Kismen Uygun 01up Olmadi i. B. Tebh ile Ongorulen Yukumlyluklere Ay_kmh inhklar Olu$_m a _,... BI) Hangi Yukumlulu e Aylunligm Ortaya Qkh i ve Aykmh in Tutan (TL) ya da Oran Hangi YukumlOlu erdim Ortaya 3Clk6> t a Tutan,(TL) ya da Oran (%^_,._ Odenm.5 Sermaye Asia (TL) 527,900; B21,Aykinl{k/Aykmhklarm.,Ortayawgikmasmda(1 Ne4en{Nedenler: _._- _..... Yeni yetki belgeleri ve bu yetki duzeylerindeki Araci Kurulu5larin ozsermaye gereklihklerindeki Teblig degi5ikhgi sebebiyle mevcut odenmi5 sermayernizin behrienen asgan ozsermayenin %25'inin altinda kalmasi. C. Ayklnlyk[,Aylunhklann Gi4enlmes Soz konusu odenmi5 sermaye agi i ivedihkle sermaye arthnmina gidilerek kapahlacakhr. Bu konuyla ilgili si regler Sermaye Piyasasi Kurulu 'nun bilgisi dahilinde tarafimizca ba5latilmi5tir. Tabloya Ili;kin Agiklama: SERMAYE YETERLILI I TABLOLARI TEMEL Y U KOMLULUKLER NE ILI $KIN A(;IKLAMALAR Asa ida yer alan agiklamalar Araci Kurumlar Tarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BoiUmOnde yer alan Tablo XII'deki sermaye yeterliligi sonuglannin daha iyi anla;ilabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye Yeterlili i Tabani : Seri:V, No:34 saydi Araci Kurumlarin Sermayelerine ve Sermaye Yeterlingine tli;kin Esaslar Tebli i uyarinca sermaye yeterliligi tabani, ozsermayeden duran varliklar ve ili5kili ki5i ve kurumlardan olan alacadarin indirilmesi suretiyle bulunan tutari ifade eder. Ayni Tebli65n 8 inci maddesi uyarinca araci kurumlann sermaye yeterliligi tabanlari; sahip olduklari yetki belgelerine tekabul eden asgari ozsermayeleri, risk kar5ingi toplami ve de erleme gi nonden onceki son Og ayda olu5an faahyet giderieri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgarl Ozsermaye : ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Teblig uyannca, odenmi5 sermaye, emisyon prim!, yeniden degerleme deer arts fonu, yasal yedekler, stato yedekleri, ozel yedekler, ola anosto yedekler, di er yedekler ve net donem Karl/zarari kalemieri toplamindan gegmi5 yillar zararinin du50lmesi suretiyle hesaplanan tutan fade eder. Asgari ozsermaye yokomlulugii, araci kurumlann sahip olduklari yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan ozsermayenin asgari tutanni ifade eder. Andan tutar Seri:V, No:34 saydi Tebli m 7 inci maddesi uyarinca her yil Kurul tarafindan belirlenir. Asgari ozsermaye fazlasi ise, araci kurumun ozsermayesinin asgari ozsermaye tutarini a5an kismini ifade eder. 3) Gene[ Borylanma Sinin: Seri:V, No:34 sayh Tebli 5n 9 uncu maddesi uyannca, araa kurumlarn bilangoda yer alan torn kiss ve uzun vadeli borglari toplami, sermaye yetedili i tabanlannin 15 kabni a5amaz. 4) Likidite Yukumlulu U: Seri:V, No:34 saydi Tebli m 10 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlar en az kisa vadeli borglan kadar donen varlik bulundurmak zorunda olup, likidite orani donen varliklann kisa vadeli borglara boionmesi suretiyle elde edilir. Andan oran 1'den kogok olamaz. 5) Asgarl Odenmig Sermaye: Seri:V, No:34 saydi Tebli 5n 7 nci maddesi uyannca araci kurumlann asgari ozsermaye tutarinln en az %255 kadar odenmi$ veya gikanimi5 sermayeye sahip olmalari zorunlulu unu ifade eder. 05/01/2017 / Sh.13 Sermaye Yeterliligi Tablosu (2)

14 D. CITI MENKUL DEdERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIth DICER HUSUSLAR Yoktur. 05/01/2017 / Sh.14 Ek Aciklamalar

15 MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERC,EGE UYGUN OLDU< UNU VE FORMUN $irketin FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIGINI BEYAN EDER±Z. Yetkili imzalar cm MENKUL DEr ERLER A.$. Yonetim Kurulu Uyesi CITI MENKUL DEGERLER A.$. Genel Mudurii Adi Soyadi Ediz OZSOY Adi Soyadi :Mehmet MURSALOGLU Gorevi Yonetim Kurulu Uyesi Gorevi Genel MUdur Imza Imza Unvan :YOnetim Kurulu Uyesi Unvan._ Yonetim Kurulu Uyesi Adres Eski BUyUkdere Cad. No:209 Tekfen Tower Levent $I$LI/ISTANBUL Adres 'Eski BUyUkdere Cad. No:209 Tekfen Tower Levent $I$LI/ISTANBUL C:`._' t L :ill L J_ 05/01/2017 / Sh.15 Beyan ve Imza