OYAK PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. Sayfa No: 1

Transkript

1 Sayfa No: 1 1. GENEL BİLGİLER a-) Raporun Dönemi 01/01/ /09/2016 KURULUŞ TARİHİ FAALİYET BELGELERİ ÖDENMİŞ SERMAYE Portföy Yöneticiliği Yatırım Danışmanlığı ,- TL DÖNEM (SPK) KAR/ZARAR ( ) TL TİCARET SİCİL NUMARASI MERSİS ADRES TELEFON Akatlar Park Maya Sitesi Carlton 17 D: Levent Beşiktaş / İSTANBUL (212) TELEFAX (212) E-MAİL ADRESİ WEB ADRESİ bilgi@oyakportfoy.com.tr

2 Sayfa No: 2 b-) Şirketin Faaliyet Konusu : Şirketin faaliyet konusu, portföy yöneticiliği faaliyeti kapsamında Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yerli ve yabancı yatırım fonları, yatırım ortaklıkları ile yerli ve yabancı gerçek ve tüzel kişilere ait portföyleri, portföy yönetim sözleşmesi imzalayarak, vekil sıfatı ile yönetmek ve sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu'nun Seri V No:59 "Portföy Yöneticiliği Faaliyetine ve Bu Faaliyette bulunacak Kurumlara İlişkin Esaslar Tebliği" hükümlerine uygun olarak faaliyetlerini sürdürmekte ile birlikte SPKrl. na başvuruda bulunarak tarihinde yürürlüğe giren III-55.1 sayılı Portföy Yönetim Şirketleri ve Bu Şirketlerin Faaliyetlerine İlişkin Esaslar Tebliği hükümlerine uyum süreci tamamlamıştır. C-) Ortaklık Yapısı ve Sermaye Dağılımı: Ödenmiş Sermaye : ,-TL ORTAKLAR GRUP ADET ORAN OYAK YATIRIM MENKUL DEĞERLER A.Ş. (B GRUBU) ,00 100,00% TOPLAM , % d-) Hesap Dönemi İçerisinde Meydana Gelen Değişiklikler: Herhangi bir değişiklik olmamıştır. e-) İmtiyazlı Paylara İlişkin Bilgiler: İmtiyazlı Pay

3 Sayfa No: 3 2. ŞİRKETİN ORGANİZAZYON YAPISI, YÖNETİM ORGANI,ÜST DÜZEY YÖNETİCİ VE PERSONEL HAKKINDA BİLGİLER a-) Organizasyon Şeması b-) Yönetim ve Denetleme Kurulu Üyeleri: Şirketin Yönetim Organı 3 kişiden oluşan yönetim Kurulu dur. Yönetim Kurulu üyeleri Türk Ticaret Kanunu ve ilgili düzenlemeler gereğince Şirketimiz Esas Sözleşmesi hükümleri çerçevesinde seçilirler. Dönem içerisinde gerçekleşen değişiklikler bir sonraki Olağan Genel Kurul da onaylanmak üzere Yönetim Kurulu kararı ile yapılmaktadır. 30/09/2016 tarihi itibariyle Yönetim Kurulu Üyeleri : Yönetim Kurulu Üyeleri Görevi Temsilcinin Göreve Başlama Tarihi Ertuğrul AYDIN Yönetim Kurulu Başkanı Çiğdem KÖKER ALPAYDIN Yönetim Kurulu Bşk.Yrd Hasan Ahmet ÇAYIROĞLU Yönetim Kurulu Üyesi

4 Sayfa No: 4 c-) Yönetim Kurulu nda Dönem İçinde Yapılan Değişiklikler: dönemi içerisinde tarihinde yapılan Olağanüstü Genel Kurul da Yönetim Kurulu üyesi Sn. Batuğhan KARAER in görevine son verilerek yerine Sn. Ertuğrul AYDIN Yönetim Kurulu Üyesi olarak seçilmiştir. d-) Yönetim Kurulu Üyelerinin Görev ve Yetkileri: Yönetim Kurulu Başkan ve Üyeleri Türk Ticaret Kanunu nun ilgili maddeleri ve Şirket Esas Sözleşmesinde belirtilen görev ve yetkilere haizdir. Yönetim Kurulu Üyeleri tarih, 2016/07 sayılı ve tarih, 2016/14 sayılı toplantılarında kendi aralarında yaptıkları görev bölümü sonucu, Ertuğrul AYDIN Yönetim Kurulu Başkanı, Çiğdem Köker ALPAYDIN Yönetim Kurulu Başkan Yardımcısı, Hasan Ahmet ÇAYIROĞLU şirket içi işlemlerde İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu üyesi olarak görevlendirilmiştir. e-) Üst Yönetim ve Personel Hakkında Bilgiler: Üst Yönetim Görevi Göreve Başlama Tarihi Orhan AKSÜT Genel Müdür Şirketimizde tarihi itibariyle çalışan personel sayısı 5 kişiden oluşmaktadır.şirket personeline ücret ve ücret benzeri ödemeler dışında özel sağlık sigortası, ulaşım ve yemek yardımı sağlanmaktadır. 3-) YÖNETİM KURULU ÜYELERİNE VE ÜST DÜZEY YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR Yönetim Kurulu Üyelerine sağlanacak haklar Genel kurulda kararlaştırlmaktadır dönemimde Yönetim Kuruluna herhangi bir ücret ödenmemiş üst düzey personele ödenen ücret, Prim, ikramiye, kıdem tazminatı karşılığı gibi menfaatlerin toplamı TL dir. 4-) ARAŞTIRMA VE GELİŞTİRME ÇALIŞMALARI Şirket müşteri portföylerinin en iyi şartlarda yönetilebilmesi için müşteri isteklerine paralel olarak piyasa koşullarını analiz etmek,,ekonomik gelişmeleri yakından takip etmek, verimli yatırım karalarını almak ve yeni ürünlerin geliştirilmesi için portföy yöneticilerinin bilgi birikimi yanı sıra daha iyi hizmet verebilmek için dışardan araştırma hizmeti almaktadır.

5 Sayfa No: 5 5- ŞİRKETİN FAALİYETLERİ VE FAALİYETLER İLE İLGİLİ ÖNEMLİ GELİŞMELER a-) Şirketin ilgili hesap döneminde yapmış olduğu yatırımlara ilişkin bilgiler: 01 Ocak Eylül 2016 döneminde demirbaş, yazılım ve donanım harcaması yapılmamıştır. b-) Şirketin iç kontrol sistemi iç denetim faaliyetleri hakkında bilgiler ve yönetim organlarının faaliyetler hakkındaki görüşü: Şirket tüm iş ve işlemlerini, hesap ve kayıt düzenini güncel mevzuat ve tebliğ kurallarına uygun şekilde yapmakta olup bilgilerin zamanında ve doğru biçimde elde edilebilirliğini sağlamaktadır. Yönetilen tüm portföyler ve yatırım kıstasları, yönetilen portföylere ilişkin muhasebe kayıt düzeni ve oluşabilecek risklerin asgariye indirilmesi, yönetilen portföylerin ilgili mevzuat ve tebliğlere uygunluğunun tespiti sağlanmaktadır. Risk yönetim birimi piyasa risklerini günlük olarak ölçümlemektedir. İç kontrol birimi ise kanun tebliğ ve yönetmelikler dahilinde günlük kontrollerini yapmakta,günlük ve aylık raporlamalarını Genel Müdür e raporlamaktadır. Teftiş Bölümü ise Yönetim Kurulu na bağlı olarak çalışmakta ve denetim planı dahilinde yönetime rapor sunmaktadır. c-) Şirketin doğrudan ve dolaylı iştirakleri hakkında bilgi: Şirketin iştiraki bulunmamaktadır. d-) Şirketin iktisap ettiği kendi paylarına ilişkin bilgiler: e-) Özel denetime ve kamu denetimine ilişkin açıklamalar: Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu nun finansal Raporlama ve bağımsız denetime ilişkin uyulması zorunlu düzenlemeler çerçevesinde altı aylık ara dönem ve yıllık finansal tabloları bağımsız geçirmektedir. f-) Şirketin aleyhine açılan ve şirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikte davalar ve olası sonuçlar hakkında bilgi:

6 Sayfa No: 6 g-) İdari-Adli Yaptırımlar: h-) Geçmiş dönemde belirlenen hedeflere ulaşılıp ulaşılmadığı, genel kurul kararlarının yerine getirilip getirilmediği, hedeflere ulaşılmamışsa veya karalar yerine getirilmemişse gerekçelerine ilişkin bilgiler ve değerlendirmeler: Yerine getirilmemiş genel kurul kararı bulunmamaktadır. i-) Yıl içerisinde olağanüstü genel kurul toplantısı yapılmışsa toplantının tarihi, toplantıda alınan kararlar ve buna ilişkin işlemlerde dahil olmak üzere olağanüstü genel kurula ilişkin bilgiler: tarihinde sadece Yönetim Kurulu Üye değişikliği gündemli yapılan Olağanüstü Genel Kurul da Yönetim Kurulu üyesi Sn. Batuğhan KARAER in görevine son verilerek yerine Sn. Ertuğrul AYDIN Yönetim Kurulu Üyesi olarak seçilmiştir. j-) Yapılan Bağışlar ve Sosyal Sorumluluk Projeleri: k-) İşletmenin Faaliyet Gösterdiği Sektör Hakkında Bilgi: Haziran ayında yaşanan Brexit oylamasının etkilerinin kalıcı olmadığı süreçte, global piyasalarda 3. Çeyreğe yüksek risk iştahıyla başlangıç yapıldı. Öte yandan 2016 yılının 3. Çeyreği Türkiye açısından önemli siyasi ve diplomatik gelişmelere sahne oldu. Haziran ayının sonunda İsrail devleti ile ilişkilerin normalleştirilmesi sonrası Temmuz ayının başında da Rusya ile diplomatik ve ekonomik açıdan ilişkilerin tekrar başlatılması söz konusu oldu. Bu pozitif gelişmelerin yanında, 15 Temmuz tarihinde yaşanan darbe girişimi nedeniyle TL cinsi varlıklarda ciddi bir volatilite yaşanırken, BIST-100 endeksinde 70,500, Dolar/TL de ise tarihi zirve olan 3.09 seviyesi test edildi. Kısa vadede Türk varlıklarında negatif bir ayrışmaya sebep olan bu gelişmeler sonrasında, alınan ekonomik önlemler ve müdahalelerin etkisiyle piyasalar normal seyrine dönmeyi başardı. Küresel ekonominin gündeminde ise yılın ilk yarısında olduğu gibi ABD Merkez Bankasının faiz politikasında izleyeceği yol ve ABD ekonomisinin toparlanmasına ilişkin gelişmeler vardı. Aralık ayında bir faiz artırımı yapılacağı beklentisi güç kazanmaya devam ederken, bu fiyatlamanın etkisi gelişmekte olan ülke para birimleri üzerindeki zayıflamayla takip edildi. Eyllül ayında derecelendirme kuruluşu Moody s tarafından yapılan not indirimi nedeniyle ise, TL deki zayıflık diğer gelişmekte olan ülke para birimlerinin önüne geçti. Bu gelişmeler ışığında, TCMB para politikasını sadeleştirme yönünde başlattığı faiz indirim sürecine 3. Çeyrekte de devam ederken, Eylül ayında yapılan PPK sonrasında faiz koridorunun üst bandında yapılan 25 baz puanlık indirimle %8.25 seviyesine ulaşıldı.

7 Sayfa No: yılının 3. Çeyreğinde TL cinsi varlıkların fiyatlamasında oluşan değişime bakılacak olursa; BIST-100 endeksinde seviyesinden başlanan çeyrekte, siyasi gelişmelerin etkisiyle arasında volatil bir seyir yaşanmış ancak dönem sonunda yalnızca - %0.4 lük bir düşüş gerçekleşmiştir. FED politikalarının ve not indiriminin de etkisiyle; en ciddi bozulma TL de yaşanmış, Dolar/TL 2.87 seviyesinden 3.09 a kadar yükselmiş, Eylül ayını ise 3.00 noktasında kapatmıştır. Faiz cephesinde ise nispeten daha sakin bir görüntü oluşurken, 2 yıllık gösterge tahvilde %8.74 bileşik seviyesinden başlanan 3. Çeyrekte %9.25 seviyesine kadar satış yaşanmış fakat volatilitedeki azalma sonrası 3 aylık dönemi açılış rakamlarına yakın noktada; %8.71 seviyesinden kapatmıştır. E- Şirketler Topluluğu a) İşlemler Şirketimiz Yönetim Kurulu tarafından TTK 199. Madde kapsamında Hakim ve Bağlı Ortaklıklarımız ile ilişkilerimizi açıklayan bir rapor hazırlanmış ve tarihli Yönetim Kurulumuzda onaylanmış olup söz konusu raporun sonuç kısmı; 2015 faaliyet yılında Şirketimizin, hâkim ortağı Ordu Yardımlaşma Kurumu (OYAK) ve/veya OYAK ın bağlı şirketleri ile veya OYAK ın yönlendirmesiyle OYAK ya da ona bağlı bir şirketin yararına yapılmış herhangi bir hukuki bir işlem, OYAK ya da ona bağlı bir şirketin yararına alınan veya alınmasından kaçınılan herhangi bir önlem bulunmamaktadır faaliyet yılında gerek hakim ortağımız ve gerekse hakim ortağımızın bağlı şirketleri ile Şirketimiz arasında yapılmış olan ticari faaliyetlerin tümü piyasa koşullarına uygun şartlarda gerçekleştirilmiştir. şeklindedir. b) İşlemlere ilişkin açıklama E/(a) da bahsedilen her hangi bir hukuki işlem gerçekleşmemiştir.

8 Sayfa No: 8 F- FİNANSAL DURUM a-) Finansal duruma ve Faaliyet sonuçlarına ilişkin yönetim organının analizi ve değerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerçekleşme derecesi, belirtilen stratejik hedefler karşısında şirketin durumu: Mali Tabloların Özeti Mali tablolar bağımsız ve sınırlı geçmemiştir. Finasal Durum Tablosu geçmemiş) geçmiş) Cari Dönem Önceki Dönem 30 Eylül Aralık 2015 Varlıklar Dönen varlıklar Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar Peşin ödenmiş giderler Cari dönem vergisi ile ilgili varlıklar Diğer dönen varlıklar Duran varlıklar Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Ertelenmiş vergi varlığı Toplam varlıklar Kaynaklar Kısa vadeli yükümlülükler Ticari borçlar İlişkili olmayan taraflara ticari borçlar Diğer borçlar İlişkili olmayan taraflara diğer borçlar Çalışanlara sağlanan faydalar kapsamında borçlar Kısa vadeli karşılıklar Uzun vadeli yükümlülükler Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin uzun vadeli karşılıklar Özkaynaklar Ödenmiş sermaye Geçmiş yıllar zararları ( ) ( ) Net dönem zararı ( ) ( ) Toplam kaynaklar

9 Sayfa No: 9 Kar veya zarar ve diğer kapsamlı gelir tablosu geçmemiş) Cari Dönem 1 Ocak - 30 Eylül 2016 geçmemiş) Cari Dönem 1 Temmuz - 30 Eylül 2016 geçmemiş) Önceki Dönem 1 Ocak - 30 Eylül 2015 geçmemiş) Önceki Dönem 1 Temmuz - 30 Eylül 2015 Hasılat Satışların maliyeti (-) ( ) ( ) ( ) ( ) Brüt kar Genel yönetim giderleri (-) ( ) ( ) ( ) ( ) Pazarlama giderleri (-) (37.545) (14.257) (8.949) (326) Esas faaliyetlerden diğer gelirler Esas faaliyet zararı ( ) ( ) ( ) ( ) Finansman gelirleri Finansman Giderleri Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi zararı ( ) ( ) ( ) (46.835) Ertelenmiş vergi gelir / (gideri) (212) Sürdürülen faaliyetler dönem zararı ( ) ( ) ( ) (42.134) Dönem zararı ( ) ( ) ( ) (42.134) Diğer kapsamlı gelir Toplam kapsamlı gelir/(gider) ( ) ( ) ( ) (42.134) b-) Şirket Sermayesinin karşılıksız kalıp kalmadığına veya borca batık olup olmadığına ilişkin tespit ve yönetim organı değerlendirmeleri: Şirketin TTK 376. madde içeriğinde belirtilen oranlar dikkate alınarak yapılan hesaplama çerçevesinde sermayenin karşılıksız kalmadığı görülmüştür. c-) Kar Payı Dağıtım Politikası Sermaye Piyasası Kurulu nun 1 Şubat 2014 tarihinden itibaren yürürlüğe giren II-19.1 sayılı Kar Payı Tebliği nde yer alan esaslar, esas sözleşmede bulunan hükümler ve şirketimizin kamuya açıklanmış kar dağıtım politikası çerçevesinde ve Kurumsal Yönetim İlkeleri kapsamında, Şirketimiz büyüme politikası ve pay sahiplerinin beklentileri de dikkate alınarak, Şirket karlılığı, faaliyette bulunduğumuz sektörün durumu ve

10 Sayfa No: 10 beklentileri, genel ekonomik konjonktür göz önünde bulundurularak her yıl oluşabilecek dağıtılabilir net karın, ortaklığın sermaye yapısını ve portföy değerini olumsuz yönde etkilemeyecek şekilde nakit ve/veya bedelsiz hisse senedi şeklinde dağıtılması olmakla beraber Şirketimiz Kar Dağıtım Politikası, mevzuat dahilinde değişen koşullara uygun olarak gözden geçirilebilecek şekilde belirlenmiştir. Bu bağlamda; Şirket, geçerli olan yasal düzenlemeler ve Şirket Ana Sözleşmesi hükümleri çerçevesinde hesaplanan dağıtılabilir kar Sermaye Piyasası Kurulu nca belirlenen esaslara uygun olarak ortaklara dağıtalacaktır. Bu politika, mevzuata, ulusal ve global ekonomik şartlara, şirketin gündemindeki projelerine ve fonlarının durumuna göre Yönetim Kurulu tarafından her yıl gözden geçirilir. Kar Dağıtımı yasal süreler içinde gerçekleşmektedir. Bu dönemde faaliyet sonucu zarar oluştuğundan kar dağıtımı yapılamayacaktır. G- Riskler ve Yönetim kurulunun Değerlendirmesi a-) Risk Yönetimi Politikası Risk Yönetimi, Kurucu ortak OYAK Yatırım Menkul Değerler A.Ş. nin Risk İzleme Birimi tarafından Risk Denetim Programı aracılığı ile Piyasa Riski, Karşı Taraf Riski, Likidite Riski, Stres Testi başlıkları altında tespit edilmiş esaslar doğrultusunda gerçekleştirilmekte İç Kontrolden Sorumlu Yönetim Kurulu Üyesine raporlanmaktadır. Şirket içi risk yönetim prosedürü ve bu prosedürle belirlenmiş olan risk kriterleri doğrultusunda gözlemleyerek değerlendirmiştir. H- Diğer Hususlar a- Merkez Dışı Örgütler b-) Şirket Faaliyetlerini Önemli Derecede Etkileyebilecek Mevzuat Değişiklikleri Hakkında Bilgi

11 Sayfa No: 11 c-)şirketin Yatırım Danışmanlığı ve Derecelendirme Gibi Konularda Hizmet Aldığı Kurumlarla Arasında Çıkan Çıkar Çatışmaları ve Bu Çıkar Çatışmalarını Önlemek İçin Şirketçe Alınan Tedbirler Hakkında Bilgi d-) Çalışanların Sosyal Hakları, Mesleki Eğitimi ile Diğer Toplumsal ve Çevresel Sonuç Doğuran Şirket Faaliyetleri Hakkında Bilgi Şirketimiz personeline rapor döneminde özel sağlık sigortası yaptırılmıştır.