Garanti Portfdy Ykinetimi Anonim Sirketi. 30 Haziran 2017 Tarihinde Sona Eren Ara Hesap Donemine Ait Faaliyet Raporu

Transkript

1 Garanti Portfdy Ykinetimi Anonim Sirketi 30 Haziran 2017 Tarihinde Sona Eren Ara Hesap Donemine Ait Faaliyet Raporu 26 Temmuz 2017 Bu rapor 2 sayfa snurli denetim raporu ye 7 sayfa faaliyet raporundan olusmaktadir

2

3

4 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi Hesap Donemine Ait 6 Aylik Faaliyet Raporu Genel Bilgiler Rapor donemi : $irketin elnyani : Garanti Portfoy Yonetimi A.$. $irket Ticaret Sicil No : IIetiim Bilgileri : Cengiz Topel Cad. No:39 Ofis Kati: Etiler / Be ikta / Istanbul Garanti Portfby Yanetimi A.S. ("Sirket") 5 Haziran 1997 tarihinde kurulmu tur. Sirket, Sermaye Piyasasi Kanunu ve ilgili dozenlemeler kapsaminda faaliyet gostermekte olup, Sirket'in ba lica faaliyet alarm kurucusu oldugu yatirim fonlarinin ye BBVA Durbana International Fund (SICAV) gatisi altinda kurulu yatirim fonlarinin ve Garanti Emeklilik ve Hayat A.S.'nin ve dioer bireysel emeklilik irketlerinin bireysel emeklilik fonlarinin yonetilmesi ile kurumsal ve bireysel mc*erilere portfby yonetimi ve yatirim danimanlii hizmetleri oluourmaktadir. 14 Ocak 2015 tarihinde Sermaye Piyasasi Kurulu'nca Sirketimizin portfoy yoneticiligi ve yatirim dani manligi faaliyetlerinde bulunmasi uygun gdrolmo0or ve PY5/PY.2-YD.2/1071 sayili Faaliyet Yetki Belgesi verilm4tir. Sirket'in ortaklari ve paylarina ili kin bilgiler aagidaki gibidir: 30 Haziran Arahk 2016 Pay adedi Pay rani Pay adedi Pay orani Turkiye Garanti Bankasi A.S ,00% ,00% Toplam ,00% ,00% Y6netim Organ!, Ost dlizey Yoneticiler ye personel say's' Maria De Paloma Piqueras Hernandez Mahmut Kaya Engin irez Y6netim Organ! Yetki Sin in Y6netim Kurulu Gorey Baslanqic - Bitis Tarihi YOnetim Kurulu B4cani Sinirsiz Yonetim Kurulu Ba kan Vekili / Genel MOdeir YOnetim Kurulu Oyesi / Genel MOdOr Yard imcisi Sinirsiz Sinirsiz Eduardo Garcia Hidalgo Yonetim Kurulu Uyesi Sinirsiz Berna Avdan ig Kontrolden Sorumlu YOnetim Kurulu Oyesi Sayfa 1 / 7 Sinirsiz NT Yo Erimi.s. ops:?. No:39 2 tiler - Br:skta4 Istanbul siktas V.D T-P Mersis No:

5 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi Hesap Donemine Ait 6 AyIlk Faaliyet Raporu tarihli 2017/15 nolu yonetim kurulu karari lie YOnetim Kurulu Oyesi ve Genel MOdur Yardimcil4 gorevini surdurmekte olan Kemal Ruhi Evren Erta 'In YOnetim Kurulu Ciyeli6inden istifasi lie Genel MCidur Yardimciiii gorevinden ayrilmasi tarihi itibariyle kabul edilmi tir. Bo alan Yonetim Kurulu Oyelig'ine ise, kalan sureyi tamamlamak Caere Yatirim YOnetimi Genel MOdur Yardimciiii gorevini surdurmekte olan Engin irez tarihi itibariyle tarihli 2017/15 nolu yonetim kurulu karan lie atanmi tir. Ost yonetimde yul iginde yapulan degisiklikler ve halen gorev basmda bulunanlar; Sirket YOnetim Kadrosu a agidaki ekilde gorevine devam etmi tir. Mahmut KAYA Gorevi YOnetim Kurulu Ba kan Vekili / Genel MOdur Meslek TecrObesi Mevcut Gorey Baslangig Tarihi 24 Yil 22/04/2015 ToIga M. GOSAR Genet MCidur Yrd. 19 Yil 01/01/2012 Engin 1REZ Gene! Mud& Yrd. 15 Yil 01/07/2015 Sirketimizde 30 Haziran 2017 tarihi itibanyla bordroya dahil 50 personel bulunmaktadir ph ba indan itibaren i e ba layan personel sayisi 5, i ten ayrilan personel say's' 10 ki idir. $irket'in kategorileri itibanyla personel say's' a a idaki gibidir: Yuksek lisans/doktora Lisans/onlisans Lise 1Ik/Orta Ogrenim Toplam 30 Haziran Arahk Yonetim ordam Uveieri lie Ost dozev voneticilere saalanan mali haklar Y6netim orgam Oyeleri lie (1st dozey yoneticilere saglanan huzur hakki, Ocret, prim, ikramiye, kar payi gibi menfaat toplami 1,879,389 TL'dir. Yonetim organ! Oyeleri ile tist dozey yoneticilere verilen Odenekler lie ayni ve nakdi imkanlar, sigorta ve benzeri teminatlarin toplami 356,477 TL'dir Sirketin Arastirma ye Gelistirme Cahsmalari?irketimizin ara tirma ve geli tirme (Ar-Ge) cali malan bulunmamaktadir. Sirket Faalivetleri ye Faalivetlere iliskin Onemii Aciklamalar $irketin ic kontrol sistemi ve ic denetim faaliyetleri hakkinda bilgiler lie yonetim organinin bu konudaki a aidaki gibidir. Garanti Portfoy Yonetimi A nezdinde ig denetim sistemi Tefti Birimi, 19 Ko - :inmi Risk YOnetim Birimlerinden olumaktadir. G RANT$P i&oi YO ETi A.S. &pc -6. No:39 2 tiler -? Istanbul Istarr4v Sayfa 2 / 7 Besiklas V.O Mersis No;

6 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi Hesap Donemine Ait 6 AyIlk Faaliyet Raporu 19 kontrol birimi, $irket'in turn i ve i lemlerini Sermaye Piyasalan mevzuati ve di er yasal cluzenlemeler ile irket i9i duzenlemeler ve YOnetim Kurulu tarafindan onaylanan 19 Kontrol Uygulama Usulleri Prosedur0 ve 19 Kontrol Uygulamalanna ili kin 1 Aki ProseclOrleri 9er9evesinde kontrol etmektedir. Sirketin i9 kontrol faaliyetleri, tespit edilen risklerin de izlenmesine olanak verecek ekilde gunluk faaliyetlerin aynlmaz bir parcasi olarak duzenlenmekte ve sorduralmektedir. Risk YOnetimi Birimi, $irketin faaliyetleri sirasinda kar ila abilece i riskleri ve yonettigi fonlann yatinm stratejilerine ye yatirim yaptiklan varliklarin yapisina uygun olarak maruz kalabilece i temel riskleri tanimlamak, riskleri cluzenli olarak 619mek, Yonetim Kurulunca belirlenen risk limitlerine uyulup uyulmadi ini izlemek, raporlamak ve gerekli onlemlerin alinmasini saglamakla sorumludur. Tefti Birimi, Sirket'in gunluk faaliyetlerinden ba imsiz, mevzuat ve Sirket politikalanna uygunluk denetimleri ile i9 kontrol ve risk yonetim sisteminin i leyi i ba ta olmak Caere $irket'in turn faaliyetlerini ve birimlerini kapsayan denetim 9ali malanni Denetim Komitesi tarafindan onaylanan Denetim Plani kapsaminda ger9ekle tirmektedir. Denetim sonuclan ve bunlara ili kin alinan aksiyonlar hakkinda Denetim Komitesi periyodik olarak bilgilendirilmektedir. Denetim Komitesi tefti, i9 kontrol ve risk yonetimi konulannda Yonetim Kurulu'nun gozetim gorevini yerine getirmesine yardimci olmak amaci ile olu turulmu ve Muhasebe sistemi, finansal raporlama ve kamuyu aydinlatma, 19 kontrol ve 19 denetim sistemi, Ba imsiz di denetim sistemi, Kanun, duzenleme ve etik ilkelere uyum Risk yonetim sistemi konulannda irketin sistem, sure9 ve faaliyetlerini gozden ge9irmekte, de erlendirmekte ve gerekti inde YOnetim Kurulu'na onerilerde bulunnnaktadir. a) irket tarihinde Garanti Finansal Kiralama Anonim Sirketi'nin 1 TL de erindeki 1 adet hissesini 2,71 TL bedelle Do u Holding Anonim Sirketi'nden devralmi tir. Hisse sahiplii devam etmektedir. b) Sirketin iktisap etti i kendi pay' bulunmamaktadir. c) Hesap donemi icerisinde yapilan Ozel denetime ve kamu denetimine ili kin agklamalar 2017 yili icerisinde Ba imsiz denetim hizmeti Akis Ba imsiz Denetim ve Serbest Muhasebeci Mali MU avirlik A.$.; vergi denetimimiz ise Kuzey Yeminli Mali MO avirlik A.S tarafindan ger9ekle tirilmektedir. d) Mevzuat hukurnlerine aykin uygulamalar nedeniyle irket ve yonetim organ' Dyeled hakkinda uygulanan idari veya adli yaptirimlara ili kin aciklamalar hesap doneminde mevzuat h" aykin uygulamalar nedeniyle irket ve yonetim organ' ayelen lanan herhangi bir idari veya adli yaptirim yoktur. GA Pal A.$. ope, No:3 Kat:2 Sayfa 3 / 7 ler - Besikta stip Alas VD Mersis No:

7 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi Hesap Donemine Ait 6 Ayhk Faaliyet Raporu e) Gegnis donemlerde belirlenen hedeflere ulasilip ulasilmado, genel kurul kararlannin yerine getirilip getirilmedii, hedeflere ulasilmamissa veya kararlar yerine getirilmemisse gerekcelerine iliskin bilgiler ve de erlendirmeler. Sirketimizin 2017 ph finansal hedefleri gosteren sirket butgesi 2016 ph 33 nolu YOnetim Kurulu karan ile kabul edilmistir. Sirket finansallan 2017 ph icerisinde sirket yonetim organ! tarafindan YOnetim Kurulu toplantilannda incelenmistir. Garanti Portfely YOnetimi A.S.'nin 2016 pima alt yillik ola6an Genel Kurul toplantisi tarihinde yapilmitir. Toplantida 2016 ph Bilanco, Gelir Gider hesaplan oy birligi ile tasdik ediimi olup, aynca Kar damtim tablosu incelenmistir ph net kanndan yasal zorunlu karsiliklar aynldiktan sonra, Vergi Usul Kanuna gore kalan 11,967,550 TL dag'itilmadan ola anostij yedek akce olarak aynlmistir ph faaliyet ve hesaplan hakkinda hazirlanan YOnetim Kurulu Faaliyet Raporu ve Bagirnsiz Denetim Sirketi raporu okunup, kabul edilmitir. Turkiye Muhasebe Standartlanna gore hazirlanan mali tablolarda Olaganustu Yedekler GecmisIlar Karlan icinde gosterilmektedir. f) 5irketin yil icerisinde yapmis oldu u baḡis ve yardimlar ile sosyal sorumluluk projeleri cercevesinde yapilan harcamalara iiikin bilgiler itibariyle Kamu Yaranna Kurulmus Dernek ve Vakiflara 800 TL ba6is ve yardim yapilmistir. g) Sirketler toplult4u blinyesindeki hakim ve bagi sirketler ile yurutulen islemler olagan ticari faaliyetler olup hakim sirketin yonlendirmesi ile ya da yonlendirmesi olmaksizin hakim sirketin ya da bagi sirketlerden birinin yaranna yapilan islemimiz bulunmamaktadir. Bu cercevede herhangi bir hukuki islem yapilmamis oldu u cihetle herhangi bir karsi edim de gerekmemis, Onlem alinmasi ya da alinmasindan kagnilmasi ve bu sebeple herhangi bir zarann ve dolayislyla denklestirmenin olusmasi soz konusu olmamistir. h) Sirketin hesap doneminde yapmis oldugu bir yatinm bulunmamaktadir. i) hesap doneminde sirketin aleyhine acilan ve sirketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikte bir dava bulunmamaktadir. j) hesap doneminde olaganlisto genel kurul toplantisi yapilmamistir Finansal Durum a) Finansal duruma ye faaliyet sonuclanna iliskin yonetim orpammn analizi ye detierlendirmesi, planlanan faaliyetlerin perceklesme derecesi, belirlenen strateiik hedefler karsismda sirketin durumu Yatinm Fonlan Yonetiminde 'da 4.4 milyar TL buyuklijk ve %10.11'lik pazar payi ile 3. sirada iken, tarihinde 5.0 milyar TL buyijkli:f0e sahip 20 adet yatinm fonu ve %10.67'lik pazar payi ile 3. siradaki yerini korumaktadir. Emeklilik Fonlan Yonetiminde 'da 9.5 milyar TL buyijkluk ve /015.61'lik pazar payi ile 3. Sirada iken, tarihinde 10.8 milyar TL buyoklug'e sahip 22 adet em klilik fonu ve %15.43'lik pazar payi ile 3. siradaki yerini korumaktadir. Sayfa 4 / 7 GARAtei Ceng No: Kat -3e. tanbul rkta VI) rsis too; k,111:?,1::::::0;7 7 14

8 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim $irketi Hesap Donemine Ait 6 AyIlk Faaliyet Raporu Ozel Portfby Ybnetiminde 'da 328 milyon TL boyoklijk ile hizmet vermekte iken, tarihinde 418 milyon IL boyoklok ile 16 kurumsal ve 26 bireysel mijsteriye hizmet vermektedir. Ayrica Garanti Yatirim Ortakligi Birketin portfoy yonetim hizmeti verdigi mosterileri arasindadir. b) irket Finansal Yapisina iliskin Bilgiler Faaliyet donemine iliskin temel rasyolarimiz, Hisse Basina Kar % Aktif Getirisi % Ozkaynak Getirisi % Cari Oran BrOt Kar Marji (*) % Net Kar Marji (*) % (*) BrOt Kar Marji ve Net Kar Marji sirasiyla Vergi Oncesi Kar ve Net DOnem Kari' nin Hasilat` a bblonmesi ile hesaplanmistir. Sirket faaliyetlerini karli olarak surdurmektedir ve ileriye donok beklenti bu ybnde devam etmesidir. Birketin sermayesi karsiliksiz veya borca batik degildir. irket 30 Haziran 2017 finansal tablolari, yonetim kurulu tarafindan onaylanarak, 26 Temmuz 2017 tarihinde yayinlanmasi icin yetki G A RAEnNgTizi P Imi..39 Ka :2 BePkta.* - ista av,d is NC: Sayfa 5 / 7

9 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim Sirketi Hesap Donemine Ait 6 Aylik Faaliyet Raporu Garanti Portfoy Yonetimi Anonim $irketi 1 OCAK -30 HAZIRAN 2017 DONEM1NE AtT KAR VEYA ZARAR TABLOSU (Turn tutarlar Dirk Liras! ("TO olarak geisterilmivir.) Can Dtinem Gecm4 Dtinem 1 Ocak - 30 Haziran Ocak - 30 Haziran 2016 Yatirim Fonlan 15,346,629 12,817,590 Emeklilik fonlan 8,091,074 7,229,295 ozel PortfOy YOnetimi 356, ,197 BRUT KAR 23,793,759 20,479,082 Genel YOnetim Giderleri (-) (16,132,145) (14,880,695) Pazarlama Giderleri (-) (189,012) (83,879) Esas Faaliyetlerden Diger Gelirler 3,279,619 2,220,938 Esas Faaliyetlerden Diger Giderler (-) (2,710) (62,162) FAALIYET KARI 10,749,511 7,673,284 Yatinm Faaliyetlerinden Gelirler 6, Yatinm Faaliyetlerinden Giderler (-) (33) VERGI ONCESI KAR 10,755,554 7,673,878 Carl vergi gideri (1,776,181) (1,344,058) Ertelenen vergi (gideri) (386,876) (207,744) DoNEM KARI 8,592,497 6,122,076 c) Ortaklitim mali vapisim ivilestirmek icin almmasi diisiiniilen onlemler: Sirketin elindeki i letme sermayesi, mall yapsi ye likiditesi, ilgili herhangi bir Onlem alinmasini gerektirmemektedir. d) Kar pay! daeptim politikasma iliskin bilqiler 2017 yili butgesinde 2016 yilina alt kann dagitilmayarak, Ozsermaye iginde tutulmasi planlanmi tir. Ilgili husus tarihli 2016 pima alt genel kurulda kabul edilmi tir. GARAtfti Cengiz..HE MI, 40:39 Kat: Et' fidas 3B9 00 rsis No: n Sayfa 6 / 7

10 Garanti Portfoy Yonetimi Anonim $irketi Hesap Donemine Ait 6 Ayhk Faaliyet Raporu Riskier ye yonetim orqamnin deqerlendirmesi : Sirket finansal araclardan kaynaklanan risklerinin yonetimini SPK tarafindan yayimlanrni Seri: V No: 34 sayili "Araci Kurumlarin Sermayelerine ye Sermaye Yeterliligine I4kin Esaslar Tebligi" ("Seri: V. No: 34 sayili Teblig") kapsaminda yapmaktadir. $irket Seri: V. No: 34 sayili Teblig kapsaminda periyodik olarak risk kar iligi, sermaye yeterliligi tabani ye likidite yokomlijlogi.) hesaplama tablolarini hazirlayip SPK'ya bildirmekle yokcimlijdor. Bu cerceyede yil icerisinde herhangi bir olumsuz durum gerceklewiemi tir. Sati lar, verimlilik, gelir yaratma kapastesi, karlilik, borc/ozkaynak orani ye benzeri konularda ileriye donok riskier bulunmamaktadir. Saygilarimizia, GARANTi PORTFOY YONETi11/11 A.$. GARANTi YONETIMi Ceng No:39 Kat: Otos Istanbul as VD is No; 03' Engin IREZ Ybnetim r Oyesi Genel Md Yardimcisi Mahm t KAYA Yonetim Kurulu Ba kan Vekili ye Genel MOdOr Sayfa 7 / 7