GARANTi PORTFOY YONETiMi A.S. 31 MART 2014 TARilli itibariyla HAZIRLANAN FAALiYET RAPORU

Transkript

1 GARANTi PORTFOY YONETiMi A.S. 31 MART 2014 TARilli itibariyla HAZIRLANAN FAALiYET RAPORU

2 Genel Bilgiler Rapor donemi : $irketin Onvam : Garanti Portfoy Yonetimi A.$. $irket Ticaret Sicil No : ileti ~ im Bilgileri : Etiler Mah.Tepecik Yolu Demirkent Sok. No: Etiler I istanbul Garanti Portfoy Yonetimi A$ ("$irket") 5 Haziran 1997 tarihinde kurulmu~tur. $irket Sermaye Piyasas1 Kanunu ve ilgili duzenlemeler kapsammda faaliyet gostermekte olup, ba~ l 1ca faaliyet alanm1 ana hissedan olan Turkiye Garanti Bankas1 A.$'nini Garanti Yat1r1m Menkul K1ymetler A.$'nin ve BBVA Durbana International Fund (SCIAV) <;at1s1 altmda Luksemburg'da kurulu yat1nm fonlannm, Garanti Emeklilik ve Hayat A.$'nin ve diger bireysel emeklilik ~ irketler i n in bireysel emeklilik fonlannm yonetilmesi ve kurumsal ve bireysel mu~ te rilere portfoy yonetimi ve yat1nm dan1~ma n llg 1 o l u~t urmaktad1r. $irket'in sahip oldugu SPK faaliyet yetki belgeleri a~ag 1dak i gibidir. Portfoy Yoneticiligi Yetki Belgesi Yat1 nm Dan 1 ~ma n l@ Yetki Belgesi $irket'in ortaklan ve paylanna i li ~ki n bilgiler a~ag 1d a ki gibidir: 31 Mart Arahk 2013 Pay adedi Pay oram Pay adedi Pay oram Turkiye Garanti Bankas1 A.$ ,9996% ,9996% Dogu~ Holding A.$. 40 0,0004% 40 0,0004% Toplam ,00% ,00% Sayfa I I 8

3 Yonetim Orgam, Ost duzey Yoneticiler ve personel saytst Adt Soyadt: Sait Ergun OZEN Gur <;AGDA$ Gorevi Yon.Kurulu Ba kan1 Ybn.Kurulu B~k. Vk. Denetim Komitesi Oyesi Maria De Paloma Piqueras Ybn.Kurulu Oyesi Hernandez Manuel Pedro Galatas Sanchez Harguindey Gbkhan ERON Onur GEN<; Turgay Gbnensin Muammer Cuneyt Sezgin (i<; kontrolden sorumlu uyedir.) Ybn.Kurulu Oyesi Yon.Kurulu Oyesi Ybn.Kurulu Oyesi Ybn.Kurulu Oyesi Ybn.Kurulu Oyesi Denetim Komitesi Oyesi Yetki Smm SlnlrSIZ SlnlrSIZ SlnlrSIZ Gorev Baslangtc - Bitis Tarihi Ost yonetimde ytl i-;inde yaptlan degi~iklikler ve halen gorev ba~mda bulunanlar; $irket Ybnetim Kadrosu a~ag 1 daki ekilde gbrevine devam etmi tir. Adt Soyadt: Gorevi Mesleki Tecrubesi Gorev Baslangtc Tarihi Zeki $EN Genel Mudur 25 Y1l 18/01 /2012 K.R.Evren ERTA$ Genel Mudur Yrd. 22 Y1l 01 /08/1997 Tolga M. GOSAR Genel Mudur Yrd. 16 Y1 l 01 /01 /2012 Mahmut KAYA Genel Mudur Yrd. 21 Y1 l 04/02/2013 Hasan H.GOZELOZ Hukuk MO~aviri 25 Y1l 01 /07/1997 $irketimizde tarihi itiban ile bordroya dahil 56 personel bulunmaktad1r y1l1 ba mdan itibaren i e ba layan personel say1s1 2, i~ten aynlan personel say1s1 3 ki idir. $irket'in kategorileri itibanyla personel say1s1 a~ag1daki gibidir: Yuksek lisans/doktora Lisans/bnlisans Lise ilk!orta ogrenim Toplam 31 Mart Arahk Sayfa 2 I 8

4 Yonetim orgam uyeleri ile ust duzey yoneticilere saglanan mali haklar Yonetim orgam uyeleri ile ust duzey yoneticilere saglanan huzur hakk1, ucret, prim, ikramiye, kar pay1 gibi menfaat toplam1 1,051,435 TL'dir. Yonetim orgam uyeleri ile ust duzey yoneticilere verilen odenekler ile ayni ve nakdi imkanlar, sigorta ve benzeri teminatlann toplam1 117,889 TL'dir. Sirketin Arast1rma ve Gelistirme Callsmalan $irketimizin ara~t1rma ve geli~tirme (Ar-Ge) <;al1~malan bulunmamaktad1r. Sirket Faaliyetleri ve Faaliyetlere iliskin Onemli Ac1klamalar a) $irketin ilgili hesap doneminde yapm1~ oldugu yat1nm bulunmamaktad1r. b) $irketin i<; kontrol sistemi ve i<; denetim faaliyetleri hakkmda bilgiler ile yonetim organmm bu konudaki goru~u Garanti Portfoy Yonetimi A.~. i<; Denetim Sistemine ili kin bilgi, $irket'in tum i~ ve i~lemleri Sermaye Piyasalan mevzuat1 ve diger yasal duzenlemeler ile ~irket i<;i duzenlemeler <;er<;evesinde Garanti Portfoy Yonetimi A.$. Tefti~ Bolumu tarafmdan kontrol edilmekte, yonetilen fon ve portfoylerin risk yonetim sistemlerine ili~kin denetim <;al1~malan da Tefti~ Bolumu tarafmdan ger<;ekle~tirilmektedir. i<; Kontrol Uygulama Usulleri Proseduru, i<; Kontrol Uygulamalanna lli~kin i~ Ak1~ Prosedurleri ve Teft i ~ Yonetmeligi $irket Yonetim Kurulu tarafmdan onaylanmakta ve sonrasmda uygulanmaya ba~lanmaktad1r. Tefti~ Bolumu <;all~anlan tarafmdan ger<;ekle~tirilen denetim sonucu tespit edilen bulgular ilgili birimler ile payla~1lmakta, goru~ ve aksiyon planlan almmakta ve denetim sonu <;lanna i li~kin geli~meler duzenli olarak izlenmektedir. Denetim sonu<;lan ve bunlara ili~kin alman aksiyonlar hakkmda Denetim Komitesi bilgilendirilmektedir. Ayn1 zamanda, Garanti Portfoy Yonetimi A.$. tarafmdan yonetilen fon ve portfoylere ili~kin ger<;ekle~tirilen i~lemlerin SPK tarafmdan yaymlanm1~ Teblig ve yonetmeliklere, ton i<;tuzuk ve izahnamelere, portfoy yonetim sozle~melerine, $irket ve Kurucu tarafmdan belirlenmi~ i<; kurallara uyumu Garanti Portfoy Yonetimi A.$. ve Garanti Hizmet Yonetimi A.$. (GHY) arasmda yap1lan "Hizmet ve i!?lem Sozle!?mesi" <;er<;evesinde GHY Portfoy Yonetimi Operasyon Birimi, GHY Uygunluk Denetimi Birimi ve GHY Risk & Performans lzleme ve Orun Geli~tirme Birimi tarafmdan da kontrol edilmektedir. c) $irketin dogrudan veya dolayl1 i!?tiraki bulunmamaktad1r. d) $irketin iktisap ettigi kendi pay1 bulunmamaktadlr. Sayfa 3 I 8

5 e) Hesap donemi i<;:erisinde yap1lan ozel denetime ve kamu denetimine ili~kin ac;1klamalar 2014 y1l1 ic;erisinde Bag1ms1z denetim hizmeti DRT BAGIMSIZ DENETiM VE SERBEST MUHASEBECi MALi M0$AVIRLIK A.$ ; vergi denetimimiz ise KUZEY YEMiNLi MALi M0$AVIRLIK A.$ tarafmdan gerc;ekle~tirilmektedir. f) $irket aleyhine ac;1lan ve ~irketin mali durumunu ve faaliyetlerini etkileyebilecek nitelikli davalar ve olas1 sonuc;lan hakkmda bilgiler hesap doneminde, dava tarihi olan i~e iade davas1 ~irket aleyhine sonuc;lanm1~ olup kesinle~me soreci sonrasmda davacmm i~e iade almmas1 ya da almmamas1 hususunda ~irket yonetimince almacak karara gore hareket edilecektir. g) Mevzuat hokomlerine ayk1n uygulamalar nedeniyle ~irket ve yonetim organ1 Oyeleri hakkmda uygulanan idari veya adli yapt1nmlara i li~kin a<;:1klamalar hesap doneminde mevzuat hokomlerine ayk1r1 uygulamalar nedeniyle ~irket ve yonetim organ1 Oyeleri hakkmda uygulanan herhangi bir idari veya adli yapt1nm yoktur. h) Gec;mi~ donemlerde belirlenen hedeflere ula~1l1p ula~11mad1g1, genel kurul kararlannm yerine getirilip getirilmedigi, hedeflere ula~1lmam1~sa veya kararlar yerine getirilmemi~se gerekc;elerine ili~kin bilgiler ve degerlendirmeler. $irketimizin finansal hedefleri gosteren ~irket butc;esi 2013 y1l1 16 no'lu yonetim kurulu karan ile kabul edilmi~tir. $irket finansallan 2014 y1l ic;erisinde ~irket yonetim organ1 tarafmdan yonetim kurulu toplant1lannda incelenmi~tir. Garanti Portfoy Yonetimi A.$.'nin 2013 y1l1na ait y1ll1k olagan Genel Kurul toplant1s1 henoz yap1lmam1~t1r. i) $irketin y1l ic;erisinde yapm1~ oldugu bag1~ ve yard1mlar ile sosyal sorumluluk projeleri c;erc;evesinde yap1lan harcamalara i li~kin bilgiler itibariyle Kamu Yaranna Kurulmu~ Dernek ve Vak1flara 11,410 TL bag1~ ve yard1m yap1 lm 1~t1r. j) $irketler toplulugu bonyesindeki hakim ve bagll ~irketler ile yorotolen i~lemler olagan ticari faaliyetler olup hakim ~irketin yonlendirmesi ile ya da yonlendirmesi olmaks1z1n hakim ~irketin ya da bagl1 ~irketlerden birinin yaranna yap1lan i~lemimiz bulunmamaktad1r.

6 Finansal Durum a) Finansal duruma ve faaliyet sonuclarma iliskin yonetim organmm analizi ve degerlendirmesi, planlanan faaliyetlerin gerceklesme derecesi, belirlenen stratejik hedefler kars smda sirketin durumu Finans Sektoru i<;inde yer alan ve Portfoy Yoneticiligi ile Yat1rrm belgelerine sahip olan ~irketimiz Portfoy Yoneticiligi faaliyetlerini surdurmektedir. Yetki Yat1rrm Fonlar1 Yonetiminde de 4.4 milyar TL buyukluk ve %14.52' luk pazar pay1 ile 3. s1rada iken, tarihinde 4.1 milyar TL buyukluge sahip 28 adet yat1rrm fonu ve% 'lik pazar pay1 ile 3. s1radaki yerini korumaktad1r. Ozel portfoy yonetiminde de, 305 milyon TL buyukluk ve %4.40' Ilk pazar pay1 ile 5. s1rada iken, itibari ile 288 milyon TL buyukluk ve 16'sl kurumsal ve 14'0 bireysel mu~teri olmak uzere toplam 30 m u ~te r i ve % 4,32' lik pazar pay1 ile 6. s1rada bulunmaktad1r. Emeklilik fonlan yonetiminde de, 4.2 milyar TL buyukluk ve % 16.08'1ik pazar pay1 ile 4. s1rada iken, tarihinde 4.6 milyar TL buyukluge sahip 26 adet emeklilik fonu ve % 16.16'1ik pazar pay1 ile 3. s1raya yukse l mi~tir. Sayfa 5 I 8

7 b) Sirket Finansal Yap1sma ilskin Bilgiler Faaliyet donemine ili kin temel rasyolanm1z, Hisse Ba ma Kar % Aktif Getirisi % Ozkaynak Getirisi % Cari Oran 8.08 Brut Kar Marj1 (*) % Net Kar Marj1 (*) % $irket 31 Mart 2014 finansal tablolan, yonetim kurulu tarafmdan onaylanarak, 25 Nisan 2014 tarihinde yaymlanmas1 i<;in yetki verilmi tir. (*) Brut Kar Marj1 ve Net Kar Marj1 s1ras1yla Vergi Oncesi Kar ve Net Donem Kan' nm Has1lat' a boll.inmesi ile hesaplanm1~t1r. Sayfa 6 I 8

8 Garanti PortfoyYonetimi Anonim ~irketi I OCAK- 31 MART 2014 DONEMiNE A it KAR VEYA ZARAR TABLOSU (Tum tutarlar Turk Uras1 ("TL'~ olarak gosterilmi tir.) Cari Done m Ye niden Diize nle nmi~ Ge~m i~ Done m 1 Ocak- 1 Ocak - 31 Mart Mart 2013 Yat1nm Fonlan 5,558,455 4,437,971 Emeklilik fonlan 1,503,569 1,483,155 Ozel Portfoy Yonetimi 239, ,382 BRUT KAR 7,301,559 6,219,508 Genel Yonetim Giderleri (-) (5,983,957) (5,324,065) Pazarlama Giderleri (-) (56,359) (233,587) Esas Faaliyetlerden Diger Gelirler 457, ,778 Esas Faaliyetlerden Diger Giderler (-) (7,349) (741) FAALiYET KARl 1,711, ,893 Yat1nm Faaliyetlerinden Gelirler 150,722 60,278 VERGi ONCESi KAR 1,861, ,171 Cari vergi gideri (41 7,134) (248,309) Ertelenen vergi (gideri) 45,311 44,822 DONEM KARl 1,490, ,684 c) Ortakhgm mali yap1s1m iyilestirmek icin allnmas1 dusunoien onlemler: $irketin elindeki i~le tme sermayesi, mali yap1s1 ve likiditesi, ilgili herhangi bir onlem almmasjn J gerektirmemektedir. d) Kar pay1 dag1t1m politikasma iliskin bilgiler 2014 y 1l1 bl.h9esinde 2013 y 11na ait kann dag1t11mayarak, ozserm planlanm1~ t 1 r. Sayfa 7 I 8

9 Riskier ve yonetim organmm degerlendirmesi : $irket finansal ara9lardan kaynaklanan risklerinin yonetimini SPK tarafmdan yay1mlanm1~ Seri: V No: 34 say11i "Arac1 Kurumlann Sermayelerine ve Sermaye Yeterliligine lli~kin Esaslar Tebligi" ("Seri: V. No: 34 say1l1 Teblig") kapsammda yapmaktad1r. $irket Seri: V. No: 34 say1l1 Teblig kapsammda periyodik olarak risk kar~1l1g1, sermaye yeterliligi taban1 ve likidite yokomioiogo hesaplama tablolann1 haz1rlay1p SPK'ya bildirmekle yokomiodor. Bu 9er9evede y1l i9erisinde herhangi bir olumsuz durum ger9ekle~memi~tir. Sayg1lanm1zla, GARANTi PORTFOY YONETiMi Gokhan ERON Yonetim Kurulu Oyesi one im Kurul Ba~kan Vekili ve Denetim Komitesi Oyesi Sayfa 8 I 8