30/09/2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*)

Transkript

1 T. GARANTI BANKASI A.$.'NIN 30/09/2017 TARIHLI BANKALAR TARAFINDAN DOZENLENECEK KAMUYU AYDINLATMA FORMU (*) T. GARANTI BANKASI A.$. YONETIM KURULU BU KAMUYU AYDINLATMA FORMUNUN ILAN TARIHI ITIBARI ILE T. GARANTI BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLMAK OZERE FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CARL DURUMUNU TAM VE DOO,RU OLARAK YANSITTIt,INI TASDIK EDER VE YATIRIMCILARIN T. GARANTI BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI LE HUKUKI DURUMU HAKKINDA BILGILENMESINI TEMIN EDECESiNI MEVZUAT UYARINCA TAAHHOT EDER. KAMUYU AYDINLATMA FORMUNDA YER ALAN BILGILERIN DOdRULUaUNDAN BANKA YONETIM KURULU SORUMLUDUR. FORMUN KAMUYA AcIKLANMASI, FORMDAKI BILGILERIN SERMAYE PIYASASI KURULUNCA VEYA KAMUCA TEKEFFOLO ANLAMINA GELMEZ. (*) 30/ 09/ 2017 tari li Kamuyu Aydinlatma Formu, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun tarih ve saydi Resmi Gazete'de yayimlanan Seri:V, No:77 sayili Araci Kurulu;lann Kamuyu Aydinlatma Esaslarina 1Ii;kin Teblioi uyarinca T. GARANTI BANKASI A.$. tarafindan dozenlenmigtir / Sh.1 Taahhut

2 I INDEKILER TAAHHUTNAME A. TANmCI BILGILER Tablo I. Tablo II/a. T a o II/b. Tablo III/a. Tablo III/b. Tablo IV. Tablo V. Tablo VI/a. Tablo VI/b, Fiilen Sermave Pivasasi Faaliyetlerinin Yurutuldu8u Banka Subelerine Ili;kin Bilgiler Yetki Belgelerine Iliskin Biloller Borsa Uvelik Tarihi ve Borsa Ist nbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Pivasalara lismn Moiler Acentesi Olarak Faahvet Gosterilen Araa Kurumlar Acente Sifativla Yetkili Olunan Faaliv tier Kurucusu ve/veva Yoneticisi Olunan Yatirim Fonu/Fonlan Ortakik YaDisi Yonetim- Kurulu Uveleri ve G nel Mudur Sermaye Plyasasi Faalivetleri ile IlDili Imza Y tkisine Sahio Sahislar B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1- Tablo VII/a, I T. GARANTI BANKASI A.S. V T GARANTI BANKASI A.S.'nin Ortaklari Yoneticileri v Cahsanlan Hakkinda SPK Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uvg u lanan Idari Para Cezalan Tablo VII/b. T. GARANTI BANKASI A $,'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfmda Wvgulanan Di er Disiolin Cezalan 2- Tablo VIII. Sermave Pivasasi Kurulu Tarafindan T. GARANTIBANKASI A Ve T. GARANTI BANKASI A S.'nin Ortaklari, Yoneticileri ve fahsanlari Aleyhine Acilan Ceza Davalari 3- Bankanin Sermave Piyasasi Faahvetlerinden Kaynaklanan Davalanna Ihskin Bilailer C. BANKANIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERt ILE SINIRLI OLARAK A IKLANMASINI ISTEDI6i DIGER HUSUSLAR 1 BEYAN VE IMZA / Sh.2 Icindekiler

3 A. TANITICI BILGILER 1. Bankamn Ticaret Unvam TURKIYE GARANTI BANKASI A.$. 2Kurulu; Tarihi : 25/04/1946 Ticaret Siciline Tescil Edlldi*i Yer ISTANBUL Ticaret Sicili Tescil No Merkez Adresi LEVENT NISPETIYE MAH. AYTAR CAD. NO:2 BE$IKTA$ I NTANBUL 4. Ileti.5im Bilgileri Telefon No FaksNo C,a*n Merkezi Internet Adresi : j 6. E-postaAdresi : MuhaberatGB@garanti.com.tr 7. Kayith Olunan Vergi Dairesi BUYUK MUKELLEFLER VERGI DAIRESt / Sh.3 Tanitici Bilgiler

4 8. Fiilen Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinin Yuri tiildii ii Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler: Tablo I - Fiilen Sermaye Piyasasl Faaliyetlerinin YiirutOldU*U Banka $ubelerine Ili;kin Bilgiler ube Adi Adres TUM $UBELER (A;aoida isimleri belirtilen serbest bulge ve yurt disi subelerde sermave_p yasasi, faaliveti_ v'rutulmemektedir) u Serbest Bulge $ubeleri Mersin Serbest Bulge Ege Serbest Bulge Yurt di;i $ubeler Malta $ubesi - - _ -. Tabloya Ili kin Aklama: / Sh.4 Merkez Disi Orgutler

5 9. Sahip Olunan Yetki Belgesi ve Izin Verilen Yatlrim Hizmet ve Faaliyet Izinleri He Borsa Istanbul'da Faaliyet Gosterilen Pazar/Piyasalar : TABLO II/a - Yetki Bellesine Ili; kin Bilgiler Sahip Olunan Yetki Belgesinin Verili Tarihi Sayisi 01/01/ Emir Iletimine Aracilik Faaliyeti 1.i. Paylar 1.4. Di er Menkul Kiymetler 1 iii. Kaldiragh Ahm Satim I;lemleri izin Verilen Yatlrim Hizmet ve Faaliyetleri Yurt Iginde Yurt Di;mda Izni Var Izni Var I Izni Var Izni Var l.iv. Paya Dayah Turev Araslar tzni Var Izni Var l.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araglar Izni Var Izm Var IM. Di2 er Turev Araglar Izni Var Izni Var 2. I;lem Aracdi ji Faaliyeti Yurt Iginde Yurt Di;mda 2.1. Paylar 2.ii. Di er Menkul Kiymetler Izni Var izni Var 2.iii. Kaldiragli Ahm Satim I;lemleri 2.iv. Paya Dayah TUrev Araslar 2.v. Pay Endekslerine Dayah TUrev Araslar 2.vi. DiOer Turev Araslar Izni Var tzni Var 3. Portfoy Aracili ji Faaliyeti Yurt Iginde 3.i. Paylar 3.1i. Di er Menkul Kiymetler 3.0i. Kaldiragli Alim Satim I;lemleri 3.iv. Paya Dayali TUrev Araslar 3.v. Pay Endekslerine Dayali Turev Araglar 3.vi. Di6er Turev Araslar 4. Bireysel Portfoy Yoneticili*l Faaliyeti 5. Yatinm Dani;manli*i Faaliyeti 6. Halka Arza Aracilik Faaliyeti 6.i. Aracilik Yuklenimi 6i. En Iyi Gayret Araciligi 7. Saklama Hizmeti 7.i. Smirk Saklama Hizmeti 7.ii. Genel Saklama Hizmeti Izni Var Izni Var tzni Var Izni Var Ifni Var Tablo II/b - Borsa Uyelik Tarlhi ve Borsa Istanbul 'da Faaliyet Gosterilen Pazar/ Piyasalara Ili;kin Bilgiler Borsa Uyesi Olunmasina Ili;kin Borsa Istanbul Yonetim Kurulu'nun Karar Tarihi Fiilen Faallyet Gosterilen Pazar ve Piyasalar Borglanma Araglari Piyasasi Kesin Alim Satim Pazan Borglanma Araglari Piyasasi Uluslararasi Tahvil Pazan Borglanma Araglari Piyasasi Repo - Ters Repo Pazari Vadeli I;lem ve Opsiyon Piyasasi / Sh.5 elgeleri ve

6 10. Acentesi (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Acente Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler: Tablo III/a - Acentesi Olarak Faalivet Gosterilen Araci Kurumlar Acentesi Olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam GARANTI YATIRIMMENKUL KIYMETLER A Tablo III/ b - Acente Sifatryla Yetkili Olunan Faaliyetler YOKTUR YOKTUR YOKTUR YOKTUR (*) Acentelik: Seri:V, No:46 sayih "Aracilik Faaliyetleri ve Araci Kurulu lara Ili^kin Esaslar Tebli i"nin 24 Unco maddesi uyarinca, araci kurumlar He bankalar arasinda da yazili acentelik sozle;mesi imzalanabilir. Araci kurumlar acentelik sozle;mesinde belirlenecek mahaller lginde, acenteleri aracili iyla alacaklan emirler doorultusunda aracilik faaliyetleri cercevesinde sermave pivasasi araclarinin alim satiminda bulunabilirler. Bir araci kurum lie acentelik sozle;mesi imzalayan bankalar, acente sifatiyla acentesi olunan araci kurumun haika arza araalik faaliyetleri kapsammda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak Ozere give hizmeti vermek, acentesi olunan araa kurum portfoy yoneticili i yetki belgesine sahip ise acente sifatryla bu faaliyetin tamtimim yapmak ve bu faaliyetle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yorutmek, acentesi olunan araci kurum yatirim dams manhoi yetki belgesine sahip ise bu faaliyet kapsammda araci kurumdan gelen dok0man ve bilgileri m0 terilere asiklamak ve yabrim dani manh*i faaliyetinin tanitimim yapmak faallyetlerinde bulunabilirler / Sh.6 Acentelik Faaliyetleri

7 11. Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirtm Fonu/ Fonlarina Ili;kin Bilgiler: Tablo IV - Kurucusu ve/veya Yoneticisi Olunan Yatirtm Fonu/Fonlari Yatinm Fonunun Unvam Sermaye Piyasasi'mn saydi Yatirim Fonlanna Ili;kin Esaslar Tebligine uyum saglamak amaciyla T. Garanti Bankasi A.S. Yatmm Fonlari Garanti Portfoy Yonetimi A.$.'ye devir olmu5tur. Fon Kurucusunun- Unvam Fon Yoneticisinin Unvam / Sh.7 Yatirim Fonlari

8 12. Ortaklik, Yonetim Yaplsl ve Bankada Sermaye Piyasasi Faaliyetleri he tigili Olarak tmza Yetkisine Sahip $ahlslara Ili;kin Bilgiler: Tablo V - Ortakllk Ya Isl Orta m Ticaret Unvam/Adi Soyadi BBVA BANCO BILBAO VIZCAYA ARGENTARIA S.A DI ER ORTAKLAR Pay Tutan(TL) Oran ,001 49,85000% ,00, 1- To lam % Tablo VI/a - Yonetim Kurulu Uyeleri ve Genel Mudur Adi ve Soyadi Gorevi SULEYMAN SOZEN Yonetim Kurulu Ba;kani JORGE SAENZ-AZCUNAGA CARRANZA Yonetim Kurulu Baskan Vekili MUAMMER CUNEYT SEZGIN Y6netim Kurulu Uyesi SAIT ERGUN OZE ZEN _ - lyonetim Kurulu Uyesi JAIME SAENZ DETEJADA PULIDO Yonetim Kurulu U esi RAFAEL S A U N A S MARTINEZ DE LECEA Y6netim Kurulu U esi _ JAVIER BERNAL DIONIS Yonetim Kurulu Uyem ALI FUAT ERB'IL Yonetim Kurulu U esi ve Genel MiidOr BELKIS SEMA YURDUM Y6netim Kurulu U esi RICARDO GOMEZ BARREDO Yonetim Kurulu Uyesi Tablo a Ili kin A klama Yonetim Kurulu elerinin Atanmasma kin Genel Kurul Karan Tescil Tarihi TTSG ( *) Ilan Tarihi GK'da onaylanmak iizere YK kararry_la se 11mitir jgk'da onaylanmak Ozere YK karari y l a sesiimi tir I i nc -)h 4- i /Glf'rio nnmdanmalr i'nara VK karanvla SECIIn'115t1r) (GIC'da onaylanmak iizere YK karariyla secilmiftir) Tablo VI/ b - Sermaye Piyasasl Faaliyetleri ile Ilgili tmza Yetkisine Sahip $ahislar Adi ve Soyadi Gorevi GOKHAN ERUN _GENEL MUDUR YARDIMCISI/GENEL MUDUR VEKILI MUSTAFA BARI5S KARAAYVAZ HAZINE MUDURU MURAT BEHLUL TUNCEL-_ asermaye PIYASALARI VE HAZ---NE OPERA Tabioya Ili{kin Agiklama 1_mza Sirkulerinin Tescil ve Mani Irma Sirkulerinin Tescil Tarihi TTSG (*) Ilan Tarihi tf G SaYist m _ Tabloya Ili ; kin Aciklama (2)_ (*) TTSG: Tiirkiye Ticaret Sicili Gazetesi / Sh.8 Ortaklik-Yonetim-Imza Yetkisi

9 B. HUKUKI DURUMA ILI$KIN BILGILER 1. Son Iki Yd Zarfinda SPK, Borsa Istanbul ve Turkiye Sermaye Piyasalari Birlioi (TSPB) Tarafindan T. GARANTI BANKASI A.$.'ne ve T. GARANTI BANKASI A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve C,ah $anlanna Uygulanan Idari Para Cezalan lie Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan T. GARANTI BANKASI A.$.'ne Uygulanan Dioer Disiplin Cezalan Tablo VII/a - T.GARANTI BANKASI A.$. ve T. GARANTi BANKASI A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve (;ah;anlan Hakkmda SPK, Borsa Istanbul ve TSPB Tarafmdan Son Iki Yd Zarfinda U ulanan Idari Para Cezalan ere 5e ve an Para Cezasi Uygulanmasma ili;kin Karar idari Para Cezasi Tutan i Uygulanan Gergek/TUzel Ki Tarihi (TL) Son Duruma Ili;kin Ayiklama Tablo VII/b - T. GARANTI BANKASI A Uygulayan Kunim YOICTUR 'ne Borsa Istanbul ve TSPB Tarafindan Son Iki Yd Zarfinda Uygulanan Diner Disiplin Cezalan Disip m Cezasi Uygu anmasma SPK Nezdinde Itiraz Konusu IIi kin Karar Tarihi Edilip Edilmedi9i I Nihai Karar 2. Son Iki Yd Zarfinda Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan T. GARANTI BANKASI A.$. Ve T. GARANTI BANKASI A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve (;ah$anlan Aleyhine ASdan Ceza Davalan Tablo VIII - Sermaye Piyasasi Kurulu Tarafindan T. GARANTI BANKASI A.S. ve T. GARANTI BANKASI A.$.'nin Ortaklan, Yoneticileri ve Cah; anlan Aleyhine Son Iki Yd Zarfinda A dan Ceza Davalan Ha coda Sus Duyurusun a Hakkmda Suy Duyurusunda Bulunulan GerSek/TUzel Davada Gelinen Son A$amamn Bulunulan Gergek/TUzel Ki;i Ki;inin Bankayla than ili$kisi Sus Duyurusuna Konu Fill Kurul Karar Tarihi Ozetienmesi 3. Bankanm Sermaye Piyasasi Faaliyetlerinden Kaynaklanan Davalanna IIi;kin Bilgiler: Bankamizm sermaye piyasasi faaliyetleri nedeniyle 30 / 09/2017 WIN itiban ile; a) Davali olduyu davalann sayisi 50 dir ve bunlann toplam deoeri TL'dir. b) Davao oldu^u davalann say^s^ 3 dir ve bunlann toplam de^eri TL'dir.

10 C. T. GARANTI BANKASI A.$.'NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI OLARAK A(;IKLANMASINI ISTEDW DM ER HUSUSLAR 1- T. Garanti Bankasi A.$ tarihinde Garanti Portfoy Yonetimi A.$'nin acentesi olarak faaiiyet gostermeye ba;iamgmr. Acente sifatryla yetkili olunan faaliyetler a;a ida belirtilmi;tir. Garanti Portfoy Yonetimi'nin faaliyetlerinin tanitimini yapmak, Portfoy Yoneticilioi ve/veya fon katilma paylarinin pazarlama ve dal itimi faaliyetiyle ilgili sadece tahsil ve tediye i;lemlerini yurotmek, Yatirim dam^manh6i faaliyeti kapsaminda Garanti Portfoy Yonetiminden gelen dokuman ve bilgileri acentelik hizmeti verilen ki;ilere asiklamak, Sermaye Piyasasi Kurulu'nun ilgili mevzuat kapsaminda acentelik faaliyeti kapsaminda izin verdioi hizmetleri yerine getirmek Emir tletimine Araci (*) Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar ve Emir Iletimine Aracilik Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler Tablo III/a - Emir Iletimine Araci Olarak Faaliyet Gosterilen Araci Kurumlar Emir Iletimine Araci olunan Araci Kurumun Ticaret Unvam : GARANTt YATIRIM MENKUL KIYMETLER A.S. Emir tletimine Aracdik kin Tarihi : Tablo III/b - Emir Iletimine Araci Sifatiyla Yetkili Olunan Faaliyetler : Alim satima aracilik faaliyeti kapsaminda emir iletimine aracisi olunan araci kuruma emir iletmek ve gerceklegen emirlerin tasfiyesine araahk etmek ve sonuglanna ili;kin bilgilendirme yapmak Emir tletimine Araci olunan araci kurumun sunabilecegi, kaldirash ahm satim i;lemleri haris olmak Uzere di*er yabrim hizmetleri ve faaliyetlerinin yatmmalara tanitilmasi, sozle5me akdedilmesine araci olmak Emir tletimine Araci olunan araci kurumun halka arza aracilik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i;lemleri kapsamak Uzere give hizmeti vermek (*)Emir Iletimine Araalik: sayih "Yatirim Hizmetleri ve Faaliyetleri He Yan Hizmetlere tie Esaslar Hakkinda Tebli2 "in 14 UncU maddesi uyannca, araci kurumlar ile bankalar arasmda da yazih emir iletimine araalik sozle$mesi imzalamalan gerekmektedir. Arao kurumlar emir iletimine aracilik sozle5mesinde belirlenecek mahaller ve i; aki; yontemlerine baoh olarak, emir iletimine araci kurulu5 aracih@iyla alacaklan emirler do^rultusunda araalik faaliyetleri Sersevesinde sermaye piyasasi araclarinin ahm satimmda bulunabilirler. Bir araci kurum He Emir tletimine Aracihk Sozlegmesi imzalayan bankalar, Emir tletimine Araci sifatiyla lehine faaliyet gosterilen araa kurumun halka arza araalik faaliyetleri kapsaminda, taleplerin toplanmasi, bu taleplerin araci kurum merkezine iletilmesi ve paranin tahsili ya da geri odenmesi gibi i$lemleri kapsamak Uzere gige hizmeti vermek, Emir tletimine Araci olunan araci kurum sunabilece*i, kaldirash alim satim i;lemleri haris olmak Uzere, di er tum yatmm hizmetleri ve faaliyetlerinin yatmmcdara tamtdmasi, sozlegme akdedilmesine araci olmak / Sh.10 Ek Aciklama

11 NIN SERMAYE PIYASASI FAALIYETLERI ILE SINIRLI BILGILERINI T.GARANTI BANKASI A.$' lceren BU FORMDA YER ALAN BILGILERININ GERcEdE UYGUN OLDUoUNU VE FORMUN $IRKETIN FORM KAPSAMINDAKI HUSUSLARA ILI$KIN CAR! DURUMUNU TAM VE DOZ `,RU OLARAK YANSITTI(INI BEYAN EDERtZ. Yetkili Imzalar T. GARANTI BANKASI A.$. T. GARANTI BANKASI A.$. Yonetim Kurulu Uyesi Genel MudurU Adi Soyadi MUAMMER CUNEYT SEZGIN Adi Soyadi jali FUAT ERBIL Gorevi YONETIM KURULU UYESI Gorevi 'YONETIM KURULU UYESI / GENEL MUDUR : za j Imza ^^ LYON ULU UYESI / GENEL Unvan YONETIM KURULU UYESI Unvan IMUDUR Adres ;LEVENT NISPETIYE MAH. AYTAR CAD,NO:2 BE$IKTA$ ISTANBUL Adres LEVENT NISPETIYE MAH. AYTAR CAD NO:2 BE$IKTA$ ISTANBUL 11 Beyan ve Imza / Sh.