ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 1 OCAK-30 EYLÜL 2012 DÖNEMİ FAALİYET RAPORU

Transkript

1 ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. 1 OCAK-30 EYLÜL 2012 DÖNEMİ FAALİYET RAPORU

2 I. Giriş ING Portföy Yönetimi A.Ş., 12 Haziran 1997 tarihli, 4309 Sayılı Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi nde ilan edilerek kurulmuştur. Şirket in amacı, 3794 Sayılı Kanun la değişik 2499 Sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ve ilgili mevzuat hükümlerine uygun olarak Şirket in ana sözleşmesinde belirtilen sermaye piyasası faaliyetlerinde bulunmaktır. Bu çerçevede, Sermaye Piyasası Kurulu ndan 9 Temmuz 1997 tarihli kararı ile portföy yöneticiliği yetki belgesi alınmıştır. Portföy yöneticiliği, finansal varlıklardan oluşan portföylerin her bir müşteri adına, müşterilerle yapılacak portföy yönetim sözleşmesi çerçevesinde maddi bir menfaat sağlamak üzere vekil sıfatıyla yönetilmesidir. Şirket portföy yöneticiliği kapsamında yerli ve yabancı yatırım fonları, emeklilik yatırım fonları, yatırım ortaklıkları ile yerli ve yabancı özel ve tüzel kişilerle yatırım şirketleri ve benzeri girişimlerin portföylerini mevzuat hükümleri çerçevesinde yönetebilir. Şirket, Sermaye Piyasası Kurulu ndan 05 Nisan 2011 tarihli kararı ile yatırım danışmanlığı yetki belgesi alınmıştır. Şirket, 26 Mayıs 2008 tarihli Olağanüstü Genel Kurulda alınan karar ile Oyak Portföy Yönetimi Anonim Şirketi olan unvanını ING Portföy Yönetimi Anonim Şirketi olarak değiştirmiştir. Şirket in merkezi adresi Reşit Paşa Mah. Eski Büyükdere Cad.No:8 K: Sarıyer/İstanbul dur. 30 Eylül 2012 tarihi itibariyle ortalama personel sayısı 20 dir. 2

3 II. Genel Bilgiler TİCARET UNVANI ING PORTFÖY YÖNETİMİ A.Ş. KURULUŞ TARİHİ 9 HAZİRAN 1997 FAALİYET KONUSU PORTFÖY YÖNETİMİ RAPORUN DÖNEMİ 1 OCAK EYLÜL 2012 ÖDENMİŞ SERMAYE ADRES TL REŞİT PAŞA MAH. ESKİ BÜYÜKDERE CAD. NO:8/ SARIYER İSTANBUL TELEFON FAKS TİCARET SİCİL NO İNTERNET ADRESİ III. Sermaye Yapısı ORTAK ADI-UNVANI HİSSE GRUBU HİSSE TUTARI (TL) ING BANK A.Ş. A ,00 ING BANK A.Ş. B ,95 PINAR ABAY B 0,01 JOHN T. MC CARTHY B 0,01 JOHANNES H. DE WİT B 0,01 ALP SİVRİOĞLU B 0,01 AYŞE CANAN EDİBOĞLU B 0,01 3

4 IV. Şirket Yönetimi YÖNETİM KURULU BAŞKAN : Pınar ABAY BAŞKAN VEKİLİ : John T. Mc CARTHY ÜYE : Johannes Hermanus DE WİT ÜYE : Alp SİVRİOĞLU ÜYE : Ayşe Canan EDİBOĞLU DENETLEME KURULU ÜYE : Sarper Volkan ÖZTEN ÜYE : Mehmet HANÇERLİ ÜST DÜZEY YÖNETİM Mesleki Tecrübe GENEL MÜDÜR : Tankut T. ÇELİK 23 yıl GENEL MÜDÜR YRD. : Meltem KARASU 21 yıl 4

5 V. Yönetim Organı Üyeleri ile Üst Düzey Yöneticilere Sağlanan Mali Haklar 1 Ocak Eylül 2012 tarihleri arasında Şirket Yönetim Kurulu Üyeleri, denetçileri ve üst düzey yöneticilerine sağlanan mali menfaatlerin toplam tutarı TL dir. VI. Şirket Faaliyetleri Şirket genel merkezinde tarihinde yapılan genel kurulda şirketin 2011 yılına ait bilanço ve kar/zarar hesapları oybirliği ile onaylanmış, yönetim kurulu başkanı, başkan vekili, üyeleri ve denetçileri yine oybirliği ile ibra edilmişlerdir. Şirketin 2011 yılında elde ettiği TL net karın TL si yedek akçe olarak ayrıldıktan sonra kalan TL si tarihinde yapılan genel kurulda alınan kararla 25 Nisan 2012 tarihinde ortaklara dağıtılmıştır. Şirketimizin 1 Ocak Eylül 2012 dönemi faaliyetlerini gösterir mali tabloları ekte yer almaktadır. Bu tablolara göre şirketimizin SPK nın seri XI No:29 sayılı Sermaye Piyasasında Finansal Raporlamaya İlişkin Esaslar Tebliği ne uygun hazırlanan 1 Ocak Eylül 2012 dönemi net dönem kârı TL, aktif büyüklüğü ise TL olmuştur. Şirketimizin yönettiği toplam portföy büyüklüğü 31 Aralık 2011 itibariyle TL iken, 30 Eylül 2012 itibariyle TL dir. Şirket in 30 Eylül 2012 tarihi itibariyle toplam müşteri sayısı 55 dir. 5

6 VII. Portföy Yönetim Şirketleri pazar payları YATIRIM FONLARI YÖNETİCİLERİ PİYASA PAYLARI Sıra Yönetici Kurum 28/09/2012 Net Aktif Değer (BinTL) % 1 İş Portföy 6,875, Yapı Kredi Portföy 5,306, Garanti Portföy 4,543, Ak Portföy 3,096, Vakıf Yatırım Menkul D. 1,595, HSBC Portföy 1,562, TEB Portföy 1,459, Ziraat Portföy 1,383, Halk Portföy Yönetimi 960, Finans Portföy 711, Deniz Portföy 706, ING Portföy 440, Yatırım Finansman 167, Ata Portföy 150, Şeker Yatırım 116, EMEKLİLİK YATIRIM FONLARI YÖNETİCİLERİ PİYASA PAYLARI Sıra Yönetici Kurum 28/09/2012 Net Aktif Değer (BinTL) 1 Ak Portföy 3,764,150, Yapı Kredi Portföy 3,619,686, İş Portföy 3,122,209, Garanti Portföy 3,094,931, Vakıf Portföy 1,143,564, Teb Portföy Yönetimi 1,099,309, ING Portföy 997,404, Ziraat Portföy 792,891, HSBC Portföy Yönetimi 289,152, Finans Portföy 165,896, % 6

7 VIII. ŞİRKETİN FİNANSAL DURUMU 30/09/2012 TARİHLİ BİLANÇOSU: Varlıklar Dipnot referansları Cari dönem Geçmiş dönem Bağımsız Bağımsız incelemeden denetimden geçmemiş geçmiş 30 Eylül Aralık 2011 Dönen varlıklar Nakit ve nakit benzerleri Finansal yatırımlar Ticari alacaklar İlişkili taraflardan ticari alacaklar 4, Diğer ticari alacaklar Diğer alacaklar Diğer dönen varlıklar Duran varlıklar Maddi duran varlıklar Maddi olmayan duran varlıklar Ertelenmiş vergi varlığı Toplam varlıklar Kaynaklar Kısa vadeli yükümlülükler Diğer borçlar Dönem karı vergi yükümlülüğü Borç karşılıkları Uzun vadeli yükümlülükler Çalışanlara sağlanan faydalara ilişkin karşılıklar Özkaynaklar Ana ortaklığa ait özkaynaklar Ödenmiş sermaye Sermaye enflasyon düzeltmesi farkları Kardan ayrılan kısıtlanmış yedekler Geçmiş yıllar kar/zararları Net dönem karı/zararı Toplam kaynaklar

8 01/01/ /09/2012 DÖNEMİ GELİR TABLOSU: Dipnot referansları Bağımsız İncelemeden geçmemiş 1 Ocak 30 Eylül 2012 Bağımsız İncelemeden geçmemiş 1 Ocak 30 Eylül 2011 Esas faaliyet gelirleri Hizmet Gelirleri Brüt kar Pazarlama, satış ve dağıtım giderleri (-) (6.850) (5.325) Genel yönetim giderleri (-) ( ) ( ) Araştırma ve geliştirme giderleri (-) - Diğer faaliyet gelirleri Diğer faaliyet giderleri (-) (355) (88.212) Faaliyet karı Özkaynak yöntemiyle değerlenen yatırımların kar/zararlarındaki paylar Finansal gelirler Finansal giderler (-) (9.968) (88.012) Sürdürülen faaliyetler vergi öncesi karı Sürdürülen faaliyetler vergi gelir/ (gideri) - Dönem vergi gideri 7 ( ) ( ) - Ertelenmiş vergi gelir/ (gideri) 7 (25.847) Sürdürülen faaliyetler dönem karı Durdurulan faaliyetler - - Durdurulan faaliyetler vergi sonrası dönem karı/zararı - - Dönem karı Net dönem karı / (zararı) Diğer kapsamlı gelir/(gider) - - Toplam kapsamlı gelir / (gider) IX. İÇ KONTROL MEKANİZMASI VE DENETİM FAALİYETLERİ Şirket iç kontrol bölümü, ilgili mevzuat ve şirket yönetmeliklerine göre iç kontrol faaliyetlerini Yönetim Kurulu na bağlı olarak sürdürmektedir. Şirketin bağımsız denetçisi Güney Bağımsız Denetim Serbest Muhasebeci Mali Müşavirlik A.Ş. dir. Yeminli mali müşaviri Erdikler Yeminli Mali Müşavirlik Ltd.Şti dir. 8

9 X. RİSK YÖNETİMİ Risk Yönetimi dünya ekonomisindeki son gelişmeler paralelinde finans piyasalarında ve ülkemizde de önemini artırmaktadır. Sermaye piyasalarında artan önemi ve yasal bir zorunluluk haline gelmesi risk yönetimi süreçlerini portföy yönetim şirketlerinin temel unsurlarından biri haline getirmiştir. Bu çerçevede risk yönetimi bölümü kurularak karşılaşılan riskler anlık olarak takip edilmekte ve raporlanmaktadır. XI. FİNANSMAN KAYNAKLARI Şirketin finasman kaynağı kendi özsermayesidir. XII. DÖNEM İÇİNDE ŞİRKET ANA SÖZLEŞMESİNDE YAPILAN DEĞİŞİKLİKLER Dönem içinde Şirket ana sözleşmesinde yapılan bir değişiklik yoktur. XIII. DÖNEM İÇİNDE YAPILAN BAĞIŞLAR Yoktur. XIV. ŞİRKET ALEYHİNE AÇILAN DAVALAR Yoktur. XV. TEŞVİKLERDEN YARARLANMA DURUMU Yoktur. 9

10 XVI. PERSONELE SAĞLANAN HAKLAR Şirketimiz personeli herhangi bir sendikaya bağlı değildir. Toplu sözleşme uygulaması yoktur. Dönem içinde ücret, prim, SGK işçi, işveren payları, işsizlik sigortası işçi, işveren payları olmak üzere personele sağlanan faydalar toplamı TL dir. XVII. ARAŞTIRMA GELİŞTİRME FAALİYETLERİ Yoktur. Şirketin şubesi yoktur. Saygılarımızla, Alp SİVRİOĞLU Yönetim Kurulu Üyesi Dr.Tankut Taner ÇELİK Genel Müdür Mehmet MÜDERRİSOĞLU Mali İşler ve Operasyon Grup Müdürü 10