SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEdsERLER A.$.'NIN 30/09/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1)

Transkript

1 SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEdsERLER A.$.'NIN 30/09/ 2015 TARIHLI ARACI KURUMLAR TARAFINDAN DUZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (1) SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEdERLER A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEdERLER A.$.'NIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOORU OLARAK YANSITTIț INI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DE^ `,ERLER A.$'NIN FAALIYETLERI ILE MALI VE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECSINI SERMAYE PIYASASI MEVZUATI UYARINCA TAAHHOT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOaRULUt `+UNDAN ARACI KURUM YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AC,IKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOL O ANLAMINA GELMEZ. (1).../.../... tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu haris olmak Uzere Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saytli Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saytli Araci Kurulu; larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Teblit inin 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (a) bendi uyarinca.../.../... tarihinde Saxo Capital Markets Menkul Deoerler A.S. tarafindan dozenlenmi;tir. 01/ 06/ 2015 tarihli Kamuyu Aydinlatma Formu, X nolu tablosu da doldurulmak suretiyle Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 saydi Araci Kurulu; larin Kamuyu Aydinlatma Esaslarina Ili;kin Tebli&in 5 inci maddesinin ikinci fikrasinin (b) bendi uyarinca 09/ 10/ 2015 tarihinde Saxo Capital Markets Menkul De6erler A.S. tarafindan dozenlenmi;tir / Sh.1 \K\A Taahhut

2 ICINDEKILER TAAHHUTNAME A. _ `ITANITICI BILGILER Tablo I Merkez Disi Orautlere (Sube Irtibat BUrosu Acentel Ili;kin Bilailer Tablo II a^ Yetki B el crei Or Tablo II b Borsa Uvelik Tarihi ve IMKB'de Faalivet Gosterilen Pazar/Pivasalara Iliskin Bilailer Tablo III Ortakhk Yapisi Tablo N a. ^ Yonetim Kurulu Uveleri ve Genel MOdur Tablo IVJ Sermave Pivasasi Faalivetleri lie Ilaili Imza Yetkisine Sahip Sahislar Tablo_ V Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yahram Fonu/Foniara B. HUKUKI DURUMA ILI KIN BILGILER Saxo Capital Markets Menkul Del]erlerA.S. ve Saxo Capital Markets Menkul De6erler Tablo VI/a. A.S.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve Calisanlari Hakkinda SPK IMKB ve TSPAKB Tarafindan _. json Iki Yd Zarfinda Uvaulanan Idari Para Cezalan- Saxo Capital Markets Menkul DegerlerA.S. A.S'ne IMKB ve TSPAKB Tarafindan Son Iki Yil Ta blo VI/ b. Zarfinda Uvaulanan Diller Disiplin Cezalan Tablo VII Can Ozsermavenin %5'ini Asan Davalara Iliskin Bilailer Sermave Pivasasi Kurulu Tarafmdan Saxo Capital Markets Menkul Deaerler A.S vesa o- Tablo VIII Capital Markets Menkul De erler A..'nin Ortaklan Yoneticileri ve Calisanlan Ale hine Son Ik. YiI Zafinda Amman Ceza Davalara C. MALI DURUMA ILISKIN BILGILER Tablo IX 130/09/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Iliskin BaMmsiz Denetci Gorusu Tablo X - 30/09/ 2015 Tarihli Bilanco ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap GruplariV Tablo XI 130/09/ 2015 Tarihli Sermave Yeterlilioi Tablolarina Iliskin Baoimsiz Denetci Gorusu Tablo XII Tabi XIII D Saxo Capital Markets Menkul Deerler A.$. 30/09/ 2015 Tarihii Sermave Yeterlilioi Tablolari ITemel YOkOml0lukleri Karsisindaki Durumu Saxo Capital Markets Menkul DeoerlerA.S. A.S.'nin Temel Sermaye Yeterlilioi Verilerinin TebliB He Onaorulen YOkumlOlOkler Karsisindaki Durumunun Deoerlendirilmesi SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEGERLER A.S.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU ILE FAALIYETLERINE ILISKIN OLARAK ACIKLANMASINI ISTEDIGI DIGER HUSUSLAR BEYAN MZA / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Araci Kurumun Ticaret Unvam SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DE2 `,ERLER A.$. 2. Kurulu3 Tarihi Ticaret Siciline Tescil Edildiffi Yer Istanbul Ticaret Sicil No Merkez Adresi ^ Dereboyu Caddesi Meydan Sokak No:1 Beybi Giz Plaza Kat: Baoimsiz Bolum Maslak ISTANBUL 4. Iletigim Bilgileri TelefonNo Fake NoW Cain Merkezi 5. Internet Adresi ; 6. E-posta Adresi FOTRPS@saxomarkets.com 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi Maslak Vergi Dairesi -^ ^ I / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 S. Merkez Dip Orgutlere ( 5ube, Irtibat B(irosu, Acente) Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Merkez Dip O Utlere Ili kin Bilgiler Faaliyete Baslamasma I Mi diir/sonrmlunun Telefon I Faks Merkez Did Orgiit Ad, Ili;kin Izin Tarihi Adres Adi ve Soyadi Numarasi Numarasi i Tabloya Ili;kin A;iklama: Merkez di p orqut bulunmamaktadir / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi/ Belgeleri ve Istanbul Menkul Kiymetler Borsasinda (IMKB) Faaliyet Gdsterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Belgelerine Ili1kin Bil^iler Sahrp Olunan Yetki Bel^eleri Verrh{ Tarlhi Saps Alim Satima Aracilik Yetki Belgesi Turev Araclann Alim Satimina Aracihk Yetki Relneci - vaaeii i;iem ve upslyon liorsasl A.^?.'ae - Yurtdi i Piyasalarda I;lem Goren Turev Araglarm Ahm Satimina Aracilik ARK/TAASA-209 (Dayandi6i Varlik veya Gosterge Dikkate Alindi inda IMKB Endekslerine veya IMKB'de t;iem Goren Menkul Kiymetlere Dayall Turev Araclar Harig) Kaldiragh Alim Satim I;lemleri Yetki Belgesi (Piyasa Yapicist) ARKIKAS-17 Sermaye Piyasasl Araclarinin Kredili Alim, Agi7a Sate; ve Odung Alma ve Verme I;lemleri Belgesi Tablo II/b - Borsaelik Tarihi ve IMKB'de Fa_aliret GSsterilen_ Pazar/Piyasalara Ilikin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin tmkb Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi Fillen Faaliyet GSsterilen Pazar ve Piyasalar '" / Sh.5 Yetki Bel ri,va P;a7A

6 10. Ortakllk, Yonetim Yapisl ve Aracl Kurumda Sermaye Piyasasl Faaliyetleri Ile tlgili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahislara tli;kin Bilgiler: Tablo IIL- Ortakllk Ya Isl Oita m Ticaret - Unvam/Adi Soyadi Pay Tutan L Oran Saxo Bank A/S 31,398, % To lam % Tabloya Ili;kin Asiklama: Tablo III/a - Aracl Kurum Sermayesinin Dogrudan veya Dolayll Olarak % 10'undan I Faziasina Sahip Olan TUzel Ki;i Ortaklarin Ortaklik Yapisl 1. TOzeI Ki i Orta m Ticaret Unvam : 1 Saxo Bank A/S Oita m Ticaret Unvam/Adi Soyadi - Pa yrtutari (TL) Oran % LarsSeierChristensenHoldin^A%S ^_T_^_ % Foumais Holdin A/ % TPG Merl Sari % GA Global Investment Ltd % % T lam % 2. Tiizel Ki i Orta9m Ticaret Unvam Orta in Ticaret Unvam/Adi S i d i P, TEL w _ Oran (% % T(izel Kifi orta m Ticaret Unvam Orta m Tiicaret Unvam/Adi So adi Pay Tutan L) T-- -- Oran % To lam 9-00' 0 r&k

7 Tablo IV/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Miidur Adi ve So /adigsrevi Emmanouil Lemonakis?Yonetim Kurulukarn Thomas Julian Gravers ;Yonetim Kurulukan Vekili E^emen Kapa _ N N Yoetim Kuruluesi Tabloya Ili;kin Asiklama: Yonetim Kurulu Uyelerinin Atanmasma Ili;kin Genet Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Sayisi Tablo IV/b - Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he tigili tmza Yetkisine Sahi hislar Adi ve Soyadi Gorevi Emmanouil Lemonakis Yonet im Wryly Ba;kani Sava Divanhooqlu Genel Miidur m R All Geren Veysel OzgOr Hati lu figpera on ve Mali IgerMucld ii, P oy Arac76 I I mleri MOdiirii Tabloya Ili;kin ASiklama : Imza Sirkiilerinin Tescil ve ham Imza Sirk0lerinin Tescil Tarihi 4 TTSG (*) Ilan Tarihi TTSG Say.si 8894 (*) TTSG: TOrkiye Ticaret Sicili Gazetesi / Sh.7 Yonetim p i - Imza Yetkisi

8 11. Kunicusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatinm Fonu / Fonlanna Ili;kin Biigiler: Tablo V - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatinm Fonu/Fonlari Yafinm Fonunun Unvam Fon Kurvcvsunun Unvam YOKTUR Fon Yi neticisinin Unvam / Sh.8 Yatirim Fonlari

9 2. Saxo Capital Markets Menkul De*erler A.$.'nin Mali Durumunu Etkileyebilecek Davalara Ili;kin Bilgiler Tablo VII - Carl Ozsermayenin %5'ini Alan Davalara Ili*dn Bilgiler Dave Konusu (Deiieri He biriikte)j... A.'nin Davadaki Durumu (Davah/ Davaa) Dave Agilma Tarihi Davada GeIinen Son A;amanm bzetienmesi Tabloya Ili;kin Ayiklama: YOKTUR 3. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafmdan Sam C api 't arkets l M Capital Markets Menkul De jerler A.^.'nin MenkuI Degerler A.,4. ve Saxo Ortaklan, Yoneticileri ve call;anlan Aleyhine A5ilan Ceza Davalari Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafmdan Saxo Capital Markets Menkul Degerier A.$. ve Saxo Capital Markets Menkul Dejerier A. 'nin Ortaklan, YSneticileri ve cai. anlan Aleyhine Son Iki Yd Zarfmda Aldan Can Davalan Hakkinda Sus Duyunisunda Bulunulan Gercek/Tuzel Ki;i YOKTUR Hakkmda Sus Duyurusunda Bulunulan Gersek/TUzei Kl inin Araa Kurumla Olan Ili;kisi Suc Duyurusuna Konu Fiil Kung Karar Tarihi Davada Gelinen Son A;amamn Ozetlenmesi / Sh.10 Hukuki Durum (2)

10 C. MALI DURUMA ILI$1(TN BILGILER 1. Ba4imsiz Denetmi Gi ru Jeri ve BilanSo ve Gelir Tablosuna Ili;kin Ana Hesap Gruplan / 06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin BaQimsiz D Tablo IX - 30/06/ 2015 Tarihli Mali Tablolara Ili;kin Ba9imsiz Denetmi GSru;ii imsiz netime onu i en a i a o ann angi Teblige/Tebliglere Gare Hazirlandiji : II-14.1 Baimsiz Denetiml_Y span Ku_rulu$un Tlcaret llnvanr. Ba imsiz Den i Gtku;ti aumsuz bir gbr0; yoktur. Gainey Ba*imsiz Denetim Ve Serbest Muhasebeci Mali Mfvirlik A.S. Olumlu Tabloya Ili;kln ASiklama: / 09/ 2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Tablo X da yer also ba^imsiz denetimden gegrii; bilanso ve gelir tablosu verileri SPK'nin Seri II, No.lu Teblig hukiimlerine gore duzenlenen mall tablolar eras alinmak suretiyle hazidanmi;hr. Tablo X - 30/09/ 2015 Tarihli Bilango ve Gelir Tablosunda Yer Alan Ana Hesap Gruplan Ba*imsiz Denetimden Ba*imsiz Denetlmden Ana Hesa Grubu Adi Gecmemi; Gegmi; Tutan L I. DONEN VARI IKLAR Tutan L 68,084, ,275, II. DURAN VARLIKLAR 617,793 III. AKTIF 655,327 TOPLAMI 68,701, ,930, IV. KISA VADELI BOR^, LAR 38,167, ,239, V. UZUN VADELI BORC,LAR 31, VI. OZ SERMAYE 68, ,503, ,622, VII. PASIF TOPLAMI 68,701,817. i5 61,930, VIII. NEM KARL (ZARARI) 1,024, IX. NET DONEM KARL (ZARARI) 138,807.00,, ^,

11 2. Temel YukUmiuliikler ltiban ile 30/ 09/ 2015 Tarlhli Sermaye Yeterlili9i Tablolart /09/2015 Tarihll Sermaye Yeterlillil Tablolanna fli;kln BaOunsiz Denetp GOr0 u Tabto XI - 30/09/ 2015 Tarihli Sennaye Yetsrlili(i1 Tablolanna Hokin Ba$rmsrz Denet9i G"jil Gunny ea$rmsrz Denetim Ve Serbest rmsrz Denatlmi YaPan Kurul Wun Ticaret Onvam Muhaseheci Mali M04avlrlik A.^. rmsrz Da GS insu denetlme tabs de jildir. '-. Tabloya fli;kin Apklama: 2.2. Sato Capital Markets Menkul De$erler A.$.'nin 30/09 / 2015 Tarihli Sermaye Yeterlill$i Tablolan Tercel YOkumluH ilderi Kar$rsmdald Durumu SERMAYE YETERLtLItf TABLOLARI ABACI KURUMUN MARUZ KALABiLECE(ij CE$Iru RISKLERI SERI:V, NOA4 SAYILI `ABACI KURUMLARIN SERMAYELERJNE VIE SERMAYE YETERLILIOi1NE ILI$KIN ESASIAR TEBLtat" OLS( ITLERI CERSE1(ESINDE VE BELd VARSAYIMLAR ALTINDA TANIMLAMAKTADIR YETERLILI(. SERMAYE ii UYGULAMASI SERMAYE PIYASASI KURULUNUN ARACI KURUMLARIN RISKINI TESPIT VE TAKIP ETMEKTE KULLANDI6I ARAcLARDAN SADECE BIRISINI TE$KIL ETMEKTEDIR. TABLODAKI VERILERIN BELd BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMESI ARACI KURUM FAALIYETLERININ RISK ISERMEDfdI ANLAMINA GELMEMEKTEDIR. SOZ KONUSU VERILERIN BELd BIR TARIHTE MEVZUATA UYGUNLUK ARZ ETMEMESI ISE ARACI KURUMUN MALE DURUMUNDA SADECE TEBLI C () OLCOTLERI ERCEVESINDE Bill SIHNATSIZLIK OLDU45U ANLAMINA GELMEKTEDIR. Tablo XII - Sac Capital Markets Menkul Deilerler A.$.'nin 30 /09/2015 Ta ihil S Tercel YUkUmI0lUklerl Karpsindald Durumu (2) r ermaye Yeterlllibi Tablolan A. Semrav e Yetedili i Tabam FazWs^ A08i (TLS, _ B _ASgari meyei'). FazlasyA4ilh..(TL)._._._... C. Gen--Bo -ma Snm %) D. Ukidite YukumlUlu U Oranr % E. Se Fazla i Tutan fyda no (%) Mevzuato rounluk - _ 12^630r866 U undur._ ^ ^, Uypun_ dur^ 3 undur 1.75% undu v undur Tabloya Ili;kin Apklama: (2) Sermaye yetertillbi tablolan tercel yukomluiuklerine Ili;ldn detayli apklamalar "Area Kurumlar Taraandan DUzenlenecek Kamuyu Aydinlatma Formu " nun "Sennaye Yeterlili$i Tablolan Tercel YUkimIUIUlderine Ilyldn Apklamalar" bdlumonde yer almaktadir. (3) 30/09 /2015 tsrihi Itiban He $irketimizin sahip oldullu yens belgelerine karidr len scars asgar izsermaye tutan TL'dlr / Sh.12

12 Tablo 1QII - Saxo Capital Markets Menkul Degerler A.$.'nin Temel Sennays Yeteriiii*i Verilerinin Teblil lie Cng&Ulen YUkUmIuIUkler Karpsmdaki Dummunun De*eriendirilmesi Aran Kurumun Temel SennaYe Yeterillkj! Verilerinin Tamamen/Kaman TebI1 Ita lia &-g-ft-henj Tamamen Uygundur YOkOmIUlUkiere Tamame Klsmen U un Olmadr. 5. Tebiitl Ile OnaorUlen YOUrnI010kiere Aykmll A nhklar Ole; _`_ ^'`--'-'- B a1 i YUkumlUlu a AYlunh n Orta k6 ve lunl m Tutan (TL a da Oranjj Nang YOkumlulu Aylunh m Ortavy_a_Qkh - 01 TUtan a da Orenl % _021A ylunh A nhkiannortaya 4kmaslndaki Neden1Nedenler: C_A*mll A lunhklann Giderilmesi 1Un. Tedbirler:_ Tabloya ilifrin Acildama: SERMAYE YETER TABLOLARI TEMEL Y KUML KLE NE I $KIN ACiKLAMALAR A;ajlda yer alan apkiamalar Aracl Kurumlar Tarafindan DUzenlenecek Kamuyu Aydlnlatma Formunun C 2.2. Bolumunde yer alan Tablo XI I'dek l semlaye yeteiiligl sonuclannn daha M anla;ilabilmesini teminen verllmektedlr. 1) Sermaye YetertilIQi Tabanr: Seri:V, No:34 sayrh Area Kurumlann Semlayeledne ve Sermaye Yeterlili ine tli;kin Esaslar Tebli i uyannca sennaye yeterfiiljl tabam, ozsermayeden duran vadrklar ve Ill;kll! kl;i ve kummiardan olan alacaklann indirlimesl suretlyle bulunan tutan (fade eder. Aym Tebligln 8 Inc! maddest uyannca araci kummlann sermaye yeteriliol tabanlan; sahip olduklan yetid belgelerine tekabul eden asgarl ozsem ayeleri, risk karphtjl toplanv ve de*erieme gonunden onceki son OS ayda oluan faaltyet glderierl kalemierinin herhangi birinden az olamaz. 2) Asgarl Ozsermaye : Ozsermaye, Serl:V, No:34 saylh Teblio uyannca, odenmi; sermaye, emisyon prim!, yeniden dejerleme defer arts; fonu, yasal yedekler, state yedekleri, ozel yedekler, olaianustu yedekier, dijer yedekler ve net donem kan/zaran kalemlerl toplammdan gepni; yillar zarannm dt ulmesi surecryle hesaplanan titan (fade eder. Asgarl ozsermaye yukumlalt4u, area kummlann sahip olduklan yetki belgelerine gore sahlp olmak zomnda oduklan ozsennayen ln asgari tutannl Wade eder. Milan tutar Sert:V, No:34 sayal Tebll*1n 7 Ind maddest uyannca her yd Kurul tarafindan belirtenir. Asgari ozsermaye faziasl lse, aria kurumun ozsermayesinin asgarl ozsermaye tutannl a pm kismini (fade eder. 3) Genel Borglanma Srnrn: Seri:V, No:34 sayiii Tebl! j'n 9 uncu maddest uyannca, area kummlann bilangoda yer alan tum kisa ve uzun vadell bor{jan toplam, semaye yetei1iii l tabaniannn 15 kabnl a amaz. 4) Likidlte YUkUmIUIUQU: Serl:V, No:34 sayrh Tebll*ln 10 uncu madder! uyannca, aracr kurumlar en az klsa vadeli bortlan kadar donen varilk bulundunnak zomnda olup, likidite oranl donen varilklann klsa vadell borglara bolunmest suretyle elde edilir. Milan oran 1'den kutuk olamaz. 5) Asgari Odenmlr Sennaye: Seri:V, No:34 saylh TebIt61n 7 nci maddest uyannca araa kummlann as garl ozsemlaye tutannn en az %251 kadar odenml; veya 5lkaniml; sennayeye sahip olmalan zorunlulu unu [fade eder I Sh.13

13 D. SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DEOERLER A.:$.'NIN HUKUKI VE MALI DURUMU LE FAALIYETLERINE ILI$KIN OLARAK A(;IKLANMASINI ISTEDIGI DICER HUSUSLAR yoktur / Sh.14

14 MEVZUATTAN KAYNAKLANAN SORUMLULUKLARIMIZ DAHILINDE BU FORMDA YER ALAN BILGILERIN GERC,SE UYGUN OLDUdUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CART DURUMUNU TAM VE DO4RU OLARAK YANSITTIdINI BEYAN EDERIZ. Yetkili mzaiar SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DE ERLER SAXO CAPITAL MARKETS MENKUL DE ERLER A.$. A.$. Yonetim Kurulu Oyesi Genel Miidurii Ad. Soyadi Sava; Divanho*lu Ad. Soyadi All Geren GSrevi Genel MOd0r GSrevi Operasyon ve Mali tiler MGdurO imza Imza llnvan Saxo Capital Markets Menkul De erler Unvan Saxo Capital Markets Menkul Deoerler A.$. Adres Dereboyu Caddesi Meydan Sokak No:1 Adres Beybi Giz Plaza Kat:30 Dereboyu Cackles! Meydan Sokak No:1 Beybi Giz Plaza Kat: / Sh.15