(MAYIS 2015) ile portföy. bir yazılım. Araştırma. bölümü. veya

Transkript

1 TSPB ELEKTRONİK BİLGİİ BANKASI FORMU KILAVUZUU (MAYIS 2015) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB), kurulduğu 2001 yılından itibaren aracı kurumlardan düzenli olarak veri derleyip sonuçlarını kamuya açıklamaktadır. Ayrıca Birliğimiz, derlenen bazı verileri çeşitli kamu kurumlarına göndermektedir. Böylece, üyelerimize ek bir yük getirilmeden, söz konusu veriler tarafımızca üçer aylık dönemlerde ilgili kurumlara iletilmektedir. Portföy yönetim şirketlerinin de TSPB üyesi olması veri derlenmeye başlanmıştır ile portföy yönetim şirketlerinden de Üyelerimizin istatistiki bilgilerinii Birliğe daha etkin bir şekilde göndermesi ve veri girişinde zaman tasarrufu sağlanması amacıyla Birliğimiz bünyesinde Üye Yönetimm Sistemi isimli bir yazılım geliştirilmiştir. Üye Yönetim Sistemi ile, üyelerimizd en derlenen verilerin daha hızlı yayınlanması ve üyelerimiz başta olmak üzere kamuoyuncaa daha kolay sorgulanabilir bir yapıdaa sunulması amaçlanmıştır. Bu rehberde, Elektronikk Bilgi Bankası Formunun doldurulması hakkında bilgi verilmektedir. Elektronik Bilgi Bankası Formları aracılığıyla toplanan verilerin tutarlılığı sistem üzerinde çeşitli formüllerle kontrol edildiği gibi, Birliğimiz Araştırma ve İstatistik bölümü uzmanlarınca da detaylı olarak incelenmektedir. Verilerin gönderilmesinin ardından uzmanlarımız üyelerimizden telefon ve e-posta yoluyla ilave bilgi talep edebilmekte veya düzeltme yapılmasınıı isteyebilmektedir.

2 TEMEL BİLGİLER Üye Yönetim Sistemine bağlantısındann kuruma özel kullanıcı adı ve şifre ile erişilebilmektedir. Söz konusuu kullanıcı adı ve şifree ile aynı anda sadece bir kullanıcı giriş yapabilmektedir. Sisteme giriş yaptıktan sonra Bilgi Bankası formuna giriş yapmak için sağ menüde yer alan Bilgi Bankası butonunun tıklanması gerekmektedir. Sayfanın sol tarafında yer alan Bilgi Bankası başlıklı menüde veri girişi yapılması gereken sayfa adları yer almaktadır. İlgili sayfalara giriş için menüde yer alan bu başlıklara tıklanması gerekmektedir. Dahaa geniş bir ekranda çalışmak ç için soldaki menü gizlenebilmektedir. Her sayfada dikkat edilmesi gereken hususlar ve verilerin tanımına ilişkin açıklamalar sayfaların sol üst kısmında yerr alan Bu sayfa ile ilgili açıklamalar için tıklayınız tuşunun tıklanmasıyla çıkan ekranda yer almaktadır. Benzer şekilde, her bir sayfadaa bilgi amaçlı olarak geçmiş dönemlerde kurum tarafından Birliğimize iletilen veriler yer almaktadır. Pek çok sayfada yeşil fonlu hücreler bulunmaktadır. Bu alanlara veri giriş yapılamamaktadır. Bazı yeşil fonlu f alanlarda diğer sayfalardan alınan veriler otomatik olarak gelmektedir. Bazı yeşil fonlu alanlarda ise hesaplama formülleri olup, ilgili sayfadaki Kaydet tuşuna basıldıktan sonra bu formüller etkinleşmektedir. İlgili kalemlere giriş yaparken rakamların formatsız ve v küsuratsız yazılması gerekmektedir. Örneğin, 1.000,25 yerine 1000 yazılması beklenmektedir. Parasal verilere ilişkin bilgiler TL cinsinden girilmelidir. Her bir sayfanın üst kısmında Excele Aktar butonuu bulunmaktadır. Bu butona basılarak ilgili sayfaa excele aktarılabilir. Veri girişini de excel sayfasında tamamlayıp, bu verileri kopyalayıpp sistemde ilgili sayfalara yapıştırma imkanı vardır. Bunun için excelde giriş yapılan hücrelerin seçilip farenin sağ tuşuna basılarak Hücreleri Biçimlendir komutunun seçilmesi gereklidir. Buradaa çıkan Sayı penceresinde Metin seçeneğini işaretlenmelidir. Finansal tablolarla ilgili sayfalarda indirilen excel sayfasında hesaplamaa formülleri yer almakta olup, excel programında kaydetme işlemi yapılarak etkinleştirilmektedir. Kurumlar geçmiş dönem ait verileri toplu şekilde giriş sayfasında yer alann Verileri İndir İ butonuna basarak indirebilmektedir. VERİ GİRİLEN SAYFALARIN KAYDI Her sayfada veri girişi tamamlandıktan sonra sağ üst kısmında yer alann Kaydet tuşu tıklanmalıdır. Bu tuşa tıklandıktan sonraa Verileriniz Kaydedildi şeklinde bir kontrol ekranı çıkmaktadır. Bu süreçte sistem verileri inceleyecek ve ardından Verileriniz kaydedildi şeklinde bir ekran çıkaracaktır.. Yeni bir veri girişi yapılmadan,, üstteki Kaydet tuşuna basıldığında ekranda resimdeki (Resim 1) gibi bir Kaydedilecek bir değişiklik tespit edilmedi şeklinde bir uyarı mesajı çıkmaktadır.

3 Resim 1 Bilgi Bankası Formunda yer alan verilerin tutarlılığı sistem üzerinde ü çeşitli formüllerle kontrol edilmektedir. Eğer kaydet tuşuna basıldıktan sonra Resim 2 deki gibi birr ekran çıktıysa, Sonuç sütununda yer alan açıklamalar dikkate alınarak ilgili verilerin düzeltilmesi gerekmektedir.

4 Resim 2 Sonuç sütununda Hata mesajı yer alıyorsa bu uyarının istisnası olmayıp, düzeltilmesi beklenmektedir. Söz konusu hatada geçmiş döneme ilişkin bir düzeltme gerekiyorsa, geçmiş dönemin veri girişine açılması için resmi bir yazının Birliğimize iletilmesi gerekmektedir. Yazının antetli kağıda ve imza yetkisine sahip s iki kişi tarafından imzalanarak gönderilmesi gereklidir. Söz konusu ıslak imzalı yazının taranmış bir kopyasınınn arastirma@tspb.org.tr adresinee gönderilmesi süreci hızlandıracaktır. Sonuç sütununda Uyarı mesajı yer alıyorsa ve mesajı çıkan satırlaraa ilişkin verilerin doğru olduğunu düşünülüyorsa veri bu haliyle kalabilir. Ancak, söz konusu uyarıya ilişkin i bir açıklamanın girilmesi gerekmektedir. Veriler kaydedildikten sonra hatanın kaynaklandığı hücreler renklendirilmekte olup, kullanıcılara kolaylık sağlamaktadır. Sonuç tipinin uyarı olduğu kalemler sarı, hata olduğu kalemler ise kırmızı ile renklendirilmektedir. ARACI KURUMLARAA ÖZEL SAYFA: İŞTİRAKLER Bu sayfada, bir önceki döneme ilişkin aracı kurum tarafından Birliğimize gönderilen veriler otomatik olarak yansıtılmış durumdadır. İştiraklere ilişkin güncelleme yapmak veya bir veri silinmek istendiğinde ilgili satır üzerine tıklanarak çıkan ekranda ilgili işlem yapılabilir. Yeni iştirak bildirimleri, Yeni Ekle butonunun tıklanmasıyla çıkan ekrandaa yapılmaktadır. (Resim 3). Çıkan ekranda Kurumun sahip olduğu iştirak ve bağlı b ortaklıkların ödenmiş sermayesi (TL), kurumun iştirak tutarı (TL) ve iştirakteki payının (%) ilgili tarih itibariyle girilmesi gerekir. Söz konusu iştirak, kurum tarafından açıklanan finansal tablolarda konsolidasyona dahil ise, Konsolidasyon hücresinde "Dahil" seçeneğini, değilse "Dahil" Değil" seçeneğinin işaretlenmesi beklenir.

5 Sayfaya otomatik olarak yansıtılan ve yeni eklenen her bir iştirake ilişkin Konsolidasyon" sütunununn doldurulmuş olması gerekir. Söz konusuu iştirak, kurum tarafından açıklanan finansal tablolarda konsolidasyona dahil ise, ilgili satırın tıklanmasıyla çıkan ekranda "Dahil" seçeneğini, değilse "Dahil Değil" seçeneğininn işaretlenmesi beklenir. Söz konusu sütun doldurulmadığıı sürece finansal tablolara ilişkin sayfalara giriş g yapılamayacaktır. Herhangi bir iştirakin olmaması durumda sayfanın üst kısmında beliren iştirakimiz yoktur" butonunun tıklanması gerekir. "Bu döneme ait Resim 3 FİNANSAL TABLOLAR Aracı kurumlara ait finansal bilgiler Bilanço Özet, Gelir Özet, Bilanço Detay, Bilanço TCMB Bildirimi ve Gelir Detay başlıklarında toplanmaktadır. Portföy yönetim şirketlerine ait finansal Detay başlıklarında toplanmaktadır. bilgiler Bilanço Özet, Gelir Özet ve Gelir Birliğimizin yaptığı analizlerin daha sağlıklı sonuçlar vermesi amacıyla, konsolide finansal tablo açıklayan aracı kurumlardan da solo finansal tabloları istenmektedir. Portföy yönetim şirketleri sadece solo finansal tablolarını gönderecektir.. İştirak sayfasının tanıtıldığı bölümde de belirtildiğii üzere, buu sayfa vee diğer finansal tablolara ilişkin sayfalara giriş yapılabilmesi için iştirak sayfasınaa veri girişinin tamamlanmış olması gerekmektedir. Bu sayfalara kamuyaa açıklanan finansal tablolarda yer alan bilanço kalemleri girilecektir. Kamuyu açıklanan finansal tablolar solo ise bu sayfada sadecee solo sütunu yer alacaktır (Resim 4). Bunun için iştirak sayfasında yer alan tüm iştiraklerin konsolidasyon durumu Dahil Değil olarak tanımlanmış olması ya da herhangi bir iştirak yoksa Bu Dönem

6 İştirakimizz Yok tuşunun tıklanmış olmasıı gerekir. Resimde dee görüldüğüü gibi, sayfalara veri girişi yapıldığında bilgilendirme ekranıı çıkacaktır. Resim 4 Kamuya açıklanan finansal tablolar konsolide ise, konsolidasyona tabi iştiraklerin İştirak sayfasındaa yer alması (konsolidasyona dahil seçeneği ile) gerekmektedir. İştirak sayfasındaa Konsolidasyon sütununda Dahil şıkkı işaretli birr iştirak varsa, bu sayfada Konsolide ve Solo sütunları birlikte yer almaktadır. (Resim 5) Bu kurumların her iki sütunun da doldurmaları beklenmektedir.

7 Resim 5 BİLGİ BANKASI FORMUNUN BİRLİĞE İLETİMİ Kontrol Et ve Gönder sayfası, diğer tüm sayfalara ilişkin girilen verilerin kontrolünün tamamlanıp, formun Birliğimize gönderimin yapıldığı sayfadır (Resim 6). Tüm sayfalardaki veri girişi tamamlandıktan sonra verilerinn kontrolü için sayfanın üst kısmında yer alan Tüm Sayfaları Kontrol Et tuşuna basılması gerekmektedir. Tüm sayfalara girilen veriler burada son bir kez kontrol edilecektir. Açılan sayfada Hata Niteliği sütununda bazı açıklamalar yer almaktadır. Bu açıklamaların Sayfalar sütunu ise söz konusu hataların göstermektedir. kalemlerinn hatalı olduğuna ilişkin i incelenmesi gerekmektedir. İlişkili hangi sayfa/sayfalarda olduğunu Aynı sayfada Sonuç Tipi sütununda hatanın niteliğini belirtecek şekilde Hata ve Uyarı mesajları mevcuttur. Hata mesajı veren verilerin düzeltilmes si gerekmektedir. Aksi takdirde Bankası Formu tamamlanmamışş olacaktır. Elektronik Bilgi Uyarı mesajı çıkan satırlara ilişkin verilerin doğru olduğu düşünülüyorsa, ilgili satırı tıklayarak çıkan ekranda Açıklama Giriniz kısmına gerekli açıklamalar yazılmalıdır. Açıklamalar en az beş karakterden oluşmalıdır. Aksi takdirdee Elektronik Bilgi Bankası Formu tamamlanmamış olacaktır.

8 Resim 6 Gerekli düzeltmeler ve açıklamalar tamamlandıktan sonra, sayfanınn üst bölümde Gönder tuşu belirecektir (Resim 7). Gönder tuşuna basarak çıkan bilgilendirme ekranında da belirtildiği gibi (Resim 8) formun Birliğimize iletimi tamamlanacaktır. Resim 7

9