Yalova Üniversitesi. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı Yılı Birim Faaliyet Raporu

Transkript

1 Yalova Üniversitesi Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 2011 Yılı Birim Faaliyet Raporu

2 İÇİNDEKİLER Sayfa SUNUŞ 4 I- GENEL BİLGİLER 5 A- Misyon ve Vizyon 5 B- Yetki, Görev ve Sorumluluklar 5 C- Birime İlişkin Bilgiler 6 1- Fiziksel Yapı Hizmet Alanı 6 2- Örgüt Yapısı 7 3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Yazılımlar Bilgisayarlar Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar 9 4-İnsan Kaynakları Personel Sayıları Personelin Eğitim Durumu Personelin Hizmet Süresi Personelin Yaş Bilgisi 12 5-Sunulan Hizmetler Mali Hizmetler Bütçe ve Performans Programı Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama İç Kontrol Stratejik Yönetim ve Planlama Hizmetleri Danışmanlık Hizmeti Yönetim ve İç Kontrol Sistemi 14 II-AMAÇ ve HEDEFLER 15 A- Başkanlığın Amaç ve Hedefleri 15 III-FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER 16 A- Mali Bilgiler Bütçe Uygulama Sonuçları Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar Mali Denetim Sonuçları 17 B- Performans Bilgileri Faaliyet ve Proje Bilgileri Bütçe ve Yatırım Programı Hazırlama ve Uygulama Faaliyetleri Üniversitenin Dönemi Bütçesinin Hazırlanması Yılı Bütçe Uygulama Sonuçları Yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporunun Hazırlanması Üniversitenin Dönemi Yatırım Programının Hazırlanması Yatırım İzleme ve Değerlendirme Raporlarının Hazırlanması İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Faaliyetleri İç Kontrol Ön Mali Kontrol Personel Maaş ve Yük Hesabı Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama Faaliyetleri 22 Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 2

3 1.3.1-Muhasebe Kayıt ve İşlemleri Bütçe Kesin Hesabının Hazırlanması Mal Yönetim Dönemine İlişkin İşlemler Raporlama İşlemleri Gelirlerin Tahakkuku İle Gelir ve Alacakların Takip İşlemleri Stratejik Yönetim ve Planlama Faaliyetleri Gelişim Planı İle İlgili Çalışmalar Stratejik Planlama İle İlgili Çalışmalar Üniversite Faaliyet Raporu Danışmanlık hizmeti sunma ve bilgilendirme faaliyetleri Diğer Faaliyetler Evrak Kayıt İşlemleri Üniversitemiz Kampüs Alanı İle ilgili Yapılan Çalışmalar Teknoloji Geliştirme Bölgesi Çalışmaları Etkinlikler 27 IV- KURUMSAL KABİLİYET ve KAPASİTENİN DEĞERLENDİRİLMESİ 35 A- Üstünlükler 35 B- Zayıflıklar 35 C- Değerlendirme 35 V- ÖNERİ VE TEDBİRLER 36 İç Kontrol Güvence Beyanı 37 TABLOLAR Tablo-1: Teknolojik Kaynaklar 9 Tablo-2 : Makine ve Teçhizat Durumu 9 Tablo-3 : Yılları Personel Sayıları 10 Tablo-4 : Unvana Göre Personel Durumu 10 Tablo-5: Personelin Eğitim Durumu 11 Tablo-6 : Personelin Hizmet Süresi 11 Tablo-7 : Personelin Yaşı 12 Tablo-8: 2011Yılı Birim Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu 16 Tablo-9: 2011 Yılı Ekonomik Sınıflandırmaya Göre Bütçe Gider Gerçekleşmeleri 17 Tablo-10: 2011 Yılı Üniversite Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu 19 Tablo-11: Yılları Muhasebe Kayıt Bilgisi 22 Tablo-12: Yılları Gelen-Giden Evrak Sayısı 25 GRAFİKLER Grafik-1: Yıllara Göre Personel Sayıları 10 Grafik-2: 2011 Yılı Personelin Eğitim Durumuna Göre Dağılımı 11 Grafik-3: Personelin Hizmet Süresine Göre Dağılımı 12 Grafik-4: Personelin Yaşa Göre Dağılımı 13 Grafik-5: 2011 Yılı Ödenek ve Harcama Durumu 16 Grafik-6: 2011 Yılı Ekonomik Sınıflandırmaya Göre Bütçe Gider Gerçekleşmeleri 17 Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 3

4 Sunuş Günümüzde küreselleşme ve bütünleşme süreci her alanda olduğu gibi eğitim alanında da yaşanmaktadır. Ülkemizde üniversite sayısının artması ve aynı zamanda uluslararası hareketliliğin yaşanması rekabet edebilir olmanın önemini her geçen gün artırmaktadır. Dolayısıyla; sürdürülebilir bir rekabet gücüne sahip olma ve böylece sürekli gelişimi sağlama kurumların mevcudiyeti için olmazsa olmaz bir durumdur. Yaşanan bu süreçte; mali olsun ya da olmasın tüm kaynakların stratejik yönetim döngüsü içerisinde ve sürekli gelişimi amaçlayan kurumsal hedefler ve politikalar doğrultusunda; etkili ekonomik, verimli bir şekilde kullanılması gerekmektedir. Kamu kurumlarında; özellikle 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu bu gereklilikler doğrultusuda hazırlanan düzenlemelerden birisi olup; Kanunda Strateji Geliştirme Birimlerine önemli bir görev olarak stratejik yönetim sistemini oluşturma görevi verilmiştir. Birimimizde; yasal düzenlemelere göre kendisinden beklenen işlevlerin etkin bir şekilde yerine getirilmesi adına iş ve işlemler gerçekleştirilmektedir. Başkanlığımızda, mali yıl içerisinde gerçekleştirilen faaliyetler aşağıda ayrıntılarıyla yer almakta olup, çalışmalarda katkıda bulunan çalışanlarımıza verdikleri emekten dolayı teşekkür eder, Birim Faaliyet Raporunu kamuoyunun bilgisine sunarım. Saygılarımla; Hakan BAKKAL Strateji Geliştirme Daire Başkanı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 4

5 I- GENEL BİLGİLER A- Misyon ve Vizyon Başkanlığımızın misyon ve vizyonu; Misyon: Üniversitemizin amaçlarına, belirlenmiş politikalara ve mevzuata uygun olarak stratejik yönetim anlayışıyla; faaliyetlerin etkili, ekonomik ve verimli bir şekilde yürütülmesini, varlık ve kaynakların korunmasını, mali verilerin şeffaf ve erişilebilir olmasını sağlamak, mali mevzuat, iç kontrol sistemi, stratejik yönetim alanlarında; yetişmiş personellerle üst yöneticiye ve harcama yetkililerine danışmanlık yapmaktır. Vizyon: Alanında uzman, yenilikçi, araştırma ve geliştirmeye önem veren bir kadro ile; stratejik yönetim anlayışının Üniversitemizde uygulanması için sürekli destek veren ve rehberlik eden; kamu kaynaklarının etkin ve verimli bir şekilde kullanılabilmesi ve Üniversitemizde sürdürülebilir sürekli gelişimin ve kalitenin sağlanabilmesi görevlerini yürüten; çalışmalarında mali saydamlık ve hesap verebilirlik ilkelerinden ödün vermeyen stratejik bir Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı olmaktır. B- Yetki, Görev ve Sorumluluklar Başkanlığımız; tarihli ve 5018 sayılı Kamu Malî Yönetimi ve Kontrol Kanununun 60 ıncı maddesi ile tarihli ve 5436 sayılı Kanunun 15 inci maddesine dayanılarak kurulmuş olup, 2006/9972 karar sayılı Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkındaki Yönetmelik çerçevesinde görev ve sorumluluklarını yerine getirmektedir. Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmeliğe göre Başkanlığımızın görevleri şunlardır: a) Ulusal kalkınma strateji ve politikaları, yıllık program ve hükümet programı çerçevesinde üniversitenin orta ve uzun vadeli strateji ve politikalarını belirlemek, amaçlarını oluşturmak üzere gerekli çalışmaları yapmak. b) Üniversitenin görev alanına giren konularda performans ve kalite ölçütleri geliştirmek ve bu kapsamda verilecek diğer görevleri yerine getirmek. c) Üniversitenin yönetimi ile hizmetlerin geliştirilmesi ve performansla ilgili bilgi ve verileri toplamak, analiz etmek ve yorumlamak. d) Üniversitenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dış faktörleri incelemek, kurum içi kapasite araştırması yapmak, hizmetlerin etkililiğini ve tatmin düzeyini analiz etmek ve genel araştırmalar yapmak. e) Yönetim bilgi sistemlerine ilişkin hizmetleri yerine getirmek. f) İdarede kurulmuşsa Strateji Geliştirme Kurulunun sekretarya hizmetlerini yürütmek. g)üniversitenin stratejik plan ve performans programının hazırlanmasını koordine etmek ve sonuçlarının konsolide edilmesi çalışmalarını yürütmek. h) İzleyen iki yılın bütçe tahminlerini de içeren üniversite bütçesini, stratejik plan ve yıllık performans programına uygun olarak hazırlamak ve üniversite faaliyetlerinin bunlara uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek. i) Mevzuatı uyarınca belirlenecek bütçe ilke ve esasları çerçevesinde, ayrıntılı harcama programı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 5

6 hazırlamak ve hizmet gereksinimleri dikkate alınarak ödeneğin ilgili birimlere gönderilmesini sağlamak. j) Bütçe kayıtlarını tutmak, bütçe uygulama sonuçlarına ilişkin verileri toplamak, değerlendirmek ve bütçe kesin hesabı ile malî istatistikleri hazırlamak. k) İlgili mevzuatı çerçevesinde üniversite gelirlerini tahakkuk ettirmek, gelir ve alacaklarının takip ve tahsil işlemlerini yürütmek. l) (Döner sermeye hariç) Üniversitemiz muhasebe hizmetlerini yürütmek. m) Harcama birimleri tarafından hazırlanan birim faaliyet raporlarını da esas alarak üniversitenin faaliyet raporunu hazırlamak. n) Üniversitenin mülkiyetinde veya kullanımında bulunan taşınır ve taşınmazlara ilişkin icmal cetvellerini düzenlemek. o) Üniversitenin yatırım programının hazırlanmasını koordine etmek, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak. p) Üniversitenin, diğer idareler nezdinde takibi gereken malî iş ve işlemlerini yürütmek ve sonuçlandırmak. r) Malî kanunlarla ilgili diğer mevzuatın uygulanması konusunda Rektöre ve harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danışmanlık yapmak. s) Ön malî kontrol faaliyetini yürütmek. t) İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak; üst yönetimin iç denetime yönelik işlevinin etkililiğini ve verimliliğini artırmak için gerekli hazırlıkları yapmak. u) Bakan ve/veya Rektör tarafından verilecek diğer görevleri yapmaktır. D- Birime İlişkin Bilgiler 1- Fiziksel Yapı 1.1. Hizmet Alanı Başkanlığımız, Fen ve Sosyal Bilimler Enstitüsü nün (Fidanlar Yerleşkesi) 3. katında hizmet vermektedir. Başkanlığımızda 9 adet çalışma odası ve 1 adet arşiv odası bulunmaktadır. Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik gereği görevler ayrılığı ilkesine göre Başkanlığımız; 1- Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama Şube Müdürlüğü 2- Bütçe ve Performans Programı Şube Müdürlüğü 3- İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Şube Müdürlüğü 4- Stratejik Planlama Şube Müdürlüğü birimlerinden oluşmaktadır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 6

7 2- Başkanlığımızın Örgüt Yapısı BAŞKAN Evrak Kayıt Sekreterya Arşiv Stratejik Planlama Şube Müdürlüğü Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama Şube Müdürlüğü Bütçe ve Performans Programı Şube Müdürlüğü İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Şube Müdürlüğü Stratejik Planlama Birimi Muhasebe İşlemleri Birimi Kontrol Hizmetleri Bütçe Hazırlama ve Uygulama Birimi Ön Mali Kontrol Birimi Yönetim Bilgi Sistemleri Birimi Performans Ölçütleri ve Kalite Geliştirme Birimi Kesin Hesap ve Raporlama Birimi Mal Yönetimi (Taşınır ve Taşınmaz Kayıt ve Kontrol) Birimi Projeler: *BAP *DPT *TÜBİTAK *SAN-TEZ *AB Hibe Programı Muhasebe Kayıt Hizmetleri Performans Programı Hazırlama Birimi Performans Programı Uygulama ve İzleme Birimi İç Kontrol Birimi Faaliyet Raporları Birimi Yatırım Programı Hazırlama, Uygulama ve İzleme Birimi Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 7

8 3- Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Ülkemizde bilgi ve iletişim teknolojilerinin yaygın ve etkin kullanımına önem verilmektedir. Bu anlamda Başkanlığımız bünyesindeki tüm bilgisayarlarda internet ağı mevcut olup, yürütülen faaliyetler için gerekli bilgi kaynaklarına, mevzuata (resmi gazete vb.) ve duyurulara rahatlıkla ulaşılabilmekte, güncel mevzuat günlük olarak takip edilebilmektedir Yazılımlar Üniversitemizin bilişim faaliyetlerinin ana kaynağı olan ( internet sitesinde Başkanlığın web sayfası bulunmaktadır. Burada, Başkanlığımızca yürütülen faaliyetler hakkında bilgi vermenin yanında, güncel mevzuatın takip edilmesi, çeşitli konularda duyurular yapılması ve kurumsal mali bilgileri içeren raporların Üniversitemiz birimlerine ve kamuoyuna duyurulması da sağlanmaktadır. Ülke çapında e-devlet kapsamında diğer kamu kurum ve kuruluşları tarafından sağlanan sistemlerden de faydalanılmaktadır. Örneğin; Maliye Bakanlığı Muhasebat Genel Müdürlüğünce geliştirilen, muhasebe kayıt ve işlemlerinin yapıldığı web tabanlı Saymanlık Otomasyon Sistemi, Üniversite Stratejik Planı ve Performans Programı ve Bütçesinin hazırlanması sürecinin elektronik ortamda gerçekleştirilmesini sağlamak amacıyla Maliye Bakanlığınca geliştirilen e-bütçe sistemi, TÜBİTAK tarafından üniversitemize verilen projelerle ilgili olarak, mali verilerin tutulduğu, bütçe ve muhasebe işlemlerinin yapıldığı, mali raporların alındığı TÜBİTAK Transfer Takip Sistemi, Resmi Gazetenin internet ortamında yayınlandığı Resmi Gazete Bilgi Sistemi, Kanun, kanun hükmünde kararname, tüzük, yönetmelik ve tebliğlerin güncel metinlerinin bulunduğu Başbakanlık Mevzuat Bilgi Sisteminden faydalanılmaktadır. Yatırım programı dahilindeki projeler ile projelerin ayni ve nakdi gerçekleşme durumlarının elektronik ortamda raporlandığı İl Koordinasyon ve İzleme Sisteminden faydalanılmaktadır. Ayrıca; Sayıştay, Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığı, Kamu İhale Kurumu, SGK, Gelir İdaresi Başkanlığı gibi kurumlarca oluşturulan sistemlerden de faydalanılmaktadır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 8

9 3.2. Bilgisayarlar Başkanlığımızda kullanılan bilgisayarlar ve çevre birimleri ile ilgili bilgiler aşağıda verilmiştir. Tablo-1 Teknolojik Kaynaklar Teknolojik Kaynaklar Cinsi Sayısı Masaüstü Bilgisayar 12 Dizüstü Bilgisayar 4 Say2000i Bilgisayarı 5 Yazıcı 5 Tarayıcı Diğer Bilgi ve Teknolojik Kaynaklar Başkanlığımız bünyesinde bulunan makine, teçhizat ve ekipman aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Tablo-2 Makine ve Teçhizat Durumu Makine ve Techizat Durumu Cinsi Sayısı Çalışma Masası 13 Toplantı Masası 1 Fotokopi Makinesi 2 Faks Cihazı 1 Telefon Makinesi 10 Hesap Makinesi 17 Televizyon 1 Çelik Kasa 2 Evrak Dolabı 28 Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 9

10 4- İnsan Kaynakları 4.1. Personel Sayıları Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı nda 2011 yılı itibariyle 1 Daire Başkanı, 1 Şube Müdürü, 1 Öğretim Görevlisi, 2 Mali Hizmetler Uzman Yardımcısı, 7 Bilgisayar İşletmeni, 1 Tekniker, 1 memur, olmak üzere toplam 14 personel görev yapmaktadır. Başkanlığımızın 2011 yıllarına ait personel kadrolarına ilişkin veriler aşağıdaki tablo ve grafiklerde gösterilmiştir. Grafik-1 Yıllara Göre Personel Sayıları Tablo-3 Yıllara Göre Mevcut Personel Sayıları Yıllara Göre Mevcut Personel Sayıları Yıl Sayı Tablo-4 Ünvana Göre Mevcut Personel Durumu Ünvana Göre Mevcut Personel Durumu Ünvanı 2011 Personel Sayısı Daire Başkanı 1 Şube Müdürü-Muhasebe Yetkilisi 1 Mali Hizmetler Uzman Yardımcısı 2 Öğretim Görevlisi 1 Bilgisayar İşletmeni 7 Memur 1 Tekniker 1 Toplam 14 Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 10

11 4.2. Personelin Eğitim Durumu Tablo-5 Personelin Eğitim Durumu Personelin Eğitim Durumu Personelin Eğitim Durumu 2011 Kişi sayısı % Ortaöğretim 2 %14 Ön Lisans 2 %14 Lisans 6 %43 Yüksek Lisans 4 %29 Toplam 14 %100 Başkanlığımız personelinden 4 kişi yüksek lisans, 6 kişi lisans, 2 kişi önlisans, 2 kişi ortaöğretim, mezunudur yılında personelimizin eğitim durumuna göre dağılımı aşağıdaki grafikte gösterilmiştir. Grafik-2 Personelin Eğitim Durumuna Göre Dağılımı 4.3. Personelin Hizmet Süresi Tablo-6 Personelin Hizmet Süresi Hizmet Süreleri Personelin Hizmet Süresi 2011 Kişi sayısı % 1-3 yıl 11 % yıl yıl 2 % yıl 1 %7 Toplam 14 %100 Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 11

12 Grafik-3: Personelin Hizmet Süresine Göre Dağılımı 4.4. Personelin Yaşı Tablo-7 Personelin Yaşı Personelin Yaş Bilgisi Yaş 2011 Kişi sayısı % yaş 4 % yaş 3 % yaş 5 % yaş 2 %14 Toplam 14 %100 Grafik-4 Personelin Yaşa Göre Dağılımı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 12

13 5- Sunulan Hizmetler Başkanlığımız, 5018 sayılı Kanunun 60 ıncı maddesi ile Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelikte belirtilen görevleri yerine getirmek üzere başlıca aşağıdaki hizmetleri yürütmektedir Mali Hizmetler Başkanlığımızın mali hizmetler fonksiyonu kapsamında yürüttüğü görevler; Bütçe ve performans programı -Performans programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, -Bütçeyi hazırlamak, -Ayrıntılı harcama veya finansman programını hazırlamak, -Bütçe işlemlerini gerçekleştirmek ve kayıtlarını tutmak, -Ödenek gönderme belgesi düzenlemek, -Yatırım programı hazırlıklarının koordinasyonunu sağlamak, uygulama sonuçlarını izlemek ve yıllık yatırım değerlendirme raporunu hazırlamak, -Bütçe uygulama sonuçlarını raporlamak; sorunları önleyici ve etkililiği artırıcı tedbirler üretmek, - Üniversite faaliyetlerinin bütçeye uygunluğunu izlemek ve değerlendirmek Muhasebe, kesin hesap ve raporlama -Muhasebe hizmetlerini yürütmek, -Bütçe kesin hesabını hazırlamak, -Mal yönetim dönemine ilişkin icmal cetvellerini hazırlamak, -Malî istatistikleri hazırlamak, -Gelirlerin tahakkuku ile gelir ve alacakların takip işlemlerini yürütmek İç kontrol -İç kontrol sisteminin kurulması, standartlarının uygulanması ve geliştirilmesi konularında çalışmalar yapmak, -Üniversitenin görev alanına ilişkin konularda standartlar hazırlamak, -Ön malî kontrol görevini yürütmek, -Amaçlar ile sonuçlar arasındaki farklılığı giderici ve etkililiği artırıcı tedbirler önermek Stratejik Yönetim ve Planlama Hizmetleri Stratejik yönetim ve planlama fonksiyonu kapsamında yürütülen görevler şunlardır: -Üniversitenin stratejik planlama çalışmalarına yönelik bir hazırlık programı oluşturmak, stratejik planlama sürecinde ihtiyaç duyulacak eğitim ve danışmanlık hizmetlerini vermek veya verilmesini sağlamak ve stratejik planlama çalışmalarını koordine etmek, - Stratejik planlamaya ilişkin diğer destek hizmetlerini yürütmek, - Üniversite faaliyet raporunu hazırlamak, - Üniversitenin görev alanına giren konularda, hizmetleri etkileyecek dış faktörleri incelemek, - Üniversitenin üstünlük ve zayıflıklarını tespit etmek, - Üniversitenin görev alanıyla ilgili araştırma-geliştirme faaliyetlerini yürütmek, - Üniversite faaliyetleri ile ilgili bilgi ve verileri toplamak, tasnif etmek, analiz etmek. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 13

14 5.3. Danışmanlık Hizmeti Mali konularla ilgili diğer mevzuatın uygulanmasında Rektöre ve Dekanlara, Yüksek Okul Müdürlerine, Enstitü Müdürlerine, Genel Sekretere, Daire Başkanlarına vb. harcama yetkililerine gerekli bilgileri sağlamak ve danışmanlık yapmak. 6- Yönetim ve İç Kontrol Sistemi Başkanlığımız, faaliyetlerin etkili, ekonomik, verimli ve mevzuata uygun bir şekilde yürütülmesini, varlık ve kaynakların korunmasını, muhasebe kayıtlarının doğru ve tam olarak tutulmasını, mali bilgi ve yönetim bilgisinin zamanında ve güvenilir olarak üretilmesini sağlamak ve bu amaçla gerekli danışmanlık ve rehberliği sağlamak ilkelerini benimseyen bir yönetim anlayışına sahiptir. Başkanlığımızda; faaliyetlerin yürütülmesinde kaynakların en iyi şekilde kullanılmasına ve görevler ayrılığı prensibinin uygulanmasına azami gayret gösterilmektedir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 14

15 II- AMAÇ ve HEDEFLER A. Başkanlığın Amaç ve Hedefleri Üniversitemiz misyonu ve vizyonu doğrultusunda; amaç ve hedeflerin Başkanlığımıza verilen görevler çerçevesinde en iyi şekilde yerine getirmek, Mali saydamlık ve hizmet kalitesi gözetilerek Üniversite kaynaklarının kullanımında etkinlik ve verimliliğin arttırılmasını sağlamak, Üniversitemiz hizmetlerinin sunulması, yönetimin ve paydaşların bilgilendirilmesinde güvenilirlik, mali karar, kontrol ve hesap verme süreçlerinin etkin çalışmasını sağlayacak yöntem, ilke ve standartların belirlenmesini sağlamak, Başkanlığımız görev ve sorumlulukları dâhilinde, Üniversitemiz paydaşlarının memnuniyetini arttırmaya çalışmak, Üniversitemiz hizmetlerinin etkinliğinin arttırılması kapsamında performans ve kalite ölçütleri geliştirmek, Mali konularda; tutarlılık ve saydamlık ilkeleriyle paydaşları bilgilendirme ve hesap verebilme süreçlerinde etkinliği sağlamak, Stratejik plan, performans programı, bütçe ve faaliyet raporlarına yönelik çalışmalarda stratejik yönetimi sağlamak, Stratejik yönetim ve planlama çalışmalarına etkin destek vermek, Stratejik planın ve performans programının birimlerce etkin bir şekilde uygulanmasına yönelik öneri ve tedbirler geliştirmek, Stratejik yönetim ve planlama uygulamalarına katkı sağlamak ve gerekli stratejileri oluşturmak amacıyla; tüm kurumsal verileri analiz etmek, yorumlamak ve raporlamak, Üniversitemizde Kalite geliştirmeye yönelik çalışmalar yaparak kurum içinde uygulanmasına destek vermek, Üniversite bütçesi ile performans programı ve yatırım programının kurumsal hedef ve politikalar doğrultusunda gerçekleştirilmesini sağlamak, Üniversite hizmetlerinin kalite düzeyinin arttırılmasına katkı sağlamak, Kurumsal yönetimin oluşmasını sağlamak ve tüm birimlerde etkin bir şekilde uygulanmasına ilişkin stratejiler belirlemek ve uygulamak, Mali karar ve kontrolün mevzuata uygun olarak gerçekleştirilmesi hedefi ile faaliyetlerini gerçekleştirmektedir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 15

16 III- FAALİYETLERE İLİŞKİN BİLGİ VE DEĞERLENDİRMELER A. Mali Bilgiler 1- Bütçe Uygulama Sonuçları Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı na 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu ile TL ödenek tahsis edilmiş, yıl içinde ihtiyaca göre eklenen TL ile toplam ödenek TL olmuştur. Bu ödeneğin %91 i olan TL harcanmıştır. Tablo Yıllı Birim Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu Bütçe Ödeneği (TL) 2011 Yılı Birim Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu KBÖ Eklenen Düşülen Top. Ödenek Harcama Gerç. Oranı %91 Grafik yıllı Ödenek ve Harcama Durumu Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 16

17 2- Temel Mali Tablolara İlişkin Açıklamalar Başkanlığımızın 2011 yılına ait bütçe gider gerçekleşmeleri ekonomik sınıflandırmaya göre aşağıdaki tabloda ve grafikte gösterilmiştir. Tablo Yılı Ekonomik Sınıflandırmaya Bütçe Gider Gerçekleşmeleri Ekonomik Kodu 2011 Yılı Bütçe Giderleri Adı Hedeflenen Gerçekleşen Gerçekleşme Oranı 01 Personel Giderleri %99 02 Sosyal Güvenlik Kurumlarına Devlet Pirimi Giderleri %97 03 Mal Ve Hizmet Alım Giderleri %67 Toplam %263 Grafik-6: 2011 yılı Harcamaların Ekonomik Sınıflandırmaya Göre Dağılımı 2011 yılında Başkanlığımızın yapmış olduğu toplam harcamaların yüzde dağılımına bakıldığında, bütçe harcamalarının %66 sının personel giderleri, %11 inin sosyal güvenlik kurumlarına devlet primi giderleri ve %23 ünün mal ve hizmet alım giderlerinden oluştuğu görülmektedir. 3- Mali Denetim Sonuçları 2011 yılında Başkanlığımız denetim geçirmemiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 17

18 A. Performans Bilgileri 1- Faaliyet ve Proje Bilgileri 1.1. Bütçe ve Yatırım Hazırlama Programı Uygulama Faaliyetleri Üniversitenin Dönemi Bütçesinin Hazırlanması 2011 yılında bütçe hazırlama ile ilgili yasal sürecin başlamasıyla, orta vadeli program, orta vadeli mali plan, bütçe çağrısı ve eki bütçe hazırlama rehberi, yatırım genelgesi ve eki yatırım programı hazırlama rehberinde belirtilen genel ilkeler, standartlar, hesaplama yöntemleri, bunlara ilişkin olarak kullanılacak cetveller, tablolar, diğer bilgi ve açıklamalar doğrultusunda bütçe hazırlama çalışmaları yapılmıştır yılından itibaren yükseköğretim kurumlarında bütçe hazırlık ve uygulama sürecinde yeni bir bütçeleme anlayışına geçilmiş, yükseköğretim kurumlarının bütçeleme düzeyi farklılaştırılarak, harcama birimlerinin ayrı ayrı gösterildiği birim (başkanlık, fakülte, yüksekokul vb.) esaslı bütçeleme yerine ödeneklerin toplu olarak tertiplendiği kurum esaslı bütçelemeye geçilmiştir. Buna göre Üniversitemiz yıllarını kapsayan bütçe teklifleri tek bir kurumsal kod altında kurumsal sınıflandırmanın III ve IV üncü ekonomik sınıflandırma düzeyinde (00.01 Üst yönetim, idari ve akademik birimler) hazırlanıp e-bütçe sistemine girilerek Maliye Bakanlığına gönderilmiş, yatırım bütçesi de DPT ye sunulmuştur. Daha sonra Maliye Bakanlığı ve DPT bütçe uzmanları ile Üniversitenin yetkilileri arasında yapılan görüşmeler sonucunda gelir ve gider tekliflerimize son şekli verilmiş ve onay aşamasına gelinmiştir. Yasal sürecin sonunda 6091 sayılı 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu tarih ve sayılı Mükerrer Resmi Gazetede yayımlanarak tarihinden itibaren yürürlüğe girmiştir. Üniversite Yönetim Kurulu Kararı ile birimlere ödenek dağılımları yapılmakta ; yıl içerisinde ihtiyaç duyulması halinde birimler arası ekonomik sınıflandırma düzeyinde ödenek aktarımları Başkanlığımızca gerçekleştirilmektedir. Üniversitemizde, 2011 yılı bütçesinin uygulanmasına ilişkin Başkanlığımızca yapılan işlemler şunlardır. Ayrıntılı Finansman Programının Hazırlanması ve Vize Edilmesi: 1 Sıra No.lu 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliğinde belirtilen usul ve esaslara göre ve harcama birimlerinden gelen teklifler doğrultusunda Ayrıntılı Finansman Programı hazırlanarak Maliye Bakanlığına gönderilmiş, Bakanlıkça yapılan değerlendirme sonucunda AFP vize edilmiştir. Ödeneklerin Serbest Bırakılması: AFP doğrultusunda nakit yönetimi ve kurumsal politikalar çerçevesinde ödeneklerin serbest bırakılması işlemleri yapılmıştır. Ödenek Aktarma İşlemleri: Harcama birimlerinin talebi ve/veya Rektörün talimatı üzerine, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde, Başkanlığımızca aktarma işlemleri yapılmış, ayrıca yapılan yazışmalar sonucu Maliye Bakanlığınca da kurum içi ve yedek ödeneklerden ödenek aktarma işlemleri gerçekleştirilmiştir. Yıl içerisinde 60 adet ödenek aktarma işlemi gerçekleştirilmiştir. Ödenek Ekleme İşlemleri: Bütçe uygulama sürecinin ana unsurlarını oluşturan serbest bırakma, ödenek ekleme ve ödenek aktarma gibi bütçe işlemleri, 5018 sayılı Kanunun 20. ve 35. maddeleri, 4749 sayılı Kamu Finansmanı ve Borç Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanunun 14. maddesi ile 7 Sıra No.lu 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Tebliğinde belirtilen usul ve esaslar doğrultusunda ve e-bütçe sistemi üzerinden yapılmış, say2000i sisteminden de gerekli onay işlemleri gerçekleştirilerek bu süreç tamamlanmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 18

19 2011 yılında kurumsal politikalar ve ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde, gelir fazlası karşılığı ödenek kaydı, likit karşılığı ödenek kaydı ile geçen yıldan devreden dış proje kredisi ödenek kaydı işlemleri Başkanlığımızca yapılmıştır. Ayrıca birimlerin talebi üzerine cari giderler için Maliye Bakanlığı, sermaye giderleri için ise Devlet Planlama Teşkilatı Müsteşarlığının da uygun görüşü alınarak kurumsal amaç ve hedefler doğrultusunda Başkanlığımızca ödenek ekleme işlemleri gerçekleştirilmiştir. Yıl içerisinde gerçekleşen ödenek ekleme işlemi sayısı 60 dır. Ayrıca Üniversite Bütçe ödeneklerinin dışında toplam TL yedek ödeneğin Maliye Bakanlığından alınması sağlanmıştır. Öz gelirlerin takibi ve ödeneğe bağlanması: 2011 yılında kurumumuzun elde ettiği; örgün öğretim, II. öğretim, doktora, yüksek lisans harç gelirleri, yaz okulu gelirleri, döner sermaye gelirlerinden aktarılan bilimsel araştırma proje gelirleri, lojman, kantin ve kafeterya kira gelirleri, öğrenci yurt ücreti gelirleri ile sosyal tesis ve diğer hizmet gelirleri gibi öz gelirler aylık olarak birimimizce takip edilmiş, kurumsal politikalar ve ilgili mevzuat hükümleri doğrultusunda birimlerin bütçe tertiplerine ödenek kaydedilmiştir. Şartlı bağış ve yardımlara ait bütçe ve muhasebe kayıt işlemleri: 2011 yılında YÖK tarafından aktarılan şartlı bağış ve yardımlara ilişkin bütçe ve muhasebe kayıt işlemleri, ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülmüştür Yılı Merkezi Yönetim Bütçe Uygulama Sonuçları Üniversitenin 2011 yılı bütçe gelir ve gider gerçekleşmeleri ile ilgili bilgiler Başkanlığımızca hazırlanan, 2011 yılı Üniversite Faaliyet Raporunda detaylı olarak yer almaktadır. Yalova Üniversitesine 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu ile TL ödenek tahsis edilmiştir. Yıl içerisinde ihtiyaca göre yapılan ekleme ve düşme işlemleri sonucunda TL ye ulaşan toplam ödeneğin TL si harcanmıştır. Böylece % oranında nakdi gerçekleşme sağlanmıştır. Tablo-10: 2011 Yılı Üniversite Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu 2011 Yılı Üniversite Bütçesi Ödenek ve Harcama Durumu Bütçe Ödeneği KBÖ Eklenen Düşülen Top. Ödenek Harcama Gerç. Oranı (TL) % Yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporunun Hazırlanması 5018 sayılı Kanunun 30 uncu maddesine istinaden, Üniversitemiz 2011 yılı bütçesinin ilk altı aylık uygulama sonuçları, ikinci altı aya ilişkin beklentiler ve hedefler ile faaliyetlerimizi kapsayan 2011 yılı Kurumsal Mali Durum ve Beklentiler Raporu düzenlenerek Temmuz ayında kamuoyuna açıklanmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 19

20 Üniversitenin Dönemi Yatırım Programının Hazırlanması 2011 yılında yatırım programı hazırlama ile ilgili yasal sürecin başlamasıyla, yatırım genelgesi ve eki yatırım programı hazırlama rehberinde belirtilen genel ilkeler, standartlar, doğrultusunda; Başkanlığımız koordinasyonunda akademik ve idari birimleri içeren Üniversitemiz düzeyinde yatırım programı hazırlık çalışmaları yapılmıştır. Yatırım programı çalışmaları, birimler tarafından hazırlanan yatırım teklifleri dikkate alınarak; kurumsal amaç ve hedefler doğrultusunda Başkanlığımızca hazırlanarak Kalkınma Bakanlığına ve Yüksek Öğretim Kuruluna gönderilmiştir. Bütçe görüşmeleri tamamlandıktan sonra 2011 yılı Yatırım Programı tarih ve sayılı Mükerrer Resmi Gazetede yayımlanarak yürürlüğe girmiştir Yatırım İzleme ve Değerlendirme Raporlarının Hazırlanması 5018 sayılı Kanunun 25 inci maddesi gereğince, Üniversitemizin yıl içerisinde çeşitli sektörlere ait 7 proje ve bu projelere ait alt projelerin mali ve fiziki uygulamaları Başkanlığımızca takip edilmekte ve raporlanmaktadır. Bu kapsamda, 2011 Yılı Yatırım İzleme ve Değerlendirme Raporu hazırlanmış ve ayrıca Sayıştay a, Maliye Bakanlığına, DPT Müsteşarlığına ve YÖK e gönderilmiştir. Üniversitemizin 2011 Yılı Yatırımlarının I.Dönem (Mart sonu), Başkanlığımızca talep edilmekte ve raporlanmaktadır. II.Dönem (Haziran sonu) ve III.Dönem (Eylül sonu) IV. Dönem (Aralık sonu) itibariyle gerçekleşmelerini gösteren İzleme ve Uygulama Raporları da ait oldukları dönemlerde hazırlanarak DPT Müsteşarlığına ve YÖK e gönderilmiştir. Ayrıca yatırım raporlarının elektronik ortamda izlenmesi amacıyla 2008 yılında Kalkınma Bakanlığı tarafından hazırlanarak uygulamaya konulan Kamu Yatırımları Proje Bilgi Sistemine de bu raporların dönemler itibariyle veri girişleri yapılmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 20

21 1.2. İç Kontrol ve Ön Mali Kontrol Faaliyetleri İç Kontrol İç Kontrol Sisteminin etkin bir şekilde kurulması ve uygulanmasının sağlanmasına yönelik olarak Üniversitemizde Kamu İç Kontrol Standartları Uyum Eylem Planı Hazırlama Kurulu oluşturulmuştur. Bu kurulun belirlediği eylem ve faaliyetler, Üst Yönetim İzleme ve Yönlendirme Kurulu tarafından incelenerek nihai karar verilip hazırlanan İç Kontrol Eylem Planı, Rektörlük Makamının Olur u ile 2009 yılında yürürlüğe girmiştir. Üniversitemiz İç Kontrol Eylem Planı dahilinde, sistemin Üniversitemizde kurulmasına ilişkin öngörülen çalışmalar Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı koordinatörlüğünde devam etmektedir yılı Temmuz ayı itibariyle yapılan ve yapılamayan faaliyetler ve çözüm önerilerini içeren İç Kontrol İlerleme Raporu hazırlanarak Rektörlük Makamına sunulmuştur. Hazırlanan raporda yer alan çözüm önerilerini hayata geçirmek amacıyla bir uygulama planı hazırlanmış olup, çalışma süreci devam etmektedir. Uygulama planı kapsamında; 2011 yılı içerisinde tüm akademik birimlerimizle toplantılar yapılarak iç kontrolün önemi ve yapılması gereken faaliyetler hakkında hazırlanan sunum eşliğinde paylaşımlarda bulunulmuştur. İç kontrol çalışmalarının hız kazanması ve etkin bir şekilde devam edebilmesi amacıyla tüm birimlerimizden ve ayrıca Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı bünyesinde iç kontrol konusunda araştırma yapmak ve çalışmaların koordinasyonunu sağlamak üzere bir öğretim görevlisi görevlendirilmiştir. Üniversitemiz birimlerinde organizasyon şemaları ve görev tanımları gözden geçirilmektedir. Birim görev tanımları çerçevesinde bireysel görev tanımları oluşturulmakta olup, bu yolla personel bazında sorumluluk mekanizmasının işleyişinin sağlanması ve performans esaslı yönetim anlayışın benimsenmesi hedeflenmektedir. Tüm birimler tarafından mali ve mali olmayan iş ve işlemlere ilişkin iş akış şemaları oluşturulmaya başlanmıştır. Tüm iş ve işlem adımları yetkili kişi, süreç ve süre bazında belirlenerek kontrol ortamı faaliyetleri hayata geçirilebilecektir. Üniversitemizde yatay iletişimin sağlanabilmesi ve hizmet memnuniyetinin geliştirilmesi amacıyla oluşturulan bireysel öneri istek ve memnuniyet sistemi ile Üniversitemiz web sitesi ve akademik birimlerde bulunan dilek/şikâyet kutuları aracılığıyla toplanan veriler ilgili birimler tarafından değerlendirilmektedir. Söz konusu veriler aynı zamanda Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı tarafından konsolide edilmekte ve performans değerlendirilmesi yapılarak rapor halinde Rektörlük Makamına sunulmaktadır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 21

22 Ön Mali Kontrol 2011 yılında Başkanlığımızca ön mali kontrol faaliyetleri, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu ile Maliye Bakanlığı tarafından yayımlanan İç Kontrol ve Ön Mali Kontrole İlişkin Usul ve Esaslar çerçevesinde yürütülmüştür. Bu kapsamda 2011 yılı içerisinde; zorunlu olarak kontrole tabi, Çınarcık Meslek Yüksekokulu Binası Yapım İşi İhalesinin ön mali kontrolü yapılmıştır. Ayrıca maaş ve yük hesabı, personel dolu-boş kadroları, ödenek aktarma, ekleme işlemlerinin ön mali kontrolü yapılmıştır Personel Maaş ve Yük Hesabı 2011 yılında Kurumumuzda istihdam edilen memur, öğretim elemanı, sözleşmeli personel (657/4-B li) ile sürekli ve geçici işçi personelin yararlandığı zam ve tazminatlar, mali ve sosyal haklar Başkanlığımızca vize edilmiş ve e-bütçe sistemindeki Maaş ve Yük Hesabı Modülüne veri girişi yapılmak suretiyle Maliye Bakanlığına iletilmiştir Muhasebe, Kesin Hesap ve Raporlama Faaliyetleri Muhasebe Kayıt ve İşlemleri 2011 yılında, gelirlerin ve alacakların tahsili, giderlerin hak sahiplerine ödenmesi, emanet işlemlerinin yapılması ve diğer mali işlemlerin kayıt altına alınması ve raporlanması gibi hizmetler, muhasebe yetkilisinin sorumluluğunda, 5018 sayılı Kamu Mali Yönetimi ve Kontrol Kanunu, 2011 yılı Merkezi Yönetim Bütçe Kanunu, Genel Yönetim Muhasebe Yönetmeliği, Muhasebe Yetkilisi Adaylarının Eğitimi, Sertifika Verilmesi ile Muhasebe Yetkililerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik, Muhasebe Yetkilisi Mutemetlerinin Görevlendirilmeleri, Yetkileri, Denetimi ve Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik, Kamu Zararlarının Tahsiline İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik, Ön Ödeme Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik, Merkezi Yönetim Harcama Belgeleri Yönetmeliği, Taşınır Mal Yönetmeliği ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülmüştür. Giderlerin ödenmesi aşamasında ödeme emri belgesi ve eki belgeler, 5018 sayılı Kanunun 61 inci maddesinde belirtilen yetki çerçevesinde ve yasal süresi içinde kontrol edilmiştir. Ödemeler nakit mevcuduna, ödemede öncelik durumuna ve muhasebe kayıtlarına alınma sırasına göre yapılmıştır. Tablo-11: Yılları Muhasebe Kayıt Bilgisi Yılları Muhasebe Kayıt Bilgisi Yevmiye Sayısı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 22

23 Bütçe Kesin Hesabının Hazırlanması Üniversitemizin 2011 yılı Kesin Hesap Raporu; 5018 sayılı Kanunun 42 nci maddesine dayanılarak hazırlanan ve tarihli ve sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Kamu İdarelerinin Kesin Hesaplarının Düzenlenmesine İlişkin Usul ve Esaslar Hakkında Yönetmelik hükümleri çerçevesinde düzenlenmiştir. Kesin hesap cetvel ve belgeleri, bütçe uygulamasına esas muhasebe kayıtları dikkate alınarak hazırlanmış ve 2011 yılı Mayıs ayında Rektör ve Bakan tarafından imzalanarak dört nüsha halinde Maliye Bakanlığına gönderilmiştir Mal Yönetim Dönemine İlişkin İşlemler Taşınır işlemlerine ilişkin muhasebe kayıtları; Genel Yönetim Muhasebe Yönetmeliğince çıkarılmış ilgili muhasebe düzenlemeleri ve 5018 sayılı Kanunun 44 üncü maddesine dayanılarak hazırlanan ve tarihli ve sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Taşınır Mal Yönetmeliği hükümleri çerçevesinde gerçekleştirilmiştir yılında, 5018 sayılı Kanunun 42 nci maddesi (g) fıkrası çerçevesinde hazırlanan Üniversitemize ait taşınır malların kaydı, muhafazası ve kullanımı ile yönetim hesabı 2010 mali yılı kesin hesabı ile verilmiştir Raporlama İşlemleri 2010 mali yılı yönetim dönemi hesabı süresi içinde çıkartılarak 2011 yılı Mart ayı içinde Sayıştay Başkanlığı Kesin Hesap Grup Şefliğine gönderilmiştir Gelirlerin tahakkuku ile gelir ve alacakların takip işlemleri Üniversitemize ait muhtelif gelirlerle ilgili işlemler, 5018 sayılı Kanunun 61 inci maddesine dayanılarak hazırlanan ve tarihli ve sayılı 3. Mükerrer Resmi Gazete yayımlanan Muhasebe Yetkilisi Mutemetlerinin Görevlendirilmeleri, Yetkileri, Denetimi ve Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmelik ve diğer ilgili mevzuat hükümleri çerçevesinde yürütülmüştür. Ayrıca; birimlerce gerçekleştirilen işlemlere ilişkin Başkanlığımızca gelirlerin tahakkuku ve tahsili yapılmıştır. Tarh ve tahakkuku yapılan muhtelif kamu alacaklarına ilişkin işlemler de mevzuatına uygun olarak yapılmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 23

24 1.4. Stratejik Yönetim ve Planlama Faaliyetleri Gelişim Planı İle İlgili Çalışmalar Üniversitemiz misyon ve vizyonu doğrultusunda planlı büyümenin ve kaynakların etkin kullanımının sağlanması amacıyla Başkanlığımız koordinasyonunda; Üniversitemizin 12 Yıllık Gelişim Planı hazırlanmıştır. Plan kapsamında; 2023 yılı vizyonuna uygun şekilde ve Üniversitemizin ihtisas alanları dahilinde açılması planlanan akademik birim, bölüm ve programlar belirlenmiş, bunlara bağlı olarak öğrenci sayıları ile akademik ve idari personel sayılarındaki gelişim öngörüleri yapılmıştır. Üniversite yerleşkesinde ihtiyaç duyulan inşaa faaliyetlerine ilişkin, Kalkınma Bakanlığı ile yapılan görüşmeler neticesinde; Üniversitemiz gelişim planının beşer yıllık etaplar halinde yaptırılması ve buna ilişkin ödenek öngörüleri Bakanlıkça uygun görülmüştür. Yapılan çalışma sonuçları değerlendirilerek 3 etap halinde gelişim planı hazırlanmış, yapılacak inşa faaliyetlerine ilişkin alan ve maliyet hesapları tamamlanmıştır Stratejik Planlama İle İlgili Çalışmalar Başkanlığımızın koordinasyonu ile Üniversitemizin yıllarını kapsayacak olan ilk stratejik planının hazırlık çalışmaları; Rektörlük Makamının tarih ve 377 sayılı Olur u doğrultusunda, 2011/1 sayılı Genelge ile başlatılmış, 5018 sayılı Kanun ve bu Kanuna dayanarak hazırlanan; tarih ve sayılı Resmi Gazetede yayımlanan Kamu İdarelerince Hazırlanacak Stratejik Planlara İlişkin Yönetmelik, Kalkınma Bakanlığı nca yayınlanan Kamu İdareleri İçin Stratejik Planlama Kılavuzu ve tarih ve sayılı Resmi Gazetede yayınlanan Kamu İdarelerince Hazırlanacak Stratejik Planlara Dair 1 Sıra No lu Tebliğ de belirtilen hükümler çerçevesinde sürdürülmüştür. Bu çerçevede; Üniversitemizin sahip olduğu Yenilikçi, dinamik ve katılımcı yapısıyla eğitim, öğretim, araştırma ve geliştirme yapan, yerelde etkin küresel başarıya sahip teknoloji odaklı bir üniversite olarak ilerlemek vizyonuna ulaşmak amacıyla; mevcut durum, ilgili mevzuat, üst strateji belgeleri güçlü ve zayıf yönler, fırsatlar ve tehditler ekseninde, önümüzdeki beş yıllık süre içerisinde yapılacak çalışmaların katılımcı yöntemlerle belirlenmesi hedeflenmiştir. Stratejik plan çalışmalarımızda; Üniversitemizin iç ve dış paydaşları belirlenerek paydaşların görüş ve önerilerinin plana yansıtılmasına azami düzeyde özen gösterilmiştir. Bu kapsamda; paydaş sayısı ve etki dereceleri göz önünde bulundurularak, anketler, toplantılar, yüz yüze görüşmeler gibi çalışmalarla iç ve dış paydaşlarımızın görüşleri alınmıştır. Üniversitemizi etkileyen iç ve dış etkenlerin tespit edilebilmesi amacıyla; kuruluş içi analiz ve çevre analizi çalışmaları gerçekleştirilmiştir. Kuruluş içi analiz çalışmaları kapsamında; Üniversitemizin fiziki kaynakları, insan kaynakları, mali kaynakları ve teknolojik kaynakları ile ilgili bilgiler tüm birimlerin katkılarıyla ortaya konulmuştur. Çevre analizi kapsamında; Üniversitemizi etkileyen üst strateji belgeleri, ulusal ve bölgesel kalkınma plan ve programları ve ihtisas komisyonu raporları incelenmiştir. Yapılan iç ve dış paydaş analizleri, kuruluş içi analiz ve çevre analizi çalışmaları değerlendirilerek, Üniversitemizin güçlü ve zayıf yönleri ile fırsatları ve tehditlerini içeren GZFT analizi tamamlanmıştır yılında Kalkınma Bakanlığı nın onayına sunulacak olan Yalova Üniversitesi Stratejik Planı 2013 yılı itibariyle uygulamaya konulacaktır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 24

25 Üniversite Faaliyet Raporu 2011 yılında Başkanlığımızca, 5018 sayılı Kanunun 41 inci maddesi ve Kamu İdarelerince Hazırlanacak Faaliyet Raporları Hakkında Yönetmelik hükümleri çerçevesinde akademik ve idari birimlerce birim faaliyet raporlarının hazırlanması işlemleri gerçekleştirilmiştir. Başkanlığımızca bu faaliyet raporlarında belirtilen faaliyetler de dikkate alınarak; Üniversitemizin 2010 yılı Faaliyet Raporu hazırlanmıştır. Üniversite faaliyet raporu, Sayıştay a ve Maliye Bakanlığı na gönderilmiş, ayrıca Üniversitemiz web sayfası aracılığıyla kamuoyuna duyurulmuştur Danışmanlık Hizmeti Sunma ve Bilgilendirme Faaliyetleri Strateji Geliştirme Birimlerinin Çalışma Usul ve Esasları Hakkında Yönetmeliğin 27 nci maddesi Strateji geliştirme birimleri, harcama birimleri tarafından birimlerine ilişkin olarak istenilen bilgileri sağlamak ve harcama birimlerine malî konularda danışmanlık hizmeti sunmakla yükümlüdür. Bu amaçla malî yönetim ve kontrol ile denetim konularında gerekli bilgi ve dokümantasyon, yetki ve görevleri çerçevesinde, strateji geliştirme birimleri tarafından oluşturulur ve izlenir. Harcama birimleri, mali mevzuatta meydana gelen değişiklikler konusunda strateji geliştirme birimleri tarafından uygun araçlarla bilgilendirilir. Malî konulardaki düzenleme ve kararların uygulanması konusunda, gerektiğinde ilgili idarelerin görüşü de alınarak, strateji geliştirme birimleri tarafından uygulamaya açıklık getirici ve yönlendirici yazılı bilgilendirme yapılabilir. hükmü çerçevesinde Başkanlığımız bu yükümlülüğünü yerine getirmeye özen göstermektedir. Bu bağlamda, 2011 yılında Başkanlığımız görev, yetki ve sorumlulukları alanına giren konularda Üniversite yönetimine veya ilgili harcama yetkililerine gerekli desteği sağlamıştır. Harcama birimlerine, mali mevzuatta meydana gelen değişiklikler konusunda, uygulamaya açıklık getirici ve yönlendirici bazen sözlü, çoğunlukla da yazılı bilgilendirme yapılmıştır Diğer Faaliyetler Evrak Kayıt İşlemleri Başkanlığımıza çeşitli konularda gelen ve giden evrakların kayıtları tutularak ilgililere ulaşması sağlanmıştır. Tablo-12: Yılları Gelen-Giden Evrak Sayısı Yılları Gelen-Giden Evrak Sayısı Gelen Evrak Sayısı Giden Evrak Sayısı Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 25

26 Üniversitemiz Kampüs Alanı İle İlgili Yapılan Çalışmalar Üniversitemiz Merkez Yerleşkesine ilişkin faaliyetlere yönelik, Başkanlığımıza Rektör tarafından verilen görevler proaktif olarak yerine getirilmiştir. 1/ Ölçekli Çevre Düzen Planı Tadilatı Merkez yerleşke alanının Üniversitemiz gelişimine uygun şekilde 1/ ölçekli İl Çevre Düzeni Planında değişiklik yapılması çalışmaları gerçekleştirilmiştir. Bu kapsamda plan tadilatı için İl Genel Meclisi ve Yalova Belediyesi nezdinde girişimlerde bulunulmuş; Üniversitemiz ile söz konusu kurumlar arasında koordinasyon sağlanarak, ilgili iş ve işlemler yürütülmüş ve İl Genel Meclisi ile Belediye Meclisinde plan onaylanarak yürürlüğe girmiştir. 1/5.000 Ölçekli ve 1/1.000 Ölçekli Nazım ve Uygulama Planları Üniversitemiz merkez yerleşkesinin Çevre Düzeni Planında onaylanmasının akabinde Yalova Belediye Meclisi ve Encümenince alt ölçekli (1/5.000 ve 1/1.000) planların hazırlanma ve onaylanma işlemlerine ilişkin iş ve işlemler yürütülmüştür. Ayrıca, merkez yerleşke alanına ilişkin tevdit, terkin ve benzeri işlemlerin gerçekleştirilmesi amacıyla iş ve işlemlerin yapılmasına devam edilmektedir. Toprak Koruma Projesi Üniversitemiz merkez yerleşkesi tahsis kararının iptali için açılan davaya yönelik olarak Toprak Koruma Projesinin hazırlanması ve Projenin İl Toprak Koruma Kurulu nca onaylanması kapsamında gerekli iş ve işlemler yürütülmüştür. Merkez Yerleşke alanının iddia edildiğinin aksine en zayıf, marjinal tarım toprağı olduğu bu proje ile tespit edilmiş olup, Toprak Koruma Projesinin mahkeme dosyasına konulması davanın Üniversitemiz lehinde sonuçlanmasında önemli rol oynamıştır. Yerel Yönetimler İşbirlikleri ve Taşınmaz Tahsisleri Merkez Yerleşkenin yanı sıra ilçelerde kurulacak akademik birimlerin eğitim alanı ihtiyaçlarının sağlanması ve yerel yönetimler ile diğer kurum ve kuruluşlarla işbirliği stratejisi kapsamında Başkanlığımızca, Üst Yönetimin desteği ile aktif çalışmalar yürütülmüştür. Bu kapsamda; eğitim öğretim yılında hizmet vermeye başlayacak olan Çınarcık Meslek Yüksek Okulu binasının temel+1. kat inşasının, yapılan protokolle Çınarcık Belediyesi tarafından yapılması sağlanmıştır. Armutlu ilçesinde ise benzer şekilde Armutlu Belediyesi ile yapılan protokolle okul inşaatının hafriyatı ve diğer altyapı projeleri Belediyeye yaptırılmıştır. Ayrıca, Kampüs Alanı içerinde yer alan yaklaşık 50 dönümlük alanın 2023 yılı hedeflerine göre toplam kişilik yurt olacak şekilde YURTKUR a tahsis edilmesi ve yatırım programına alınması çalışmalarında bulunulmuştur. Çiftlikköy ilçesinde m2 lik hazine arazinin Üniversitemize tahsisi sağlanmıştır. Termal İlçesindeki Kızılay Rehabilitasyon Binasının Üniversitemize tahsisi için Bakanlıklar ve diğer kurumlar nezdinde gerekli iş ve işlemler yürütülmeye devam edilmektedir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 26

27 Teknoloji Geliştirme Bölgesi Çalışmaları 2012 yılı başında kurucu heyet protokolü imzalanacak olan Yalova Üniversitesi Teknoloji Geliştirme Bölgesi nin hazırlık çalışmalarının yürütülmesi amacıyla Yalova Valiliği Bilim Sanayi ve Teknoloji İl Müdürlüğü, Yalova Üniversitesi Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı ile Yalova Üniversitesi Bilim ve Teknoloji Uygulama ve Araştırma Merkezi nden müteşekkil bir komisyon oluşturulmuştur. Teknoloji Geliştirme Bölgesi ne ilişkin çalışmalar kapsamında; ilgili mevzuatlar incelenmiş, Kocaeli, Düzce ve Sakarya Teknopark ziyaretleri gerçekleştirilerek, teknopark yetkilileri ile görüşmelerde bulunulmuştur. Teknoloji Geliştirme Bölgesi ile ilgili olarak çalışma komisyonu tarafından yapılan değerlendirmeler Valilik Makamında yapılan toplantıda Kurucu Heyet Üyeleri ile paylaşılmıştır Etkinlikler 2011 yılında Başkanlığımız tarafından Öğrenci Konseyi Toplantısı, Stratejik Plan Üniversite Sanayi İşbirliği Toplantısı ve Akademik Birimler Stratejik Plan Toplantısı gerçekleştirilmiştir. Harcama birimlerine Doğrudan Temin Sunumu, Bütçe Hazırlık ve Uygulama Sunumu, Yolluk Sunumu ve Taşınır Mal Yönetmeliği Sunumu gerçekleştirilmiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 27

28 Öğrenci Konseyi Toplantısı Stratejik Plan hazırlık çalışmaları kapsamında, öğrencilere sunulan hizmetlerin yeterliliği ve kalitesi hakkında öğrenci görüşlerine başvurmak, öğrencilerimizin talep ve beklentileri hakkında bilgi sahibi olmak ve Üniversitemiz stratejik planının amaç ve hedeflerini belirlerken eğitim öğretim kalitesinin ve öğrenci memnuniyetinin arttırılması hususlarında üzerinde durulması gereken konuları katılımcı yöntemlerle tespit edebilmek amacıyla, tarihinde, Mühendislik, Hukuk ve İktisadi ve İdari Bilimler Fakültelerinden öğrenci üyelerinden oluşan öğrenci konseyi ile toplantı yapılmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 28

29 Stratejik Plan Üniversite-Sanayi İşbirliği Toplantısı 19 Ekim 2011 tarihinde Bölgemizde faaliyet gösteren ve aralarında Ülkemizde ilk 500 şirket içerisinde yer alan şirketlerin de bulunduğu önemli sanayi kuruluşları ve KOBİ ler ile toplantı yapılmıştır. AKKÖK şirketler grubuna bağlı AKKİM, İpek Kağıt, Beşiktaş Gemi, Demirhan Holding, Beno Plast, Cemre Mühendislik, Enkay Makine, Almet Metal gibi bölgemizin önde gelen sanayi kuruluşları temsilcilerinin katılımı ile gerçekleştirilen toplantıda Üniversitemiz stratejik plan çalışmaları ve üniversite sanayi işbirliği ekseninde birçok konu ele alınmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 29

30 Akademik Birimler Stratejik Plan Toplantısı 15 Kasım 2011 tarihinde stratejik plan çalışmaları sonucunda elde edilen veriler değerlendirilerek oluşturulan stratejik amaç, hedef ve faaliyetlerini, Üniversitemizin akademik birimlerinin görüş ve önerilerine sunmak amacıyla, Rektörümüz Prof. Dr. M. Niyazi ERUSLU, Rektör Yardımcılarımız Prof. Dr. Hüseyin YILDIRIM ve Prof. Dr. Recep Hayri EREN, Fakülte Dekanları, Enstitü Müdürleri, Meslek Yüksekokulu Müdürleri, Yabancı Diller Bölüm Başkanı, YÜBİTAM ve YÜSEM Müdürlerinin katılımıyla toplantı yapılmıştır. Yapılan toplantı da planın amacı ve hedefleri nihai olarak belirlenmiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 30

31 Sunumlar: Yolluklar Sunumu tarihinde Yalova Meslek Yüksekokulu konferans salonunda Muhasebe Yetkilisi Çetin Balkan tarafından Yolluk konusu ile ilgili sunum yapılmıştır. Sunuma tüm harcama birimleri katılmıştır. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 31

32 Bütçe Hazırlık ve Uygulama Sunumu tarihinde Üniversitemiz tüm harcama birimlerinde Bütçe Hazırlık ve Uygulamaya ilişkin iş ve işlemlerin yürütülmesi ile ilgili konular içeren Bütçe Hazırlık ve Uygulama konulu sunum Bütçe Performans Birimi personeli Bilgisayar İşletmeni Mustafa Aydın Tarafından Yalova Meslek Yüksekokulu Konferans Salonunda gerçekleştirilmiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 32

33 Doğrudan Temin Sunumu tarihinde, Üniversitemizin tüm birimlerinde doğrudan temin işlemlerinde görevli personele yönelik olarak, doğrudan temin işlemlerinde izlenecek süreç ile dikkat edilmesi gereken hususlara ilişkin konuları içeren Kamu Alımlarında Doğrudan Temin konulu sunum Yalova Meslek Yüksekokulu Konferans Salonunda gerçekleştirilmiştir. Strateji Geliştirme Daire Başkanlığı 33