Genelge No : 274 Üye İşleri Müdürlüğü. İstanbul, 03/12/2007. Konu : Üyelerin Borsa'da Temsili Hk.

Transkript

1 Genelge No : 274 Üye İşleri Müdürlüğü İstanbul, 03/12/2007 Konu : Üyelerin Borsa'da Temsili Hk. İlgi a) : 20/04/1999 tarih ve 111 no.lu Genelge. b) : 20/01/2003 tarih ve 184 no.lu Genelge. Sayın Üyemiz, Üyelerin Borsa'da temsili konusundaki İlgi'de yer alan 20/04/1999 tarih ve 111 no.lu Genelge ile 20/01/2003 tarih ve 184 no.lu Genelge, Borsamız Yönetim Kurulu'nun 27/06/2007 tarihli ve 29/11/2007 tarihli toplantılarında alınan kararlar uyarınca yeniden düzenlenmiş bulunmaktadır. Bu kapsamda, İlgi'de yer alan Genelgeler yürürlükten kaldırılmış olup, üyelerin Borsa'da temsili konusunda bu Genelge ekinde yer alan esaslar çerçevesinde işlem yapılması gerekmektedir. Bu Genelge yayımlandığı tarihte yürürlüğe girer. Gereği için bilgilerinizi rica ederim. Saygılarımla, İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI Hüseyin ERKAN Başkan Üyelerin Borsa'da Temsili ( 8 sayfa). Başvuruda İstenen Belgeler Listesi. Ek 1 : Başvuru Formu. Ek 2 : Temsil Belgesi Örneği. Ek 3 : Taahhütname. Ek 4 : Temsilci Kartı Basım Formu. EAG/UA/ZT

2 I) ÜYELERİN BORSADA TEMSİLİ Üyelerin Borsa'da kurulu pazar ve piyasalarda temsilcileri aracılığıyla işlem gerçekleştirmeleri halinde sözkonusu kişilerin, sermaye piyasası ile İMKB mevzuatında yer alan ve aşağıda belirtilen niteliklere sahip olmaları ve Borsa tarafından yetkilendirilmeleri gerekmektedir. II) ÜYE TEMSİLCİLERİNİN NİTELİKLERİ Üye temsilcilerinin * a) T.C.vatandaşı olması, b) En az 21 yaşında olması, c) Hacir altına alınmamış olması, d) Kamu hizmetlerinden yasaklı olmaması, e) İflas etmemiş olması, f) Mevzuatla müsaade edilmiş hususlar dışında başka meslek ve ticaretle uğraşmaması, g) Şeref ve haysiyet kırıcı bir suçtan mahkum olmaması, h) Borsaca yapılacak inceleme sonucunda tecrübe, bilgi ve ahlak bakımından yeterli olduklarına kanaat getirilmesi, i) Dört yıllık bir yüksek öğrenim kurumundan mezun olması, j) Piyasalar ile ilgili eğitim programlarında başarılı olması gerekmektedir. *(a) ve (b) maddeleri nüfus cüzdanı örneğiyle; (c), (d), (e) maddeleri başvuru formuyla; (g) maddesi başvuru tarihinden en çok bir ay önce savcılıktan alınan sabıka kaydıyla; (h) ve (j) maddesi Borsa tarafından verilen veya denkliği Borsa Yönetim Kurulunca kabul edilen eğitim kurumlarınca verilen başarı belgeleriyle tevsik edilir. Eğitim programları Eğitim ve Yayın Müdürlüğü tarafından düzenlenmekte olup, başarı belgeleri de aynı Müdürlük tarafından verilmektedir. (i) maddesi ile ilgili olarak, İMKB Yönetmelik değişikliğinin yürürlüğe girdiği tarihinden önce Hisse Senetleri Piyasası ve Tahvil ve Bono Piyasası eğitim programlarına katılarak program sonunda yapılan sınavda başarılı olmuş veya denkliği Borsamızca kabul edilen eğitim programlarını tamamlayarak yapılan sınavlarda başarı göstermiş, lise mezunu temsilci adaylarının, söz konusu Yönetmelikteki diğer şartları sağlamaları halinde başvuruları kabul edilmektedir. 1/8

3 Buna göre; Hisse Senetleri Piyasası'nda üye temsilcisi olarak yetkilendirilebilmek için ; - Borsamız tarafından verilen Hisse Senetleri Piyasası Üye Temsilci Eğitiminde ya da, - Denkliği Borsamızca kabul edilen eğitim kurumlarınca verilen eğitimlerde ya da, - Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisans sınavlarında, - Ayrıca, Hisse Senetleri Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitiminde başarılı olunması gerekmektedir. - Diğer taraftan, Hisse Senetleri Piyasası Müdürlüğü tarafından gün ve saatleri belirlenerek ilan edilen toplam 4 saatlik Hisse Senetleri Piyasası Serbest Çalışma programına katılınması da zorunludur. Tahvil ve Bono Piyasası'nda üye temsilci olarak yetkilendirilebilmek için ; - Borsamız tarafından verilen Tahvil ve Bono Piyasası Üye Temsilcisi Eğitiminde ya da, - Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisans sınavlarında - Ayrıca, Tahvil ve Bono Piyasası Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitiminde başarılı olunması gerekmektedir. III) BORSAYA BAŞVURU Yukarıdaki niteliklere sahip olanların temsilci olarak yetkilendirilebilmeleri için ekinde ilgili belgelerin yer aldığı bir dilekçe ile üye tarafından Borsa Evrak-Kayıt Birimi'ne başvuru evrakları teslim edilir. Üye İşleri Müdürlüğü tarafından başvurunun değerlendirilebilmesi için tüm belgelerin eksiksiz ve asıl (fotokopi ise noter onaylı) olması gerekmektedir. Eksik evraklarla başvuruda bulunulması halinde, başvuru evraklarının tamamlanma süresi en fazla bir ay olup, bir aylık sürenin aşılması durumunda başvuru resen işlemden kaldırılır. Başvuru evraklarında imzası bulunan aracı kuruluş yetkililerinin, Borsa Başkanlığı'na gönderilen imza sirkülerinde şirketi temsile yetkili olarak yer almaları gerekmektedir. 1-) Yetkilendirilmek üzere ilk kez yapılacak başvuruda Üye temsilcisi adayından - üyeyi borsada temsil edebildiğinin tespitini ve kendisine temsil ettiği borsa üyesi adına tebligat yapılabilmesini teminen noter onaylı temsil belgesi, - hacir altına alınmadığının, kamu hizmetlerinden yasaklı olmadığının, iflas etmemiş olduğunun, gerekli eğitim programlarına katılıp başarılı olduğunun ve şahsına ve ailesine ilişkin bilgilerin tespit ve taahhüdü için başvuru formu, 2/8

4 - T.C. vatandaşı ve en az 21 yaşında olduğunun tespiti için noter onaylı nüfus cüzdanı örneği, - kendisine tebligat yapılabilmesi amacıyla noter onaylı imza ve paraf örneği, - şeref ve haysiyet kırıcı suçtan mahkum olmadığının tespiti için savcılıktan alınan sabıka kaydı, (başvuru tarihinden geriye dönük en fazla bir ay içinde alınmış olması gerekmektedir.) - 4 yıllık bir yüksek öğrenim kurumundan mezun olduğunun tespiti için noter onaylı diploma örneği (diploma yabancı üniversiteden alınmış ise YÖK'den alınan denklik belgesinin noter onaylı örneği), - gerektiğinde temsilciye ikamet adresinde tebligat yapılabilmesi için ikametgah belgesi, - 1 adet fotoğraf, - Lisanslama sınavlarında başarılı olundu ise, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisansı'nın noter onaylı örneği, - Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren taahhütname, - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunanlardan temsilci kartı basım formu istenmektedir. 2-) Kurum değişikliği için yapılacak başvuruda Üye temsilcisi adayından - üyeyi borsada temsil edebildiğinin tespitini ve kendisine temsil ettiği borsa üyesi adına tebligat yapılabilmesini teminen noter onaylı temsil belgesi, - hacir altına alınmadığının, kamu hizmetlerinden yasaklı olmadığının, iflas etmemiş olduğunun, gerekli eğitim programlarına katılıp başarılı olduğunun ve şahsına ve ailesine ilişkin bilgilerin tespit ve taahhüdü için başvuru formu, - şeref ve haysiyet kırıcı suçtan mahkum olmadığının tespiti için savcılıktan alınan sabıka kaydı, (bir önceki aracı kuruluştan ayrılış tarihi veya sonraki bir tarihte fakat başvuru tarihinden en fazla bir ay önce alınmış olması gerekmektedir.) - gerektiğinde temsilciye ikamet adresinde tebligat yapılabilmesi için ikametgah belgesi, 1 adet fotoğraf, 3/8

5 - ayrıldığı kurumdan alınan ve başka bir kurumda çalışmasında sakınca olmadığına dair ibraname, - Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren taahhütname istenmektedir. Bir aracı kuruluştan ayrılarak başka bir aracı kuruluşta çalışmaya başlayacak temsilci başvurularında, bu kişilerin başka bir aracı kuruluşta çalışmasında herhangi bir sakınca olmadığına dair ayrıldığı kurumun vereceği ibraname istenir. İbraname alınamaması durumunda, ayrılış tarihinden itibaren 1 ay içinde personelin ayrıldığı aracı kuruluşun eski çalışanı hakkında Borsamız Başkanlığı'na herhangi bir suç ihbarında bulunmaması koşulu ile ibraname aranmamaktadır. Ancak söz konusu temsilcinin istifa tarihinin belirlenmesi için ayrılış tarihini belgelemesi veya istifasını noter kanalıyla bildirmesi gerekmektedir. Temsilcinin noter kanalıyla istifanamesini göndermesinin ardından, üyenin temsilcinin işlem yapmaya yetkili olduğunu bildirmesi halinde, konu temsilcinin bilgisi dahilinde ise ve temsilci çalışmaya devam ederse 1 aylık bekleme süresinin başlangıcı olarak istifanamede belirtilen tarih değil kurumdan fiilen ayrılış tarihi dikkate alınacaktır; temsilci üyenin beyanına rağmen işlem yapmıyorsa istifa tarihi dikkate alınacak; istifanamede söz konusu istifanamenin Borsamıza ulaştığı tarihten ileriye yönelik olarak istifa edildiğinin belirtilmesi halinde de bu tarih dikkate alınacaktır. 3-) Aynı aracı kuruluş tarafından bir başka piyasada yetkilendirilmek üzere yapılacak başvuruda Üye temsilcisinden - üyeyi borsada temsil edebildiğinin tespitini ve kendisine temsil ettiği borsa üyesi adına tebligat yapılabilmesini teminen noter onaylı temsil belgesi, - hacir altına alınmadığının, kamu hizmetlerinden yasaklı olmadığının, iflas etmemiş^olduğunun, gerekli eğitim programlarına katılıp başarılı olduğunun ve şahsına ve ailesine ilişkin bilgilerin tespit ve taahhüdü için başvuru formu, - Lisanslama sınavlarında başarılı olundu ise, Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisansı'nın noter onaylı örneği, - Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren taahhütname - Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunanlardan temsilci kartı basım formu, istenmektedir. 4/8

6 Ayrıca, - gerektiğinde temsilciye ikamet adresinde tebligat yapılabilmesi için talep edilen ikametgah belgesinin her ikametgah değişikliğinde Borsa'ya verilmesi gerekmektedir. - temsilcinin nüfus bilgilerinde bir değişiklik olması halinde (soyadı değişikliği vb.) nüfus cüzdanı örneğinin Borsa'ya verilmesi gerekmektedir. IV) YABANCI MENKUL KIYMETLER PİYASASI ULUSLARARASI TAHVİL PAZARI İMKB Yabancı Menkul Kıymetler Piyasası Uluslararası Tahvil Pazarı'nda, İMKB Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapma yetkisi olan üye temsilcileri işlem yapabilirler. V) İŞLEM ŞİFRELERİ Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem şifreleri Üye İşleri Müdürlüğü tarafından üye temsilcisine şahsen teslim edilir ve şifre kullanıcı tarafından değiştirilebilir. Tahvil ve Bono Piyasası'nda işlem yapmak üzere yetkilendirilecek temsilcilere ait işlem şifreleri temsilciliğin onaylandığının yazılı olarak bildirilmesinden sonra Üye İşleri Müdürlüğü'nden şahsen ya da yetkilendirilen temsilciye iletilmek üzere kurumun yetkilendireceği bir kişi tarafından elden kapalı zarfta teslim alınır. Söz konusu şifre Tahvil ve Bono Piyasası Otomatik Alım Satım (OTAS) sisteminde kullanıcı tarafından değiştirilebilir. Ancak, temsilcinin değiştirdiği yeni şifresini unutması durumunda kendisine yeni bir kullanıcı şifresi tanımlanabilmesi için Üye İşleri Müdürlüğü tarafından kendisine verilmiş olan ilk şifreyi Tahvil ve Bono Piyasası yetkilisine bildirmesi gerekmektedir. Üye temsilcisinin ilk şifreyi kaybetmesi durumunda Üye İşleri Müdürlüğüne başvurarak kendisine yeni bir şifre verilmesini talep etmesi gerekmektedir. Yabancı Menkul Kıymetler Piyasası Uluslararası Tahvil Pazarı'nda üye temsilcileri, İMKB Tahvil ve Bono Piyasası şifreleri ile işlem yapar. Borsa pazar ve piyasalarında işlem yapmak üzere yetkilendirilen üye temsilcilerinin yalnızca kendilerine tahsis edilmiş olan işlem kodları ve şifreleri, aracı kuruluş yetkili ve çalışanları dahil olmak üzere, hiç kimseye, hiçbir şekilde açıklanamaz ve kullandırılamaz. Kendilerine ait olan işlem şifrelerini ve işlem kodlarını başkalarına açıkladığı ve kullandırdığı tespit edilen üye temsilcileri ile şifre ve kodların açıklanması ve kullanılması konusunda doğrudan ya da dolaylı olarak sorumluluğu bulunan üyeler hakkında, Borsa mevzuatında yer alan disiplin hükümleri uyarınca işlem yapılacaktır. 5/8

7 Temsilcilik statüsü sona erenlerin şifreleri herhangi bir bildirim yapılmaksızın Borsa tarafından iptal edilir. VI) TEMSİLCİ SAYISININ SINIRLANDIRILMASI Üyeler, Hisse Senetleri Piyasası seans salonlarında ve Borsa'daki üye ofislerinde kendilerine verilmiş olan terminal kontenjan sayısı kadar temsilci ve ilave olarak yalnızca bir baştemsilci bulundurabilirler. Tahvil ve Bono Piyasası temsilci sayısına ilişkin herhangi bir kısıtlama bulunmamakla birlikte, OTAS sistemine bağlanabilecek temsilci sayısı üyeye tahsis edilmiş olan terminal adedi ile kısıtlı bulunmaktadır. Hisse Senetleri Piyasası'nda üye temsilcileri tarafından giriş kartlarının kaybedilmesi veya unutulması durumunda geçici kart verilebilmesi için üye yetkililerinin imzalarını taşıyan ve durumu belirtir bir yazı ile Üye İşleri Müdürlüğü'ne başvurulması gerekmektedir. Ayrıca, temsilci kartının kaybedilmesi durumunda kayıp kart bedelinin, Mali İşler Müdürlüğü'ne veya ilgili Borsa hesabına yatırılması gerekmektedir. VII) BAŞTEMSİLCİLİK VE YÖNETİCİ ŞİFRESİ Her üye Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapma yetkisine sahip bir temsilcisini baştemsilci olarak atamak zorundadır. Baştemsilci, üyenin Borsa'da işlem yapan temsilcilerinden sorumlu, gözetim, kontrol ve imza yetkisine sahip kişidir. Baştemsilci, mensubu olduğu üyenin diğer temsilcilerini izler, kendi yetkisinde olan işlemleri ve korbey (seans salonu kontrol masası) ile ilişkileri yürütür ve seans süresince Borsa işlem salonunda bulunur. Baştemsilcilerin yetkileri aşağıda yer almaktadır. a- Sorgu ve temsilci statüsünde olan kullanıcı yetkilerinin tümü, b- Kendisiyle aynı kurumda bulunan diğer temsilcilerin emirleri üzerinde sorgu, düzeltme, bölme ve iptal (ExAPI - Uzaktan Erişim kapsamında işlem yapanlar ve Yönetici Şifresine sahip temsilciler dahil), c- Tüm pazarlarda özel ve blok emir girişi, düzeltme ve iptali, d- Üye bazında gerçekleşen işlemlerle ilgili düzeltme ve iptal isteğinde bulunma (Borsa onayı ile), e- İMKB ile ilgili iş ve işlemler, f- Kendi kurumundan olan sorgu ve temsilci yetkisine sahip kişilerin yetkilerini, seans bazında geçici olarak durdurma (Bu işlem için Hisse Senetleri Piyasası Müdürlüğü'nün vereceği geçici olarak durdurma belgesini imzalaması gerekmektedir). 6/8

8 Baştemsilciler, yazıyla Üye İşleri Müdürlüğü'ne bildirilmek koşulu ile değiştirilebilir. Ayrıca, üyenin yazılı talebi üzerine, Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapma yetkisine sahip birden fazla temsilcisine Yönetici Şifresi tanımlanabilir. Yönetici Şifresine sahip temsilcilerin bilgisayar sisteminde tanımlanan yetkileri (a), (b), (c) ve (d) maddesinde yer almaktadır. VIII) EĞİTİM İLE İLGİLİ MUAFİYETLER Hisse Senetleri Piyasası ile Tahvil ve Bono Piyasasında, aşağıda belirtilen nitelikleri taşıyan kişilerin, Hisse Senetleri Piyasası Üye Temsilcisi Eğitimi ile Tahvil ve Bono Piyasası Üye Temsilcisi Eğitimi'ne katılma zorunluluğu bulunmamaktadır : a) TCMB, Sermaye Piyasası Kurulu ve Borsamızda uzmanlık gerektiren veya daha üst kademelerde en az 3 yıl süre ile olumlu tezkiye alarak bilfiil çalışmış olan elemanlar, b) Bankalarda Genel Müdür veya Genel Müdür Yardımcılığı ile Menkul Kıymetler Müdürlüğü görevlerini bilfiil en az 3 yıl yapmış olan elemanlar, c) Bir aracı kurum üyenin yanında fiilen 5 yıl çalışmış ve bu sürenin en az 3 yılını Genel Müdür olarak ifa etmiş kişiler, d) Bir aracı kurumda en az 3 yıl Yönetim Kurulu Başkanı ya da Murahhas Aza olarak görev yapmış kişiler, e) Sadece Tahvil ve Bono Piyasası üye temsilciliği ile ilgili olarak; tarihine kadar 2 yıl süreyle bir borsa üyesinin temsilcisi olarak Borsamız Tahvil ve Bono Piyasası'nda bilfiil işlem yapmış elemanlar, f) "Sermaye Piyasasında Faaliyette Bulunanlar için Lisanslama ve Sicil Tutmaya İlişkin Esaslar Hakkında Tebliğ" gereği yapılmakta olan Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey Sınavı ve Sermaye Piyasası Faaliyetleri İleri Düzey Sınavında başarılı olanlar Diğer taraftan, muafiyet koşullarından yararlanan üye temsilcisi adayları Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimine katılmak ve başarılı olmak zorundadırlar. Hisse Senetleri Piyasası'nda Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimine katılmamış olması nedeniyle işlem yapma yetkisi tarihinden sonra iptal edilenlerin, eğitim programının sadece Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitim bölümüne katılmaları ve başarılı olmaları gerekmektedir. 7/8

9 IX) TEMSİLCİLİK STATÜSÜNÜN SONA ERMESİ Üye temsilcilerinin - Çalıştıkları üyeden ayrılmaları, - Üye tarafından temsil yetkilerinin iptal edilmesi, - Yetkilerinin Borsa tarafından geçici ya da süresiz olarak mevzuat hükümleri uyarınca kaldırılması veya - Temsilci olma koşullarını yitirmeleri halinde bu kişilerin temsilcilik statüleri sona erer ve şifreleri iptal edilir. - Ayrıca, üyenin faaliyetinin Sermaye Piyasası Kurulu veya Borsa tarafından durdurulması halinde, üye temsilcilerinin işlem yapma yetkileri de geçici olarak durdurulur. Bir temsilcinin işten ayrılması ya da çalıştığı üye tarafından yetkisinin iptal edilmesi ya da temsilci olma koşulunu yitirdiğinin aracı kuruluş tarafından tespit edilmesi hallerinde üyelerimizin bu durumu derhal Üye İşleri Müdürlüğü'ne bildirmeleri gerekmektedir. 8/8

10 İMKB HİSSE SENETLERİ PİYASASI ve TAHVİL VE BONO PİYASASI TEMSİLCİLİĞİ İÇİN İLK BAŞVURUDA TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Ek-1'de yer alan başvuru formu. 2 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-2'de yer alan temsil belgesi. (Her bir temsilci için ayrı ayrı düzenlenecektir.) 3 - İkametgah belgesi. 4 - Savcılıktan alınan yeni tarihli - başvuru tarihinden geriye dönük en fazla bir ay içinde alınmış - sabıka sorgulama belgesinin aslı. 5-1 adet fotoğraf. 6 - Noter onaylı imza ve paraf örneği. 7 - Noter onaylı nüfus cüzdanı örneği. 8- Üniversite diplomasının veya çıkış belgesinin noter onaylı örneği. Diploma yabancı üniversiteden alınmış ise YÖK'den alınan denklik belgesinin noter onaylı örneği. 9 - Lisanslama sınavlarında başarılı olundu ise Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisansı'nın noter onaylı örneği Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren Ek-3'te yer alan taahhütname. 11- Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişiler için Ek-4'te yer alan temsilci kartı basım formu. İMKB HİSSE SENETLERİ PİYASASI ve TAHVİL VE BONO PİYASASI TEMSİLCİLİĞİ İÇİN MÜKERRER BAŞVURUDA TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Ek-1'de yer alan başvuru formu. 2 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-2'de yer alan temsil belgesi. 3 - İkametgah belgesi. (Borsa'ya yapılan ilk başvuruda verilen ikamet adresinde bir değişiklik olmaması durumunda verilmeyecektir.) 4 - Bir önceki aracı kuruluştan ayrılış tarihinden itibaren ve başvuru tarihinden geriye dönük en fazla bir ay içinde alınmış sabıka sorgulama belgesinin aslı. 5-1 adet fotoğraf. 6 -Temsilcinin ayrıldığı kurumdan aldığı, başka bir kurumda çalışmasında sakınca olmadığına dair ibraname. (İbraname alınamaması durumunda istifa tarihinden (kurumun yetki iptalini bildirdiği tarih) itibaren 1 ay geçmesi ve bu süre içinde eski işverenin ayrılan eleman hakkında Borsa Başkanlığı'na herhangi bir suç ihbarında bulunmaması koşulu ile ibraname aranmayacak, ancak söz konusu elemanın kurumdan ayrılış tarihini belgelemesi gerekecektir.) 7- Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren Ek-3'te yer alan taahhütname. YETKİLİ TEMSİLCİLERİN AYNI ARACI KURULUŞ TARAFINDAN BİR BAŞKA PİYASADA YETKİLENDİRİLMESİ İÇİN TAMAMLANMASI GEREKEN BELGELER 1 - Ek-1'de yer alan başvuru formu. 2 - Noterde hazırlanacak, örneği Ek-2'de yer alan temsil belgesi. 3-1 adet fotoğraf. 4- Lisanslama sınavlarında başarılı olundu ise Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey veya İleri Düzey Lisansı'nın noter onaylı örneği. 5- Temsilci ve üye yetkilileri tarafından imzalanan ve üyenin kaşesini içeren Ek-3'te yer alan taahhütname. 6 -Hisse Senetleri Piyasası'nda işlem yapmak üzere başvuruda bulunan kişiler için Ek-4'te yer alan temsilci kartı basım formu. İLK VE MÜKERRER BAŞVURULARDA DİKKAT EDİLECEK GENEL HUSUSLAR - Aynı anda birden fazla piyasada yetkilendirilmek için tek form kullanılabilir. - Noter onaylı olmayan fotokopiler ve eksik evrakla yapılan başvurular işleme konulmayacak olup eksik evrakların tamamlanmaması durumunda başvuru bir ay sonra resen işlemden kaldırılacaktır. - Tamamlanması gereken evraklarda imzası bulunan aracı kuruluş yetkililerinin Borsa Başkanlığı'na gönderilen imza sirkülerinde şirketi temsile yetkili olarak yer almaları gerekmektedir. - Üye temsilcilerinin Borsa kayıtlarında mevcut medeni durum bilgisinde değişiklik olması halinde yeni nüfus cüzdanı örneğinin gönderilmesi gerekmektedir. - Başvuru evraklarının kurye ile gönderilmemesi, Evrak-Kayıt Birimi'ne teslim edilmesi gerekmektedir. - İkametgah belgesinin, her ikametgah değişikliğinde Borsa'ya verilmesi gerekmektedir. - Başvuru evraklarının eksik olup olmadığı hususu üyenin sorumluluğunda olup konu ile ilgili olarak no.lu telefondan bilgi alınabilir.

11 İMKB ÜYE TEMSİLCİSİ BAŞVURU FORMU EK-1 Başvuru Yapılan Piyasa: Hisse Senetleri Piyasası : Tahvil ve Bono Piyasası : Aracı Kuruluşun Unvanı : Temsilci Adayının TC Kimlik No : 1- Başarılı Olduğu Sınav Tarihleri: Üye Temsilcisi Eğitimi Sınav Tarihi: Bilgisayarlı Alım Satım Sistemi Uygulama Eğitimi Sınav Tarihi : Sermaye Piyasası Faaliyetleri Temel Düzey / İleri Düzey Lisans Tarihi : 2- Adı Soyadı : Cinsiyeti : E K Önceki Soyadı Uyruğu : Doğum Yeri ve Tarihi : İkamet Adresi : Ev/Cep Telefonu : Kan Grubu : Herhangi bir alerjisi olup olmadığı: 3- Öğrenim Durumu: İlkokul Ortaokul Lise Üniversite Yüksek Lisans Doktora Okul Adı Mezuniyet Tarihi 4- Çalıştığı Son Dört Kuruluş Kuruluş Unvanı Çalışma Dönemi Görev/Unvan Ayrılma Nedeni Bilgisayarlı Ortamda Alım Satıma Yetkili Üye Temsilcisi Ad - Soyad Borsa Üyesini Temsile Yetkili Yöneticiler Şirket Kaşesi Ad - Soyad Ad - Soyad 1/2

12 5- Sabıka Bilgileri: Şeref ve Haysiyet Kırıcı Suçtan Mahkumiyet Kamu Haklarından Kısıtlılık İflas Hükmü Hacir Altına Alınma Kararı Var Yok Açıklama 6- Aile Bilgileri: (A:Annesi, B:Babası, C:Kardeşleri, D:Eşi, E:Çocukları) A: Adı Soyadı işyeri Iş/Ev/Cep Telefonu B: C: D: E: Yukarıdaki bilgilerin doğru olduğunu, eksik ve gerçeğe aykırı beyan olması halinde ortaya çıkabilecek hukuki sorumluluğu kabul ettiğimizi beyan ve taahhüt ederiz. Bilgisayarlı Ortamda Alım Satıma Borsa Üyesini Temsile Yetkili Yöneticiler Yetkili Üye Temsilcisi Şirket Kaşesi Ad - Soyad Ad - Soyad Ad - Soyad Not: Formun her sayfası aracı kuruluş tarafından kaşelenecek, üye yetkilileri ve temsilci tarafından imzalanacaktır. 2/2

13 EK-2 İstanbul,.. /.. /... İSTANBUL MENKUL KIYMETLER BORSASI BAŞKANLIĞI'NA Şirketimiz bünyesinde.. /.. /... tarihinden bu yana bağlı olduğumuz sosyal güvenlik kurumu (SSK / Emekli Sandığı / Özel Emekli Sandığı) sicil numarası ile çalışmakta olan şirketimiz personeli 'nın İMKB Yönetmeliği'nin 10. ve 11. Maddeleri uyarınca İMKB'nin Hisse Senetleri Piyasası'nda / Tahvil ve Bono Piyasası'nda şirketimizi temsile ve şirketimiz adına kayıtlı terminallerde işlem yapmaya yetkili olduğunu kabul, beyan ve taahhüt ederiz. ARACI KURULUŞ KAŞE YETKİLİ İKİ İMZA AD-SOYAD-UNVAN

14 TAAHHÜTNAME EK-3 İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'nda işlem yapmaya yetkili Borsa üyesi olarak; İstanbul Menkul Kıymetler Borsası'nın iş planları, faaliyetleri ile bilgisayar donanım ve yazılımlarına ait tüm bilgilerin gizli olarak muhafaza edileceğini ve İMKB'nin önceden yazılı izni olmaksızın söz konusu bilgilerin üçüncü kişilere açıklanmayacağını; gizli bilginin, İMKB'nin gizli saydığı ve bu vasıflarla gizli olarak muhafaza edilecek bilgileri kapsadığını; Ayrıca fonksiyonel şartnamelere, tasarımlara, planlara, kodlara, talimatlara, teknik bilgi ve verilere, sistem dizaynlarına, sistem yazılımlarına, iş ve çalışma planlarına ve uygulamalarına, mali ve finansal bilgilere ve otomasyon teknolojisine ait bilcümle bilgilerin de gizli sayıldığını; Gizli bilginin gerek sözlü gerekse yazılı olabileceğini bildiğimizi kabul, beyan ve taahhüt ederiz. Ancak, aşağıdaki bilgiler gizli bilgi kapsamına girmeyecektir. a) Bizler tarafından ihlal edilmedikçe kamuoyuna mal olmuş bilgiler, b) Yazılı kayıt ve belgelerle desteklemek şartıyla İMKB tarafından bizlere açıklanmadan önce bizlerin haiz olduğu bilgiler, c) Bizler tarafından bu taahhütnameye halel getirmeden veya taahhütnameyi ihlal etmeden, İMKB'ye karşı herhangi bir surette mahremiyet yükümlüğü altında olmayan bir üçüncü kişi tarafından tarafımıza açıklanan bilgiler. İMKB'den daha önceden temin edilmiş yazılı bir izin olmaksızın, tarafımıza açıklanan bütün gizli bilgileri gizli olarak muhafaza edeceğimizi ve söz konusu bilgileri şahsi yararımız için kullanmayacağımızı, istek halinde, İMKB tarafından bize teslim edilen bütün belgeleri ve belgelerin suretlerini İMKB'ye aynen iade edeceğimizi; Bilgisayarlı ortamda alım-satım yapmaya yetkili temsilcimizin gerek üçüncü şahıslara gerekse şirketimizce istihdam edilmiş ve/veya edilecek yetkili yada yetkisiz temsilcilere rızası hilafına da olsa işlem kod ve şifresini devretmesi nedeniyle, yetkisiz veya yetkili kişilerce emir girişi, işlem, işlem iptali, işlem değişikliği, emir iptali, emir değişikliği gerçekleştirilmesi veya üye temsilcisinin bilgisi dışında üye yetkilileri ya da üçüncü şahıslar tarafından temsilci kodu ve şifresinin kullanılması nedeni ile ortaya çıkacak hukuki ve/veya maddi sorumluluğun müşterek ve müteselsil olarak şirketimize ve temsilcimize ait olacağını; Ayrıca, temsilcinin kurumumuzdan ayrılması ve ayrılışının tarafımızca İMKB'ye bildirilmemesi ve temsilcinin kurumumuz adına emir girişi, işlem, işlem iptali, işlem değişikliği, emir iptali, emir değişikliği gerçekleştirmesi halinde ortaya çıkacak her türlü hukuki ve/veya maddi sorumluluğun müşterek ve müteselsil olarak şirketimize ve temsilcimize ait olacağını kabul, beyan ve taahhüt ederiz. Borsa Üyesini Temsile Yetkili Yöneticiler Şirket Kaşesi Ad - Soyad Ad - Soyad Unvan - İmza Unvan - İmza Bilgisayarlı Ortamda Alım Satıma Yetkili Üye Temsilcisi Ad - Soyad - İmza

15 EK-4 TEMSİLCİ KARTI TALEP FORMU --- / --- / 20- TALEP NEDENİ İlk Kart Kayıp Yıpranma KİMLİK BİLGİLERİ Önceki soyadı : Adı : Soyadı : Kan Grubu : TALEP EDEN ADI - SOYADI İMZA ÜYE İŞLERİ MÜDÜRLÜĞÜ ONAYI İMZA * Dekont : Fotoğraf : Kurumun kayıp yazısı : * 5 USD karşılığı YTL.'nın ilgili Borsa hesabına veya Mali İşler Müdürlüğü'ne yatırıldığına dair dekont Başvuru sahibinin istenilen tüm belgeleri tamamlanmıştır. KARTNO (Bu bölüm Koruma ve Güvenlik Müdürlüğü tarafından doldurulacaktır.) NOT: Başvuru sahibi; ilgili bölümü imzalayıp 1 adet fotoğraf ekleyecektir.