ERGO SİGORTA A.Ş.'NİN 300,000,000 PAY 2. TERTİP A TİPİ DEĞİŞKEN FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR.

Transkript

1 BU İZAHNAME KATILMA BELGELERİNİN SATIŞININ YAPILDIĞI YERLERDE FON İÇTÜZÜĞÜ VE HER AY İTİBARİYLE HAZIRLANAN, FONA İLİŞKİN MALİ BİLGİLERİN YERALDIĞI AYLIK RAPORLARLA BİRLİKTE TASARRUF SAHİPLERİNİN İNCELEMESİNE SUNULMAK VE ÜCRETSİZ OLARAK KENDİLERİNE VERİLMEK ÜZERE YETERLİ SAYIDA HAZIR BULUNDURULUR. BU İZAHNAME YENİ BİR TUTAR ARTIRIMINA KADAR GEÇERLİ OLUP, İZAHNAME KAPSAMINDAKİ BİLGİLERDEKİ DEĞİŞİKLİKLER TİCARET SİCİLİNE TESCİL VE TÜRKİYE TİCARET SİCİLİ GAZETESİ NDE İLANINI MÜTEAKİP BU İZAHNAMENİN EKİ HALİNE GETİRİLİR. HERYILIN OCAK AYI İTİBARİYLE İZAHNAME DEĞİŞİKLİKLERİ TEKRAR TESCİL ETTİRİLMEKSİZİN TEK BİR METİN HALİNE GETİRİLEREK TASARRUF SAHİPLERİNE SUNULMAK ÜZERE TEKRAR BASTIRILIR. ERGO SİGORTA A.Ş.'NİN 300,000,000 PAY 2. TERTİP A TİPİ DEĞİŞKEN FONU KATILMA BELGELERİNİN HALKA ARZINA İLİŞKİN İZAHNAMEDİR. İSVİÇRE SİGORTA A.Ş. tarafından 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 37 ve 38'nci maddelerine dayanılarak, 21/04/2003 tarihinde İSTANBUL ili Ticaret Sicili Memurluğuna sicil numarası altında kaydedilerek 25/04/2003 tarih ve 5785 sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesinde ilan edilen ve katılma belgelerinin arkasında da tam metni bulunan fon içtüzüğü hükümlerine göre yönetilmek üzere, halktan katılma belgeleri karşılığında toplanacak paralarla, katılma belgesi sahipleri hesabına, riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre Sermaye Piyasası araçları ve altın ile diğer kıymetli madenlerden oluşan portföyü işletmek amacıyla Sermaye Piyasası Kurulu'nun 09/04/2003 tarih ve KYD-166 sayılı izni ile kurulmuş İSVİÇRE SİGORTA A.Ş. A Tipi DEĞİŞKEN Fonu katılma belgelerinin halka arzına ilişkin izahnamedir. İsviçre Sigorta A.Ş nin unvanı tarihinde Ergoisviçre Sigorta A.Ş. olmuş ve Fon nun unvanı Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve sayılı izni ile Ergoisviçre Sigorta A.Ş. A Tipi Değişken Fon olarak değişmiştir. Ergoisviçre Sigorta A.Ş nin unvanı tarihinde Ergo Sigorta A.Ş. olarak değişmiştir. Takiben Sermaye Piyasası Kurulu nun tarih ve sayılı izni ile Fon nun unvanı Ergo Sigorta A.Ş. A Tipi Değişken Fon olmuştur. ERGO SİGORTA A.Ş. A TİPİ DEĞİŞKEN Fonu nun bu tutar artırımı öncesi Kurul kaydına alınan halka arzlarına ilişkin bilgiler tarih sırasıyla aşağıdaki tabloda gösterilmektedir. HALKA ARZ SPK KAYIT SPK KAYIT TERTİBİ TUTARI (TL NA) TARİHİ TARİHİ NUMARASI (TL NDAN) 12/08/ /07/2003 KB358/819 1.TERTİP 2,000,000 -

2 Bu sefer fon tutarının 2,000,000 TL ndan 5,000,000 TL na artırımı dolayısıyla ihraç olunarak fona iştirak sağlayan ve fon varlığına katılım oranını gösteren 2. tertip 300,000,000 pay katılma belgeleri, Sermaye Piyasası Kurulu'nca tarih ve KB.358-2/1555 sayı ile kayda alınmıştır. Ancak bu kayda alınma, Fon'un ve katılma belgelerinin, Kurul veya kamuca tekeffülü anlamına gelmez. I. FON HAKKINDA BİLGİLER: 1. Fonun Türü : Değişken Fon (Tebliğ in 5. Maddesi uyarınca, fon portföyü sınırlamaları itibariyle, diğer fon türlerinden herhangi birine girmeyen fonlar DEĞİŞKEN FON olarak adlandırılmaktadır.) 2. Fonun Tipi : A Tipi (Fon içtüzüklerinde belirtilmek suretiyle, portföy değerinin aylık ağırlıklı ortalama bazda en az %25 ini, devamlı olarak mevzuata göre özelleştirme kapsamına alınan Kamu İktisadi Teşebbüsleri dahil Türkiye de kurulmuş ortaklıkların hisse senetlerine yatırmış fonlar A Tipi olarak adlandırılır.) 3. Mevcut Fon Tutarı : 2,000,000,000,000 TL 4. Artırılan Fon Tutarı : 3,000,000,000,000 TL 5.Artırım Sonrası Fon Tutarı : 5,000,000,000,000 TL 6. Mevcut Pay Sayısı : 200,000,000 Adet 7. Artırılan Pay Sayısı : 300,000,000 Adet 8. Artırım Sonrası Pay sayısı : 500,000,000 Adet 9. Artırılan Payların Tertibi : Fon un Süresi : Fon süresizdir II. FON PORTFÖY STRATEJİSİ: Fon portföyündeki varlıklar Sermaye Piyasası Kurulu'nun düzenlemelerine ve fon içtüzüğüne uygun olarak seçilir ve fon portföyü yönetici tarafından içtüzüğün 5. md. ve Sermaye Piyasası Kurulu nun Seri:VII,No:10 sayılı Tebliğinin 41. md. ne uygun olarak yönetilir. Buna göre fon portföy sınırlamaları itibariyle Tebliğ deki türlerden hiçbirine girmeyen Değişken Fon dur. Fon yönetiminde yatırım yapılacak sermaye piyasası araçlarının seçiminde piyasa koşullarına göre nakde dönüşümü kolay ve riski az olanlar tercih edilir. III. FON PORTFÖYÜNÜN YÖNETİMİ VE SAKLANMASI: 1. Kurucu : ERGO SİGORTA A.Ş. Fon kurucusu olarak riskin dağıtılması ve inançlı mülkiyet esaslarına göre, fonun belge sahiplerinin haklarını koruyacak şekilde yönetim ve temsilinden sorumludur. 2. Yönetici : Fon portföyü ERGO PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. tarafından kurucu ile yapılan bir portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde Sermaye Piyasası Kanunu, ilgili Tebliğler ve fon içtüzüğü hükümlerine uygun olarak yönetilir. 3. Saklama Kuruluşu : Kurucu ERGO SİGORTA A.Ş.'nin, fon varlığının korunması ve saklanmasına ilişkin sorumluluğu devam etmek üzere, fon portföyündeki varlıklar İMKB TAKAS ve SAKLAMA BANKASI A.Ş., İSTANBUL ALTIN BORSASI, CLEARSTREAM BANKING LUXEMBOURG ve EUROCLEAR BANK S.A./N.V. nezdinde muhafaza edilecektir. IV- FON YÖNETİMİ HAKKINDA BİLGİLER: Fon da görev alan kişilere ilişkin bilgiler aşağıda verilmektedir:

3 Adı Soyadı Görev Son 5 Yılda Yaptığı İşler (Yıl-Şirket-Mevki) Tecrü Atanmasına besi İlişkin Yönetim (Yıl) Kurulu Kararı Tarihi ve Sayısı Murat Vanlı Fon Kurulu 2000-Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. / Genel Müdür Başkanı İbrahim Sabri Fon Kurulu Nisan Aralık 2006 Fortis Emeklilik ve Hayat A.Ş Erdem Üyesi Genel Müdür Yardımcısı Operasyon Teknik 2009/ Ergo Emeklilik ve Hayat A.Ş. Genel Müdür Yardımcısı Operasyon Teknik Saadet Köksal Fon Kurulu Üyesi Ergo Sigorta A.Ş. /Muhasebe Md.Yrd Ergo Sigorta A.Ş. / Muhasebe Md Lütfiye Akyüz Banu Fon Denetçisi West-Deutsche Landesbank. / Portföy Yöneticisi Ergo Sigortas A.Ş. / Finans Müdürü Ergo Holding A.Ş. / Genel Müdür Yrd. Tolga Özkan Fon Müdürü Demir Hayat Sigorta Fon Yönetim Müdürü TEB Portföy Yönetimi-Fon Yöneticisi ERGOIsvicre Portföy Yönetimi- Fon Yönetimi Müdür Dilek Öztürk Fon Muhasebecis i Aralık 2005-Eylül 2008 Ingbank A.Ş.-Üsküdar Şubesi,Cari Hesaplar Yetkili Yrd. Eylül 2008 Ocak 2009 Ingbank A.Ş.-Hasanpaşa Şubesi,Cari Hesaplar Yetkilisi 5 Ocak-2009-Temmuz 2009 Ingbank A.Ş.-Çengelköy Şubesi,Müşteri Hizmetleri Yetkilisi Barış Karapınar Fon Muhasebecis i Temmuz 2009-Ergoİsviçre Portföy Yönetimi A.Ş.,Fon muhasebe operasyon uzman yrd Hak Yatırım Men.Değ. A.Ş./Takas Elemanı Ergoisviçre Portföy Yönetimi A.Ş. / Uzm.Yrd Ergoisviçre Emeklilik ve Hayat A.Ş. / Uzman 7 Mehmet Necati Tunçer Fon Uzmanı Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. Genel Md. Yrd (2010-) Ergo Portföy Yönetimi A.Ş. Operasyon Grup Başkanı ( ) K Yatırım Menkul Değerler A.Ş. Muhasebe Müdür ( ) Özlem Polat Fon Uzmanı HSBC Menkul Kıymetler A.Ş. / Analist Ergoisviçre Portföy Yönetimi A.Ş. / Asistan Tolga Özkan Portföy Yöneticisi Ergoisviçre Emeklilik ve Hayat A.Ş. / Uzman Yrd Demir Hayat Sigorta Fon Yönetim Müdürü TEB Portföy Yönetimi-Fon Yöneticisi ERGOIsvicre Portföy Yönetimi- Fon Yönetimi Müdür Fatma Özgül Avşar (Mumcuoğlu) Portföy Yöneticisi Akbank A.Ş./ Bireysel Bankacılık Ak Emeklilik A.Ş./Bireysel Satış Departmanı Ergo Portföy Yönetimi A.Ş./Portföy Yöneticisi 8 Mürvet Vural Gaye Portföy Yöneticisi Ergo Portföy Yönetimi A.Ş./ Stajyer Ergo Portföy Yönetimi A.Ş./ Analist Ergo Portföy Yönetimi A.Ş./ Portföy Yöneticisi 7 Hamit Özman Portföy Yöneticisi Yapı Kredi Bankası A.Ş./Ticari Portföy Yönetmeni Alternatif Bank A.Ş. / Kurumsal Bankacılık Yönetmeni 6

4 V. FON PORTFÖY SINIRLAMALARI HAKKINDA BİLGİLER Portföyde yer alabilecek varlıklar için belirlenmiş içtüzük sınırlamaları portföyün en az ve en çok yüzdesi olarak aşağıdaki tabloda gösterilmiştir. Bu konu ile ilgili detaylı bilgiler katılma belgesi alım satımının yapıldığı adreslerden temin edilecek Fon İçtüzüğü nden sağlanabilir. VARLIK TÜRÜ (içtüzükte olanlar yazılır) İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN AZ % Hisse Senetleri Yabancı Hisse Senetleri Kamu Borçlanma Senetleri Özel Sektör Borç. Senetleri Yabancı Borçlanma Senetleri Ters Repo Repo 0 10 Varlığa Dayalı Men. Kıymet 0 0 Altın ve Kıym. Maden Alt ve Kıy.Mad.Dayalı S Piy.Araçları İÇTÜZÜĞE GÖRE PORTFÖY EN ÇOK % VI. FON PORTFÖYÜNÜN OLUŞUMU VE DAĞILIMI: Fon portföyünün 06/01/2004 tarihi itibariyle yapısı aşağıda verilmiştir. Fon tutar artırımı suretiyle toplanacak paralar 3 işgünü içinde içtüzükte belirlenmiş varlıklara yatırılır. VARLIK TÜRÜ 06/01/2004 TUTARI (TL) ORANI (%) Hisse Senetleri Yabancı Borçlanma Senetleri Ters Repo Diğer Menkul Kıymetler FON TOPLAM DEĞER TABLOSU 06/01/2004 TUTARI (TL) Fon Portföy Değeri Hazır Değerler (+) Alacaklar (+) Borçlar (-) Yönetim Ücreti Diğer Fon Toplam Değeri Pay Sayısı Birim Pay Değeri

5 06/01/2004 tarihi itibariyle fon portföyündeki hisse senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: HİSSE SENETLERİ 06/01/2004 ŞİRKET ÜNVANI Nominal Değer (TL) Rayiç Değer (TL) 1- Akbank T.A.Ş AKSA Koç Holding A.Ş Sabancı Holding A.Ş Trakya Cam A.Ş /01/2004 tarihi itibariyle Fon portföyündeki borçlanma senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: BORÇ.SNT. 06/01/2004 KIYMET TÜRÜ, Nominal Değer (TL) Vade Tanımı Rayiç Değer (TL) Rev.Repo TRT260105T /01/2004 tarihi itibariyle Fon portföyündeki yabancı borçlanma senetlerine ilişkin bilgiler aşağıdadır: YABANCI 06/01/2004 VARLIK KIYMET TÜRÜ Nominal Değer ($) Vade Tarihi Rayiç Değer (TL) T.C. Eurobond /01/ T.C. Eurobond /12/ T.C. Eurobond /09/ PORTFÖYE İLİŞKİN ORANLAR: 12/08/2003 tarihi ile 06/01/2004 tarihi arasındaki dönemde: (son bir yıllık) PORTFÖYDEKİ HİSSE SENETLERİ DÖNÜŞÜM ORANI : 1.94 ORTALAMA HİSSE SENETLERİ ORANI : %25.63 PORTFÖYDEKİ YABANCI VARLIKLAR DÖNÜŞÜM ORANI : 1.11 PORTFÖYDEKİ ORTALAMA YABANCI VARLIKLAR ORANI: %68.25 YILLIK KATILMA BELGESİ DEĞER ARTIŞ ORANI : %21.23 SON BİR AYLIK KATILMA BELGESİ DEĞER ARTIŞ ORANI : -%0.83 YILLIK ORTALAMA PORTFÖY BÜYÜKLÜĞÜ : PORTFÖYÜN SON BİR AYLIK ORTALAMA VADESİ : 2.36 yıl

6 VII. KATILMA BELGELERİNİN DEĞERİNİN TESPİTİ: Katılma belgelerinin değeri, fon içtüzüğü ve Sermaye Piyasası Kurulu nun seri:vii, No:10 Tebliği nin 45. maddesi çerçevesinde; portföydeki varlıklardan hisse senetleri için en son tarihli borsa ikinci seans ağırlıklı ortalama fiyatlar, borçlanma araçları ve ters repolar için en son tarihli borsada gerçekleşen ortalama oranlar dikkate alınarak her işgünü sonu itibariyle hesaplanır ve müteakip işgünü katılma belgelerinin alım satım yerlerinde açıkça görülebilecek şekilde asılan ilanlarla duyurulur. İlan gününde yapılan alım satımlarda bu fiyat geçerli olur. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nca uygun görülmesi halinde, katılma belgelerinin birim pay değerleri hesaplanmayabilir. VIII. FONDAN TAHSİL EDİLECEK GİDER,KOMİSYON VE KARŞILIKLAR: 1- Kurucuya ve/veya Fon Portföy Yöneticisine Ödenecek Yönetim Ücretinin Tespit Esası ve Oranı: Her gün için fon toplam değeri üzerinden %0,006 (yüz binde altı) oranında bir yönetim ücreti tahakkuk ettirilir ve her ayın sonunu izleyen bir hafta içinde portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde kurucu ve/veya yöneticiye ödenir. 2-Pay Senedi Kurtajı: % 0.2(Bindeiki) 3-Sabit Menkul Kıymet Kurtajı: %0,0003(Yüzbindeüç) 4-Karşılık Ayrılan Giderler ve Tutarları: Bağımsız denetim ücreti (2010 yılı için, toplam 5, TL) IX. İHRACA İLİŞKİN GİDERLER: 1-Tutar Artırımı İhraç Giderleri: 40,250,000,000 TL SPK Kayıt Ücreti : 9,000,000,000 TL* KB Basım Masrafları : 5,000,000,000 TL Tescil ve İlan Giderleri : 750,000,000 TL Gazete İlan Giderleri : 3,000,000,000 TL Diğer Giderler : 22,500,000,000 TL SPK kayıt ücretinin TL üzerinden kurucu tarafından peşin olarak ödenen ilk bölümü bu kısımda gösterilmektedir. Ayrıca, tutar artırımı nedeniyle yeni ihraç edilen payların ilk kez satışı sırasında, satış değerinin TL nın üzerinde olması halinde aradaki fark üzerinden yine kurucu tarafından ek kayda alma ücreti ödenir. Gerek peşin olarak ödenen gerekse ilave olarak ödenecek ücret, satış anında yatırımcıdan tahsil edilir. Artırım giderleri en çok bir yıl içinde tahsil edilmek zorundadır. Bu süre içinde tahsil edilemeyen artırım giderlerinden kurucu feragat etmiş sayılır. X- YATIRIM FONUNUN VERGİLENDİRİLMESİ: 1. Fon Portföy İşletmeciliği Kazançlarının Vergilendirilmesi a) Kurumlar Vergisi Düzenlemesi Açısından: 5520 sayılı Kurumlar Vergisi Kanunu nun 5'inci maddesinin 1 no lu bendinin (d) alt bendi uyarınca, menkul kıymet yatırım fonlarının portföy işletmeciliğinden doğan kazançları kurumlar vergisinden istisnadır. b) Gelir Vergisi Düzenlemesi Açısından: Fonların portföy işletmeciliği kazançları, Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca, A ve B Tipi ayrımı olmaksızın % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. 2. Katılma Payı Satın Alanların Vergilendirilmesi Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi uyarınca Sermaye Piyasası Kanununa göre kurulan menkul kıymetler yatırım fonlarının katılma paylarının ilgili olduğu fona iadesi %10 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir. Ancak anonim, eshamlı komandit ve limited şirketlerce elde edilenler ile anonim, eshamlı komandit ve limited şirket niteliğindeki yabancı kurumlar ile Sermaye Piyasası Kanunu göre kurulan yatırım fonu ve yatırım ortaklıklarıyla

7 benzer nitelikte olduğu Maliye Bakanlığınca belirlenen yabancı kurumlarca elde edilenler % 0 oranında gelir vergisi tevfikatına tabidir.[1] Sürekli olarak portföyünün en az % 51 i İstanbul Menkul Kıymetler Borsasında işlem gören hisse senetlerinden oluşan yatırım fonlarının bir yıldan fazla süreyle elde tutulan katılma belgelerinin elden çıkarılmasında Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesi kapsamında tevkifat yapılmaz. Gelir Vergisi Kanunu nun geçici 67. maddesinin (8) numaralı bendi uyarınca fon katılma paylarının fona iadesinden elde edilen gelirler için yıllık beyanname verilmez. Diğer gelirler nedeniyle beyanname verilmesi halinde de bu gelirler beyannameye dahil edilmez. Ticarî işletmeye dahil olan bu nitelikteki gelirler, bu fıkra kapsamı dışındadır. XI- KATILMA BELGESİ SAHİPLERİNİN HAKLARI: 1. Fon'da oluşan kar, katılma belgelerinin bu izahnamede belirtilen esaslara göre tespit edilen günlük fiyatlarına yansır. Katılma belgesi sahipleri, belgelerini herhangi bir işgünü Fon'a geri sattıklarında, ellerinde tuttukları süre için Fon'da oluşan kardan paylarını almış olurlar. Hesap dönemi sonunda ayrıca temettü dağıtımı sözkonusu değildir. 2. Kurucu her hesap döneminin bitimini takip eden 3 ay içinde bir önceki yılla karşılaştırmalı olarak hazırlanmış ve bağımsız denetimden geçmiş fon bilanço ve gelir tabloları ile fon portföy ve toplam değeri tablolarını bağımsız denetim raporu sonucu ile beraber Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan ettirir, katılma belgelerinin alınıp satıldığı yerlerde müşterilerine açıklar ve 6 işgünü içinde Kurul a gönderilir. 3. Ticaret Siciline tescil olunarak TTSG nde ilan olunan hususlardan yatırımcının yatırım kararlarını etkileyebilecek ve önceden bilgi sahibi olmayı gerektirecek nitelikte olanlar kurucu tarafından Türkiye çapında yayın yapan en az 2 gazetenin Türkiye baskısında ilan yoluyla duyurulur. Sözkonusu hususlar ilandan 10 işgünü sonra yürürlüğe girer. 4. İzahnamede tescil edilen hususlarda bir değişiklik yapılacak olursa bunlar ticaret siciline tescil ettirilerek izahname eki haline getirilir. Yeni bir tutar artırımına kadar bu izahname geçerli olup, ekleri ile beraber heryılın Ocak ayında birleştirilerek tek bir metin haline getirilir. Ancak bu birleştirmeden dolayı yeni bir tescil yapılmaz. İzahname, içtüzük ve en son aylık rapor, katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerden ücretsiz olarak temin edilir. 5. Her ayın 15 inden itibaren biten aya ilişkin fon portföy ve fon toplam değeri tabloları ile fonun mali bilgilerini içeren aylık rapor hazırlanır ve bunlar katılma belgesi alım satımı yapılan yerlerde tasarruf sahiplerinin incelemesine açık tutulur. Her gün itibariyle alım satıma esas fiyatlar buralarda ilan olunur. 6. Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi alım talimatları TL tutar olarak bildirilir ve talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk pay fiyatı hesaplamasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Alım talimatının verilmesi sırasında, talep edilen katılma belgesi bedelinin fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar tarafından tahsil edilmesi esastır. Alım talimatları tutar olarak verilir. Talimat tutarı tahsil edilerek. bu tutara denk gelen pay sayısı fon fiyatı açıklandıktan sonra hesaplanır. Ayrıca, katılma belgesi bedelleri işlem günü tahsil edilmek üzere talimat tutarına eş değer kıymet teminat olarak kabul edilebilir. Alım talimatının karşılığında tahsil edilen tutar o gün için yatırımcı adına nemalandırılmak suretiyle yukarıda belirlenen esaslar çerçevesinde, katılma belgesi alımında kullanılır. 7. Yatırımcıların İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar verdikleri katılma belgesi satım talimatları talimatın verilmesini takip eden ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. [1] Ayrıntılı bilgi için bkz.

8 İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra iletilen talimatlar ilk fiyat hesaplanmasından sonra verilmiş olarak kabul edilir ve izleyen hesaplamada bulunan pay fiyatı üzerinden yerine getirilir. İMKB Hisse Senedi Piyasası nın kapalı olduğu günlerde iletilen talimatlar ilk hesaplamada bulunacak pay fiyatı üzerinden gerçekleştirilir. Katılma belgesi bedelleri; iade talimatının, İMKB Hisse Senedi Piyasası nın açık olduğu günlerde saat 13:30 a kadar veya tatil gününde verilmesi halinde, talimatın verilmesini takip eden ikinci işlem gününde, iade talimatının İMKB nin açık olduğu günlerde saat 13:30 dan sonra verilmesi halinde ise, talimatın verilmesini takip eden üçüncü işlem gününde, yatırımcılara ödenir. 8.Tasarruf sahipleri fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar aracılığıyla katılma belgelerini alıp satabilirler. 9. Katılma payları müşteri bazında Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. nezdinde izlenmekte olup, tasarruf sahipleri kurucudan veya alım satıma aracılık eden kuruluşlardan hesap durumları hakkında her zaman bilgi talep edebilirler. 10. Savaş, ekonomik kriz, iletişim sistemlerinin çökmesi, menkul kıymetlerin ilgili olduğu piyasanın kapanması, bilgisayar sistemlerinde meydana gelebilecek arızalar gibi olağanüstü olayların ortaya çıkması durumlarında, Sermaye Piyasası Kurulu nun izni ve Sermaye Piyasası Kurulu düzenlemeleri çerçevesinde tasarruf sahiplerine bilgi verilmesi suretiyle katılma belgesi alım satımları durdurulabilir. XII. TASFİYE SONUCUNA İŞTİRAK: Fon, aşağıda belirtilen nedenlerle sona erer ; a) Fon içtüzüğünde bir süre öngörülmüş ise bunun sona ermesi, b) Fon süresiz ise kurucunun Kurulun uygun görüşünü aldıktan sonra 6 ay öncesinden feshi ihbar etmesi, c) Kurucunun fon kurma koşullarını kaybetmesi, d) Kurucunun mali durumunun zayıflaması, fonun kendi maliyetlerini karşılayamaz durumda olması ve benzer nedenlerle fonun devamının yatırımcıların yararına olmayacağının Kurulca tespit edilmiş olması. Fonun sona ermesi durumunda fon portföyündeki varlıklar kurucu tarafından borsada satılır. Bu şekilde satışı mümkün olmayan fon mevcudu, açık artırma veya pazarlık veya her iki usulün uygulanması suretiyle satılarak paraya çevrilebilir. Bu yolla nakde dönüşen Fon varlığı, katılma belgesi sahiplerine payları oranında dağıtılır. Fesih anından itibaren hiçbir katılma belgesi ihraç edilemez ve geri alınamaz. Kurucunun iflası veya tasfiyesi halinde Kurul, fonu uygun göreceği başka bir kuruluşa tasfiye amacıyla devreder. Saklayıcı kurumun iflası halinde kurucu, fon varlığını Kurul'ca uygun görülecek başka bir kuruluşa devreder. XIII. HALKA ARZLA İLGİLİ BİLGİLER: 1- Satış Başlangıç Tarihi: ' nden itibaren katılma belgeleri bedelleri tam ve nakden tahsil edilmek suretiyle satış günündeki değerleri üzerinden satılacaktır. 2- Fon İçtüzüğü ve İzahnamenin Temin Edilebileceği ve Pay Değerinin İlan Edileceği Yerler : ADRES: TELEFON NO: Ergo Portföy Yönetimi A.Ş Koşuyolu Tophanelioğlu cad. No:11 Altunizade-İstanbul ADRES TELEFON NO Ergo Sigorta A.Ş Kısıklı Cadddesi No:28 Altunizade/İstanbul

9 3.Katılma Belgesi Alım Satımının Yapılacağı Yerler : Fonun sürekli bilgilendirme formunda ilan edilen aracı kuruluşlar. 4.Kurucunun ve Yöneticinin Merkezinin Adres ve Telefon Numaraları: ADRES: TELEFON NO: Ergo Portföy Yönetimi A.Ş Koşuyolu Tophanelioğlu cad. No:11 Altunizade-İstanbul ADRES TELEFON NO Ergo Sigorta A.Ş Kısıklı Cadddesi No:28 Altunizade/İstanbul İzahnamede yeralan bilgilerin doğruluğunu kanuni yetki ve sorumluluklarımız çerçevesinde onaylarız (08/01/2004)