UNLU MENKUL DEdERLER A.$.'NIN 07/07/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)

Transkript

1 UNLU MENKUL DEdERLER A.$.'NIN 07/07/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) UNLU MENKUL DEdERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE UNLU MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAK YANSITTIdINI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN UNLU MENKUL DEGERLER A.$.'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECE dini SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHUT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOGRULUGUNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA ArcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFULU ANLAMINA GELMEZ. (1) 07/07/2015 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu hark olmak Uzere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslanna Ili;kin Tebli*inin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmm (a) bendi uyarinca 07/07/2015 tarihinde UNLU MENKUL DEGERLER A.5. tarafindan duzenlenmi;tir. 07/07/2015 tarihli Kamuyu Aydmlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve sayih Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayih Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydmlatma Esaslanna Ili;kin Tebliyinin 5 inci maddesinin ikinci fikrasmm (b) bendi uyannca 07/07/2015 tarihinde UNLU MENKUL DEGERLER A.$. tarafindan duzenlenmi;tir / Sh.1 Taahhut

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME A. TANITICI BILGILER Tablo I Merkez Disi OmOtlere (Sube. Irtibat BUrosu Acente) Iliskin Bilailer Tablo II d Yetki Belpelerine Iliskin Bilailer TabIp II b Borsa Uvelik Tarihi ve IMKB'de Faaliyet GOsterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilailer Tablo III Ortaklik YaDisi Tablo N a. Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel MOdur Tablo IV b. Sermave Pivasasi Faalivetleri lie llaili lmza Yetkisine Sahib Sahislar Tablo V Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari B. HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER UnIO Menkul Deoerler A S ve nlu Menkul De0erler A S'nin Ortaklan Yoneticileri ve Tablo VI/a. Calisanlari Hakkinda SPK. GIST ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfinda Uvoulanan Idari Para Cezalari Tablo VI/b. Unlo Menkul De erler A..'ne BIST ve TSPB Tarafindan Son Iki Yil Zarfmda U ulanan Dider Disiplin Cezalan Tablo VII Cari Ozsermavenin % 5'ini Asan DDavalara Iliskin Bilailer Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan UnlO Menkul Deoerler A S ve niu Menkul De0erler Tablo VIII A.S.'nin Ortaklan. Yoneticileri ve Calisanlari Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda Acilan Ceza Davalara C. MALI DURUMA iliskin BILGILER Tablo IX Tablo X Tablo XI 31/03/2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin BaOimsiz Denetci GorUso 31/03/2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap GruDlan 30/06/2015 Tarihli Sermave Yeterlilioi Tablolanna Iliskin Badimsiz Denetci GOrUsU Tablo XII Tablo XIII D. Unlo Menkul Deoerler A.S 'nin 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterlilioi Taboolan Temel YOkOmIUl0kleri Karsismdaki Durumu UnlO Menkul Deoerler A.S'nin Temel Sermave Yeterlilioi Verilerinin Teblio He Onaorolen YUkOmlOlokler Karsisindaki Durumunun Dederlendirtlmesi UNLU MENKUL DEO ERLER A. S.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIOI DIGER HUSUSLAR BEYAN VE IMZA / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Araci Kurumun Ticaret Unvam UNLU MENKUL DEGERLER A.$. 2. Kurulu; Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildi i Yer ISTANBUL Ticaret Sidi No / Merkez Adresi AHI EVRAN CAD. POLARIS PLAZA B BLOK NO:21 KAT: MASLAK/ISTANBUL 4. Ileti;im Bilgileri Telefon No Faks No ca n Merkezi 5. Internet Adresi 6. E-posta Adresi info@unluco.com.tr 7. Kayrth Olunan Vergi Dairesi BUYUK MUKELLEFLER V.D / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Merkez Dip Orgiitlere ($ube, irtibat Biirosu, Acente) Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Disci Orgutlere Iliskin Bilgiler Faaliyete Ba$lamasma Ili;kin izin Tarihi Merkez Dlfl Orgiit Adi YOKRJR Miidiir/Sorumlunun Adres Adi ve Soyadi Telefon Faks Numarasi Numaras, Tabloya Ili;kin ASiklama: UP9enkul / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/ Belgeleri ve Istanbul Menkul Kiymetler Borsasinda (IMKB) Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgelerine Ili;kin Bilgiler _ -SahiP Olu Ian Yetki Bel9eleri Ahm Satima Aracihk Yetki Beiges! 18/01/2013 ARK/ASA-409 Halka Arza Aracilik Yetki Beiges! /01/2013 ARKIHAA-320 Portf6y Yi neticiligi Yetki Beiges! 18/01/2013 ARK/PY-284 Yatinm Dana manli6i Yetki Belgesi 18/01/2013 ARK/YD-257 Sermaye Piyasasi Araglarimn Kredili Alim, Asia Sati3 ve Odi ng Alma ve Verme I;lemleri Belgesi 29/01/ TUrev Araglann Ahm Satimina Aracilik Yetki Beiges! - Vadeli I;lem ve Opsiyon Borsasi A.5.'de 18/01/2013 ARK/TAASA 215 a.....i u - ou.aa V alit i anm ve amk6-ae Faan et Gosterilen Pazar/Pi asalara Ili kin Bil filer Borsa Oyesi Olunmasma Ili;kin IMKB Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi Fiilen Faaliyet d6sterilen PPazar ve Piyasalar LO Menkul / Sh.5 Yetki Belgeleri ve Pazar-Piyasa

6 10. Ortakhk, Yonetim Yapisi ve Araci Kurumda Sermaye Piyasasi Faaliyetleri tie Ilgili Olarak Imza Yetkisine Sahip $ahislara Ili;kin Bilgiler: Tablo III - Ortaklik Ya pisi Oita in Ticaret Unvani/Adi So adi UNLU FINANSAL YATIRIMLAR A.S. STANDARD BANK GROUP LIMITED Pa Tutan L Oran ,00 75,00% ,00' 25,00% To lam % Tabloya Iii;kin Ayiklama: Tablo 111/a - Araci Kurum Sermayesinin Do*rudan veya Dolayli Olarak %10'undan Faziasina Sahip Olan TUzel Ki;i Ortaklarin Ortaklik Yapisi 1. TUzel Ki i Oita in Ticaret nvani : UNLU F NANSAL YATIRIMLAR A4. Orta in Ticaret Unvam/Adi So adi Pa Tutan TL Oran O/o MAHMUT LEVENT UNLU ,52226% DI ER ,00 0,47774% To lam % 2. ljze Ki I OrW in Ticare t nvani : STANDARD BANK GROUP LIMITED t IC INVESTMENT CORPORATION WA STAFF HOLDINGS LTD R ZAR ZAR ZAR Ora 20,10% 13 30% 5,50% 61 10% To lam 3. Tiizel Ki;i Orta^m Ticaret nvani : Ortl O! Ticaret Unvani/Adi Soyadi Pay Tutan (TL) % Oran I- X-al Topiam NL ni % 06: / Sh.6 Ortaklik Yapisi

7 Tablo IV/a - Yonetim Kurulu U eieri ve Genel Miidiir Ad, ve Soyadi GSrevi Mahmut Levent UNLU Marthinus John BOTHA Unlu Finansal Yatmmlar A.$. Kamil Attila KOKSAL Can UNALAN Yonetim Kurulu Balkan. Yonetim Kurulu Ba kan Vekili Yonetim Kurulu U esi Yonetim Kurulu u- U esi Genel MUdur Tabloya Iliskin A klama : Yonetim Kurulu U elerinin Atanmasma Ili kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi 8194 Tablo IV/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he Ilgili Imza Yetkisine Sahip ahisiar Ad, ve So adi GSrevi MAHMUT LEVENT UNLU MARTHINUS JOHN BOTHA KAMIL ATTILA KOKSAL EBNEM KALYONCUO LU UNLU CAN UNALAN _IBRAHIM ROMANO TUNCAY KULI KA AN EVIK MEHMET BATOR OZYAR SIMGE UNDUZ MEHMET SALT SEZGIN ERDEM SELIM AY E AKKIN MIDIL TUN YILDIRIM BEDRIYE BANU KOKER DEMET KARDE HANIFE RUHAN ERTUG TAYFUN MURATO LU MUSTAFA SONMEZ ARLET $E$ETYAN FIRAT BARAN METEILGEN NIMET OZKAN ERDAL TALI ILHAN BA IRGAN YONETIM KURULU BA KANI YONETIM KURULU BASKAN VEK. YON. KUR. UYESI GENEL MMUDUR YONErIcI DIREKTOR DIREKTOR DIREKTOR DIREKTOR KIDEMLi MUDUR KIDEMLI MUDUR MUDUR _ MUDUR MUDUR KIDEMLI YEIIQLI KIDEMLI YETKILI Tablo a IIi kin A iklama : Imza Sirkiilerini TTescil ve Ilam Imza Sirkiilerinin Tescil Tarhi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi (*) TTSG: TUrkiye Ticaret Sicili Gazetesi UNLU Menkul / Sh.7 Yonetim Yapisi - Imza Yetkisi

8 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Fon Kurucusunun Unvam Fon Yoneticisinin Unvam uwl' C ONO / Sh.8 Yatirim Fonlari

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, GIST ve TUrkiye Sermaye Piyasalari Birlioi (TSPB) Tarafindan UNLU MENKUL DSERLER A.$.'ne ve UNLU MENKUL DEI,`ERLER A.$.'nin Ortaklari, YSneticileri ve cali;anlarina Uygulanan Idari Para Cezalan He BiST ve TSPB Tarafindan UNLU MENKUL DEdERLER A.$.'ne Uygulanan Di*er Disiplin Cezalari Tablo VI/a - UNLU MENKUL DE ERLER A.$. ve UNLU MENKUL DE ERLER A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve C,ali anlan Hakkmda SPK, BIST ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Idari Para Cezalan Uygulayan Kunim Uygulanan Gergek/TUzei Ki;i ereye ve Man Farm Cezasi Uyguianmasma fligkin Karar Tarihi Idari Para Cezas. Tutan (TL) Son Duruma Ili;kin ASiklama Tablo VI/ b - UNLU MENKUL DEGERLER A.$.'ne BIST ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Di*er Disiplin Cezalan Uygulayan Kurum Konusu Disip m ezasi Uygu anmasma SPK Nez n e Itiraz Iliskin Karar Tarihi Edilip Ediimedioi Nihai Karar en u / Sh.9 Hukuki Durum (1)

10 C. MALI DURUMA ILISKIN BILGILER 1. Baolmslz Denetci Gi ru;teri ve Bilango ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplarl /03/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba*imsiz DenetSi GorU5G Tablo IX - 31/03/2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba9,ms,z DenetSi GorU;ii Ba imsm Denetime Konu E en Mali Ta o ann Hangi Tebli a/tebli Jere Gore Haziriand^ r SERI XI NO:29 Ba imsiz Denetimi Ya n Kurulu un Ticaret Onvam: Ba imsu: Denet 1 Gord u : -' - Tabloya Ili;kin Agiklama: /03/2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Tablo X'da yer alan bilango ve gelir tablosu verileri Seri XI No:29 hokumlerine gore dozenlenen mali tablolar esas almmak suretiyle hazirlanmi;br. Tablo X - 31/03/2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplari Bagimsiz Denetimden Ana Hesap Grubu Ads Gegmemi; Ba nmsiz Denetimden Gegmi; Tutan L Tutan L 1. DONEN VARLIKLAR II. DURAN VARLIKLAR III. AKTIF TOPLAMI IV. KISA VADELI BOR LAR V. UZUN VADELI BOR LAR VI. OZ SERMAYE VII. PASIF TOPLAMI VIII. DONEM KAKI ZARARI IX. NET DONEM KAKI ZARARI Tabloya Ili;kin Aciklama: / Sh. 11 Bagimsiz Denetim ve Mali Tablo

11 2. Temel YUkOmluli kler Itibarl He 30 /06/2015 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan /06/2015 Tarihli Sermaye Yeterlili i Tablolarma Ili;kin Bagim Tablo XI - 30/06/2015 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolarma Iliskin Ba6imsiz Denetsi Gorii;u Ba"lmsiz Denetimi Ya n Kurulu un Ticaret Unvam: Ba imsiz Denetci GSrU;U : Olumlu Tabloya Ili; kin Asiklama: 2.2. UNLU MENKUL DEOERLER A.$.'nin 30/ 06/2015 Tarihli Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel Yukumlulukleri Kargismdaki Durumu SERMAYE YETERLILth! TABLOLARI ARACI KURUMUN MARUZ KALABILECEGI ce$itli RISKLER! SERI SAYILI :V, N0:34 " ARACI KURUMLARIN SERMAYELERINE VE SERMAYE YETERLILId, INE ILI$KIN ESASLAR TEBLIO,I" OLC,UTLERI cerc, EVESINDE VE BELLI VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR. SERMAYE YETERLILIZ`,i UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDMI ARACLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK IC,ERMEDIGI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SUZ KONUSU VERILERIN BELLI BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALI DURUMUNDA SADECE TEBLIO, OLcUTLERI I;ER(;EVESINDE BIR SIHHATSIZLIK OLDUt,U ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - UNLU MENKUL DEGERLER A.$.'nin 30/ 06/2015 Tarihli Sermaye Yeteriili i Tablolan Temel YUkumIUlUkleri Karpsmdaki Durumu (2) Tutan (TL a da Oram %) Mevzuata Uygunluk A. Serma a Yeterlili i Tabani Fazlasi A i-i ,45 U undur B. As ari Ozserma e 3 Fazlasi A L i i Cr^ ,21 U undur C. Genet Bo lanma Sirnn 1,05% Uy undur D. likidite Yukumlulu u Oram Mo 2,04% U undur E. Odenmi Sermaye Fazlasi A i i U undur Tabloya Ili;kin Ayiklama: (2) Sermaye yeterliligi tablolan temel yukumlilluklerine Ili;kin detayh aciklamalar "Arac, Kurumlar Tarafmdan DUzenlenecek Kamuyu Aydmlatma Formu"nun "Sermaye Yeterliligi Tablolan Temel YUkumluluklerine Ili;kin ASiklamalar" biilumunde yer almaktad,r. (; ) 30/06/2015 tarihi lobar, ile $irketimizin sakip oldu" 9u Yetki beigelerine karvilik gelen carl asgari ozsermaye tutan TL dir A- -, / Sh.12 Sermaye Yeterliligi Tablosu (1)

12 Tablo XIII - OnIO Menkul De*erier A.$.'nin Temel Sermaye Yeterlili*i Verilerinin Tebli He Ongiirulen YUkumlOlQkler Kar;rsrndaki Durumunun De*erlendirilmesi A. Aran Kurumun Temel Sermaye Yeterlih ji Vedlerinin Tamamen/Kismen Tebh he Ong&riiien YROm10101dere TamamenpOsmen Uygun Olup Olmadi r B. Tedi ile Ong&rulen YOkomlulOklere Aylunh A nhklar Olu ;mu5sa; Bi Han ukumlulo Aylunhin ortaya ^kd i ve A lunhijan Tutan (TL) ya da OOrani ( /q Han i YukumlulO Aylunh morta a kb i Tutan_M)ya daoran j _ B2) A*nh A inhklann Ortaya Okmasmdaki Neden /Nedenler: C. Aykinl Ayiunhklann Giderilmesi Ian Nman TedWder Tabloya fli;kin Agrklama: SERMAYE YETERLILICI TABLOLARI TEMEL Y K MLOLUKLE NE LI$ N AS,IKLAMALAR ASa ida yer alan agklamalar Araa Kurumlar Tarafindan DOzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formunun C 2.2. BOlUmunde yer alan Tablo XII'deld sennaye yeteriili}i sonuglannin daha iyi anla5ilabilmesini teminen verilmektedir. 1) Sermaye YeteriU*i Tabanr: Seri:V, No:34 saydi Araa Kurumlann Sennayelerine ve Sermaye Yetertilit ine Ili$ldn Esaslar Tebll}i uyannca sermaye yeteritli6i tabani, Ozsermayeden duran variiklar ve ili;kili ki;i ve kurumlardan olan alacaklann indirilmesi suretyle bulunan tutan Wade eder. Ayna Teblii*lln 8 ind maddesi uyannca araa kurumlann sermaye yeteriili i tabanlan; sahip olduklan yetki belgelerine tekabul eden asgari &zsermayeleri, risk kar5di*i toplami ve de jedeme gununden anceki son Og ayda olu5an faaliyet giderieri kalemlerinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgari Ozsermaye: Ozsermaye, Seri:V, No:34 saydi Teblii) uyannca, bdenmi$ sermaye, emisyon primi, yeniden dejerieme defer art; fonu, yasal yedekler, state yedelderi, Ozel yedekler, olaisanustu yedekler, diner yedekler ve net danem kan/zaran kalemleri toplamindan gegmi$ ydlar zarannin doolmesi suretyle hesaplanan tutan Wade eder. Asgari Ozsermaye yukumlulu00, araa kurumlann sahip oiduklan yetki belgelerine gore sahip olmak zorunda olduklan Ozsermayenin asgari tutanni ifade eder. Andan tutar Seri:V, No:34 saydi Tebli6ln 7 ind maddesi uyannca her yd Kurul trafindan belirienir. Asgari ozsermaye fazlasi ise, area kurumun &zsermayesinin asgari 6zsermaye tutanni a5an kismma ifade eder. 3) Genial Borglanma Srrnn: Seri:V, No:34 sayah Teblio1n 9 uncu maddesi uyarinca, araci kurumlann bilangoda yer alan tim kiss ve uzun vadell borglan toplamr, sermaye yeterliliti tabanlannin 15 katn a5amaz. 4) Ukidite YUkumlul od: Seri:V, No:34 sayrk Tebli}in 10 uncu maddesi uyannca, araci kurumlar en az kisa vadeli borglan kadar dbnen variik bulundurmak zorunda olup, Iikidite orani donen variiklann kisa vadeli borglara balonmesi suretyle elde edilir. Anilan oran l'den kuguk olamaz. 5) Asgari Odenmig Sennaye : Seri:V, No:34 saydi Tebli*in 7 nd maddesi uyannca area kurumlann asgari 6zsermaye tutannin en az %251 kadar odenmi5 veya gkanlmi5 sermayeye sahip olmalan zorunlulu unu ifade eder / Sh.13 Sermaye Yeteriiligi Tablosu (2)

13 D.UNLU MENKUL DEOERLER A.$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDItI DICER HUSUSLAR / Sh.14 Ek Aciklamalar

14 MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GER(;EOE UYGUN OLDUaUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOGRU OLARAK YANSITTIO,INI BEYAN EDERIZ. Yetkili imzalar UnlU Menkul De9erler A.$. UnIu Menkul Dederler A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MUdi ri Ad, Soyad. MAHMUT LEVENT UNLU Ad. Soyad. CAN UNALAN GSrevi Irma GSrevi YONETI aluani GENEL MODOR 1 ^ Irma Unvan YONETIM KURULU BA$KANI Unvan GENEL MUDOR Adres AHI EVRAN CAD. POLARIS PLAZA B BLOK NO:21 KAT: MASLAK I ISTANBUL Adres AHI EVRAN CAD. POLARIS PLAZA B BLOK NO:21 KAT: MASLAK I ISTANBUL I ONLO Menkul s r.asoles.r" / Sh.15 Beyan ve Imza