YURTDIŞI PİYASALARDA TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

Transkript

1 YURTDIŞI PİYASALARDA TÜREV ARAÇLARIN ALIM SATIMINA ARACILIK ÇERÇEVE SÖZLEŞMESİ

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16 göstergelere, sermaye p yasası araçlarına, mala, kıymetl madenlere, döv ze ve organ ze p yasalarda standart hale get r l p şlem gören her türlü kontrat üzer ne düzenlenm ş vadel şlem ve ops yon sözleşmeler le d ğer varlık ve şlemler anlamına gel r. Yurtdışı Aracısı : Sermaye P yasası Mevzuatında bel rl Ana p yasalarda, lg l ülke otor teler nden türev araçlar alım satımına aracılık yetk s ne sah p muhab r kurum. Yurtdışı İşlemler : Yurtdışı organ ze veya tezgah üstü p yasalarda Yurtdışı Aracısı vasıtasıyla gerçekleşt r lecek olan f nansal varlıkların alım satım şlemler n fade eder. Alım Emr : Müşter veya Müşter n n usulüne uygun olarak yetk lend rd ğ vek l ya da tems lc ler tarafından doğrudan ŞİRKET e, F nansal Varlıkların satın alınması ç n, yazılı veya sözlü ya da telefon, faks, nternet, elektron k posta ya da Müşter tarafından kullanımında mutabık kalınan d ğer let ş m araçlarını kullanarak ver len alım tal matını fade eder. Elektron k Ortam : ŞİRKET n web s tes le bu web s tes üzer nden MÜŞTERİ ye sunulacak h zmetler bütününü fade eder. Ayrıca MÜŞTERİ n n telefonuna, MÜŞTERİ n n b lg sayarına şlem yükleyeceğ tal matı programlar vereb leceğ platform le ve apl kasyonları kapsar. Em r Gerçekleşt rme Pol t kası : ŞİRKET n şbu sözleşmede düzenlenen ve web s tes ( ) üzer nden er ş leb lecek olan ve müşter ler n em rler n n gerçekleşt r lmes ne l şk n esas ve lkeler n düzenlend ğ ŞİRKET pol t kasıdır.

17 İşlem veya İşlemler : Teşk latlanmış P yasalar veya Tezgahüstü P yasalarda bu sözleşme kapsamında gerçekleşt r len her alım veya satım şlem anlamına gel r. İşlem Masrafları : ŞİRKET n MÜŞTERİ hesabına bu sözleşme çerçeves nde yapacağı şlemler ç n veya bu şlemlerden dolayı f nans kurumları, borsalar, takas ve saklama kuruluşları ve başka yetk l kurumlara kürtaj, kom syon, kes nt, ücret, masraf, posta ücret masrafı,ekstre gönder m, sms g b ve ancak bunlarla sınırlı olmayan d ğer ücretler le verg ve d ğer her ad altında ödeyeceğ tutarlar anlamına gel r. İşlem Tar h : Her şlem n lg l olduğu p yasada gerçekleşt r ld ğ tar h anlamına gel r. İşlem Tem natları : Sermaye p yasası araçlarının her türlü alım satımında konu olab lecek nakd ya da gayr nakd tem natlardır. MÜŞTERİ Tal matı : Bu sözleşme kapsamında MÜŞTERİ n n sermaye p yasası araçlarına l şk n olarak ŞİRKET e verm ş olduğu tal mat anlamına gel r. Posta Masrafı : MÜŞTERİ ye SPK tebl ğler doğrultusunda ŞİRKET tarafından gönder len hesap ekstreler, raporlar vb. her türlü belge ve dökümanın MÜŞTERİ n n el ne ulaşıncaya kadar ŞİRKET tarafından yapılan her türlü gönder masrafını (PTT, kargo vb.) fade eder. Burada tanımlanan postanın gönder mal yet, MÜŞTERİ n n ŞİRKET hesabına borç kayded lmek suret yle aylık olarak tahs l ed lecekt r. Satım Emr : Müşter veya Müşter n n usulüne uygun olarak yetk lend rd ğ vek l ya da tems lc ler tarafından, doğrudan ŞİRKET e, Sermaye P yasası Araçları nın satılması ç n, yazılı veya sözlü ya da telefon, faks, nternet, elektron k posta ya da Müşter tarafından

18

19

20

21

22

23

24 5.8. MÜŞTERİ, ş bu sözleşmen n devamı süres nce ŞİRKET har c nde doğrudan ve/veya dolaylı olarak Yurtdışı Aracısı nda doğrudan doğruya b zzat şlem yapmayacağını Yurtdışı Aracısı na vereceğ tüm em rler mutlaka ŞİRKET aracılığıyla ve d kkatl, doğru ve eks ks z b r şek lde letmey kabul ve beyan eder Sözleşmeye konu şlemler sonucunda elde ed lecek hasılaya tahakkuku muhtemel verg, res m ve harçların mükellef /yükümlüsü bu sonuçlardan nemalanan Müşter olacaktır Taraflar Müşter mutabakatını çeren hesap özetler, telefon kayıtları, elektron k ortam faks vb. tüm Ş rket kayıtlarının HMK nun 193. maddes hükmüne göre kes n del l teşk l ett ğ n kabul eder Gerçekleşt r len türev şlemlerden ve varlıkların b rb r ne dönüşümü dolayısıyla ortaya çıkab lecek r skler Müşter ye a tt r. Müşter şlem yaptığı türev aracın vades, şlem saatler, uzlaşmanın nakden m f z ken m olacağı, gerekl başlangıç, gün ç alım satım, sürdürme ve benzer tem natları, daha uzun vadel b r araca dönüşümün mümkün olup olmadığı (rollover), mümkünse bunun en son hang tar he kadar yapılab leceğ, tem nat çağırma (marg n call) ve resen gerçekleşecek l k d te (stopout, poz syonların kapatılması) sev yeler, p yasa şlem kuralları, em r gerçekleşme sırası, aynı kıymette ver len ters yönlü em rler n açık kalmaya devam ed p etmed ğ ve benzer bütün kural ve özell kler b zzat kend s tak p etme yükümlülüğü altındadır. Aynı p yasa veya platformda şlem görüyor olsalar b le türev araç bazında, dayanak varlığın türüne göre bu özell kler farklılık teşk l edeb l r. Müşter şlem yaptığı p yasa, platform ve türev araçlara l şk n tüm genel ve münfer t özell kler le kuralları gerekt ğ g b nceley p, anladığını ve herhang b r nedenle şlem yaptığı p yasa, platform veya türev aracın kural ve özell kler n tak p etmemes nden ve gerekler n yer ne get rmemes nden kaynaklanan tüm zararların kend s ne a t olduğunu kabul, beyan ve

25 taahhüt eder. Aracı Kurum un p yasa ve şlem kuralları, özell kler ve r skler n tak p etme sorumluluğu yoktur Bak yeler n Hesaplara Kaydı: Anlaşmalar sonucu hasıl olacak müspet ve menf bak yeler Anlaşmanın n tel ğ ne göre lg l Anlaşmanın sona ermes nden önce veya vade tar h valörlü olarak Müşter hesabına kayded lecekt r ŞİRKET n tek taraflı hareket mkanı : Müşter kend s nden başkaca sözlü veya yazılı z n almaksızın ŞİRKET n bu Sözleşme çerçeves nde uygun ve gerekl gördüğü şlemlerden herhang b r n uygulayab leceğ n kabul eder ŞİRKET n yetk lend r lmes : Müşter, şlemler n yapılması ve tamamlanması ç n ŞİRKET n gerekl gördüğü tüm evrakların tamamlanarak tesl m ç n, ŞİRKET gayr kab l rucü olarak yetk lend rm şt r. Bu yetk ye dayanarak şleme konacak her türlü evrak, ŞİRKET n herhang b r memuru tarafından cra ed leb l r Çıkar çatışması ht mal : Müşter ŞİRKET n kend s tarafından gerçekleşt r len şlemler üzer nden gel r elde ett ğ n, kend s tarafından ver len emr n b r başka ŞİRKET müşter s tarafından karşılanab leceğ n, ŞİRKET, ŞİRKET çalışanları ve d ğer müşter ler le arasında çıkar çatışması olab leceğ n b l r ve kabul eder Müşter n n bu sözleşme kapsamındak tazm n yükümlülüğü: Müşter ; ( ) ŞİRKET n bu Sözleşmeye, ( ) Müşter n n bu sözleşme kapsamında verd ğ b r şlem tal matına l şk n temerrüdünün oluşması, ( ) Sözleşmen n lg l hükümler ne uygun olarak ve ŞİRKET n güvenmek zorunda olduğu telefon veya faksla ver len tal matlar dah l olmak üzere Müşter veya Müşter adına tal mat vermeye yetk l şahıs tarafından ver len tal matlar le bu tal matların uygulanması, ( v) lg l haberleşme ve telefon s stemler ndek eks kl k ve mekan k hatalar, (v) ŞİRKET n kontrolü dışında şlem konusu gerekl varlıkların herhang b r nedenle tem n ed lememes veya tem n

26 ed lmes ndek gec kme (v ) mücb r sebepler sonucunda ŞİRKET n uğradığı veya maruz kalacağı tüm talepler, davalar, masraflar, zararlar vesa r g derler tazm n edecekt r Masraf, g der ve verg ler ödeme yükümlülüğü: Müşter, talep hal nde ŞİRKET tarafından ödenen ( ) ŞİRKET ın bu sözleşmeden doğan haklarının zorla alınmasından dolayı ver len avukat ücret ve masraflarını ve ( ) Müşter n n Tal matlarının uygulanmasına l şk n tüm verg, harç, res m, kom syon, masraf ve d ğer g derler ŞİRKET e ödeyecekt r ŞİRKET n reh n, takas, mahsup ve hap s hakkı: ŞİRKET, kanunların z n verd ğ ölçüde ve onay, hbar ve yasal tak p yoluna başvurmaya gerek olmaksızın Müşter n n bu sözleşme çerçeves nde cra ed lm ş şlemlerden doğmuş veya doğacak borçlarını Müşter n n ŞİRKET de mevcut olan veya herhang b r zaman ve şek lde bulunab lecek olan d ğer hesaplarındak veya başkaca şek llerde ŞİRKET de bulunab lecek olan her türlü varlığı nakde tahv l ederek müşter n n tal matlarının Anlaşmalar hal ne dönüşmes sonucu ortaya çıkab lecek olan b lcümle fa z, verg, res m, harç ve sa r benzer mükellef yetler n n ödenmes de dah l aynen b lcümle ŞİRKET e olan borcu le takas ve mahsup etmeye de yetk l kılınmıştır. ŞİRKET ayrıca Müşter n n ŞİRKET e mevcut muhtel f hesapları arasında v rman yapmaya yetk l d r ŞİRKET n şlem konusu türev ürün çerçeves ndek alış ve satış f yatlarında tek kalemde yüksek m ktarda şlem yapılması sonucu yeterl alıcı veya satıcı bulunmazsa em r ver len f yattan gerçekleşmeyeb l r. ŞİRKET n şlem konusu türev ürün çerçeves nde verd ğ alış ve satış em rler zaman ve f yat öncel ğ ne göre let lecekt r.

27 Madde 6: MÜŞTERİ EMİRLERİNİN İLETİLMESİ 6.1. MÜŞTERİ, ŞİRKET le akdetm ş bulunduğu anlaşma le Yurtdışı Aracısı nezd ndek ŞİRKET hesabı üzer nden müşter hesabına alım ve/veya satım yapılacak türev araçlar ç n Yurtdışı Aracısı na let lmek üzere ŞİRKET e yazılı olarak tal mat vereb leceğ g b, telefon, faks, nternet ve d ğer let ş m araçları le vereb leceğ sa r her türlü tal matlar da yazılı olarak kabul ed lerek ŞİRKET tarafından şlem gerçekleşt r lecekt r. Aracı Kurum un uygulamaya koyab leceğ sa r araçlar vasıtasıyla müşter numarası, alınıp veya satılacak türev ürünün adı ve m ktarı, alım satım şekl ve emr n geçerl l k süres n bel rtmek kaydıyla da şlem tal matı vereb lecekt r. Ver len tal matların çer ğ nde değ ş kl k olması hal nde MÜŞTERİ tarafından ŞİRKET e derhal yazılı olarak b ld recekt r MÜŞTERİ, Yurtdışı Aracısı na letmek üzere verm ş olduğu sözlü telefon tal matlarında meydana geleb lecek olası ht laflarda telefon ses kaydı kes n del l olarak kabul ed lecekt r MÜŞTERİ n n telefonla tal mat vermes hal nde ŞİRKET tarafından bu tal matın faksla tey t ed lmes n ve/veya MÜŞTERİ n n b zzat gelerek ord noyu mzalamasını talep edeb lecekt r. MÜŞTERİ n n faksla yapacağı alım/satım tal matlarını mutlaka mzalı göndermes gerekmekted r. Aks takt rde, tal mat şleme konulmayacaktır. MÜŞTERİ, ŞİRKET n taleb üzer ne, gün sonu toplu tey t de vereb lecekt r MÜŞTERİ, tem nat hesabında yeterl nakd, tem natı ve menkul kıymet olması durumunda kend s tarafından ver lm ş em rler n yer ne get r leb leceğ n b l r ve bu husustak tüm türev şlem yatırım r sk n n kend s ne a t olduğunu kabul eder. Dolayısıyla, MÜŞTERİ tarafından ver len em rler n ve yapılacak şlemler n ŞİRKET n verd ğ aracılık h zmet kapsamındak şlemler har c nde ve ŞİRKET e atfed lecek b r

28

29 serv s sağlayıcıları g b bağlantılarda ve sa r teknoloj lerde veya d ğer let ş m s stemler n n ya da taşıma ve ulaştırma araçlarının kullanılmasından veya bunlarla yapılan taşıma ve ulaştırma sırasında meydana geleb lecek olan kaybolma, gec kme, s l nme, hata, yanlış anlama veya mükerrer b ld r mlerden doğan zararlardan Ş rket ve Yurtdışı Aracı sorumlu değ ld r, Ş rket ve Yurtdışı Aracının sorumluluğu sadece b lg n n nternet'ten geld ğ şekl le sınırlıdır. Müşter uzaktan er ş m kanalları ortamındak her türlü güvenl k r sk nden haberdar olduğunu ve doğab lecek zaraların kend s ne a t olduğunu kabul,beyan ve taahhüt eder İş bu sözleşmen n ek nde yer alan Yurtdışı Aracısı nın ve aracı kuruluşunun tab olduğu esaslar ve bu esaslar dah l nde yatırımcının hakları ve korunması le lg l özet b lg (Yurtdışı Türev Araçlar la İlg l ), tamamen Sermaye P yasası Kurulu nun III39.1 Sayılı Yatırım Kuruluşlarının Kuruluş ve Faal yet Esasları Hakkında ve III-37.1 Sayılı Yatırım H zmetler ve Faal yetler İle Yan H zmetlere İl şk n Esaslar Hakkında Tebl ğler çerçeves nde Müşter n n b lg lend r lmes amacına yönel kt r. Madde 7: EMİRLERİN GEÇERLİLİK SÜRESİ 7.1. Uluslararası p yasalara l şk n şlem saatler n göster r l ste ve detaylar ŞİRKET n resm nternet sayafasında MÜŞTERİ n n b lg s ne sunulmuştur MÜŞTERİ, Em r ve tal matlarının şbu sözleşme le bel rlenen geçerl l k süreler nden sonrak seans veya seanslarda geçerl olab lmes ç n tekrar ve ayrıca tal mat vermekle yükümlüdür Telefonla veya sözlü ver len tal matın MÜŞTERİ n n yanlış veya eks k açıklamalarından dolayı yanlış anlaşılmasından ve şlemler n buna göre gerçekleşm ş olmasından ŞİRKET h çb r şek lde sorumlu olmayacaktır.

30 7.4. Müşter sözlü veya yazılı vereceğ tal matlarda alıcı ve/veya satıcı tal matlarının geçerl l k süres n bel rtecekt r. Aks bel rt lmed se müşter em rler ptal ed l nceye kadar geçerl olarak değerlend r l r. Müşter tar hl em r vereb l r. Herhang b r nedenle gününde gerçekleşmeyen tal matlar, kend l ğ nden geçers z olacaktır ve gerçekleşmeyen bu em r ve tal matlar dolayısyla MÜŞTERİ h çb r şek lde ŞİRKET ten tazm nat, kar kaybı veya benzer talepte bulunamaz. Müşter 'n n tal matlarının çer s nde geçerl l k süres olmadığı takt rde, sonrak günlerde geçerl olması ç n Müşter tekrar ve ayrıca tal mat verecekt r. Emr n nternet üzer nden ptal ed lmed ğ durumda em r ptal Müşter tarafından kayıt altında olan telefonla veya yazılı olarak Aracı Kurum'a b ld r lmek zorundadır Müşter tem nat durumunu kontrol etmek Yurtdışı na gönder lecek ek tem natların zaman farklılıklarından doğab lecek gec kmeler n d kkate almak durumundadır. Tem nat tamamlama çağrılarının bu sebeple yer ne get r lememes nden ŞİRKET sorumlu tutulamaz. Madde 8: EMİR VE TALİMATLARDA YÖNLENDİRME OLMAMASI 8. İşbu sözleşme çeçeves nde, MÜŞTERİ tarafından Yurtdışı Aracısı na letmek üzere ŞİRKET e tesl m ed len veya ulaştıran tüm em r ve tal matlar sadece MÜŞTERİ n n kend b lg ve arzusu çerçeves nde düzenled ğ yahut verd ğ em r ve tal matlardır. MÜŞTERİ tüm em r ve tal matlarının bu n tel kte olduğunu, ŞİRKET n ver len em r ve tal matların çer ğ ne l şk n olarak b lg ğfal, zorlama, aldatma ve benzer her n tel k ve hatta danışma, tavs ye ve sa r şek lde yönlend rme yapmadığını kabul ve bu hususu b lerek em r verd ğ n tey t eder. Ayrıca Müşter kend em rler doğrultusunda şlem yapılmasında, Ş rket n h çb r zaman danışman rolü oynamayacağını ve bu Sözleşme çerçeves nde Anlaşma veya herhang b r şlem n uygulanması kararının yalnızca kend kararı olduğunu, h çb r şek lde Ş rket n tavs ye veya açıklamalarına dayanamayacağını b l r ve kabul eder. Müşter Ş rket n p yasa b lg ler le tedb r ve görüşler n n bell b r şlem n uygulanması ç n tavs ye n tel ğ nde

31 olmadığında b l r. Müşter ayrıca sözleşme konusu şlem cra ederek yatırım yapmanın kazanç ç n b r mkan sağlayab leceğ g b, doğal olarak b r zarar r sk de taşıyab leceğ n, bunun şlem ç n seç lm ş olan türev enstrümanın n sb performansıyla lg l olduğu g b Müşter n n kend emr nde yer alan şartlardan da kaynaklanab leceğ n ve bu zarar r sk n n Müşter tarafından hesaba yatırılan tem nat tutarını da geçeb leceğ n de anlar, b l r ve kabul eder. Müşter bazı p yasa koşulları dolayısıyla b r poz syonu tasf ye etmen n zor veya mkansız olab leceğ n, dolayısıyla zararlarının sten len m ktarla sınırlanamayacağını da b l r ve kabul eder. Müşter ayrıca bel rl p yasa koşulları altında, b r türev araca uygulanacak değer n benzer başkaca türev araç veya şlemlere uygulanmış olan değer olma garant s taşımadığını da b l r. Müşter, herhang b r şleme l şk n emr n uygulanmasında, Ş rket n Müşter n n bu yatırım kararını onaylama ve bu şleme l şk n tavs yede bulunma zorunluluğu olmadığını da b l r ve kabul eder. Madde 9: FİNANSAL VARLIKLARIN SAKLANMASI, TRANSFERLER, KOMİSYON VE MASRAFLAR 9.1. MÜŞTERİ, gerçekleşmes n talep ett ğ şlemlere yönel k şlem bedel, kom syon ve sa r g derler yabancı türev p yasalarda lg l şlem n yapılması ç n gerekl zamanda karşılamakla ve ödemekle yükümlüdür. Yurtdışı p yasalarda yapılacak şlem ç n gerekl bedeller n ödenmes uluslararası para let m traf ğ neden yle bedeller n bell b r süre önces nden yatırılıp transfer ed lmes n gerekt reb l r. Bu bedeller n geç karşılanması neden yle oluşacak valör farkından veya geç karşılanması neden yle şlem n yer ne get r lmemes nden MÜŞTERİ sorumludur MÜŞTERİ n n ŞİRKET e verd ğ ve Yurtdışı Aracısı na ver len em r ve tal matlar net ces nde ed nd ğ tüm f nansal varlıklar Yurtdışı Aracısı nın sorumluluğunda saklanacaktır.

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41