TÜRKİYE ETİK ÖDÜLLERİ Değerlendirme Soru Paketi

Transkript

1 TÜRKİYE ETİK ÖDÜLLERİ Değerlendirme Soru Paketi Giriş: Şirketler için sürdürülebilir başarı önemlidir. Sürdürülebilir başarı için yapılması gereken bir çok uygulama arasında, Etik Değerler ilk sırada yer almalıdır. Şirketler, tüm paydaşları ile (müşteriler, tedarikçiler, ortaklar, çalışanlar, bankalar, finans kurumları, kamu kurumları) tesis edecekleri ilişkileri ve sergileyecekleri davranışlar ve uygulamaları doğru, ilkeli ve erdemli bir şekilde yerine getirmedikleri takdirde uzun vadede sürdürülebilir başarıyı yakalamaları çok zordur. Şirket sahiplerinin, yöneticilerinin ve çalışanlarının birinci hedefi, şirketlerinin etik değerlerini oluşturmak ve tüm uygulamaları da bu değerlere uygun davranılmasını sağlamak olmalıdır. Amaç: Bu çalışma Etik Değerler Merkezi Derneği EDMER tarafından şirketlerin etik konusuna verdiği önemi ve uygulamalarını değerlendirmek suretiyle ETİKA 2013 TÜRKİYE ETİK ÖDÜLLERİ ni alacak şirketleri belirlemek amacıyla yapılmaktadır. Şirketlerin Genel Müdürü sorumluluğunda hazırlanması gereken bu soru paketinde bulunan sorulara verilecek cevaplar kullanılarak EDMER Yönetim Kurulu tarafından yapılacak değerlendirmeler neticesinde iştirak eden şirketlere etik ödülü verilmesi planlanmaktadır. Kategori 1 - Etik Değerler, Etik Kültür Kategori 2 - İtibar Yönetimi Kategori 3 - Kurumsal Yönetim Kategori 4 - Kurumsal Sosyal Sorumluluk Kategori 5 - Liderlik, Yaratıcılık, Önderlik Kategori 6 - Uyum Yönetimi Soruları Cevaplarken: Aşağıdaki soruları cevaplarken lütfen şu hususlara dikkat ediniz. 1- Soru formunda bulunan altı kategoride sınıflandırılm ış soruların, her bir kategori için şirket organizasyonunda o konu ile ilgili sorumluluğu, bilgisi ve yeterli tecrübesi bulunan en tepe yönetici tarafından, cevapların verilmesi sağlanmalıdır.

2 2- Cevapların doğru eksiksiz ve gerçeği yansıtacak şekilde verilmesi sağlanmalıdır. 3- Bazı soruların cevaplarını yetersiz bulursanız veya ilave açıklama yapmak ihtiyacı duyarsanız, formun sonundaki Vermek istediğiniz ilave bilgiler bölümüne yazabilirsiniz. 4- Soruların sitesinde bulunan ETİKA 2013 TÜRKİYE ETİK ÖDÜLLERİ DEĞERLENDİRME SORU PAKETİ linki kullanılarak cevaplanması gerekmektedir. 5- Cevapların tamamladıktan sonra gönderilmeden önce şirketin Genel Müdürünün cevapları görmesi ve onaylaması sağlanmalıdır. Gizlilik: ETİKA 2013 TÜRKİYE ETİK ÖDÜLLERİ DEĞERLENDİRME SORU PAKETİ ni dolduran şirketlerin isimleri EDMER tarafından açıklanabilir ancak şirketler tarafından verilen cevaplar ve bunların içerikleri hiçbir şekilde kamuoyu ile paylaşılmayacaktır. EDMER Yönetim Kurulu tarafından ETİKA 2013 TÜRKİYE ETİK ÖDÜLÜ verilmesine karar verilen şirketlerin isimleri ilan edilebilir kamuoyu ile paylaşılabilir.

3 Bölüm I: Şirket Bilgileri 1. Şirket Genel Müdürünün Bilgileri a. İsim: b. Soyadı: c. Şirket Adı: d. Kişisel e- mail Adresi: e. GSM No: f. Şirket Telefonu: 2. Şirketiniz hangi kategoride yer alıyor? a. Özel Sektör b. Kamu Sektörü c. Sivil Toplum Kuruluşu 3. Şirketinizin ana iştigal konusu hangi sektör altında sayılıyor? a. Tarım, Ormancıl ık ve Balıkçıl ık b. Ulaşım, İletişim, Kamu Hizmetleri c. Hizmet Sektörü d. Madencilik e. Toptan Ticaret f. Kamu Yönetimi g. İnşaat h. Perakende Ticaret i. Üretim j. Finans, Sigorta ve Emlak 4. Şirketinizde kaç kişi çalışıyor? a) 50 den az b) c) d) e) f) g) ve üzeri 5. Şirketinizin son yıl gelir toplamı ne kadardır? a) 19 milyon TL den az b) 20 milyon 99 milyon TL c) 100 milyon 499 milyon TL d) 500 milyon - 1,5 milyar TL e) 1,6 milyar 3.9 milyar TL f) 4 milyar 10 milyar TL g) 10 milyar TL üzeri h) Bilgi vermek istemiyoruz. 6. Şirketiniz halka açık mı? a) Evet b) Hayır

4 BÖLÜM II: ETIK DEĞERLER, ETIK KÜLTÜR 1. Şirketinizi İşletme Etiği konusunda değerlendirdiğinizde etik kültürü ve etik uygulamalar açısından hangi grupta sınıflandırırsınız? a. Çok iyi b. İyi c. Orta d. Yetersiz e. Çok Yetersiz f. Seçim yapamıyorum 2. Şirketinizin yazılı Etik Kodu var mı? a. Evet var b. Hayır yok ve yakın zamanda olmayacak c. Hayır, fakat yakında olacak 3. Yazılı Etik Kodunuz (EK) varsa aşağıdaki ifadelerden size uyanları işaretleyiniz? 3.1 Etik Kodumuz şirketimizin internet sayfasında yayınlanıyor. a) Evet b) Hayır c) Yakında yayınlanacak 3.2 Etik Kodumuz gizlidir sadece personelimiz görebilir. a)evet gizlidir b) Hayır değildir 3.3 Etik Kodumuza son üç yılda hiçbir ilave veya deği şiklik yapmadık. a)yapmadık b) Yaptık c) Yakında yapacağız 3.4 Etik Kodumuzu işe yeni başlayan personele okutup imzalatıyoruz. a)evet b) Hayır okutmuyoruz c) Yakında okutup imzalatacğız 3.5 Personel eğitim programımızda (adı) içeriği Etik Kodu Eğitimi olan bir kurs vardır. a)evet vardır b) Haır yoktur c) Yoktur ama yakında olacak 3.6 Etik Kodumuzda hiçbir eksik yoktur. a)eksik yoktur b) Eksik vardır 3.7 Yakın zamanda Etik Kodumuzda güncelleme (yenileme) yapmayı planlıyoruz. a)evet planlıyoruz b) Hayır planlamıyoruz 4. Şirketinizin organizasyon yapısı içinde aşağıdaki ifadelerden size uyanları işaretleyiniz? (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz)

5 4.1 Yönetim Kurulu Üyelerimizden bir/birkaç üyemiz şirketimizin etik uygulamalarını değerlendirmek ve yönlendirmek için özel olarak görevlendirilmiştir. a)evet görevlendirildi b) Hayır görevlendirilmedi c) Yakında görevlendirilecek 4.2 Şirketimiz yöneticilerinden birini/birkaçını Etikten Sorumlu Yönetici olarak görevlendirdik. a)evet görevlendirdik b) Hayır görevlendirmedik c) Yakında görevlendireceğiz 4.3. Şirket içi etik uyuşmazlıkları inceleyip kararlar almak üzere çalışan Etik Komitesi adıyla özel bir komitemiz vardır. a) Evet vardır b) Hayır yoktur c) Yakında olacak 5. Şirketiniz aşağıdaki sivil toplum kuruluşlarının hangilerine üyedir? (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a. Etik Değerler Merkezi Derneği EDMER b. Etik ve İtibar Derneği TEID c. Türkiye Kurumsal Yönetim Derneği d. Türkiye Etik Değerler Merkezi Vakfı e. İktisadi Girişim ve İş Ahlakı Derneği f. TKYD g. TEDMER h. İGİAD i. Hiçbiri j. Diğer (lütfen belirtin) 6. Şirketinizde aşağıdakilerden hangileri uygulanmaktadır? 6.1 Her yıl her personelimize en az bir saatlik etik konulu eğitim verilmesini sağlıyoruz. (internet tabanlı, videolu, mail ortamında, uzaktan eğitimler dahil) a) Evet sağlıyoruz b) Hayır sağlamıyoruz c) Yakında sağlıyacağız 6.2 Şirketimizin kütüphanesinde personelimizin okuyabileceği etik konulu kitaplar mevcuttur. a)evet mevcuttur b) Hayır mevccut değildir c) Yakında olacak 6.3 Şirketimizin etik değerlerine ve etik kurallarına uygun davranmayan personelimize gerekli uyarılar yapılır ve yaptırımlar uygulanır. a) Evet b) Hayır c) Yakında yapılacak ve uygulanacak 6.4 Yöneticilerimiz personelden etik olmayan bir uygulamayı yapmalarını istediğinde, bu talimatı yerine getirmeme hakkı olduğunu tüm personelimize duyurduk. a)evet duyurduk b) Hayır duyurmadık c) Yakında duyuracağız 6.5 Şirketimizde çalışan tüm personel etik konusunda bir tereddütleri olduğunda hangi yöneticiyi arayıp sorabileceklerini isim olarak biliyorlar. a)evet biliyorlar b) Hayır bilmiyorlar c) Bilmiyorlar ama yakında öğrenecekler 6.6 Şirketin İş Etiği standartlarına aykırı davranışlarının, kararlarının veya uygulamalarının olduğunu tespit eden veya kuşku duyan bir personelin Etik Düdüğünü çalabilmesi için şirket içinde özel gizli bir bildirim sistemi oluşturuldu ve personelimizin kullanımına sunuldu.

6 a)evet oluşturldu ve duyuruldu b) Hayır oluşturulmadı c) Yakında oluşturulacak 6.7 Yöneticilerimizin alacakları kararları uygulamadan önce kararı son kez bir de Etik Gözlüğü ile değerlendirmeleri gerektiğini yazıl ı olarak tüm yöneticilerimize duyurduk. a)evet duyurduk b) Hayır duyurmadık c) Yakında duyuracağız 6.8 Etik değerlerimize, etik ilke ve kurallarımıza uymayanların / uygulamayanların mevcut olup olmadığını belirlemek için en az altı ayda bir şirket içi Etik Denetimi çalışması yapıyoruz. Etik Denetim Raporu hazırlıyoruz. a)evet yapıyoruz b) Hayır yapmıyoruz c) Yakında yapacağız 6.9 İşe yeni personel alırken, önceki çalıştığı şirketlerde etik olmayan davranışlarının olup olmadığını kişinin eski çalıştığı şirketlere sorarak öğreniyoruz. a)evet soruyoruz b) Haır sormuyoruz c) Yakında sormaya başlayacağız 6.10 Personelimizi değerlendirmek için kullandığımız personel değerlendirme formumuzda çalışanın etik değerlerimize ve ilkelerimize uygun görev yapıp yapmadığını ölçmek maksadıyla kullanılan sorular mevcuttur. a)evet mevcuttur b) Hayır mevcut değişdir c) Yakında bu tür soruları kullanacağız 7. Şirket çıkarları ile yöneticilerin çıkarları arasında oluşabilecek Çıkar Çatışmalarını önleyebilmek için kullandığınız ve etkili olduğuna inandığınız en önemli 3 uygulamayı yazar mısınız? ) Çıkar Çatışması yaratacak olayları ve durumları tanımlayan ve nasıl kaçınılacağını, uzak durulacağını anlatan şirket içi yazılı bir prosedürümüz var. a)evet var b) Hayır yok c) Yakında olacak 7.2) Her yıl şirket içinde Çıkar Çatışması iç denetim çalışması yaptırıyoruz. a)evet yaptırıyoruz b)hayır yaptırmıyoruz c) Yakında yaptıracağız 7.3) Çıkar Çatışması yaratabilecek hususlar konusunda şirket için şeffaflık ve bilgi paylaşımı yaparak oto kontrol sağlıyoruz. a)evet sağlıyoruz b) Hayır sağlamıyoruz c) Yakında sağlayacağız 7.4) Yöneticilerimizin ve yönetici adaylarımızın eğitim programları içinde Çıkar Çatışması konusunda özel bir eğitim başlığı vardır. a)evet vardır b) Hayır yoktur c) Yakında olacak 7.5) Çıkar Çatışmasını önelem için şirket içi önemli kararların alınacağı konusuna göre değişik Komiteler kurulmuştur. a)evet kurulmuştur b) Hayır kurulmamıştır c) Yakında kurulacak

7 8. Şirket çalışanlarının tedarikçilerden ve müşterilerden kabul edebilecekleri hediye ve menfaatleri düzenleyen yazılı kurallar ve prensipler var mı? a. Evet var. b. Hayır yok ve yakın zamanda hazırlanmayacak. c. Hayır, fakat yakında hazırlayacağız. 9. Müşterilere ve şirket paydaşlarına şirketinizde çalışan personel tarafından verilecek hediyeleri ve sağlayabilecekleri menfaatleri düzenleyen yazılı kurallar var mı? a. Evet var b. Hayır yok ve yakın zamanda hazırlanmayacak c. Hayır, fakat yakında hazırlayacağız 10. Şirket müşterilerinin haklarını belirleyen yazılı bir metin var mı? Bu metin şirketin internet sitesinde yayınlanıyor mu? d. Var, internet sitesinde yayınlanıyor e. Yok ve yakın zamanda hazırlanmayacak f. Var, internet sitesinde yayınlanmıyor g. Yakında yazılı bir metin hazırlayacağız 11. Şirketinizde karşınıza çıkabilecek Etik sorunlara ilişkin bir soru- cevap dökümanı/dosyası oluşturuldu mu? a. Evet, yazıl ı olarak hazırlandı, örneklerle desteklendi ve iç iletişim platformumuzda (dahili iletişim kanalı) duyuruldu. b. Evet, yazıl ı olarak hazırlandı ve iç iletişim platformumuzda (dahili iletişim kanalı) duyuruldu. c. Evet hazırlandı, ancak personel ile henüz paylaşılmadı. d. Hayır henüz hazırlanmadı ancak kısa bir zaman içinde hazırlanacak. e. Hayır, herhangi bir yazıl ı doküman hazırlanmadı. 12. Şirketin etik değerlerine etik ilke, prensip ve kurallarına aykırı davranışları, kararları ve uygulamaları tespit eden bir personelin bu durumda ne yapması gerektiği, Etik Düdüğünü nasıl ve ne şekilde çalması gerektiği belirlendi ve personele duyuruldu mu? a. Belirlendi ve personele duyuruldu. b. Belirlendi, tüm personele henüz duyurulmadı. c. Yakında belirleyip tüm personelimize duyuracağız. d. Belirlenmedi ve yakın zamanda bu konuda çalışma yapılmayacak. 13. Şirketin tedarikçileri müşterileri ve diğer paydaşlarından Rüşvet Almayı ve onlara Rüşvet Vermeyi önlemek amacıyla aşağıdakilerden hangileri yapıldı? (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) 13.1 Nelerin rüşvet sayılabileceği tanımı açıkça yapıldı ve personele duyuruldu. a) Evet yapıldı duyuruldu b) Hayır yapılmadı c) Yakında yapılacak duyurulacak

8 13.2 Para dışında nelerin ve hangi menfaatlerin alınması veya verilmesinin rüşvet tanımı içine girdiği belirlendi ve personele duyuruldu. a)evet belirlendi duyuruldu b) Hayır belirlenmedi c) Yakında belirlenip duyurulacak 13.3 Şirket personelimizden rüşvet vermesi istendiğinde personelin bu talebi şirketimizde bulunan etik uygulamalardan sorumlu Etik Yöneticisine bildirmesi gerektiği yöneticilerimize duyuruldu. a)evet duyuruldu b) Hayır duyurulmadı c) Yakında duyurulacak d) Etik Yöneticimiz yok 14. Kayıt dışı ve uygunsuz işlemleri önlemek için yapılan aşağıdaki uygulamalardan size uyanları işaretleyin. (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) 14.1 Şirketin yasal muhasebe kayıtlarına girmeyecek hiçbir işlemin yapılmaması için tüm personelimiz uyarılmıştır. a) Evet uyarılmıştır b) Hayır uyarılmamıştır c) Yakında uyarılacak 14.2 Her yıl şirketimiz mali tabloları bir bağımsız denetim şirketi tarafından denetlenmektedir. a) Evet denetlenmektedir b) Hayır denetlenmemektedir c) Yakında denetlenecek 14.3 Şirketimizden faturasız mal veya hizmet satın almak isteyen şirketlere satış yapılmaz. Bu tür taleplerde bulunan şirketlerin müşterimiz olmaması için yöneticilerimiz gerekli tedbirleri alır. a) Evet yapılmaz b) Hayır yapılabilir c) Yakında yapılmayacak tedbirler alınacak 14.4 Şirketin yasal muhasebe kayıtlarına girmeyecek hiçbir işlem yapılmaması için tüm personelimiz uyarılmıştır. a) Evet uyarılmıştır b) Hayır uyarılmamıştır. 15. Aşağıdakilerden hangileri konusunda doğru ve yanlış davranışların neler olduğu yazılı olarak belirlenip tüm personele duyurulmuştur. (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a) Çıkar çatışması b) Adil rekabet ve haksız rekabet c) İş yerinde şiddet d) Müşteriye saygı e) İş yerinde taciz f) Çevre koruma g) Ast ve üstlerin birbirleriyle işlem yapma h) Güvenlik yasağı i) Ticari rüşvet j) Devlet görevlilerine yapılan uygunsuz k) Şeffaflık l) Eşitlik m) Hediye alma yasağı n) Hisse senedi satınalma yasağı ödemeler o) Adillik p) İçeriden bilgi verme yasağı

9 q) Gizlilik Bölüm III: İtibar Yönetimi 1. İtibar yönetimi konusunda aşağıdakilerden hangileri şirketiniz için doğrudur? (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) 1.1. İtibar yönetimi konusunda özel bir yönetici görevlendirilmiştir. a)evet görevlendirilmiştir b) Hayır görevlendirilmemiştir c) Yakında görevlendirilecek 1.2. En az üç yılda bir şirketimizin itibar algısını ölçmek için özel anket çalışması yaptırıyoruz. a)evet yaptırıyoruz b) Hayır yaptırmıyoruz 1.3. Şirketimiz ile ilgili her türlü basın organında yayınlanan haberleri profesyonel bir şirketi kullanarak takip ettiriyor ve şirketimize raporlamasını sağlıyoruz. a)evet takip ettiriyoruz b) Hayır takip ettirmiyoruz c) Yakında takip ettireceğiz 1.4. Web ortamında şirketimiz ile ilgili yazılanları takip etmek için özel bir dış şirkete görev verdik. a)evet verdik b) Hayır vermedik c) Yakında vereceğiz 1.5. Şirketimizin marka değerini tespit ettirip bu değeri bilançomuza maddi olmayan varlık olarak gösterilmesini sağladık. a) Evet sağladık b) Hayır sağlamadık c) Yakında sağlayacağız 2. Aşağıdaki seçeneklerden şirketinize uygun olanı belirtiniz.(birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) 2.1. Şirketimizin internet sitesini bu konuda profesyonel hizmet veren ve büyük şirketlerin internet sitelerini tasarlayıp hazırlamış bir dış şirket hazırlamıştır. a)evet b) Hayır c) Yakında bir dış şirkete hazırlatacağız 2.2. Şirketimiz internet sitesinde bir yıldır önemli bir değişiklik yapılmamıştır. a) Evet Yapılmamıştır b) Hayır yapılmıştır 2.3 Uluslararası bir kuruluşun yaptığı çalışmada şirket markası veya şirket adı bilinen, tanınan, itibar sahibi olan 500 şirketin (markanın) arasında şirketimizin (markamızın) adı da yayınlandı. a) Evet Yayınlandı b) Hayır yayınlanmadı 3. Şirketinizin aşağıdaki sosyal medya sitelerinde kurumsal hesabı var mıdır? Var ise aktif kullanıcı sayınız ne kadardır? Facebook Twitter Foursquare Google+ Yok altı milyon üzeri.

10 Bölüm IV: Kurumsal Yönetim 1. Kuruluşunuz, herhangi bir yönetim derecelendirme kuruluşu tarafından derecelendirildi mi? a. Evet ise derecelendiren kuruluş belirtiniz b. Hayır 2. Yönetim Kurulunuz ya da diğer yönetim organınız ne sıklıkta toplanıyor? a. Yılda bir defadan az b. Yılda bir defa c. Yılda bir defadan daha sık 3. Kuruluşunuzdaki risk yönetiminden sorumlu kişi resmi olarak ne sıklıkla Yönetim Kurulu ile iletişime geçiyor? a. Düzenli olarak, her çeyrekte bir defadan fazla b. Düzenli olarak, yılda bir defa c. Düzenli olarak, her çeyrekte d. Gerekli olduğunda e. Düzenli olarak, yılda üç defa iki defa 4. Kuruluşunuzda risk yönetiminizden sorumlu kişinin ünvanı nedir?. a. Risk Yönetiminden Sorumlu Başkan (veya diğer Sorumlu Başkan seviyesi) b. Üst Düzey Yönetici ( Üst yönetim, Genel Müdür veya bezneri seviye) c. Direktör (Genel Müdür Yardımcısı veya benzer seviye) d. Yönetici (Müdür vey benzer bir seviye) e. Diğer (lütfen belirtin) 5. Yıllık faaliyet raporu, mali tablo ve raporlar, kar dağıtım önerisi, genel kurul gündem maddelerini içeren bilgilendirme dokümanı genel kurul toplantısı öncesinde aşağıda belirtilen yerlerden hangilerinde pay sahiplerinin incelemesine açık tutulmaktadır? a. Şirket merkezi b. Şubeler c. Elektronik ortamda d. Diğer (lütfen belirtin) 6. Şirket esas sözleşmesinde aşağıda sıralanan imtiyazlardan hangileri bulunmaktadır? a. Karda imtiyaz b. Yönetim kuruluna aday göstermede mtiyaz c. Veto hakkı kullanmada imtiyaz d. Tasfiye bakiyesinin dağıtılmasında imtiyaz e. Denetim kuruluna aday göstermede

11 f. Oyda imtiyaz g. Yeni pay alma hakkında imtiyaz h. Diğer (lütfen belirtin) 7. Aşağıdaki soruları şirketinize göre cevaplandırınız. Hayır Kuruluşunuzun Yönetim Kurulu, Danışmanlar Kurulu veya Denetleme Kurulu gibi bir yönetim organı var mı? Yönetim Kurulu toplantılarınızı, bir rotasyon halinde farklı i ş birimleri ve/veya saha operasyon alanlarında mı gerçekleştiriyorsunuz? Kuruluşunuzda organizasyon içinde birincil risk yönetiminin gözetimi/denetimi için atanmış bir kurul üyesi, birkomite veya başka bir organ var mı? Kuruluşunuzda organizasyon içinde birincil risk yönetiminin gözetimi/denetimi için atanmış bir kurul üyesi, birkomite veya başka bir organ var mı? Yönetim Kurulu tarafından oluşturulan bir risk yönetim ve iç kontrol mekanizması bulunmakta mıdır? Esas sözleşmede pay devri herhangi bir şarta tabi tutulmakta mıdır? Yasal zorunluluk halleri hariç olmak üzere şirkette kar dağıtım politikası var mıdır? Genel Kurul toplantı tarihinden önce pay defterine kayıt için belirli bir süre öngörülüyor mu? Genel Kurul toplantılarına katıl ım için nama yazıl ı hisse senetlerini tevdi zorunluluğu var mıdır? Münhasıran Kamuoyu Aydınlatma ile ilgili hususu gözetmek ve izlemekle görevli personel var mı? Bildirimlerden sorumlu ve imza yetkisini haiz iki yönetici var mı? Yönetim Kurulu tarafından genel kurula sunulmuş kamuyu bilgilendirme politikanız var mı? Faaliyet raporunuzda kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığı hususu yer almakta mıdır? Şirketinizin internet sitesi var mı? Faaliyet raporunuzda kurumsal yönetim ilkelerinin uygulanıp uygulanmadığı hususu yer almakta mıdır? Gerçek kişi nihai hakim pay sahibi kamuya açıklanmakta mıdır? Kilit yöneticiler ile önemli ortakların grup şirketleri ve ilişkili şirket hisse senetlerinde yapmış oldukları işlemler kamuya açıklanmakta mıdır? Önemli bilgilere ulaşabilecek konumdaki yöneticiler ile hizmet alınan diğer kişi ve kurumlar kamuya açıklanmakta mıdır? Türleri itibariyle menfaat sahiplerinin haklarının korunması ile ilgili şirket politikaları ve prosedürleri oluşturulmuş mudur? Şirketin iç düzenlemelerinde veya esas sözleşmesinde şirket çalışanlarının şirket yönetimine katıl ımını destekleyici mekanizma ve modeller geliştirilmiş veya iç düzenlemelerde ya da esas sözleşmede yer almamakla birlikte herhangi bir şekilde şirket çalışanları yönetime katılmakta mıdır? Personel alımına ve terfi mekanizmasına ilişkin yazıl ı olarak belirlenmiş kriterler var mıdır? Çalışanların bilgi, beceri ve görgülerini artırmalarına yönelik eğitim planları ve politikaları oluşturulmuş mudur? Şirketin finansal imkanları, ücret, kariyer, eğitim, sağl ık gibi konularda çalışanlara yönelik bilgilendirme toplantıları yapılarak görüş alışverişinde bulunulmakta mıdır? Şirket çalışanlarının görev tanımları ve dağıl ımı ile performans ve ödüllendirme kriterleri belirlenmiş ve çalışanlara duyurulmuş mudur? Şirketin sosyal sorumluluk konusunda kamuya açıklanmış politikaları var mıdır? Yönetim Kurulu, şirketin misyonunu / vizyonunu belirleyerek kamuya açıklamış mıdır? Evet Hayır

12 Yönetim Kurulu yöneticiler tarafından oluşturulan stratejik hedefleri onaylamakta mıdır? Yönetim kurulu üyeleri arasında görev dağıl ımı yapılm ış mıdır? Görev dağıl ımına faaliyet raporunda yer verilmiş midir? Yönetim Kurulu üyelerinin şirketi önemli ölçüde etkileyen gelişmelerden zamanında ve doğru bir şekilde bilgilendirilmesini sağlayacak sistematik mekanizmalar bulunmakta mıdır? Yönetim Kurulu tarafından şirket ve çalışanları için etik kurallar oluşturulmuş mudur? Şirket etik kurallarınız bilgilendirme politikası çerçevesinde kamuya açıklanmış mıdır? Şirket yöneticileri için Türk ticaret Kanunu madde 334 ve 335 uyarınca şirketle muamele yapma ve rekabet yasakları uygulanmakta mıdır? Yönetim Kurulu üyelerinin oy hakları eşit midir? Yönetim Kurulu üyelerine olumlu/olumsuz veto hakkı tanınmış mıdır? Şirket esas sözleşmesinde pay ve menfaat sahiplerinin yönetim kurulunu toplantıya davet etmelerini sağlayacak düzenlemeler bulunmakta mıdır? Yönetim kurulu toplantılarında bağımsız üyenin muhalif kaldığı konulara ilişkin makul ve ayrıntıl ı gerekçe kamuya açıklanmakta mıdır? Yönetim kurulu üyelerinde bulunması gereken niteliklere (bilgi, beceri, tecrübe, eğitim) şirket esas sözleşmesinde yer verilmekte midir? Yönetim Kurulunda icrada görevli olan ve olmayan üyeler bulunmakta mıdır? Yönetim Kurulunda, nitelikleri esas sözleşme ile belirlenmiş ve görevini hiçbir etki altında kalmadan icra etme yeteneğine/potansiyeline sahip bağımsız üye/ler bulunmakta mıdır? Şirket esas sözleşmesinde yönetim kurulu üyeleri seçiminde birikimli oy sistemine olanak verecek hükümler bulunmakta mıdır? Yönetim Kuruluna sağlanacak mali hakların tespitinde performansa göre ödüllendirme uygulanmakta mıdır? Kurumsal yönetim komitesinin bu faaliyetleri yerine getirirken takip edeceği prosedürler var mıdır? Yöneticilerin görevden ayrılmaları durumunda şirketin rekabet ettiği başka bir şirkette belli bir süre çalışmayacağı ve bu hükme uyulmaması halinde uygulanacak yaptırımlar belirtilmiş midir? 8. Yönetim Kurulunuz şirketinizin hedeflerine ulaşma derecesini, faaliyetlerini ve geçmiş performansını ne sıklıkta gözden geçirmektedir? a. Yılda bir b. Yılda bir iki kez c. Üç ayda bir d. Ayda bir e. Haftada

13 Bölüm V: Kurumsal Sosyal Sorumluluk (KSS) 1. Şirketinizin direkt veya 3. bir kişi ile (Sivil Toplum Kuruşu, Kamu Kurumu gibi) yürütmekte olduğu bir sosyal sorumluluk projesi varmı? a. Evet b. Hayır c. Hayır, ancak planlanmakta 2. KSS Projesi yürütmeyi veya desteklemeyi hangi nedenlerden dolayı istediniz. (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) a. Kurumsal imajın arttırılması, itibar sağlanması, ve toplumsal saygınlık kazanmak b. Müşteri sadakati sağlamak, şirket bağl ıl ığı yaratmak c. Şirketin marka değerleri ve piyasa değerlerini artırmak d. Şirketimizin toplumsal sorunlara sahip çıktığını vurgulamak e. Rekabet üstünlüğü elde etmek f. Basın ve yayın kuruluşlarında sosyal sorumluluk projelerimizin duyurulması ile daha fazla tanıtımımızın yapılması. g. Yeryüzü kaynaklarının, geçmiş yıllara göre çok daha hızla tükenmesi sebebiyle ekonomik faaliyetlerin dikkatli yönetilmesi ihtiyacı h. Kurumsal sosyal sorumluluk standartları ve sürdürülebilirlik stratejilerinin dünya çapındaki faaliyetlere çok daha fazla dahil edilmekte olduğunun farkındayız (bu stratejilerin açıklanması ve raporlanması arttı). i. Medya, hükümetler, çalışanlar, çevreciler, insan hakları grupları, hükümet dışı organizasyonlar tarafından önemli derecede takip ediliyor olması şirketimizi de bu konuda adım atmaya yönelti. j. Diğer (lütfen belirtin) 3. KSS Projelerine ne zaman başladınız (ve ne kadar zamandır bu çalışmalarınızsürmekte? (1. Soruya Evet yanıtı verildiyse) a. 5 yıldan fazla b. 3-5 yıl c. 1-3 yıl d. 6 ay- 1 yıl e. 6 aydan az 4. KSS Projenizi hangi alanda seçtiniz? a. Eğitim b. İnsan/Kadın/Çocuk/Azınlık Hakları c. Hayvan Hakları d. Çevre

14 e. Sağl ık f. Kültür ve Sanat g. Diğer (lütfen belirtin) h. 5. KSS Projeniz kurum içinde hangi departman tarafından koordine edilmektedir? i. Kurumsal İletişim j. Kalite Yönetimi k. İş Geliştirme l. Diğer (lütfen belirtin) 5. KSS Projeniz kurum içinde hangi departman altında koordine edilmektedir? a. Kurumsal İletişim b. Kalite Yönetimi c. İş Geliştirme d. Diğer (lütfen belirtin) 6. KSS Projeniz tüm çalışanlarınız tarafından biliniyor ve benimsenmişmi?evet, bazı çalışanlarımız projede aktif olarak görev alıyor a. Evet, çalışanlarımıza KSS projelerimize yönelik iç duyuru ve bültenlerle güncel bilgilendirmeler yapılmakta b. Hayır, çalışanlarımıza yönelik ayrı bir iletişim yapılm ıyor, basın bültenleri ve sosyal mecralarda yeralan haberler vasıtasıyla takip edebilirler. c. Bilemiyorum 7. KSS Projeniz üst yönetim tarafından benimsenmiş ve desteklenmekte midir? (Aşağıdaki şeçeneklerden size uyanları işaretleyiniz.birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a. Şirketimizdeki yöneticilerimizden birini KSS Sorumlu Yöneticisi olarak görevlendirdik. b. Şirketimizin KSS Projelerini yöneten KSS Yönetimi adıyla KSS faaliyetlerini izleyen özel bir komitemiz vardır. 8. Şirketinizde KSS Projelerinizin yönetimi ile ilgili aşağıdakilerden hangileri şirketinizin mevcut durumunu ifade etmektedir? Birden fazla seçim yapılabilir. c. İşbirliğinin hangi toplumsal soruna, nasıl bir katkı için gerçekleştirildiği konusunda kurumlar arasında fikir birliği sağlanır. d. KSS projelerinin hedefleri ve bu hedefe ulaşma yolunda nasıl bir ölçümleme yapılacağı konusu planlanmıştır. e. KSS projelerinde i şbirliği sağlanan sivil toplum kuruluşları, yerel yönetimler vb. kurumlarla ile ilgili iletişim planlaması yapılm ıştır. f. Sözkonusu kurumların ilgilileri ve işbirliği içinde olduğu tüm kesimler dikkate alınır. g. KSS projelerinde elde edilmesi planlanan çıktılar ile birlikte topluma katkı ve etkinliğitakip edilmekte ve sürekli iyileştirme çalışmaları benimsenmektedir. h. Diğer (lütfen belirtin)

15 9. KSS projelerinizin yönetimi ile ilgili aşağıdakilerden hangileri şirketinizin mevcut durumunu ifade etmektedir? (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a. İşbirliğinin hangi toplumsal soruna, nasıl bir katkı için gerçekleştirildiği konusunda kurumlar arasında fikir birliği sağlanır. b. KSS projelerinin hedefleri ve bu hedefe ulaşma yolunda nasıl bir ölçümleme yapılacağı konusu planlanmıştır. c. KSS projelerinde i şbirliği sağlanan sivil toplum kuruluşları, yerel yönetimler vb. kurumlarla ile ilgili iletişim planlaması yapılm ıştır. d. Söz konusu kurumların ilgilileri ve işbirliği içinde olduğu tüm kesimler dikkate alınır. e. KSS projelerinde elde edilmesi planlanan çıktılar ile birlikte topluma katkı ve etkinliği takip edilmekte ve sürekli iyileştirme çalışmalarıbenimsenmektedir. f. Diğer (lütfen belirtin) 10. Bugüne kadar herhangi bir KSS Projeniz ödül aldı mı? Aldıysa hangi ödül? a. Evet b. Hayır ancak aday gösterildi c. Hayır d. Ödül aldı ise lütfen belirtiniz. 11. Kuruluşunuz Kurumsal Sorumluluk/ Kurumsal Sürdürülebilirlik Raporu yayınlıyor mu? a. Evet, internet sitemizden paylaşıyoruz b. Hayır, ancak yakında yayınlanacak. c. Evet, sadece talep edilmesi durumunda paylaşıyoruz. d. Hayır, yayınlamıyoruz. 12. Kurumsal Sosyal SorumlulukRaporlarınız ne sıklıkla yayınlanmkta? a. Her 5 yılda ya da daha uzun aralıklarda b. Her yıl c. Her 3-4 yılda bir d. Bir yıldan daha kısa sürede e. Her 2 yılda bir f. Henüz hiç yayınlamadık 13. İlk Raporunuz ne zaman yayınlandı? a. 5 yıl önce b. Bir yıl önce c. 3-4 yıl önce d. Bir yıldan daha az bir süre önce e. 2 yıl önce f. Henüz hiç yayınlamadık

16 14. Raporunuz herhangi bir bağımsız denetim firması tarafından onaylandı mı? a. Evet b. Hayır 15. Şirketinizin yayınladığı Sosyal Sorumluluk /Sürdürebilirlik Raporlamalarında GRI (Global Reporting Initiative) standartları dikkate alınıyor mu? a. Evet b. Hayır 16. Şirketinizin aşağıdakilerden herhangi birine üyeliği bulunuyor mu? a. UN Global Compact b. World Economic Forum s Climate Change Initiative c. World Business Council for Sustainable Development d. The Copenhagen Communiqué e. GRI Organizational Stakeholder Program f. Global Roundtable on Climate Change g. Carbon Disclosure Project h. U.S. Environmental Protection Agency programs (e.g. Climate Leaders, Green Power partnership, National Partnership for Environmental Priorities) i. Türkiye Kurumsal Sosyal Sorumluluk Derneği j. Diğer (lütfen belirtin) 17. Şirketinizin ulusal veya uluslarası Kurumsal Sosyal Sorumluluk/ Sürdürebilirlik ile ilgili herhangi organizasyonda bir kurucu/ yönetici/ üyeliği bulunuyor mu? a. Evet b. Hayır c. Evet ise lütfen belirtiniz: 18. Şirketiniz aşağıdaki çevresel programlar veya girişimlerden herhangi birisinde bulunuyor veya uygulamaktamıdır? Uygun olanları lütfen belirtiniz (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a. Karbon ayak izi ölçümü düzenli sağlanr ve karbon ayak izini düşürmeye yönelik çalışmalar düzenli olarak yapılmakta. b. Atık yönetimi / geri dönüşüm sürekli olarak uygulanmakta. c. Sürdürülebilirlik şirketimizin içinde pek çok alanda iş yapış şekillerimizde ana odak konumuz. Ürün geliştirme, çevre yönetimi. d. Su yönetimi sağlanıyor. Suyun en tasarruflu şekilde kullanımının sağlanması için tedbirler e. Enerji / yeşil verimli sertifikalı binalar kullanıl ıyor (örneğin- Energy Star sertifikalı) şekilde kullanımının sağlanması için tedbirler ve önlemler alınıyor. gibi pek çok alanda dikkate alınıyor. f. Tedarikçi seçiminde ve kaynak kullanımda da sürdürülebilirlik dikkate alınıyor. g. Yenilenebilir enerji kaynaklarının kullanımı sağlanıyor. h. Çevre Koruma ile ilgili yasal uygulamalara dikkat ediliyor.

17 i. Yeşil, verimli enerji temini, geliştirilmesi ve /veya pazarlama sertifikalı ürünlere önem veriliyor. (Örneğin- Energy Star sertifikası gibi) j. Diğer (lütfen belirtin) 19. Şirketinizin Karbon Bilgilendirme Liderlik Endeksi (karbon salımı) değeri çıkartıldı mı? a. Evet b. Hayır c. Evet ise çıkan değeri belirtiniz 20. Şirketinizin genel çevre yönetimi veya ilişkili başkaca programlarını düşündüğünüzde, yerel ve uluslararası iyi örnek uygulamalar veya programlara göre nasıl değerlendirirsiniz? a. Oldukça iyi- performansın üstünde b. İyi- fakat bazı alanlarda görece küçük bir iyileştirme ihtiyacı var c. Orta- ne iyi ne kötü, birkaç iyileştirme gerekmekte d. Ortalamanın altında- bayağıca iyileşme gerekmekte e. Ortalamanın epeyce altında- şirketimizde henüz i şgücü etkisi ile ilgili bir program mevcut değil. f. Bilmiyorum 21. Şirketinizin yapmış olduğu hayırseverlik/bağış katkılarını (nakdi,ayni çalışanların katkısı, çalışanların zamanlarının ayrılması ile sağlanan katkı dahil) toplam vergi sonrası net karınıza oranı nedir? (Son 3 yılın ortalama oranı) a. Yüzde 10 dan fazla b. Yüzde 9,9-5,0 arası c. Yüzde 3,0-4,9 arası d. Yüzde 1,0-2,9 arasında e. Yüzde 1 den az f. Paylaşmak istemiyorum/bilmiyorum 22. Sosyal Sorumluluk Projelerine 2011 yılında yaptığınız harcamaların toplamı aşağıdakilerden hangisine uyuyor? a. 1 milyon TL ve üzeri b. 500 bin 1 milyon TL arası c. 100 bin 500 bin TL arası d. Paylaşmak istemiyorum/bilmiyorum 23. Sosyal Sorumluluk Projelerine 2013 yılı için ne kadarlık bir bütçe ayırdınız? a. 1 milyon TL ve üzeri b. 500 bin 1 milyon TL arası c. 100 bin 500 bin TL arası d. 100 bin TL den az e. Paylaşmak istemiyorum/bilmiyorum

18 24. Organizasyonunuzun herhangi bir vakıf veya derneği bulunuyor mu? a. Derneği var b. Vakfı var c. Hem dernek hem de vakfı var d. Hiçbiri yok 25.Organizasyonunuzda Kurumsal Sosyal Sorumluluk Programları hangi seviyedeki pozisyonun sorumluluğunda yönetilmekte? a. Üst Düzey Yönetici (Yönetim Kurulu Üyesi, Genel Müdür, ) b. Üst Yönetim (GMY, Direktör, Gup Başkanı, Direktör) c. Müdür (Birim, Bölüm Yönetici, Müdür) d. Diğer (lütfen belirtiniz) 26. Kuruluşunuzda Sosyal Sorumluluk / Sürdürebilirlik Programları ndan sorumlu bir baş sürdürülebilirlik görevlisi var mı? a. Evet b. Hayır

19 Bölüm VI: Liderlik, Yaratıcılık, Önderlik 1. Aşağıdakilerden şirketinize en uygun olanları işaretler misiniz? (birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) 1.1. Şirketimiz ile anılan ve bilinen ve şirketimiz adına tescili yapılm ış en az bir adet ürün veya hizmet markamız mevcuttur. a)evet mevcuttur b) Hayır mevcut değildir c) Yakında olacak 1.2. Şirketimiz mesleki dernek veya odalarda oluşturulmuş sektör komitelerinden en az birinde aktif olarak görev yapmaktadır. a) Evet yapmaktadır b) Hayır yapmamaktadır c) Yakında yapacak. 1.3.Her yıl en az bir kez bir üniversitede şirketimizi tanıtmak üzere gençlere yönelik bir aktivite düzenleriz veya düzenlenen bir aktiviteye katılırız. a)evet katılırız b) Hayır katılmayız c) Yakında katılacağız 1.4.Şirket yöneticileri ve çalışanları için her yıl en az bir kez Liderlik ve Yaratıcıl ık konusunda eğitim programı, seminer veya konferans düzenleriz. a)evet düzenleriz b) Hayır düzenlemeyiz c) Yakında düzenlemeye başlayacağız 1.5.Rakiplerimizden farklı olarak yaptığımız en az bir uygulamamız bulunduğumuz sektörde ve müşterilerimiz tarafından bilinir ve takdir edilir. a)evet bilinir takdir edilir b) Hayır bilinmez c) Yakında bilinecek 1.6.Bu yıl içinde şirketimizin yeni ve yaratıcı uygulamalarını anlatmak için yurt dışında bir sempozyuma, seminere, konferansa veya fuaradavet edildik, gittik ve sunum yaptık. a) Evet davet edildik sunum yaptık b) Hayır davet edilmedik c) Yakında davet edileceğiz sunum yapacağız Rakiplerimizden farklı olarak yeni ürün ve- veya hizmet geliştirmek üzere oluşturduğumuz AR- GE dışında ayrıca bu konuda özel olarak görevlendirdiğimiz en az bir yöneticimiz veya bir komitemiz vardır. a) Evet vardır b) Hayır yoktur c) Yakında olacak 1.8.Şirketimiz, son beş yıl içinde liderlik, yaratıcıl ık, yenilikçilik konularını ilgilendiren bir nedenle üniversite, dernek, oda, meslek kuruluşu veya benzeri bir kurumdan ödül aldı. a)evet aldık b) Hayır almadık c) Yakında alacağız

20 2. Şirketinizde lider yönetici havuzu oluşturmak üzere oluşturduğunuz bir yetenek havuzu yönetiminiz bulunuyor mu? a. Evet b. Hayır ama bu sene ilk kez uygulamaya c. Hayır başlayacağız. 3. Yaratıcılık ve fikir üretme, firmadaki tüm çalışanlardan beklenen bir olgu olarak görülmekte midir? Yaratıcılığı teşvik etmek üzere aşağıdakilerden hangileri şirketinizde uygulanmaktadır? 3.1 Şirket çalışanlarımızın yenilik ve yaratıcıl ığa katkı yapabilmeleri için şirket içinde oluşturduğumuz ve her yıl tekrar ettiğimiz yenilikçi düşüncüleri teşvik etmeye yönelik bir programımız mevcut. a)evet mevcut b) Hayır mevcut değil c) Yakında olacak 3.2.Şirketimizde yenilik ve yaratıcıl ık konusunda fikir üretenleri ödüllendirmek üzere insan kaynakları departmanı/yönetimi tarafından özel bir uygulamamız mevcut. a)evet mevcut b) Hayır mevcut değil c) Yakında olacak 3.2 Şirketimizde yenilik ve yaratıcıl ık konusunda her pozisyondan ve her bölümden herkesin katılması teşvik edilmektedir. a) Evet teşvik etmektedir b) Hayır teşvik etmiyor c) Yakında teşvik edeceğiz 4. Şirketinizde yaratıcı fikirlerin ortaya çıkarılması dışında, uygulamaya geçmek üzere araştırma kurumları, üniversiteler, danışmanlık firmaları, müşteriler ve tedarikçiler ile birlikte ilerleyebiliyor musunuz? Bunlardan hangi(leri) ile işbirlikleriniz oldu? (Birden fazla seçenek işaretlenebilirsiniz) a. Üniversiteler ile b. Müşteriler ile c. Araştırma Kurumları ile d. Tedarikçi Firmalar ile e. Danışmanlık Firmaları ile f. Sadece şirket içinde bu konuya özel çalışmakta olan insankaynağı ile g. Diğer (lütfen belirtin) 5. Şirketinizin çalışanlar, müşteriler, tedarikçiler, paydaşlar ve toplum ile bağınıaşağıdakilerden hangileri ile ifade edersiniz. (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) 5.1.Tedarikçilerdeki iyileşme ve başarılar tanınmakta olup en önemli dış i şbirliklerinin hangileri olduğu belirlenmiştir. a) Evet takip edilip belirlenmiştir b) Hayır takip edilmiyor c) Yakında takip edilip belirleme yapılacak 5.2.Paydaş beklentilerini dengeleme konusunda şeffaf mekanizmalar vardır.

21 a)evet vardır b) Hayır yoktur c) Yakında olacak 5.3.Müşteri tatmini ve bağımlılığı ölçülmekte ve gerekli önlemler alınmaktadır. a)evet alınmaktadır b) Hayır alınmıyor c) Yakında alınacak 5.4.Kuruluşun tüm düzeylerinde ortak değerler ve kişisel etik örnekleri görülmektedir. a) Evet b) Hayır c) Yakında yapacağız 5.5.Süreç yeterliliği tam olarak anlaşılm ış olup, performans iyileştirmeleri amacıyla kullanılmaktadır. a)evet b) Hayır c) Yakında kullanılacak 5.6.Çalışanlar harekete geçme konusunda yetkilendirilmiş olup bilgi ve deneyimlerini açıkça paylaşmaktadır. a)evet b) Hayır c) Yakında yapılacak 5.7.Başarılı yenilik ve iyileştirme çalışmaları kuruluş çapında yapılmakta ve bütünlük sağlanmaktadır. a)evet b) Hayır c9 Yakında yapılacak 5.8.Kuruluş ve önemli işbirliği ortakları arasında karşıl ıklı bağlılık vardır. a)evet vardır b) Hayır yoktur 5.9.Plan ve politikalar ortak bilgi birikimine dayanılarak birlikte geliştirilmektedir. a)evet b) Hayır 5.10.Toplumun beklentileri ölçülmekte ve gerekli önlemler alınmaktadır. a)evet b) Hayır

22 Bölüm VII: Uyum Yönetimi 1. Şirketinizin Uyum Yönetimi konusunda atadığı bir sorumlu bulunuyor mu? a. Evet b. Hayır, yakında zamanda da olmayacak c. Hayır fakat, yakında olacak Evet, ise bu kişinin ünvanı nedir? 2. Bu sorumlu kişi sorumlu olduğu üst kişi ve/veya kurula belirli aralıklarla raporlama yapıyor mu? a. Evet, yapıyor b. Hayır, yapmıyor c. Evet, yapıyor ise hangi kişi ve/veya kuruma yapıyor 3. Şirketinizde Uyum Yönetimi için ayrılmış yıllık bütçe var mı? a. Evet b. Hayır yok ve yakın zamanda olmayacak c. Hayır yok, fakat yakın zamanda olacak Evet ise, şirketinizde Uyum Yönetimi için ayrılm ış bütçe yıll ık ne kadar? 4. Şirketinizde Uyum Yönetimi sorumlusu var ise, bu kişinin aşağıdaki alanlardan hangilerinde katkı ve/veya yetkisi olduğunu belirtiniz. (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) a. Şirket Etik Kodunu (var ise) tadil etme yetkisi b. Uyum Yönetimi bütçesi (var ise) sorumluluğu c. İşe alım ve/veya işten çıkarmalarda görüş vermek d. Şirketinizin yeni iş ve yatırımlarında görüş vermek e. Şirketinizin i ş/hizmet alım ve/veya satımlarında görüş vermek 5. Şiketinizin Uyum Yönetimi konusunda oluşturduğu bir kurul/komite mevcut mudur? a. Mevcut b. Mevcut değil ve yakın zamanda c. Mevcut değil fakat yakında olacakolmayacak 6. Uyum Yönetimi Kurul/Komiteniz mevcut ise, burada neler konuşulur? (Birden fazla seçenek işaretleyeebilirsiniz)

23 a. Birimlerin kendi içerisindeki raporlama istatistikleri b. Kurum kültürünün durumu c. Şirket içerisindeki yanlış/hatalı uygulamalar d. Uyum sorunları ve risk analizi e. Şirket içi iletişimin durumu f. Diğer (lütfen belirtiniz) 7. Yukarıdaki soruya yanıtınız "Mevcut" ise, şirketinizin Uyum Yönetimi konusunda oluşturduğu kurul/komite hangi aralıklarla toplanır? Haftada bir a. Ayda bir b. 6 ayda bir c. Yılda bir 8. Uyum Yönetimi Kurul/Komiteniz mevcut ise, son iki senede hatalı uygulamaların yasal etkileri doğurabileceği sorumluluklar konusunda şirket içi veya dışı herhangi bir eğitim aldınız mı? a. Evet, aldık b. Hayır almadık ve yakın zamanda c. Hayır fakat yakında alacağız almayacağız 9. Şirketiniz Uyum Yönetimi konusunda dışarıdan profesyonel destek alıyor mu? a. Evet, alıyor b. Hayır almıyor ve yakın zamanda c. Hayır, fakat yakın zamanda alacak almayacak 10. Şirketinizin Uyum Yönetimi konusunda çalışmalarda bulunan kaç çalışanı var? 2013 kişi 2012 kişi 2011 kişi 11. Şirketinizin yıllık Uyum Yönetimi bütçesi yaklaşık olarak ne kadardır? 12. Şirketinizin yazılı Davranış Kuralları mevcut mu? 1. Mevcut 2. Mevcut değil ve yakın zamanda olmayacak 3. Mevcut değil, fakat yakında olacak

24 13. Yukarıdaki soruya cevabınız Mevcut ise, Şirketinizin Davranış Kuralları ile şirketinize uygun olan şeçenekleri işaretleyin. a. Her çalışan Şirket Davranış Kuralları na istediği zaman ve kolayca erişebilir. b. Şirketimizde çalışmaya başlayan her kişiye Davranış Kuralları eğitimi verilir. c. Şirketimizde belirli aralıklarla Davranış Kuralları eğitimi verilir. d. Şirketimizin Davranış Kuralları şirket kültürünü yansıtır. e. Davranış Kuralları na aykırılık sadece disiplin cezaları verilmesine neden olabilir. f. Davranış Kuralları na aykırılık işten çıkarılmaya da neden olabilir. g. Şirketimizde her çalışan için belirli aralıklarla Davranış Kuralları na uyumluluk değerlendirmesi yapılır? h. Şirketimizde Davranış Kuralları na uyumlu çalışanlar mükafatlandırıl ır. 14. Çalışanlarızın ne kadarı "Davranış Kurallarına" yönelik bir eğitim aldı:? a. Herkes aldı b. %1- %20 almadı c. %21- %40 almadı d. %41- %60 almadı e. %61- %80 almadı f. %81-99 almadı g. Henüz alan olmadı 15. Şirketinizde Davranış Kuralları eğitimini kimler alır? (Birden fazla seçenek işaretleyebilirsiniz) a. Tüm çalışanlarımız b. Sadece yöneticiler c. Sadece belirli pozisyonlarda olankişiler 16. Şirketinizde Davranış Kuralları na aykırı uygulamaların çalışanlar tarafından şikayet edilebileceği bir sistem mevcut mu? a. Evet, mevcut b. Hayır, mevcut değil ve yakın zamanda c. Hayır, fakat yakında olacak olmayacak 17. Şirketinizin çalışanlarının Davranış Kuralları na aykırı ya da hatalı uygulamalarını şirketiniz müşteri ya da sağlayıcılarının şikayet edebileceği bir sistem mevcut mu? a. Evet, mevcut b. Hayır, mevcut değil ve yakın zamanda c. Hayır, fakat yakında olacak olmayacak 18. Şirketinizin Davranış Kuralları na aykırılıktan dolayı son iki yılda işten çıkartılan

25 herhangi bir çalışanınız oldu mu? a. Evet, oldu. b. Hayır, olmadı. 19. Şirketinizin üst düzey yöneticileri uygun eylem, davranışlar ve sonuçları konularında şirket çalışanları ile olanak bulduğu ölçüde ve yeterli düzeyde iletişim kuruyor mu? a. Evet Kuruyor b. Hayır Yeterli Ölçüde Kurmuyor c. Hayır, fakat yakında kurması sağlanacak 20. Yukarıdaki soruya yanıtınız "Evet, kuruyor" ise şirketinizin üst düzey yöneticilerinin, uygun eylem, davranışlar ve sonuçları konularında şirket çalışanları ile hangi ortamlarda iletişim kurduğunu belirtiniz? a. Ortam 1. b. Ortam 2.. c. Ortam Aşağıdakilerden şirketiniz için en uygun olanları işaretler misiniz? (Birden fazla seçeneği işaretleyebilirsiniz) a. Son bir yıl içinde şirketimizin yaptığı bazı uygulamalar nedeniyle şirketimizin bağl ı bulunduğu düzenleyici- denetleyici kurumlardan,kamu dairelerinden veya mesleki kuruluşlardan bu uygulamaya son vermemizi talep eden uyarılar aldık. b. Kanunlara veya mevzuata aykırı davrandığımızı iddia eden aleyhimize açılm ış ancak henüz sonuçlanmamış dava- davalar vardır. c. Şirketimizin imzaladığı sözleşmelere veya üstlendiği taahhütlere ve sorumluluklara uymadığı iddia edilerek aleyhimize açılm ış ve henüz sonuçlanmamış dava- davalar vardır. d. Kanun veya mevzuata aykırı i şlemler yapmamak için şirketimizin yapacağı sözleşmeleri, ve uygulamaları yapılmadan once denetlemesi için şirketimizin içerisindeki avukat- avukatlardan veya bağımsız bir avukatlık bürosundan hizmet alıyoruz. e. Yılda en az bir kere bağımsız bir dış kuruma Kanun ve Mevzuata Uyum Denetimi yaptırıyoruz. f. Son bir yıl içinde kaç kere vergi cezası ödediniz Bölüm vııı: Vermek İstediğiniz İlave Bilgiler Yukarıdaki sorularda yer verilmemiş, ancak şirketinizin etik değerlere verdiği önemi gösterecek ve sizlerin belirtmek istediğiniz hususlar varsa lütfen aşağıda bunları bizimle paylaşınız.

26 Değerlendirme soru paketimizi sitemiz üzerinden cevapladığınız için teşekkür ederiz.